以“組織的觀點”淺析高等教育系統(tǒng)

1、以“組織的觀點”淺析高等教育系統(tǒng)基金項目：云南省教育廳2021年教育科研基金項目一般項目 (2014Y653)G640由美國加州大學洛杉磯分校著名學者伯頓R 克拉克主編的高等 教育新論多學科的研究是一部研究高等教育系統(tǒng)的經(jīng)典名著。 作者從歷史的、經(jīng)濟的、政治的、組織的、文化的觀點等八個視角對 高等教育系統(tǒng)進行了深入的剖析和闡述，使我們對高等教育系統(tǒng)的獨 特性和復雜性有了更為深入的認識。其中，克拉克從組織的觀點闡述 了高等教育系統(tǒng)的構成要素、變革方式和協(xié)調機制。一、用“組織的觀點”分析高等教育系統(tǒng)的緣由組織分析理論是20世紀40年代后期發(fā)展起來的社會學學科研 究領域，被廣泛應用于企業(yè)、事業(yè)單位和

2、醫(yī)院等各種機構進行研究。 社會學家、政治學家、經(jīng)濟學家、心理學家、人類學家及企業(yè)管理和 政府機構的分析家們都紛紛撰文述組織的理論。到20世紀70年 代，學者們開始用組織的觀點分析高等教育系統(tǒng)。組織的觀點作為一 種一般的方法頗受人們青睞，很容易被人們所接受和理解。其次，以 組織的觀點探討高等教育系統(tǒng)，和其他章節(jié)的歷史的觀點、政治的觀 點、經(jīng)濟的觀點、科學的觀點等相輔相成。此外，從組織角度進行研 究，通過確定組織的重要內部特征，把組織的主要特征納入統(tǒng)一的結 構中去，對用其他觀點研究高等教育的人提供了有用的幫助。以組織 的觀點從內部對高等教育進行分析，運用得當時可以成為公正客觀地 評價該系統(tǒng)的一種方

3、式。二、高等教育系統(tǒng)的構成要素在“組織的觀點”一章中伯頓R克拉克探討了高等教育系統(tǒng)的三 個構成要素，主要是工作的結構、學術組織的信念和文化、組織權力。高等教育系統(tǒng)內圍繞學科的組織的第一個重要的方面是工作的結構。在高等教育系統(tǒng)中，有結構嚴密的勞動分工，協(xié)調一致的專門化， 以及學者的具體定位，因此，結構成為他們比較物質利益的首要決定 因素。整個高等教育系統(tǒng)至少可以從四個不同的橫斷面和縱斷面來對 其人員進行劃分。這四個斷面是：在各高校之間，橫的劃分稱部門 （sectors），縱的劃分稱等級（hierarchies）；在高校內部，橫的劃分 稱組合部門（sections），縱的劃分稱層次（tiers）。

4、部門是指不同類型 的大學和學院，包括開辦繼續(xù)教育和中學后教育的院校。在每所院校 中，也有同樣的橫向和縱向的區(qū)分：橫向的組織，即系、講座和研究 所；縱向的是層次，例如研究生是較高的層次，本科生則是低一級的 層次。在所有這類區(qū)分中，工作結構到處都是一個基本因素。學者們 就是在這些工作結構中找到自己的定位。高等教育系統(tǒng)的第二個要素是學術組織的信念和文化。高等教育以追求高深學問為使命，高等教育組織便是圍繞一門門 專業(yè)知識（即學科）建立起來的學術組織。在學術探索的過程中，學 者們形成了以學科為基礎的學術思想風格，有專門的符號及其意義， 形成學術領域的“文化”和社會結構，具有專門的學術交流和探索的 氛圍及

5、其環(huán)境。在這個環(huán)境中，一些學者在自己的學術探索中對高等 教育組織的信念和文化甚至顯現(xiàn)出狂熱，因為學者們在很大程度上會 把自己的學科和分支學科看得比其他學科高深。此外，學術領域也會 產(chǎn)生亞文化，這些亞文化又常常相互沖突，例如在學生之間、師生之 間、教學人員之間與各級行政管理人員之間的文化沖突。目前較為突 出的現(xiàn)象是學科文化和亞文化的出現(xiàn)。高等教育系統(tǒng)的第三個要素是組織權力。組織是集中和分散合法權力的一種方式。在高等教育組織集中和 分散合法權力的過程中，通過集團內部和外部利益集團的相互作用， 形成“集團合作主義”（corporatist）和“半集團合作主義”影響模式。高 等教育組織的權力構成如圖1

6、所示。通過集中探討這三個基本要素，實質上已經(jīng)把高等教育系統(tǒng)本身 看做是決定學者甚至學生的行為的一種主要因素。參與者在系統(tǒng)中從 事各自承擔的任務或角色，各有其應盡的義務和職責，各有其工作動 機、行為制裁。三、總體矩陣大學教師具有多種成員資格，學者們常常既歸屬于一門學科，也 歸屬于這一學科的一個分支學科。他們常常同時屬于一門學科和一個 多學科單位。學者們屬于一門學科，又屬于更廣泛的學術專業(yè)。他們 既歸屬于一所特定的大學或學院，同時也歸屬于全國整個高等教育系 統(tǒng)。歸根結底，學者既是一所大學或學院的成員，又是特定學科的專 家，這兩條成員資格線的交叉就是高等教育系統(tǒng)的總體矩陣，如圖2 所示。高等教育的矩

7、陣是有一定差別的，主要是由于學科和事業(yè)單位的 相對重要性在各國高教系統(tǒng)系統(tǒng)內部和相互矛盾之間有一定的差別。 差別的其中一個根源是重研究輕教學。伯頓克拉克通過跨國比較來 說明此問題。德國高等教育系統(tǒng)自19世紀洪堡創(chuàng)立柏林大學，將科 學研究作為高等教育的又一主要職能，便形成了以研究占主導地位， 達到了忽視教學甚至排斥排斥學院標準的程度。而英國大學又極其重 視教學，此外由于科研經(jīng)費少，對學者的學術造詣酬勞不多，更重視 從院校內外控制院校的人們。在美國高等教育系統(tǒng)內部，研究性大學 非差重視專業(yè)和專業(yè)中公認的成就，大學作為學科中心，并且教授起 主導作用，而社區(qū)學院則比較注重教學，排斥研究。導致高等教育的

8、 矩陣差別的另一根源是重視普通教育或自由教育而輕視專業(yè)教育。四、高等教育矩陣組織的協(xié)調模式及其變革高等教育矩陣組織的協(xié)調模式管理的本質是協(xié)調。在地方和國家的高等教育系統(tǒng)中，把學科和 高等教育機構以及有關人員聯(lián)系在一起并相互協(xié)調的方式主要有政 治的、官僚的、專業(yè)的和市場的這四種類型。這些類型的協(xié)調模式在 不同的地方表現(xiàn)出不同的情況。高等教育中的國家權力分成政治的形 式和官僚的形式，這兩種協(xié)調模式的力度都在加強。各種官僚化的規(guī) 定多得數(shù)不勝數(shù)，行政管理人員趨向更加專門化，分配和監(jiān)督工作也 更加專門化。立法委員會、執(zhí)行機構的高級官員、法院和各黨派的正 規(guī)政治渠道，越來越多地卷入了高等教育領域。此外，

9、專業(yè)寡頭組織 在國家高教系統(tǒng)一體化進程中也起到重要的作用。在各國的高等教育 系統(tǒng)，學者們對自身的利益進行討價還價和游說活動，從而加強了學 術組織及其代表性。此外，學校外部的利益集團對高等學校也給予更 多關注，并且逐漸介入政府關于高等教育的決策，從而形成“集團合 作主義”模式。在上述四種模式中，專業(yè)模式是影響最深刻的模式。在國家的協(xié) 調和地方的控制中，教授們所研究的學科專門知識到處推動地方群體 實行自治。學者們在學科和事業(yè)單位的雙重影響不斷擴大。市場調節(jié) 模式是一種普遍存在的模式。在國家影響最大的高等教育系統(tǒng)中，消 費市場到處都在起作用，都存在著某種消費者的選擇權。在院校市場 中，聲望基本上成為

10、了交換的主要商品，相對的聲望不僅影響消費者 和工作人員的判斷，同時還對院校的行動起主導作用。得到高度評價 的院校立于整個結構之頂，它們常常引起強大的學術潮流，致使其他 院校紛紛效仿它們，走它們的辦學之路。在競爭性較強的高等教育系 統(tǒng)中，各院校還努力在消費市場中開辟一塊受保護的自留地，以確保 自身的核心競爭力，能夠吸引廣大的生源。高等教育組織的變革各國高等教育系統(tǒng)的協(xié)調和一體化變得越來越復雜，在高等教育 系統(tǒng)內部，產(chǎn)生這種復雜性的根本原因是高等學校承擔的任務和有關 群體的日益復雜性。而這種復雜性的核心是學科和事業(yè)單位的矩陣。 對于高等教育組織的變革，克拉克認為，高等教育變革是運動中的矩 陣，其運

11、動是源于圍繞學科和院校形成的高等教育系統(tǒng)的總體矩陣和 各種協(xié)調方式?？死酥赋?，變革有以下幾種方式：第一，基層變革， 是一種在以基層為主的學科和事業(yè)單位的矩陣中，通過學術事業(yè)自我 推動的方式進行的變革，其是一種關鍵的變革方式。第二，通過勸說 進行的革新，由上層機構發(fā)起，通過與下層利益集團的支持來推行， 因此，上層任務必須與地位同等的人協(xié)商，以貫徹他們的意旨甚至命 令。第三，漸進的變革，由于高教系統(tǒng)的任務和權力相當分散，因此 全面的變革很難進行。更為有效的變革是從無計劃的行動中產(chǎn)生的點 點滴滴的變革，漸進的適應是變革的普遍形式。第四，邊界滲透的變 革，總體矩陣確保邊界角色分散在各大學或學院的不同

12、基層單位，這 些邊界角色可能與一個更大系統(tǒng)內外的同類角色建立聯(lián)系，變革是靜 悄悄地滲透院校的邊界，很少有人注意到它的發(fā)生。第五，無形的變 革，知識作為一種材料和產(chǎn)品具有不可見性，這是認識學術系統(tǒng)內發(fā) 生的變化的最大困難，因此，發(fā)展思想（如研究中）、傳播思想（如教 學中）、吸收思想（如學習中）都很難直接在它們發(fā)生時看見并做出 評價。五、克拉克高等教育系統(tǒng)組織觀點的啟示高等教育系統(tǒng)研究應當以學科和事業(yè)單位（大學和學院）為重 點當把高等教育作為一種有組織的系統(tǒng)時，它是由圍繞一門門的知 識的“學科”所組成的學術組織構成，而事業(yè)單位則是高等教育工作結 構的載體。高等教育組織是圍繞學科和事業(yè)單位組成的巨型

13、矩陣組織 高等教育管理研究必須抓住院校與學科這兩條主線，特別是要注意學 科。由于我國高等教育管理長期以來要解決的主要是醴制問題，核心 是處理好政府與高等學校的關系。我國的高等教育系統(tǒng)研究不夠重視 對學科和院校研究，更多的是集中在宏觀的高等教育管理體制的研究 上，即是說中國高等教育管理研究沒有重視微觀層面的研究。平衡好教學和學科的關系由于學科和事業(yè)單位的相對重要性在各國高等教育系統(tǒng)內部和 相互之間有一定差別，所以高等教育的矩陣也各有不同。從根本上說， 高等教育需要的是：學科全力以赴從事學術研究，大學和學院集中力 量從事教學和傳播知識。如果教學不再成為必要的話，高等教育領域 可能就會停辦院校，把每

14、個學科集中在少數(shù)學科點上，就像法國研究 院的結構，研究工作與大學分開，放在若干研究所里進行。如果研究 成為不再必需的話，那么高等教育中的學科門數(shù)就會減少，一般性的 主修科目就會增加。高等教育的使命是探索高深學問，主要通過教學 來培養(yǎng)各行各業(yè)的人才，正如伯頓克拉克在文中描述的一樣，“由于 大學教師培養(yǎng)了社會中幾乎全部的專業(yè)干部以及在其他地方從事科 研和開發(fā)工作的人才，因此把高教系統(tǒng)看成是關鍵性專業(yè)，即訓練所 有其他專業(yè)的這樣一個專業(yè)的老家”。目前我國的高等院校主要有教 學型、教 一一研究型、研究型三種類型，各有側重，這在一定程度 上平衡了教學和學科的關系。高等教育組織的變革應該是自下而上的漸進式

15、的變革用組織的觀點來說，高等學校是一種“底部沉重”的組織結構，也 就是說，在基層的學科和專業(yè)集中了絕大部分的學術事務和學術權力， 學院和大學只不過是將眾多學科專業(yè)進行松散聯(lián)合的組織。如果改革 是合乎規(guī)律的行為，那么改革的著眼點應更多地放在基層的學術組織， 如學系或學院。先從高等教育系統(tǒng)來看，盡管管理體制的改革取得了 較大的成就，但中央高度集權的慣性依然強大，自上而下、層層下達 的管理模式還沒有發(fā)生根本性的變化。其次，高等教育系統(tǒng)變革的形 式應是漸進的、穩(wěn)妥的，而不是疾風暴雨式的激進變革。我國作為“后 發(fā)外生型，的國家，在制言丁高等教育政策時采用積極的趕超戰(zhàn)略無疑 具有現(xiàn)實性和合理性。但是改革必須建立在現(xiàn)實的物質基礎之上，必 須是高校內各學科和專業(yè)可以承受的區(qū)間之內。這對我國目前正如火 如荼進行的建設世界一流大學的行動有重要啟示。雖然政府的大力資 助、政策的適當傾斜對建設一流大學非常必要，但是一流學科、一流 專業(yè)的形成不是依靠這些外部的