認(rèn)證人員自律規(guī)范

1、 中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會文件中認(rèn)協(xié)監(jiān)201485號關(guān)于發(fā)布自愿性認(rèn)證人員自律規(guī)范（試行）的通知各會員單位、認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)、注冊認(rèn)證人員：自愿性認(rèn)證人員自律規(guī)范（試行）已經(jīng)中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會二屆六次理事會審議通過，現(xiàn)予發(fā)布，請你們貫徹執(zhí)行。自愿性認(rèn)證人員自律規(guī)范（試行）（以下簡稱規(guī)范）是自愿性認(rèn)證人員的行為規(guī)范，也是認(rèn)證認(rèn)可工作重要的基礎(chǔ)性行為規(guī)范?，F(xiàn)就規(guī)范的貫徹執(zhí)行要求如下：一、各認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)、注冊認(rèn)證人員應(yīng)當(dāng)及時學(xué)習(xí)規(guī)范內(nèi)容，了解規(guī)范要求。二、各認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將規(guī)范要求納入本機(jī)構(gòu)有關(guān)認(rèn)證人員管理的規(guī)章制度，落實到日常工作中，并作為認(rèn)證人員培訓(xùn)的要求內(nèi)容之一。三、各認(rèn)證培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將規(guī)范內(nèi)容作為認(rèn)證人

2、員入門培訓(xùn)的行為規(guī)范，在認(rèn)證人員培訓(xùn)課程中加以落實。四、強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證人員、認(rèn)可評審人員可以參照執(zhí)行規(guī)范的有關(guān)要求。五、協(xié)會將結(jié)合注冊工作、認(rèn)證人員誠信檔案建設(shè)陸續(xù)提出落實規(guī)范要求的措施。附件：自愿性認(rèn)證人員自律規(guī)范（試行）中國:2014 附件自愿性認(rèn)證人員自律規(guī)范（試行）第一章總則第一條自愿性認(rèn)證人員是認(rèn)證/檢查工作的直接執(zhí)行者，是認(rèn)證證據(jù)的重要收集者，是認(rèn)證發(fā)現(xiàn)的重要提出者，是認(rèn)證結(jié)論形成的首要環(huán)節(jié)。自愿性認(rèn)證人員的道德品質(zhì)、職業(yè)素養(yǎng)、技術(shù)能力直接關(guān)系著認(rèn)證工作的形象，也決定著認(rèn)證工作的有效性和公信力。為使自愿性認(rèn)證人員行為更加規(guī)范，管理機(jī)制更加完善，形成從注冊機(jī)構(gòu)到認(rèn)證機(jī)構(gòu)、自愿性認(rèn)證人

3、員的約束機(jī)制，依據(jù)中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會章程、中國認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)自律公約，制定本規(guī)范。第二條本規(guī)范適用于在中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”英文全稱為ChinaCertficationandAccreditationAssociation,縮寫為CCAA）注冊的自愿性認(rèn)證人員的行業(yè)自律。同時適用于認(rèn)證機(jī)構(gòu)對自愿性認(rèn)證人員的管理，適用于中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會對自愿性認(rèn)證人員的行為約束。本規(guī)范所指的自愿性認(rèn)證人員包括自愿性管理體系認(rèn)證注冊審核員和自愿性產(chǎn)品認(rèn)證檢查員。第三條協(xié)會負(fù)責(zé)組織本規(guī)范的實施。自愿性認(rèn)證人員和認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)執(zhí)行本規(guī)范，并在需要時配合協(xié)會開展相關(guān)工作。全體自愿性認(rèn)證人員、認(rèn)證機(jī)構(gòu)、受審核/檢查方

4、和社會各界對本規(guī)范的實施情況進(jìn)行監(jiān)督。第二章要求第四條自愿性認(rèn)證人員在向CCAA申報審核員/檢查員注冊資格時，應(yīng)如實填寫個人資料（包括但不限于如教育經(jīng)歷、工作經(jīng)歷和審核/檢查經(jīng)歷等），并提供有效證明材料，不得弄虛作假。（一）教育經(jīng)歷：在任何情況下，聲明的教育程度須有文件證明，并且可追溯查詢及驗證。（二）工作經(jīng)歷：按注冊準(zhǔn)則要求，工作年限是指申請相應(yīng)級別審核員/檢查員資格的全日制工作經(jīng)歷，不包括各類兼職工作經(jīng)歷。當(dāng)協(xié)會和執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)需要時，申請人應(yīng)提供工作單位開具的證明文件等，證實其工作經(jīng)歷的真實性。必要時，協(xié)會可以對申請人提供的工作經(jīng)歷實施調(diào)查取證。（三）審核經(jīng)歷/檢查經(jīng)歷：在滿足相應(yīng)注冊準(zhǔn)則的同

5、時，須保證可追溯和真實性。第五條自愿性認(rèn)證人員在為其他審核員/檢查員提供擔(dān)保時，必須了解申請人實際情況，對申請人注冊資料進(jìn)行核實，不得虛假擔(dān)保。第六條自愿性認(rèn)證人員不得冒名頂替為其他認(rèn)證人員完成審核/檢查任務(wù)，不得接受與自己注冊資格和/或能力不相符的審核/檢查任務(wù)。第七條自愿性認(rèn)證人員在接到審核/檢查任務(wù)時，不論專職或兼職人員，要服從認(rèn)證機(jī)構(gòu)調(diào)度安排，不得依據(jù)個人喜好來接受任務(wù)（如不得挑選受審核方、挑選地域和/或挑選審核組成員）。第八條自愿性認(rèn)證人員不得接受可能存在利益沖突和/或影響認(rèn)證公正性的任務(wù)。包括但不限于：兩年內(nèi)咨詢過的受審核方；兩年內(nèi)非公開課培訓(xùn)過的受審核方；離職兩年內(nèi)的受審核方；有

6、本人股份或者有家庭成員在受審核方/檢查方工作的受審核方；兼職認(rèn)證人員從業(yè)單位與受審核/檢查方存在同行競爭關(guān)系的。第九條自愿性認(rèn)證人員應(yīng)在審核/檢查期間遵守計劃時間嚴(yán)，格按照上報認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)管網(wǎng)的審核計劃時間安排實施現(xiàn)場審核和檢查，不得遲到早退。第十條自愿性認(rèn)證人員必須按照認(rèn)證機(jī)構(gòu)的安排完成審核/檢查任務(wù)，如實記錄審核/檢查結(jié)果，不得提供虛假審核/檢查證據(jù)和報告。第十一條自愿性認(rèn)證人員必須遵紀(jì)守法、清正廉潔，不得發(fā)生有可能影響認(rèn)證公正性和有效性的行為。應(yīng)當(dāng)防止以下行為但不限于此：接受受審核/檢查方及其工作人員或任何相關(guān)方的禮金、禮品及其他任何形式的好處；報銷不合理的費(fèi)用；提出不合理的食宿條件；參加

7、或暗示參加娛樂性活動及其它違反認(rèn)證認(rèn)可要求及注冊準(zhǔn)則規(guī)定的情況。不主動向受審核/檢查方推薦咨詢、培訓(xùn)等相關(guān)服務(wù)，不主動向受審核/檢查方推銷書籍資料等。若根據(jù)認(rèn)證合同，需要在受審核方報銷費(fèi)用，須列出清單，并由組長和受審核方簽字確認(rèn)。第十二條自愿性認(rèn)證人員在審核期間應(yīng)注意維護(hù)自身職業(yè)形象和認(rèn)證機(jī)構(gòu)形象，言談舉止應(yīng)符合審核員行為準(zhǔn)則要求。應(yīng)當(dāng)注意以下行為但不限于此：注意著裝得體，禁忌奇裝異服；尊重企業(yè)文化，言談謹(jǐn)慎，避免談?wù)撁舾械恼巍⒆诮绦叛鲈掝}；注意審核過程中的言語分寸和態(tài)度，不得以命令的方式對待受審核方人員；不應(yīng)做與審核/檢查無關(guān)的事情，盡量避免接聽與審核/檢查工作無關(guān)的電話；確實需要通話的，

8、應(yīng)當(dāng)向陪同人員說明致歉，并盡量縮短通話時間；禁止玩游戲、炒股、網(wǎng)購和瀏覽無關(guān)網(wǎng)頁等。第十三條當(dāng)受審核/檢查方詢問時，自愿性認(rèn)證人員應(yīng)如實向受審核/檢查方介紹本人的注冊級別、注冊領(lǐng)域、專兼職情況；兼職人員應(yīng)當(dāng)說明實際的服務(wù)處所（工作單位）。必要時，應(yīng)出示相關(guān)證據(jù)。第十四條自愿性認(rèn)證人員現(xiàn)場審核/檢查過程中，應(yīng)遵守受審核/檢查方的相關(guān)工作場所管理的規(guī)章制度，尤其是職業(yè)健康安全及衛(wèi)生環(huán)保等方面的要求，如安全防護(hù)、環(huán)境潔凈、健康衛(wèi)生和禁止吸煙等要求。第十五條自愿性認(rèn)證人員在現(xiàn)場審核/檢查過程中，不談?wù)撆c本次注冊認(rèn)證無直接關(guān)系的事宜。包括但不限于：不談?wù)搶ζ渌軐徍朔竭M(jìn)行審核的情況；不談?wù)撛u價認(rèn)證咨詢工

9、作的情況；不談?wù)撆c本次注冊認(rèn)證無直接關(guān)系的認(rèn)證機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理事宜；不談?wù)搶φJ(rèn)證機(jī)構(gòu)管理、利益等方面的意見；不談?wù)搶φJ(rèn)證監(jiān)管部門、認(rèn)可機(jī)構(gòu)、認(rèn)證人員注冊機(jī)構(gòu)的意見。第十六條自愿性認(rèn)證人員現(xiàn)場審核/檢查過程中，要有團(tuán)隊合作精神。不得在受審核/檢查方人員面前表達(dá)對其他注冊認(rèn)證人員的看法和意見；對不符合報告和審核結(jié)論要經(jīng)審核組充分討論后達(dá)成一致，不在受審核/檢查方人員面前爭論問題?，F(xiàn)場應(yīng)當(dāng)服從審核/檢查組長的領(lǐng)導(dǎo)。難以達(dá)成一致的，可以保留意見，在受審核/檢查方人員不在場時，或者現(xiàn)場審核之后向執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)報告，由執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)做出決定。第十七條自愿性認(rèn)證人員不得復(fù)制或拷貝受審核/檢查方有保密要求的材料作為審核記錄，

10、特別是禁止拷貝或復(fù)制涉及到軍方和國家秘密的資料。對若有必要復(fù)制或拷貝的受審核/檢查方的任何資料，事前應(yīng)征得受審核/檢查方的同意，并應(yīng)嚴(yán)格按照執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)保密要求處理。第十八條自愿性認(rèn)證人員現(xiàn)場審核/檢查過程中，應(yīng)對接觸到的受審核/檢查方任何商業(yè)上和技術(shù)上的信息予以保密，沒有得到受審核/檢查方書面許可，或者法律允許的情況下，不得向任何第三方透露。第三章實施與管理第十九條各認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)制定相應(yīng)的制度，對自愿性認(rèn)證人員進(jìn)行規(guī)范管理。第二十條各認(rèn)證機(jī)構(gòu)對自愿性認(rèn)證人員在向CCAA申報各級別注冊資格時，應(yīng)采取必要方法措施對申請人的資料進(jìn)行核實，確保信息的真實性，防止申請人弄虛作假。第二十一條各認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)為自愿

11、性認(rèn)證人員提供必要的培訓(xùn)和技術(shù)研討，以提升認(rèn)證人員的素質(zhì)、業(yè)務(wù)能力和審核水平（包括但不限于入門培訓(xùn)、崗位培訓(xùn)、技術(shù)研討等）。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)按照CCAA的要求組織自愿性認(rèn)證人員的年度繼續(xù)教育，以保持其注冊資格。第二十二條各認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須合理安排審核/檢查任務(wù)，不使自愿性認(rèn)證人員處于超飽和工作狀態(tài)，每位注冊認(rèn)證人員每個日歷月的現(xiàn)場審核/檢查時間不宜超過22天。第二十三條各認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和實施自愿性認(rèn)證人員工作質(zhì)量反饋（如：采用受審核方現(xiàn)場調(diào)查和電話、郵件、問卷調(diào)查等）和行為規(guī)范監(jiān)督管理制度。第二十四條協(xié)會辦理注冊人員轉(zhuǎn)換執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)時，對于注冊認(rèn)證人員轉(zhuǎn)換執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的次數(shù)應(yīng)在公示的數(shù)據(jù)庫中進(jìn)行標(biāo)注。在發(fā)生投訴

12、或本人違反法規(guī)規(guī)范，未處理完成期間，不得轉(zhuǎn)換執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)。第四章監(jiān)督與處理第二十五條對自愿性認(rèn)證人員違反本要求第四條第六條和第八條第十一條規(guī)定的，由協(xié)會組織調(diào)查，如情況屬實，視情節(jié)嚴(yán)重程度，按照注冊人員資格處置規(guī)則進(jìn)行處理。第二十六條自愿性認(rèn)證人員違反本要求第四條規(guī)定，而擔(dān)保人沒有盡到核準(zhǔn)義務(wù)，擔(dān)保人需負(fù)連帶責(zé)任。第二十七條鼓勵社會各界對本規(guī)范的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，包括社會輿論監(jiān)督，認(rèn)證人員相互監(jiān)督，認(rèn)證機(jī)構(gòu)之間的相互監(jiān)督，受審核方監(jiān)督和各級認(rèn)證認(rèn)可行政監(jiān)管部門監(jiān)督。如任何單位和個人發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，有權(quán)向協(xié)會舉報，協(xié)會應(yīng)對所反映的涉嫌違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查。協(xié)會有義務(wù)為舉報人保守秘密。第二十八條注冊認(rèn)證人員或認(rèn)證機(jī)構(gòu)若對協(xié)會的處理決定有異議，可于收到違規(guī)處理通知后15個工作日內(nèi)，以書面形式向協(xié)會提出申訴。協(xié)會應(yīng)對申訴內(nèi)容進(jìn)行再次核實，并將核實結(jié)果告知申訴人。必要時，協(xié)會可將違