本科《西方經(jīng)濟(jì)學(xué)》課件NO15

1、第十五章經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng) 濟(jì)周期理論知識(shí)目標(biāo)第十五章經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)周期理論了解經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的含義與衡量標(biāo)準(zhǔn)；掌握經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉；熟悉哈羅德-多馬模型和新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型；了解羅默爾和盧卡斯的新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)論；了解經(jīng)濟(jì)周期的含義、階段劃分、類型和成因；掌握乘數(shù)-加速原理。一、 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的含義 一般來說，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是指一個(gè)國家或一個(gè)地區(qū)生產(chǎn)產(chǎn)品和勞務(wù)能力的增長(zhǎng)。如果考慮到人口增加和價(jià)格變動(dòng)情況，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)包括人均福利的增長(zhǎng)。庫茲涅茨給經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)下了這樣一個(gè)定義：一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，可以定義為給居民提供日益繁多的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品能力的長(zhǎng)期上升，這種不斷增長(zhǎng)的能力是建立在先進(jìn)技術(shù)，以及所需要的制度和思想意識(shí)相應(yīng)的調(diào)整的基礎(chǔ)

2、上的。第一節(jié)經(jīng) 濟(jì) 增 長(zhǎng) 從這個(gè)定義出發(fā)，庫茲涅茨認(rèn)為現(xiàn)代社會(huì)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有以下五個(gè)方面的特征：（1） 按人口計(jì)算的產(chǎn)量的高增長(zhǎng)和人口的高增長(zhǎng)率。這一個(gè)特征在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過程中是十分明顯的，可以從統(tǒng)計(jì)資料中得到證明。（2） 生產(chǎn)率本身的增長(zhǎng)也是迅速的。（3） 經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變革速度是快的。第一節(jié)經(jīng) 濟(jì) 增 長(zhǎng) （4） 社會(huì)結(jié)構(gòu)和意識(shí)形態(tài)的迅速改變，如城市化、傳統(tǒng)風(fēng)俗習(xí)慣的改變等。（5） 增長(zhǎng)在世界范圍內(nèi)迅速擴(kuò)大，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家要向其他國家爭(zhēng)取市場(chǎng)和原料。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的程度可以用增長(zhǎng)率來描述。如果用Yt表示t時(shí)期的總產(chǎn)出水平，Yt-1表示 t-1 時(shí)期的總產(chǎn)出水平，那么，從總產(chǎn)出的角度來看，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率可以定

3、義為第一節(jié)經(jīng) 濟(jì) 增 長(zhǎng) （15-1）如果用yt表示t時(shí)期的人均產(chǎn)出水平，yt-1表示t-1時(shí)期的人均產(chǎn)出水平，那么，從人均產(chǎn)出的角度來看，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率可以定義為 （15-2）第一節(jié)經(jīng) 濟(jì) 增 長(zhǎng)二、 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的衡量標(biāo)準(zhǔn)第一節(jié)經(jīng) 濟(jì) 增 長(zhǎng)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家一般采用國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）作為衡量產(chǎn)品和勞務(wù)生產(chǎn)總量的標(biāo)準(zhǔn)。然而，國內(nèi)生產(chǎn)總值增長(zhǎng)率不能完全看作經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率。（1） 國內(nèi)生產(chǎn)總值增長(zhǎng)中含有的物價(jià)上漲因素必須剔除。（2） 應(yīng)考慮人口變動(dòng)因素。第一節(jié)經(jīng) 濟(jì) 增 長(zhǎng)（3） 有些經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，衡量經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不應(yīng)以實(shí)際的GDP為標(biāo)準(zhǔn)，而應(yīng)以國家的生產(chǎn)能力即潛在的GDP為標(biāo)準(zhǔn)，方可抽去總需求變動(dòng)因素。（4）

4、 一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，不管是用實(shí)際的GDP還是潛在的GDP作為衡量經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的標(biāo)準(zhǔn)都有缺陷。三、 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素第一節(jié)經(jīng) 濟(jì) 增 長(zhǎng)（1） 人力資源要素，包括勞動(dòng)力的數(shù)量和質(zhì)量?jī)蓚€(gè)方面。（2） 資本要素，即以往生產(chǎn)活動(dòng)中積累的廠房、機(jī)器設(shè)備等物質(zhì)資產(chǎn)。第一節(jié)經(jīng) 濟(jì) 增 長(zhǎng)（3） 自然資源，包括土地、石油、礦藏、森林、水力等資源，是整個(gè)世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要投入物。（4） 技術(shù)水平，技術(shù)的發(fā)展和變化往往最終體現(xiàn)在勞動(dòng)力技能提高，以及各種資本品生產(chǎn)產(chǎn)品和提供勞務(wù)的效率上來。一、 哈羅德-多馬模型第二節(jié)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型哈羅德-多馬模型是20世紀(jì)40年代分別由英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家哈羅德和美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家多馬提出的，因他們提出

5、的模型基本相同，故合稱哈羅德-多馬模型。哈羅德-多馬模型是以一些嚴(yán)格的假設(shè)為前提條件的，這些假設(shè)主要包括：（1） 整個(gè)社會(huì)只生產(chǎn)一種產(chǎn)品，這種產(chǎn)品既可以作為消費(fèi)品，也可以作為資本品。（2） 生產(chǎn)中只使用兩種生產(chǎn)要素：勞動(dòng)與資本，且這兩種生產(chǎn)要素為固定技術(shù)系數(shù)（它們?cè)谏a(chǎn)中的比率是固定的），第二節(jié)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型不能互相替代。（3） 規(guī)模收益不變，也就是說生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大時(shí)不存在收益遞增或遞減的情況。（4） 勞動(dòng)力按不變的、由外部因素決定的速度增長(zhǎng)。（5） 社會(huì)的儲(chǔ)蓄率，即儲(chǔ)蓄與收入的比率不變。（6） 技術(shù)水平不變。在上述假設(shè)條件下，用G表示經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，Y表示國民收入，Y表示國民收入的增量，則有G=Y/

6、Y（15-3）第二節(jié)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型用v表示資本-產(chǎn)量比率，則一個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的資本存量K和總產(chǎn)出Y之間存在如下的比例關(guān)系：KvY（15-4）根據(jù)模型的假設(shè)，資本與勞動(dòng)的配合比例是固定不變的，從而資本產(chǎn)量比率也是不變的，即v是一個(gè)常數(shù)。隨著社會(huì)資本的增長(zhǎng)，產(chǎn)量按原有的比例增長(zhǎng)，用K表示資本存量的改變量，用Y表示產(chǎn)量的改變量，則有KvY（15-5）第二節(jié)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型資本存量的改變量就是經(jīng)濟(jì)中的投資，即KIvY（15-6）另外，在只包括居民戶和廠商的兩部門經(jīng)濟(jì)中，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)達(dá)到均衡狀態(tài)時(shí)，要求投資等于儲(chǔ)蓄，即ISvY（15-7）又由于經(jīng)濟(jì)中，儲(chǔ)蓄占收入的比率不變，用s表示經(jīng)濟(jì)中的儲(chǔ)蓄率，則s=S/Y第二節(jié)經(jīng)

7、濟(jì)增長(zhǎng)模型SsY因此，有sYvY（15-8）由此可以得到哈羅德-多馬模型的基本公式為G=Y/Y=s/v（15-9）式（15-9）表明：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率與儲(chǔ)蓄率成正比，儲(chǔ)蓄率越高，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率也越高；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率與資本-產(chǎn)量比率成反比，資本-產(chǎn)量比率越高，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率越低。第二節(jié)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型哈羅德-多馬模型反映了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率與儲(chǔ)蓄率和資本-產(chǎn)量比率之間的關(guān)系。在資本-產(chǎn)量比率既定的條件下，如果想獲得一定的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，就必須維持一定的能被投資吸收的儲(chǔ)蓄率；反之，若一定的儲(chǔ)蓄率形成的儲(chǔ)蓄全部被投資吸收，那么，經(jīng)濟(jì)必然保持一定的增長(zhǎng)率。二、 新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型第二節(jié)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的基本假定包括： 社

8、會(huì)儲(chǔ)蓄函數(shù)SsY，其中s是作為參數(shù)的儲(chǔ)蓄率； 勞動(dòng)力按一個(gè)不變的比率n增長(zhǎng)； 生產(chǎn)的規(guī)模報(bào)酬不變。這樣，在一個(gè)只包括居民戶和廠商的兩部門經(jīng)濟(jì)體系中，經(jīng)濟(jì)的均衡是投資等于儲(chǔ)蓄（IS），也就是說投資或資本存量的增加等于儲(chǔ)蓄。1. 基本方程第二節(jié)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型資本存量的變化等于投資減去折舊，當(dāng)資本存量為K時(shí)，假定折舊是資本存量K的一個(gè)固定比率K（01），則資本存量的變化K為KI-K（15-10）根據(jù)ISsY，式（15-10）可寫為KsY-K（15-11）令y=Y/N表示人均產(chǎn)量水平，令k=K/N表示人均資本存量，則人均資本存量的增長(zhǎng)率可以寫為第二節(jié)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型k/k=K/KN/N=K/Kn（15-12

9、）也就是說，人均資本存量的增長(zhǎng)率等于資本增長(zhǎng)率減去勞動(dòng)力增長(zhǎng)率，再將KsY-K代入式（15-12），可得syk（n）k（15-13）式（15-13）就是新古典增長(zhǎng)模型的基本方程，式中，sy為人均儲(chǔ)蓄，k為人均資本增量。（n）k由兩部分組成：一部分是nk，表示人均儲(chǔ)蓄中用于裝備新增勞動(dòng)力的花費(fèi)；第二節(jié)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型另一部分是k，表示人均儲(chǔ)蓄中用于替換舊資本的花費(fèi)，即人均折舊量，（n）k被稱為資本的廣化。人均儲(chǔ)蓄中超過資本的廣化的部分會(huì)使得人均資本增多，即k0，k被稱為資本的深化。因此，新古典增長(zhǎng)模型的基本方程可以表述為：人均儲(chǔ)蓄是資本的深化與資本的廣化之和，或者說，人均儲(chǔ)蓄用于資本的深化與資本的廣

10、化兩部分。第二節(jié)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型穩(wěn)態(tài)是指一種長(zhǎng)期穩(wěn)定、均衡的狀態(tài)，在這一狀態(tài)下人均資本與人均產(chǎn)量達(dá)到均衡數(shù)值并維持在均衡水平不變。在穩(wěn)態(tài)下，k和y達(dá)到一個(gè)持久的水平。這就是說，要實(shí)現(xiàn)穩(wěn)態(tài)，資本的深化為零，即人均儲(chǔ)蓄全部用于資本的廣化。因此，穩(wěn)態(tài)條件是sy（n）k。穩(wěn)態(tài)時(shí)，k0。雖然在穩(wěn)態(tài)時(shí)，y和k的數(shù)值不變，但總產(chǎn)量Y與總資本存量K都在增長(zhǎng)。由于，y=Y/N，k=K/N，2. 穩(wěn)態(tài)分析第二節(jié)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型所以，總產(chǎn)量Y與總資本存量K的增長(zhǎng)率必須與勞動(dòng)力數(shù)量N的增長(zhǎng)率n相等。這就是說，在穩(wěn)態(tài)時(shí)，總產(chǎn)量與總資本存量的增長(zhǎng)率相等，且都與勞動(dòng)力的增長(zhǎng)率n相等，即Y/Y=K/K=N/N=n（15-14）穩(wěn)態(tài)還

11、可以用圖形來進(jìn)行分析，如圖15-1所示。由于0s1，故儲(chǔ)蓄曲線sy與人均生產(chǎn)函數(shù)曲線y的形狀相同；又由于syy，所以儲(chǔ)蓄曲線sy位于人均生產(chǎn)函數(shù)曲線y下方。第二節(jié)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型第二節(jié)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型資本廣化曲線（n）k是通過原點(diǎn)、向右上方傾斜的直線。由于sy（n）k是穩(wěn)態(tài)條件，所以，穩(wěn)態(tài)時(shí)，sy曲線與（n）k曲線一定相交，交點(diǎn)是E點(diǎn)。穩(wěn)態(tài)時(shí)的人均資本為kE，人均產(chǎn)量為yE，人均儲(chǔ)蓄量為syE，此時(shí)，syE（n）kE，即人均儲(chǔ)蓄正好全部用來為增加的勞動(dòng)力購買資本品（花費(fèi)為nkE）和替換舊的資本品（花費(fèi)為kE），人均資本沒有變化，即k0。第二節(jié)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型從圖15-1中可以看到，在E點(diǎn)之左，sy曲線高于

12、（n）k曲線，表明人均儲(chǔ)蓄大于資本的廣化，存在著資本的深化，即k0。這時(shí)，人均資本k有增多的趨勢(shì)，人均資本k會(huì)逐步地增加，逐漸接近于kE。當(dāng)k的數(shù)量為kE，即kkE時(shí)，經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定狀態(tài)。反之，在E點(diǎn)之右，人均儲(chǔ)蓄小于資本的廣化，即sy（n）k，此時(shí)有k0，人均資本k有下降的趨勢(shì)。人均資本k的下降會(huì)一直持續(xù)到kE的數(shù)量上，達(dá)到穩(wěn)態(tài)。第二節(jié)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型可見，當(dāng)經(jīng)濟(jì)偏離穩(wěn)定狀態(tài)時(shí)，無論是人均資本過多還是過少，經(jīng)濟(jì)都會(huì)在市場(chǎng)力量的作用下恢復(fù)到長(zhǎng)期穩(wěn)定、均衡的狀態(tài)。第二節(jié)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型如果儲(chǔ)蓄率和人口增長(zhǎng)率發(fā)生了變化，穩(wěn)態(tài)也會(huì)相應(yīng)發(fā)生變化。先來看儲(chǔ)蓄率的提高對(duì)穩(wěn)態(tài)的影響。在圖15-2中，由于人均儲(chǔ)蓄曲線s

13、0y0與（n）k曲線相交，所以經(jīng)濟(jì)處于穩(wěn)態(tài)均衡，E0點(diǎn)表示最初的經(jīng)濟(jì)穩(wěn)態(tài)均衡，此時(shí)的人均儲(chǔ)蓄為E0k0，人均資本量k0。當(dāng)儲(chǔ)蓄率由s0提高到s以后，人均儲(chǔ)蓄曲線s0y0上升到sy的位置。由于人均儲(chǔ)蓄曲線sy與（n）k曲線相交，所以經(jīng)濟(jì)仍然處于穩(wěn)態(tài)均衡，新的穩(wěn)態(tài)均衡由E點(diǎn)表示。3. 穩(wěn)態(tài)的變化第二節(jié)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型第二節(jié)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型新的穩(wěn)態(tài)下，人均儲(chǔ)蓄為Ek，多于舊均衡的E0k0；人均資本量為k，也多于原先均衡時(shí)的人均資本量k0。顯然，儲(chǔ)蓄率的提高增加了穩(wěn)態(tài)的人均資本量。新穩(wěn)態(tài)均衡時(shí)的人均收入大于舊穩(wěn)態(tài)均衡時(shí)的人均收入。因此，儲(chǔ)蓄率的提高還增加了人均收入。由于E0點(diǎn)與E點(diǎn)都表示穩(wěn)態(tài)，所以，這里所提到

14、的穩(wěn)態(tài)變化不是指由穩(wěn)態(tài)到非穩(wěn)態(tài)，而是指舊的穩(wěn)態(tài)變化到新的穩(wěn)態(tài)，經(jīng)濟(jì)變化的前后都是穩(wěn)態(tài)。第二節(jié)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型以上分析的都是經(jīng)濟(jì)按照不變的勞動(dòng)力增長(zhǎng)率n來增長(zhǎng)，下面分析把n看作參數(shù)時(shí)，人口增長(zhǎng)率提高對(duì)穩(wěn)態(tài)產(chǎn)生的影響，如圖15-3所示。在圖15-3中，最初的經(jīng)濟(jì)位于N1點(diǎn)所表示的穩(wěn)態(tài)均衡，此時(shí)的人口增長(zhǎng)率為n1，人均資本量為k1。當(dāng)勞動(dòng)力的增長(zhǎng)率由n1提高到n2以后，（n1）k曲線上升到（n2）k的位置，（n2）k曲線與sy曲線相交于N2點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)了新的穩(wěn)態(tài)。第二節(jié)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型第二節(jié)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型由于sy曲線向右上方傾斜，（n1）k曲線上升后的新的均衡點(diǎn)N2點(diǎn)一定低于N1點(diǎn)?？梢钥吹?，人口增長(zhǎng)率的增長(zhǎng)降低

15、了人均資本的穩(wěn)態(tài)水平，人均資本由k1降低到k2。又由于sy曲線的上方有一條人均收入曲線，所以，新穩(wěn)態(tài)均衡時(shí)的人均收入顯然低于舊穩(wěn)態(tài)均衡時(shí)的人均收入。第二節(jié)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型因此，人口增長(zhǎng)率的提高又減少了人均收入，即降低了人均產(chǎn)量的穩(wěn)態(tài)水平。這一結(jié)論揭示了發(fā)展中國家人均產(chǎn)量下降是由人口增長(zhǎng)率上升引起的，并且兩個(gè)儲(chǔ)蓄率相同的國家，人均收入會(huì)由于人口增長(zhǎng)率不同而不同。一、 羅默爾的新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)論第三節(jié)新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)論美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家保爾羅默爾（Paul Romer）的新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)論又稱羅默爾模型，這是一個(gè)收益遞增模型，它把知識(shí)積累看作經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)獨(dú)立因素。該模型認(rèn)為，特殊的知識(shí)和專業(yè)化的人力資本是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的最重要源

16、泉，它們自身不僅能形成遞增的收益，還能使投入的勞動(dòng)和資本也產(chǎn)生遞增的收益，從而使整個(gè)經(jīng)濟(jì)的規(guī)模收益遞增。羅默爾模型可表示為Qi=F（Ki,K,Xi）第三節(jié)新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)論式中，Qi表示i廠商的產(chǎn)量；F表示所有廠商的連續(xù)微分生產(chǎn)函數(shù)；Ki表示i廠商生產(chǎn)的專業(yè)化知識(shí)；K表示所有廠商都可使用的一般知識(shí)；Xi表示i廠商的物質(zhì)資本和勞動(dòng)等追加生產(chǎn)要素投入的總和。在模型中，羅默爾把知識(shí)區(qū)分為一般知識(shí)和專業(yè)化知識(shí)。羅默爾的研究還將社會(huì)生產(chǎn)劃分為兩大部門，即消費(fèi)品生產(chǎn)部門和研究與開發(fā)部門。第三節(jié)新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)論羅默爾認(rèn)為，知識(shí)積累率的高低和由此帶來的要素收益率的差距是各國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率與人均收入存在巨大差別的主要原因，技

17、術(shù)進(jìn)步與資本積累呈明顯正相關(guān)。二、 盧卡斯的新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)論第三節(jié)新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)論羅伯特埃默生盧卡斯（Robert Emerson Lucas）是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家（1995年獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)）、芝加哥大學(xué)教授、理性預(yù)期學(xué)派的代表人物。1988年，盧卡斯提出了一個(gè)專業(yè)化的人力資本增長(zhǎng)模型，又稱盧卡斯模型，其特點(diǎn)是把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的技術(shù)進(jìn)步具體化，將其體現(xiàn)在生產(chǎn)中的一般知識(shí)上，表現(xiàn)為勞動(dòng)者勞動(dòng)技能的人力資本。第三節(jié)新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)論盧卡斯在模型中把資本劃分為物質(zhì)資本和人力資本，把人力資本又具體化為全社會(huì)共同擁有的一般知識(shí)形式的人力資本和表現(xiàn)為勞動(dòng)者勞動(dòng)技能的專業(yè)化的人力資本。盧卡斯認(rèn)為，只有專業(yè)化的、特殊的、表現(xiàn)為勞

18、動(dòng)者勞動(dòng)技能的人力資本才是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的真正源泉，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要?jiǎng)恿?。盧卡斯在模型中進(jìn)一步劃分了人力資本的兩種效應(yīng)：一是內(nèi)在效應(yīng)，是通過正規(guī)與非正規(guī)教育形成的，第三節(jié)新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)論它體現(xiàn)在高人力資本可以產(chǎn)生收益遞增，并獲得高收入；二是外在效應(yīng)，是在實(shí)際工作中“邊學(xué)邊干”獲得經(jīng)驗(yàn)而形成的人力資本帶來的，表現(xiàn)為資本與其他要素的收益都遞增。盧卡斯強(qiáng)調(diào)，在某種生產(chǎn)中所需要的專業(yè)化人力資本是增加產(chǎn)量的決定性因素。人力資本增長(zhǎng)率高的國家，人均收入增長(zhǎng)率也高。正是各國人力資本的差異導(dǎo)致了各國在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率和人均收入方面的差異。第三節(jié)新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)論盧卡斯認(rèn)為，除了接受正式教育或脫離生產(chǎn)崗位到學(xué)校學(xué)習(xí)可以形成人力資本

19、外，還可以不離開生產(chǎn)崗位，通過師傅帶徒弟或在工作中邊干邊學(xué)的方式形成人力資本。這也為發(fā)展中國家積累人力資本提供了一個(gè)新思路：發(fā)展對(duì)外貿(mào)易，引進(jìn)高科技產(chǎn)品，而后通過直接操作新設(shè)備或消費(fèi)新產(chǎn)品等方式在實(shí)踐中積累經(jīng)驗(yàn)，學(xué)習(xí)掌握新技術(shù)。盧卡斯認(rèn)為，由于人力資本積累決定著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，第三節(jié)新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)論所以一個(gè)國家應(yīng)該集中人力、物力生產(chǎn)與出口具有人力資本優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品。盧卡斯還認(rèn)為，人力資本積累率的提高可以促使資本收益率遞增，因此，一個(gè)國家要吸收與引進(jìn)國際資本，就必須采取各項(xiàng)政策措施與法律保障來提高人力資本積累率。新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)論的可取之處有以下幾點(diǎn)：第三節(jié)新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)論（1） 直觀地說明了技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用

20、，強(qiáng)調(diào)知識(shí)積累與人力資本。（2） 論證了資本投資與技術(shù)進(jìn)步的因果關(guān)系，說明了資本積累對(duì)促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步及整個(gè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用。（3） 較好地解決了現(xiàn)代世界窮國與富國差距等現(xiàn)實(shí)問題。（4） 強(qiáng)調(diào)了國際貿(mào)易對(duì)一國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要作用。第四節(jié)經(jīng)濟(jì)周期理論經(jīng)濟(jì)周期（business cycle）也稱經(jīng)濟(jì)波動(dòng)，是指總體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的擴(kuò)張和收縮交替反復(fù)出現(xiàn)的過程。早期經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)經(jīng)濟(jì)周期的定義是建立在實(shí)際GDP或總產(chǎn)量絕對(duì)量的變動(dòng)基礎(chǔ)上的，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)周期是指GDP上升和下降的交替過程。這一定義被稱為古典的經(jīng)濟(jì)周期定義。一、 經(jīng)濟(jì)周期的含義第四節(jié)經(jīng)濟(jì)周期理論現(xiàn)代關(guān)于經(jīng)濟(jì)周期的定義是建立在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率變化的基礎(chǔ)上的，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)周

21、期是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率上升和下降的交替過程。根據(jù)這一定義，衰退不一定表現(xiàn)為GDP絕對(duì)量的下降，只要GDP的增長(zhǎng)率下降，即使其值不是負(fù)數(shù)，也可以稱之為衰退，經(jīng)濟(jì)學(xué)中稱之為增長(zhǎng)性衰退。二、 經(jīng)濟(jì)周期的階段劃分第四節(jié)經(jīng)濟(jì)周期理論經(jīng)濟(jì)周期以經(jīng)濟(jì)中的許多成分普遍而同期地?cái)U(kuò)張和收縮為特征，持續(xù)時(shí)間通常為210年。經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)的擴(kuò)張階段，宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境和市場(chǎng)環(huán)境日益活躍。經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)的收縮階段，宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境和市場(chǎng)環(huán)境日趨緊縮。1. 兩階段法第四節(jié)經(jīng)濟(jì)周期理論上述擴(kuò)張和收縮兩個(gè)階段可以再細(xì)分，擴(kuò)張階段可以分為復(fù)蘇和繁榮兩個(gè)階段，收縮階段可以分為衰退和蕭條兩個(gè)階段，如圖15-4所示。（1） 繁榮階段。（2） 衰退階段。（

22、3） 蕭條階段。（4） 復(fù)蘇階段。2. 四階段法第四節(jié)經(jīng)濟(jì)周期理論三、 經(jīng)濟(jì)周期的類型 宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中一般把平均長(zhǎng)度約為40個(gè)月的短周期稱為基欽周期。短周期通常與總需求水平的短期波動(dòng)相關(guān)，當(dāng)總需求出現(xiàn)暫時(shí)的沖擊時(shí)，初始總需求的擴(kuò)張引發(fā)經(jīng)濟(jì)開始擴(kuò)張，并進(jìn)一步擴(kuò)散到國民經(jīng)濟(jì)的各個(gè)領(lǐng)域，從而形成經(jīng)濟(jì)的短期繁榮。當(dāng)總需求的暫時(shí)擴(kuò)張沒有持續(xù)性時(shí)，由于缺乏后續(xù)的推動(dòng)，宏觀經(jīng)濟(jì)開始下跌，從而走向衰退和蕭條。第四節(jié)經(jīng)濟(jì)周期理論1. 短周期或基欽周期 中周期或朱格拉周期是人們最為關(guān)注的一類周期。中周期通常與固定資產(chǎn)的大規(guī)模更新聯(lián)系在一起，當(dāng)資產(chǎn)的平均使用壽命為10年左右時(shí)，每隔10年會(huì)出現(xiàn)一個(gè)固定資產(chǎn)更新的高峰期

23、，由此帶來投資擴(kuò)張總需求也隨之?dāng)U張，使經(jīng)濟(jì)走向繁榮。當(dāng)固定資產(chǎn)集中更新過程結(jié)束后或者趨于緩和后，投資開始下降，從而使經(jīng)濟(jì)走向衰退。第四節(jié)經(jīng)濟(jì)周期理論2. 中周期或朱格拉周期 蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)學(xué)家康德拉捷耶夫在1925年根據(jù)美國、英國、法國等國100多年批發(fā)物價(jià)指數(shù)、利率、對(duì)外貿(mào)易、煤炭產(chǎn)量與消耗量等的變動(dòng)情況，認(rèn)為存在一種更長(zhǎng)的周期，其平均長(zhǎng)度為50年左右。后來，經(jīng)濟(jì)學(xué)界把這種50年左右的長(zhǎng)周期稱為康德拉捷耶夫周期。長(zhǎng)周期一般與重大的發(fā)明和發(fā)現(xiàn)有關(guān)，當(dāng)出現(xiàn)重大發(fā)明和發(fā)現(xiàn)后，會(huì)引發(fā)經(jīng)濟(jì)較長(zhǎng)時(shí)間范圍的創(chuàng)新活動(dòng)，使經(jīng)濟(jì)在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)持續(xù)擴(kuò)張。當(dāng)這種發(fā)明或創(chuàng)新的潛力被利用完全時(shí)，經(jīng)濟(jì)又開始走向較長(zhǎng)時(shí)期的下滑過程

24、。第四節(jié)經(jīng)濟(jì)周期理論3. 長(zhǎng)周期或康德拉捷耶夫周期 美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家?guī)炱澞脑?930年根據(jù)英、美、法等國19世紀(jì)初到20世紀(jì)初的60種工農(nóng)業(yè)主要產(chǎn)品產(chǎn)量和35種工農(nóng)業(yè)主要產(chǎn)品價(jià)格的變動(dòng)情況，提出了平均時(shí)間長(zhǎng)度為1525年的周期，這是一種長(zhǎng)期的也是一種短期的周期現(xiàn)象，短期波動(dòng)與信貸市場(chǎng)關(guān)系密切，而長(zhǎng)期波動(dòng)則與人口變動(dòng)狀況有關(guān)。由于這種周期與建筑業(yè)的繁榮和衰退密切相關(guān)，后來將這種周期稱為建筑業(yè)周期或庫茲涅茨周期。第四節(jié)經(jīng)濟(jì)周期理論4. 建筑業(yè)周期或庫茲涅茨周期 奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特綜合了前人的研究成果，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)中存在著長(zhǎng)、中、短三種不同類型的周期，每個(gè)長(zhǎng)周期的長(zhǎng)度為4860年，其中包含了6個(gè)中周期；

25、每個(gè)中周期的長(zhǎng)度為910年，其中包含了3個(gè)短周期；短周期約為40個(gè)月，3個(gè)短周期構(gòu)成一個(gè)中周期，18個(gè)短周期構(gòu)成一個(gè)長(zhǎng)周期。第四節(jié)經(jīng)濟(jì)周期理論5. 經(jīng)濟(jì)周期的綜合：熊彼特周期 他以重大創(chuàng)新為標(biāo)志，劃分了三個(gè)長(zhǎng)周期：第一個(gè)長(zhǎng)周期是18世紀(jì)80年代到1842年，是“產(chǎn)業(yè)革命”時(shí)期；第二個(gè)長(zhǎng)周期是18421897年， 是“蒸汽和鋼鐵”時(shí)期；第三個(gè)長(zhǎng)周期是1897年以后，是“電氣、化學(xué)和汽車”時(shí)期。 在每個(gè)長(zhǎng)周期中仍有中等創(chuàng)新所引起的波動(dòng)，這就形成了若干個(gè)中周期，每個(gè)中周期中還有小創(chuàng)新引起的波動(dòng)，這就形成了若干個(gè)短周期。第四節(jié)經(jīng)濟(jì)周期理論第四節(jié)經(jīng)濟(jì)周期理論這種理論并不否認(rèn)經(jīng)濟(jì)中內(nèi)在因素的重要性，但它們

26、強(qiáng)調(diào)引起這種變動(dòng)的根本原因在經(jīng)濟(jì)體系之外。比較有代表性的外生經(jīng)濟(jì)周期理論包括創(chuàng)新理論、太陽黑子理論和政治性周期理論等。（1） 創(chuàng)新理論。（2） 太陽黑子理論。（3） 政治性周期理論。四、 經(jīng)濟(jì)周期的成因1. 外生經(jīng)濟(jì)周期理論第四節(jié)經(jīng)濟(jì)周期理論內(nèi)生經(jīng)濟(jì)周期理論認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)體系的內(nèi)部因素導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)的周期性波動(dòng)。這類理論并不否認(rèn)經(jīng)濟(jì)體系外部因素對(duì)經(jīng)濟(jì)的沖擊作用，但強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)中的周期性波動(dòng)是經(jīng)濟(jì)體系內(nèi)的因素引起的。最具有代表性的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)周期理論是凱恩斯主義的乘數(shù)-加速原理的相互作用理論，后面將詳細(xì)介紹。此外，比較有名的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)周期理論還包括純貨幣理論、投資過度理論、消費(fèi)不足理論、心理預(yù)期理論等。2. 內(nèi)生

27、經(jīng)濟(jì)周期理論五、 乘數(shù)-加速原理第四節(jié)經(jīng)濟(jì)周期理論加速原理是關(guān)于收入水平或消費(fèi)需求的變動(dòng)會(huì)引起投資量變動(dòng)的經(jīng)濟(jì)理論。其基本內(nèi)容是：收入或消費(fèi)的變動(dòng)，要求生產(chǎn)部門增加產(chǎn)品的供給量，如果生產(chǎn)部門的生產(chǎn)能力已經(jīng)得到充分利用，增加產(chǎn)量就要相應(yīng)地增加資本存量，就要有新的投資追加到生產(chǎn)中去。所以，加速原理分析的是收入變化與追加投資之間的關(guān)系。1. 加速原理第四節(jié)經(jīng)濟(jì)周期理論（1） 加速原理發(fā)生作用的條件。（2） 加速原理的公式。（3） 加速原理的基本內(nèi)容。第四節(jié)經(jīng)濟(jì)周期理論乘數(shù)-加速原理是現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)中最具代表性的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)周期理論，其代表人物是美國的經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩繆爾森。假設(shè)由于新發(fā)明的出現(xiàn)使投資的數(shù)量增長(zhǎng)，

28、投資數(shù)量增長(zhǎng)會(huì)通過乘數(shù)作用使收入增加。當(dāng)人們的收入增加時(shí)，他們會(huì)購買更多的產(chǎn)品和勞務(wù)，從而使整個(gè)社會(huì)的產(chǎn)品和勞務(wù)銷售數(shù)量增加。通過加速原理的作用，2. 乘數(shù)-加速原理與經(jīng)濟(jì)周期第四節(jié)經(jīng)濟(jì)周期理論產(chǎn)品和勞務(wù)銷售量的增長(zhǎng)會(huì)促進(jìn)投資以更快的速度增長(zhǎng)，而投資的增長(zhǎng)又使國民收入增加，從而產(chǎn)品和勞務(wù)銷售數(shù)量再次上升。如此循環(huán)往復(fù)，國民收入不斷增加，社會(huì)便處于經(jīng)濟(jì)周期的擴(kuò)張階段。然而，社會(huì)的資源總是有限的，收入的增加遲早會(huì)達(dá)到資源所能容許的頂峰。一旦經(jīng)濟(jì)達(dá)到經(jīng)濟(jì)周期的頂峰，收入不再增加，第四節(jié)經(jīng)濟(jì)周期理論從而產(chǎn)品和勞務(wù)的銷售量也不再增加。根據(jù)加速原理，銷售量增長(zhǎng)的停止意味著投資量下降為零。由于投資下降，收入

29、減少，從而銷售量也減少。銷售量的減少使得投資進(jìn)一步減少，而投資的下降又使國民收入進(jìn)一步下降。如此循環(huán)往復(fù)，國民收入會(huì)持續(xù)下降。這樣，社會(huì)便處于經(jīng)濟(jì)周期的衰退階段。第四節(jié)經(jīng)濟(jì)周期理論收入的持續(xù)下降使社會(huì)最終達(dá)到經(jīng)濟(jì)周期的谷底。這時(shí)，由于衰退階段的長(zhǎng)時(shí)期負(fù)投資，生產(chǎn)設(shè)備的逐年減少，所以仍在營(yíng)業(yè)的一部分企業(yè)會(huì)感到有必要更新設(shè)備。這樣，投資開始增加，收入開始上升，上升的國民收入通過加速原理又一次使經(jīng)濟(jì)進(jìn)入擴(kuò)張階段，于是，一次新的經(jīng)濟(jì)周期又開始了。第四節(jié)經(jīng)濟(jì)周期理論乘數(shù)-加速數(shù)模型又稱“漢森-薩繆爾森模型”，它將乘數(shù)原理與加速原理結(jié)合起來，以說明經(jīng)濟(jì)周期產(chǎn)生的原因，這一模型的基本表達(dá)式如下：YtCtIt

30、Gt （15-18）CtbYt-1（0b1）（15-19）Itv（Ct-Ct-1）（v0）（15-20）式（15-18）為產(chǎn)品市場(chǎng)均衡公式，即收入恒等式。3. 乘數(shù)-加速數(shù)模型第四節(jié)經(jīng)濟(jì)周期理論式（15-19）為簡(jiǎn)單的消費(fèi)函數(shù)，它表明本期消費(fèi)是上期收入的線性函數(shù)，其中b為邊際消費(fèi)傾向。式（15-20）表明了本期投資是本期消費(fèi)與上期消費(fèi)的差與加速數(shù)的乘積。在上面關(guān)于加速原理的說明中，是把投資作為本期和上期的收入之差的函數(shù)來論述的。由于在一般情況下，消費(fèi)量和收入大致會(huì)保持固定的比率，第四節(jié)經(jīng)濟(jì)周期理論所以加速原理也可以用本期與上期消費(fèi)的改變量來表示。將式（15-18）和式（15-19）代入式（15

31、-20），可得YtbYt-1v（Ct-Ct-1）Gt （15-21）式（15-21）就是乘數(shù)-加速數(shù)模型的基本公式?？梢?，在社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中，投資、收入和消費(fèi)相互影響，相互調(diào)節(jié)，通過加速數(shù)，第四節(jié)經(jīng)濟(jì)周期理論上升的收入和消費(fèi)會(huì)引致新的投資，通過乘數(shù)，投資又使收入進(jìn)一步增長(zhǎng)。假定政府支出為一固定的量，則靠經(jīng)濟(jì)本身的力量自行調(diào)節(jié)，就會(huì)自發(fā)形成經(jīng)濟(jì)周期，經(jīng)濟(jì)周期中的階段正是乘數(shù)與加速數(shù)交互作用而形成的：投資影響收入和消費(fèi)（乘數(shù)作用），反過來，收入和消費(fèi)又影響投資（加速數(shù)作用）。兩種作用相互影響，形成累積性的經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張或收縮的局面。第四節(jié)經(jīng)濟(jì)周期理論宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的幅度取決于邊際消費(fèi)傾向b和加速數(shù)v的數(shù)值大小，當(dāng)這兩個(gè)參數(shù)較小時(shí)，經(jīng)濟(jì)的波動(dòng)幅度較??；當(dāng)這兩個(gè)參數(shù)較大時(shí)，經(jīng)濟(jì)的波動(dòng)幅度也較大。第四節(jié)經(jīng)濟(jì)周期理論為了減少經(jīng)濟(jì)的周期波動(dòng)，以維持經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期穩(wěn)定，政府有必要對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行干預(yù)。干預(yù)的辦法有：采取影響投資