關(guān)鍵過(guò)程(工序)和特殊過(guò)程(工序)管理辦法

1、關(guān)鍵過(guò)程(工序)和特殊過(guò)程(工序)管理辦法第一章總則第一條為了加強(qiáng)工程項(xiàng)目施工過(guò)程管控，有效防范并遏制質(zhì)量問(wèn)題和質(zhì)量事故的發(fā)生，使關(guān)鍵過(guò)程和特殊過(guò)程施工始終處于受控狀態(tài)，結(jié)合關(guān)于印發(fā)“關(guān)鍵過(guò)程和特殊過(guò)程管理辦法”的通知（二公局施發(fā)2015 33號(hào)）、局項(xiàng)目策劃指南（V1.0版）、局、公司技術(shù)質(zhì)量管理相關(guān)制度和辦法的要求，對(duì)公司原關(guān)鍵過(guò)程和特殊過(guò)程控制規(guī)定進(jìn)行修訂，特制定本辦法。第二條 本辦法適用于公司承建的所有工程項(xiàng)目施工過(guò)程的控制。第三條本辦法所指關(guān)鍵過(guò)程和特殊過(guò)程也可指關(guān)鍵工序和特殊工序。第二章管理職責(zé)第四條 管理職責(zé)：1.施工管理部負(fù)責(zé)制定和完善關(guān)鍵過(guò)程和特殊過(guò)程控制要求，并對(duì)項(xiàng)目實(shí)施情

2、況進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。2.項(xiàng)目部根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況，負(fù)責(zé)識(shí)別、確定關(guān)鍵過(guò)程和特殊過(guò)程的界定工作，編制作業(yè)指導(dǎo)書，執(zhí)行首件工程認(rèn)可制，確認(rèn)作業(yè)人員、機(jī)械設(shè)備、監(jiān)測(cè)設(shè)備的過(guò)程能力，并對(duì)過(guò)程實(shí)施進(jìn)行嚴(yán)格控制。3.項(xiàng)目總工職責(zé)：3.1策劃初期組織項(xiàng)目各部門結(jié)合本工程實(shí)際情況具體分析，識(shí)別和界定項(xiàng)目關(guān)鍵過(guò)程和特殊過(guò)程，形成控制清單。同時(shí)負(fù)責(zé)組織技術(shù)、試驗(yàn)、質(zhì)檢等部門在施工前預(yù)先鑒定關(guān)鍵過(guò)程和特殊過(guò)程在受控條件下具備能夠?qū)崿F(xiàn)過(guò)程控制目標(biāo)的能力。3.2關(guān)鍵過(guò)程和特殊過(guò)程開工前，負(fù)責(zé)指導(dǎo)工程技術(shù)管理部門編制首件工程施工方案。3.3負(fù)責(zé)關(guān)鍵過(guò)程和特殊過(guò)程的首件工程施工過(guò)程技術(shù)方案指導(dǎo)，并進(jìn)行首件工程總結(jié)。3.4根據(jù)首

3、件工程總結(jié)，負(fù)責(zé)組織工程技術(shù)管理人員編制作業(yè)指導(dǎo)書。3.5根據(jù)關(guān)于印發(fā)實(shí)施性施工組織設(shè)計(jì)管理辦法和技術(shù)交底管理辦法的通知（二公局四施發(fā)201510號(hào)）文件要求，負(fù)責(zé)組織落實(shí)技術(shù)交底工作。3.6負(fù)責(zé)組織技術(shù)、試驗(yàn)、質(zhì)檢等部門在關(guān)鍵過(guò)程和特殊過(guò)程實(shí)施過(guò)程中的技術(shù)、方案、實(shí)施、總結(jié)、驗(yàn)收等過(guò)程控制。4.項(xiàng)目生產(chǎn)副經(jīng)理職責(zé)：4.1負(fù)責(zé)組織機(jī)械、物資、生產(chǎn)等部門在關(guān)鍵過(guò)程和特殊過(guò)程施工前預(yù)先鑒定在受控條件下具備能夠?qū)崿F(xiàn)過(guò)程控制目標(biāo)的能力。 4.2負(fù)責(zé)組織關(guān)鍵過(guò)程和特殊過(guò)程的首件工程生產(chǎn)實(shí)施。4.3負(fù)責(zé)組織工程、生產(chǎn)、機(jī)械、物資等部門在關(guān)鍵過(guò)程和特殊過(guò)程實(shí)施過(guò)程中的生產(chǎn)組織、資源配置、現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施等過(guò)程控制。

4、5.項(xiàng)目各部門共同負(fù)責(zé)特殊過(guò)程能力確認(rèn)。工程部負(fù)責(zé)生產(chǎn)、技術(shù)、工藝等方面；質(zhì)檢部負(fù)責(zé)質(zhì)量、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等方面；試驗(yàn)室負(fù)責(zé)試驗(yàn)檢測(cè)、儀器檢定等方面；測(cè)量隊(duì)負(fù)責(zé)測(cè)量控制、儀器檢定等方面；合同部負(fù)責(zé)分包商資質(zhì)、能力、合同履約等方面；安全環(huán)保部負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)方案、機(jī)具投入、實(shí)施控制以及環(huán)保方案、實(shí)施控制等方面監(jiān)督工作；物設(shè)部負(fù)責(zé)材料、機(jī)械設(shè)備（包括特種設(shè)備）等方面；人財(cái)部負(fù)責(zé)人員、特種工資格和能力等方面。6.工程部將作業(yè)指導(dǎo)書整理成冊(cè)，分發(fā)各相關(guān)技術(shù)、試驗(yàn)、質(zhì)檢、施工等人員，并組織好第三層技術(shù)交底工作。7.項(xiàng)目工程部、質(zhì)檢部、測(cè)量隊(duì)、試驗(yàn)室根據(jù)關(guān)鍵、特殊過(guò)程的關(guān)鍵特性、重要特性或薄弱環(huán)節(jié)，建立控制點(diǎn)，按照作

5、業(yè)指導(dǎo)書中確定的方法、頻次、項(xiàng)目等進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量。在施工過(guò)程中對(duì)關(guān)鍵過(guò)程和特殊過(guò)程負(fù)責(zé)實(shí)施控制和檢查，并做好相關(guān)原始記錄。8.現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)管理人員和質(zhì)檢人員針對(duì)屬于隱蔽工程的關(guān)鍵過(guò)程，必須全過(guò)程旁站監(jiān)控，加強(qiáng)對(duì)過(guò)程質(zhì)量的檢查驗(yàn)收，做好工序的交接驗(yàn)收記錄，并應(yīng)留下音像資料。9.項(xiàng)目作業(yè)隊(duì)施工操作人員負(fù)責(zé)嚴(yán)格按照關(guān)鍵過(guò)程和特殊過(guò)程作業(yè)指導(dǎo)書及技術(shù)交底要求進(jìn)行施工，對(duì)過(guò)程實(shí)施控制。第三章關(guān)鍵過(guò)程和特殊過(guò)程的界定第五條關(guān)鍵過(guò)程的定義關(guān)鍵過(guò)程是指對(duì)工程質(zhì)量起決定性作用的過(guò)程或工序。一般包括形成產(chǎn)品關(guān)鍵、重要特性的過(guò)程，精度要求高、費(fèi)用比重大、施工難度大、質(zhì)量波動(dòng)大的過(guò)程；以及施工原材料和重要構(gòu)配件的檢驗(yàn)和儲(chǔ)

6、存過(guò)程。關(guān)鍵過(guò)程往往存在于容易產(chǎn)生質(zhì)量通病、容易發(fā)生質(zhì)量事故、隱蔽工程施工、施工重點(diǎn)、施工難點(diǎn)等施工過(guò)程和工序之中。第六條 常見的關(guān)鍵過(guò)程界定，見附件1（常見的關(guān)鍵過(guò)程、特殊過(guò)程一覽表）。第七條 特殊過(guò)程的定義特殊過(guò)程是指該過(guò)程的施工質(zhì)量不能或不易通過(guò)檢驗(yàn)或試驗(yàn)來(lái)驗(yàn)證是否達(dá)到了要求，可能在后續(xù)施工過(guò)程中乃至投入使用時(shí)才顯露出不合格質(zhì)量特性的關(guān)鍵過(guò)程。特殊過(guò)程具備以下特點(diǎn)：有關(guān)性能在后續(xù)過(guò)程或使用時(shí)才能反映出來(lái)；功能性指標(biāo)無(wú)法檢測(cè)或只能做破壞性檢測(cè)；通過(guò)檢驗(yàn)和試驗(yàn)難以評(píng)定其質(zhì)量。第八條 常見的特殊過(guò)程界定，見附件1（常見的關(guān)鍵過(guò)程、特殊過(guò)程一覽表）。第九條由于受工藝方法、材料性能、操作技能、設(shè)備

7、性能、監(jiān)控或測(cè)量手段等因素的影響，項(xiàng)目部應(yīng)結(jié)合實(shí)際情況具體分析，在項(xiàng)目前期策劃階段予以識(shí)別、界定本項(xiàng)目的關(guān)鍵過(guò)程和特殊過(guò)程，形成項(xiàng)目關(guān)鍵過(guò)程和特殊過(guò)程清單。第十條 在界定關(guān)鍵過(guò)程和特殊過(guò)程時(shí)，應(yīng)根據(jù)分部、分項(xiàng)工程施工工藝流程來(lái)識(shí)別，容易產(chǎn)生質(zhì)量通病、容易發(fā)生質(zhì)量事故、隱蔽工程施工、施工重點(diǎn)、施工難點(diǎn)等施工過(guò)程和工序往往都是關(guān)鍵過(guò)程。特殊過(guò)程是特殊的關(guān)鍵過(guò)程，針對(duì)特殊過(guò)程要更進(jìn)一步加強(qiáng)控制，如粉噴樁等軟基處理、石方路基的填筑、鉆孔樁施工、結(jié)構(gòu)砼澆筑、受力鋼筋焊接、鋼結(jié)構(gòu)焊接、預(yù)應(yīng)力張拉與壓漿及拉索、吊索、鋼梁等鋼結(jié)構(gòu)防護(hù)涂裝等。同時(shí)，應(yīng)結(jié)合項(xiàng)目工程實(shí)際對(duì)本辦法中的第五條、第七條所列的關(guān)鍵過(guò)程和特

8、殊過(guò)程進(jìn)行明確與細(xì)化，如鋼結(jié)構(gòu)安裝應(yīng)具體細(xì)化為鋼箱梁、索鞍、索夾、吊索等的安裝；特殊路基處理應(yīng)具體細(xì)化為換填、排水等；砼工程應(yīng)具體細(xì)化為承臺(tái)砼、墩柱砼、塔柱砼施工等。第四章關(guān)鍵過(guò)程控制第十一條項(xiàng)目總工程師根據(jù)本項(xiàng)目關(guān)鍵過(guò)程清單，在關(guān)鍵過(guò)程實(shí)施前組織開展以下策劃準(zhǔn)備工作：1.明確過(guò)程實(shí)施必須滿足的要求，包括該過(guò)程實(shí)施中必須遵照?qǐng)?zhí)行的操作規(guī)程、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程及業(yè)主對(duì)該過(guò)程實(shí)施的要求、項(xiàng)目?jī)?nèi)部管理制度等。2.明確技術(shù)和管理措施，根據(jù)內(nèi)外部的要求，結(jié)合項(xiàng)目經(jīng)理部的總目標(biāo)，針對(duì)該過(guò)程設(shè)立控制目標(biāo)；3.為確保過(guò)程控制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，明確在過(guò)程實(shí)施中負(fù)責(zé)管理、監(jiān)控、操作等的責(zé)任人及人員職責(zé)，及對(duì)人員能力、

9、設(shè)備、材料等資源的要求；4.針對(duì)關(guān)鍵過(guò)程的控制要點(diǎn)，明確應(yīng)當(dāng)進(jìn)行試驗(yàn)、測(cè)量、檢查、驗(yàn)證等活動(dòng)的項(xiàng)目、頻次、方法、合格標(biāo)準(zhǔn)、責(zé)任人等；5.分析過(guò)程實(shí)施中可能會(huì)出現(xiàn)的異常情況、質(zhì)量問(wèn)題或者在過(guò)去及其他項(xiàng)目施工中已多次出現(xiàn)的質(zhì)量通病，針對(duì)這些潛在問(wèn)題的原因制定預(yù)防措施和應(yīng)急方案第十二條項(xiàng)目總工根據(jù)關(guān)鍵過(guò)程實(shí)施前的策劃，組織編制關(guān)鍵過(guò)程作業(yè)指導(dǎo)書，作業(yè)指導(dǎo)書必須經(jīng)項(xiàng)目總工審批后方可實(shí)施，同時(shí)報(bào)備施工管理部和監(jiān)理及業(yè)主，以確保作業(yè)指導(dǎo)書的正確性和可行性。作業(yè)指導(dǎo)書的主要內(nèi)容包括：目的；編制依據(jù)；適用范圍；概況；關(guān)鍵過(guò)程的質(zhì)量控制目標(biāo)；對(duì)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員能力、設(shè)備、材料等資源配置要求；過(guò)程涉及部門及作業(yè)人員職

10、責(zé)與權(quán)限；實(shí)施計(jì)劃；作業(yè)步驟和方法；保證措施；應(yīng)急預(yù)案及措施；過(guò)程控制的標(biāo)準(zhǔn)、頻次；質(zhì)量驗(yàn)收的檢測(cè)項(xiàng)目、方法、頻次及合格標(biāo)準(zhǔn)；需保留的記錄等。可采用附件3表格形式，也可采用單行文字材料。第十三條 關(guān)鍵過(guò)程必須組織實(shí)施首件工程認(rèn)可制。由主管生產(chǎn)副經(jīng)理組織首件工程生產(chǎn)實(shí)施；項(xiàng)目總工程師負(fù)責(zé)施工過(guò)程技術(shù)方案指導(dǎo)，對(duì)首件的施工步驟、工藝、方法、施工情況、檢測(cè)數(shù)據(jù)、質(zhì)量評(píng)價(jià)、存在問(wèn)題及針對(duì)性的改進(jìn)措施進(jìn)行全面總結(jié)，形成首件施工總結(jié)，完善作業(yè)指導(dǎo)書。未經(jīng)首件認(rèn)可的關(guān)鍵過(guò)程一律不得批量生產(chǎn)和規(guī)模施工。第十四條關(guān)鍵過(guò)程施工前依據(jù)完善后的作業(yè)指導(dǎo)書進(jìn)行書面技術(shù)交底，作業(yè)指導(dǎo)書應(yīng)發(fā)到現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)人員和作業(yè)人員，并跟蹤

11、指導(dǎo)實(shí)施，使技術(shù)人員和作業(yè)工人準(zhǔn)確理解并掌握施工方法、施工工藝、安全質(zhì)量要求等內(nèi)容。施工設(shè)備必須準(zhǔn)備齊全，經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)工程師檢查認(rèn)為已經(jīng)具備開工條件的，可以申報(bào)施工。經(jīng)監(jiān)理工程師同意后才能正式開工。第十五條 在作業(yè)過(guò)程中，必須嚴(yán)格按照首件認(rèn)可確定的資源配置、作業(yè)程序、工藝、方法、施工參數(shù)等組織規(guī)模施工。在關(guān)鍵過(guò)程施工中推行項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)帶班制度、包保責(zé)任制。 第十六條 項(xiàng)目質(zhì)檢人員針對(duì)關(guān)鍵過(guò)程中需重點(diǎn)控制的關(guān)鍵特性、重要特性或薄弱環(huán)節(jié)，設(shè)立控制點(diǎn)，按照作業(yè)指導(dǎo)文件中確定的方法、頻次、項(xiàng)目等進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量，填寫相應(yīng)記錄。屬于隱蔽工程的關(guān)鍵過(guò)程，現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)管理人員和質(zhì)檢人員必須全過(guò)程旁站監(jiān)控，加強(qiáng)對(duì)過(guò)程質(zhì)量的檢

12、查驗(yàn)收，做好工序的交接驗(yàn)收記錄，并應(yīng)留下音像資料。第十七條 項(xiàng)目部每月至少進(jìn)行一次的質(zhì)量大檢查中，關(guān)鍵過(guò)程的控制質(zhì)量應(yīng)作為必檢內(nèi)容，不得遺漏。對(duì)排查出的質(zhì)量隱患要做到措施、責(zé)任、資金、時(shí)限和預(yù)案“五到位”，按時(shí)完成整改，同時(shí)詳細(xì)記錄檢查和處理情況。第十八條 關(guān)鍵過(guò)程實(shí)施時(shí)，現(xiàn)場(chǎng)工程師必須自始至終在現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢測(cè)和控制，發(fā)現(xiàn)過(guò)程偏離或達(dá)不到質(zhì)量目標(biāo)時(shí)，應(yīng)及時(shí)報(bào)告，進(jìn)行糾正和處理，并分析問(wèn)題產(chǎn)生原因采取針對(duì)性措施，而且必須是在監(jiān)理工程師旁站情況下才能實(shí)施。第十九條 涉及關(guān)鍵過(guò)程的分部、分項(xiàng)工程，在監(jiān)理工程師認(rèn)可前絕對(duì)禁止下道工序的施工，不得進(jìn)行例外轉(zhuǎn)序。完工后及時(shí)進(jìn)行質(zhì)量評(píng)定。產(chǎn)品合格的依據(jù)只能是檢

13、測(cè)數(shù)據(jù)，目測(cè)或經(jīng)驗(yàn)不得代替檢測(cè)數(shù)據(jù)。第五章 特殊過(guò)程的控制第二十條對(duì)于特殊過(guò)程，項(xiàng)目部除按照第四章“關(guān)鍵過(guò)程的控制”相關(guān)要求，做好實(shí)施前策劃、編制作業(yè)指導(dǎo)書、實(shí)施首件認(rèn)可和開展技術(shù)交底外，還必須在施工前對(duì)特殊過(guò)程實(shí)現(xiàn)能力進(jìn)行確認(rèn)，在施工過(guò)程中對(duì)過(guò)程參數(shù)實(shí)施連續(xù)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、糾正并改進(jìn)施工中存在的問(wèn)題，杜絕隱患的產(chǎn)生，確保最終的工程質(zhì)量。 第二十一條 項(xiàng)目總工程師、主管生產(chǎn)副經(jīng)理組織技術(shù)、試驗(yàn)、質(zhì)檢、機(jī)械、物資、生產(chǎn)等部門在特殊過(guò)程施工前預(yù)先鑒定特殊過(guò)程在受控條件下具備能夠?qū)崿F(xiàn)過(guò)程控制目標(biāo)的能力，并就以下方面內(nèi)容聯(lián)合簽字確認(rèn)，保存確認(rèn)記錄： 1.對(duì)施工步驟、方法、過(guò)程參數(shù)監(jiān)控和測(cè)量要求等進(jìn)行評(píng)

14、審并批準(zhǔn)實(shí)施。2.對(duì)該過(guò)程使用的施工設(shè)備、監(jiān)控測(cè)量設(shè)備進(jìn)行鑒定，確認(rèn)是否滿足施工需要。施工設(shè)備鑒定包括：設(shè)備的規(guī)格型號(hào)、數(shù)量滿足施工需求；設(shè)備運(yùn)行性能符合要求。監(jiān)控測(cè)量設(shè)備鑒定包括檢查認(rèn)可設(shè)備的規(guī)格型號(hào)是否滿足監(jiān)控測(cè)量要求、是否經(jīng)檢定或校準(zhǔn)合格、是否在檢定合格有效期內(nèi)、有無(wú)偏離校準(zhǔn)狀態(tài)的情況發(fā)生。3.對(duì)參與該過(guò)程施工和檢測(cè)試驗(yàn)人員的操作技能進(jìn)行確認(rèn)和考核，是否持證上崗，確保其操作技能達(dá)到技術(shù)和質(zhì)量要求，熟練掌握過(guò)程施工步驟和方法，了解設(shè)備性能及其維護(hù)保養(yǎng)知識(shí)，了解過(guò)程中可能出現(xiàn)的問(wèn)題并掌握控制以及應(yīng)急處理方法。4.特殊過(guò)程參與人員在該過(guò)程實(shí)施中的職責(zé)與權(quán)限有無(wú)明確規(guī)定。5.對(duì)用于該過(guò)程施工的各

15、類原材料進(jìn)行檢驗(yàn)或驗(yàn)證，確保合格。6.過(guò)程中需填寫、保存的記錄已有明確規(guī)定，并落實(shí)到責(zé)任人。 7.確認(rèn)報(bào)告格式可參照附件2。第二十二條 項(xiàng)目部必須根據(jù)每個(gè)特殊過(guò)程的特性，確定作業(yè)過(guò)程控制參數(shù)，如時(shí)間、溫度、濕度、壓力、電流、預(yù)應(yīng)力值、伸長(zhǎng)量等，列出監(jiān)控指標(biāo)和目標(biāo)值，在作業(yè)過(guò)程中，現(xiàn)場(chǎng)管理及作業(yè)人員必須嚴(yán)格進(jìn)行連續(xù)監(jiān)控、測(cè)量，并做好過(guò)程參數(shù)監(jiān)測(cè)原始記錄。第二十三條 有條件的情況下，項(xiàng)目部可運(yùn)用控制圖、方差分析等統(tǒng)計(jì)技術(shù)對(duì)過(guò)程參數(shù)記錄進(jìn)行整理、分析，查看工序質(zhì)量的波動(dòng)狀況，判斷工序質(zhì)量的發(fā)展趨勢(shì)，及時(shí)采取相關(guān)措施加強(qiáng)過(guò)程控制。第二十四條 發(fā)現(xiàn)過(guò)程參數(shù)偏離或達(dá)不到規(guī)定要求時(shí)，及時(shí)進(jìn)行調(diào)整或糾正，分析問(wèn)題產(chǎn)生原因，并采取針對(duì)性措施。第二十五條當(dāng)發(fā)生以下情況之