利益沖突的制度約束機(jī)制

1、利益沖突的制度約束機(jī)制錢衛(wèi)清北京市大成律師事務(wù)所通過對整個(gè)公司制度的整體把握和分析來看，公司參與人之間利 益沖突的制度約束很明顯是通過兩方面進(jìn)行的：公司內(nèi)部的制衡機(jī)制 和公司外部的校正力量。公司首先要有一個(gè)良好的治理結(jié)構(gòu)，這是保 障公司順暢運(yùn)作和協(xié)調(diào)公司參與人之間利益沖突的基本機(jī)制。當(dāng)內(nèi)部 機(jī)制不夠好或者陷入停滯、失效時(shí)，可以通過外部的力量進(jìn)行合理干 預(yù)，以校正公司利益的失衡狀態(tài)，避免公司糾紛的實(shí)際發(fā)生。內(nèi)部制衡機(jī)制公司的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)公司的各個(gè)參與主體有著不同的利益取向，這是客觀存在的事 實(shí)，在一定程度上甚至是不可避免的，但是基于通過公司活動獲取利 益這一相同的日的共同走入公司這一商業(yè)形式之中

2、，就必須找到或建 立一套制度規(guī)范，協(xié)調(diào)、約束各方利益，達(dá)到一種均勢狀態(tài)，維持公 司的正常運(yùn)作，不至使各參與人之間的利益沖突失控。這種狀態(tài)的避 免與調(diào)整首先由公司內(nèi)部法人治理結(jié)構(gòu)所實(shí)現(xiàn)的分工與制約機(jī)制來 完成，即“投資者、經(jīng)營決策者、監(jiān)督者之間透過公司權(quán)力機(jī)關(guān)、經(jīng) 營決策機(jī)關(guān)、監(jiān)督機(jī)關(guān)而形成各自獨(dú)立、責(zé)任明確、相互制約的關(guān)系，并依法律、公司章程等規(guī)定予以制度化的統(tǒng)一機(jī)制”。從某種意義上 說，公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)是公司運(yùn)行的內(nèi)部驅(qū)動和自我調(diào)節(jié)機(jī)制。公司 有了良好的治理結(jié)構(gòu)，在一定程度上就能保證任何一個(gè)公司參與主體 不能以犧牲其他主體的利益為代價(jià)而任意擴(kuò)大自己的利益范圍，從而 達(dá)到一種均衡，協(xié)調(diào)各種力量

3、共同為公司的發(fā)展做出貢獻(xiàn)，在公司規(guī) 模和總體利益擴(kuò)大的同時(shí)實(shí)現(xiàn)自己的利益，從而達(dá)到公司參與人的“共贏”，避免使公司成為公司參與人之間的“零和游戲”。然而，法人治理結(jié)構(gòu)的確立只是法律或章程上的應(yīng)然規(guī)定，是一 種理想狀態(tài)，其功能的具體發(fā)揮有賴于公司的各類參與主體積極、自 覺地行使職責(zé)和權(quán)利。各主體間是一種互動關(guān)系。一旦出現(xiàn)相互制約 關(guān)系的一方越權(quán)，而另一方又怠于行使制約權(quán)（如監(jiān)事會對董事會的 縱容），法人治理結(jié)構(gòu)這種自我約束機(jī)制就易于陷入停滯、失效。外部校正機(jī)制公力的合理干預(yù)為克服上述缺陷，必須設(shè)置有效的外部干預(yù)機(jī)制來及時(shí)糾正公司 參與主體之間利益失衡的狀態(tài)，重新啟動公司的內(nèi)部驅(qū)動系統(tǒng)。著名 民商

4、法專家王保樹先生認(rèn)為：“商事主體在商事活動中的自我調(diào)節(jié)機(jī) 制是有局限性的，需要國家以社會的名義進(jìn)行整體調(diào)節(jié)”。國家承擔(dān)了從外部干預(yù)公司運(yùn)行的任務(wù)包括兩種途徑：（1）行政 干預(yù)與監(jiān)督?，F(xiàn)代國家對公司行政干預(yù)主要體現(xiàn)為公司登記主管機(jī)關(guān)對公司設(shè)立、變更、注銷登記的管理;證券主管機(jī)關(guān)對股份公司股票 發(fā)行、交易的監(jiān)管等來影響公司運(yùn)作。這種行政干預(yù)實(shí)際上是把公司 作為整體從而從外部進(jìn)行的管理活動，這雖然有利于督促公司內(nèi)部治 理結(jié)構(gòu)的合法、有效運(yùn)作，但并不直接涉及該公司內(nèi)部各利益主體之 間的權(quán)利、義務(wù)的協(xié)調(diào)。這是由“市場經(jīng)濟(jì)下行政機(jī)關(guān)的活動以維護(hù) 公權(quán)為日的，一般不涉及私法領(lǐng)域的性質(zhì)決定的”。（2）司法救濟(jì)。 即直接對公司內(nèi)部各主體間的權(quán)利沖突、利益矛盾進(jìn)行整合、協(xié)調(diào)， 這樣的任務(wù)只能由司法機(jī)關(guān)來完成。司法機(jī)關(guān)的獨(dú)立地位及其專負(fù)法 律實(shí)施的職責(zé)，使其有足夠的能力和權(quán)威去救濟(jì)私法主體的權(quán)利，并 為公司治理結(jié)構(gòu)的有效運(yùn)作提供程序保障。就公司內(nèi)外兩種機(jī)制的關(guān)系而言，內(nèi)部機(jī)制是外部機(jī)制存在的基 礎(chǔ)，外部機(jī)制