投資公司管理制度(共18頁)

1、投資(tu z)公司管理制度第一類：運營(ynyng)業(yè)務(wù)管理制度第一條 為了規(guī)范本公司項目投資運作和管理(gunl)，保證投資資金的安全和有效增值，實現(xiàn)投資決策的科學化和經(jīng)營管理的規(guī)范化、制度化，使本公司在競爭激烈的市場經(jīng)濟條件下，文秘資源網(wǎng)穩(wěn)健發(fā)展，贏取良好的社會效益和經(jīng)濟效益，特制定本制度。 第二條 本公司在進行各項目投資時，均須遵守本制度。 第三條 本公司的所有投資項目由業(yè)務(wù)部審查，由總經(jīng)理辦公室和董事會審議決定，由總經(jīng)理和各項目經(jīng)理負責組織實施。 第四條 運營經(jīng)理對項目收集、初選與分析 ，上交業(yè)務(wù)部；第五條 各投資項目的選擇應(yīng)以本公司的戰(zhàn)略方針和長遠規(guī)劃為依據(jù)，綜合考慮產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)方向

2、及產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)平衡，以實現(xiàn)投資組合的最優(yōu)化。 第六條 各投資項目的選擇均應(yīng)經(jīng)過(jnggu)充分調(diào)查研究，并提供準確、詳細資料及分析，以確保資料內(nèi)容的可靠性、真實性和有效性。項目分析內(nèi)容包括：、市場狀況分析；、投資回報率；、投資風險（政治風險、匯率風險、市場風險、經(jīng)營風險、購買力風險）；、投資流動性；、投資占用時間；、投資管理難度；、稅收優(yōu)惠條件；、對實際資產(chǎn)和經(jīng)營控制的能力；、投資的預(yù)期成本；10、投資項目(xingm)的籌資能力；11、投資(tu z)的外部環(huán)境及社會法律約束。 投資項目編制可行性報告及實施方案，按審批程序及權(quán)限報送上一級總部主管領(lǐng)導(dǎo)審核。董事會主管領(lǐng)導(dǎo)對投資單位報送的報告

3、經(jīng)調(diào)研后認為可行的，應(yīng)盡快給予審批或按程序提交有關(guān)會議審定。對暫時不考慮的項目，最遲五天內(nèi)給予明確答復(fù)，并將有關(guān)資料編入備選項目存檔。 第七條 總經(jīng)理辦公室對重大項目的合法性和前期工作內(nèi)容的完整性，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的準確性，財務(wù)預(yù)算的可行性及項目規(guī)模、時機等因素均應(yīng)進行全面審核。必要時，可指派專人對項目再次進行實地考察，或聘請專家論證小組對項目進行專業(yè)性的科學論證，以加強對項目的深入認識和了解，確保項目投資的可靠和可行。 經(jīng)充分論證后，凡達到立項要求的重大投資項目，由總經(jīng)理辦公室或董事會簽署予以確立。 第八條 各投資項目負責人由實施單位的總經(jīng)理委派，并對總經(jīng)理負責。 第九條 各投資項目的業(yè)務(wù)班子由項目

4、負責人負責組閣，報實施單位總經(jīng)理核準。項目負責人還應(yīng)與本公司或二級單位簽定經(jīng)濟責任合同書，明確責、權(quán)、利的劃分，并按本公司資金有償占有制度確定完整的經(jīng)濟指標和合理的利潤基數(shù)與比例。 第十條 項目的組織與實施各投資項目應(yīng)根據(jù)形式的不同，具體落實組織實施工作： 、屬于公司全資項目，由總經(jīng)理委派項目負責(fz)人及組織業(yè)務(wù)班子，進行項目的實施工作，設(shè)立辦事機構(gòu)，制定員工責任制、生產(chǎn)經(jīng)營計劃、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略以及具體的運作措施等。同時認真執(zhí)行本公司有關(guān)投資管理、資金有償占有以及合同管理等規(guī)定，建立和健全項目財務(wù)管理制度。財務(wù)主管由公司總部委派，對本公司負責，并接受本公司的財務(wù)檢查，同時每月應(yīng)以報表形式將本

5、月經(jīng)營運作情況上報公司總部。 、屬于投資項目控股的，按全資投資項目進行組織實施；非控股的，則本著加快資金回收的原則，委派業(yè)務(wù)人員積極參與合作，展開工作(gngzu)，并通過董事會施加公司意圖和監(jiān)控其經(jīng)營管理，確保利益如期回收。 第十一條 項目的運作與管理；項目的運作管理原則上由公司分管項目投資的運營(ynyng)總經(jīng)理及項目負責人負責。并由本公司采取總量控制、財務(wù)監(jiān)督、業(yè)績考核的管理方式進行管理。 第十二條 各項目在完成注冊登記及辦理完相關(guān)法定手續(xù)成為獨立法人進入正常運作后，屬公司全資項目或控股項目，納入公司全資及控股企業(yè)的統(tǒng)一管理；同時接受公司各職能部門的統(tǒng)一協(xié)調(diào)和指導(dǎo)性管理。協(xié)調(diào)及指導(dǎo)性管

6、理的內(nèi)容包括：合并會計報表，財務(wù)監(jiān)督控制；年度經(jīng)濟責任目標的落實、檢查和考核；企業(yè)管理考評；經(jīng)營班子的任免；例行或?qū)ｍ棇徲嫷取?第十三條 凡公司持股及合作開發(fā)項目未列入會計報表合并的，應(yīng)通過委派業(yè)務(wù)人員以投資者或股東身份積極參與合作和開展工作，并通過被投資企業(yè)的董事會及股東會貫徹公司意圖，掌握了解被投資企業(yè)經(jīng)營情況，維護公司權(quán)益；委派的業(yè)務(wù)人員應(yīng)于每月度（最長不超過季度）向公司公司遞交被投資企業(yè)資產(chǎn)及經(jīng)營情況的書面報告，年度應(yīng)隨附董事會及股東大會相關(guān)資料。因故無委派人員的，由公司投資部代表公司按上述要求進行必要的跟蹤管理。 第十四條 項目的變更與結(jié)束；投資項目的變更，包括發(fā)展延伸、投資的增減或

7、滾動(gndng)使用、規(guī)模擴大或縮小、后續(xù)或轉(zhuǎn)產(chǎn)、中止或合同修訂等，均應(yīng)報公司總部審批核準。 第十五條 投資項目變更，由項目負責人書面報告變更理由，按報批程序及權(quán)限報送總部有關(guān)(yugun)領(lǐng)導(dǎo)審定，重大的變更應(yīng)參照立項程序予以確認。 第十六條 項目負責人在實施項目運作期內(nèi)因工作變動，應(yīng)主動做好善后工作，如屬公司內(nèi)部調(diào)動，則須向繼任人交接清楚方能離崗。屬個人卸任或離職，必須(bx)承擔相應(yīng)的經(jīng)濟損失，違者，所造成之后果，應(yīng)追究其個人責任。 第十七條 投資項目的中止或結(jié)束，項目負責人及相應(yīng)機構(gòu)應(yīng)及時總結(jié)清理，并以書面報告公司公司。屬全資及控股項目，由公司企管部負責匯總整理，經(jīng)公司統(tǒng)一審定后責成

8、有關(guān)部門辦理相關(guān)清理手續(xù)；屬持股或合作項目由投資部負責匯總整理經(jīng)公司統(tǒng)一審定后責成有關(guān)部門辦理相關(guān)清理手續(xù)。如有待決問題，項目負責人必須負責徹底清潔，不得久拖推諉。 第十八條 本制度于頒布之日起實施。未盡事項按本公司有關(guān)制度執(zhí)行和辦理。 第二十條 本暫行規(guī)定由本公司董事會負責解釋。附：文檔表格工作流程圖項目接收項目初審對項目進行初步實地調(diào)查，提出可否投資的初審意見并填制項目概況表項目經(jīng)理 項目立項項目初審后認為可以對企業(yè)做進一步調(diào)查研究的，項目經(jīng)理填寫項目立項審批表，報公司項目考評會批準立項。 項目盡職調(diào)查立項批準后，項目經(jīng)理到項目企業(yè)進行盡職調(diào)查，并填寫完成盡職調(diào)查報告。盡職調(diào)查認為可以投資

9、的企業(yè)與項目，項目經(jīng)理編寫完整的投資建議書。項目考評會項目經(jīng)理 投資決策投資決策委員會完成投資決策委員會決策意見表，形成投資決議。 動態(tài)跟蹤管理 投資退出對項目企業(yè)進行跟蹤管理，取得相關(guān)資料、參加重要會議，并形成企業(yè)情況月度分析表及企業(yè)情況季度報告項目經(jīng)理提交投資退出方案書并組織實施、項目退出後完成項目總結(jié)報告項目(xingm)概況表項目(xingm)人員 日期(rq) 項目名稱項目來源行業(yè)板塊項目所在地區(qū)聯(lián)系方式主營業(yè)務(wù)或主要產(chǎn)品介紹項目優(yōu)勢項目現(xiàn)狀備注項目(xingm)立項審批表項目(xingm)人員 日期(rq) 項目名稱項目基本情況項目企業(yè)基本情況注冊地址成立時間注冊/實收資本股本結(jié)構(gòu)

10、主營業(yè)務(wù)其他項目產(chǎn)品/服務(wù)基本情況項目簡單介紹技術(shù)原理及特點項目發(fā)展階段技術(shù)先進性市場潛力競爭對手其他項目(xingm)立項審批表（續(xù)）企業(yè)綜合能力評述研究開發(fā)能力市場營銷能力企業(yè)管理能力其他主要財務(wù)數(shù)據(jù)（單位：萬元）年年年銷售收入銷售成本凈利潤總資產(chǎn)凈資產(chǎn)未來幾年財務(wù)預(yù)測（單位：萬元）銷售收入第一年第二年第三年第四年第五年銷售成本凈利潤總資產(chǎn)凈資產(chǎn)項目融資計劃資金需求數(shù)額資金使用計劃項目(xingm)立項審批表（續(xù)）融資完成后的股權(quán)結(jié)構(gòu)投資退出方案計劃退出時間預(yù)期回報率投資退出方式項目小結(jié)項目立項審查意見項目考評會部門經(jīng)理總經(jīng)理結(jié)論投資決策(juc)委員會決策意見表項目(xingm)人員 提

11、交(tjio)日期 項 目 情 況項目名稱項目基本情況簡介投資方案簡介備注投資決策(juc)委員會決策意見表（續(xù)）投資決策委員會成員意見投資決策委員會決議項目投資協(xié)議(xiy)蓋章審批表日期(rq) 編號(bin ho) 項目名稱項目投資經(jīng)理項目擬投資金額項目報批資料清單部門經(jīng)理意見財務(wù)部意見法律顧問意見行政部意見總經(jīng)理意見第二類(r li)：工作(gngzu)報告制度建立工作報告制度，目的是使公司管理層及時了解員工工作動態(tài)及業(yè)務(wù)人員項目進程，為加強管理、加強業(yè)務(wù)指導(dǎo)及風險防范、正確決策提供(tgng)信息依據(jù)。本制度適用于公司所有業(yè)務(wù)及行政人員。項目階段性工作報告項目階段性工作報告為業(yè)務(wù)人員

12、在進行項目審查過程中的不定期報告，即每次出差后的工作小結(jié)。此報告向直接上級主管保送。項目階段性工作報告包括項目的進展情況、出差前項目存在的問題、出差后該問題的回饋情況，其他尚存在的問題及其擬解決措施，項目調(diào)查過程中的其他心得（收獲）。如單次出差調(diào)研了多個項目，則階段性工作報告按項目填寫。第四條、 月度工作計劃與總結(jié) 月度工作報告。必須于每月5日前提交月度工作報告。向部門經(jīng)理及 公司領(lǐng)導(dǎo)保送。 二、 月度工作報告包括月度小結(jié)及下月工作計劃。第五條、 年度工作報告 一、 年度工作報告于次年元月15日前提交，包括年度總結(jié)和計劃。年度工作報告內(nèi)容包括年度計劃的實施和完成情況，存在問題及原因，解決措施、

13、改善及協(xié)調(diào)管理的建議，下年度工作的計劃。第六條、員工工作報告執(zhí)行情況由部門經(jīng)理負責監(jiān)督、并作為員工考核的重要 依據(jù)。附件：一、項目階段性工作報告 二、工作月報項目(xingm)階段性工作報告 項目(xingm)人員 出差(ch chi)時間： 出差地點： 調(diào)研項目： 項目所處階段： 調(diào)研情況本次調(diào)研目的：項目欲解決的問題等。本次調(diào)研收獲：針對上述問題的回饋、調(diào)研過程中出現(xiàn)的新問題及相應(yīng)措施、獲得的其他項目信息等結(jié)論：如需進一步跟蹤項目存在的問題、擬解決方案。如考慮放棄放棄的原因工作(gngzu)月報姓名(xngmng) 日期(rq) 一、項目工作小結(jié)：已有項目項目名稱：進展階段：本月所進行的工

14、作：該項目的下一階段工作安排：新接項目項目名稱：進展階段：本月所進行的工作：該項目的下一階段工作安排：二、其他工作小結(jié)三、相關(guān)建議 第三(d sn)類：業(yè)務(wù)(yw)檔案管理本辦法所稱業(yè)務(wù)檔案是指公司在日常經(jīng)營活動中形成的、作為(zuwi)歷史紀 錄保存起來以備考察的文字及以其他方式和載體紀錄的材料。業(yè)務(wù)檔案按項目立卷，文件之間建立相應(yīng)索引。項目概況表除按項目立卷外，還應(yīng)作為獨立資料統(tǒng)一立卷。業(yè)務(wù)部門應(yīng)做好業(yè)務(wù)檔案的日常整理工作，于不同業(yè)務(wù)階段結(jié)束后的五日內(nèi)按公司行政管理部的要求填寫檔案移交清單，并將業(yè)務(wù)檔案移交歸檔。業(yè)務(wù)檔案一式兩份，一份交行政管理部，一分留部門保存。附：文檔移交清單文檔移交(

15、yjio)清單文件移交內(nèi)容序號文件名稱數(shù)量用途一壹式 份二壹式 份三壹式 份四壹式 份五壹式 份六壹式 份七壹式 份八壹式 份九壹式 份十壹式 份文件移交日期文件移交人 單位/部門名稱 簽名文件簽收人 單位/部門名稱 簽名備注第四類：財務(wù)管理制度(zhd)為了規(guī)范公司公司各部門費用開支行為，加強成本控制，減少不必要的日常(rchng)費用開支，提高經(jīng)濟效益，特制定本辦法。 第三條 本辦法所稱費用(fi yong)是指日常費用開支。 日常費用開支是指公司因日常經(jīng)營管理需要而發(fā)生的工資及附加費、旅費、業(yè)務(wù)招待費、行政雜項費用、郵電費、車輛使用費、廣告費、 維修費等。 日常費用開支以外的其它費用，公司另有明確規(guī)定的，從其規(guī)定；公司未作明確規(guī)定的，按國家有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。第四條 公司費用管理的基本原則是： 1、量入為出。公司根據(jù)收益水平和盈利能力控制和安排各項費用開支。 2、厲行節(jié)約。公司堅持勤儉辦一切事業(yè)，嚴格控制各項費用開支。第五條