財(cái)通證券集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣業(yè)務(wù)操作流程圖

1、17/17附件4財(cái)通證券集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣業(yè)務(wù)操作流程一一一總則、本推廣業(yè)務(wù)操作流程適用于財(cái)通證券所有集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售業(yè)務(wù)。、本推廣業(yè)務(wù)操作流程約束圍包括但不限于以下圍：1、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開立、登記、投資者信息變更等賬戶類業(yè)務(wù)；2、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期參與、存續(xù)期參與、退出、收益分配、轉(zhuǎn)托管等交易類業(yè)務(wù)；3、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資者份額查詢、清單打印等客戶服務(wù)類業(yè)務(wù)。三、T日指業(yè)務(wù)受理日。四、保證金賬戶指客戶在營業(yè)部柜臺開立的資金結(jié)算賬戶。集合資產(chǎn)管理代銷系統(tǒng)指中證開放式基金銷售系統(tǒng)。第二章集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶管理一、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶開立/登記業(yè)務(wù)處理流程1、營業(yè)部柜員核實(shí)投資者資

2、料：（1）填妥的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶開立/登記申請表一式二份（附表一）；（2）個(gè)人投資者：本人法定件。委托他人代辦的，需核實(shí)經(jīng)公證的授權(quán)委托書、代辦人有效件。機(jī)構(gòu)投資者：營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)社會團(tuán)體法人證書（如為復(fù)印件，必須加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章）或發(fā)證機(jī)關(guān)出具的注明注冊號的遺失證明、組織機(jī)構(gòu)代碼證與復(fù)印件（復(fù)印件加蓋公章）、法定代表人證明書、法定代表人件與復(fù)印件、法定代表人出具的機(jī)構(gòu)授權(quán)委托書或單位介紹信、被授權(quán)人件與復(fù)印件。（3）保證金賬戶：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶基本信息應(yīng)與保證金賬戶基本信息一致。2、審核錄入營業(yè)部柜員錄入開立/登記相關(guān)信息，投資者輸入保證金密碼，提交賬戶開立/登記申請。3、賬戶開立

3、/登記信息發(fā)送與確認(rèn)T日，營業(yè)部柜員提交集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶開立/登記申請表；經(jīng)辦柜員須留存一份集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶開立/登記申請表。T日晚，中國證券登記結(jié)算XX公司配發(fā)/核對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶；T1日，中國證券登記結(jié)算XX公司發(fā)送開立/登記成功的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶，無效賬戶開立/登記申報(bào)失敗原因，其中無效賬戶開立/登記申報(bào)所委托的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃參與業(yè)務(wù)不予受理；T2日，客戶集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶開立，各營業(yè)部可接受投資者查詢，為投資者打印交易確認(rèn)憑證。二、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶銷戶處理流程1、營業(yè)部柜員核實(shí)投資者資料：（1）個(gè)人投資者：本人法定件。委托他人代辦的，需核實(shí)經(jīng)公證的授權(quán)委托書、

4、代辦人有效件。機(jī)構(gòu)投資者：營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)社會團(tuán)體法人證書（如為復(fù)印件，必須加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章）或發(fā)證機(jī)關(guān)出具的注明注冊號的遺失證明、組織機(jī)構(gòu)代碼證與復(fù)印件（復(fù)印件加蓋公章）、法定代表人證明書、法定代表人件與復(fù)印件、法定代表人出具的機(jī)構(gòu)授權(quán)委托書或單位介紹信、被授權(quán)人件與復(fù)印件。（2）保證金賬戶。2、驗(yàn)證完畢后，客戶認(rèn)真填寫集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶銷戶申請表一式二份（附表二）。3、銷戶信息發(fā)送與確認(rèn)T日，營業(yè)部柜員提交集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶銷戶申請表；經(jīng)辦柜員須留存一份集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶銷戶申請表。T1日，中國證券登記結(jié)算XX公司發(fā)送銷戶成功與否的信息至財(cái)通證券,并返回銷戶不成功的原因；T2日，客戶

5、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶銷戶成功，各銷售網(wǎng)點(diǎn)可為投資者辦理銷戶信息查詢業(yè)務(wù)。4、發(fā)生以下情況，客戶當(dāng)天不能辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶銷戶業(yè)務(wù)：（1）有集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單位余額或集合資產(chǎn)計(jì)劃權(quán)益；（2）當(dāng)日有開戶或交易申請；（3）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶狀態(tài)不正常；（4）集合資產(chǎn)管理賬戶當(dāng)天申請變更證件、證件類型資料；（5）其他。三、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶掛失補(bǔ)辦流程相關(guān)業(yè)務(wù)流程按照中國證券登記結(jié)算XX公司有關(guān)規(guī)定和財(cái)通證券有限責(zé)任公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)為客戶辦理。四、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶信息變更流程1、營業(yè)部柜員核實(shí)投資者資料：（1）個(gè)人投資者：本人法定件。委托他人代辦的，需核實(shí)經(jīng)公證的授權(quán)委托書、代辦人有效

6、件。機(jī)構(gòu)投資者：營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)社會團(tuán)體法人證書（如為復(fù)印件，必須加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章）或發(fā)證機(jī)關(guān)出具的注明注冊號的遺失證明、組織機(jī)構(gòu)代碼證與復(fù)印件（復(fù)印件加蓋公章）、法定代表人證明書、法定代表人件與復(fù)印件、法定代表人出具的機(jī)構(gòu)授權(quán)委托書或單位介紹信、被授權(quán)人件與復(fù)印件。（2）保證金賬戶。2、驗(yàn)證完畢后，客戶認(rèn)真填寫集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶信息變更申請表一式二份（附表三）。3、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶信息變更信息發(fā)送與確認(rèn)T日，營業(yè)部柜員提交集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶信息變更申請表；經(jīng)辦柜員須留存一份集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶信息變更申請表。T1日，中國證券登記結(jié)算XX公司完成集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶資料變更手續(xù)。T2日

7、，投資者可通過網(wǎng)點(diǎn)查詢信息變更情況。五、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶查詢流程1、營業(yè)部柜員核實(shí)投資者資料：（1）個(gè)人投資者：本人法定件。委托他人代辦的，需核實(shí)經(jīng)公證的授權(quán)委托書、代辦人有效件。機(jī)構(gòu)投資者：營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)社會團(tuán)體法人證書（如為復(fù)印件，必須加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章）或發(fā)證機(jī)關(guān)出具的注明注冊號的遺失證明、組織機(jī)構(gòu)代碼證與復(fù)印件（復(fù)印件加蓋公章）、法定代表人證明書、法定代表人件與復(fù)印件、法人出具的機(jī)構(gòu)授權(quán)委托書或單位介紹信、被授權(quán)人件與復(fù)印件。（2）保證金賬戶。2、驗(yàn)證完畢后，客戶認(rèn)真填寫集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶查詢申請表一式二份（附表四）。3、經(jīng)辦柜員為申請人辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶查詢業(yè)務(wù)，并將相關(guān)

8、信息反饋給客戶。4、經(jīng)辦柜員須留存一份集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶查詢申請表。5、中國證券登記結(jié)算XX公司和各銷售網(wǎng)點(diǎn)依照國家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，可協(xié)助政法機(jī)關(guān)、中國證監(jiān)會與其授權(quán)部門等辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶司法查詢業(yè)務(wù)。六、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶凍結(jié)和解凍流程集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶與份額的凍結(jié)和解凍由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司統(tǒng)一辦理。第三章集合資產(chǎn)管理計(jì)劃交易一、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃參與流程1、營業(yè)部柜員核實(shí)投資者資料：（1）個(gè)人投資者：本人法定件。委托他人代辦的，需核實(shí)代辦人有效身份證件。機(jī)構(gòu)投資者：被授權(quán)人件。（2）保證金賬戶。2、客戶填寫集合資產(chǎn)管理計(jì)劃參與申請表一式二份（附表五）和財(cái)通證券集合資

9、產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同簽署頁一式三聯(lián)（附表六），經(jīng)辦人為客戶辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃參與業(yè)務(wù)。3、參與業(yè)務(wù)信息發(fā)送與確認(rèn)T日，營業(yè)部柜員提交集合資產(chǎn)管理計(jì)劃參與申請表；經(jīng)辦柜員須留存一份集合資產(chǎn)管理計(jì)劃參與申請表和財(cái)通證券集合資產(chǎn)管理計(jì)劃1號（股票型）資產(chǎn)管理合同簽署頁，日終匯總后交財(cái)務(wù)。T1日，中國證券登記結(jié)算XX公司確認(rèn)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃參與成功與否的參與確認(rèn)信息，并對參與不成功的申請作出說明；T2日，投資者可通過網(wǎng)點(diǎn)查詢參與成交情況。4、發(fā)生下列情況，當(dāng)天不能辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃參與業(yè)務(wù)：（1）集合資產(chǎn)管理賬戶當(dāng)天申請變更證件、證件類型資料；（2）當(dāng)天集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶被凍結(jié)或轉(zhuǎn)托管；（3）

10、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人公告暫停認(rèn)購或申購；（4）其他。二、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃退出流程1、營業(yè)部柜員核實(shí)投資者資料：（1）個(gè)人投資者：本人法定件。委托他人代辦的，需核實(shí)代辦人有效身份證件。機(jī)構(gòu)投資者：被授權(quán)人件。（2）保證金賬戶。2、客戶填寫集合資產(chǎn)管理計(jì)劃退出申請表一式二份（附表七），經(jīng)辦人為客戶辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃退出業(yè)務(wù)。3、退出業(yè)務(wù)信息發(fā)送與確認(rèn)T日，營業(yè)部柜員提交集合資產(chǎn)管理計(jì)劃退出申請表；經(jīng)辦柜員須留存一份集合資產(chǎn)管理計(jì)劃退出申請表，日終匯總后交財(cái)務(wù)。T1日，中國證券登記結(jié)算XX公司確認(rèn)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃退出成功與否的退出確認(rèn)信息，并對退出不成功的申請作出說明；T2日，資金到賬。4、發(fā)生

11、下列情況，當(dāng)天不能辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃退出業(yè)務(wù)：（1）集合資產(chǎn)管理賬戶當(dāng)天申請變更證件、證件類型資料；（2）當(dāng)天集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶被凍結(jié)或轉(zhuǎn)托管；（3）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人公告暫停贖回；（4）其他。5、巨額贖回參照集合資產(chǎn)管理計(jì)劃產(chǎn)品說明書特別約定執(zhí)行。三、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃委托撤單業(yè)務(wù)操作流程1、營業(yè)部柜員核實(shí)投資者資料：（1）個(gè)人投資者：本人法定件。委托他人代辦的，需核實(shí)代辦人有效身份證件。機(jī)構(gòu)投資者：被授權(quán)人件。（2）保證金賬戶。2、客戶填寫集合資產(chǎn)管理計(jì)劃委托撤單申請表一式二份（附表八），經(jīng)辦柜員為客戶辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃委托撤單業(yè)務(wù)。3、T日，經(jīng)辦人發(fā)送委托撤單申請，原委托申請被撤

12、銷。4、經(jīng)辦柜員須留存一份集合資產(chǎn)管理計(jì)劃委托撤單申請表，日終匯總后交財(cái)務(wù)。四、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃分紅方式變更業(yè)務(wù)操作流程1、營業(yè)部柜員核實(shí)投資者資料：（1）個(gè)人投資者：本人法定件。委托他人代辦的，需核實(shí)代辦人有效身份證件。機(jī)構(gòu)投資者：被授權(quán)人件。（2）保證金賬戶。2、客戶填寫集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶信息變更申請表一式二份，經(jīng)辦柜員為客戶辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃分紅方式變更業(yè)務(wù)。經(jīng)辦柜員須留存一份集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶信息變更申請表。3、T+1日，變更信息確認(rèn)，客戶可到營業(yè)部查詢相關(guān)變更信息。五、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)操作流程1、營業(yè)部柜員核實(shí)投資者資料：（1）個(gè)人投資者：本人法定件。委托他人代辦的，

13、需核實(shí)代辦人有效身份證件。機(jī)構(gòu)投資者：被授權(quán)人件。（2）保證金賬戶。2、客戶填寫集合資產(chǎn)管理計(jì)劃轉(zhuǎn)托管申請表一式二份（附表九），經(jīng)辦柜員為客戶辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)?？蛻羰孪仍谵D(zhuǎn)入方辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶開立確認(rèn)手續(xù)是客戶辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)成功的先決條件。經(jīng)辦柜員須留存一份集合資產(chǎn)管理計(jì)劃轉(zhuǎn)托管申請表。3、轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)信息發(fā)送與確認(rèn)T日，營業(yè)部柜員提交集合資產(chǎn)管理計(jì)劃轉(zhuǎn)托管申請表；T1日，中國證券登記結(jié)算XX公司確認(rèn)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃轉(zhuǎn)托管成功與否的確認(rèn)信息，并對轉(zhuǎn)托管不成功的申請作出說明；T2日，轉(zhuǎn)托管成功，投資者可到轉(zhuǎn)入方辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)業(yè)務(wù)。4、有下列情況之一，

14、投資者不得申請辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)：（1）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶有未完成的交易交收行為；（2）保證金賬戶、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃被凍結(jié)；（3）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶申請非交易過戶期間；（4）基礎(chǔ)證券賬戶申請變更證件類型、證件編碼等信息；（5）其他。六、非交易過戶流程非交易過戶指因繼承、捐贈(zèng)、司法強(qiáng)制執(zhí)行等情況下的非交易過戶。非交易過戶業(yè)務(wù)由中國證券登記結(jié)算XX公司統(tǒng)一辦理。第四章集合資產(chǎn)管理計(jì)劃客戶資料保存一、營業(yè)部在為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶開立/登記業(yè)務(wù)時(shí)，須做好個(gè)人客戶有效件復(fù)印件和機(jī)構(gòu)客戶營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)社會團(tuán)體法人證書組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件、法人證明書、法人件復(fù)印件、法

15、定代表人出具的機(jī)構(gòu)授權(quán)委托書或單位介紹信、被授權(quán)人件復(fù)印件存檔保管工作。個(gè)人委托他人代辦的，還需做好授權(quán)委托書原件、代辦人有效件復(fù)印件存檔保管工作。二、客戶書面填寫的各類業(yè)務(wù)申請表等書面資料，由營業(yè)部依相關(guān)法律、法規(guī)與公司相關(guān)資料保管規(guī)定妥善保管。三、客戶在集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中產(chǎn)生的各類交易記錄、客戶信息資料等電子資料，由信息技術(shù)部和資產(chǎn)管理部依照法律、法規(guī)與其他有關(guān)規(guī)定，以電子數(shù)據(jù)形式保存，并做好數(shù)據(jù)備份和維護(hù)工作。四、所有資料應(yīng)自形成之日起完整保存，保存期不低于20年。附表：（1）、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶開立/登記申請表（2）、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶銷戶申請表（3）、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶信息變更

16、申請表（4）、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶查詢申請表（5）、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃參與申請表（6）、金色錢塘核心動(dòng)力集合資產(chǎn)管理合同簽署條款（7）、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃退出申請表（8）、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃委托撤單申請表（9）、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃轉(zhuǎn)托管申請表財(cái)通證券XX公司二0一0年一月自然人客戶填寫賬戶持有人聯(lián)系郵政編碼有效件類別有效有效件機(jī)構(gòu)客戶填寫賬戶持有人全稱注冊地址法定代表人聯(lián)系郵政編碼有效證明文件名稱有效證明文件代理人聯(lián)系郵政編碼有效件名稱有效件保證金賬戶登記時(shí)填寫已開立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬號附表（1）：財(cái)通證券XX公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶開立登記申請表財(cái)通證券XX公司證券營業(yè)部：本人已仔細(xì)且詳盡閱讀擬集

17、合資產(chǎn)管理計(jì)劃計(jì)劃合同、計(jì)劃說明書和其他集合資產(chǎn)管理計(jì)劃信息，愿意接受相關(guān)條款的約束，履行集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資者的各項(xiàng)義務(wù)，自行承擔(dān)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資風(fēng)險(xiǎn)。（請?jiān)谒x項(xiàng)目前的中打“”）注：1、請確保您填寫的 、 等資料正確、有效，如因填寫錯(cuò)誤導(dǎo)致的任何損失，本網(wǎng)點(diǎn)不予負(fù)責(zé)。2、本申請最終需由集合資產(chǎn)管理計(jì)劃注冊登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)，本網(wǎng)點(diǎn)不承擔(dān)確保申請成功之責(zé)任。申請人（或授權(quán)代理人）簽章：營業(yè)部經(jīng)辦人簽章：業(yè)務(wù)主管復(fù)核簽章：營業(yè)部蓋章：年月日年月日附表（2）：賬戶持有人/機(jī)構(gòu)全稱保證金賬戶有效身份證件名稱有效身份證件聯(lián)系集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬號代理人授權(quán)委托書編號有效身份證件名稱有效身份證件聯(lián)系申請容

18、賬戶注銷是賬戶取消登記是財(cái)通證券XX公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶銷戶申請表（請?jiān)谒x項(xiàng)目前的中打“”）注：1、以上各欄請完整書寫，如因填寫不清而造成差錯(cuò)，責(zé)任由申請人自負(fù)。2、本申請最終需由集合資產(chǎn)管理計(jì)劃注冊登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)，本網(wǎng)點(diǎn)不承擔(dān)確保申請成功之責(zé)任。申請人（或授權(quán)代理人）簽章：營業(yè)部經(jīng)辦人簽章：業(yè)務(wù)主管復(fù)核簽章：營業(yè)部蓋章：年月日年月日附表（3）：財(cái)通證券XX公司申請人/機(jī)構(gòu)全稱保證金賬戶有效身份證件名稱有效身份證件集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬號代理人授權(quán)委托書編號有效身份證件名稱有效身份證件變更項(xiàng)目與容變更項(xiàng)目變更后的資料通訊地址郵政編碼電子聯(lián)系分紅方式變更集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱現(xiàn)金紅利再投資集合資產(chǎn)

19、管理計(jì)劃代碼集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶信息變更申請表（請?jiān)谛枳兏?xiàng)目前的中打“”，不需變更的項(xiàng)目打“”）注：1、以上各欄請完整書寫，如因填寫不清而造成差錯(cuò)，責(zé)任由申請人自負(fù)。2、本申請最終需由集合資產(chǎn)管理計(jì)劃注冊登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)，本網(wǎng)點(diǎn)不承擔(dān)確保申請成功之責(zé)任。申請人（或授權(quán)代理人）簽章：營業(yè)部經(jīng)辦人簽章：業(yè)務(wù)主管復(fù)核簽章：營業(yè)部蓋章：年月日年月日附表（4）：財(cái)通證券XX公司申請人/機(jī)構(gòu)全稱保證金賬戶有效身份證件名稱有效身份證件集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬號代理人授權(quán)委托書編號有效身份證件名稱有效身份證件查詢項(xiàng)目客戶（名稱）有效件有效件類型郵政編碼通訊地址集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶查詢申請表（請?jiān)谛璨樵冺?xiàng)目前的中打“”

20、，不需查詢的項(xiàng)目打“”）注：以上各欄請完整書寫，如因填寫不清而造成差錯(cuò)，責(zé)任由申請人自負(fù)。申請人（或授權(quán)代理人）簽章：營業(yè)部經(jīng)辦人簽章：業(yè)務(wù)主管復(fù)核簽章：營業(yè)部蓋章：年月日年月日附表（5）：財(cái)通證券XX公司申請人/機(jī)構(gòu)全稱申請日期保證金賬戶集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬號集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱/代碼收費(fèi)方式選擇前端收費(fèi)后端收費(fèi)參與金額（小寫）參與金額（大寫）代理人授權(quán)委托書編號有效身份證件名稱有效身份證件集合資產(chǎn)管理計(jì)劃參與申請表注：1、以上各欄請完整書寫，如因填寫不清而造成差錯(cuò)，責(zé)任由申請人自負(fù)。2、本申請最終需由集合資產(chǎn)管理計(jì)劃注冊登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)，本網(wǎng)點(diǎn)不承擔(dān)確保交易成功之責(zé)任。申請人（或授權(quán)代理人）簽章

21、：營業(yè)部經(jīng)辦人簽章：業(yè)務(wù)主管復(fù)核簽章：營業(yè)部蓋章：年月日年月日附表（6）：合同編號：金色錢塘核心動(dòng)力集合資產(chǎn)管理合同簽署條款、鑒于中國證監(jiān)會已批準(zhǔn)了金色錢塘核心動(dòng)力集合資產(chǎn)管理合同（下稱管理合同）、財(cái)通證券集合資產(chǎn)管理計(jì)劃金色錢塘核心動(dòng)力說明書（下稱說明書），委托人、管理人、托管人特簽訂本簽署條款，并同意接受管理合同與說明書的約束。自本簽署條款生效之日起，委托人即與其他兩方共同成為管理合同的當(dāng)事人。、委托人保證委托資產(chǎn)的來源與用途合法，所提供的資料真實(shí)、合法、完整，沒有匯集他人資金參與本集合計(jì)劃，并已閱知本合同簽署條款、管理合同、說明書全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。、管理人

22、承諾以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用本集合計(jì)劃資產(chǎn)，但不保證本集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。、托管人承諾按照管理合同、托管協(xié)議的約定，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則履行集合計(jì)劃資產(chǎn)的托管義務(wù)，但不保證本集合計(jì)劃資產(chǎn)投資本金不受損失，也不保證最低收益。代理推廣機(jī)構(gòu)對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的業(yè)績也不提供任何擔(dān)?；虺袚?dān)任何責(zé)任。如相關(guān)文件中載明投資收益預(yù)期，該預(yù)期僅供客戶參考，不代表集合計(jì)劃在存續(xù)期的實(shí)際收益，也不構(gòu)成管理人保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。、中國證監(jiān)會對本集合計(jì)劃出具了批準(zhǔn)文件，但中國證監(jiān)會對本集合計(jì)劃做出的任何決定，均不表明中國證監(jiān)會對本集合計(jì)劃的價(jià)值和收益做出

23、實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明參與本集合計(jì)劃沒有風(fēng)險(xiǎn)。、本簽署條款經(jīng)三方簽字或蓋章（如果委托人是自然人則應(yīng)簽字，如果委托人是非自然人則應(yīng)蓋公章或合同專用章；管理人蓋公章；托管人蓋公章或網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)公章）且委托人按合同約定將參與資金劃入指定賬戶并得到注冊登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)有效后生效。如本簽署條款未生效，參與資金將全額退回委托人，各方互不承擔(dān)其他責(zé)任。、委托人特此聲明，其獨(dú)立、自主、謹(jǐn)慎做出投資決策并簽署本簽署條款，同時(shí)認(rèn)可其他當(dāng)事人以套印方式加蓋的公章具有法律效力。本簽署條款一式三份，委托人、管理人、托管人三方各持有一份，具有同等法律效力。管理人托管人委托人件名稱與（蓋章）（蓋章）（簽字/蓋章）年月日申請人/機(jī)構(gòu)全稱申請日期保證金賬戶集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬號集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱/代碼申請