危險(xiǎn)源辯識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制策劃程序

1、危險(xiǎn)源辯識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制策劃程序1 范圍為辨識(shí)公司范圍內(nèi)可能影響職業(yè)健康安全的危害因素，評(píng)價(jià)其風(fēng)險(xiǎn)程度并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí),確定出不可容許風(fēng)險(xiǎn)，確保其得到有效的控制，并為確定目標(biāo)及管理方案提供依據(jù)，結(jié)合公司實(shí)際，特制定本程序。 本程序適用于有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司）所屬及相關(guān)單位。2 規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的，凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T28001 職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范AQ 3013 危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范3 術(shù)語(yǔ)3.1兩重點(diǎn)一重大指重點(diǎn)監(jiān)管的危險(xiǎn)化工工藝、重

2、點(diǎn)監(jiān)管的危險(xiǎn)化學(xué)品和危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源，簡(jiǎn)稱(chēng)“兩重點(diǎn)一重大”。3.2危險(xiǎn)與可操作性分析（簡(jiǎn)稱(chēng)HAZOP分析）HAZOP是英文Hazard and Operability Studies的縮寫(xiě)。是指由多專(zhuān)業(yè)、不同知識(shí)背景組成的分析團(tuán)隊(duì)，借助引導(dǎo)詞對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行一種全面系統(tǒng)剖析，揭示和審查工藝系統(tǒng)中事故與可操作性；同時(shí)也是排查事故隱患，被廣泛采用的工藝危險(xiǎn)分析方法。4 管理職責(zé)4.1 分管安全生產(chǎn)的副總經(jīng)理是危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的主管領(lǐng)導(dǎo)。4.2 安全環(huán)保監(jiān)督部是危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的主管部門(mén)，指導(dǎo)各單位進(jìn)行危險(xiǎn)源識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，負(fù)責(zé)制定危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、控制策劃程序，并

3、監(jiān)督執(zhí)行。4.3 設(shè)備管理中心組織不可接受風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施。4.4 各單位負(fù)責(zé)對(duì)管轄范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)初始評(píng)價(jià)工作，編制本單位的危險(xiǎn)源/風(fēng)險(xiǎn)記錄，配合不可接受風(fēng)險(xiǎn)的確定和隱患治理，負(fù)責(zé)轄區(qū)范圍內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)控制工作。5 工作程序5.1 成立危險(xiǎn)源辨識(shí)、評(píng)價(jià)小組各單位應(yīng)成立有專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員和操作人員參加的辨識(shí)評(píng)價(jià)小組，辨識(shí)、評(píng)價(jià)人員需經(jīng)過(guò)專(zhuān)門(mén)培訓(xùn)并有能力開(kāi)展危險(xiǎn)源識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，同時(shí)各單位也應(yīng)鼓勵(lì)其他員工參與危害和影響的確定。5.2 危險(xiǎn)源辨識(shí)范圍及對(duì)象的確定5.2.1 危險(xiǎn)源辨識(shí)范圍的確定危險(xiǎn)源的辨識(shí)應(yīng)含蓋各單位的生產(chǎn)、產(chǎn)品或服務(wù)活動(dòng)，包括生產(chǎn)活動(dòng)、產(chǎn)品、儲(chǔ)運(yùn)、裝置、設(shè)備、設(shè)施、服務(wù)、檢維修、消

4、防、合約商的服務(wù)和設(shè)備等全過(guò)程的活動(dòng)。所有可能導(dǎo)致重大危害和影響的活動(dòng)，應(yīng)考慮：a) 常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)。b) 所有進(jìn)入工作場(chǎng)所的人員（包括合同方人員和訪問(wèn)者）的活動(dòng)。c) 工作場(chǎng)所的設(shè)施，包括本單位或外部提供的設(shè)施。d) 過(guò)去或?qū)?lái)的活動(dòng)已經(jīng)或可能造成職業(yè)安全健康危害及影響。e）規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段。f）原輔材料的采購(gòu)、運(yùn)輸、使用、廢棄處置等過(guò)程。g）產(chǎn)品的生產(chǎn)、使用、儲(chǔ)存、運(yùn)輸、廢氣處置等過(guò)程。h）企業(yè)周?chē)h(huán)境。i）氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。5.2.2 危險(xiǎn)源辨識(shí)對(duì)象的確定在確定的危險(xiǎn)源辨識(shí)范圍內(nèi)，評(píng)價(jià)小組可按下列方法確定危險(xiǎn)源辨識(shí)對(duì)象：a) 按生產(chǎn)流程的各階段。b) 按地理

5、區(qū)域或部門(mén)。c) 按裝置、設(shè)備、設(shè)施。d) 按作業(yè)任務(wù)。5.3 危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法和準(zhǔn)則5.3.1 危險(xiǎn)源辨識(shí)的方法對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)，要考慮在三種時(shí)態(tài)（過(guò)去、現(xiàn)在、將來(lái)）和三種狀態(tài)（正常、異常、緊急）情況下的危險(xiǎn)源，公司采用工作危害分析法（JHA）、安全檢查表分析法（SCL）進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)。涉及“兩重點(diǎn)一重大”優(yōu)先采用危險(xiǎn)與可操作性分析（HAZOP分析）。5.3.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)采取分析危險(xiǎn)源導(dǎo)致危險(xiǎn)事件、事故發(fā)生的可能性和后果，確定危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（見(jiàn)表1、表2、表3）。公司采用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)法是用與系統(tǒng)危險(xiǎn)性有關(guān)的兩種因素指標(biāo)值之積來(lái)評(píng)價(jià)危險(xiǎn)的大小，這兩種因素是:L事件發(fā)生的可能

6、性；S事件后果的嚴(yán)重性；即風(fēng)險(xiǎn)度R=LS表1 事件發(fā)生的可能性L判斷準(zhǔn)則等級(jí)偏差發(fā)生頻率安全檢查操作規(guī)程員工勝任程度（意識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)） 監(jiān)測(cè)、控制、報(bào)警、聯(lián)鎖、補(bǔ)救措施5常規(guī)活動(dòng)每天、每星期發(fā)生；非常規(guī)活動(dòng)幾乎每次作業(yè)發(fā)生；每次檢查都存在不符合標(biāo)準(zhǔn)從不按標(biāo)準(zhǔn)檢查沒(méi)有操作規(guī)程不勝任（無(wú)任何培訓(xùn)、無(wú)任何經(jīng)驗(yàn)、無(wú)上崗資格證） 無(wú)任何措施，或有措施從未使用 4常規(guī)活動(dòng)每月發(fā)生；非常規(guī)活動(dòng)經(jīng)常發(fā)生；不符合標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)常出現(xiàn)很少按標(biāo)準(zhǔn)檢查、檢查手段單一，走馬觀花地看 有，但只是偶爾執(zhí)行;操作規(guī)程有但不完善 不夠勝任（有上崗資格證，但沒(méi)有接受有效培訓(xùn)） 有措施，但只是一部分，尚不完善3常規(guī)活動(dòng)每季度發(fā)生；非常規(guī)

7、活動(dòng)偶爾發(fā)生；不符合標(biāo)準(zhǔn)偶爾出現(xiàn)。經(jīng)常不按標(biāo)準(zhǔn)檢查、檢查手段一般 有操作規(guī)程，比較完善，但只是部分執(zhí)行 一般勝任（有上崗證，有培訓(xùn)，但經(jīng)驗(yàn)不足，多次出差錯(cuò)） 防范控制措施比較有效、全面、充分，但經(jīng)常沒(méi)有有效使用 2過(guò)去曾經(jīng)發(fā)生；過(guò)去曾出現(xiàn) 偶爾不按標(biāo)準(zhǔn)檢查、檢查手段較先進(jìn)、充分、全面 有詳實(shí)、完善的操作規(guī)程，但偶爾不執(zhí)行 勝任，但偶然出差錯(cuò)防范控制措施有效、全面、充分，偶爾失去作用或出差錯(cuò)1從未發(fā)生或從未出現(xiàn)按檢查標(biāo)準(zhǔn)檢查、檢查手段先進(jìn)、充分、全面 有詳實(shí)、完善的操作規(guī)程，而且嚴(yán)格執(zhí)行高度勝任（培訓(xùn)充分，經(jīng)驗(yàn)豐富，安全意識(shí)強(qiáng)）防范控制措施有效、全面、充分。（預(yù)防性控制措施和恢復(fù)性控制措施） 表

8、2 事件后果的嚴(yán)重性S判別準(zhǔn)則等級(jí)法律、法規(guī)及其他要求人財(cái)產(chǎn)（萬(wàn)元）停工環(huán)境污染、資源消耗對(duì)公司形象影響5違反法律、法規(guī)發(fā)生死亡50主要裝置（2套）或設(shè)備停車(chē)大規(guī)模、公司外重大國(guó)內(nèi)影響4潛在違反法規(guī)喪失勞動(dòng)302套裝置或設(shè)備部分停車(chē)企業(yè)內(nèi)嚴(yán)重污染行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響3不符合企業(yè)的安全生產(chǎn)方針、制度、規(guī)定6-10級(jí)工傷10一套裝置或設(shè)備停車(chē)企業(yè)內(nèi)范圍內(nèi)中等污染地區(qū)內(nèi)影響2不符合企業(yè)的操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不適10受影響不大，幾乎不停工裝置范圍污染企業(yè)及周邊區(qū)內(nèi)影響1完全符合無(wú)傷亡無(wú)損失沒(méi)有停工沒(méi)有污染形象沒(méi)有 受損表3 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則及控制措施風(fēng)險(xiǎn)度（R）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措

9、施實(shí)施期限20255（重大風(fēng)險(xiǎn)）不可接受在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)行評(píng)估1個(gè)星期內(nèi)制定措施并實(shí)施整改15164（較大風(fēng)險(xiǎn)）不可接受采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序，定期檢查、測(cè)量及評(píng)估2個(gè)星期內(nèi)制定措施并實(shí)施整改9123（較大風(fēng)險(xiǎn)）不可接受可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通1個(gè)月制定治理措施并實(shí)施整改482（一般風(fēng)險(xiǎn)）可接受可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)但需定期檢查有條件、有經(jīng)費(fèi)時(shí)治理41（低風(fēng)險(xiǎn)）可接受無(wú)需采用控制措施，但需保存記錄5.3.3 不可接受風(fēng)險(xiǎn)確定的原則 在危險(xiǎn)源辨識(shí)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)危險(xiǎn)源屬于如下情況時(shí)，可直接確定為不可接受風(fēng)險(xiǎn)（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)由R値確定

10、）：a) 不符合職業(yè)HYPERLINK /Article/ 安全健康HYPERLINK /falvfagui/ 法律、HYPERLINK /falvfagui/ 法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的；b) 相關(guān)方有合理抱怨和要求的；c) 曾經(jīng)發(fā)生過(guò)事故，且未采取防范、控制措施的；d) 直接觀察到可能導(dǎo)致危險(xiǎn)的錯(cuò)誤，且無(wú)適當(dāng)控制措施的。 運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)法進(jìn)行分析時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為3級(jí)、4級(jí)、5級(jí)的危險(xiǎn)源，確定為不可接受風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為1級(jí)、2級(jí)的危險(xiǎn)源，確定為可接受風(fēng)險(xiǎn)。 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為低風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、重大風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色區(qū)分。5.4 危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的程序5.4.1 員工根據(jù)本單位從事的生產(chǎn)

11、活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)范圍，對(duì)范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源進(jìn)行逐一辨識(shí)、評(píng)價(jià)，在HSE信息化系統(tǒng)中填寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄，并提交流轉(zhuǎn)至單位領(lǐng)導(dǎo)審核。5.4.2 單位領(lǐng)導(dǎo)對(duì)所填內(nèi)容進(jìn)行審核確認(rèn)，低風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)單位領(lǐng)導(dǎo)流轉(zhuǎn)后歸檔，較大風(fēng)險(xiǎn)、重大風(fēng)險(xiǎn)流轉(zhuǎn)至安全環(huán)保監(jiān)督部進(jìn)行審核。5.4.3 安全環(huán)保監(jiān)督部對(duì)所填內(nèi)容、擬采取的措施進(jìn)行審核確認(rèn)后歸檔。5.5風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃5.5.1經(jīng)評(píng)價(jià)確定為可接受風(fēng)險(xiǎn)的，危險(xiǎn)源監(jiān)控單位按現(xiàn)有控制措施對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行管理；對(duì)確定為不可接受風(fēng)險(xiǎn)的，根據(jù)單位提出的措施要求，安環(huán)環(huán)保監(jiān)督部進(jìn)行策劃，按照隱患管理的程序進(jìn)行治理；制定的控制措施需具體、可行，通過(guò)持續(xù)改進(jìn)達(dá)到預(yù)防事故發(fā)生、控制和減少事故發(fā)生所

12、帶來(lái)的危害。策劃控制措施時(shí)，應(yīng)考慮以下原則：a）如有可能應(yīng)完全消除風(fēng)險(xiǎn)；b）如不可能消除則應(yīng)降低風(fēng)險(xiǎn)；c) 采取防護(hù)措施；d) 應(yīng)急方案。5.5.2 公司在制定職業(yè)健康安全目標(biāo)和管理方案時(shí)必須對(duì)不可接受風(fēng)險(xiǎn)采取必要的控制措施；應(yīng)將后果嚴(yán)重性等級(jí)大于4的危險(xiǎn)源從技術(shù)或管理上加以控制。5.5.3 按照危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)（GB 18218）識(shí)別出的重大危險(xiǎn)源，應(yīng)按照重大危險(xiǎn)管理規(guī)定實(shí)施管理。5.6 風(fēng)險(xiǎn)控制5.6.1 各單位根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中填寫(xiě)的風(fēng)險(xiǎn)制定監(jiān)控措施，并保持監(jiān)控措施的有效性，防止?jié)撛谑鹿实陌l(fā)生。5.6.2 各單位按照填寫(xiě)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，填寫(xiě)記錄，低風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控記錄頻次每季度一次，一般風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控記錄頻次是每月一次，較大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控記錄頻次是每周一次，重大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控記錄頻次是每天一次。5.6.3 各單位應(yīng)將其管轄范圍內(nèi)全部風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施的執(zhí)行情況納入日常巡檢內(nèi)容，發(fā)現(xiàn)監(jiān)控措施失效或風(fēng)險(xiǎn)變化時(shí)應(yīng)及時(shí)提出對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行再評(píng)價(jià)。5.6.4 各單位經(jīng)常對(duì)所管轄危險(xiǎn)源監(jiān)控措施的有效性及充分性進(jìn)行審查，審查發(fā)現(xiàn)監(jiān)控措施不能對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行有效監(jiān)控或者危險(xiǎn)源發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)及時(shí)對(duì)該危險(xiǎn)源按危險(xiǎn)源申報(bào)審批程序提出修訂。5.7 危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)信息的更新5.7.1 各單位根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的具體情況，每季度組織進(jìn)行一次危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃工作，及時(shí)更新臺(tái)賬記錄