CNAS-EC-042-2014 關(guān)于環(huán)境管理體系認(rèn)證與環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)要求符合性關(guān)系的說明 （2019年12月10日第二次修訂）

1、 認(rèn)可說明編號：CNAS-EC-042:2014第 1頁共 4頁關(guān)于環(huán)境管理體系認(rèn)證與環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)要求符合性關(guān)系的說明前言：GB/T 24001環(huán)境管理體系要求及使用指南（等同采用ISO 14001標(biāo)準(zhǔn)），自1996年發(fā)布以來，許多組織通過建立了符合GB/T 24001標(biāo)準(zhǔn)要求的環(huán)境管理體系（EMS），從而推動了該組織主動遵守環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)。相關(guān)政府主管部門及各相關(guān)方也認(rèn)識到各類組織建立并保持EMS的潛在作用，并通過各種方式采信EMS認(rèn)證結(jié)果。但是，也存在對EMS認(rèn)證的過度期望，如當(dāng)某些已獲得EMS認(rèn)證的組織發(fā)生了環(huán)境事故或者被發(fā)現(xiàn)未能完全符合法律法規(guī)要求時(shí)，人們又對EMS認(rèn)證結(jié)果產(chǎn)生質(zhì)

2、疑。自GB/T 24001認(rèn)證實(shí)施以來，中國合格評定國家認(rèn)可委員會（CNAS）一直關(guān)注上述兩個(gè)方面的情況，并利用國際認(rèn)可論壇（IAF）和亞太認(rèn)可合作組織（APAC）的技術(shù)平臺與同行認(rèn)可機(jī)構(gòu)專家展開多次交流和研討，并根據(jù)國內(nèi)外業(yè)界普遍達(dá)成的共識編制了本說明文件。在本說明文件中，術(shù)語“環(huán)境管理體系”用來表示符合GB/T 24001標(biāo)準(zhǔn)要求的環(huán)境管理體系，“法律法規(guī)要求”是指所有與組織的環(huán)境因素和環(huán)境影響相關(guān)的法律和法規(guī)要求。本認(rèn)可說明文件不擬對 GB/T 24001標(biāo)準(zhǔn)的要求進(jìn)行解釋，而是識別出標(biāo)準(zhǔn)中與環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)直接相關(guān)的各項(xiàng)要求，進(jìn)一步闡明了在實(shí)施 EMS認(rèn)證時(shí)，對標(biāo)準(zhǔn)中與法律法規(guī)符合性相

3、關(guān)條款的審核要求。1.標(biāo)準(zhǔn)中與法律法規(guī)相關(guān)的要求任何組織，如果不能在下列方面表明他們履行了守法承諾，認(rèn)證機(jī)構(gòu)不能認(rèn)為其滿足GB/T 24001的要求，不能向其頒發(fā)EMS認(rèn)證證書。GB/T 24001標(biāo)準(zhǔn)要求組織“承諾”遵守適用于其環(huán)境因素和影響的所有法律法規(guī)要求，并進(jìn)一步要求：為支持這一承諾，組織要識別適用的法規(guī)要求，判定這些要求如何應(yīng)用于它的活動、產(chǎn)品和服務(wù)，評估與所識別的法律法規(guī)要求的符合程度，并對已存在或者出現(xiàn)的不符合法律法規(guī)要求采取糾正措施。標(biāo)準(zhǔn)同時(shí)要求守法承諾和相關(guān)的支持活動要得到持續(xù)的保持。GB/T 24001:2004標(biāo)準(zhǔn)中與法律法規(guī)符合性相關(guān)的主要條款為：遵守法律法規(guī)的公開承諾

4、（4.2）；發(fā)布日期:2014年 12月 05日第二次修訂:2019年 12月 10日實(shí)施日期:2019年 12月 10日 認(rèn)可說明編號：CNAS-EC-042:2014第 2頁共 4頁對適用的法律法規(guī)要求的詳細(xì)識別（4.3.2 a）；法律法規(guī)要求如何應(yīng)用于組織的環(huán)境因素（4.3.2 b），4.4.6，4.5.1）；目標(biāo)/指標(biāo)/管理方案（4.3.3）；對法律法規(guī)符合性的全面評價(jià)（4.5.2）；必要時(shí)所采取的糾正和預(yù)防措施（4.5.3）；管理評審（4.6）。2.認(rèn)證機(jī)構(gòu)對標(biāo)準(zhǔn)中與法律法規(guī)符合性相關(guān)條款的審核過程2.1遵守法律法規(guī)的公開承諾（標(biāo)準(zhǔn)條款 4.2）對于環(huán)境方針，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確認(rèn)組織的以下

5、內(nèi)容是否滿足要求：是否制定了環(huán)境方針；方針是否滿足GB/T 24001中4.2條款的要求,包括對遵守與其環(huán)境因素有關(guān)的適用法律法規(guī)和其他要求的承諾；方針是否得到最高管理者的批準(zhǔn)；方針是否能為公眾所獲??；是否對方針的相關(guān)性和適宜性進(jìn)行了定期評審。2.2識別并獲取適用的法律法規(guī)要求（標(biāo)準(zhǔn)條款 4.3.2 a）認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)判定組織是否已識別適用法律法規(guī)要求，并建立了獲取這些要求的渠道。這些法律法規(guī)要求的內(nèi)容應(yīng)足夠具體，從而有助于EMS的建立和實(shí)施，并為進(jìn)行法律法規(guī)符合性評價(jià)提供充分依據(jù)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)還應(yīng)在審核中驗(yàn)證組織是否能夠識別新增的和(或)發(fā)生變化的法律法規(guī)要求，并在組織及其活動或產(chǎn)品中針對這些變化做

6、出響應(yīng)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)的審核組應(yīng)具有能力判斷組織是否已經(jīng)識別所有適用的法律法規(guī)與其他要求，以及評價(jià)其與法律法規(guī)和其他要求符合性，以便發(fā)現(xiàn)客戶在法律法規(guī)要求識別中的重大遺漏。2.3法律法規(guī)要求如何應(yīng)用于組織的環(huán)境因素（標(biāo)準(zhǔn)條款 4.3.2 b），4.5.1，4.4.6等）認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)判定組織是否理解每項(xiàng)法律法規(guī)要求是如何應(yīng)用于其活動、產(chǎn)品和服務(wù)的，以及在建立和保持管理體系時(shí)是否考慮了這些要求。認(rèn)證機(jī)構(gòu)在判定組織是否將法律法規(guī)要求轉(zhuǎn)換為適宜的EMS要求時(shí)，可通過現(xiàn)場巡視時(shí)對重要環(huán)境因素進(jìn)行抽樣，從環(huán)境管理體系追溯到具體的法律法規(guī)要求；反之，也可以針對具體法律法規(guī)要求，評價(jià)組織正常運(yùn)作中對它們的遵循情況。認(rèn)

7、證機(jī)構(gòu)可通過多種渠道收集的相關(guān)信息來判定組織的守法情況，如：日常監(jiān)視測量結(jié)果及評價(jià)分析，有關(guān)違規(guī)情況的報(bào)告，GB/T 24001的4.6條款所列的項(xiàng)目（內(nèi)審結(jié)果、包括抱怨在內(nèi)的信息交流、環(huán)境績效、目標(biāo)和指標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況、糾正和預(yù)防措施、以往審核的跟蹤驗(yàn)證、客觀環(huán)境的變化，包括與組織環(huán)境因素有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求的發(fā)展變化以及改進(jìn)建議）等。發(fā)布日期:2014年 12月 05日第二次修訂:2019年 12月 10日實(shí)施日期:2019年 12月 10日 認(rèn)可說明編號：CNAS-EC-042:2014第 3頁共 4頁2.4目標(biāo)/指標(biāo)/管理方案（標(biāo)準(zhǔn)條款 4.3.3）認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)判定組織在EMS中設(shè)立的目標(biāo)

8、和指標(biāo)是否考慮了法律法規(guī)要求，建立了與法律法規(guī)相符合的目標(biāo)指標(biāo)。當(dāng)組織出現(xiàn)了違反法律法規(guī)要求的不符合時(shí)，組織應(yīng)立即進(jìn)行糾正，采取措施減少所造成的環(huán)境影響；必要時(shí)建立管理方案和技術(shù)措施，用可控方式來解決此類不符合。2.5對法律法規(guī)符合性的評價(jià)（標(biāo)準(zhǔn)條款 4.5.2）認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)判定組織是否已經(jīng)為確保其活動與法律法規(guī)的符合性建立了必要的程序，如合規(guī)性評價(jià)程序,且判定組織已經(jīng)依照該程序?qū)ζ渑c適用法律法規(guī)要求的符合性進(jìn)行了評價(jià)。同時(shí)還應(yīng)評價(jià)組織從事合規(guī)性評價(jià)的人員是否具備適宜的法律要求及相關(guān)應(yīng)用的知識。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)通過下列步驟驗(yàn)證合規(guī)性評價(jià)的有效性：抽查組織針對具體法律法規(guī)要求所做合規(guī)性評價(jià)的實(shí)例；收集評

9、價(jià)活動中有關(guān)符合或者不符合的證據(jù)，如對環(huán)境設(shè)施的現(xiàn)場評價(jià)、運(yùn)行控制的審核等；檢查組織合規(guī)評價(jià)是否已覆蓋了所有已識別出的法律要求。2.6必要的糾正和預(yù)防措施（標(biāo)準(zhǔn)條款 4.5.3）：認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確認(rèn)組織已制定了適宜的糾正和預(yù)防措施程序，并確認(rèn)組織按照程序要求針對存在的不符合法律法規(guī)的問題采取了有效的糾正，針對問題的產(chǎn)生原因，制定有效地糾正措施和預(yù)防措施。2.7管理評審（標(biāo)準(zhǔn)條款 4.6）：認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)判定組織在管理評審中是否輸入了合規(guī)性評價(jià)的結(jié)果，從而確保最高管理者意識到潛在的或現(xiàn)實(shí)存在的不符合法律法規(guī)帶來的風(fēng)險(xiǎn)，并采取適當(dāng)?shù)拇胧┮詽M足組織的守法承諾。3.認(rèn)證機(jī)構(gòu)授予和保持認(rèn)證的條件認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)通過審

10、核來判定組織是否建立了符合標(biāo)準(zhǔn)的合規(guī)性評價(jià)程序，并判定組織是否按照程序要求對適用的法律法規(guī)要求進(jìn)行了識別和評價(jià)，且評價(jià)證據(jù)充分，結(jié)果合理。認(rèn)證機(jī)構(gòu)在審核中發(fā)現(xiàn)組織存在任何不滿足其合規(guī)性評價(jià)程序的問題時(shí)，特別是比較主要的環(huán)境保護(hù)相關(guān)法律法規(guī)要求，例如：組織未按照法律法規(guī)要求做環(huán)境影響評價(jià)和建設(shè)項(xiàng)目竣工環(huán)境保護(hù)驗(yàn)收的違法行為，應(yīng)視為 EMS體系運(yùn)行的嚴(yán)重缺陷，審核組應(yīng)針對這種 EMS體系運(yùn)行的嚴(yán)重缺陷開具不符合，并要求組織針對該不符合采取有效的糾正和糾正措施。認(rèn)證機(jī)構(gòu)在關(guān)閉此類不符合時(shí)，應(yīng)基于已證實(shí)的有效的糾正和糾正措施，而不是組織計(jì)劃采取的糾正和糾正措施。如果組織就其違法行為向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供環(huán)保主

11、管部發(fā)布日期:2014年 12月 05日第二次修訂:2019年 12月 10日實(shí)施日期:2019年 12月 10日 認(rèn)可說明編號：CNAS-EC-042:2014第 4頁共 4頁門出具的環(huán)境守法證明，該證明文件的內(nèi)容應(yīng)針對具體的違法行為進(jìn)行了明確的合規(guī)說明,這僅僅是一個(gè)有效的糾正；認(rèn)證機(jī)構(gòu)還應(yīng)要求組織提交避免不再發(fā)生類似違法行為的有效的糾正措施，并驗(yàn)證其有效性。認(rèn)證機(jī)構(gòu)在授予和保持認(rèn)證之前，必須對上述不符合進(jìn)行有效驗(yàn)證并關(guān)閉。4.結(jié)論GB/T 24001標(biāo)準(zhǔn)要求組織做出遵守適用的環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)要求的公開承諾。組織通過了EMS認(rèn)證，表明其所建立并實(shí)施的環(huán)境管理體系符合GB/T 24001標(biāo)準(zhǔn)的要求，也包括證實(shí)它履行了該承諾。GB/T 24001認(rèn)證確認(rèn)組織建立了一個(gè)有效的環(huán)境管理體系，該體系可以為組織持續(xù)確保其法律法規(guī)符合性提供基礎(chǔ)和支持。GB/T24001環(huán)境管理體系是對組織環(huán)境績效進(jìn)行動態(tài)管理和改進(jìn)的