建設(shè)項(xiàng)目代建制理論及實(shí)務(wù)[2]

1、第二講 建設(shè)工程項(xiàng)目管理模式及發(fā)展趨勢(shì) 教授 天津大學(xué)管理學(xué)院1工程項(xiàng)目管理模式的概念工程項(xiàng)目管理模式：指一個(gè)工程項(xiàng)目建設(shè)的基本組織模式以及在完成項(xiàng)目過程中各參與方所扮演的角色及合同關(guān)系，在某種情況下，還要規(guī)定項(xiàng)目完成后的運(yùn)行方式項(xiàng)目管理模式確定了工程項(xiàng)目管理的總體框架、項(xiàng)目參與各方的職責(zé)、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，因而在很大程度上決定了項(xiàng)目的合同管理方式以及建設(shè)速度、工程質(zhì)量和造價(jià)22.1 設(shè)計(jì)招標(biāo)施工項(xiàng)目管理模式2.2 設(shè)計(jì)建造（Design-Build）模式2.3 設(shè)計(jì)采購施工/交鑰匙（EPC/Turnkey）模式2.4 項(xiàng)目管理型承包模式2.5 BOT（Build-Operate-Transfe

2、r）模式2.6 伙伴關(guān)系（Partnering）模式32.1 傳統(tǒng)的（通用的）項(xiàng)目管理模式設(shè)計(jì)招標(biāo)建造模式（Design-Bid-Build）DBB 在國際上最為通用，世行和亞行貸款項(xiàng)目以及采用FIDIC施工合同條件（99年第一版）的項(xiàng)目均采用這種模式，傳統(tǒng)模式招標(biāo)文件中一般采用FIDIC “紅皮書”或“新紅皮書”。4建筑師/咨詢工程師（進(jìn)行可研、設(shè)計(jì)等工作）業(yè) 主業(yè)主代表承包商分包商分包商承包商分包商分包商建筑師/咨詢工程師的顧問監(jiān)理工程師合同關(guān)系管理協(xié)調(diào)關(guān)系供 應(yīng) 商貸款方5工程項(xiàng)目通用管理模式基本關(guān)系簡(jiǎn)圖工程師（咨詢、監(jiān)理）業(yè)主規(guī)劃設(shè)計(jì)單位承包商（I）承包商（II）分包商分包商分包商分包

3、商合同關(guān)系 協(xié)調(diào)管理關(guān)系 6 “魯布革”經(jīng)驗(yàn): “低成本競(jìng)爭(zhēng)，高品質(zhì)管理” 建筑業(yè)的項(xiàng)目管理由生產(chǎn)方式的變革，進(jìn)入了提升國際先進(jìn)項(xiàng)目管理基本經(jīng)驗(yàn)的新走向 圓形斷面一次開挖成型，與馬蹄形開挖方法相比，減少了6萬立方米的開挖量和混凝土回填量。1.4米7傳統(tǒng)模式的優(yōu)點(diǎn)：由于這種模式長(zhǎng)期的、廣泛的在世界各地采用，因而管理方法較成熟，各方對(duì)有關(guān)程序都很熟悉；業(yè)主可自由選擇咨詢?cè)O(shè)計(jì)人員，可控制設(shè)計(jì)要求；可自由選擇監(jiān)理人員監(jiān)理工程；可采用各方均熟悉的標(biāo)準(zhǔn)合同文本，有利于合同管理和風(fēng)險(xiǎn)管理。8傳統(tǒng)模式的缺點(diǎn)：項(xiàng)目設(shè)計(jì)招投標(biāo)建造的周期較長(zhǎng)；管理和協(xié)調(diào)工作較復(fù)雜；業(yè)主管理費(fèi)較高，前期投入較高；總造價(jià)不易控制，變更

4、時(shí)容易引起較多的索賠；建筑師/工程師對(duì)項(xiàng)目的工期不易控制； 出現(xiàn)質(zhì)量事故時(shí)設(shè)計(jì)和施工雙方易互相推諉責(zé)任。9傳統(tǒng)模式存在的問題 業(yè)主對(duì)監(jiān)理工程師控制工期和造價(jià)的能力信心 不足 出現(xiàn)質(zhì)量事故，設(shè)計(jì)與施工方互相推委責(zé)任 設(shè)計(jì)投標(biāo)施工(DBB)過程太長(zhǎng) 承包商容易從咨詢單位編制的大量文件中尋找差 異，導(dǎo)致爭(zhēng)端 設(shè)計(jì)圖紙供應(yīng)不及時(shí)易導(dǎo)致索賠102.2 設(shè)計(jì)建造（Design-Build）模式 1.傳統(tǒng)的設(shè)計(jì)建造模式（Design-Build D/B) 業(yè) 主工程師（或業(yè)主代表進(jìn)行項(xiàng)目可行性研究，確定項(xiàng)目采購策略的專業(yè)咨詢公司設(shè)計(jì)建造總承包商供應(yīng)商供應(yīng)商供應(yīng)商分包商分包商分包商咨詢?cè)O(shè)計(jì)分公司合同關(guān)系協(xié)調(diào)關(guān)

5、系11 建筑業(yè)的項(xiàng)目管理由生產(chǎn)方式的變革，進(jìn)入了提升國際先進(jìn)項(xiàng)目管理基本經(jīng)驗(yàn)的新走向 LG大廈擴(kuò)大初步設(shè)計(jì)招標(biāo)工程總承包優(yōu)化施工圖設(shè)計(jì)12主要優(yōu)點(diǎn)由一個(gè)承包商對(duì)整個(gè)項(xiàng)目負(fù)責(zé)，有利于在項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段預(yù)先考慮施工因素，避免了設(shè)計(jì)和施工的矛盾，可減少由于設(shè)計(jì)錯(cuò)誤引起的變更以及對(duì)設(shè)計(jì)文件解釋引發(fā)的爭(zhēng)端；在選定承包商時(shí)，把設(shè)計(jì)方案的優(yōu)劣作為主要的評(píng)標(biāo)因素，可保證業(yè)主得到高質(zhì)量的工程設(shè)計(jì)；13在項(xiàng)目初期選定承包商項(xiàng)目組成員，連續(xù)性好，項(xiàng)目責(zé)任單一；總價(jià)包干，業(yè)主可得到早期的成本保證；可對(duì)分包采用階段發(fā)包方式，縮短了工期，項(xiàng)目可以提早投產(chǎn)，業(yè)主能節(jié)約費(fèi)用，減少利息及價(jià)格上漲的影響； 承包商對(duì)整個(gè)工程承擔(dān)責(zé)任和

6、風(fēng)險(xiǎn)。14主要缺點(diǎn)業(yè)主無法參與設(shè)計(jì)人員（單位）的 選擇；業(yè)主對(duì)最終設(shè)計(jì)和細(xì)節(jié)的控制能力降低；由于造價(jià)包干可能影響設(shè)計(jì)和質(zhì)量。 152.設(shè)計(jì)管理（Design-Manage）模式 設(shè)計(jì)管理模式可以看作是CM模式與設(shè)計(jì)建造兩種模式相結(jié)合的產(chǎn)物，該模式由同一實(shí)體向業(yè)主提供設(shè)計(jì)，并進(jìn)行施工管理服務(wù)的工程管理方式，業(yè)主只簽訂一份既包括設(shè)計(jì)也包括管理服務(wù)在內(nèi)的合同。16 設(shè)計(jì)管理模式的實(shí)現(xiàn)可以有兩種形式：形式1:是業(yè)主與設(shè)計(jì)管理公司和施工總承包商 分別簽訂合同，由設(shè)計(jì)管理公司負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)并對(duì)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)行管理。形式2:業(yè)主只與設(shè)計(jì)管理公司簽訂合同， 由設(shè)計(jì)公司分別與各個(gè)單獨(dú)的承包商和供應(yīng)商簽訂分包合同。常常對(duì)承

7、包商或分包商采用階段發(fā)包方式以加快工程進(jìn)度。17形式一形式二18這種模式的優(yōu)點(diǎn)是：可對(duì)總承包商或分包商采用階段發(fā)包方式以加快工程進(jìn)度。設(shè)計(jì)-管理公司的設(shè)計(jì)能力相對(duì)較強(qiáng)，能充分發(fā)揮其在設(shè)計(jì)方面的長(zhǎng)項(xiàng)。這種模式的缺點(diǎn)是：由于設(shè)計(jì)-管理公司往往設(shè)計(jì)能力強(qiáng)，管理能力較差，因此可能不會(huì)管理施工承包商，特別是在形式二的情況下，要管理好眾多的分包商和供應(yīng)商，對(duì)設(shè)計(jì)-管理公司的項(xiàng)目管理能力提出了更高的要求。 193.更替型合同模式（NC） 業(yè)主在項(xiàng)目實(shí)施初期委托某一設(shè)計(jì)咨詢公司進(jìn)行項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)，一部分工作完成（達(dá)到全部設(shè)計(jì)要求的3080）時(shí)，業(yè)主可開始招標(biāo)選擇承包商，承擔(dān)全部未完成的設(shè)計(jì)與施工工作，規(guī)定承包

8、商必須與原設(shè)計(jì)咨詢公司簽訂設(shè)計(jì)合同，設(shè)計(jì)咨詢公司成為設(shè)計(jì)分包商。20主要優(yōu)點(diǎn)既可以保證業(yè)主對(duì)項(xiàng)目的總體要求，又可以保持設(shè)計(jì)工作的連貫性；可以在施工詳圖設(shè)計(jì)階段吸收承包商的施工經(jīng)驗(yàn)，有利于加快工程進(jìn)度、提高施工質(zhì)量；可減少施工中設(shè)計(jì)的變更；21由承包商更多地承擔(dān)這一實(shí)施期的風(fēng)險(xiǎn)管理，為業(yè)主方減輕了風(fēng)險(xiǎn)；后一階段由承包商承擔(dān)了全部設(shè)計(jì)建造責(zé)任，合同管理也較易操作。22缺點(diǎn)和需注意事項(xiàng)業(yè)主方必須在前期對(duì)項(xiàng)目有一個(gè)周到的考慮，因?yàn)樵O(shè)計(jì)合同轉(zhuǎn)移后，變更就會(huì)比較困難；在簽訂新合同時(shí)，要仔細(xì)研究新舊設(shè)計(jì)合同更替過程中的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)的重新分配，以盡量減少以后的糾紛。 23更替型合同模式風(fēng)險(xiǎn)雙方風(fēng)險(xiǎn)基本上與傳統(tǒng)模

9、式相同，業(yè)主方要特別注意在合同更替時(shí)的設(shè)計(jì)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)的重新分配。承包商一方也有上述問題，同時(shí)要承擔(dān)后一階段的設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。242.3 設(shè)計(jì)采購施工/交鑰匙模式 （Engineer-Procure-Construct/Turnkey）業(yè) 主業(yè)主代表確定項(xiàng)目原則的專業(yè)咨詢公司設(shè)計(jì)/建造或EPC交鑰匙承包商供應(yīng)商供應(yīng)商供應(yīng)商分包商分包商分包商咨詢?cè)O(shè)計(jì)分公司25 在國際上對(duì)“EPC交鑰匙”模式還沒有公認(rèn)的定義。此模式的承包商可提供從項(xiàng)目策劃開始，提出方案、進(jìn)行設(shè)計(jì)、市場(chǎng)調(diào)查、設(shè)備采購、施工、安裝和調(diào)試，直至竣工移交的全套服務(wù)。26設(shè)計(jì)、采購、施工（EPC）的工作范圍大致包括：設(shè)計(jì)（Engineer）：除包

10、括設(shè)計(jì)計(jì)算書和圖紙外，還根據(jù)“業(yè)主的要求”中列明的設(shè)計(jì)工作，即項(xiàng)目可行性研究，配套公用工程設(shè)計(jì)，輔助工程設(shè)施的設(shè)計(jì)以及結(jié)構(gòu)/建筑設(shè)計(jì)等。采購（Procure）：可能包括獲得項(xiàng)目或施工期的融資，購買土地，購買包括在工藝設(shè)計(jì)中的各類工藝、專利產(chǎn)品以及設(shè)備和材料等。施工（Construct）：一般包括全面的項(xiàng)目施工管理：如施工方法，安全管理，費(fèi)用控制，進(jìn)度管理及設(shè)備安裝調(diào)試、工作協(xié)調(diào)等。 27工程總承包模式發(fā)展 工程總承包模式是目前國際建筑市場(chǎng)發(fā)展最快的一種模式。根據(jù)美國工程總承包學(xué)會(huì)（DBIA）的研究顯示，到2005年，總承包模式將達(dá)到45%以上，超過傳統(tǒng)模式，工程總承包的發(fā)展趨勢(shì)見下圖。28工程

11、總承包模式發(fā)展趨勢(shì)圖美國工程總承包學(xué)會(huì)統(tǒng)計(jì)與預(yù)測(cè)5%15%25%35%45%50%55%12%12%9%10%9%9%9%82%72%65%54%45%40%35%0%10%20%30%40%50%60%70%80%90%1985199019952000200520102015EPCMCD-B-B圖129工程總承包模式發(fā)展（續(xù)） 國際上一些大型的工程公司都致力于開展工程總承包服務(wù)。根據(jù)建設(shè)部組成的專家考察團(tuán)2002年對(duì)美國和加拿大的柏克德（BECHTEL）、凱洛格（KBR）、福斯特威勒（FOSTER WHEELER）、魯姆斯（ABB LUMMUS）、福陸（FLUOR）、蘭萬靈（SNC LAVA

12、LIN）等六家大型國際型工程公司考查顯示，他們總承包業(yè)務(wù)占其總業(yè)務(wù)量高達(dá)6085，覆蓋石油與化工、基礎(chǔ)設(shè)施、鐵路、公路、電力、機(jī)場(chǎng)建設(shè)等多個(gè)領(lǐng)域。30工程總承包模式發(fā)展（續(xù)） 我國一直也提倡采用工程總承包模式建設(shè)工程，建設(shè)部從1984年就下發(fā)文件進(jìn)行工程總承包試點(diǎn)。經(jīng)過20多年，特別是建設(shè)部2003年“關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項(xiàng)目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見”的頒布以及“建設(shè)項(xiàng)目工程總承包管理規(guī)范”的頒布標(biāo)志著我國工程總承包進(jìn)入了一個(gè)新階段。在我國，石油、化工、電力等行業(yè)工程總承包的開展取得了公認(rèn)的成績(jī)。31EPC總承包模式優(yōu)點(diǎn)：工程合同價(jià)格采用固定總包價(jià)格，有利于控制總體工程造價(jià)；由于EPC承包商

13、承擔(dān)了項(xiàng)目實(shí)施階段的管理工作，減輕了業(yè)主方在項(xiàng)目中的管理負(fù)擔(dān)和投入；EPC承包商提前介入工程前期工作，并且可以將采購納入設(shè)計(jì)過程，有利于工期的縮短，特別是有很多非標(biāo)設(shè)備的石油項(xiàng)目；由于EPC承包商責(zé)任的單一性，能激勵(lì)其更加重視質(zhì)量。32EPC總承包模式優(yōu)點(diǎn)：實(shí)證我國采用EPC總承包建設(shè)的很多項(xiàng)目，與同類采用其他模式建設(shè)的項(xiàng)目大大縮短了工期，如：長(zhǎng)嶺、福建、武漢、九江、荊門等大型石化項(xiàng)目建設(shè)周期為2426個(gè)月，而同類其他項(xiàng)目一般為40月；天津、中原、獨(dú)山子石化裝置項(xiàng)目平均節(jié)省2億RMB，為投資的30。達(dá)成鐵路采用總承包在保質(zhì)、按期的前提下節(jié)省資金1200萬；管道局在蘇丹采用EPC承包的MUGLA

14、D石油管道項(xiàng)目也在工期、質(zhì)量、效益各方面取得很大成績(jī)，為中國公司贏得了國際信譽(yù)。上述例子證明了EPC建設(shè)模式的優(yōu)勢(shì)和強(qiáng)大的生命力。33EPC總承包模式缺點(diǎn)：由于EPC模式還沒有形成固定運(yùn)作方式，在實(shí)踐有各類變型，導(dǎo)致業(yè)主方與EPC總承包商就某些職責(zé)劃分方面出現(xiàn)異議。由于在我國實(shí)行建設(shè)監(jiān)理，EPC總承包商與監(jiān)理職能需要明確劃分；我國還沒有標(biāo)準(zhǔn)的EPC總承包合同范本，需參考國際范本，制定項(xiàng)目專用合同，加大前期工作的投入；EPC模式對(duì)業(yè)主、EPC承包商以及監(jiān)理的管理水平要求更高。34EPC總承包模式缺點(diǎn)：實(shí)證但是，由于EPC項(xiàng)目的復(fù)雜性，合同簽訂不周密，各參與方職責(zé)不清，各方的團(tuán)隊(duì)精神差，總承包商管

15、理能力不足，一些總承包項(xiàng)目在實(shí)施中出現(xiàn)了很多問題，導(dǎo)致工期的拖延、造價(jià)增高，如：我國某采用總承包建設(shè)的鐵路工程嚴(yán)重拖期；我國某公司在國外承包的某油建工程嚴(yán)重虧損等。35適用情況以交鑰匙方式提供工藝或動(dòng)力設(shè)備的工廠大型土木工程，基礎(chǔ)設(shè)施工程。36EPC Turnkey模式下業(yè)主方的風(fēng)險(xiǎn)專業(yè)咨詢公司對(duì)項(xiàng)目前期的可行性研究不深入，立項(xiàng)不正確工程師（或業(yè)主代表）不稱職業(yè)主不能自如的控制設(shè)計(jì)報(bào)價(jià)可能較高37EPC Turnkey 模式下承包商的風(fēng)險(xiǎn)業(yè)主資金不到位投標(biāo)報(bào)價(jià)過低總承包商的管理能力差設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)：錯(cuò)誤、返工、變更等承包商的設(shè)計(jì)單位和施工單位能力不協(xié)調(diào)38工程師（或業(yè)主代表）的拖延或刁難供應(yīng)商的風(fēng)險(xiǎn)

16、：不及時(shí)、不合格、索賠等施工中的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)通貨膨脹不可抗力39EPC交鑰匙總承包的變通形式(1) 設(shè)計(jì)采購施工管理（EPCm, m-management）指EPCm總承包商負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購和施工管理，不負(fù)責(zé)組織施工，但對(duì)工程的進(jìn)度、質(zhì)量全面負(fù)責(zé)。(2) 設(shè)計(jì)采購施工監(jiān)理（EPCs, s-superintendence）指EPCs總承包商負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購和施工監(jiān)理。業(yè)主和施工承包商另外簽訂合同。(3) 設(shè)計(jì)采購施工咨詢（EPCa, a-advisory）指EPCa總承包商負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購和施工階段向業(yè)主提供施工咨詢服務(wù)，但不負(fù)責(zé)施工的管理和監(jiān)理。40“代建制”與EPC交鑰匙

17、總承包的區(qū)別1.身份不同代建單位一般是指項(xiàng)目管理企業(yè)，受業(yè)主委托，代表業(yè)主對(duì)工程項(xiàng)目的組織實(shí)施進(jìn)行全過程或若干階段的管理和服務(wù)。代建單位具有項(xiàng)目建設(shè)階段的法人地位，擁有法人的權(quán)利（包含在政府監(jiān)督下對(duì)建設(shè)資金的支配權(quán)），同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任（包含投資保值責(zé)任）總承包指從事工程總承包的企業(yè)（大多為承包商）受業(yè)主委托，按照合同約定對(duì)工程項(xiàng)目的勘查、設(shè)計(jì)、采購、施工、試運(yùn)行等實(shí)行全過程或若干階段的承包。總承包企業(yè)按約定對(duì)工程的質(zhì)量、工期和造價(jià)等向業(yè)主負(fù)責(zé)，業(yè)主對(duì)工程管理雖然介入不深，但業(yè)主或業(yè)主聘請(qǐng)的專業(yè)項(xiàng)目管理公司還是作為其代表管理工程實(shí)施，是通常所稱的“乙方” 412.介入階段及責(zé)任主體不同 實(shí)施全

18、過程代建的項(xiàng)目，代建單位往往在項(xiàng)目決策階段就已經(jīng)開始參與，并對(duì)該項(xiàng)目的運(yùn)作負(fù)全面管理責(zé)任。實(shí)施全過程總承包的項(xiàng)目，總承包公司一般是在項(xiàng)目實(shí)施階段才開始參與，并對(duì)項(xiàng)目的成本、質(zhì)量、工期、安全向業(yè)主負(fù)全責(zé)，工程總承包企業(yè)依法可將所承包工程中部分工作發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)的分包企業(yè)，并承擔(dān)連帶責(zé)任423.實(shí)施方式不同 代建制主要按項(xiàng)目管理服務(wù)或項(xiàng)目管理承包方式組織全過程管理和實(shí)施。工程總承包主要有設(shè)計(jì)采購施工/交鑰匙總承包、設(shè)計(jì)施工總承包、設(shè)計(jì)采購總承包、采購施工總承包等方式 434.應(yīng)用要求不同 項(xiàng)目總承包模式要求總承包單位資金力量雄厚，技術(shù)和協(xié)調(diào)能力強(qiáng)，總承包單位的收益和風(fēng)險(xiǎn)均較大。項(xiàng)目業(yè)主對(duì)項(xiàng)目的

19、控制力較小，主要通過總承包合同進(jìn)行約束，工程建設(shè)實(shí)施對(duì)業(yè)主的透明度較小。代建制模式要求代建單位具有較高的專業(yè)管理能力，但施工技術(shù)和管理要求與總承包形式相比更偏重于施工和技術(shù)上的引導(dǎo)管理，建設(shè)全過程的資金運(yùn)用透明規(guī)范，業(yè)主對(duì)工程的控制度較高 445.組織架構(gòu)不同 工程總承包的組織架構(gòu)：項(xiàng)目業(yè)主通過和建設(shè)工程總承包單位簽訂建設(shè)總承包協(xié)議，將項(xiàng)目的建設(shè)任務(wù)交由總承包單位實(shí)施，總承包單位在承包范圍內(nèi)有權(quán)決定如何具體實(shí)施，業(yè)主根據(jù)工程進(jìn)度和合同規(guī)定向總承包單位支付建設(shè)資金，這些資金作為總承包單位的業(yè)務(wù)收入進(jìn)行核算?？偝邪鼏挝粚?duì)已作為業(yè)務(wù)收入的資金有絕對(duì)的支配權(quán)。代建制的組織框架：代建單位通過與業(yè)主簽訂委

20、托協(xié)議，對(duì)項(xiàng)目的工程建設(shè)進(jìn)行全過程管理，業(yè)主只對(duì)投資進(jìn)行監(jiān)控，其它工作全部由代建單位負(fù)責(zé)，酬金作為代建單位的業(yè)務(wù)收入。代建單位為實(shí)施工程所發(fā)生的一切費(fèi)用，在代建單位的業(yè)務(wù)收入內(nèi)開支。 452.4 項(xiàng)目管理型承包模式1.項(xiàng)目管理承包（Project management contracting PMC）項(xiàng)目管理承包模式如下圖所示：46施工承包商施工承包商工料測(cè)量師建筑師結(jié)構(gòu)工程師設(shè)備工程師管理承包商供應(yīng)商分包商設(shè)備租賃商施工承包商業(yè)主分包商設(shè)備租賃商供應(yīng)商分包商設(shè)備租賃商供應(yīng)商47近年來，國際上石化項(xiàng)目在建設(shè)管理與實(shí)踐方面有了較大的變化，總承包已不是從項(xiàng)目可研批準(zhǔn)開始直到考核、驗(yàn)收，而是分成兩個(gè)

21、階段來進(jìn)行，第一階段叫做定義階段，第二階段叫做執(zhí)行階段，在這兩個(gè)階段里，業(yè)主委托一家工程公司對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行全面的管理，即“項(xiàng)目管理承包商”。 南海乙烯項(xiàng)目總投資40億美元，采用PMC模式48PMC要負(fù)責(zé)組織/或完成基礎(chǔ)設(shè)計(jì)，確定所有技術(shù)方案、專業(yè)設(shè)計(jì)方案；確定設(shè)備、材料的規(guī)格與數(shù)量；作出相當(dāng)準(zhǔn)確的估算（正負(fù)10%），并編制出工程設(shè)計(jì)、采購和建設(shè)的招標(biāo)書，最終確定工程中各個(gè)項(xiàng)目的總承包商（EPC或EP+C），這就是所謂的定義階段和定義工作。49第二階段稱之為執(zhí)行階段，在這個(gè)階段里，由中標(biāo)的總承包商負(fù)責(zé)執(zhí)行詳細(xì)設(shè)計(jì)、采購和建設(shè)工作。PMC在這個(gè)階段里，要代業(yè)主負(fù)起全部項(xiàng)目的管理協(xié)調(diào)和監(jiān)理作用，直到項(xiàng)目

22、完成。在各個(gè)階段，PMC應(yīng)及時(shí)向業(yè)主報(bào)告工作，業(yè)主則派出少量人員對(duì)PMC的工作進(jìn)行監(jiān)督和檢查。50南海80萬噸乙烯項(xiàng)目采用PMC管理的辦法。各方對(duì)在合資企業(yè)的參股百分比：殼牌南海有限公司為50%，中國海洋石油總公司為40%，廣東投資發(fā)展公司和中國招商局各為5%?？偼顿Y約40億美元。柏克德、中國石化工程建設(shè)公司、福斯特惠勒組成的聯(lián)合體（BSF）作為PMC。51PMC項(xiàng)目管理特色(1) PMC合同的費(fèi)用組成和獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制 國際上大型項(xiàng)目PMC的報(bào)價(jià)組成多數(shù)為: 工時(shí)費(fèi)用+利潤+獎(jiǎng)勵(lì) 實(shí)行總價(jià)包死的PMC形式也有，但為數(shù)較少。52關(guān)于工時(shí)費(fèi)用和獎(jiǎng)懲工時(shí)費(fèi)用是PMC報(bào)價(jià)的最主要的組成部分，是工時(shí)單價(jià)和用工

23、時(shí)乘積的總和。工時(shí)單價(jià)是業(yè)主同PMC進(jìn)行商務(wù)談判的核心內(nèi)容之一，分為固定費(fèi)率部分和可變費(fèi)率部分。53工時(shí)單價(jià)的固定費(fèi)率部分 A. 工資 B. 工資附加：是以物化形式或以福利形態(tài)附加給個(gè)人的輔助工資，包括： 住房費(fèi)、醫(yī)藥醫(yī)療費(fèi)、養(yǎng)老基金、失業(yè)保險(xiǎn)、福利費(fèi)、交通費(fèi)、休假補(bǔ)貼、法定節(jié)日及休假工資。54C. 管理費(fèi)：包括： 管理人員工資、工資附加及差旅費(fèi)分?jǐn)?、離退休人員補(bǔ)貼、新招收人員培訓(xùn)費(fèi)及職工培訓(xùn)費(fèi)、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)建設(shè)費(fèi)及娛樂費(fèi)、部分固定資產(chǎn)折舊及維修費(fèi)、市場(chǎng)開發(fā)費(fèi)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及技術(shù)開發(fā)費(fèi)、學(xué)會(huì)費(fèi)、工會(huì)活動(dòng)費(fèi)、綠化費(fèi)、廣告宣傳費(fèi)、咨詢費(fèi)（含律師費(fèi)）、審計(jì)費(fèi)。55 D. 辦公室費(fèi)用：包括： 辦公樓折舊、維修

24、費(fèi)及公用消耗、房產(chǎn)稅、計(jì)算機(jī)費(fèi)包括除CAD之外的計(jì)算機(jī)折舊、維護(hù)、消耗及網(wǎng)絡(luò)費(fèi)用、標(biāo)準(zhǔn)軟件費(fèi)、當(dāng)?shù)赝ㄓ嵸M(fèi)（即市話費(fèi)用）、辦公設(shè)備折舊及維修費(fèi)、辦公家具及辦公用品費(fèi)、消防費(fèi)用、水電費(fèi)、保安、保衛(wèi)及輔助人員雇用費(fèi)。56 以上A.B.C.D四項(xiàng)構(gòu)成了工時(shí)單價(jià)的固定費(fèi)率部分。其中A.B兩項(xiàng)對(duì)不同級(jí)別的人員有不同的費(fèi)率，C.D兩項(xiàng)對(duì)所有人員均為相同費(fèi)率。57工時(shí)單價(jià)的可變費(fèi)率部分（即實(shí)報(bào)實(shí)銷部分）E. CAD費(fèi)F. 復(fù)制費(fèi)G. 通訊費(fèi)H. 差旅費(fèi)I. 派遣補(bǔ)貼J. 工資稅（營業(yè)稅） 以上固定和可變兩部分共十項(xiàng)之和組成了工時(shí)單價(jià)的全部?jī)?nèi)容。58利潤按照定義階段和實(shí)施階段分別報(bào)價(jià)利潤大體與工時(shí)費(fèi)用成一定的比

25、例關(guān)系利潤的支付與獎(jiǎng)罰條款相結(jié)合59獎(jiǎng)勵(lì)及懲罰CSPC對(duì)PMC的工作建立了一個(gè)相當(dāng)復(fù)雜的“激勵(lì)計(jì)劃”，也就是獎(jiǎng)懲條款。實(shí)施階段由兩個(gè)激勵(lì)方案構(gòu)成，即固定金額的激勵(lì)方案和與成本相連的激勵(lì)方案。60固定激勵(lì) 固定激勵(lì)方案的金額是定義階段利潤部分加上實(shí)施階段利潤的全部。支付方案如下： A. 按實(shí)施階段里程碑支付； B. 按信貸使用目標(biāo)值支付； C. 按性能考核指標(biāo)支付； D. 按可用性指標(biāo)支付。61與成本相連的激勵(lì) PMC執(zhí)行項(xiàng)目的最終預(yù)算同CSPC在定義階段結(jié)束時(shí)批準(zhǔn)的預(yù)算相比較。若節(jié)約了，則按PMC應(yīng)分成比例的費(fèi)用作為與成本相連的激勵(lì)金。若超支了，則也要按協(xié)議中PMC應(yīng)承擔(dān)的比例接受罰款，直至罰

26、沒PMC的全部擔(dān)保金。62 但成本節(jié)約了，PMC應(yīng)分成比例的費(fèi)用不能直接獲得，也要按三個(gè)方面的指標(biāo)考核后方能全部或部分獲得： E. 按可用性指標(biāo)支付； F. 按性能考核指標(biāo)支付； G. 按工期指標(biāo)支付。 即使成本節(jié)約,工期拖延也可能被罰到約定的最高賠償額 由上述報(bào)價(jià)方案和激勵(lì)方案可知，PMC服務(wù)方式是一項(xiàng)高風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)的服務(wù)。63(2) PMC項(xiàng)目的費(fèi)用估算 定義階段費(fèi)用估算的工作內(nèi)容PMC在定義階段需有以下四次估算。 A. 20%估算 B. 10%估算 C. 初步設(shè)計(jì)概算 D. 批準(zhǔn)的控制估算 編制時(shí)間：10%估算編制完成后、收到EPC或EP+C報(bào)價(jià)后，經(jīng)業(yè)主批準(zhǔn)后； 編制基礎(chǔ)：10%估算以

27、及EPC或EP+C報(bào)價(jià)。64PMC的主要工作PMC是業(yè)主的延伸，并與業(yè)主充分合作，確保項(xiàng)目目標(biāo)的完成；完成基礎(chǔ)工程設(shè)計(jì)包，負(fù)責(zé)組織EP/EPC的招標(biāo)工作;完成正負(fù)20%及正負(fù)10%投資估算；負(fù)責(zé)編制初步設(shè)計(jì)并取得中國有關(guān)部門批準(zhǔn)；為業(yè)主融資提供支持；在執(zhí)行階段，不管采用EP+C方案，還是EPC方案，PMC都應(yīng)對(duì)詳細(xì)設(shè)計(jì)（主要由中國設(shè)計(jì)院承擔(dān)）、采購和建設(shè)（由中國的建設(shè)公司承擔(dān)）進(jìn)行管理，PMC也應(yīng)直接參與試車、直到投料的管理，投料后，PMC要協(xié)助業(yè)主開車和性能考核。65PMC模式的主要優(yōu)點(diǎn)可充分發(fā)揮管理承包商在項(xiàng)目管理方面的專業(yè)技能，統(tǒng)一協(xié)調(diào)和管理項(xiàng)目的設(shè)計(jì)與施工，減少矛盾；如果管理承包商負(fù)責(zé)

28、管理施工前階段和施工階段，則有利于減少設(shè)計(jì)變更；可方便地采用階段發(fā)包，有利于縮短工期；一般管理承包商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)較低，有利于激勵(lì)其在項(xiàng)目管理中的積極性和主觀能動(dòng)性，充分發(fā)揮其專業(yè)特長(zhǎng)66PMC模式的主要缺點(diǎn)業(yè)主與施工承包商沒有合同關(guān)系，因而控制施工難度較大；與傳統(tǒng)模式相比，增加了一個(gè)管理層，也就增加了一筆管理費(fèi)；67在什么情況下需要PMC國際融資銀團(tuán)在項(xiàng)目融資的方式下提出的要求；業(yè)主股東的母公司或其政府不提供貸款擔(dān)保；業(yè)主是不同國家的公司之間的合資企業(yè)；業(yè)主的項(xiàng)目管理人力資源缺乏；業(yè)主的項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)不足以承擔(dān)該項(xiàng)目管理；項(xiàng)目龐大，工藝裝置多而復(fù)雜，業(yè)主對(duì)這些工藝不熟悉；682. 建筑工程管理模式

29、 Construction Management Approach, CM 這種模式又稱階段發(fā)包方式（Phased Construction Method），或快速軌道方式(Fast Track Method)，是國外較為流行的一種合同管理模式。 傳統(tǒng)的連續(xù)建設(shè)模式的招標(biāo)發(fā)包方式與階段發(fā)包模式的對(duì)比如下圖所示：69招標(biāo)、簽訂合同設(shè)計(jì)階段施工階段雇傭設(shè)計(jì)工作人員單一的施工合同連續(xù)建設(shè)發(fā)包方式設(shè)計(jì)階段雇傭設(shè)計(jì)工作人員和CM工作人員基礎(chǔ)工程鋼架工程屋頂構(gòu)筑設(shè)備安裝外墻工程間壁工程裝 修室外綠化施 工 階 段分階段發(fā)包的多個(gè)施工合同階段發(fā)包方式70123方案設(shè)計(jì)擴(kuò)初設(shè)計(jì)施工圖設(shè)計(jì)121233招標(biāo)施工時(shí)

30、間11122233371 由業(yè)主委托的CM經(jīng)理與建筑師組成一個(gè)聯(lián)合小組共同負(fù)責(zé)組織和管理工程的規(guī)劃、設(shè)計(jì)和施工，但CM經(jīng)理對(duì)設(shè)計(jì)的 管理是協(xié)調(diào)作用，完成一部分工程的設(shè)計(jì)后，即對(duì)這一 部分工程進(jìn)行招標(biāo)，發(fā)包給一家承包商，由業(yè)主直接就每個(gè)分部工程與承包商簽訂承包合同。要挑選精明強(qiáng)干，懂工程、懂經(jīng)濟(jì)、又懂管理的人才來擔(dān)任CM經(jīng)理。CM經(jīng)理與各個(gè)承包商之間是管理和協(xié)調(diào)關(guān)系。72階段發(fā)包方式的最大優(yōu)點(diǎn)可以縮短工程從規(guī)劃、設(shè)計(jì)到竣工的周期，整個(gè)工程可以提前投產(chǎn)，節(jié)約投資，減少投資風(fēng)險(xiǎn)，可以較早地取得收益；CM經(jīng)理早期即介入設(shè)計(jì)管理，因而設(shè)計(jì)者可聽取CM經(jīng)理的建議，預(yù)先考慮施工因素，以改進(jìn)設(shè)計(jì)的可建造性（B

31、uildability），還可運(yùn)用價(jià)值工程以節(jié)省投資；設(shè)計(jì)一部分，競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)一部分，并及時(shí)施工，因而設(shè)計(jì)變更較少。73這種方式的缺點(diǎn)分項(xiàng)招標(biāo)可能導(dǎo)致承包費(fèi)用較高，因而要做好分析比較，研究項(xiàng)目分項(xiàng)的多少，選定一個(gè)最優(yōu)的結(jié)合點(diǎn);業(yè)主方在項(xiàng)目完成前對(duì)項(xiàng)目總造價(jià)心中無數(shù)。74特點(diǎn)著眼于縮短項(xiàng)目周期，也稱快速路徑法；CM單位的服務(wù)，分代理型和非代理型；代理型CM：以業(yè)主代理身份工作，收取服務(wù)酬金。風(fēng)險(xiǎn)型CM：以總承包身份，可直接進(jìn)行分發(fā)包，合同價(jià)包括：CM利潤、工程費(fèi)（兩者的總和不超過預(yù)定的最大值為責(zé)任目標(biāo)）。CM單位承擔(dān)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。75CM常用的兩種形式代理型CM模式（“Agency” CM）風(fēng)險(xiǎn)型CM

32、模式（“At-Risk” CM）76（1）代理型CM模式 代理型（“Agency”CM）模式，業(yè)主和CM經(jīng)理的服務(wù)合同是以固定酬金加管理費(fèi)辦法。優(yōu)點(diǎn)是：業(yè)主可自由選定建筑師工程師；招 標(biāo)前可確定完整的工作范圍和項(xiàng)目原則；完善的管理與技術(shù)支持。缺點(diǎn)是：CM經(jīng)理不對(duì)進(jìn)度和成本作出保證；可能索賠與變更的費(fèi)用較高，即業(yè)主方風(fēng)險(xiǎn)很大。77（2）風(fēng)險(xiǎn)型CM模式 風(fēng)險(xiǎn)型CM（“At-Risk”CM）模式，CM經(jīng)理同時(shí)也擔(dān)任施工總承包商的角色，業(yè)主要求CM經(jīng)理提出保證最大工程費(fèi)用（Guaranteed Maximum Price, GMP），超過GMP，由CM公司賠償，低于GMP，節(jié)約的投資歸業(yè)主，但可對(duì)承包

33、商按約定比例獎(jiǎng)勵(lì)。GMP包括工程的預(yù)算總成本和CM經(jīng)理的酬金。優(yōu)點(diǎn)是：可提前開工提前竣工，業(yè)主任務(wù)較輕，風(fēng)險(xiǎn) 較小。缺點(diǎn)是：總成本中包含設(shè)計(jì)和投標(biāo)的不確定因素；可 供選擇的風(fēng)險(xiǎn)型CM公司較少。78CM模式業(yè)主方的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目前期策劃失誤CM公司不易選擇設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目進(jìn)度控制風(fēng)險(xiǎn)（某一子項(xiàng)目拖期）保證最大工程費(fèi)用（GMP）過高79CM模式承包商的風(fēng)險(xiǎn) 與傳統(tǒng)模式承包商的風(fēng)險(xiǎn)基本相同，但設(shè)不設(shè)監(jiān)理工程師由CM經(jīng)理根據(jù)CM小組本身管理能力與項(xiàng)目特點(diǎn)而定。80PMC與CM的區(qū)別業(yè)主打樁承包商基礎(chǔ)承包商MC管理承包商其他承包商機(jī)械工程師結(jié)構(gòu)工程師建筑師/設(shè)計(jì)師工料測(cè)量師設(shè)計(jì)承包商CM經(jīng)理業(yè)主打樁承包商基礎(chǔ)承包

34、商其他承包商機(jī)械工程師結(jié)構(gòu)工程師建筑師/設(shè)計(jì)師工料測(cè)量師設(shè)計(jì)承包商專業(yè)承包商專業(yè)承包商81代建制與CM模式異同 相同點(diǎn):1.都屬于管理代理模式，管理單位都是專業(yè)的工程項(xiàng)目管理公司，是管理工作的專業(yè)化和社會(huì)化的體現(xiàn)2.管理費(fèi)用為服務(wù)合同規(guī)定的管理費(fèi)和節(jié)余獎(jiǎng)勵(lì)3.管理單位憑借管理的信譽(yù)、水平和業(yè)主的信任取得管理合同 82不同點(diǎn):1.產(chǎn)生和基礎(chǔ)不同。代建制是我國公共基礎(chǔ)設(shè)施投融資體制改革的產(chǎn)物， 以我國工程建設(shè)的五制(項(xiàng)目法人制、招標(biāo)投標(biāo)制、經(jīng)濟(jì)合同制、工程監(jiān)理制、竣工驗(yàn)收制)要求為基礎(chǔ)；CM模式是美國首先提出的建設(shè)管理模式2.管理合同和范圍不同。代建制是管理費(fèi)承包合同，同時(shí)是全過程管理；CM則有兩

35、種，一種是管理費(fèi)承包合同，管理單位一般在施工準(zhǔn)備階段介入，一種是風(fēng)險(xiǎn)承包合同，是全過程的項(xiàng)目管理。3.客體生產(chǎn)方式不同。代建制客體采用的是連續(xù)的生產(chǎn)方式，CM屬于快速軌道方式，實(shí)現(xiàn)有條件的“邊設(shè)計(jì)、邊施工”，從而大大縮短建設(shè)周期。832.5 BOT（Build-Operate-Transfer）模式1.BOT定義詳解：政府(中央或地方政府/部門)通過特許權(quán)協(xié)議，授權(quán)項(xiàng)目發(fā)起人(主要是民營/外商，也可是法人國企)聯(lián)合其他公司/股東為某個(gè)項(xiàng)目(主要是自然資源開發(fā)和基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目)成立專門的項(xiàng)目公司，負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的融資、設(shè)計(jì)、建造、運(yùn)營和維護(hù)，在規(guī)定的特許期內(nèi)向該項(xiàng)目(產(chǎn)品/服務(wù))的使用者收取適當(dāng)?shù)馁M(fèi)用

36、，由此回收項(xiàng)目的投資、經(jīng)營和維護(hù)等成本，并獲得合理的回報(bào)；特許期滿后，項(xiàng)目公司將項(xiàng)目(一般免費(fèi))移交給政府84項(xiàng)目公司用 戶政 府項(xiàng)目股東（股本金）各債權(quán)人（貸款）總承包商(設(shè)計(jì)建造)工程監(jiān)理公司項(xiàng)目發(fā)起人保險(xiǎn)公司設(shè)計(jì)、咨詢公司分 包 商供 應(yīng) 商顧問機(jī)構(gòu)（法律、財(cái)務(wù)等）各綜合開發(fā)公司各種金融機(jī)構(gòu)各種投資者股票、債券各種基金商業(yè)銀行出口信貸（收費(fèi)）（移交）特 許 權(quán) 協(xié) 議經(jīng)營開發(fā)公司（運(yùn)營） BOT模式的典型結(jié)構(gòu)框架852.BOT的基本形式及其演變BOT是一種統(tǒng)稱，共有三種基本形式和十多種演變形式BOT的基本形式：BOT (Build-Operate-Transfer，建造-經(jīng)營-移交)BO

37、OT (Build-Own-Operate-Transfer，建造-擁有-經(jīng)營-移交)：既有經(jīng)營權(quán)又有所有權(quán)，項(xiàng)目的產(chǎn)品/服務(wù)價(jià)格較低，特許期比BOT長(zhǎng)BOO (Build-Own-Operate，建造-擁有-經(jīng)營)：不移交，項(xiàng)目產(chǎn)品/服務(wù)價(jià)格更低、特許期更長(zhǎng)86BOT的十四種演變形式BT (Build-Transfer，建造-移交)BOOST (Build-Own-Operate-Subsidy-Transfer，建 -擁有 -營-補(bǔ)貼-移交)ROT (Rehabilitate-Operate-Transfer，修復(fù)-經(jīng)營-移交)BLT (Build-Lease-Transfer，建造-租賃

38、-移交)ROMT (Rehabilitate-Operate-Maintain-Transfer，修復(fù)-營-維護(hù)-交)ROO (Rehabilitate-Own-Operate，修復(fù)-擁有-經(jīng)營)TOT (Transfer-Operate-Transfer，移交-經(jīng)營-移交)87SOT (Sold-Operate-Transfer，出售-經(jīng)營-移交) DBOT (Design-Build-Operate-Transfer，設(shè)計(jì)-建造-經(jīng)營-移交)DOT (Develop-Operate-Transfer，開發(fā)-經(jīng)營-移交)OT (Operate-Transfer，經(jīng)營-移交)OMT (Oper

39、ate-Manage-Transfer，經(jīng)營-管理-移交)DBFO (Design-Build-Finance-Operate，設(shè)計(jì)-建造-融資-經(jīng)營)DCMF (Design-Construct-Manage-Finance，設(shè)計(jì)-施工-管理-融資)BOT的十四種演變形式（續(xù)）88各模式中公/企參與程度和風(fēng)險(xiǎn)分配設(shè)計(jì)施工(交鑰匙)合同建造-租賃-經(jīng)營建造-經(jīng)營-移交建造-擁有-經(jīng)營租賃/服務(wù)合同傳統(tǒng)施工合同合資建造-經(jīng)營-移交政府自己建造建造-擁有-經(jīng)營-移交政府出資項(xiàng)目融資完全私有化企業(yè)參與程度和風(fēng)險(xiǎn)政府參與程度和風(fēng)險(xiǎn)100%100%0%0%893.BOT項(xiàng)目的本質(zhì)特征BOT項(xiàng)目是一種(長(zhǎng)

40、期)特許權(quán)項(xiàng)目：最適用于資源開發(fā)和基礎(chǔ)設(shè)施(所有權(quán)歸國家)政府將建設(shè)和經(jīng)營特許權(quán)交給外國/私營發(fā)展商但政府擁有終極所有權(quán)特許期一般為10至30年，期滿后無償移交政府BOT項(xiàng)目具有狹義項(xiàng)目融資的典型特征：利用(主要是自然資源和基礎(chǔ)設(shè)施)項(xiàng)目的期望收益和資產(chǎn)進(jìn)行融資，債權(quán)人對(duì)項(xiàng)目發(fā)起人的其它資產(chǎn)沒有追索權(quán)或僅有有限的追索權(quán)建成項(xiàng)目投入使用所產(chǎn)生的現(xiàn)金流量成為償還貸款和提供投資回報(bào)的唯一來源90BOT項(xiàng)目的本質(zhì)特征(續(xù))融資不是依賴于發(fā)起人資信或涉及的有形資產(chǎn)，放貸者主要考慮項(xiàng)目本身是否可行及其現(xiàn)金流和收益是否可還本付息融資負(fù)債比一般較高，結(jié)構(gòu)較復(fù)雜；多為中長(zhǎng)期融資，資金需求量大，風(fēng)險(xiǎn)也大，融資成本

41、相應(yīng)較高；放款人參與全程監(jiān)控；所融資金?？顚Ｓ庙?xiàng)目發(fā)起人以股東身份組建項(xiàng)目公司，該項(xiàng)目公司為獨(dú)立法人，是項(xiàng)目貸款的直接債務(wù)人項(xiàng)目發(fā)起人對(duì)項(xiàng)目借款人(即項(xiàng)目公司)提供某種擔(dān)保，但一般不涵蓋項(xiàng)目的所有風(fēng)險(xiǎn)合同文件(如擔(dān)保/保險(xiǎn))相當(dāng)多，以合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)保險(xiǎn)也較多，以規(guī)避不可抗力和政治等風(fēng)險(xiǎn)914.BOT項(xiàng)目的主要參與者及合同內(nèi)容參與者主要角色及合同內(nèi)容政府授權(quán)、批準(zhǔn)和擔(dān)保+可能的資本金等股東資本金協(xié)議: 基本承購額和超額承購項(xiàng)目公司專為項(xiàng)目而成立的公司，負(fù)責(zé)BOT放貸方(+代理銀行)銀行、保險(xiǎn)公司等的貸款協(xié)議設(shè)計(jì)建造商設(shè)計(jì)建造合同: 成本、進(jìn)度和保函運(yùn)營商運(yùn)營合同保險(xiǎn)商保險(xiǎn)合同: 范圍、有效性、收費(fèi)

42、等用戶或取或付(Take or Pay)合同、價(jià)格調(diào)整合同等原料供應(yīng)商供應(yīng)和運(yùn)輸合同第三方融資/財(cái)務(wù)/技術(shù)/法律/保險(xiǎn)/市場(chǎng)顧問+受托帳號(hào)925.BOT的優(yōu)點(diǎn) - 對(duì)發(fā)起人而言充分利用項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)狀況的彈性，減少資本金支出，實(shí)現(xiàn)“小投入做大項(xiàng)目”或“借雞下蛋”拓寬項(xiàng)目資金來源，減輕借款方的債務(wù)負(fù)擔(dān)提高了項(xiàng)目發(fā)起人/項(xiàng)目公司的談判地位達(dá)到最有利的稅收條件轉(zhuǎn)移特定的風(fēng)險(xiǎn)給放貸方(有限追索權(quán))，極小化項(xiàng)目發(fā)起人的政治風(fēng)險(xiǎn)，加上其它風(fēng)險(xiǎn)管理措施合理分配風(fēng)險(xiǎn)，減少風(fēng)險(xiǎn)危害但保留投資收益避免合資企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)轫?xiàng)目公司可100%獨(dú)資創(chuàng)造發(fā)展商/承包商的商業(yè)機(jī)會(huì)(如果他們作為發(fā)起人/項(xiàng)目公司)93BOT的優(yōu)點(diǎn)

43、- 對(duì)放貸方而言承擔(dān)同樣風(fēng)險(xiǎn)但收益率較高易于評(píng)估中等信用借款方的風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)橹恍柙u(píng)估項(xiàng)目本身提供了良好的投資機(jī)會(huì)，而且較少競(jìng)爭(zhēng)投資額一般巨大需工程知識(shí)94BOT的優(yōu)點(diǎn) - 對(duì)政府而言拓寬資金來源，引進(jìn)外資和利用本國民間資本，減少政府的財(cái)政支出和債務(wù)負(fù)擔(dān)，加快發(fā)展基礎(chǔ)設(shè)施和其它設(shè)施降低政府風(fēng)險(xiǎn)(基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目周期長(zhǎng)、投資大、風(fēng)險(xiǎn)大)，政府無須承擔(dān)融資、設(shè)計(jì)、建造和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，大多轉(zhuǎn)移給項(xiàng)目公司承擔(dān)(后者再轉(zhuǎn)移他人)95發(fā)揮外資和私營機(jī)構(gòu)的能動(dòng)性和創(chuàng)造性，提高建設(shè)、經(jīng)營、維護(hù)和管理效率，引進(jìn)先進(jìn)的管理和技術(shù)，從而帶動(dòng)本國企業(yè)水平的提高合理利用資源，因?yàn)檫€貸能力在于項(xiàng)目本身效益且大多采取國際招標(biāo)，可行性論

44、證較嚴(yán)謹(jǐn)，避免了無效益項(xiàng)目開工或重復(fù)建設(shè)有利于發(fā)展國民經(jīng)濟(jì)和金融資本市場(chǎng)BOT的優(yōu)點(diǎn) - 對(duì)政府而言（續(xù)）966.BOT的缺點(diǎn)對(duì)政府而言：承擔(dān)政治和外匯等風(fēng)險(xiǎn)，稅收流失使用價(jià)格較高，造成國民不滿耗時(shí)長(zhǎng)，因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)多/合同結(jié)構(gòu)復(fù)雜，談判難外商/私營公司可能出現(xiàn)掠奪性經(jīng)營97對(duì)項(xiàng)目發(fā)起人而言：融資成本較高投資額大、融/投資期長(zhǎng)、收益不確定性大合同文件繁多、復(fù)雜有時(shí)融資桿杠能力不足母公司仍承擔(dān)部份風(fēng)險(xiǎn)(有限追索權(quán))BOT的缺點(diǎn)（續(xù)）987.應(yīng)用BOT的國際趨勢(shì)發(fā)達(dá)國家：發(fā)揮私營機(jī)構(gòu)的能動(dòng)性和創(chuàng)造性，提高效率減少政府開支，從而減少政府債務(wù)和赤字99發(fā)展中國家：經(jīng)濟(jì)發(fā)展推動(dòng)，對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的需求資本市場(chǎng)推動(dòng)，

45、國際資本尋找投資機(jī)會(huì)政府推動(dòng)，缺少資金或私有化政策或?yàn)樘岣咝屎痛龠M(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移1995計(jì)委: 外商特許權(quán)審批；外貿(mào)部: BOT外商投資；外匯局: 項(xiàng)目融資；96計(jì)委等: 暫行規(guī)定；上海: 規(guī)定2003.8.28北京市城市基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營辦法2004.5.1建設(shè)部市政公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法最新：2005.2.24國務(wù)院關(guān)于鼓勵(lì)私營經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見發(fā)達(dá)國家發(fā)展商/承包商推動(dòng)，以承攬項(xiàng)目100最適用于BOT的項(xiàng)目任何項(xiàng)目，但主要是資源開發(fā)、基礎(chǔ)設(shè)施、大型制造業(yè)和公共服務(wù)設(shè)施項(xiàng)目，例如(按融資易難為序)：采礦/油/氣、煉油廠(產(chǎn)品供出口)電廠、供水或廢水/物處理廠(政府購買服務(wù))通訊(主要靠國際收益

46、)公路、隧道或橋梁鐵路、地鐵機(jī)場(chǎng)、港口此外，制造業(yè)(如大型輪船、飛機(jī)制造等)，文/體設(shè)施、醫(yī)院、政府辦公樓、警崗、監(jiān)獄等也適用項(xiàng)目適用原則：提高效率1018.BOT在中國應(yīng)用的歷史及現(xiàn)狀我國BOT方式的實(shí)踐是改革開放初期從地方省市開始的。第一個(gè)BOT基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目是1984年建設(shè)的沙角B電廠。項(xiàng)目施工期僅22個(gè)月，提前一年投入運(yùn)營。承包商的回報(bào)率低于多數(shù)發(fā)展中國家收益水平，且目前它的供電成本低于廣東省國營電網(wǎng)。此后，我國廣東、福建、四川、湖北、上海等地也出現(xiàn)了一批BOT項(xiàng)目，如廣深高速公路、成渝高速公路、上海黃浦江延安東路隧道復(fù)線工程、海南東線高速公路、三亞鳳凰機(jī)場(chǎng)等項(xiàng)目相繼采用BOT方式引進(jìn)外

47、資建設(shè)。102我國“八五”計(jì)劃正式提出了BOT投資方式，1995年初國家計(jì)委決定在中國推進(jìn)BOT投資方式，并確定在電力、公路、橋梁和城市供水設(shè)施等行業(yè)，先選擇一些項(xiàng)目進(jìn)行BOT方式試點(diǎn)工作，以期摸索經(jīng)驗(yàn)，逐步推廣。1995年5月，國家計(jì)委批復(fù)廣西來賓電廠二期工程采用BOT方式建設(shè)，使該項(xiàng)目成為我國第一個(gè)經(jīng)國家批準(zhǔn)的BOT試點(diǎn)項(xiàng)目。來賓電廠二期工程項(xiàng)目獲得批準(zhǔn)和協(xié)議的簽署實(shí)施，標(biāo)志著中國在能源、交通等領(lǐng)域試點(diǎn)進(jìn)行規(guī)范化管理的正式開始。8.BOT在中國應(yīng)用的歷史及現(xiàn)狀(續(xù))103目前，重慶地鐵、深圳地鐵、北京京通高速公路等項(xiàng)目已被國家認(rèn)定為采用BOT方式的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，BOT方式在我國有了長(zhǎng)足的發(fā)

48、展 。與此同時(shí)，各地為規(guī)范采用類似BOT方式投資基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的行為，根據(jù)本地的具體情況，制訂了如海南經(jīng)濟(jì)特區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施投資綜合補(bǔ)償條例、上海延安東路隧道專營管理辦法、滬寧高速公路（上海段）專營管理辦法、北京市城市基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營辦法等條例、辦法，為BOT方式的變異適用創(chuàng)造了條件。建設(shè)部于2004年頒布實(shí)施了市政公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法，為BOT在中國的進(jìn)一步發(fā)展奠定了法律基礎(chǔ)。為了緩解政府的資金壓力，國家體育場(chǎng)、 國家游泳中心、北京地鐵奧運(yùn)支線（BT）等一批奧運(yùn)重點(diǎn)項(xiàng)目采用BOT方式進(jìn)行投資建設(shè)。8.BOT在中國應(yīng)用的歷史及現(xiàn)狀(續(xù))1049.BOT在中國推廣的優(yōu)勢(shì)我國政治穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)活躍，市場(chǎng)經(jīng)

49、濟(jì)機(jī)制正在形成，法制日益完善，能夠滿足承包商對(duì)投資環(huán)境的基本要求，具備利用BOT方式建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施的條件。世界1000家大公司的投資趨勢(shì)表明，57%的公司對(duì)外投資首選中國。10510.BOT在中國發(fā)展的障礙在認(rèn)識(shí)上：由于BOT是新事物，存在一個(gè)熟悉、理解的過程；在立法上：BOT方式投資大，周期長(zhǎng)，風(fēng)險(xiǎn)多，需要明確的、權(quán)威的法律保障。加強(qiáng)立法是保障BOT投融資方式在我國順利發(fā)展的迫切要求。在人員上：BOT作為一種新型的投融資方式，有一套獨(dú)特的運(yùn)行規(guī)則和方法，需要專業(yè)人員來實(shí)施。而我國引入BOT時(shí)間不長(zhǎng)，熟識(shí)BOT的專業(yè)人員相當(dāng)匱乏，難以適應(yīng)BOT發(fā)展的需要。10611.BOT在中國發(fā)展的前景隨著我

50、國經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)勁發(fā)展，基礎(chǔ)設(shè)施投資需求更旺，BOT熱將再度升溫。BOT作為一種新型的投融資方式，將在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)為我國基礎(chǔ)設(shè)施投資主體多元化改革發(fā)揮重要作用。可以預(yù)測(cè)，在我國未來的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，BOT基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目將發(fā)揮重要作用，BOT投融資方式具有強(qiáng)勁的發(fā)展?jié)摿蛷V闊的發(fā)展空間。107案例1國家體育場(chǎng)項(xiàng)目PPP（Public-Private-partnership ）模式，即公共部門與私人企業(yè)合作模式。PPP與標(biāo)準(zhǔn)BOT的區(qū)別是政府不是把項(xiàng)目的責(zé)任全部轉(zhuǎn)移給私人企業(yè)，而是由參與合作的各方共同承擔(dān)責(zé)任。除國家體育場(chǎng)、國家游泳中心等奧運(yùn)場(chǎng)館外，北京市政府正醞釀地鐵四、五、九、十號(hào)線整體打包采用PPP模

51、式進(jìn)行建設(shè)。108案例1國家體育場(chǎng)項(xiàng)目國家體育場(chǎng)是2008年第29屆奧運(yùn)會(huì)的主體育場(chǎng)，能容納觀眾100,000人。位于北京奧林匹克公園中心區(qū)南部。建筑面積約25.8萬平米；東西向長(zhǎng)280米 ，南北向長(zhǎng)333米；地上高度69.21米，地下高度7.1米。2008年奧運(yùn)會(huì)期間，體育場(chǎng)將承擔(dān)開幕式、閉幕式、田徑比賽、男子足球決賽等賽事活動(dòng)，賽后可承擔(dān)特殊重大體育比賽、各類常規(guī)賽事以及非競(jìng)賽項(xiàng)目，并將成為北京市提供市民廣泛參與體育活動(dòng)及享受體育娛樂的大型專業(yè)場(chǎng)所，成為全國具有標(biāo)志性的體育娛樂建筑。109案例一國家體育場(chǎng)項(xiàng)目110案例1國家體育場(chǎng)項(xiàng)目由中國中信集團(tuán)公司作為牽頭方的中信聯(lián)合體與北京市國有資產(chǎn)

52、經(jīng)營有限責(zé)任公司共同組建項(xiàng)目公司，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的融資、建設(shè)和賽后的運(yùn)營、維護(hù)和移交等。2003年8月9日,中國中信集團(tuán)聯(lián)合體分別與北京市人民政府、北京奧組委、北京市國有資產(chǎn)有限責(zé)任公司分別簽署了特許權(quán)協(xié)議、國家體育場(chǎng)協(xié)議和合作經(jīng)營合同。項(xiàng)目公司將獲得2008年奧運(yùn)會(huì)后30年的國家體育場(chǎng)經(jīng)營權(quán)，中信聯(lián)合體通過30年的運(yùn)行回收投資，2038年將國家體育場(chǎng)移交給北京市人民政府或其指定的接收人。111案例1國家體育場(chǎng)項(xiàng)目項(xiàng)目融資結(jié)構(gòu)：出資方出資比例北京市國資公司58%中信集團(tuán)聯(lián)合體中信集團(tuán)公司27.30%北京城建集團(tuán)12.60%美國金州集團(tuán)2.10%112案例2北京地鐵奧運(yùn)支線項(xiàng)目BT模式，即建設(shè)-移交。BT這種形式適合任何基礎(chǔ)設(shè)施或開發(fā)項(xiàng)目，特別是出于安全和戰(zhàn)略的需要必須由政府直接運(yùn)營的關(guān)鍵設(shè)施。對(duì)于城市軌道交通、景觀綠化、科教文衛(wèi)等公益事業(yè)項(xiàng)目、行政事業(yè)項(xiàng)目和某些基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益不明顯，在經(jīng)營期較難產(chǎn)生正的現(xiàn)金流，如果采用標(biāo)準(zhǔn)的BOT等其它模式很難吸引社會(huì)