檔案事業(yè)概論(1-3)(共22頁(yè))

1、檔案(dng n)與檔案工作第一節(jié)檔案(dng n)相傳(xingchun)結(jié)繩刻契文字記錄聲像記錄電子記錄檔案的起源與發(fā)展檔案的萌芽與起源原始記事在一定范圍內(nèi)有歷史記錄、契約、憑證、備忘等作用，可以看作是檔案的萌芽，即檔案起源的起始形態(tài)。檔案的產(chǎn)生與發(fā)展檔案產(chǎn)生的條件記錄符號(hào)的產(chǎn)生是檔案產(chǎn)生的客觀條件國(guó)家的出現(xiàn)是檔案產(chǎn)生的社會(huì)條件早期檔案的形態(tài)：甲骨、金石、簡(jiǎn)牘、縑帛、紙質(zhì)放馬灘紙為西漢初期的紙質(zhì)地圖，世界最早的植物纖維紙，紙質(zhì)地圖實(shí)物和最早的紙質(zhì)檔案檔案的概念與性質(zhì)檔案的概念：是一種原始信息記錄術(shù)語(yǔ)中：國(guó)家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織或個(gè)人在社會(huì)活動(dòng)中直接形成的有價(jià)值的各種形式的歷史記錄。（普遍存在的，

2、一般意義上的檔案，價(jià)值作用對(duì)象：組織和個(gè)人）檔案法中：指過(guò)去和現(xiàn)在的國(guó)家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織以及個(gè)人從事政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、科學(xué)、技術(shù)、文化、宗教等活動(dòng)直接形成的對(duì)國(guó)家和社會(huì)有保存價(jià)值的各種文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄。（法律監(jiān)管范圍內(nèi)的檔案，并非一般意義的檔案）。檔案概念的四個(gè)含義：形成主體是國(guó)家機(jī)關(guān)、社會(huì)組織和個(gè)人是有保存價(jià)值的文件。不是所有產(chǎn)生的文件都能成為(chngwi)檔案，只有那些有保存價(jià)值并且已經(jīng)處理完畢的文件才能轉(zhuǎn)化為檔案。實(shí)存形態(tài)(xngti)是多種多樣的是直接(zhji)形成的歷史紀(jì)錄檔案的性質(zhì)（檔案的屬性）：檔案的本質(zhì)屬性是原始記錄性（原始性和歷史記錄性）檔案的一般屬性是

3、知識(shí)性和信息性（具有信息的一般屬性，中介性、可替代性、可傳輸性、可分享性，又有自身的特征，原始性和回溯性）檔案信息的原始性：具有其它信息無(wú)法替代的證據(jù)作用檔案信息的回溯性：過(guò)去活動(dòng)的記述（歷史的記述）檔案與圖書(shū)、文物、資料的聯(lián)系與區(qū)別檔案與圖書(shū)：來(lái)源不同（檔案具有資源的不可再生性，圖書(shū)可以反復(fù)印刷和復(fù)制）；價(jià)值作用不同（檔案具有原始憑證作用，圖書(shū)不具有原始性）；信息存在的方式不同（隱性顯性，顯性）檔案與文物：產(chǎn)生的主觀意志不同（有意識(shí)的整理和保存；無(wú)意識(shí)形成的）；信息內(nèi)容的要求不同（檔案以文字等記錄符號(hào)記述歷史；文物以實(shí)物證實(shí)歷史，）；實(shí)存形態(tài)不同（文件；實(shí)用性物品）。檔案與資料：來(lái)源不同（直

4、接形成的文件轉(zhuǎn)化，直接性固定性；購(gòu)置，復(fù)制，交換，間接不確定的）；價(jià)值不同（憑證價(jià)值；有參考作用無(wú)憑證作用）；保管要求不同（保存保密價(jià)值；自行處置）；檔案的類(lèi)型按形成時(shí)間分：新中國(guó)成立前的歷史檔案（歷代王朝時(shí)期的檔案，民國(guó)檔案，革命歷史檔案）和新中國(guó)成立后的現(xiàn)行檔案（改革開(kāi)放和社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)）。按形成領(lǐng)域分：文書(shū)檔案、科學(xué)技術(shù)、專業(yè)檔案按所有權(quán)性質(zhì)分：公共檔案，私人檔案，按載體形態(tài)分：紙質(zhì)，非紙質(zhì)按記錄表述方式分：文字圖表聲音圖像檔案的價(jià)值與作用檔案的價(jià)值與作用的概念1檔案(dng n)價(jià)值：對(duì)國(guó)家社會(huì)組織或個(gè)人的有用性。是主體需要（前提）和客體屬性（基礎(chǔ)）。2檔案作用：對(duì)人們實(shí)踐活動(dòng)的影

5、響，是檔案價(jià)值關(guān)系在社會(huì)活動(dòng)中的具體(jt)體現(xiàn)。（二）檔案價(jià)值(jizh)的形態(tài)1第一價(jià)值和第二價(jià)值形成者的價(jià)值，對(duì)社會(huì)利用者的價(jià)值檔案價(jià)值的階段性，多面性。2現(xiàn)實(shí)價(jià)值與長(zhǎng)遠(yuǎn)價(jià)值3證據(jù)價(jià)值與情報(bào)價(jià)值（法律訴訟，爭(zhēng)端處理，權(quán)屬確認(rèn)，責(zé)任區(qū)分；是原始性可靠性的情報(bào)來(lái)源）4利用價(jià)值與保存價(jià)值檔案的保存價(jià)值是指檔案具有利用價(jià)值的時(shí)間限度，保存價(jià)值的外在體現(xiàn)就是檔案的保管期限。檔案的利用價(jià)值是檔案的保存價(jià)值的基礎(chǔ)，保存價(jià)值是利用價(jià)值的時(shí)間限度，檔案的保存價(jià)值指利用價(jià)值大于其保管的代價(jià)。檔案作用的主要表現(xiàn)1工作查考的主要依據(jù)。檔案為工作開(kāi)展提供可靠憑據(jù)，起著重要的參謀助手作用。2文化傳承的重要載體。檔案

6、的存在和發(fā)展是文化發(fā)展延續(xù)性的重要基礎(chǔ)和條件。3經(jīng)濟(jì)建設(shè)的寶貴資源4科學(xué)研究的可靠依據(jù)5政治斗爭(zhēng)的有力武器6宣傳教育的生動(dòng)素材?？煽啃?，直觀性，生動(dòng)性（四）檔案發(fā)揮作用的規(guī)律1，檔案作用范圍的遞增律。時(shí)間與范圍成正比2檔案機(jī)密程序的遞減律。時(shí)間與機(jī)密程度成反比3檔案作用的轉(zhuǎn)移律。檔案作用是由社會(huì)需要決定的，社會(huì)的需要在各個(gè)時(shí)期不斷變化，檔案作用的主要方面也隨之變化。圍繞本單位的中心工作和主要任務(wù)4檔案(dng n)發(fā)揮作用的條件律（1）受到社會(huì)發(fā)展水平(shupng)的制約（2）受到人們對(duì)檔案和檔案工作認(rèn)識(shí)水平的制約（3）受到檔案管理水平的制約。第二節(jié)檔案(dng n)工作一、檔案工作的內(nèi)容及

7、其相互關(guān)系廣義：宏觀的檔案事業(yè)管理和微觀的檔案管理活動(dòng)，管理檔案和檔案事業(yè)的活動(dòng)。狹義：收集、整理、保管、鑒定、統(tǒng)計(jì)、編目與檢索、提供利用、編研。（檔案工作）（一）檔案工作的內(nèi)容（二）檔案工作各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的關(guān)系?；A(chǔ)工作和提供利用及編研工作。二、檔案工作的性質(zhì)（一）是一項(xiàng)服務(wù)性的工作（二）是一項(xiàng)政治性機(jī)要性的工作。為改革開(kāi)放和現(xiàn)代化建設(shè)服務(wù)。還表現(xiàn)在維護(hù)檔案的真實(shí)性方面。（三）是一項(xiàng)科學(xué)管理性的工作。是一項(xiàng)專門(mén)業(yè)務(wù)，是一項(xiàng)文化性工作。三、檔案工作的基本原則檔案工作實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理的原則，維護(hù)檔案完整與安全，便于社會(huì)各方面的利用。（一）統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級(jí)管理。 核心，為檔案工作提供了組織保證。由

8、黨和政府領(lǐng)導(dǎo)，在中央一級(jí)，國(guó)家檔案行政管理部門(mén)在國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，主管全國(guó)檔案事業(yè)。地方各級(jí)檔案行政管理部門(mén)在同級(jí)人民政府的領(lǐng)導(dǎo)下，在國(guó)家檔案行政管理部門(mén)或上級(jí)檔案行政管理部門(mén)的統(tǒng)一指導(dǎo)下，負(fù)責(zé)主管本行政區(qū)域內(nèi)的檔案事業(yè)，對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)的檔案工作實(shí)行監(jiān)督和管理。對(duì)國(guó)家所有的檔案實(shí)行統(tǒng)一制度，分級(jí)負(fù)責(zé)的集中管理與保管。（二）維護(hù)檔案完整與安全 條件，為檔案工作提供了物質(zhì)條件。1維護(hù)檔案完整（數(shù)量與質(zhì)量）2.維護(hù)檔案安全（三）便于社會(huì)各方面(fngmin)的利用。目的，是檔案工作的根本宗旨。四、檔案(dng n)工作標(biāo)準(zhǔn)化與現(xiàn)代化 （一）檔案(dng n)工作標(biāo)準(zhǔn)化1檔案工作標(biāo)準(zhǔn)化的意義（1）是實(shí)現(xiàn)檔

9、案工作科學(xué)管理，提高工作質(zhì)量與效率的重要手段。（2）是實(shí)現(xiàn)檔案工作現(xiàn)代化的前提條件。（3）是推動(dòng)檔案學(xué)理論發(fā)展的重要因素。2檔案工作標(biāo)準(zhǔn)化的內(nèi)容。包括制定、發(fā)布和實(shí)施檔案工作標(biāo)準(zhǔn)三部分內(nèi)容 檔案工作標(biāo)分國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。檔案工作現(xiàn)代化1檔案工作技術(shù)現(xiàn)代化2檔案工作組織與管理現(xiàn)代化3檔案資源管理現(xiàn)代化4工作人員現(xiàn)代化檔案事業(yè)第一節(jié)檔案事業(yè)及其構(gòu)成檔案事業(yè)的概念與內(nèi)容（一）檔案事業(yè)的概念是指管理檔案和檔案事業(yè)的活動(dòng)，是以管理開(kāi)發(fā)國(guó)家和社會(huì)檔案信息資源為手段，以為國(guó)家各項(xiàng)事業(yè)和社會(huì)各界服務(wù)為宗旨的具有國(guó)家規(guī)模的一項(xiàng)社會(huì)事業(yè)。（二）檔案事業(yè)的內(nèi)容由檔案管理工作、檔案行政管理工作、

10、檔案法制工作、檔案教育工作、檔案科學(xué)研究工作、檔案宣傳工作和檔案國(guó)際合作與對(duì)外交流工作等。1檔案管理工作：用科學(xué)的原則和方法管理檔案并向社會(huì)提供檔案信息服務(wù)的一項(xiàng)工作。2檔案行政管理工作：各級(jí)檔案行政管理部門(mén)按照統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)分級(jí)管理的原則，依法對(duì)全國(guó)和地方的檔案工作開(kāi)展統(tǒng)籌規(guī)劃、組織協(xié)調(diào)、統(tǒng)一制度、監(jiān)督和指導(dǎo)的活動(dòng)。3檔案法制工作：檔案立法(l f)，檔案行政執(zhí)法，檔案行政救濟(jì)，檔案普法教育。4檔案教育工作：對(duì)檔案工作人員進(jìn)行檔案學(xué)理論、專業(yè)技能和有關(guān)學(xué)科知識(shí)的傳授(chunshu)活動(dòng)。5檔案科學(xué)研究工作：對(duì)檔案學(xué)基礎(chǔ)理論(lln)、應(yīng)用理論、應(yīng)用技術(shù)和檔案專業(yè)發(fā)展史的研究以及技術(shù)推廣工作。6檔

11、案宣傳工作：7檔案國(guó)際合作與對(duì)外交流合作檔案管理工作是重點(diǎn)是檔案事業(yè)的業(yè)務(wù)系統(tǒng)；檔案行政管理工作是核心，對(duì)整個(gè)檔案事業(yè)直到統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和組織指揮作用；檔案法制工作是根本，是檔案事業(yè)發(fā)展的保障；后四者是輔助，是建設(shè)和發(fā)展檔案事業(yè)的重要條件。二、檔案事業(yè)的地位與意義1檔案事業(yè)是維護(hù)黨和國(guó)家歷史真實(shí)面貌的重要事業(yè)2是黨和國(guó)家各項(xiàng)建設(shè)事業(yè)必不可少的環(huán)節(jié)3是整個(gè)國(guó)家文獻(xiàn)信息事業(yè)的重要組成部分4是功在當(dāng)代，利在千秋的永恒事業(yè)三、檔案事業(yè)管理體制（一）檔案事業(yè)管理體制的概念檔案事業(yè)管理體制：是指檔案事業(yè)管理的體系和組織制度，包括檔案行政管理機(jī)構(gòu)和檔案實(shí)體管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其隸屬關(guān)系、管理權(quán)限劃分、運(yùn)行規(guī)則等的法律

12、制度規(guī)定。我國(guó)檔案事業(yè)管理體制：統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級(jí)管理、專業(yè)和科技檔案工作條塊結(jié)合管理、局館合一管理。（二）我國(guó)檔案事業(yè)管理體制的建立 P34（三）我國(guó)檔案事業(yè)管理體制的發(fā)展 P34四、檔案事業(yè)管理手段（一）法律手段，是根本手段（二）行政手段(shudun)，是基本手段，也是有效手段。（三）經(jīng)濟(jì)(jngj)手段第二節(jié) 檔案(dng n)事業(yè)的建立與發(fā)展一、我國(guó)檔案事業(yè)的建立我國(guó)檔案事業(yè)建立的主要標(biāo)志：（一）接收舊政權(quán)遺留下來(lái)的檔案，征集革命歷史檔案（二）制定檔案工作方針、政策、制度和法規(guī)，建立起機(jī)關(guān)檔案工作，集中管理大行政區(qū)撤銷(xiāo)機(jī)關(guān)的檔案（三）成立國(guó)家檔案局，開(kāi)展對(duì)檔案學(xué)理論研究，創(chuàng)辦檔案高等教育

13、我國(guó)檔案事業(yè)的發(fā)展（一）全國(guó)建設(shè)階段1實(shí)行黨、政檔案和檔案工作統(tǒng)一管理2建立各級(jí)檔案行政管理機(jī)構(gòu)和各級(jí)國(guó)家檔案館3各級(jí)機(jī)關(guān)普遍建立了統(tǒng)一管理黨、政檔案的檔案室4建立了科技檔案工作5檔案學(xué)成為一門(mén)獨(dú)立的學(xué)科，學(xué)科體系基本形成（二）嚴(yán)重挫折階段（三）恢復(fù)提高階段（四）全面發(fā)展階段：檔案法于19870905頒布19880101施行。以服務(wù)為主題，以發(fā)展為主線，以建立健全檔案工作法規(guī)制度為保障，以創(chuàng)新檔案工作體制機(jī)制為動(dòng)力，以提高檔案現(xiàn)代化管理水平為手段。體現(xiàn)在：檔案法制建設(shè)不斷完善；檔案資源建設(shè)持續(xù)加強(qiáng)；檔案服務(wù)工作成效顯著；現(xiàn)代化管理水平和信息化程度大幅提升；檔案科技與教育工作扎實(shí)推進(jìn)；檔案宣傳出

14、版工作快速發(fā)展；檔案工作對(duì)外交流與合作開(kāi)創(chuàng)了新局面(jmin)。199609成為國(guó)際檔案理事會(huì)主席國(guó)第三節(jié) 檔案機(jī)構(gòu)(jgu)與人員一、檔案機(jī)構(gòu)類(lèi)型(lixng)及其職責(zé)（一）檔案行政管理機(jī)構(gòu)是指具有政府行政管理職能的檔案事業(yè)管理機(jī)構(gòu)。是檔案事業(yè)的組織和指揮中心。1檔案行政管理機(jī)構(gòu)設(shè)置國(guó)家、省、市、縣四級(jí)2檔案行政管理機(jī)構(gòu)職責(zé)（1）國(guó)家檔案局職責(zé)（2）縣以上地方各級(jí)人民政府檔案行政管理部門(mén)職責(zé)（二）檔案館1檔案館網(wǎng)規(guī)劃與設(shè)置檔案館是集中管理特定范圍檔案的專門(mén)機(jī)構(gòu)。檔案館網(wǎng)是指縱橫交織布局合理既有分工又有協(xié)作的檔案館群體。包括各類(lèi)檔案館。檔案館網(wǎng)是檔案事業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)和條件。（1）各級(jí)國(guó)家檔案館各

15、級(jí)國(guó)家綜合檔案館：按照行政區(qū)劃或歷史時(shí)間設(shè)置的管理規(guī)定范圍內(nèi)多種門(mén)類(lèi)檔案的具有文化事業(yè)機(jī)構(gòu)性質(zhì)的檔案館，歸口中央或者地方各級(jí)檔案行政管理部門(mén)直接管理。國(guó)家級(jí)綜合檔案館：中央檔案館，中國(guó)第一歷史檔案館，中國(guó)第二歷史檔案館。地方各級(jí)國(guó)家綜合檔案館：省、市、縣三級(jí)地方國(guó)家綜合檔案館（2）其他各類(lèi)檔案館：有按內(nèi)容類(lèi)別和載體類(lèi)型設(shè)置的專門(mén)檔案館和專業(yè)主管機(jī)關(guān)設(shè)置的部門(mén)檔案館、企業(yè)事業(yè)單位設(shè)置的檔案館等三種。專門(mén)檔案館：中國(guó)照片檔案館、中國(guó)科學(xué)技術(shù)檔案館、中國(guó)文學(xué)藝術(shù)檔案館、中國(guó)聲像檔案館。部門(mén)檔案館：外交部檔案館、安全部、公安部、最高人民法院、檢察院企業(yè)事業(yè)單位檔案(dng n)館：內(nèi)部檔案機(jī)構(gòu)。2檔案

16、館性質(zhì)與國(guó)家綜合(zngh)檔案館的功能拓展（1）檔案的的性質(zhì)(xngzh)和任務(wù)是集中保存管理檔案的文化事業(yè)機(jī)構(gòu)。文化性公共性是基本屬性。任務(wù)見(jiàn)P50（2）國(guó)家綜合檔案館的功能一個(gè)基地一個(gè)中心：是黨和國(guó)家的科學(xué)文化事業(yè)機(jī)構(gòu)，是永久保管檔案的基地，是科學(xué)研究和各方面工作利用檔案的史料的中心。兩個(gè)基地一個(gè)中心：保管黨和國(guó)家重要檔案的基地和愛(ài)國(guó)主義教育基地，建成為改革開(kāi)放和現(xiàn)代化建設(shè)事業(yè)提供檔案信息服務(wù)的中心。兩個(gè)基地兩個(gè)中心（四位一體）：充分發(fā)揮檔案館的基本功能和社會(huì)功能，把檔案館真正建成檔案安全保管基地、愛(ài)國(guó)主義教育基地，已公開(kāi)現(xiàn)行文件集中向社會(huì)提供利用的中心和檔案信息服務(wù)中心。國(guó)家綜合檔案館

17、的基本功能：國(guó)家檔案資源積累、存儲(chǔ)和安全保管功能，國(guó)家檔案信息服務(wù)功能，國(guó)家檔案信息社會(huì)教育功能，已公開(kāi)現(xiàn)行文件和政府信息查閱服務(wù)功能。其它社會(huì)功能：（三）檔案室1檔案室的概念：內(nèi)部設(shè)置的集中管理本單位檔案的專門(mén)機(jī)構(gòu)。2檔案室的性質(zhì)：雙重的。既是各級(jí)機(jī)關(guān)單位的內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)，又是國(guó)家檔案事業(yè)組織系統(tǒng)中的基層組織，是檔案館工作乃至檔案事業(yè)的重要基礎(chǔ)，擔(dān)負(fù)著為國(guó)家檔案館積累和輸送檔案資源的職責(zé)，是保存檔案的過(guò)渡性機(jī)構(gòu)。3檔案室的職能基本職能：負(fù)責(zé)保管本單位的檔案，并對(duì)所屬單位的檔案工作實(shí)行監(jiān)督和指導(dǎo)。具體職責(zé)：貫徹執(zhí)行有關(guān)法律、法規(guī)和國(guó)家有關(guān)方針政策，建立健全本單位的檔案工作規(guī)章制度；指導(dǎo)本單位文件

18、、資料的形成、積累和歸檔工作；統(tǒng)一管理本單位的檔案，并按照規(guī)定向有關(guān)檔案館移交檔案；監(jiān)督、指導(dǎo)所屬機(jī)構(gòu)的檔案工作。（四）其他檔案機(jī)構(gòu)1其他檔案管理機(jī)構(gòu)（1）聯(lián)合(linh)檔案室：（文檔中心）（2）信息中心：實(shí)行文件、檔案、圖書(shū)、資料、情報(bào)(qngbo)等信息一體化管理的產(chǎn)物。（3）文件中心(zhngxn)：是介于文件形成機(jī)構(gòu)和檔案館之間的中間性或過(guò)渡性文件管理機(jī)構(gòu)，是一各社會(huì)化、集約化和專業(yè)化的文件檔案管理機(jī)構(gòu)。2檔案教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)（1）檔案高等教育機(jī)構(gòu)（2）檔案培訓(xùn)機(jī)構(gòu)（3）檔案宣傳出版機(jī)構(gòu)（4）檔案科學(xué)研究機(jī)構(gòu)（5）檔案咨詢機(jī)構(gòu)（6）社會(huì)檔案服務(wù)機(jī)構(gòu)：檔案寄存中心，檔案資料目錄中心，檔案事

19、務(wù)所二、檔案人員職業(yè)素養(yǎng)（一）檔案職業(yè)與專業(yè)技術(shù)資格1檔案職業(yè)資格2檔案專業(yè)技術(shù)資格（二）檔案人員素質(zhì)檔案工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守，遵守紀(jì)律，具備專業(yè)知識(shí)。（政治素質(zhì)，專業(yè)素質(zhì)，知識(shí)素質(zhì)，身體素質(zhì)）（三）檔案人員職業(yè)道德1檔案人員職業(yè)道德概念：是檔案人員在從事檔案職業(yè)活動(dòng)中所應(yīng)普遍遵循的行為準(zhǔn)則和規(guī)范，是社會(huì)對(duì)檔案人員的道德行為和道德關(guān)系基本要求的概括。檔案人員職業(yè)道德具有明顯的層次和多重規(guī)定性。個(gè)體道德素質(zhì)由道德情感、道德信念、道德認(rèn)識(shí)、道德意志以及道德習(xí)慣等；群體道德素質(zhì)由集體道德風(fēng)范和社會(huì)道德環(huán)境構(gòu)成。2檔案人員職業(yè)道德規(guī)范：忠于職守，遵守法紀(jì)，愛(ài)崗敬業(yè)，無(wú)私奉獻(xiàn)，求真務(wù)實(shí)，維護(hù)史實(shí)，文明管

20、檔，優(yōu)質(zhì)服務(wù)。3檔案人員職業(yè)道德建設(shè)通過(guò)自律（自我修養(yǎng)）和他律（教育與監(jiān)督）兩種形式實(shí)現(xiàn)。自我修養(yǎng)基本范疇：理想(lxing)和義務(wù)、情感和行為、職業(yè)態(tài)度與職業(yè)良心，職業(yè)榮譽(yù)和職業(yè)尊嚴(yán)。第三章 檔案(dng n)法制建設(shè)檔案(dng n)法制建設(shè)：有法可依，有法必依，執(zhí)法必嚴(yán)，違法必究。檔案立法：制定完備的法規(guī)體系檔案行政執(zhí)法：樹(shù)立檔案執(zhí)法權(quán)威，依法行政檔案行政救濟(jì)：確保檔案行政管理相對(duì)人的合法權(quán)益檔案普法教育：營(yíng)造自覺(jué)守法的法治環(huán)境。第一節(jié) 檔案立法工作一、檔案立法的概念檔案立法：廣義：一切國(guó)家機(jī)關(guān)即從中央到地方的各級(jí)國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)和國(guó)家行政機(jī)關(guān)，依據(jù)法定權(quán)限和程序，制定、修改和廢止各種檔案規(guī)

21、范性文件的活動(dòng)。狹義：是指國(guó)家最高權(quán)力機(jī)關(guān)制定、修改和廢止檔案法律的活動(dòng)。1檔案立法是立法主體依法定職權(quán)所進(jìn)行的活動(dòng)檔案立法的形式主要有職權(quán)立法和授權(quán)立法職權(quán)立法：立法主體依照我國(guó)憲法，立法法和地方各級(jí)人民代表大會(huì)和地方各級(jí)人民政府組織法規(guī)定的職權(quán)進(jìn)行的檔案立法。授權(quán)立法：國(guó)家機(jī)關(guān)依據(jù)我國(guó)憲法和有關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)的組織法以外的法律授權(quán)所進(jìn)行的檔案立法。2檔案立法是遵從一定程序，運(yùn)用一定技術(shù)所進(jìn)行的活動(dòng)。3檔案立法是制定、認(rèn)可、補(bǔ)充、修改、廢止法的活動(dòng)。二、檔案(dng n)法規(guī)體系的構(gòu)成（一）檔案法規(guī)體系(tx)概述檔案法規(guī)體系，是以檔案法為核心(hxn)，由檔案法律、法規(guī)、規(guī)章等組成的相互聯(lián)系、相

22、互協(xié)調(diào)的有機(jī)整體。橫向：檔案館工作，機(jī)關(guān)檔案工作，科技檔案工作。縱向：由不同層次的法規(guī)、規(guī)章組成。全國(guó)人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)制定的檔案法律國(guó)務(wù)院制定的或批準(zhǔn)制定的檔案行政法規(guī)地方人大制定的地方性檔案法規(guī)國(guó)家檔案局和國(guó)家院其他部門(mén)制定的檔案行政規(guī)章地方人民政府制定的地方性檔案行政法規(guī)法律行政法規(guī)地方性法規(guī)規(guī)章地方性法規(guī)的效力高于本級(jí)和下級(jí)地方政府規(guī)章省自治區(qū)政府制定的規(guī)章的效力高于本行政區(qū)域內(nèi)的較大的市政府制定的規(guī)章。（二）檔案法規(guī)體系的構(gòu)成1法律：由國(guó)家最高權(quán)力機(jī)關(guān)依照立法程序制定和頒布的法律文件，可以分為基本法律和普通法律。檔案法是全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定和修改，從國(guó)家整個(gè)法律體系

23、來(lái)看，屬于普通法律。但從檔案法規(guī)體系來(lái)看，是我國(guó)檔案管理的基本法。2行政法規(guī)是國(guó)務(wù)院在職權(quán)范圍內(nèi)或者根據(jù)全國(guó)人大及其常委會(huì)授權(quán)制定發(fā)布的有關(guān)國(guó)家行政管理活動(dòng)(hu dng)的法律規(guī)范。一是國(guó)務(wù)院直接(zhji)制發(fā)二是國(guó)家檔案局根據(jù)授權(quán)(shuqun)制定，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)檔案法實(shí)施辦法三是國(guó)家檔案局會(huì)同國(guó)務(wù)院所屬職能部門(mén)聯(lián)合制定或國(guó)務(wù)院所屬職能部門(mén)單獨(dú)制定，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后發(fā)布如科學(xué)技術(shù)檔案工作條例。地方性法規(guī)是由省自治區(qū)直轄市及國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的較大的市的人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)制定的規(guī)范。4自治條例和單行條例由民族自治地方的人民代表大會(huì)及其常委會(huì)依照當(dāng)?shù)孛褡宓恼巍⒔?jīng)濟(jì)和文化特點(diǎn)制定的民族自治地方

24、法規(guī)。5規(guī)章包括部門(mén)規(guī)章和地方政府規(guī)章。部門(mén)規(guī)章是國(guó)務(wù)院各部門(mén)以及經(jīng)授權(quán)的國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)依據(jù)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合本部門(mén)行政管理的實(shí)際情況制定。三、檔案法及檔案法實(shí)施辦法檔案法：我國(guó)第一部法律，19870905 19880101施行。檔案法實(shí)施辦法：199906071檔案工作的基本問(wèn)題第一，法律調(diào)整的范圍。法定的檔案是指過(guò)去、現(xiàn)在的國(guó)家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織以及個(gè)人從事政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、科學(xué)、技術(shù)、文化、宗教等活動(dòng)直接形成的對(duì)國(guó)家和社會(huì)有保存價(jià)值的各種文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄。第二，檔案工作的基本原則。實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級(jí)管理的原則，維護(hù)檔案完整與安全，便于社會(huì)各方面的利用。第三，加強(qiáng)對(duì)

25、檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)。第四，公民在檔案事務(wù)中的義務(wù)與權(quán)利。保護(hù)檔案的義務(wù)和接受檔案行政管理部門(mén)行政執(zhí)法的義務(wù)。享有依法利用國(guó)家檔案、處理和優(yōu)先利用屬于自己所有檔案、公布(gngb)個(gè)人所有檔案、保護(hù)隱私等權(quán)利。2檔案機(jī)構(gòu)的職責(zé)(zhz)和檔案工作人員的任職條件3檔案(dng n)的管理第一，文件材料的立卷歸檔第二，檔案的移交第三，檔案的安全保管第四，國(guó)家檔案館館藏的出境管理檔案的開(kāi)放利用和公布法律責(zé)任第二節(jié) 檔案行政執(zhí)法一、檔案行政執(zhí)法的概念與基本要求（一）檔案行政執(zhí)法的概念檔案行政執(zhí)法，是指縣級(jí)以上人民政府檔案行政管理部門(mén)依照檔案法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，對(duì)行政相對(duì)人采取的影響其檔案權(quán)利義務(wù)，以及對(duì)

26、行政相對(duì)人行使檔案權(quán)利、履行義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查的行為。1檔案行政執(zhí)法的主體是檔案行政管理部門(mén)2檔案行政執(zhí)法的主要內(nèi)容是檔案行政管理部門(mén)依法辦事，直接影響或直接涉及個(gè)人、組織的權(quán)利義務(wù)。3檔案行政執(zhí)法是檔案行政管理部門(mén)與個(gè)人、組織之間發(fā)生的法律關(guān)系4檔案行政執(zhí)法由行政法律規(guī)范調(diào)整（二）檔案行政執(zhí)法的基本要求1合法要求檔案行政管理部門(mén)在執(zhí)法活動(dòng)中必須嚴(yán)格按照法定權(quán)限和程序進(jìn)行。依法行政。主體合法，行為合法，程序合法。其中行為合法是核心。是指職權(quán)范圍、行為方式、行為幅度等必須(bx)與行政法律法規(guī)的具體規(guī)定相一致。2依據(jù)充分(chngfn)：是指檔案行政執(zhí)法必須有充足的事實(shí)依據(jù)和法律依據(jù)。3合理：檔案

27、行政執(zhí)法(zhf)的內(nèi)容要客觀、適度、符合理性。4效率：效率是行政管理的價(jià)值準(zhǔn)則。5接受監(jiān)督：權(quán)力機(jī)關(guān)的監(jiān)督，司法機(jī)關(guān)的監(jiān)督，檔案系統(tǒng)內(nèi)部的監(jiān)督，人民政協(xié)的監(jiān)督，社會(huì)監(jiān)督。二、檔案行政執(zhí)法依據(jù)一是以檔案行政管理部門(mén)為主管部門(mén)的法律法規(guī)規(guī)章依據(jù)二是檔案行政管理部門(mén)為協(xié)助部門(mén)的法律依據(jù)三是共同執(zhí)行的法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)檔案行政執(zhí)法依據(jù)的適用原則：第一，有法可依，執(zhí)法必嚴(yán)第二，實(shí)體法與程序法并重第三，后法優(yōu)于前法第四，就高不就低第五，特別規(guī)定優(yōu)于一般規(guī)定第六，不溯及既往第七，呈請(qǐng)有權(quán)機(jī)關(guān)決定檔案行政許可檔案行政許可的概念檔案行政許可是指檔案行政管理部門(mén)根據(jù)公民、法人或者其他組織的申請(qǐng)，經(jīng)依法審查，準(zhǔn)

28、予其從事特定活動(dòng)的行為。主體：檔案行政管理部門(mén)；公民、法人或其他組織。檔案(dng n)行政許可主要特征：檔案(dng n)行政許可是依法申請(qǐng)的行政行為。檔案行政許可是經(jīng)依法審查(shnch)的行為。是一種授益性行政行為。是要式行政行為。（二）檔案行政主體許可主體與項(xiàng)目1檔案行政許可主體是基于當(dāng)事人的申請(qǐng)，對(duì)當(dāng)事人的申請(qǐng)進(jìn)行審查而決定是否準(zhǔn)予其從事特定活動(dòng)的檔案行政機(jī)關(guān)或授權(quán)組織。實(shí)施行政許可必須符合：一是必須履行外部行政管理職能二是必須經(jīng)法律、法規(guī)和省、自治區(qū)、直轄市人民政府特別授予行政許可權(quán)三是必須在法定職權(quán)范圍內(nèi)實(shí)施2檔案行政許可項(xiàng)目項(xiàng)目的設(shè)定必須遵循：保障檔案事業(yè)發(fā)展的原則；確保公共利

29、益原則；數(shù)量最少原則和適用原則。主要涉及以下幾個(gè)方面：第一，涉及國(guó)家安全和公共利益的事項(xiàng)第二，關(guān)系公民合法權(quán)益的事項(xiàng)第三，檔案人員的管理事項(xiàng)第四，檔案機(jī)構(gòu)的管理事項(xiàng)國(guó)有檔案的變動(dòng)事項(xiàng)第六，綜合協(xié)調(diào)方面的事項(xiàng)檔案行政許可項(xiàng)目六項(xiàng)內(nèi)容：一是集體所有的和個(gè)人所有的對(duì)國(guó)家和社會(huì)具有保存價(jià)值的或者應(yīng)當(dāng)保密的檔案向國(guó)家檔案館以外的單位或個(gè)人出賣(mài)(chmi)的審批。（縣級(jí)以上人民政府檔案行政管理部門(mén)批準(zhǔn)）二是對(duì)國(guó)家和社會(huì)有保存價(jià)值的或者(huzh)應(yīng)當(dāng)保密的非國(guó)家所有的檔案贈(zèng)送、交換的審批。（同上。提前一個(gè)月）三是向國(guó)內(nèi)外的單位或個(gè)人贈(zèng)送、交換、出賣(mài)國(guó)有檔案的復(fù)制件的審批。（國(guó)家檔案局或者(huzh)省自治

30、區(qū)直轄市人民政府檔案行政管理部門(mén)審查批準(zhǔn)）四是攜帶、運(yùn)輸或者郵寄檔案出境的審批。（省自治區(qū)直轄市人民政府檔案行政管理部門(mén)審查批準(zhǔn)）五是專業(yè)檔案館收集檔案范圍的審批。（由其主管部門(mén)或者本單位審核，報(bào)同級(jí)人民政府或者同級(jí)檔案行政管理部門(mén)批準(zhǔn)）。六是縣級(jí)以上人民政府確定的重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目的檔案驗(yàn)收。同級(jí)檔案行政管理部門(mén)和有關(guān)主管機(jī)關(guān)檔案機(jī)構(gòu)對(duì)其檔案先行驗(yàn)收。（三）檔案行政許可的實(shí)施1檔案行政許可實(shí)施原則合法原則，公開(kāi)公平公正原則，便民效率原則2檔案行政許可實(shí)施程序申請(qǐng)與受理；審查；決定檔案行政許可的監(jiān)督一是檔案行政管理部門(mén)內(nèi)部的監(jiān)督；二是檔案行政管理部門(mén)對(duì)相對(duì)人的監(jiān)督。1檔案行政管理部門(mén)內(nèi)部的層級(jí)監(jiān)督

31、監(jiān)督檢查實(shí)施檔案行政許可的行政主體和權(quán)限是否合法； 監(jiān)督檢查實(shí)施檔案行政許可的程序是否合法。2檔案行政管理部門(mén)對(duì)相對(duì)人的監(jiān)督 書(shū)面檢查、抽樣檢查、檢驗(yàn)、檢測(cè)、實(shí)地檢查、定期檢查。3檔案行政許可違法行為的處理 一監(jiān)督責(zé)任。二是違法許可(xk)的法律責(zé)任。三、賠償責(zé)任。四、違法設(shè)定許可的法律責(zé)任。可以撤銷(xiāo)行政許可的五種(w zhn)情形：一是超越(choyu)法定職權(quán)作出準(zhǔn)予行政許可決定的；二是行政機(jī)關(guān)工作人員濫用職權(quán)，玩忽職守作出準(zhǔn)予行政許可決定的；三是違反法定程序，影響行政許可決定正確性的；四是對(duì)不具備申請(qǐng)資料或不符合行政許可條件的申請(qǐng)人準(zhǔn)予行政許可的；五是被許可人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段獲取

32、行政許可的。檔案行政處罰（一）行政處罰概述行政處罰，是行政主體為達(dá)到對(duì)違法者予以懲戒，促使其以后不再犯，有效實(shí)施行政管理，維護(hù)公共利益和社會(huì)秩序，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益的目的，依法對(duì)行政相對(duì)人違反行政法律規(guī)范但尚未構(gòu)成犯罪的行為，給予人身的、財(cái)產(chǎn)的、名譽(yù)的及其他形式的法律制裁的行政行為。具有管理、懲戒、教育三方面的目的。必須遵循法定、公開(kāi)公正、處罰和教育相結(jié)合，保障當(dāng)事人程序權(quán)利、一事不再罰原則。（二）檔案行政處罰的種類(lèi)檔案行政處罰主要分為：處罰權(quán)和處分權(quán)。處罰權(quán)分為三種：警告、罰款和沒(méi)收違法所得。1警告：申誡罰。指檔案行政執(zhí)法主體對(duì)檔案違法行為人進(jìn)行譴責(zé)和告誡，對(duì)其聲譽(yù)造成一定損

33、失的處罰措施，是國(guó)家對(duì)行為人行為性質(zhì)所作出的正式的否定性評(píng)價(jià)。2罰款：財(cái)產(chǎn)罰，是檔案行政執(zhí)法主體對(duì)行政違法行為人強(qiáng)制收取一定數(shù)額的金錢(qián)，剝奪檔案違法行為人一定財(cái)產(chǎn)權(quán)的制裁方法。3沒(méi)收違法所得：是一種財(cái)產(chǎn)罰，是檔案行政執(zhí)法主體將檔案違法行為(wi f xn wi)人通過(guò)違法手段取得的金錢(qián)和物品進(jìn)行剝奪，收歸國(guó)有的制裁方法。是對(duì)營(yíng)利性違法行為人的一種帶有經(jīng)濟(jì)制裁性質(zhì)的行政處罰。4責(zé)令限期改正。是檔案行政執(zhí)法主體依法要求違法行為單位或行為人改正違法行為，恢復(fù)或達(dá)到合法狀態(tài)的行政措施。是針對(duì)(zhndu)輕微違法行為的一種處罰形式。5責(zé)令賠償損失：賠償是一種民事行為，是民事主體(zht)之間發(fā)生的行為

34、關(guān)系。民事賠償由人民法院仲裁。6通報(bào)批評(píng)：是檔案行政執(zhí)法主體在一定范圍內(nèi)行文，公開(kāi)批準(zhǔn)實(shí)施違法行為的單位和個(gè)人，以起到懲戒、警示作用。（三）檔案行政處罰的管轄1原則上由檔案違法行為發(fā)生地的縣級(jí)以上檔案行政管理部門(mén)依照職權(quán)管轄。2法律、行政法規(guī)對(duì)行政處罰的管轄有專門(mén)的規(guī)定，按照規(guī)定進(jìn)行管轄。3兩個(gè)或兩個(gè)以上的行政處罰實(shí)施主體對(duì)行政處罰管轄權(quán)發(fā)生爭(zhēng)議的，報(bào)請(qǐng)共同上一級(jí)行政機(jī)關(guān)指定管轄。4根據(jù)國(guó)家檔案局檔案行政處罰暫行規(guī)定，上級(jí)檔案行政管理部門(mén)在必要時(shí)可以辦理下級(jí)行政管理部門(mén)管轄的行政處罰案件，也可以把自己管轄的行政處罰案件交下級(jí)檔案行政管理部門(mén)辦理。5違法行為情節(jié)嚴(yán)重，已構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送司

35、法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。而不能以罰代刑，放縱犯罪。案行政處罰的程（四）檔案行政處罰的程序1檔案行政處罰簡(jiǎn)易程序（當(dāng)場(chǎng)處罰程序）：當(dāng)場(chǎng)作出檔案行政處罰決定的處罰程序。 違法事實(shí)確鑿，有法律依據(jù)；處以警告的行政處罰。 個(gè)人50以下，單位1000以下適易簡(jiǎn)易程序。 個(gè)人500以上5000以下，單位1萬(wàn)元以上10萬(wàn)以下不適于簡(jiǎn)易程序。 一是表明身份(shn fen)，二是確認(rèn)違法事實(shí)，三是聽(tīng)取并復(fù)核當(dāng)事人的意見(jiàn)。四是制作行政處罰決定書(shū)。五是行政處罰決定書(shū)的交付。六是備案。2檔案行政處罰一般程序：普通程序。是指除法律特別(tbi)規(guī)定應(yīng)當(dāng)適用簡(jiǎn)易程序和聽(tīng)證程序以外，檔案行政處罰通常所應(yīng)適用的程序。 一立案(l n)。（實(shí)施了檔案違法行為。應(yīng)當(dāng)受檔案行政處罰的行為。三屬于本部門(mén)職權(quán)范圍且歸本機(jī)關(guān)管轄。四不屬于適用簡(jiǎn)易程序的案件。二調(diào)查取證。三作出處罰決定。四告知理由并告知權(quán)利。有申請(qǐng)回避權(quán)、申辯權(quán)、陳述事實(shí)、提出證據(jù)權(quán)、申請(qǐng)行政復(fù)議、提起行政訴訟等。五當(dāng)事人陳述與申辯。六正式裁決。七行政處罰決定書(shū)的送達(dá)。直接送達(dá)、留置送達(dá)、郵寄送達(dá)八制作行政處罰案件結(jié)案報(bào)告。3檔案行政處罰的聽(tīng)證程序 第一聽(tīng)證的申請(qǐng)和決定 第二聽(tīng)證通知 第三聽(tīng)證形式 第四聽(tīng)證的主持人與參與人 第五聽(tīng)證應(yīng)制作聽(tīng)證筆錄 第六聽(tīng)證費(fèi)用。 （適用聽(tīng)證程序的案件的最后決定權(quán)在行政機(jī)關(guān)而不在主持聽(tīng)證的工人人員（五）檔案行政處罰的執(zhí)行1