順德區(qū)促進企業(yè)利用資本市場扶持申報辦事指南

1、順德區(qū)促進企業(yè)利用資本市場扶持申報辦事指南一、事項名稱順德區(qū)促進企業(yè)利用資本市場扶持申報(企業(yè)上市扶持獎勵資金）二、政策依據(jù)佛山市順德區(qū)人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)順德區(qū)促進企業(yè)利用資本市場扶持辦法（修訂）的通知（順府辦發(fā)201942號）。扶持內(nèi)容1、2019年11月1日后完成股份制改造、掛牌、融資的企業(yè)，按照（順府辦發(fā)201942號）規(guī)定的條件、標準進行扶持：序號扶持項目扶持標準1企業(yè)完成股份制改造,并取得股份有限公司營業(yè)執(zhí)照向廣東證監(jiān)局報送輔導(dǎo)備案申請材料并成功受理，扶持100萬元向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限公司遞交掛牌申請材料并成功受理，扶持50萬元2企業(yè)成功掛牌上市境內(nèi)成功上市：扶持100

2、萬元；全區(qū)前三家登陸科創(chuàng)板上市企業(yè)，扶持200萬元境外成功上市或間接上市：扶持200萬元上市公司將注冊地遷至順德：扶持400萬元新三板成功掛牌：扶持80萬元在廣東股權(quán)交易中心掛牌并融資：扶持20萬元3企業(yè)成功發(fā)債按融資額的2%給予補貼，單個項目最高不超過50萬元，單個項目包括單個企業(yè)的年度發(fā)債總額。對為我區(qū)成功發(fā)行債券融資的中小企業(yè)提供擔(dān)保和再擔(dān)保的擔(dān)保公司，合計按融資額的1%給予獎勵，每家機構(gòu)每年最高不超過30萬元。4貼息支持對2016年1月1日后完成股份制改造的企業(yè)，按同期中國人民銀行貸款基準利率予以貼息支持。予以貼息的貸款是指銀行機構(gòu)提供給企業(yè)的借款。每年予以貼息的貸款總額按申報上海證券

3、交易所科創(chuàng)板企業(yè)不超過2000萬元、其他股改企業(yè)不超過1000萬元人民幣，且貼息額不超過企業(yè)實際支付利息。貼息期從完成股改當(dāng)年起，最長不超過三年。 2、2020年7月20日起，符合關(guān)于推進科技創(chuàng)新引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展若干政策（順府辦發(fā)202011號）第七條、第八條、第十條的科技型企業(yè)掛牌、融資的，此前有關(guān)規(guī)定與本政策措施存不一致的，按照本政策措施執(zhí)行。如有與本政策存在交叉、重復(fù)的區(qū)級財政補貼項目，按照“從高、從優(yōu)、不重復(fù)”原則發(fā)放補貼：序號扶持項目扶持標準1企業(yè)成功掛牌全區(qū)前五家登陸注冊制創(chuàng)業(yè)板和科創(chuàng)板的：扶持200萬元新三板企業(yè)進入精選層：最高扶持80萬元廣東股權(quán)交易中心掛牌企業(yè)進入科技創(chuàng)新專板：

4、最高扶持50萬元貼息支持申報創(chuàng)業(yè)板和科創(chuàng)板上市后備企業(yè)，給予最長三年、每年最高2000萬元貸款的基準利率貼息扶持（已享受順府辦發(fā)201942號、順府辦發(fā)2017107號貼息扶持資金的企業(yè)，按差額申請扶持）2區(qū)內(nèi)先進制造業(yè)企業(yè)成功并購國內(nèi)外非關(guān)聯(lián)科技型企業(yè)交易金額5000萬元以上的，按其交易金額1%給予最高1000萬元的資助3上一年度銷售收入2千元-2億元的高企，通過融資開展科研、生產(chǎn)經(jīng)營或購置經(jīng)認定的現(xiàn)代主題園區(qū)內(nèi)廠房發(fā)債融資的按融資額給予最高4%的補貼3、（順府辦發(fā)2017107號）廢止前已經(jīng)完成股份制改造和掛牌上市企業(yè)按前述107號文件規(guī)定的條件和標準進行扶持：序號扶持項目扶持標準1企業(yè)完

5、成股份制改造,并取得股份有限公司營業(yè)執(zhí)照實收資本3000萬元，扶持300萬元實收資本3000萬元，扶持100萬元2企業(yè)成功掛牌上市境內(nèi)成功上市：扶持100萬元境外成功上市或間接上市：扶持200萬元上市公司將注冊地遷至順德：扶持400萬元新三板成功掛牌：扶持80萬元認可的區(qū)域市場成功掛牌：扶持30萬元3已上市或掛牌企業(yè)首次發(fā)債扶持50萬元 4貼息支持2016年1月1日完成股份制改造的企業(yè)，按同期中國人民銀行貸款基準利率予以貼息。每年予以貼息的貸款總額不超過1000萬元人民幣，且貼息額不超過企業(yè)實際支付利息。貼息期從完成股改當(dāng)年起計，最長為三年。四、受理條件（一）本辦法所稱資本市場是指上海證券交易

6、所、深圳證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“新三板”）、廣東股權(quán)交易中心及區(qū)政府認可的境外證券交易場所。（二）本辦法所稱企業(yè)是指已納入順德區(qū)資本市場信息服務(wù)系統(tǒng)培育和管理服務(wù)的順德區(qū)上市后備企業(yè)。（三）本辦法所稱股份制改造是指企業(yè)依據(jù)公司法證券法等法律法規(guī)，在證券公司、律師事務(wù)所和會計師事務(wù)所等上市中介機構(gòu)專業(yè)輔導(dǎo)下的股份制改造。五、申報材料（一）企業(yè)股改扶持資金申請材料1、順德區(qū)促進企業(yè)利用資本市場扶持申請表原件1份；2、申請報告，原件1份；3、股份公司營業(yè)執(zhí)照副本，驗原件收復(fù)印件1份；4、核準變更登記通知書，驗原件收復(fù)印件1份；5、股改驗資報告、最近一年審計報告，驗原件收復(fù)印件

7、1份；6、企業(yè)與券商等上市中介機構(gòu)簽訂的工作協(xié)議及相關(guān)費用支付憑證，驗原件收復(fù)印件1份；7、廣東證監(jiān)局輔導(dǎo)備案或全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限公司掛牌申請受理文件，驗原件收復(fù)印件1份（201942號）；8、券商出具的掛牌上市進度匯報，原件1份；9、最近三年納稅證明，原件1份；10、項目真實性承諾函，原件1份；11、限售股東不外遷承諾函，原件1份；12、企業(yè)信用報告委托查詢授權(quán)書，原件1份。（二）企業(yè)掛牌及上市扶持資金申請材料1、順德區(qū)促進企業(yè)利用資本市場扶持申請表原件1份；2、申請報告，原件1份；3、股份公司營業(yè)執(zhí)照副本，驗原件收復(fù)印件1份；4、核準變更登記通知書，驗原件收復(fù)印件1份；5、監(jiān)管部

8、門出具的同意上市或掛牌的函，驗原件收復(fù)印件1份；6、廣東股交中心融資證明（四板掛牌），驗原件收復(fù)印件1份（201942號）；7、廣東股權(quán)交易中心掛牌企業(yè)進入科技創(chuàng)新專板證明，驗原件收復(fù)印件1份（202011號）；8、企業(yè)與券商等上市中介機構(gòu)簽訂的工作協(xié)議及相關(guān)費用支付憑證（境外上市提供），驗原件收復(fù)印件1份；9、最近一年審計報告，驗原件收復(fù)印件1份；10、最近三年納稅證明，原件1份；11、項目真實性承諾函，原件1份；12、限售股東不外遷承諾函，原件1份；13、企業(yè)信用報告委托查詢授權(quán)書，原件1份。（三）企業(yè)發(fā)債扶持資金申請材料1、順德區(qū)促進企業(yè)利用資本市場扶持申請表原件1份；2、申請報告，原件

9、1份；3、公司營業(yè)執(zhí)照副本，驗原件收復(fù)印件1份；4、股權(quán)結(jié)構(gòu)證明書，驗原件收復(fù)印件1份；5、注冊通知書/無異議函/預(yù)審函/核準批復(fù)等，驗原件收復(fù)印件1份；6、發(fā)行結(jié)果公告，驗原件收復(fù)印件1份；7、募集資金流水，驗原件收復(fù)印件1份；8、會計師事務(wù)所審計的上一年度審計報告，驗原件收復(fù)印件1份；9、項目真實性承諾函，原件1份；10、企業(yè)信用報告委托查詢授權(quán)書，原件1份。（四）并購扶持申請資料1、順德區(qū)促進企業(yè)利用資本市場扶持申請表原件1份；2、申請報告，原件1份；3、公司營業(yè)執(zhí)照副本，驗原件收復(fù)印件1份；4、核準變更登記通知書，驗原件收復(fù)印件1份；5、并購相關(guān)公告，驗原件收復(fù)印件1份；6、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)

10、議及支付憑證，驗原件收復(fù)印件1份；7、標的公司營業(yè)執(zhí)照、工商登記申請書、公司章程，驗原件收復(fù)印件1份；8、項目真實性承諾函，原件1份； 9、企業(yè)信用報告委托查詢授權(quán)書，原件1份。（五）企業(yè)貼息扶持資金申請材料1、順德區(qū)促進企業(yè)利用資本市場扶持申請表原件1份；2、項目貸款利息支付匯總表、項目貸款償還及利息支付明細表，原件1份；3、申請報告，原件1份；4、股份公司營業(yè)執(zhí)照副本，驗原件收復(fù)印件1份；5、核準變更登記通知書，驗原件收復(fù)印件1份；6、與銀行簽訂的貸款合同、貸款資金撥付憑證、經(jīng)貸款行蓋章確認的歸還利息清單、還清貸款的須提供經(jīng)貸款行蓋章確認的還款憑證復(fù)印件，驗原件收復(fù)印件1份；7、上交所科創(chuàng)

11、板或深交所創(chuàng)業(yè)板上市掛牌文件，驗原件收復(fù)印件1份（201942號、202011號）；8、項目真實性承諾函，原件1份；9、企業(yè)信用報告委托查詢授權(quán)書，原件1份。（六）擔(dān)保扶持資金申請材料1、順德區(qū)促進企業(yè)利用資本市場扶持申請表原件1份；2、申請報告，原件1份；3、擔(dān)保公司營業(yè)執(zhí)照副本，驗原件收復(fù)印件1份；4、擔(dān)保合同、公司債券發(fā)行結(jié)果報告，驗原件收復(fù)印件1份；5、募集資金銀行憑證，驗原件收復(fù)印件1份；6、項目真實性承諾函，原件1份； 7、企業(yè)信用報告委托查詢授權(quán)書，原件1份。六、辦理程序（一）申報單位在扶持通平臺（/#/home）成功填報后，通過平臺打印紙質(zhì)材料一份至區(qū)科學(xué)技術(shù)局（區(qū)金融工作局）

12、。(二）受理（15個工作日）：區(qū)科學(xué)技術(shù)局（區(qū)金融工作局）對申請人是否符合資格、申請材料是否齊全規(guī)范、申請表單填報是否完整準確等進行初審。初審不通過的，一次性告知將信息反饋給申請人，并按要求重新補正提交申請。（三）審核（80個工作日）：區(qū)科學(xué)技術(shù)局（區(qū)金融工作局）會同第三方專業(yè)中介機構(gòu)對申報材料真實和完備性、申報金額準確性等進行審查，必要時組織現(xiàn)場核查。（四）公示（7個工作日）：區(qū)科學(xué)技術(shù)局（區(qū)金融工作局）公示評審結(jié)果。（五）終審（10個工作日）：區(qū)科學(xué)技術(shù)局（區(qū)金融工作局）根據(jù)公示結(jié)果進行終審，完善專項資金安排方案。（六）報批（5個工作日）：區(qū)科學(xué)技術(shù)局（區(qū)金融工作局）審核并下達審議結(jié)果。（七）提交收據(jù)（7個工作日）：申請人在接到批準通知后的7個工作日內(nèi)將相關(guān)收據(jù)提交至區(qū)科學(xué)技術(shù)局（區(qū)金融工作局）。（八）政策兌現(xiàn)（10個工作日）：區(qū)科學(xué)技術(shù)局（區(qū)金融工作局）向區(qū)財政局申請撥付資金，區(qū)財政局將資金撥付給企業(yè)。七、辦理部門佛山市順德區(qū)科學(xué)技術(shù)局（區(qū)金融工作局）八、受理窗口順德區(qū)科學(xué)技術(shù)局產(chǎn)業(yè)金融科：佛山市順德區(qū)大