教學(xué)課件：《國際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)》

1、第一章 緒論 學(xué)習(xí)目標(biāo)：了解國際貿(mào)易的產(chǎn)生和發(fā)展；掌握國際貿(mào)易的概念和分類；熟悉國際貿(mào)易理論的分析工具和分析方法。第一節(jié) 國際貿(mào)易的產(chǎn)生和發(fā)展一、國際貿(mào)易的產(chǎn)生二、國際貿(mào)易的發(fā)展奴隸社會 封建社會 資本主義時期 二戰(zhàn)之后的國際貿(mào)易 二戰(zhàn)后國際貿(mào)易改變：國際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)的變化國際貿(mào)易交易手段的變化 貿(mào)易集團(tuán)化、區(qū)域化趨勢加強(qiáng)跨國公司成為國際貿(mào)易主體貿(mào)易保護(hù)更加隱蔽貿(mào)易手段規(guī)范化 第二節(jié) 國際貿(mào)易的概念和分類一、概念國際貿(mào)易：不同國家（或地區(qū)）之間的商品、勞務(wù)、技術(shù)和服務(wù)的交換活動。相關(guān)概念： 出口貿(mào)易與進(jìn)口貿(mào)易；貿(mào)易差額；國際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)；國際貿(mào)易地理分布；對外貿(mào)易依存度；貿(mào)易條件二、國際貿(mào)易的

2、分類根據(jù)貨物的流向不同，分為出口貿(mào)易、進(jìn)口貿(mào)易和過境貿(mào)易；根據(jù)商品的形態(tài)，分為有形貿(mào)易和無形貿(mào)易；根據(jù)貿(mào)易方式的不同，分為現(xiàn)匯貿(mào)易和易貨貿(mào)易；根據(jù)進(jìn)出口統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)不同，分為總貿(mào)易和專門貿(mào)易；按照貿(mào)易是否有第三方參加，分為直接貿(mào)易、間接貿(mào)易和轉(zhuǎn)口貿(mào)易。第三節(jié) 國際貿(mào)易理論的分析工具和研究方法一、國際貿(mào)易理論的分析工具邊際分析機(jī)會成本社會無差異曲線生產(chǎn)可能性邊界線二、國際貿(mào)易的分析方法局部均衡分析與一般均衡分析靜態(tài)分析與動態(tài)分析定量分析與定性分析實(shí)證分析與規(guī)范分析復(fù)習(xí)與練習(xí)題1.國際貿(mào)易是如何產(chǎn)生的？2.第二次世界大戰(zhàn)之后國際貿(mào)易有哪些特點(diǎn)？3.國際貿(mào)易有哪些分類？4.國際貿(mào)易的微觀分析工具有哪些？

3、它們之間有什么關(guān)系？5.比較一般均衡分析法與局部均衡分析法，比較實(shí)證分析法與規(guī)范分析法，試分析國際貿(mào)易常用的分析方法。第二章 傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論 學(xué)習(xí)目標(biāo)：了解古典貿(mào)易理論的發(fā)展過程，掌握絕對優(yōu)勢理論、比較優(yōu)勢理論的基本內(nèi)容；了解要素稟賦理論的基本模型，熟悉假設(shè)條件，掌握要素稟賦理論內(nèi)容；掌握要素價格均等化定理與斯托珀薩繆爾森定理的內(nèi)容；掌握里昂惕夫之謎的內(nèi)容及里昂惕夫之謎的解釋；綜合理順傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論的發(fā)展。第一節(jié) 古典國際貿(mào)易理論 背景：古典國際貿(mào)易理論產(chǎn)生于18世紀(jì)中葉，是在批判重商主義基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，主要包括絕對優(yōu)勢論和比較優(yōu)勢論。古典貿(mào)易理論是從技術(shù)差異角度說明貿(mào)易的起因、貿(mào)易的結(jié)

4、構(gòu)和貿(mào)易利益的分配等問題。由于假設(shè)只有勞動一種生產(chǎn)要素，則生產(chǎn)技術(shù)差異表現(xiàn)為勞動生產(chǎn)率的差異。一、亞當(dāng)斯密的絕對優(yōu)勢理論第一個論證國際貿(mào)易是“雙贏”而非“零和”的是亞當(dāng)斯密（Adam Smith，1723-1790）。他在1776年發(fā)表的其代表作國民財富的性質(zhì)和原因的研究（又稱國富論）中，對重商主義的思想進(jìn)行了深刻的批判，并提出了絕對優(yōu)勢理論(absolute advantage)。 （一）絕對優(yōu)勢理論的基本假設(shè) 世界上只有兩個國家，這兩個國家都能生產(chǎn)兩種商品，只有勞動力一種生產(chǎn)要素； 勞動力在一國之內(nèi)是完全同質(zhì)的，且勞動力市場始終處于充分就業(yè)狀態(tài)； 勞動力在一國之內(nèi)可以自由流動，但在國與國之

5、間不能流動； 勞動的規(guī)模收益不變； 商品和勞動力市場都是完全競爭的； 國家間實(shí)行自由貿(mào)易，不存在政府對貿(mào)易的干預(yù)或管制； 不考慮運(yùn)輸費(fèi)用和其他交易費(fèi)用。（二）絕對優(yōu)勢理論的基本內(nèi)容 絕對優(yōu)勢的概念 如果一國相對于另一國在一種產(chǎn)品的生產(chǎn)上具有絕對優(yōu)勢，而在另一種產(chǎn)品的生產(chǎn)上處于絕對劣勢，則兩國可以通過專門生產(chǎn)自己絕對優(yōu)勢的產(chǎn)品，并用其中的一部分來換取自己絕對劣勢的產(chǎn)品，國際貿(mào)易產(chǎn)生，兩國均受益。 （三）對絕對優(yōu)勢論的評價絕對優(yōu)勢理論具有開創(chuàng)意義，它第一次從生產(chǎn)領(lǐng)域闡述了國際貿(mào)易的基本原因，揭示了國際分工和專業(yè)化生產(chǎn)能使資源得到更有效地利用，從而提高勞動生產(chǎn)率的規(guī)律。各國利用自己的優(yōu)勢進(jìn)行專業(yè)化生

6、產(chǎn)，然后進(jìn)行國際貿(mào)易，各國都能從中獲利。絕對優(yōu)勢理論也存在明顯的局限性，它只能解釋經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相近國家之間的貿(mào)易。 二、大衛(wèi)李嘉圖的比較優(yōu)勢理論1871年，大衛(wèi)李嘉圖（David Ricardo,1772-1823）發(fā)表了政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理一書，其中他提出了比較優(yōu)勢理論（comparative advantage）。 （一）比較優(yōu)勢理論的基本內(nèi)容根據(jù)李嘉圖的觀點(diǎn)，即使一國在所有產(chǎn)品的生產(chǎn)上較之另一國均處于絕對優(yōu)勢，但只要優(yōu)勢的程度不同，仍有可能發(fā)生互利貿(mào)易。一國可以專門生產(chǎn)并出口其比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，同時進(jìn)口其比較劣勢的產(chǎn)品。通過國際分工和貿(mào)易，雙方仍然可以從貿(mào)易中獲利。 總結(jié)：“兩利相權(quán)取其重

7、，兩弊相權(quán)取其輕”（二）互惠貿(mào)易的交換比例與比較優(yōu)勢理論的例外這種價格確定的基本出發(fā)點(diǎn)是，國際比價要在參加貿(mào)易的兩個國家貿(mào)易前的兩種商品的國內(nèi)比價之間，否則其中一國就會退出貿(mào)易。 比較優(yōu)勢原理有一個不常見的例外，那就是一國在兩種商品的生產(chǎn)上均處于絕對劣勢地位，并且兩者的不利程度是相同的，則不會發(fā)生貿(mào)易。 （三）機(jī)會成本與比較優(yōu)勢李嘉圖的比較優(yōu)勢理論是建立在一系列嚴(yán)格的假設(shè)基礎(chǔ)之上的，這些嚴(yán)格的假設(shè)和現(xiàn)實(shí)之間有很大的差距。 由于李嘉圖比較優(yōu)勢理論的這些缺陷，哈伯勒(Haberler)于1936年用機(jī)會成本（Opportunity cost）理論解釋了比較優(yōu)勢原理。用機(jī)會成本理論解釋比較優(yōu)勢原理，

8、有時也被稱作比較成本原理。 第二節(jié) 要素稟賦理論的基本模型背景：該理論從要素稟賦差異的角度來探討國際貿(mào)易的起因和影響。最早是由瑞典的經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾和俄林師生兩個提出來的，故稱為HO理論。它是新古典貿(mào)易理論的典型代表。一、要素稟賦理論的基本模型要素稟賦(factor endowments)也稱要素豐裕度，是指一國所擁有的兩種生產(chǎn)要素的相對比例。這是一個相對概念，與一國所擁有的生產(chǎn)要素的絕對數(shù)量無關(guān)。要素密集度(factor intensity)是指生產(chǎn)某種產(chǎn)品所投入的兩種生產(chǎn)要素的比例。要素密集度也是一個相對的概念而非絕對概念，與生產(chǎn)要素的絕對投入量無關(guān)。 二、HO模型的假設(shè)1.世界上只有兩個

9、國家（A國和B國），兩種商品（X和Y），兩種生產(chǎn)要素（K和L），即這是一個典型的222模型。 2.兩國在生產(chǎn)中使用相同的技術(shù)。 3.A國為勞動豐富的國家，B國為資本豐富的國家。 4.生產(chǎn)函數(shù)是線性齊次的，即生產(chǎn)過程中的規(guī)模收益不變。 5.兩國的商品和要素市場都是完全競爭的。 6.兩國消費(fèi)者的需求偏好相同。 7.在一國內(nèi)，生產(chǎn)要素可以自由流動，但在國與國之間不能流動。8.兩國的生產(chǎn)資源都被充分利用。9.沒有運(yùn)輸成本和交易成本，也沒有任何限制貿(mào)易的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘。 三、 要素稟賦理論與H-O模型（一）H-O模型基于上述基本假設(shè)，HO定理表述如下：在國際貿(mào)易中，一國的比較優(yōu)勢是由其要素豐裕度決定的

10、。一國應(yīng)生產(chǎn)和出口較密集地使用其較豐裕的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品，進(jìn)口較密集地使用其較稀缺的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品。簡而言之，勞動相對豐裕的國家應(yīng)當(dāng)出口勞動密集型產(chǎn)品，進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品；資本相對豐裕的國家應(yīng)當(dāng)出口資本密集型產(chǎn)品，進(jìn)口勞動密集型產(chǎn)品。 （二）對HO模型的評價HO模型與比較優(yōu)勢理論的異同：首先，HO模型是以兩種生產(chǎn)要素的投入為分析前提的。這一點(diǎn)與現(xiàn)實(shí)更加接近。其次，李嘉圖的比較優(yōu)勢理論是建立在各國勞動生產(chǎn)率差異基礎(chǔ)上的，HO模型假設(shè)各國生產(chǎn)同一產(chǎn)品的技術(shù)水平是相同的，各國間生產(chǎn)同一產(chǎn)品的成本差異是由各國不同的要素稟賦從而是生產(chǎn)成本的差別造成的。 HO模型的不足：(1）HO模型的分析只假定投入兩種生

11、產(chǎn)要素，實(shí)際上，生產(chǎn)要素可以分成許多種類，即使是某一類生產(chǎn)要素也可以進(jìn)一步分成許多項(xiàng)。（2）HO模型比較強(qiáng)調(diào)靜態(tài)結(jié)果，排除了技術(shù)進(jìn)步的因素，也沒有說明一國在特定的要素稟賦下，從動態(tài)的角度出發(fā)，如何從自給自足轉(zhuǎn)向自由貿(mào)易。HO模型實(shí)際上是從現(xiàn)有的貿(mào)易結(jié)構(gòu)反推比較利益形成的基礎(chǔ)。（3）該理論對于需求因素并未予以充分的重視，這也影響了其對于現(xiàn)實(shí)問題的分析。（4）該理論在分析過程中引進(jìn)了價格或貨幣因素，這就增加了問題的復(fù)雜性。在我們前面的分析中，沒有涉及貨幣問題，比較利益和價格差異的測度標(biāo)準(zhǔn)是物質(zhì)產(chǎn)品間的比價，在HO模型中為說明問題，引進(jìn)了價格因素。然而，在國際貿(mào)易中，產(chǎn)品價格的形成受多種因素的影響，

12、因而可能引起建立在比較利益基礎(chǔ)上的比較優(yōu)勢和價格競爭優(yōu)勢之間的差異或脫節(jié)。 第三節(jié) 要素價格均等化定理H-O理論是新古典貿(mào)易理論中最核心的理論。這一時期理論發(fā)展都是圍繞其做引申、完善性研究，有代表性的推論有三個，分別是：斯托珀薩謬爾森定理； 要素價格均等化理論； 雷布津斯基定理。1948年，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩繆爾森在H-O定理基礎(chǔ)上，提出要素價格均等化命題，故又稱為H-O-S定理。定理基本內(nèi)容：自由貿(mào)易不僅會使商品的價格均等化，而且會使生產(chǎn)要素的價格均等化，以致所有工人都能獲得同樣的工資率，所有土地都能獲得同樣的地租報酬，而不管兩國的生產(chǎn)要素的供給和需求模式如何。一、 生產(chǎn)要素價格均等化的過程 我

13、們假定，中國勞動力比較豐富，因而貿(mào)易前的工資率比較低。美國資本比較豐富，因而貿(mào)易前的資本報酬率比較低。開展國際貿(mào)易后，中國將大部分生產(chǎn)要素用于生產(chǎn)布（勞動密集型產(chǎn)品），美國將大部分生產(chǎn)要素用于生產(chǎn)小麥（資本密集型產(chǎn)品）。 從兩國的總體看，中美兩國生產(chǎn)要素價格的反向運(yùn)動，使兩國同一生產(chǎn)要素的價格趨于均等化。貿(mào)易前，中國的資本價格比美國的要高，中國勞動力的價格比美國要低。貿(mào)易發(fā)生后，中國資本的價格下降，美國資本的價格上升，結(jié)果兩國資本的價格趨于相同或接近；另一方面，中國勞動力的價格趨于上升，美國勞動力的價格趨于下降，因而兩國勞動力的價格也趨向于相等。由此可以得出結(jié)論，貿(mào)易不僅使商品的價格均等化，也

14、使生產(chǎn)要素的價格趨向于均等化。根據(jù)前面的分析，我們還可以引申出另一重要結(jié)果：國際貿(mào)易會提高該國豐富要素所有者的收入，降低稀缺要素所有者的收入。這一結(jié)果的重要含義是國際貿(mào)易雖改善了一國整體的福利水平，但并不是對每一個人都是有利的，因?yàn)閲H貿(mào)易會對一國要素收入分配格局產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的影響。二、要素價格均等化的限制條件與斯托珀 薩謬爾森定理 斯托帕和薩謬而森在重新思考要素價格均等化理論時指出，自由貿(mào)易不僅會使商品價格均等化，而且會使生產(chǎn)要素的價格均等化，以致使兩國所有的工人都能得到同樣的工資率，所有的土地都能得到同樣的土地報酬率，而不管兩國生產(chǎn)要素的供給和需求模式如何。對進(jìn)口競爭品的保護(hù)會提高該部門密集

15、使用的生產(chǎn)要素的收入。即對自由貿(mào)易的任何人為的障礙都會阻止要素價格均等化的實(shí)現(xiàn)，表現(xiàn)為要素價格均等化的停滯或反向運(yùn)動。這一結(jié)論是要素價格均等化理論的完整論述。 第四節(jié) 里昂惕夫之謎 一、對HO模型的經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn) 1953年里昂惕夫在美國經(jīng)濟(jì)學(xué)與統(tǒng)計(jì)學(xué)雜志上發(fā)表了一篇文章。在文章中，他運(yùn)用自己首創(chuàng)的“投入產(chǎn)出”分析法，并利用美國1947年的數(shù)據(jù)測算了美國進(jìn)、出口商品的要素含量，試圖證明HO模型的正確性。根據(jù)人們的一般直覺，美國是資本比較豐富而勞動力比較稀缺的國家。根據(jù)HO模型，美國應(yīng)出口資本密集型產(chǎn)品，進(jìn)口勞動密集型產(chǎn)品。里昂惕夫的檢驗(yàn)結(jié)果令人震驚。美國出口商品的資本勞動比例是14010美元/人，進(jìn)

16、口替代品的資本勞動比例是18180美元/人。美國進(jìn)口替代品的資本密集度比美國出口商品的資本密集度高出大約30。這意味著，美國進(jìn)口的是資本密集型產(chǎn)品，出口的是勞動密集型產(chǎn)品。這一結(jié)果與HO理論恰恰相反，這就是著名的里昂惕夫之謎。 二、對里昂惕夫之謎的解釋 主要有兩類：一類是對里昂惕夫的統(tǒng)計(jì)方法及統(tǒng)計(jì)資料的處理提出不同的意見；另一類是回過頭來對HO理論本身進(jìn)行重新的研究和探索。里昂惕夫本人的解釋 人力資本說 自然資源說 貿(mào)易保護(hù)說 要素密集度的逆轉(zhuǎn) 思考與練習(xí)題1.簡要分析比較優(yōu)勢理論產(chǎn)生的背景及理論內(nèi)容。2.分析要素稟賦理論的內(nèi)容。3.評價斯托珀薩繆爾森定理的理論意義。4.什么是里昂惕夫之謎？如

17、何解釋？5.綜合闡述傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論的發(fā)展。第三章 現(xiàn)代國際貿(mào)易理論學(xué)習(xí)目標(biāo)：本章知識要點(diǎn)：從內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)兩個層面了解規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易的關(guān)系；掌握不完全競爭市場與國際貿(mào)易的關(guān)系，基于規(guī)模經(jīng)濟(jì)與不完全競爭市場下的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模式及寡頭壟斷情況下的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模式；掌握產(chǎn)品生命周期理論，了解技術(shù)進(jìn)步與國際貿(mào)易關(guān)系；掌握重疊需求理論，了解需求與國際貿(mào)易的關(guān)系。第一節(jié) 規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易一、規(guī)模經(jīng)濟(jì)含義規(guī)模經(jīng)濟(jì)（economies of scale）是由大規(guī)模生產(chǎn)產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效果，是指在產(chǎn)出的某一范圍內(nèi)，平均成本隨著產(chǎn)出的增加而遞減。機(jī)會成本變化有三種情況：機(jī)會成本不變、機(jī)會成本遞增、機(jī)會成

18、本遞減。 產(chǎn)出成本LRAC0圖3.1 企業(yè)的長期成本曲線二、外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易（一）外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的根源外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)主要產(chǎn)生于三個方面：生產(chǎn)設(shè)備供應(yīng)的專門化,共同生產(chǎn)要素的相互借用,技術(shù)外溢效果等。（二）外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易模式當(dāng)存在外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)且其他條件相同時,大規(guī)模從事某一產(chǎn)品生產(chǎn)的國家往往有較低的生產(chǎn)成本,這一情況有助于形成“先發(fā)優(yōu)勢”：某一國家率先進(jìn)入某一具有外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的行業(yè)后，強(qiáng)烈的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)會鞏固其作為大生產(chǎn)者的地位，盡管其他國家存在更廉價生產(chǎn)這種產(chǎn)品的可能性。 右圖橫軸表示手表的供求量，縱軸表示每只手表的平均成本或價格，假定一只手表的成本是其年產(chǎn)量的生產(chǎn)函數(shù)，ACs表示瑞

19、士的平均成本曲線，ACt表示泰國的平均成本曲線。D代表世界對手表的需求，并假定瑞士和泰國均能滿足這一要求。假定手表生產(chǎn)中的規(guī)模經(jīng)濟(jì)對單個廠商來說完全是外部的，廠商內(nèi)部不存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，所以兩國的手表工業(yè)均由許多完全競爭的小廠商構(gòu)成。競爭的結(jié)果是手表價格等于平均成本。外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與專業(yè)化生產(chǎn)ACSACt12每只手表的價格或成本手表的供求量OC0P1P2圖3.2 外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與專業(yè)化生產(chǎn)D（三）外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與學(xué)習(xí)曲線在圖3.3中，學(xué)習(xí)曲線是描述成本減少與特定行業(yè)產(chǎn)出規(guī)模不斷擴(kuò)大之間關(guān)系的曲線。由于通過生產(chǎn)獲得的經(jīng)驗(yàn)對成本的影響，學(xué)習(xí)曲線向下傾斜，隨著時間的流逝，累積產(chǎn)量不斷增加，成本也因而下降。 累

20、積產(chǎn)量單位成本L1C0C1L20圖3.3 學(xué)習(xí)曲線第二節(jié) 不完全競爭與國際貿(mào)易在完全競爭的市場中，廠商和消費(fèi)者數(shù)量眾多且都是價格的接受者，行業(yè)中產(chǎn)品假設(shè)是同質(zhì)的，具有完全的替代性，行業(yè)可以自由進(jìn)出。不完全競爭是指壟斷和競爭兩種對立的力量同時存在，與完全競爭理論不同，不完全競爭至今沒有一個統(tǒng)一的理論框架。造成這種局面的一個重要原因是，不完全競爭市場過于復(fù)雜。假設(shè)圖中原點(diǎn)代表一種極端的市場結(jié)構(gòu)完全壟斷，即市場上只有一家廠商。由原點(diǎn)出發(fā)沿著箭頭方向向右移動，表示壟斷程度在不斷下降，無窮遠(yuǎn)處代表另一種極端的市場結(jié)構(gòu)完全競爭。在原點(diǎn)和無窮遠(yuǎn)處之間任何一點(diǎn)都表示一種不完全競爭市場結(jié)構(gòu)。如圖中的A點(diǎn)和B點(diǎn)就

21、表示兩種不同的市場結(jié)構(gòu)，A點(diǎn)更接近原點(diǎn)，與B相比其市場競爭程度要低些。B完全壟斷市場 完全競爭市場A 一、壟斷競爭模型： 基于規(guī)模經(jīng)濟(jì)與差異產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易壟斷競爭（monopolistic competition）是指競爭程度很高但又存在壟斷因素的市場結(jié)構(gòu)。其特征是：市場上有眾多廠商和消費(fèi)者；廠商通過生產(chǎn)差異產(chǎn)品來獲得定價權(quán)；從長期來看，廠商進(jìn)出行業(yè)是自由的。與完全競爭相比，壟斷競爭最關(guān)鍵的特征是生產(chǎn)差異產(chǎn)品。 （一）差異產(chǎn)品的含義差異產(chǎn)品（differentiated products）指的是同一產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品集團(tuán)內(nèi)的眾多企業(yè)生產(chǎn)的有差別的產(chǎn)品。 差異產(chǎn)品的差異表現(xiàn)在多個方面，這些差異性可以是

22、客觀的，也可以是主觀的。 例如，由于生產(chǎn)者特殊的生產(chǎn)工藝和產(chǎn)品質(zhì)量引起的產(chǎn)品差異就屬于客觀差異，而由于營銷手段（廣告、展銷、銷售網(wǎng)點(diǎn)等）造成的消費(fèi)者感覺上的不同則屬于主觀差異。 （二）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 所謂產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（intra-industry trade）是指同一個產(chǎn)業(yè)內(nèi)部差異甚至是非差異產(chǎn)品之間的國際貿(mào)易。圖5.5顯示了可以在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)上通過生產(chǎn)差異產(chǎn)品來進(jìn)行互利的貿(mào)易。 圖3.5 基于規(guī)模經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的貿(mào)易EXYPAACCDB0（三）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的區(qū)別產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易反映了比較優(yōu)勢，或者說是基于要素稟賦差異上的比較優(yōu)勢。其貿(mào)易格局是資本豐裕的國家是資本密集型產(chǎn)品的凈出口國和勞動密集型產(chǎn)

23、品的凈進(jìn)口國；行業(yè)內(nèi)貿(mào)易不反映比較優(yōu)勢。即使兩國有相同的要素比例，兩國也可以發(fā)生建立在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和差異產(chǎn)品基礎(chǔ)上的國際貿(mào)易，即產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易使規(guī)模經(jīng)濟(jì)成為國際貿(mào)易的一個獨(dú)立的基礎(chǔ)和源泉。正如美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅克魯格曼所說：“各國參與國際貿(mào)易的原因有兩個，這兩個原因都有助于各國從貿(mào)易中獲益。第一，進(jìn)行貿(mào)易的各國之間存在著千差萬別。國家就像個人一樣，當(dāng)他們各自從事自己相對擅長的事情時，就能取長補(bǔ)短，從這種千差萬別中獲益。第二，國家之間通過貿(mào)易能達(dá)到生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。也就是說，如果一個國家只生產(chǎn)一種或幾種產(chǎn)品，就能進(jìn)行大規(guī)模生產(chǎn)，達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)。這時的生產(chǎn)效率比每一種產(chǎn)品都生產(chǎn)時要高得多。現(xiàn)實(shí)生

24、活中的各種貿(mào)易模式反映了上述兩種動機(jī)的相互作用?！保ㄋ模┊a(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的衡量產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平我們可以用產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)（intra-industry trade index）來衡量：公式中T代表產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)，X和M代表一國某產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品的出口量和進(jìn)口量。T的取值范圍在0和1之間，若T=0，表示該國在這類產(chǎn)品上只有進(jìn)口或只有出口，其貿(mào)易為產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易。若T=1，則表示該國在這類產(chǎn)品上既有進(jìn)口又有出口，且進(jìn)口量等于出口量，其貿(mào)易為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。T越接近1，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的比重越大，T越接近0，產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的比重越大。二、寡頭壟斷與國際貿(mào)易寡頭壟斷市場，廠商數(shù)目很少（但不止一個），每個廠商擁有的市場份額比較大，廠商做

25、決策時要考慮到自己的行動會引起競爭對手什么樣的反應(yīng)。在寡頭壟斷市場上，廠商的行為有兩種矛盾的傾向，一種是敵對，一種是妥協(xié) （一）雙寡頭模型：古諾模型雙寡頭模型（Duopoly model）亦稱古諾模型又稱古諾雙寡頭模型（Cournot duopoly model）。是早期的寡頭模型，由法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家安東尼奧古斯丁古諾（Antoine Augustin Cournot）于1838年提出的。古諾模型通常被作為寡頭理論分析的出發(fā)點(diǎn)，是一個只有兩個寡頭廠商的簡單模型，該模型也被稱為“雙頭模型”。古諾模型的結(jié)論可以很容易地推廣到三個或三個以上的寡頭廠商的情況中去。 1.基本假設(shè)（1）市場上有兩個廠商生產(chǎn)和

26、銷售相同的產(chǎn)品；（2）兩個廠商的生產(chǎn)成本為零；（3）兩個廠商共同面臨的市場需求曲線是線性的，A、B兩個廠商都準(zhǔn)確地了解市場的需求曲線；（4）兩個廠商都是在已知對方產(chǎn)量的情況下，各自確定能給自己帶來最大利潤的產(chǎn)量，即每一個廠商都是消極地以自己的產(chǎn)量去適應(yīng)對方已確定的產(chǎn)量。2.市場均衡產(chǎn)量的確定圖中的兩條直線HH、FF分別表示廠商H和F的反應(yīng)曲線。圖中兩條反應(yīng)曲線的斜率為負(fù)。其原因在于對方的產(chǎn)量越高，自己面對的剩余需求就越小，所能選擇的最佳產(chǎn)量也就越小。但H廠商反應(yīng)曲線在圖中要比F廠商的反應(yīng)曲線更陡一些。 (二)寡頭壟斷與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 1 模型假設(shè) （1） 世界上只有A、B兩國，兩國在某一共同行業(yè)中

27、各只有一個廠商存在，即在封閉條件下，兩國的該行業(yè)都是完全壟斷市場結(jié)構(gòu)。（2） 兩國的廠商的生產(chǎn)技術(shù)條件完全相同，兩國需求條件也假設(shè)完全相同。 （3）開放后，兩國廠商均可自由進(jìn)入對方市場。2 模型分析下圖描述了A、B國市場的均衡。在左圖中，A國市場的均衡點(diǎn)為E，此時國內(nèi)廠商在國市場上的銷售量為 ，來自B國的廠商在A國市場上的銷售量為 。在右圖中，B國市場均衡點(diǎn)為。均衡時，B國廠商在本國銷售量為 。A國廠商在國的銷售為 。由此可知，開放以后，A國向B出口量為 ，自B進(jìn)口同種產(chǎn)品，進(jìn)口量為 ，即在寡頭壟斷條件下，兩國之間的同質(zhì)產(chǎn)品發(fā)生了雙向貿(mào)易，即產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。由于對稱性，兩國廠商在本國和他國市場上的

28、占有率各為50。貿(mào)易后，兩國市場價格也完全相同。 雙寡頭市場的均衡(a)qfqhFHH/OEqfaqhaF/(b)H/Oqh qhb qfbqfF/E/ FH3福利效應(yīng)如圖所示，貿(mào)易前A國廠商的產(chǎn)量為壟斷產(chǎn)量為qH，貿(mào)易后A國國內(nèi)市場上的銷售總量為2 qHA，其中一半由A國H廠商生產(chǎn)，另一半由B國廠商F提供。貿(mào)易后，A國消費(fèi)者剩余增加，增量為C+D；A國廠商H 在國內(nèi)市場的利潤較貿(mào)易前下降，損失為C+G；B國廠商F從A國賺取的利潤為G+I，同樣A國廠商H從B國獲得的利潤也應(yīng)當(dāng)為G+I。整個社會福利凈效應(yīng)（CD）（CG）（GI）DI0，即A國從國際貿(mào)易中獲得的福利改善為圖中梯形（DI）的面積所示

29、。 MC圖3.9福利效應(yīng)分析qMPqqHA2qHADCEGID(P)第三節(jié) 產(chǎn)品生命周期理論1966年，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家雷蒙德弗農(nóng)在國際投資和產(chǎn)品生命周期中的的國際貿(mào)易一文中，提出了產(chǎn)品周期理論。理論內(nèi)容：產(chǎn)品同生物一樣是具有生命周期的，都要經(jīng)歷初始、成長、成熟、衰退的全過程；伴隨著技術(shù)的傳播，還有一個比較優(yōu)勢在國際間轉(zhuǎn)移的過程。該理論側(cè)重從技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)傳播的角度來分析國際貿(mào)易產(chǎn)生的基礎(chǔ)。這個周期一共分為四個階段：第一階段為產(chǎn)品的開發(fā)研制階段，一般多發(fā)生在如美國這樣的發(fā)達(dá)國家。在產(chǎn)品的生產(chǎn)和市場上具有壟斷優(yōu)勢。第二階段為產(chǎn)品模仿階段，一般需要大量的資金投入，因此多發(fā)生在其他發(fā)達(dá)國家。第

30、三階段，模仿國開始向第三國出口該產(chǎn)品，由于成本低而最終取代了始創(chuàng)國在第三國的市場。與此同時，由于該產(chǎn)品的比較優(yōu)勢取決于勞動力成本，因此發(fā)展中國家也開始生產(chǎn)制造該產(chǎn)品。第四階段，模仿國生產(chǎn)的該產(chǎn)品進(jìn)入始創(chuàng)國，始創(chuàng)國從出口國轉(zhuǎn)變?yōu)檫M(jìn)口國。第四節(jié) 重疊需求理論一、消費(fèi)者行為的假設(shè)與代表性需求這種反映一般收入水平的需求水平，我們稱之為代表性需求。代表性需求是各國一般收入水平的反映。由于任何一國居民的收入水平都不是絕對平均的，因此每個國家的居民對產(chǎn)品的需求也分出不同的檔次來，收入水平越高，需求產(chǎn)品的檔次越高，反之則較低。由于收入水平的差距，反映在需求水平上，就表現(xiàn)為一國對同一類產(chǎn)品的需求呈現(xiàn)出多檔次。二

31、、重疊需求與國際貿(mào)易所謂重疊需求，是在收入水平相近的國家之間，消費(fèi)者需求的產(chǎn)品檔次相同的那部分需求。這種重疊需求是兩國開展貿(mào)易的基礎(chǔ)。YBAOQCDEFGHYBYAP圖3.11 重疊需求與貿(mào)易三、重疊需求貿(mào)易理論的意義根據(jù)重疊需求理論，國際貿(mào)易的規(guī)模也會相應(yīng)地不斷擴(kuò)大，不斷會有新的貿(mào)易商品出現(xiàn)。這對于解釋第二次世界大戰(zhàn)以來迅速發(fā)展的、發(fā)達(dá)國家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易具有特別的意義。關(guān)于該理論的適用性，林德曾指出，其理論主要是針對工業(yè)產(chǎn)品或制成品。 重疊需求理論與要素稟賦理論各有其不同的適用范圍。要素稟賦理論主要解釋發(fā)生在發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，而重疊需求理論則適合于解釋發(fā)生在發(fā)達(dá)國家之間

32、的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。 思考與練習(xí)題1.試分析劃分傳統(tǒng)貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論的依據(jù)。2.畫圖分析外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)下國際貿(mào)易的產(chǎn)生。3.當(dāng)假設(shè)條件從完全競爭變?yōu)椴煌耆偁帲瑖H貿(mào)易有何變化？4.借助產(chǎn)品生命周期理論分析產(chǎn)品在不同階段的國際貿(mào)易流向。5.簡述重疊需求理論的內(nèi)容。第四章 貿(mào)易保護(hù)主義理論學(xué)習(xí)目標(biāo)：掌握重商主義理論內(nèi)容，了解重商主義政策，客觀評價重商主義觀點(diǎn)；掌握幼稚產(chǎn)業(yè)論、凱恩斯的貿(mào)易保護(hù)理論、戰(zhàn)略性的貿(mào)易政策等主要貿(mào)易保護(hù)主義理論的觀點(diǎn)及應(yīng)用；了解各種貿(mào)易保護(hù)理論與各國貿(mào)易保護(hù)實(shí)踐之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)。第一節(jié) 重商主義理論一、理論的產(chǎn)生和發(fā)展：重商主義是古典貿(mào)易理論的前身和批判對象。重商主義理論產(chǎn)生于

33、15世紀(jì)的歐洲，1617世紀(jì)進(jìn)入全盛時期，18世紀(jì)中葉末落。重商主義經(jīng)歷了早期和晚期兩個發(fā)展階段。重商主義發(fā)展的兩個階段：時期理論中心代表人物早期重商主義貨幣差額論英國威廉斯坦福晚期重商主義貿(mào)易差額論英國托馬斯曼早期重商主義者：主張國家采取行政措施，禁止貨幣輸出，同時保持每筆交易和對每一個國家的貿(mào)易都實(shí)現(xiàn)順差。當(dāng)時，西班牙、荷蘭、法國、英國等國都頒布過法令，規(guī)定嚴(yán)厲的刑法，禁止金銀出口。晚期重商主義者：認(rèn)識到貨幣運(yùn)動與商品運(yùn)動之間內(nèi)在聯(lián)系，不再強(qiáng)調(diào)每筆交易都保持順差，而是指總貿(mào)易量保持順差，金銀總量就會增加。正如托馬斯曼所說“凡是我們在本國加之于外人身上的，也會立即在他們國內(nèi)制成法令加之于我們

34、身上因此，首先我們將喪失我們現(xiàn)在所享有的可以將現(xiàn)金帶回本國的自由和便利，并且因此我們還要失掉我們輸往各地許多貨物的銷路，而我們的貿(mào)易和我們的現(xiàn)金將一塊兒消失”。因此認(rèn)為保存金銀最好的辦法是輸出金銀，用來從事更多的國際貿(mào)易，這不但不會使金銀消失，而且使金銀增加。這就是晚期重商主義“貨幣產(chǎn)生貿(mào)易，貿(mào)易增加貨幣”的精辟結(jié)論。二、重商主義的基本觀點(diǎn)貴金屬（貨幣）是衡量財富的唯一標(biāo)準(zhǔn)；保護(hù)關(guān)稅政策；限入獎出政策；鼓勵發(fā)展本國工業(yè)；國際貿(mào)易是一種零和貿(mào)易?？偨Y(jié)：重商主義者認(rèn)為貨幣（金銀）是財富的唯一形式，金銀的多少是衡量一國富裕程度的唯一標(biāo)準(zhǔn)。在一國范圍內(nèi)，這種財富不會增加，一國若使財富的絕對量增加，必須

35、進(jìn)行國際貿(mào)易并在貿(mào)易中保持順差，為此，政府應(yīng)鼓勵出口，限制進(jìn)口。重商主義是一種國際貿(mào)易的“零和理論”。三、對重商主義的評價1.積極：促進(jìn)了資本的原始積累，推動了當(dāng)時國際貿(mào)易和商業(yè)運(yùn)輸業(yè)的發(fā)展。2.缺陷：財富觀念（認(rèn)為商品不是財富，金銀才是財富的唯一形式；貨幣只是一般等價物，財富要看貨幣的購買力大?。┴敻划a(chǎn)生的根源（認(rèn)為財富產(chǎn)生于貿(mào)易順差中，產(chǎn)生于流通領(lǐng)域；財富是在生產(chǎn)過程中創(chuàng)造出來的，流通中的純商業(yè)活動不創(chuàng)造財富）貿(mào)易利益產(chǎn)生的根源（認(rèn)為一國貿(mào)易利益是建立在他國損失基礎(chǔ)上的零和博弈；實(shí)際上國際貿(mào)易可以創(chuàng)造利益，可以促進(jìn)多國的經(jīng)濟(jì)增長）第二節(jié) 幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論幼稚產(chǎn)業(yè)理論強(qiáng)調(diào)著眼于保護(hù)將來的利益

36、，該理論形成于資本主義自由競爭時期，廣泛應(yīng)用于各國新興產(chǎn)業(yè)的保護(hù)。幼稚產(chǎn)業(yè)：是指出于成長階段尚未成熟，但具有潛在優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。一、幼稚產(chǎn)業(yè)理論的觀點(diǎn)漢密爾頓的制造業(yè)保護(hù)論:一個國家如果沒有工業(yè)的發(fā)展，就很難保持其獨(dú)立地位。李斯特的幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論:認(rèn)為貿(mào)易政策要與國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展所處的階段相適應(yīng)。李斯特認(rèn)為，各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷程都要經(jīng)歷五個階段，即原始未開化時期、畜牧?xí)r期、農(nóng)業(yè)時期、農(nóng)工業(yè)時期、農(nóng)工商業(yè)時期。不同時期要采取不同的經(jīng)濟(jì)政策。在農(nóng)工業(yè)時期，應(yīng)實(shí)行貿(mào)易保護(hù)。二、幼稚產(chǎn)業(yè)的判定標(biāo)準(zhǔn)穆勒標(biāo)準(zhǔn)：強(qiáng)調(diào)將來成本上的優(yōu)勢。巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)：強(qiáng)調(diào)預(yù)期收益大于保護(hù)期間的保護(hù)成本。坎普標(biāo)準(zhǔn)：強(qiáng)調(diào)外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與幼稚

37、產(chǎn)業(yè)保護(hù)之間的關(guān)系。第三節(jié) 凱恩斯的貿(mào)易保護(hù)主義理論凱恩斯的貿(mào)易保護(hù)觀點(diǎn)：在凱恩斯看來，一國沒有政府干預(yù)的情況下，國內(nèi)有效需求可能不足，于是，在開放經(jīng)濟(jì)條件下，獎勵出口、限制進(jìn)口是一國總需求政策的一部分。國際貿(mào)易收支順差可以從兩個方面促進(jìn)有效需求的增加，一是一國凈出口的增加本身，也就是本國有效需求水平的提高，進(jìn)而導(dǎo)致國民收入的提高；二是通過貿(mào)易收支的順差，直接影響到國內(nèi)貨幣的供應(yīng)量，從而壓低國內(nèi)利息率，刺激國內(nèi)的私人貸款，增加私人的消費(fèi)和投資需求。后凱恩斯主義的貿(mào)易保護(hù)觀點(diǎn)：在后凱恩斯主義者看來，凱恩斯的主張無疑是正確的，但是在貿(mào)易收支差額對國民收入影響的程度上，后凱恩斯主義者認(rèn)為，一倍的貿(mào)易

38、收支順差將帶來幾倍的國民收入的增加，這種國民收入水平的成倍增加效果又會為經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長和充分就業(yè)創(chuàng)造更好的條件。第四節(jié) 戰(zhàn)略性貿(mào)易保護(hù)理論理論內(nèi)容：是指一國政府在不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下，可以憑借生產(chǎn)補(bǔ)貼、出口補(bǔ)貼或保護(hù)國內(nèi)市場等政策手段，扶持本國戰(zhàn)略性工業(yè)的成長，增強(qiáng)其在國際市場的競爭能力，從而謀取規(guī)模經(jīng)濟(jì)之類的額外收益，并借機(jī)掠奪他人的市場份額和工業(yè)利潤。（見教材P59美國波音和歐洲空客競爭的案例分析）理論運(yùn)用：日本的電子產(chǎn)品、美國高科技產(chǎn)業(yè)實(shí)踐等。理論簡評：戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的成功實(shí)施是在那些具有成熟市場經(jīng)濟(jì)體制、干預(yù)有效的政府、國內(nèi)產(chǎn)品市場需求旺盛的發(fā)達(dá)國家。但貿(mào)易障礙的設(shè)置進(jìn)一步增強(qiáng)了

39、本國廠商在對方國家及第三國市場上的競爭力，同時削弱了外國廠商在本國及第三國市場的競爭力。第五節(jié) 其他貿(mào)易保護(hù)主義理論保護(hù)公平競爭論：“保護(hù)公平競爭”是許多國家特別是西方國家用來進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)的一個重要依據(jù)。理論最初是針對國際貿(mào)易中因政府參與而出現(xiàn)的不公平競爭行為的，后來又被廣泛用來要求對等開放市場。民族自尊論：為增加民族自豪感，政府一方面從政治上把使用國貨作為愛國主義來宣傳，一方面企圖通過貿(mào)易保護(hù)政策來減少外來沖擊，發(fā)展民族工業(yè)。國家安全論：國家安全論認(rèn)為，自由貿(mào)易會增加本國對外國的經(jīng)濟(jì)依賴性，這種情況可能會危及到國家安全。思考與練習(xí)題1.重商主義的理論內(nèi)容是什么？如何科學(xué)評價重商主義理論？2.

40、結(jié)合各國現(xiàn)實(shí)中的貿(mào)易保護(hù)，談?wù)勀銓τ字僧a(chǎn)業(yè)保護(hù)理論的看法。3.試分析凱恩斯的貿(mào)易保護(hù)觀點(diǎn)與重商主義觀點(diǎn)的區(qū)別。4.什么是戰(zhàn)略性的貿(mào)易保護(hù)觀點(diǎn)？你怎么看待戰(zhàn)略性貿(mào)易保護(hù)措施的運(yùn)用？5.結(jié)合自由貿(mào)易理論的內(nèi)容，分析貿(mào)易保護(hù)主義措施運(yùn)用的依據(jù)。第五章 關(guān)稅措施學(xué)習(xí)目標(biāo)：掌握關(guān)稅的概念與種類；理解有效保護(hù)率的概念，區(qū)分有效保護(hù)率與名義保護(hù)率；能夠借助圖形分析大國、小國征收進(jìn)口關(guān)稅的局部均衡效應(yīng)和一般均衡效應(yīng)；理解最佳關(guān)稅理論的內(nèi)容及現(xiàn)實(shí)應(yīng)用。第一節(jié) 關(guān)稅及其影響一、關(guān)稅概述關(guān)稅（customs duties，tariff）是一國政府從自身的經(jīng)濟(jì)利益出發(fā)，依據(jù)本國的海關(guān)法和海關(guān)稅則，對通過其關(guān)境的進(jìn)出口

41、商品所征收的稅。 關(guān)稅的種類 按照征稅對象或商品流向的不同，可把關(guān)稅分為進(jìn)口稅、出口稅、過境稅三種； 依據(jù)關(guān)稅的征收方法，關(guān)稅又被分成從量稅、從價稅、選擇稅和混合稅。 二、有效保護(hù)率有效保護(hù)率（effective rate of protection，記為ERP）是指關(guān)稅對某一特定工業(yè)的保護(hù)程度，它是該行業(yè)生產(chǎn)或加工中增加的那部分產(chǎn)品價值（即附加價值）受保護(hù)的情況。 ERPj=(VjVj)/Vj100許多國家都有一個“瀑布式”的關(guān)稅結(jié)構(gòu)，對原材料制定非常低或零名義稅率，隨著加工程度越來越深，名義稅率就越來越高。 第二節(jié) 關(guān)稅的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)關(guān)稅的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)通常以一國對某種進(jìn)口產(chǎn)品征收進(jìn)口稅為例，從局部

42、均衡效應(yīng)和一般均衡效應(yīng)兩個方面來分析；一、局部均衡分析小國情形：關(guān)稅的價格效應(yīng)（小國情形：Pt=Pw+t ）生產(chǎn)效應(yīng) （+Q1Q3 ；+a）消費(fèi)效應(yīng)(- Q2Q4 ；減少a+b+c+d )稅收效應(yīng)（ Q3Q4 *t=c）凈福利=(b+d) QafeSDPObPtQ2Q4Q3Q1Pwdct大國情形：關(guān)稅的價格效應(yīng)（小國情形：Pt=Pw+t ）生產(chǎn)效應(yīng) （+Q1Q3 ；+a）消費(fèi)效應(yīng)(- Q2Q4 ；減少a+b+c+d )稅收效應(yīng)（ Q3Q4 *t=c）貿(mào)易條件效應(yīng)（+e）凈福利=e(b+d)PwcafeSDPObPtQ4Q3Q2Q1dPwQ二、一般均衡分析小國征收關(guān)稅的一般均衡分析（小國的福利水

43、平下降）大國征收關(guān)稅降低福利水平情形 （大國征收關(guān)稅造成的福利凈損失是關(guān)稅的保護(hù)成本大于貿(mào)易條件效應(yīng)的結(jié)果 ）大國征收關(guān)稅增加福利水平情形（大國征收關(guān)稅產(chǎn)生的貿(mào)易條件效應(yīng)超出其保護(hù)成本帶來的損失）第三節(jié) 最佳關(guān)稅理論核心思想 ：小國征收關(guān)稅會使得本國凈福利損失。但在大國情形下，征收進(jìn)口關(guān)稅可改變本國的貿(mào)易條件，這意味著有可能改變本國的福利水平，即實(shí)施貿(mào)易保護(hù)可獲得超過自由貿(mào)易的利益。一、供求彈性與關(guān)稅承擔(dān)在大國情形下，關(guān)稅負(fù)擔(dān)是由國內(nèi)消費(fèi)者和國外出口商共同承擔(dān)的；雙方承擔(dān)的程度取決于出口商產(chǎn)品的供給彈性（Es）和進(jìn)口國對該產(chǎn)品的需求彈性(Ed)。出口供給彈性（Es）：（從國際貿(mào)易角度看，出口供

44、給彈性取決于出口國廠商對進(jìn)口國市場的依賴程度）：當(dāng)依賴程度大時，受價格影響小，則產(chǎn)品的出口供給彈性?。‥s?。?；當(dāng)依賴程度小時，受價格影響大，則供給彈性較大（Es大） 。進(jìn)口需求彈性（Ed）影響因素影響程度Ed的大小消費(fèi)者本身對進(jìn)口產(chǎn)品的需求彈性考慮消費(fèi)者個體的偏好差異，彈性值也不同，無從一一考察消費(fèi)者對進(jìn)口產(chǎn)品的依賴程度依賴程度大依賴程度小Ed較小 Ed較大該進(jìn)口產(chǎn)品在國內(nèi)替代品的多少替代品多替代品少Ed較大Ed較小關(guān)稅承擔(dān):若Ed大， Es小，則出口商承擔(dān)較多的關(guān)稅；若Ed大， Es大，則出口商、消費(fèi)者共同承擔(dān)關(guān)稅，此時，出口規(guī)模會下降；若Ed小， Es大，則國內(nèi)消費(fèi)者承擔(dān)較多的關(guān)稅。二

45、 、最佳關(guān)稅最佳關(guān)稅是指對應(yīng)于使本國福利達(dá)到最大的關(guān)稅水平，確定最佳關(guān)稅的條件是進(jìn)口國由征收關(guān)稅所引起的額外損失（或邊際損失）與額外收益（邊際收益）相等。最佳關(guān)稅的確定應(yīng)充分考慮出口供給彈性和進(jìn)口需求彈性。一般而言，外國出口商的產(chǎn)品供給彈性越大，最佳關(guān)稅水平就越低；反之則越高。 最佳關(guān)稅不會是禁止性關(guān)稅，也不會是零關(guān)稅；最佳關(guān)稅應(yīng)該在禁止性關(guān)稅和零關(guān)稅之間。最佳關(guān)稅確定的圖示分析OA代表自由貿(mào)易狀態(tài)下的社會福利水平，tH表示禁止性關(guān)稅，t*為最佳關(guān)稅，此時dw/dt=0。AC段，eb+d;CB段，ePc結(jié)成關(guān)稅同盟前：A國對來自B、C國家商品征稅t,征稅后，進(jìn)口商品價格為Pb+t、Pc+t，此

46、時： A國只會從C國進(jìn)口，國內(nèi)供給OQ1，消費(fèi)OQ2，進(jìn)口Q1Q2 ;貿(mào)易創(chuàng)造與貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)的圖示分析圖 7.1假設(shè)A、B兩國結(jié)成關(guān)稅同盟，共同對外關(guān)稅為t此時，B國產(chǎn)品在A國銷售價格為PB(不征稅) C國產(chǎn)品在A國銷售價格為Pc+t， (較小)則A國只從B國進(jìn)口，且進(jìn)口價格為PB，國內(nèi)供給為OQ3，國內(nèi)消費(fèi)為OQ4，從B國進(jìn)口Q3Q4 ;影響：生產(chǎn)減少的Q1Q3為A國被B國替代部分，為生產(chǎn)效應(yīng)；消費(fèi)增加Q2Q4為商品價格下降消費(fèi)增加，為消費(fèi)效應(yīng)；組成關(guān)稅同盟后，A國進(jìn)口由Q1Q2擴(kuò)大到Q3Q4，新增加的部分（Q1Q3+Q2Q4）為貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)。2.貿(mào)易轉(zhuǎn)移：貿(mào)易轉(zhuǎn)移：建立關(guān)稅同盟之后成員國之

47、間的相互貿(mào)易代替了成員國與非成員國之間的貿(mào)易，從而造成貿(mào)易方向的轉(zhuǎn)移和福利的損失。分析：圖形中 Q1Q2部分指A國原來從C國進(jìn)口部分，現(xiàn)在變成從B國進(jìn)口，貿(mào)易方向發(fā)生轉(zhuǎn)移。前提：SA表示A國的供給曲線， DA表示其需求曲線；PB、PC兩條直線分別表示B、C兩國的生產(chǎn)成本，且 PB PC。結(jié)論： 如果A、B兩國結(jié)盟，則對A國而言，貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)=Q1Q2；而貿(mào)易創(chuàng)造效Q1Q3+Q2Q4 。（三）關(guān)稅同盟的福利效應(yīng)：建立關(guān)稅同盟給A國各部門帶來的影響為：生產(chǎn)者剩余減少了a；消費(fèi)者剩余增加了（a+b+c+d）；政府進(jìn)口關(guān)稅收入減少了（c+e）A國加入關(guān)稅同盟后的凈福利效應(yīng)：關(guān)稅同盟對A國的凈福利效應(yīng)=

48、（a+b+c+d）-a-（c+e）=（b+d）- e。（b+d）為貿(mào)易創(chuàng)造的福利效應(yīng)。b是指同盟內(nèi)低成本生產(chǎn)替代國內(nèi)高成本生產(chǎn)而導(dǎo)致資源配置效率的改善；d是指同盟內(nèi)取消關(guān)稅后進(jìn)口產(chǎn)品價格下降，國內(nèi)消費(fèi)擴(kuò)大而導(dǎo)致消費(fèi)者福利的凈增加。e則表示貿(mào)易轉(zhuǎn)移的福利效應(yīng)，原因是進(jìn)口來源由低成本的C國轉(zhuǎn)向高成本的成員國B國。 關(guān)稅同盟的福利效應(yīng)的影響因素：A國的供需彈性越大，貿(mào)易創(chuàng)造的福利效應(yīng)就越明顯。組成關(guān)稅同盟前，A國的關(guān)稅水平越高，則組成同盟后貿(mào)易創(chuàng)造的福利效應(yīng)就越大，而貿(mào)易轉(zhuǎn)移的福利效應(yīng)就越小；B、C兩國的成本越接近，則貿(mào)易轉(zhuǎn)移的福利損失就越小。對其他國家的影響：對B國而言，組成關(guān)稅同盟后，出口增加，

49、生產(chǎn)擴(kuò)張，所以對B國有利；對C國來說，因貿(mào)易轉(zhuǎn)移，其出口減少，所以C國福利必然因其貿(mào)易規(guī)?？s減而下降。（二）關(guān)稅同盟的動態(tài)效應(yīng)第一，關(guān)稅同盟的建立會形成大市場效應(yīng)（或規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)）；第二，關(guān)稅同盟的建立促進(jìn)成員國之間企業(yè)的競爭；第三，關(guān)稅同盟的建立有助于吸引外部投資；第四，優(yōu)化資源配置效應(yīng)。 關(guān)稅同盟的建立的負(fù)面影響：促成新的壟斷的形成，嚴(yán)重阻礙技術(shù)進(jìn)步；可能拉大成員國不同地區(qū)之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差距。二、自由貿(mào)易區(qū)理論彼得羅布森（1980）最早對自由貿(mào)易區(qū)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)進(jìn)行系統(tǒng)分析。通過和關(guān)稅同盟效應(yīng)的比較可以得出自由貿(mào)易區(qū)福利效應(yīng)優(yōu)于關(guān)稅同盟的福利效應(yīng)，主要是因?yàn)樽杂少Q(mào)易區(qū)中存在間接貿(mào)易偏轉(zhuǎn)，這

50、是自由貿(mào)易區(qū)的原產(chǎn)地原則難以阻止的。間接貿(mào)易偏轉(zhuǎn)：指一成員國將本國生產(chǎn)的產(chǎn)品（免稅）出口到另一成員國，用自由貿(mào)易區(qū)外的價格更低的產(chǎn)品（征稅）替代區(qū)內(nèi)產(chǎn)品滿足國內(nèi)市場的情形。自由貿(mào)易區(qū)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)：自由貿(mào)易區(qū)也存在貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)。但區(qū)別在于：在自由貿(mào)易區(qū)中不存在由生產(chǎn)和消費(fèi)引起的損失，且伙伴國政府增加的收入大于關(guān)稅同盟中獲得的凈利益。在關(guān)稅同盟中，與區(qū)域外國家的貿(mào)易將被轉(zhuǎn)移，而自由貿(mào)易區(qū)中這種貿(mào)易將會增加。動態(tài)效應(yīng)：主要體現(xiàn)在規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和競爭促進(jìn)效應(yīng)兩個方面。三、新區(qū)域主義理論 20世紀(jì)80年代中后期興起，彌補(bǔ)了傳統(tǒng)收益理論忽視制度因素的缺陷，側(cè)重于國家參與國際經(jīng)濟(jì)一體化的動機(jī)和原因研究

51、，內(nèi)容包括：保持政策的連貫性；發(fā)信號；提供保險效應(yīng)；提高討價還價能力；建立協(xié)調(diào)一致的機(jī)制；改善成員國安全。第三節(jié) 區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展 發(fā)達(dá)國家之間的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織 發(fā)展中國家之間的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織 發(fā)達(dá)與發(fā)展中國家之間的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織 根據(jù)成員國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織分為： 一、歐盟 荷比盧聯(lián)盟。戰(zhàn)后，發(fā)達(dá)國家間第一個關(guān)稅同盟。歐洲聯(lián)盟的一體化進(jìn)程：1951年1月，法國、德國、意大利，比利時、盧森堡、荷蘭六國建立歐洲煤鋼共同體； 1957年5月8日，六國簽訂羅馬條約； 1958年1月1日，六國建立歐洲經(jīng)濟(jì)共同體； 1968年，歐洲共同體實(shí)現(xiàn)了設(shè)置共同對外關(guān)稅；1979年，

52、歐洲共同體建立了歐洲貨幣體系；1992年2月7日，成員國簽定馬斯特里赫特條約；1993年1月1日，形成歐洲統(tǒng)一大市場；1999年1月1日，歐洲統(tǒng)一貨幣開始啟動；2002年，“歐元”投入流通，代替各成員國的貨幣；目前，歐盟擴(kuò)大到25國，面積達(dá)到400萬平方公里，人口增至4.5億，國內(nèi)生產(chǎn)總值超過10萬億美元。2007.1.1，斯洛文尼亞加入歐元區(qū)；2008.1.1,塞浦路斯、馬耳他加入歐元區(qū)；2009.1.1，斯洛伐克成為歐元區(qū)第16個成員國；2011.1.1，愛沙尼亞加入歐元區(qū)；2014.1.1，拉脫維亞加入歐元區(qū)；二、北美自由貿(mào)易區(qū)開創(chuàng)了發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間組成區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織的先例。

53、北美自由貿(mào)易區(qū)擁有3.6億人口、每年國民生產(chǎn)總值達(dá)6萬多億美元。北美貿(mào)易區(qū)的目標(biāo)：從1994年1月1日起，經(jīng)過15年的過渡，美、加、墨三國相互取消關(guān)稅，實(shí)現(xiàn)商品和服務(wù)的自由流動。 三、亞太經(jīng)合組織 開放性指成員間的所有優(yōu)惠性的措施或安排，也適用于非成員成員經(jīng)濟(jì)體。這一點(diǎn)與傳統(tǒng)的區(qū)域一體化組織的排他性有本質(zhì)上的差異。 開放的地區(qū)主義與GATT/WTO的基本原則非歧視原則是一致的，它標(biāo)志著區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化實(shí)踐上的一次創(chuàng)新，同時也是對傳統(tǒng)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化理論的一次挑戰(zhàn)。貿(mào)易投資自由化和便利化與經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作通常被稱為APEC運(yùn)行的兩個“車輪”。思考與練習(xí)題1. 什么是區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化？區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化有哪些

54、形式？2.試用圖形分析關(guān)稅同盟的靜態(tài)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。3.關(guān)稅同盟形成的動態(tài)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)有哪些？4.簡述新區(qū)域主義理論的內(nèi)容。5.結(jié)合現(xiàn)狀簡述中國的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展。第八章 世界多邊貿(mào)易協(xié)定學(xué)習(xí)目標(biāo)：了解關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定的產(chǎn)生，宗旨與內(nèi)容，了解關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定的組織機(jī)構(gòu)；了解關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定的多輪談判；掌握世界貿(mào)易組織的目標(biāo)、宗旨、基本原則；掌握世界貿(mào)易組織的法律框架與機(jī)構(gòu)；了解中國加入世貿(mào)組織的過程。第一節(jié) 關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定是一個政府間締結(jié)的有關(guān)關(guān)稅和貿(mào)易規(guī)則的多邊國際協(xié)定。一、關(guān)貿(mào)總協(xié)定(簡稱GATT)的產(chǎn)生關(guān)貿(mào)總協(xié)定產(chǎn)生的時代背景；關(guān)貿(mào)總協(xié)定是臨時性或過渡性的協(xié)議；關(guān)貿(mào)總協(xié)定發(fā)揮

55、國際組織的作用，安排締約國之間的旨在追求貿(mào)易自由化的談判。 二、關(guān)貿(mào)總協(xié)定的宗旨和基本原則 （一）關(guān)貿(mào)總協(xié)定的宗旨 提高生活水平，保證充分就業(yè)，保證實(shí)際收入和有效需求的巨大增長，擴(kuò)大世界資源的充分利用，并以發(fā)展生產(chǎn)和交換為目的。期望通過達(dá)成互惠互利的貿(mào)易協(xié)議，促進(jìn)進(jìn)口關(guān)稅和其他貿(mào)易障礙的大幅度削減，取消國際貿(mào)易中的歧視待遇。 （二）內(nèi)容 最惠國待遇關(guān)稅減讓取消進(jìn)口數(shù)量限制保護(hù)和緊急措施三、關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定的組織機(jī)構(gòu)最高權(quán)利機(jī)構(gòu)：締約國大會（通常每年一次）常設(shè)機(jī)構(gòu)：締約國常任代表組成的理事會下設(shè)若干常設(shè)和臨時委員會與工作組秘書處為職能機(jī)構(gòu)提供經(jīng)常性服務(wù) 四、關(guān)貿(mào)總協(xié)定的多輪談判 就所要解決的主要

56、問題而言，可以分為三個階段 以關(guān)稅減讓為主的階段（前六輪）；以非關(guān)稅壁壘談判為主的階段 （東京回合）；一攬子解決多邊貿(mào)易體制問題階段（烏拉圭回合）。 關(guān)貿(mào)總協(xié)定下多邊貿(mào)易談判的主要成就 各締約國的進(jìn)口關(guān)稅水平都有明顯的下降。 創(chuàng)造了良好的國際貿(mào)易秩序 。影響力大增（締約國數(shù)從最初的23個增加到1994年底的128個）。 第二節(jié) 世界貿(mào)易組織世界貿(mào)易組織建立于1995年1月1日，其機(jī)構(gòu)設(shè)在日內(nèi)瓦，現(xiàn)有成員國148個（2005年5月）。 世界貿(mào)易組織是約束各成員國之間貿(mào)易規(guī)范和貿(mào)易政策的國際貿(mào)易組織 世界貿(mào)易組織的各種協(xié)定是國際貿(mào)易制度運(yùn)行和各成員國貿(mào)易政策制訂的法律基礎(chǔ)。 世貿(mào)組織與世界銀行、國

57、際貨幣基金組織一起，并稱為當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)體制的“三大支柱”。一、世界貿(mào)易組織的目標(biāo)與宗旨目標(biāo)：建立一個完整的、更具有活力的和永久性的多邊貿(mào)易體制。宗旨：在提高生活水平和保證充分就業(yè)的前提下，擴(kuò)大貨物和服務(wù)的生產(chǎn)與貿(mào)易，按照可持續(xù)發(fā)展的原則實(shí)現(xiàn)全球資源的最佳配置；努力確保發(fā)展中國家，尤其最不發(fā)達(dá)國家在國際貿(mào)易增長中的份額與其經(jīng)濟(jì)需要相稱；保護(hù)和維護(hù)環(huán)境。二、世界貿(mào)易組織的基本原則 非歧視原則 （包括最惠國待遇原則和國民待遇原則）透明度原則 自由貿(mào)易原則 公平競爭原則 三、世界貿(mào)易組織的法律框架由建立世界貿(mào)易組織協(xié)定及其4個附件組成。附件1是貨物貿(mào)易多邊協(xié)定、服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定和與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定

58、，附件2是關(guān)于爭端解決規(guī)則與程序的諒解，附件3是貿(mào)易政策審議機(jī)制，附件4是諸邊貿(mào)易協(xié)定。四、世界貿(mào)易組織的機(jī)構(gòu)部長會議是世貿(mào)組織的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)；部長會議休會期間，由全體成員代表組成的總理事會代行部長會議職能；總理事會下設(shè)貨物貿(mào)易理事會、服務(wù)貿(mào)易理事會、知識產(chǎn)權(quán)理事會；部長會議下設(shè)立專門委員會，以處理特定的貿(mào)易及其他相關(guān)事宜；五、中國與世界貿(mào)易組織1986.7.10，中國提出恢復(fù)關(guān)貿(mào)總協(xié)定合法席位申請；1995.1.1，中國又開始“入世”申請；1995.7.11，世貿(mào)組織總理事會會議決定接納中國為該組織的觀察員，成立中國入世談判工作組；2001.11，世貿(mào)組織第四屆部長級會議在卡塔爾多哈召開，接

59、受中國入世；2001.12.11，中國正式加入世界貿(mào)易組織。思考與練習(xí)題1.簡要關(guān)貿(mào)總協(xié)定的產(chǎn)生及歷次談判的進(jìn)展。2.世界貿(mào)易組織的宗旨是什么？它有哪些基本原則？3.簡述關(guān)貿(mào)總協(xié)定與世界貿(mào)易組織的關(guān)系。4.簡述世界貿(mào)易組織的法律框架。5.結(jié)合實(shí)踐討論“入世”對中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來的影響。 第九章 國際資本流動與跨國公司 學(xué)習(xí)目標(biāo)：掌握國際資本流動的類型；能夠借助圖形分析國際資本流動的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，了解國際資本流動的影響；了解有代表性的跨國公司理論。第一節(jié) 國際資本流動及其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)一、國際資本流動的概念與類型 國際資本流動是指資本從一個國家或地區(qū)轉(zhuǎn)移到另一個國家或地區(qū)的一種國際經(jīng)濟(jì)活動，其目的是為了獲得

60、比國內(nèi)更高的經(jīng)濟(jì)收益。（一）國際直接投資國際直接投資,又稱對外直接投資,它是指投資者投資于國外的工商企業(yè)，直接參與或控制企業(yè)的經(jīng)營管理活動而獲取利潤的一種投資方式兩個主要的特征：一是它以謀取企業(yè)的經(jīng)營管理權(quán)為核心。二是它不僅僅是資本的投入，還包括專門技術(shù)、生產(chǎn)設(shè)備、管理方法以及銷售技巧等的國際轉(zhuǎn)移，是經(jīng)營資源的 綜合投入。 （二）國際間接投資 國際間接投資包括國際證券投資和國際借貸資本輸出，其特點(diǎn)是投資者不直接參與使用這些資本的企業(yè)的經(jīng)營管理。國際證券投資 指投資者在國際證券市場上購買外國企業(yè)和政府發(fā)行的中長期債券，或在股票市場上購買上市外國企業(yè)股票的一種投資活動。證券投資者的主要目的是為了獲