危險源辯識、風險評價和控制策劃程序

1、危險源辯識、風險評價和控制策劃程序1 范圍為辨識公司范圍內(nèi)可能影響職業(yè)健康安全的危害因素，評價其風險程度并進行風險分級,確定出不可容許風險，確保其得到有效的控制，并為確定目標及管理方案提供依據(jù)，結合公司實際，特制定本程序。 本程序適用于有限公司（以下簡稱公司）所屬及相關單位。2 規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應用是必不可少的，凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T28001 職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范AQ 3013 危險化學品從業(yè)單位安全標準化通用規(guī)范3 術語3.1兩重點一重大指重點監(jiān)管的危險化工工藝、重

2、點監(jiān)管的危險化學品和危險化學品重大危險源，簡稱“兩重點一重大”。3.2危險與可操作性分析（簡稱HAZOP分析）HAZOP是英文Hazard and Operability Studies的縮寫。是指由多專業(yè)、不同知識背景組成的分析團隊，借助引導詞對系統(tǒng)進行一種全面系統(tǒng)剖析，揭示和審查工藝系統(tǒng)中事故與可操作性；同時也是排查事故隱患，被廣泛采用的工藝危險分析方法。4 管理職責4.1 分管安全生產(chǎn)的副總經(jīng)理是危險源辨識、風險評價和風險監(jiān)控的主管領導。4.2 安全環(huán)保監(jiān)督部是危險源辨識、風險評價和風險監(jiān)控的主管部門，指導各單位進行危險源識別和風險評價工作，負責制定危險源辨識、風險評價、控制策劃程序，并

3、監(jiān)督執(zhí)行。4.3 設備管理中心組織不可接受風險控制措施的實施。4.4 各單位負責對管轄范圍內(nèi)的危險源辨識和風險初始評價工作，編制本單位的危險源/風險記錄，配合不可接受風險的確定和隱患治理，負責轄區(qū)范圍內(nèi)風險控制工作。5 工作程序5.1 成立危險源辨識、評價小組各單位應成立有專業(yè)技術人員和操作人員參加的辨識評價小組，辨識、評價人員需經(jīng)過專門培訓并有能力開展危險源識別和風險評價，同時各單位也應鼓勵其他員工參與危害和影響的確定。5.2 危險源辨識范圍及對象的確定5.2.1 危險源辨識范圍的確定危險源的辨識應含蓋各單位的生產(chǎn)、產(chǎn)品或服務活動，包括生產(chǎn)活動、產(chǎn)品、儲運、裝置、設備、設施、服務、檢維修、消

4、防、合約商的服務和設備等全過程的活動。所有可能導致重大危害和影響的活動，應考慮：a) 常規(guī)和非常規(guī)活動。b) 所有進入工作場所的人員（包括合同方人員和訪問者）的活動。c) 工作場所的設施，包括本單位或外部提供的設施。d) 過去或將來的活動已經(jīng)或可能造成職業(yè)安全健康危害及影響。e）規(guī)劃、設計和建設、投產(chǎn)、運行等階段。f）原輔材料的采購、運輸、使用、廢棄處置等過程。g）產(chǎn)品的生產(chǎn)、使用、儲存、運輸、廢氣處置等過程。h）企業(yè)周圍環(huán)境。i）氣候、地震及其他自然災害等。5.2.2 危險源辨識對象的確定在確定的危險源辨識范圍內(nèi)，評價小組可按下列方法確定危險源辨識對象：a) 按生產(chǎn)流程的各階段。b) 按地理

5、區(qū)域或部門。c) 按裝置、設備、設施。d) 按作業(yè)任務。5.3 危險源辨識及風險評價方法和準則5.3.1 危險源辨識的方法對危險源辨識時，要考慮在三種時態(tài)（過去、現(xiàn)在、將來）和三種狀態(tài)（正常、異常、緊急）情況下的危險源，公司采用工作危害分析法（JHA）、安全檢查表分析法（SCL）進行危險源辨識。涉及“兩重點一重大”優(yōu)先采用危險與可操作性分析（HAZOP分析）。5.3.2 風險評價的方法風險評價采取分析危險源導致危險事件、事故發(fā)生的可能性和后果，確定危險源的風險等級（見表1、表2、表3）。公司采用的風險評價法是用與系統(tǒng)危險性有關的兩種因素指標值之積來評價危險的大小，這兩種因素是:L事件發(fā)生的可能

6、性；S事件后果的嚴重性；即風險度R=LS表1 事件發(fā)生的可能性L判斷準則等級偏差發(fā)生頻率安全檢查操作規(guī)程員工勝任程度（意識、技能、經(jīng)驗） 監(jiān)測、控制、報警、聯(lián)鎖、補救措施5常規(guī)活動每天、每星期發(fā)生；非常規(guī)活動幾乎每次作業(yè)發(fā)生；每次檢查都存在不符合標準從不按標準檢查沒有操作規(guī)程不勝任（無任何培訓、無任何經(jīng)驗、無上崗資格證） 無任何措施，或有措施從未使用 4常規(guī)活動每月發(fā)生；非常規(guī)活動經(jīng)常發(fā)生；不符合標準經(jīng)常出現(xiàn)很少按標準檢查、檢查手段單一，走馬觀花地看 有，但只是偶爾執(zhí)行;操作規(guī)程有但不完善 不夠勝任（有上崗資格證，但沒有接受有效培訓） 有措施，但只是一部分，尚不完善3常規(guī)活動每季度發(fā)生；非常規(guī)

7、活動偶爾發(fā)生；不符合標準偶爾出現(xiàn)。經(jīng)常不按標準檢查、檢查手段一般 有操作規(guī)程，比較完善，但只是部分執(zhí)行 一般勝任（有上崗證，有培訓，但經(jīng)驗不足，多次出差錯） 防范控制措施比較有效、全面、充分，但經(jīng)常沒有有效使用 2過去曾經(jīng)發(fā)生；過去曾出現(xiàn) 偶爾不按標準檢查、檢查手段較先進、充分、全面 有詳實、完善的操作規(guī)程，但偶爾不執(zhí)行 勝任，但偶然出差錯防范控制措施有效、全面、充分，偶爾失去作用或出差錯1從未發(fā)生或從未出現(xiàn)按檢查標準檢查、檢查手段先進、充分、全面 有詳實、完善的操作規(guī)程，而且嚴格執(zhí)行高度勝任（培訓充分，經(jīng)驗豐富，安全意識強）防范控制措施有效、全面、充分。（預防性控制措施和恢復性控制措施） 表

8、2 事件后果的嚴重性S判別準則等級法律、法規(guī)及其他要求人財產(chǎn)（萬元）停工環(huán)境污染、資源消耗對公司形象影響5違反法律、法規(guī)發(fā)生死亡50主要裝置（2套）或設備停車大規(guī)模、公司外重大國內(nèi)影響4潛在違反法規(guī)喪失勞動302套裝置或設備部分停車企業(yè)內(nèi)嚴重污染行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響3不符合企業(yè)的安全生產(chǎn)方針、制度、規(guī)定6-10級工傷10一套裝置或設備停車企業(yè)內(nèi)范圍內(nèi)中等污染地區(qū)內(nèi)影響2不符合企業(yè)的操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不適10受影響不大，幾乎不停工裝置范圍污染企業(yè)及周邊區(qū)內(nèi)影響1完全符合無傷亡無損失沒有停工沒有污染形象沒有 受損表3 風險等級判定準則及控制措施風險度（R）風險等級風險類別應采取的行動/控制措

9、施實施期限20255（重大風險）不可接受在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進措施進行評估1個星期內(nèi)制定措施并實施整改15164（較大風險）不可接受采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估2個星期內(nèi)制定措施并實施整改9123（較大風險）不可接受可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓及溝通1個月制定治理措施并實施整改482（一般風險）可接受可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但需定期檢查有條件、有經(jīng)費時治理41（低風險）可接受無需采用控制措施，但需保存記錄5.3.3 不可接受風險確定的原則 在危險源辨識過程中發(fā)現(xiàn)危險源屬于如下情況時，可直接確定為不可接受風險（風險等級由R値確定

10、）：a) 不符合職業(yè)HYPERLINK /Article/ 安全健康HYPERLINK /falvfagui/ 法律、HYPERLINK /falvfagui/ 法規(guī)和標準的；b) 相關方有合理抱怨和要求的；c) 曾經(jīng)發(fā)生過事故，且未采取防范、控制措施的；d) 直接觀察到可能導致危險的錯誤，且無適當控制措施的。 運用風險評價法進行分析時，風險等級為3級、4級、5級的危險源，確定為不可接受風險，風險等級為1級、2級的危險源，確定為可接受風險。 風險等級分為低風險、一般風險、較大風險、重大風險，風別用紅、橙、黃、藍四種顏色區(qū)分。5.4 危險源辨識和風險評價的程序5.4.1 員工根據(jù)本單位從事的生產(chǎn)

11、活動、產(chǎn)品或服務范圍，對范圍內(nèi)的危險源進行逐一辨識、評價，在HSE信息化系統(tǒng)中填寫風險評價記錄，并提交流轉至單位領導審核。5.4.2 單位領導對所填內(nèi)容進行審核確認，低風險、一般風險單位領導流轉后歸檔，較大風險、重大風險流轉至安全環(huán)保監(jiān)督部進行審核。5.4.3 安全環(huán)保監(jiān)督部對所填內(nèi)容、擬采取的措施進行審核確認后歸檔。5.5風險控制的策劃5.5.1經(jīng)評價確定為可接受風險的，危險源監(jiān)控單位按現(xiàn)有控制措施對危險源進行管理；對確定為不可接受風險的，根據(jù)單位提出的措施要求，安環(huán)環(huán)保監(jiān)督部進行策劃，按照隱患管理的程序進行治理；制定的控制措施需具體、可行，通過持續(xù)改進達到預防事故發(fā)生、控制和減少事故發(fā)生所

12、帶來的危害。策劃控制措施時，應考慮以下原則：a）如有可能應完全消除風險；b）如不可能消除則應降低風險；c) 采取防護措施；d) 應急方案。5.5.2 公司在制定職業(yè)健康安全目標和管理方案時必須對不可接受風險采取必要的控制措施；應將后果嚴重性等級大于4的危險源從技術或管理上加以控制。5.5.3 按照危險化學品重大危險源辨識（GB 18218）識別出的重大危險源，應按照重大危險管理規(guī)定實施管理。5.6 風險控制5.6.1 各單位根據(jù)風險評價中填寫的風險制定監(jiān)控措施，并保持監(jiān)控措施的有效性，防止?jié)撛谑鹿实陌l(fā)生。5.6.2 各單位按照填寫的風險等級進行風險監(jiān)控，填寫記錄，低風險監(jiān)控記錄頻次每季度一次，一般風險監(jiān)控記錄頻次是每月一次，較大風險監(jiān)控記錄頻次是每周一次，重大風險監(jiān)控記錄頻次是每天一次。5.6.3 各單位應將其管轄范圍內(nèi)全部風險控制措施實施的執(zhí)行情況納入日常巡檢內(nèi)容，發(fā)現(xiàn)監(jiān)控措施失效或風險變化時應及時提出對風險進行再評價。5.6.4 各單位經(jīng)常對所管轄危險源監(jiān)控措施的有效性及充分性進行審查，審查發(fā)現(xiàn)監(jiān)控措施不能對危險源進行有效監(jiān)控或者危險源發(fā)生變更時，應及時對該危險源按危險源申報審批程序提出修訂。5.7 危險源及風險信息的更新5.7.1 各單位根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營管理活動的具體情況，每季度組織進行一次危險源辨識、風險評價和風險控制策劃工作，及時更新臺賬記錄