公共支出分析04公共選擇理論

1、第四章 公共選擇(xunz)理論2022/7/181共七十九頁(yè) 本章主要(zhyo)內(nèi)容 第一節(jié) 多數(shù)規(guī)則下的公共物品(wpn)的供給第二節(jié) 公共產(chǎn)品偏好顯示第三節(jié) 多數(shù)投票制的均衡第四節(jié) 投票結(jié)果的惟一性和循環(huán)性第五節(jié) 投票交易與利益集團(tuán)第六節(jié) 官僚理論第七節(jié) 政府失靈第八節(jié) 當(dāng)代中國(guó)的公共選擇2022/7/182共七十九頁(yè)私人產(chǎn)品需求的決定是消費(fèi)者以貨幣為選票分散選擇的過(guò)程；公共產(chǎn)品需求的決定是消費(fèi)者以政治選票共同選擇的過(guò)程。 公共選擇（Public Choice）非市場(chǎng)決策的經(jīng)濟(jì)學(xué)，即對(duì)政府決策過(guò)程的經(jīng)濟(jì)分析。 公共選擇理論研究的是個(gè)人偏好與政府公共選擇的關(guān)系；從公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，就是

2、研究消費(fèi)者作為投票者如何對(duì)公共產(chǎn)品的決定表達(dá)意愿。 公共選擇的切入口是決策環(huán)境劃分為市場(chǎng)環(huán)境和非市場(chǎng)環(huán)境。 市場(chǎng)環(huán)境和非市場(chǎng)環(huán)境各有其不同決策機(jī)制和作用(zuyng)領(lǐng)域。2022/7/183共七十九頁(yè)決策(juc)環(huán)境市場(chǎng)(shchng)環(huán)境非市場(chǎng)環(huán)境價(jià)格反映偏好企業(yè)提供私人產(chǎn)品投票反映偏好政府提供公共產(chǎn)品企業(yè)個(gè)人政府選民市場(chǎng)環(huán)境和非市場(chǎng)環(huán)境示意圖2022/7/184共七十九頁(yè)市場(chǎng)決策與非市場(chǎng)決策的作用機(jī)制和區(qū)別大多數(shù)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)通過(guò)市場(chǎng)進(jìn)行。 市場(chǎng)決策兩個(gè)前提假設(shè)：A價(jià)格能夠完全反映消費(fèi)者的偏好。B市場(chǎng)環(huán)境中的企業(yè)能夠提供所有的消費(fèi)者所需的產(chǎn)品。非市場(chǎng)決策影響大多數(shù)民眾(mnzhng)的生活

3、。投票反映偏好。政府提供公共產(chǎn)品。2022/7/185共七十九頁(yè)市場(chǎng)決策與非市場(chǎng)決策的主要區(qū)別在于調(diào)整速度和是否帶有強(qiáng)制性 。 對(duì)于市場(chǎng)決策，企業(yè)和消費(fèi)著擁有(yngyu)同等的決策權(quán)利來(lái)改變市場(chǎng)行為，因而消費(fèi)者的偏好迅速影響企業(yè)的生產(chǎn)決策； 對(duì)于非市場(chǎng)決策，政府擁有更多影響非市場(chǎng)行為的權(quán)利，且政策一旦作出，具有強(qiáng)制性，但政府根據(jù)民眾反映及時(shí)改變政策難度較大。2022/7/186共七十九頁(yè)非市場(chǎng)決策研究(ynji)的意義誰(shuí)作出決策(juc)？政府部門如何作出決策？研究決策機(jī)制偏好如何表達(dá)？偏好的表達(dá)和偏好的加總方式民眾對(duì)非市場(chǎng)決策過(guò)程如何施加壓力？研究壓力的有效性問(wèn)題政府決策的結(jié)果是否反映民眾

4、的偏好？投票機(jī)制政府自身規(guī)模擴(kuò)大趨勢(shì)產(chǎn)生的原因？ 非市場(chǎng)決策主要針對(duì)那些不滿足市場(chǎng)決策兩個(gè)前提假設(shè)的問(wèn)題，但這些問(wèn)題影響著大多數(shù)民眾的生活。因而其研究具有重要的意義。2022/7/187共七十九頁(yè)布坎南與公共選擇(xunz)理論 一般認(rèn)為，“公共選擇”是作為政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)分支學(xué)科而出現(xiàn)并發(fā)展的。1957年，布坎南。弗吉尼亞大學(xué)“托馬斯杰斐遜中心(zhngxn)”。對(duì)規(guī)則、立憲、立憲選擇規(guī)則的注意和強(qiáng)調(diào)。1962年，一致的計(jì)算：對(duì)政治憲制的經(jīng)濟(jì)理論的第一次嘗試。1963年，創(chuàng)立非市場(chǎng)決策制定委員會(huì)。1968年，更名為公共選擇協(xié)會(huì)。創(chuàng)刊公共選擇雜志。1969年，弗吉尼亞理工學(xué)院。公共選擇研究中心

5、。側(cè)重對(duì)政治過(guò)程的理解。70年代，步入國(guó)際化進(jìn)程，被推崇為“新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”。1982年，該中心移交給喬治梅森大學(xué)。1986年，James M. Buchanan won Nobel Prize.2022/7/188共七十九頁(yè)公共(gnggng)選擇理論：政治學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的橋梁對(duì)人的假設(shè)分析單位核心問(wèn)題該領(lǐng)域行為主體政治學(xué)政治人集體(機(jī)構(gòu))權(quán)力政府、國(guó)家經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)濟(jì)人個(gè)人需求與供給生產(chǎn)者、消費(fèi)著 經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)的相對(duì)(xingdu)獨(dú)立2022/7/189共七十九頁(yè)（1）政治人：為了追求公共利益而活躍在政治舞臺(tái)上，以公共利益最大化為目標(biāo)。（2）經(jīng)濟(jì)人：由于人的自私自利的本質(zhì)，個(gè)人時(shí)刻在追求個(gè)人私利的

6、最大化。問(wèn)題：政治人和經(jīng)濟(jì)人可以是同一個(gè)人嗎？ 公共選擇理論給出了肯定的答案。原理：政治領(lǐng)域和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的基本行為(xngwi)單位都是個(gè)人，個(gè)人同時(shí)兼有的不同的社會(huì)角色和不同社會(huì)角色之間的轉(zhuǎn)換，決定了政治和經(jīng)濟(jì)行為(xngwi)之間的相互影響。關(guān)于政治人和經(jīng)濟(jì)人的假設(shè)(jish)及聯(lián)系2022/7/1810共七十九頁(yè)第一節(jié) 多數(shù)規(guī)則下的公共(gnggng)物品的供給一、直接民主制下的公共選擇直接民主制，是指集體決策中所有相關(guān)利益(ly)的人都能直接參與投票決策的制度。許多國(guó)家的重大事項(xiàng)決策，實(shí)行全民公決的制度。2022/7/1811共七十九頁(yè)一致同意規(guī)則(guz)（一致性規(guī)則(guz)）（un

7、animity rule）所謂一致同意規(guī)則，是指一項(xiàng)集體行動(dòng)方案，只有在所有參與者都同意，或者至少?zèng)]有任何(rnh)一個(gè)人反對(duì)的前提下，才能實(shí)現(xiàn)的一種表決方式。此時(shí)，每一個(gè)參與者都對(duì)將要達(dá)成的集體決策享有否決權(quán)。只有在一致同意的前提下，集體行動(dòng)（公共選擇）才能進(jìn)行。一般說(shuō)來(lái)，“同意”包括不反對(duì)/棄權(quán)。2022/7/1812共七十九頁(yè)一致同意規(guī)則(guz)的特點(diǎn)：（1）帕累托改善的選擇（2）參與者平等(pngdng)的選擇（3）避免“搭便車”行為（4）交易成本高2022/7/1813共七十九頁(yè)多數(shù)(dush)同意規(guī)則（majority voting rules）所謂多數(shù)同意規(guī)則，是指一項(xiàng)集體行動(dòng)

8、方案(fng n)，至少有超過(guò)半數(shù)的人支持或認(rèn)可（即同意或者不反對(duì)）才能實(shí)施。一項(xiàng)提案在付諸執(zhí)行之前必須擁有半數(shù)以上的擁護(hù)者。集體行動(dòng)，多數(shù)人同意，可以是12以上同意，也可以是23以上或其他比例同意就可以通過(guò)。多數(shù)同意又可以分為簡(jiǎn)單多數(shù)和絕對(duì)多數(shù)。就一種方案表決而言，簡(jiǎn)單多數(shù)是指贊成和不反對(duì)的人數(shù)超過(guò)一半，絕對(duì)多數(shù)可以是23，也可以是34，45，56在對(duì)多個(gè)方案選一的表決中，簡(jiǎn)單多數(shù)可以是其中得到支持最多的方案，它甚至不一定得到超過(guò)一半的票數(shù)。 2022/7/1814共七十九頁(yè)多數(shù)(dush)同意規(guī)則的特點(diǎn)：（1）部分人利益受損（2）“多數(shù)人專政”現(xiàn)象（3）少數(shù)人不熱心參與（4）相對(duì)容易作出決

9、策（5）可能的多種選擇結(jié)果（6）無(wú)法表達(dá)個(gè)人(grn)選擇的偏好程度（7）可能存在投票交易2022/7/1815共七十九頁(yè)在現(xiàn)實(shí)中，多數(shù)同意規(guī)則經(jīng)常被采用。多數(shù)同意規(guī)則會(huì)影響到少數(shù)人的利益，但少數(shù)人的利益就不比多數(shù)人重要(zhngyo)嗎？如果重要(zhngyo)，那么又該如何解決問(wèn)題呢？2022/7/1816共七十九頁(yè)投票(tu pio)悖論：阿羅不可能定理阿羅（1972年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主）認(rèn)為，在民主社會(huì)中，一個(gè)集體決策規(guī)則應(yīng)該符合以下標(biāo)準(zhǔn)：（1）帕累托最優(yōu)如果人人都偏好某種選擇X，而非其他選擇Y，那么，集體選擇過(guò)程則應(yīng)該選擇X，而非Y。（2）非獨(dú)裁任何人都不能完全控制集體選擇過(guò)程，不能

10、使其對(duì)選擇的偏好即使與其他每個(gè)人的偏好完全對(duì)立時(shí)也總是決定性的。這也就是說(shuō)，不存在(cnzi)一個(gè)人（或者一組人）代替其他人作出選擇的可能性，民主社會(huì)中不存在(cnzi)專制君主和希特勒。（3）無(wú)約束域?qū)溥x方案的個(gè)人偏好排序的所有可能的組合，集體選擇過(guò)程都有能力達(dá)成集體決策。2022/7/1817共七十九頁(yè)投票悖論(bi ln)：阿羅不可能定理（4）理性集體選擇過(guò)程是理性的：首先，通過(guò)陳述X比Y更受偏愛(ài)，或者Y比X更受偏愛(ài)，或者X和Y是同等合意以致二者是無(wú)差異的，那么我們可以對(duì)所有備選方案進(jìn)行排序；其次，所有排序都能顯示傳遞性的特點(diǎn)。傳遞性是指如果某人對(duì)三種方案X、Y和Z之間進(jìn)行選擇，如果他

11、認(rèn)為X比Y好，Y比Z好，那么他一定認(rèn)為X比Z好。（5）無(wú)關(guān)備選方案的獨(dú)立性對(duì)兩個(gè)備選方案的任一選擇，只取決于個(gè)人對(duì)這兩個(gè)方案X和Y的排序，而與其他(qt)備選方案Z無(wú)關(guān)。總的來(lái)看，這些假定是相當(dāng)合理的。它們的基本點(diǎn)是強(qiáng)調(diào)社會(huì)的選擇機(jī)制應(yīng)合乎邏輯，并尊重個(gè)人偏好。阿羅據(jù)此證明，一般無(wú)法找到一個(gè)能符合所有這些假定要求的投票規(guī)則，也不能指望民主社會(huì)能夠作出前后一致的決策。2022/7/1818共七十九頁(yè)二、間接民主制（代議制）下的公共(gnggng)選擇投票交易導(dǎo)致社會(huì)福利(sh hu f l)的下降（通常人們都這么認(rèn)為）項(xiàng)目投票人1投票人2投票人3凈總福利醫(yī)院20011010515大橋401501

12、2010隧道270140400102022/7/1819共七十九頁(yè)投票(tu pio)交易導(dǎo)致社會(huì)福利的上升項(xiàng)目投票人1投票人2投票人3凈總福利醫(yī)院200505595大橋401503080隧道120604002202022/7/1820共七十九頁(yè)公共部門資源配置與私人部門資源配置的區(qū)別：私人部門通過(guò)市場(chǎng)配置資源的機(jī)制是一種簡(jiǎn)單而有效的價(jià)格機(jī)制，通過(guò)這種機(jī)制決定私人產(chǎn)品的產(chǎn)量，并決定產(chǎn)品如何在消費(fèi)者之間分配。公共部門配置資源的機(jī)制典型的有當(dāng)前(dngqin)大多數(shù)國(guó)家都在實(shí)行的間接民主政治制度，公民個(gè)人投票選舉代表，再通過(guò)這些代表對(duì)公共預(yù)算進(jìn)行表決。政治均衡如果一個(gè)社會(huì)的人們能根據(jù)既定的規(guī)則就一

13、種或多種公共產(chǎn)品的供給量以及相應(yīng)的稅收份額的分配達(dá)成協(xié)議，就取得了所謂政治均衡。三、政治(zhngzh)均衡（political equilibrium）2022/7/1821共七十九頁(yè)在公共物品或服務(wù)的問(wèn)題上，公共選擇所涉及的主要因素：供給和相應(yīng)的稅收份額如果一個(gè)社會(huì)的人們根據(jù)既定的規(guī)則，就一種或多種公共物品或服務(wù)的供給以及(yj)相應(yīng)的稅收份額的分配達(dá)成了協(xié)議，就取得了所謂的政治均衡。稅收份額或稅收價(jià)格：指事先公布的投票者社會(huì)成員所須承擔(dān)的稅收數(shù)額。2022/7/1822共七十九頁(yè)一項(xiàng)有關(guān)公共產(chǎn)品的產(chǎn)量提案能否獲得通過(guò)，取決于以下因素：公共選擇的規(guī)則，即提案獲得通過(guò)所需的贊成票數(shù)占投票者總

14、數(shù)的比例；公共產(chǎn)品的平均(pngjn)成本和邊際成本；投票者獲得與提案有關(guān)的成本和效益的信息的難易程度； 稅收份額在投票者之間的分布狀況；公共產(chǎn)品的效益在投票者之間的分布狀況。2022/7/1823共七十九頁(yè)四、投票(tu pio)與決策 稅收(shushu)產(chǎn)量Z 每單位產(chǎn)量的稅收tiQ*投票者最偏好的政治均衡:他所承擔(dān)的稅收份額恰好與該種物品或服務(wù)帶給他的邊際效益相等。i投票者最偏好的政治結(jié)果2022/7/1824共七十九頁(yè)第二節(jié) 公共(gnggng)產(chǎn)品偏好顯示一、偏好(pin ho)顯示的途徑投票：直接發(fā)言：書面、口頭進(jìn)退：以足投票反叛2022/7/1825共七十九頁(yè)現(xiàn)實(shí)中的公眾偏好顯

15、示途徑(tjng)：投票投票的凈預(yù)期收益，假定為其偏好的X方案(fng n)投票E（U）=P（U（X）-C 預(yù)期收益減成本效用U2UCU1O Y1 YC Y22022/7/1826共七十九頁(yè)投贊成票還是(hi shi)反對(duì)票？取決于邊際收益與稅收份額的比較影響因素：投票者的收入水平和稅收制度 根據(jù)邊際效用(xioyng)遞減規(guī)律，投票者收入越低，消費(fèi)私人產(chǎn)品的邊際效用(xioyng)就越高。所以窮人更不愿意放棄私人產(chǎn)品的消費(fèi)來(lái)?yè)Q取更多的公共產(chǎn)品。2022/7/1827共七十九頁(yè)不同稅收制度下，不同收入的投票者對(duì)公共支出(zhch)水平的偏好 NuNuuRuPuRuPO GP GR G O GR

16、 GP G 平均分?jǐn)偠愂?累進(jìn)稅Nu為從公共產(chǎn)品獲得(hud)的效用，G為公共產(chǎn)品的數(shù)量。2022/7/1828共七十九頁(yè)第三節(jié) 多數(shù)(dush)投票制的均衡一、投票規(guī)則全體一致規(guī)則：指一項(xiàng)提案必須經(jīng)過(guò)全體選民(xunmn)的一致同意才會(huì)獲得通過(guò)。隱瞞真實(shí)偏好成本高，一致困難投票規(guī)則：全體一致原則，多數(shù)投票原則（簡(jiǎn)單多數(shù)規(guī)則）等。2022/7/1829共七十九頁(yè)二、政治(zhngzh)均衡的決定因素公共選擇的規(guī)則，即提案獲得通過(guò)所需的贊成票數(shù)占投票者總數(shù)的比例(bl)；公共物品或服務(wù)的平均成本和邊際成本；投票者獲得與提案有關(guān)的成本和收益的信息的難易程度；稅收份額在投票者之間的分布情況；公共物品

17、會(huì)服務(wù)的效益在投票者之間的分布情況。2022/7/1830共七十九頁(yè) 多數(shù)(dush)規(guī)則下政治均衡的實(shí)證分析0 1 2 3 4 5 6 7 保安(bo n)雇用量（個(gè)）MBMBAMBBMBCMBDMBE50350邊際效益、成本和稅收雇傭保安的數(shù)量 1 2 3 4 5 6 7 A 贊成 反對(duì) 反對(duì) 反對(duì) 反對(duì) 反對(duì) 反對(duì) B 贊成 贊成 反對(duì) 反對(duì) 反對(duì) 反對(duì) 反對(duì)投票者 C 贊成 贊成 贊成 反對(duì) 反對(duì) 反對(duì) 反對(duì) D 贊成 贊成 贊成 贊成 反對(duì) 反對(duì) 反對(duì) E 贊成 贊成 贊成 贊成 贊成 反對(duì) 反對(duì) F 贊成 贊成 贊成 贊成 贊成 贊成 反對(duì) G 贊成 贊成 贊成 贊成 贊成 贊成

18、贊成投票結(jié)果 通過(guò) 通過(guò) 通過(guò) 通過(guò) 否決 否決 否決MC=AVMBGMBF2022/7/1831共七十九頁(yè)第四節(jié) 投票結(jié)果(ji gu)的惟一性和循環(huán)性一、單峰偏好與多峰偏好三人社會(huì)中焰火燃放(rnfng)的決定：200元次稅收份額：tA=100元 tB=75元 tC=25元方案：每年燃放次；每年燃放次；每年燃放次根據(jù)凈效益水平總效益稅收份額，從高到低排列： 投票者對(duì)每年焰火燃放方案的排列投票者 第一種選擇 第二種選擇 第三種選擇 3 2 1 1 3 2 2 1 32022/7/1832共七十九頁(yè) 凈效益(xioy)凈效益(xioy)凈效益0 1 2 3 焰火燃放次數(shù)0 1 2 3 焰火燃放

19、次數(shù)0 1 2 3 焰火燃放次數(shù)2022/7/1833共七十九頁(yè)1.單峰偏好(pin ho) 在兩項(xiàng)以上的被選方案中選一項(xiàng)，結(jié)果可能是一個(gè)，也可能是多個(gè)。取決于投票者的偏好類型。單峰偏好（Single-Peaked Preference）：指某一投票者最偏好一個(gè)方案，若離開(l ki)該方案向其他方案變化時(shí)，偏好程度都會(huì)下降。2022/7/1834共七十九頁(yè)中間投票(tu pio)人定理 如果每個(gè)投票者都有最偏好的方案，這些方案按一定順序排列，而投票人數(shù)為奇數(shù)，那么必定有一個(gè)方案處于所有方案的正中間，把這個(gè)方案視為第一偏好的人，也就是對(duì)所有方案持中間立場(chǎng)的人稱為中間投票人。 單峰偏好假定是否(

20、sh fu)成立：理論上，某個(gè)集合的投票人就某個(gè)問(wèn)題看法一致。 在單峰偏好的假定下，中間投票人的偏好即為投票的結(jié)果。2022/7/1835共七十九頁(yè)2.多峰偏好(pin ho)多峰偏好（Multiple-Peaked Preference）：指存在(cnzi)一個(gè)偏好程度最低的方案，其附近任何一個(gè)方案的偏好都高于它。2022/7/1836共七十九頁(yè)二、配對(duì)投票(tu pio)：循環(huán)現(xiàn)象的出現(xiàn)配對(duì)投票：當(dāng)有三個(gè)或更多的方案?jìng)溥x時(shí)，就其中的任意兩個(gè)(lin )方案進(jìn)行的投票。2022/7/1837共七十九頁(yè) 第一輪配對(duì)投票 每年燃放焰火次 每年燃放焰火次 投票者 得票數(shù) 結(jié)果(ji gu)：每年燃

21、放焰火次的提案獲勝第二輪配對(duì)投票 每年燃放焰火次 每年燃放焰火次 得票數(shù) 結(jié)果：每年燃放焰火1次的提案獲勝第三輪配對(duì)投票 每年燃放焰火2次 每年燃放焰火3次 投票者 得票數(shù) 結(jié)果：每年燃放焰火3次的提案獲勝2022/7/1838共七十九頁(yè) 所以在進(jìn)行兩次表決的情況下，通過(guò)(tnggu)改變投票（議程操縱）順序，三個(gè)方案都有勝出的機(jī)會(huì)。這就是循環(huán)投票。多數(shù)投票制無(wú)法得到結(jié)果。（投票悖論（The Voting Paradox）2022/7/1839共七十九頁(yè) 凈效益(xioy)凈效益(xioy)凈效益0 1 2 3 焰火燃放次數(shù)0 1 2 3 焰火燃放次數(shù)0 1 2 3 焰火燃放次數(shù)凈效益0 1

22、2 3 焰火燃放次數(shù)2022/7/1840共七十九頁(yè)中間偏好(pin ho)峰是多數(shù)規(guī)則下的政治均衡 中間(zhngjin)偏好峰（）的偏好峰的偏好峰2022/7/1841共七十九頁(yè) 投票者 第一種選擇(xunz) 第二種選擇(xunz) 第三種選擇(xunz) 3 2 1 1 2 3 2 1 3ACB2022/7/1842共七十九頁(yè) 第一輪配對(duì)投票 每年燃放焰火次 每年燃放焰火次 投票者 得票數(shù) 結(jié)果：每年燃放焰火次的提案(t n)獲勝第二輪配對(duì)投票 每年燃放焰火次 每年燃放焰火次 得票數(shù) 結(jié)果：每年燃放焰火1次的提案獲勝第三輪配對(duì)投票 每年燃放焰火2次 每年燃放焰火3次 投票者 得票數(shù) 2

23、 1結(jié)果：每年燃放焰火2次的提案獲勝2022/7/1843共七十九頁(yè) 如果(rgu)所有投票者的偏好都呈單峰形，多數(shù)規(guī)則下的投票結(jié)果就是唯一的，不會(huì)出現(xiàn)循環(huán)現(xiàn)象。如果多數(shù)規(guī)則下的投票結(jié)果出現(xiàn)了循環(huán)現(xiàn)象，那就說(shuō)明，在所有投票者中，至少有一個(gè)人的偏好是多峰形的。只要所有投票者的偏好都是單峰形的，多數(shù)規(guī)則下的投票結(jié)果就是唯一的。這就是，中間偏好峰即反映中間投票者最偏好的結(jié)果的提案獲勝。只要所有投票者的偏好都呈單峰形，不論他們所承擔(dān)的稅收份額如何，中間投票者定理均可成立。2022/7/1844共七十九頁(yè)第五節(jié) 投票(tu pio)交易與利益集團(tuán)一、互投贊成票投票交易的兩種形式：買賣選票：投票者在獲得足

24、夠的補(bǔ)償后投票贊成對(duì)自己不利或中性的方案。（非法(fif)）互投贊成票：在投票者收益大于損失的條件下，投票者在贊成自己最偏好方案的同時(shí)，也贊成對(duì)另一投票者至關(guān)重要的方案，以換取另一投票者對(duì)自己的支持。2022/7/1845共七十九頁(yè)二、投票(tu pio)交易與社會(huì)福利互投贊成票增進(jìn)社會(huì)福利(sh hu f l)項(xiàng)目 A B C 凈獲益總額幼兒園 100 -30 -20 50商場(chǎng) -60 120 -20 40網(wǎng)球場(chǎng) -70 -90 400 2402022/7/1846共七十九頁(yè)互投贊成票造成社會(huì)福利(sh hu f l)的損失項(xiàng)目(xingm) A B C 凈效益總額幼兒園 400 -200

25、-250 -50商場(chǎng) -150 360 -250 -40網(wǎng)球場(chǎng) -200 -250 400 -502022/7/1847共七十九頁(yè)三、利益集團(tuán)與尋租理論(lln)1、利益集團(tuán)定義：指一個(gè)力圖對(duì)政府的公共選擇活動(dòng)施加壓力的、由少數(shù)有共同利益的投票人組成的組織。具有共同利益的人，組成特殊利益集團(tuán)。利益集團(tuán)形成的基礎(chǔ)：共同的收入來(lái)源、收入水平，相同的行業(yè)，相同的居住地，相同的人口統(tǒng)計(jì)學(xué)上的特點(diǎn)。不同收入來(lái)源的人可以形成利益集團(tuán)，如以資本為收入來(lái)源的人所形成的資本家集團(tuán)（資產(chǎn)階級(jí)），而以勞動(dòng)為主要收入來(lái)源的人則形成無(wú)產(chǎn)階級(jí)；比較利益集團(tuán)理論與階級(jí)理論一個(gè)人可以分屬于不同的利益集團(tuán)。利益集團(tuán)可以是松散型

26、的，不一定就要有嚴(yán)密的組織。（狹義(xiy)的定義要求有組織）2022/7/1848共七十九頁(yè)利益集團(tuán)分類(fn li)：以收入規(guī)模大小而形成(xngchng)的窮人集團(tuán)、中產(chǎn)階級(jí)集團(tuán)和富人集團(tuán)；以就業(yè)部門為標(biāo)準(zhǔn)劃分的紡織業(yè)集團(tuán)、汽車業(yè)集團(tuán)、飛機(jī)制造業(yè)集團(tuán)等；以地區(qū)劃分的東部集團(tuán)、中部集團(tuán)和西部集團(tuán)；以人口和個(gè)人特點(diǎn)為標(biāo)準(zhǔn)所形成的老年人集團(tuán)、中年人集團(tuán)、年輕人集團(tuán)，等等。2022/7/1849共七十九頁(yè)形成(xngchng)原因信息成本。信息的多樣性，收集成本在集團(tuán)成員中分?jǐn)?。穩(wěn)定性。由于集團(tuán)的相對(duì)穩(wěn)定性，政府和候選人可以就預(yù)測(cè)的集團(tuán)的偏好采取一定的政綱為集團(tuán)著想，拉選票，從而(cng r)集

27、團(tuán)獲利。交易效率。政府官員是理性經(jīng)濟(jì)人。集團(tuán)通過(guò)活動(dòng)可以使之在利益分配時(shí)獲得較多的利益。2022/7/1850共七十九頁(yè)奧爾森的利益集團(tuán)理論(lln)奧爾森（Mancur Olson，1932-1998）的利益集團(tuán)理論非常有名。奧爾森從集團(tuán)與集體利益入手，提出這樣的問(wèn)題：具有相同利益的個(gè)人所形成的集團(tuán)，都有進(jìn)一步擴(kuò)大(kud)這種集團(tuán)利益的傾向嗎？他的回答是：不一定。個(gè)人對(duì)集團(tuán)狀況改善所付出的成本，與他所獲得的那份集團(tuán)收益份額可能極不相稱。集團(tuán)收益的公共性，導(dǎo)致集團(tuán)中的每一個(gè)人都能同樣地受益，而不論他是否付出了代價(jià)。也就是說(shuō)，在這里“搭便車”問(wèn)題也出現(xiàn)了。集團(tuán)越大，分享收益的人越多，為實(shí)現(xiàn)集體

28、利益而進(jìn)行活動(dòng)的個(gè)人分享的份額就越少。因此，作為理性的個(gè)人，都不會(huì)為集團(tuán)的共同利益采取行動(dòng)或較多的行動(dòng)。在他看來(lái)，集體利益可以分為兩種：一是相容性的（inclusive），另一是排他性的（exclusive）。利益主體在為追求前者時(shí)是相互包容的，而在追逐后者時(shí)則是相互排斥的。相應(yīng)地，集團(tuán)分為相容性集團(tuán)和排他性集團(tuán)，前者比后者更有可能實(shí)現(xiàn)集體的共同利益。2022/7/1851共七十九頁(yè)相容性集團(tuán)在集體行動(dòng)中仍會(huì)有“搭便車”問(wèn)題，這就需要通過(guò)“選擇性激勵(lì)（selective incentives）”來(lái)解決，即對(duì)集團(tuán)成員區(qū)別對(duì)待，按照對(duì)集團(tuán)利益(ly)的貢獻(xiàn)，實(shí)行獎(jiǎng)懲分明的制度。能夠充分實(shí)施“選擇性

29、激勵(lì)”的集團(tuán)，行動(dòng)效率較高。由此，我們可以發(fā)現(xiàn)，集團(tuán)規(guī)模的大小不是集團(tuán)力量大小的充分條件。一個(gè)實(shí)行了有效的“選擇性激勵(lì)”的小集團(tuán)，可能比無(wú)法推行選擇性激勵(lì)，“搭便車”問(wèn)題嚴(yán)重的大集團(tuán)更有力量。發(fā)達(dá)國(guó)家農(nóng)民人數(shù)較少，發(fā)展中國(guó)家農(nóng)民人數(shù)較多，而前者卻比后者更容易地從政府那里獲得了補(bǔ)貼。經(jīng)濟(jì)學(xué)家常常以此作為小集團(tuán)力量可能更為強(qiáng)大的例證。在西方社會(huì)中，有“鐵三角”的說(shuō)法。所謂“鐵三角”，是指議員批準(zhǔn)一既定項(xiàng)目，官僚實(shí)施這一項(xiàng)目，利益集團(tuán)則從中獲利。2022/7/1852共七十九頁(yè)只有規(guī)模較小的集團(tuán)可以通過(guò)實(shí)行誘導(dǎo)性激勵(lì)，優(yōu)待集團(tuán)成員而排斥非集團(tuán)成員，才能成功地存在，而真正代表公共利益的團(tuán)體根本就是不存

30、在的。因?yàn)樗蛎恳粋€(gè)成員提供的收益是微小的，或者由于個(gè)人認(rèn)為自己的行為對(duì)改變(gibin)決策結(jié)果是微不足道的，或者個(gè)人就是想免費(fèi)搭車。2022/7/1853共七十九頁(yè) 2022/7/1854共七十九頁(yè)其他(qt)人員新聞?dòng)浾摺＜?、法官等都可能?duì)公共選擇行為造成影響。新聞?dòng)浾叩膱?bào)道，可以給投票人更多的相關(guān)信息，從而影響公共選擇行為。中央電視臺(tái)新聞?lì)l道中的每周質(zhì)量報(bào)告節(jié)目記者所揭露出來(lái)的許多駭人聽聞的“食品”制作工藝，對(duì)公共規(guī)制的進(jìn)行，起到了積極的推動(dòng)作用。專家的意見更是可能對(duì)公共選擇行為產(chǎn)生巨大的影響。有許多公共事務(wù)決策，需要(xyo)有較為專業(yè)的知識(shí)。專家所發(fā)表的意見，會(huì)影響普通公眾的選擇

31、。如果專家之間的意見不一致，這個(gè)時(shí)候，新聞?dòng)浾叩膱?bào)道就可能發(fā)揮更大的作用了。在美國(guó)歷史上，法官也可能影響公共選擇行為，例如，美國(guó)歷史上聯(lián)邦最高法院曾經(jīng)判決聯(lián)邦個(gè)人所得稅違憲。當(dāng)然，法官的判決在不同法系國(guó)家的影響是不一樣的。英美法系的法官的影響較大陸法系大。2022/7/1855共七十九頁(yè)2.尋租（Rent Seeking）理論(lln)尋租投票人或利益集團(tuán)通過(guò)各種合法或非法(fif)努力，如游說(shuō)或賄賂，影響公共選擇和決策為自己謀利的行為。獲取壟斷利益（租金）私人壟斷和政府允許的壟斷尋租活動(dòng)從政府中得到這種壟斷而從事的活動(dòng)2022/7/1856共七十九頁(yè)尋租“租（金）”，又稱“經(jīng)濟(jì)租（金）”，在

32、經(jīng)濟(jì)學(xué)中，其原意是指一種生產(chǎn)要素的所有者獲得的收入中，超過(guò)這種要素的機(jī)會(huì)成本的剩余。在完全競(jìng)爭(zhēng)中，各生產(chǎn)要素在各產(chǎn)業(yè)部門的使用和配置，會(huì)使其機(jī)會(huì)成本和要素收入相等。企業(yè)家成功開發(fā)一項(xiàng)新產(chǎn)品，其企業(yè)就可能得到高于其他(qt)企業(yè)的超額收入。這種活動(dòng)可稱為“創(chuàng)租（rent creation）”或稱之為“尋利（profit-seeking）”?！皩だ笔钦５氖袌?chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的表現(xiàn)，其作用是降低成本和開發(fā)新產(chǎn)品。該活動(dòng)的特征，是追求新增社會(huì)經(jīng)濟(jì)利益，因而會(huì)增加社會(huì)福利。2022/7/1857共七十九頁(yè)尋租的特點(diǎn)主要有：間接造成經(jīng)濟(jì)資源配置的扭曲，阻止了更有效的生產(chǎn)方式的實(shí)施。一是直接浪費(fèi)了經(jīng)濟(jì)資源，利用

33、時(shí)間(shjin)、精力和金錢去游說(shuō)的結(jié)果，對(duì)尋租者來(lái)說(shuō)可能更有效率，但對(duì)社會(huì)來(lái)說(shuō)沒(méi)有效率而言。導(dǎo)致其他層次的尋租活動(dòng)或“避租”活動(dòng)。政府部門工作人員為了對(duì)付尋租者的游說(shuō)與賄賂，需要時(shí)間和精力反擊。尋租活動(dòng)有合法與非法之分。企業(yè)向政府爭(zhēng)取優(yōu)惠待遇，利用特殊政策維護(hù)自身的獨(dú)家壟斷，就屬于合法的尋租活動(dòng)。行賄和走私就屬于非法的尋租活動(dòng)。2022/7/1858共七十九頁(yè)尋租活動(dòng)的三個(gè)層次：布坎南以城市出租車行業(yè)管制為例對(duì)此進(jìn)行了說(shuō)明。第一個(gè)層次是：政府用發(fā)放有限數(shù)量的經(jīng)營(yíng)執(zhí)照人為地限制出租汽車的數(shù)量，那么市場(chǎng)上出租車數(shù)量就少于自由競(jìng)爭(zhēng)水平。牌照管制帶來(lái)了第一個(gè)層次的尋租活動(dòng)。第二個(gè)層次是：既然政府官

34、員(gunyun)可以決定牌照的管制，那么爭(zhēng)取這個(gè)職位就形成了第二個(gè)層次的尋租活動(dòng)。第三個(gè)層次的尋租活動(dòng)，是超額收入（部分或全部）會(huì)以執(zhí)照費(fèi)的形式轉(zhuǎn)化為政府財(cái)政收入，那么爭(zhēng)奪這部分財(cái)政收入，就形成了第三個(gè)層次的尋租活動(dòng)。2022/7/1859共七十九頁(yè)關(guān)于(guny)尋租成本尋租的社會(huì)成本：尋租活動(dòng)中浪費(fèi)掉的資源由經(jīng)濟(jì)尋租引起政治尋租而浪費(fèi)掉的資源（想有人賄賂從而去為當(dāng)官而賄賂）尋租成功后形成壟斷所損失(snsh)的經(jīng)濟(jì)效率（凈社會(huì)福利損失(snsh)）2022/7/1860共七十九頁(yè)尋租活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)(jngj)界限 RC單個(gè)尋租者：R0 對(duì)整個(gè)社會(huì)而言，由于存在信息不對(duì)稱，尋租活動(dòng)沒(méi)有(mi

35、yu)經(jīng)濟(jì)界限，所耗費(fèi)的資源數(shù)量取決于尋租活動(dòng)的競(jìng)爭(zhēng)性所決定的尋租規(guī)模。2022/7/1861共七十九頁(yè)尋租的效應(yīng)(xioyng)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)：造成浪費(fèi)，引起收入的重新分配。受害者：消費(fèi)者、不成功的尋租者、受害的廠商獲益者：成功的尋租者、政府或官員及有特殊尋租才能的人政治效應(yīng)：使現(xiàn)有的政治秩序陷入兩難困境(knjng)。設(shè)立了就很難取消，既得利益集團(tuán)。2022/7/1862共七十九頁(yè)尋租的基本形式是政治權(quán)力與經(jīng)濟(jì)資源(zyun)之間的交換，其實(shí)質(zhì)是權(quán)錢交易。它明顯地涉及到兩方面的行為主體：一是尋求政府特別優(yōu)惠的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體；二是掌握分配政治資源和經(jīng)濟(jì)資源的政府官員。他們的共同作用使得社會(huì)資源向有“

36、錢”的人和向有“權(quán)”的人聚集，他們一起分享了經(jīng)濟(jì)租金。政府官員為了謀求經(jīng)濟(jì)利益，也會(huì)主動(dòng)利用手中的行政權(quán)力來(lái)創(chuàng)造租金。2022/7/1863共七十九頁(yè)尋租賴以存在的前提，是政府權(quán)力對(duì)市場(chǎng)交易活動(dòng)的介入。尋租活動(dòng)總是與政府對(duì)市場(chǎng)的過(guò)度(gud)干預(yù)相關(guān)的。尋租行為對(duì)于政治權(quán)力而言，是對(duì)政治權(quán)力的一種異化和蛻變，從本質(zhì)上講，它是公共權(quán)力的非公共利用。對(duì)于政府來(lái)說(shuō)，它也是政府存在和發(fā)展的一個(gè)毒瘤，如果任腐敗發(fā)展，將會(huì)導(dǎo)致政府的滅亡。 2022/7/1864共七十九頁(yè)關(guān)于(guny)官僚經(jīng)濟(jì)理論既然官僚經(jīng)濟(jì)(jngj)的問(wèn)題主要在于政府活動(dòng)產(chǎn)出的多樣性和追求的社會(huì)效益性使其效率難以衡量，那么市場(chǎng)化也不

37、能解決這一計(jì)量難題，從而政府失靈也不是新公共管理所主張的市場(chǎng)化的充分條件。此外，尋租是理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)的必然結(jié)果?！爱?dāng)官不發(fā)財(cái)，請(qǐng)我都不來(lái)。”但官僚卻未必要追求自己組織的極大化。而且政府不干預(yù)市場(chǎng)，如不打擊假冒偽劣也是尋租。2022/7/1865共七十九頁(yè)第六節(jié) 官僚(gunlio)理論一、官僚的行為政治家更換，官僚相對(duì)(xingdu)穩(wěn)定，有技術(shù)，終身任職。公共產(chǎn)品的供給方。好的方面：信息更全面有利于政治家的決策；注重長(zhǎng)期的公共利益不好的方面：利用自身優(yōu)勢(shì)與政治家抗衡；與強(qiáng)大的利益集團(tuán)勾結(jié)。2022/7/1866共七十九頁(yè)官僚行為的特點(diǎn)（1）缺乏競(jìng)爭(zhēng)性：不同政府機(jī)構(gòu)之間獨(dú)立性較大，而不同公共產(chǎn)

38、品的供給由不同的機(jī)構(gòu)決定。（2）缺乏激勵(lì)機(jī)制：官僚機(jī)構(gòu)穩(wěn)定，內(nèi)部有晉升規(guī)則，但沒(méi)有嚴(yán)格的效率考核，按部就班的決策過(guò)程排斥了有效的激勵(lì)手段。（3）非利潤(rùn)化：官僚行為不嚴(yán)格考慮(kol)成本與收益的關(guān)系。（4）缺乏敏感性：官僚提供的產(chǎn)品不通過(guò)市場(chǎng)價(jià)格來(lái)表現(xiàn)，對(duì)產(chǎn)品的評(píng)價(jià)缺乏敏感性。（5）個(gè)人影響力較大：由于官僚職業(yè)化的隊(duì)伍以及信息不公開，官僚的好惡會(huì)不同程度地影響公共產(chǎn)品的供給水平。2022/7/1867共七十九頁(yè)官僚行為(xngwi)與廠商行為(xngwi)的區(qū)別缺乏競(jìng)爭(zhēng)性缺乏激勵(lì)機(jī)制不以贏利為目的個(gè)人對(duì)公共產(chǎn)品的供給(gngj)水平的影響力較大。個(gè)人的好惡對(duì)供給(gngj)水平有影響。2022

39、/7/1868共七十九頁(yè)二、官僚(gunlio)與預(yù)算規(guī)模最大化所得與業(yè)績(jī)相關(guān)從而與投入相關(guān)官僚追求公共權(quán)力最大化公共權(quán)力 的大小與社會(huì)資源的數(shù)量正相關(guān)社會(huì)資源與公共預(yù)算規(guī)模正相關(guān)公共權(quán)力的極大化必然(brn)帶來(lái)預(yù)算規(guī)模的極大化后果：公共物品的供給量過(guò)剩，高于最佳的產(chǎn)量水平，從而造成社會(huì)效率的損失。2022/7/1869共七十九頁(yè)第七節(jié) 政府(zhngf)失靈政府失靈的表現(xiàn) 從政府作為公共產(chǎn)品的提供者的角度，政府失靈的表現(xiàn)： 供給水平不能滿足需要 供給數(shù)量(shling)過(guò)多 供給成本超過(guò)實(shí)際所需成本2022/7/1870共七十九頁(yè)政府失靈的原因 政府失靈的原因并不唯一，既存在偶然性因素，也

40、存在必然性因素。必然性因素主要包括： （1）選民的偏好表達(dá)存在問(wèn)題； （2）投票(tu pio)機(jī)制的選擇、投票(tu pio)加總方式的選擇都制約著選民實(shí)際的選擇能力，降低了選民對(duì)公共產(chǎn)品供給者的約束能力； （3）利益集團(tuán)的存在影響選民平等影響力的發(fā)揮； （4）缺乏競(jìng)爭(zhēng)約束的官僚機(jī)構(gòu)的存在； （5）政治家只關(guān)心當(dāng)選和執(zhí)政。2022/7/1871共七十九頁(yè)有限信息(xnx)對(duì)私人市場(chǎng)反應(yīng)的能力官僚主義下的時(shí)滯（ Time Lags）: 認(rèn)識(shí)時(shí)滯 Recognition Lag 決策時(shí)滯 Decision Lag 執(zhí)行生效時(shí)滯 Execution and Effect Lag 政治決策程序的局限性2022/7/1872共七十九頁(yè)第八節(jié) 當(dāng)代(dngdi)中國(guó)的公共選擇民主決策制度 人民代表大會(huì)制度是當(dāng)代中