《新編國(guó)際貿(mào)易》課件第09章

1、 由于關(guān)貿(mào)總協(xié)定的簽訂，非關(guān)稅壁壘已成為了戰(zhàn)后各國(guó)限制進(jìn)口的主要工具和手段。 相對(duì)于關(guān)稅壁壘，非關(guān)稅壁壘更具有靈活性、針對(duì)性和隱蔽性，在實(shí)際操作中更容易規(guī)避關(guān)貿(mào)和世貿(mào)有關(guān)規(guī)則的約束。認(rèn)真學(xué)習(xí)和了解各種非關(guān)稅壁壘的措施和手段，有利于同學(xué)們?cè)诮窈蟮膶?shí)際工作中規(guī)避和應(yīng)對(duì)各種非關(guān)稅壁壘。第一節(jié) 非關(guān)稅壁壘概述非關(guān)稅壁壘(Non-tariff Barriers-NTBs)是指除關(guān)稅以外一切限制進(jìn)口的措施。非關(guān)稅壁壘在當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易中已取代關(guān)稅成為限制進(jìn)口的主要手段，這在發(fā)達(dá)國(guó)家的進(jìn)口貿(mào)易中表現(xiàn)尤為明顯。其原因除了關(guān)稅水平下降外，還在于非關(guān)稅壁壘相對(duì)于關(guān)稅壁壘而言具有多方面的優(yōu)越性。因此，對(duì)非關(guān)稅壁壘的研究

2、尤為重要。 非關(guān)稅壁壘可分為直接和間接的兩大類。前者是由進(jìn)口國(guó)直接對(duì)進(jìn)口商品的數(shù)量和金額加以限制或迫使出口國(guó)直接限制商品出口，如進(jìn)口配額制、進(jìn)口許可證制和自動(dòng)出口配額制等。后者是對(duì)進(jìn)口商品制定嚴(yán)格的條例，間接地限制商品進(jìn)口，如匯率低估、外匯管制、國(guó)家壟斷、歧視性政府采購(gòu)政策、進(jìn)口押金制、專斷的海關(guān)估價(jià)、最低限價(jià)、技術(shù)性貿(mào)易壁壘等。 在戰(zhàn)后出現(xiàn)的新貿(mào)易保護(hù)主義浪潮中，數(shù)量限制曾起過(guò)重要作用。 之后，間接限制進(jìn)口的非關(guān)稅壁壘就顯得越來(lái)越重要。如圖9-1所示，從2003-2004年，世界各國(guó)所使用的非關(guān)稅壁壘中，衛(wèi)生及植物檢疫、技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施的使用一直高居榜首，其次是反傾銷、特別保障措施等的使用

3、緊隨其后。 圖9-1 2003-2014世界各國(guó)限制進(jìn)口的非關(guān)稅壁壘措施（圖中各年的柱形圖從左至右分別為：衛(wèi)生及檢驗(yàn)檢疫、技術(shù)性貿(mào)易壁壘、反傾銷、反補(bǔ)貼、保障措施、特別保障措施和數(shù)量限制）第二節(jié) 直接限制進(jìn)口的非關(guān)稅壁壘措施 一、進(jìn)口配額制(Import Quotas System)1、進(jìn)口配額制 進(jìn)口配額制又稱進(jìn)口限額制，是一國(guó)政府在一定時(shí)期(如一季度、或一年)內(nèi)，對(duì)某些商品的進(jìn)口數(shù)量或金額加以直接的限制。在規(guī)定的期限內(nèi)，配額以內(nèi)的貨物可以進(jìn)口，超過(guò)配額不準(zhǔn)進(jìn)口，或者征收更高的關(guān)稅或罰款后才能進(jìn)口。它是多數(shù)國(guó)家實(shí)行進(jìn)口數(shù)量限制的重要手段之一。進(jìn)口配額制，主要有絕對(duì)配額和關(guān)稅配額兩種。 （1）

4、絕對(duì)配額(Absolute Quotas) 絕對(duì)配額是在一定時(shí)期內(nèi)，對(duì)某些商品的進(jìn)口數(shù)量或金額規(guī)定一個(gè)最高額數(shù)，達(dá)到這個(gè)額數(shù)后，便不準(zhǔn)進(jìn)口。 （2）關(guān)稅配額(Tariff Quotas) 關(guān)稅配額是對(duì)商品進(jìn)口的絕對(duì)數(shù)額不加限制，而對(duì)在一定時(shí)期內(nèi)在規(guī)定配額以內(nèi)的進(jìn)口商品，給予低稅、減稅或免稅待遇；對(duì)超過(guò)配額的進(jìn)口商品則征收較高的關(guān)稅，或征收附加稅或罰款后仍可進(jìn)口。 2. 進(jìn)口配額制的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析 進(jìn)口配額和關(guān)稅一樣，對(duì)貿(mào)易雙方的經(jīng)濟(jì)都有深刻的影響，這里僅分析配額對(duì)進(jìn)口國(guó)的影響。為便于分析，假定配額不影響國(guó)際價(jià)格；進(jìn)口配額和上一章的關(guān)稅效應(yīng)中的進(jìn)口稅是等效的，即進(jìn)口配額所容許的進(jìn)口數(shù)量和征收關(guān)稅后

5、的進(jìn)口數(shù)量相等。（1）完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)條件下的進(jìn)口配額效應(yīng)（有關(guān)分析圖形請(qǐng)參看課本相關(guān)內(nèi)容） 由于進(jìn)口配額限制的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)是完全競(jìng)爭(zhēng)的，因此在進(jìn)口配額的數(shù)量少于自由貿(mào)易進(jìn)口數(shù)量的情況下，消費(fèi)者面臨的供給，等于國(guó)內(nèi)供給加上進(jìn)口配額。通過(guò)對(duì)相關(guān)圖形進(jìn)行分析，我們可得出這樣的結(jié)論：在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)條件下，如果配額使進(jìn)口商品提價(jià)的幅度與進(jìn)口關(guān)稅相同(等效關(guān)稅)，則兩者的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)基本一致。 （2）不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)條件下的進(jìn)口配額效應(yīng)。（有關(guān)分析圖形請(qǐng)參看課本相關(guān)內(nèi)容） 如果進(jìn)口配額限制的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)是不完全競(jìng)爭(zhēng)的，企業(yè)將會(huì)發(fā)現(xiàn)，實(shí)行絕對(duì)進(jìn)口配額后，不管他把價(jià)格抬得多高，與之競(jìng)爭(zhēng)的進(jìn)口商品的數(shù)量都不能超過(guò)配額。這樣，

6、它便可控制除進(jìn)口配額外的國(guó)內(nèi)供給，從而根據(jù)利潤(rùn)最大化的原理通過(guò)控制產(chǎn)出來(lái)控制價(jià)格，獲得最大限度的利潤(rùn)。通過(guò)對(duì)相關(guān)圖形進(jìn)行分析后，我們可得出如下的結(jié)論；在不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)條件下，進(jìn)口國(guó)通過(guò)絕對(duì)進(jìn)口配額制限制進(jìn)口，其政策成本將高于使用關(guān)稅壁壘。因?yàn)橛么朔椒ㄏ拗七M(jìn)口，除會(huì)產(chǎn)生效率和消費(fèi)損失外，還將產(chǎn)生一個(gè)壟斷的損失。二、進(jìn)口許可證制(Import license System) 進(jìn)口許可證制是指進(jìn)口國(guó)家規(guī)定某些商品進(jìn)口必須事先領(lǐng)取許可證才可進(jìn)口，否則一律不準(zhǔn)進(jìn)口。 從進(jìn)口許可證與進(jìn)口配額的關(guān)系上看，進(jìn)口許可證可以分為兩種：一種為有定額的進(jìn)口許可證，另一種為無(wú)定額的進(jìn)口許可證。 從進(jìn)口商品有無(wú)限制上看

7、，進(jìn)口許可證一般又可分為兩種。公開(kāi)一般許可證和特種進(jìn)口許可證 三、 自動(dòng)出口配額制(Voluntary Restriction of Export) 自動(dòng)出口配額制又稱自動(dòng)限制出口，也是一種限制進(jìn)口的手段。所謂自動(dòng)出口配額制是出口國(guó)家或地區(qū)在進(jìn)口國(guó)的要求或壓力下，自動(dòng)規(guī)定某一時(shí)期內(nèi)(一般為3-5年)某些商品對(duì)該國(guó)的出口限制，在限定的配額內(nèi)自行控制出口，超過(guò)配額即禁止出口。 “自動(dòng)”出口配額制與絕對(duì)進(jìn)口配額制在形式上略有不同。絕對(duì)進(jìn)口配額制是由進(jìn)口國(guó)家直 接控制進(jìn)口配額來(lái)限制商品的進(jìn)口，而“自動(dòng)”出口限額是由出口國(guó)家直接控制這些商品對(duì)指定進(jìn)口國(guó)家的出口。但是，就進(jìn)口國(guó)家來(lái)說(shuō)，“自動(dòng)”出口配額像絕

8、對(duì)進(jìn)口配額一樣，起到了限制商品進(jìn)口的作用。第三節(jié) 間接限制進(jìn)口的非關(guān)稅壁壘措施一、匯率低估(Exchange Rate Undervalued) 匯率低估，是指低估本幣價(jià)值，有意識(shí)地使本國(guó)貨幣對(duì)外幣貶值。匯價(jià)低估，提高了進(jìn)口產(chǎn)品的價(jià)格，其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)類似于對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品征收了相應(yīng)的關(guān)稅，起著限制進(jìn)口的作用。 在一國(guó)的進(jìn)口需求彈性較大而國(guó)外的出口供給彈性較小的情況下，匯價(jià)低估對(duì)一國(guó)外匯收支的平衡是有利的，也有利于保護(hù)本國(guó)民族工業(yè)的發(fā)展。但是，匯價(jià)低估對(duì)進(jìn)口的限制是隱蔽和無(wú)選擇性的。它在限制了本國(guó)需要限制的產(chǎn)品如高檔消費(fèi)品等最終產(chǎn)品進(jìn)口的同時(shí)，也限制本國(guó)急需的技術(shù)設(shè)備和原材料的進(jìn)口，妨礙本國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。匯

9、價(jià)低估還會(huì)形成對(duì)民族工業(yè)的過(guò)度保護(hù)，使本國(guó)產(chǎn)品成本的降低和質(zhì)量的提高失去國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的刺激。二、國(guó)家壟斷制(State Monopoly) 國(guó)家壟斷制也稱國(guó)營(yíng)貿(mào)易，是指在對(duì)外貿(mào)易中，某些商品的進(jìn)出口由國(guó)家直接經(jīng)營(yíng)，或者把這些商品的壟斷權(quán)給予某些組織。經(jīng)營(yíng)這些受國(guó)家?？鼗驂艛嗌唐返钠髽I(yè)，稱為國(guó)營(yíng)貿(mào)易企業(yè)。國(guó)營(yíng)貿(mào)易企業(yè)一般為政府所有，但也有政府委托私人企業(yè)代辦。三、歧視性政府采購(gòu)政策(Discriminatory Government Procurement Policy) 歧視性政府采購(gòu)政策，是指國(guó)家制定法令，規(guī)定政府機(jī)構(gòu)在采購(gòu)時(shí)必須優(yōu)先購(gòu)買本國(guó)產(chǎn)品，從而導(dǎo)致對(duì)國(guó)外產(chǎn)品歧視的做法。 四、專斷的海關(guān)估

10、價(jià)(Customs Valuation) 海關(guān)為了征收關(guān)稅，確定進(jìn)口商品價(jià)格的制度為海關(guān)估價(jià)制。有些國(guó)家根據(jù)某些特殊規(guī)定，提高某些進(jìn)口貨的海關(guān)估價(jià)來(lái)增加進(jìn)口貨的關(guān)稅負(fù)擔(dān)，阻礙商品的進(jìn)口，就成為專斷的海關(guān)估價(jià)。用專斷的海關(guān)估價(jià)來(lái)限制商品的進(jìn)口，以美國(guó)最為突出。五、最低限價(jià)(Minimum Price) 最低限價(jià)是指進(jìn)口國(guó)對(duì)某一商品規(guī)定最低價(jià)格，進(jìn)口價(jià)格如低于這一價(jià)格就征收附加稅。例如，規(guī)定鋼材每噸最低限價(jià)為320美元，進(jìn)口時(shí)每噸為300美元，則進(jìn)口國(guó)要征收20美元的附加稅，以抵消出口國(guó)的補(bǔ)貼或傾銷。這一最低限價(jià)往往是根據(jù)某一商品生產(chǎn)國(guó)在生產(chǎn)水平最高的情況下生產(chǎn)出的價(jià)格而定出的。六、技術(shù)性貿(mào)易壁壘(Technical Barriers to Trade-TBT) 技術(shù)性貿(mào)易壁壘是指進(jìn)口國(guó)通過(guò)頒布法律、法令和條例，對(duì)進(jìn)口商品建立各種嚴(yán)格。繁雜、苛刻而且多變的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)和認(rèn)證制度等方式，對(duì)外國(guó)進(jìn)口商品實(shí)施技術(shù)、衛(wèi)生檢疫、商品包裝和標(biāo)簽等標(biāo)準(zhǔn)，從而提高產(chǎn)品技術(shù)要求，增加進(jìn)口難度，最終達(dá)到限制外國(guó)商品進(jìn)入、保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的目的。七、社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)（Social Accoutability) 企業(yè)的社會(huì)責(zé)任，包括遵守商