生物多樣性公約締約方大會(huì)會(huì)議通過的決定

1、XI/1.生物多樣性公約關(guān)于獲取遺傳資源和公正和公平分享其利用所產(chǎn)生惠益的名古屋議定書的現(xiàn)狀以及相關(guān)發(fā)展籌備作為名古屋議定書締約方會(huì)議的締約方大會(huì)第一次會(huì)議的進(jìn)一步工作締約方大會(huì)，回顧名古屋議定書不限成員名額特設(shè)政府間委員會(huì)承擔(dān)根據(jù)締約方大會(huì)第X/1號(hào)決定為作為名古屋議定書締約方會(huì)議的締約方大會(huì)第一次會(huì)議做必要籌備的任務(wù)規(guī)定，又回顧締約方大會(huì)第X/1號(hào)決定附件二提出的工作計(jì)劃，注意到其工作計(jì)劃中指明的若干問題已取得重大進(jìn)展，注意到工作計(jì)劃中的一些問題需要進(jìn)一步審議，以便利作為議定書締約方會(huì)議的締約方大會(huì)第一次會(huì)議作出決定，歡迎關(guān)于獲取遺傳資源和公正和公平分享其利用所產(chǎn)生惠益的名古屋議定書政府間

2、委員會(huì)第一和第二次會(huì)議的報(bào)告UNEP/CBD/C0P/11/5和6）；決定召開政府間委員會(huì)第三次會(huì)議，審議其工作計(jì)劃中的各項(xiàng)未決問題，為作為議定書締約方會(huì)議的締約方大會(huì)第一次會(huì)議做籌備工作；促請(qǐng)尚未這樣做的生物多樣性公約締約方開始并加速實(shí)行導(dǎo)致批準(zhǔn)、核準(zhǔn)或接受或加入名古屋議定書的內(nèi)部進(jìn)程；邀請(qǐng)各締約方、其他國家政府、相關(guān)國際組織、土著和地方社區(qū)以及所有關(guān)心的利益攸關(guān)方向執(zhí)行秘書提交關(guān)于示范合同條款、行為守則、準(zhǔn)則和最佳做法和（或）標(biāo)準(zhǔn)的信息；請(qǐng)執(zhí)行秘書通過獲取和惠益分享信息交換所試行階段提供以上第4段所提及的信息，并匯編、分析和梳理這些信息供政府間委員會(huì)第三次會(huì)議審議；決定替作為議定書締約方會(huì)

3、議的締約方大會(huì)第一次會(huì)議進(jìn)行籌備工作的政府間委員會(huì)第三次會(huì)議應(yīng)討論下列補(bǔ)充問題：（a）監(jiān)測(cè)和報(bào)告（第29條）；（b）就發(fā)展情況交換意見，更新并使部門用跨部門性示范合同條款，行為守則、自愿性準(zhǔn)則和最佳做法和（或）標(biāo)準(zhǔn)（第19和第20條）；以及（c）就名古屋議定書的執(zhí)行情況交換意見。全球多邊惠益分享機(jī)制的必要性和模式（第10條）締約方大會(huì)，請(qǐng)執(zhí)行秘書就關(guān)于獲取遺傳資源和公正和公平分享其利用所產(chǎn)生惠益的名古屋議定書第10條召集廣泛的協(xié)商；邀請(qǐng)各締約方、其他國家政府、相關(guān)國際組織、土著和地方社區(qū)以及所有利益攸關(guān)方通過就第10條問題提交意見，上文第1段提及的協(xié)商提供意見，就第10條的問題提交意見，同時(shí)銘

4、記下文附件A部分的指示性問題清單和關(guān)于這一問題的其他觀點(diǎn)，特別是附件一B節(jié)所載補(bǔ)充問題；請(qǐng)執(zhí)行秘書編制并散發(fā)廣泛協(xié)商中所提交意見的綜合；又請(qǐng)執(zhí)行秘書，在資金允許的情況下，召集一次區(qū)域代表平衡的專家組的包括土著和地方社區(qū)代表的會(huì)議，以便：（一）審查上文第3段所指的綜合，同時(shí)參考會(huì)上提出的意見；（二）查明對(duì)于第10條的共同理解的可能領(lǐng)域；以及（三）查明可以進(jìn)一步審查的領(lǐng)域。專家組舉行會(huì)議后，應(yīng)將其工作的結(jié)果提交政府間委員會(huì)第三次會(huì)議審議。根據(jù)專家組工作的結(jié)論，政府間委員會(huì)第三次會(huì)議應(yīng)審議補(bǔ)充研究的必要性，包括非市場(chǎng)辦法；邀請(qǐng)各締約方、其他國家政府和相關(guān)組織為召集專家組會(huì)議提供財(cái)政支助。獲取和惠益分

5、享信息交換所的運(yùn)作模式締約方大會(huì)，歡迎獲取和惠益分享信息交換所的試點(diǎn)階段，設(shè)立一非正式咨詢委員會(huì)，協(xié)助執(zhí)行秘書實(shí)施獲取和惠益分享信息交換所試點(diǎn)階段，就解決正在辦理獲取和惠益分享信息交換所試點(diǎn)階段遇到的技術(shù)問題提供技術(shù)指導(dǎo)，直至作為議定書締約方會(huì)議的締約方大會(huì)第一次會(huì)議為止。非正式咨詢委員會(huì)應(yīng)是地域均衡的，根據(jù)締約方的提名選出十五名專家組成；核準(zhǔn)指示性工作計(jì)劃和時(shí)間表，見UNEP/CBD/C0P/11/11號(hào)文件，以便在作為議定書締約方會(huì)議的締約方大會(huì)第一次會(huì)議之前開展活動(dòng)；決定非正式咨詢委員會(huì)將在資金允許的情況下舉行一次會(huì)議，并必要時(shí)進(jìn)行非正式在線討論，并將工作成果向政府間委員會(huì)第三次會(huì)議提出

6、報(bào)告；請(qǐng)各締約方、其他國家政府和相關(guān)組織，為組辦一次非正式咨詢委員會(huì)會(huì)議提供財(cái)務(wù)支助；請(qǐng)執(zhí)行秘書向名古屋議定書政府間委員會(huì)第三次會(huì)議提出關(guān)于執(zhí)行獲取和惠益分享信息交換所試點(diǎn)階段的進(jìn)度報(bào)告，包括登記與國家許可證或等同文件相關(guān)的信息以及關(guān)于涉及建立國際公認(rèn)的履約證明書的信息；又請(qǐng)執(zhí)行秘書一俟實(shí)施獲取和惠益分享信息交換所試點(diǎn)階段取得進(jìn)一步進(jìn)展，并在考慮到政府間委員會(huì)第二次會(huì)議所提意見后，立即進(jìn)一步完善運(yùn)作模式的草案，丄并將模式提供政府間委員會(huì)第三次會(huì)議和作為議定書締約方會(huì)議的締約方大會(huì)的第一次會(huì)議審議。載于UNEP/CBD/ICNP/2/9號(hào)文件附件。協(xié)助發(fā)展中國家締約方、特別是其中的最不發(fā)達(dá)國家和

7、小島嶼發(fā)展中國家以及經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國家締約方，包括環(huán)境上最脆弱的締約方能力建設(shè)、能力發(fā)展和加強(qiáng)人力和體制能力措施締約方大會(huì)，請(qǐng)執(zhí)行秘書在資金允許的情況下，與相關(guān)組織合作，繼續(xù)支持能力建設(shè)和發(fā)展倡議，以便支助議定書獲得批準(zhǔn)并早日生效和實(shí)施；邀請(qǐng)各締約方、其他國家政府，國際組織、全球環(huán)境基金、區(qū)域開發(fā)銀行和其他金融機(jī)構(gòu)提供資金，支持能力建設(shè)和發(fā)展倡議，以支持議定書的批準(zhǔn)、早日生效和實(shí)施；又邀請(qǐng)各締約方、其他國家政府和相關(guān)組織開展并支持能力建設(shè)和發(fā)展倡議，在顧及本決定附件二所載各締約方以及土著和地方社區(qū)的國內(nèi)需要和優(yōu)先事項(xiàng)的情況下，支持議定書獲得批準(zhǔn)并早日生效和實(shí)施；請(qǐng)執(zhí)行秘書在資金允許的情況下，組織一次

8、專家會(huì)議，以便考慮到有關(guān)國內(nèi)需要和優(yōu)先事項(xiàng)以及關(guān)于UNEP/CBD/ICNP/2/10號(hào)文件所載名古屋議定書所規(guī)定的能力建設(shè)和發(fā)展戰(zhàn)略框架的擬議要點(diǎn)的綜合意見和信息、從有關(guān)獲取信息和分享惠益的現(xiàn)有的能力建設(shè)和發(fā)展倡議以及有關(guān)獲取信息和分享惠益的雙邊合作獲得的大量經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，以及如同下文附件三所載政府間委員會(huì)第二次會(huì)議上所表達(dá)意見的總結(jié)，按照下列職責(zé)范圍制定戰(zhàn)略框架草案：組成：每一區(qū)域至多三名專家，并挑選五名觀察員，考慮到他們的專門知識(shí)和需要確保公平地域分配和適當(dāng)注意性別平衡；時(shí)間：專家會(huì)議期限為三天；以及報(bào)告：專家會(huì)議制定的戰(zhàn)略框架草案將提交政府間委員會(huì)第三次會(huì)議審議。邀請(qǐng)各締約方、其他國家政

9、府和有關(guān)組織為組織專家會(huì)議提供財(cái)政支助。提高對(duì)遺傳資源和相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)以及相關(guān)獲取和惠益分享問題重要性的認(rèn)識(shí)的措施締約方大會(huì)，認(rèn)識(shí)到必須提高認(rèn)識(shí)，以支持獲取遺傳資源以及公正和公平地分享其利用所產(chǎn)生惠益的名古屋議定書的批準(zhǔn)、及早生效和執(zhí)行，請(qǐng)執(zhí)行秘書在資金允許的情況下，酌情與相關(guān)組織合作，利用公約其他工作方案之下的活動(dòng)和資源，特別是在宣傳、教育和提高公眾認(rèn)識(shí)方案之下開展提高認(rèn)識(shí)的各項(xiàng)活動(dòng)，支持議定書的批準(zhǔn)、及早生效和執(zhí)行；邀請(qǐng)各締約方、其他國家政府、國際組織、全球環(huán)境基金、區(qū)域開發(fā)銀行和其他金融機(jī)構(gòu)提供資金支持執(zhí)行提高認(rèn)識(shí)倡議，以支持名古屋議定書的批準(zhǔn)、及早生效和執(zhí)行；還邀請(qǐng)各締約方、其他國家政府

10、、國際組織和其它相關(guān)行為者，開展提高認(rèn)識(shí)的活動(dòng)，以支持議定書的批準(zhǔn)、及早生效和執(zhí)行，并顧及名古屋議定書政府間委員會(huì)第2/6號(hào)建議中提出的提高認(rèn)識(shí)戰(zhàn)略草案。促進(jìn)遵守名古屋議定書和處理不履約情事的合作程序和體制機(jī)制締約方大會(huì)，決定將本決定附件四所載“促進(jìn)遵守議定書和處理不履約情事的合作程序和體制機(jī)制”草案轉(zhuǎn)交名古屋議定書政府間委員會(huì)第三次會(huì)議，使作為議定書締約方會(huì)議的締約方大會(huì)第一次會(huì)議能夠進(jìn)行審議和予以核準(zhǔn)。附件一全球多邊惠益分享機(jī)制的必要性和模式A部分指示性問題清單在就全球多邊惠益分享機(jī)制的必要性和模式提交意見時(shí)，回答問題的人應(yīng)牢記：名古屋議定書第10條所適用的屬于該議定書范疇內(nèi)的“跨界情勢(shì)”

11、指的是什么？無法準(zhǔn)予或獲得事先知情同意的情況可能是什么？如何利用全球多邊惠益分享機(jī)制在全球一級(jí)支持保護(hù)和可持續(xù)利用生物多樣性？全球多邊惠益分享機(jī)制的運(yùn)作如何與作為名古屋議定書依據(jù)的基本原則、目標(biāo)和范圍共存？全球多邊惠益分享機(jī)制可能有哪些利弊？名古屋議定書其他條款可能對(duì)全球多邊惠益分享機(jī)制具有何種影響？在名古屋議定書之下審議全球多邊惠益分享機(jī)制時(shí)，是否有任何現(xiàn)有的國際文書或進(jìn)程可以提供經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)？應(yīng)該審議全球多邊惠益分享機(jī)制的哪些其他方面問題？審議其他事項(xiàng)應(yīng)該持有的觀點(diǎn)。B部分締約方在政府間委員會(huì)第二次會(huì)議上提出的其他問題一個(gè)以上國家存在同一物種的簡(jiǎn)單事實(shí)是否構(gòu)成跨界情勢(shì)？“跨界情勢(shì)”是否指獲取遺

12、傳資源和相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)？如何通過全球機(jī)制利用共享的遺傳資源或相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)？在這些情況下，國家法律或雙邊做法可以發(fā)揮何種作用？在哪些情況下可以不經(jīng)事先知情同意而獲取遺傳資源或相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)，同時(shí)不違反名古屋議定書的義務(wù)？上一問題指出的情勢(shì)是否涵蓋向第三方轉(zhuǎn)移遺傳資源或相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)的情況？如何確保僅在的確不可能獲得事先知情同意的情況下才使用全球多邊惠益分享機(jī)制？全球多邊惠益分享機(jī)制如何處理（一）公約前、（二）公約后但名古屋議定書前、（三）名古屋議定書后所做收藏？全球多邊惠益分享機(jī)制如何處理公約前收藏的新用途和繼續(xù)使用公約前的收藏？如何實(shí)施第10和第11條而又不損害國家對(duì)其自然資源的主權(quán)權(quán)利原則？如何保

13、證全球多邊惠益分享機(jī)制不阻礙議定書雙邊制度的實(shí)施？全球多邊惠益分享機(jī)制對(duì)作為遺傳資源或相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)的提供者會(huì)（a）造成（b）解決什么問題？全球多邊惠益分享機(jī)制對(duì)作為遺傳資源或相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)的使用者會(huì)（a）造成（b）解決什么問題？如果沒有全球多邊惠益分享機(jī)制還存在什么問題？如果存在其他文書或進(jìn)程，名古屋議定書第10條是否應(yīng)優(yōu)先于這些文書或進(jìn)程？是否存在其他國際文書或進(jìn)程可以涵蓋可能與名古屋議定書全球多邊惠益分享機(jī)制相關(guān)的方面？第10條是強(qiáng)制性還是自愿性的？全球多邊惠益分享機(jī)制中預(yù)見給予私營部門捐助何種獎(jiǎng)勵(lì)？能力建設(shè)活動(dòng)可如何加強(qiáng)個(gè)締約方能力以處理跨境情況或者未獲得事先知情同意的情況？國家有法律涵蓋

14、公約之前的收藏時(shí)，其對(duì)名古屋議定書的地位如何？附件二根據(jù)締約方和土著和地方社區(qū)的需要和優(yōu)先事項(xiàng)建設(shè)或發(fā)展能力以有效執(zhí)行議定書的措施概覽主要領(lǐng)域：（a）履行和遵守議定書義務(wù)的能力主要領(lǐng)域：（b）談判共同商定條件的能力主要領(lǐng)域：（c）制定、實(shí)施和執(zhí)行國內(nèi)獲取和惠益分享立法、行政或政策措施的能力主要領(lǐng)域：（d）各國建立其本國研究能力以便為自身遺傳資源增值加分的能力土著和地方社區(qū)以及相關(guān)利益攸關(guān)方的特殊能力需要和優(yōu)先事項(xiàng)，包括企業(yè)界和研究界階段1批準(zhǔn)議定書法律和體制發(fā)展。提高對(duì)于遺傳資源和與遺傳資源相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)以及相關(guān)獲取和惠益分享問題的認(rèn)識(shí)。加強(qiáng)土著和地方社區(qū)能力的特殊措施，重點(diǎn)是加強(qiáng)這些社區(qū)內(nèi)婦女

15、在獲取遺傳資源和（或）與遺傳資源相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)方面的能力。編制執(zhí)行名古屋議定書的相關(guān)行為者和現(xiàn)有專門知識(shí)情況的圖略。動(dòng)員新的和創(chuàng)新性資金執(zhí)行名古屋議定書。建立機(jī)構(gòu)間協(xié)調(diào)的機(jī)制。促進(jìn)談判中的公平和平等，例如談判共同商定條件的培訓(xùn)。支持制定示范合同條款。制定和執(zhí)行試點(diǎn)性獲取和惠益分享協(xié)定。制定獲取和惠益分享政策框架。根據(jù)名古屋議定書的義務(wù)檢查與獲取和惠益分享相關(guān)的國內(nèi)措施。制定新的或修訂的獲取和惠益分享立法、行政或政策措施以執(zhí)行名古屋議定書。制定區(qū)域示范立法。參與法律、政策和決策進(jìn)程。制定確保公正和公平分享利用與遺傳資源相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)所產(chǎn)生惠益的共同商定條件的最低要求。制定獲取與遺傳資源相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)以

16、及公正和公平分享利用此種知識(shí)所產(chǎn)生惠益方面的社區(qū)規(guī)約。制定利用與遺傳資源相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)的惠益分享的示范合同條款。階段2監(jiān)測(cè)和利用遺傳資源，包括確定一個(gè)或更多的檢查點(diǎn)。加強(qiáng)相關(guān)利益攸關(guān)方獲取和惠益分享能力方面的特殊措施。采用最佳現(xiàn)有通訊工具和網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)開展獲取和惠益分享活動(dòng)。執(zhí)行獲取和惠益分享立法技術(shù)轉(zhuǎn)讓以及使此種技術(shù)轉(zhuǎn)讓可以持續(xù)的基礎(chǔ)設(shè)施和技術(shù)能力。制定和利用估值方法。談判共同商定條件的能力。理解締約方所負(fù)名古屋議定書義務(wù)。階段3監(jiān)測(cè)遵守情況和確保遵守。增進(jìn)獲取和惠益分享活動(dòng)對(duì)于保護(hù)生物多樣性和可持續(xù)利用其組成部分的貢獻(xiàn)。制定訴諸法律的措施。解決跨界問題。向獲取和惠益分享信息交換所提供信息。制定和

17、利用估值辦法。促進(jìn)更好了解利用遺傳資源的企業(yè)模式。與保護(hù)生物多樣性和可持續(xù)利用其組成部分相關(guān)的研究和生物分類研究。建立遺傳資源數(shù)據(jù)庫。管理與遺傳資源相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)。附件三關(guān)于名古屋議定書能力建設(shè)和發(fā)展戰(zhàn)略框架建議要點(diǎn)的意見綜述下文綜述政府間委員會(huì)第二次會(huì)議就名古屋議定書能力建設(shè)和發(fā)展戰(zhàn)略框架建議要點(diǎn)發(fā)表的意見。A.目標(biāo)有人建議將議定書第22條第1款作為戰(zhàn)略框架目標(biāo)的基礎(chǔ)。關(guān)于戰(zhàn)略框架的作用和性質(zhì)，一些代表團(tuán)認(rèn)為，戰(zhàn)略框架應(yīng)該成為向發(fā)展中國家提供能力建設(shè)和發(fā)展方面服務(wù)的行動(dòng)計(jì)劃或方案。有代表團(tuán)認(rèn)為，設(shè)計(jì)戰(zhàn)略框架時(shí)，應(yīng)使其既成為參考文件，指導(dǎo)締約方為切實(shí)執(zhí)行議定書而開展能力建設(shè)和發(fā)展的政策和行動(dòng)，也

18、成為一項(xiàng)行動(dòng)計(jì)劃。一締約方認(rèn)為，戰(zhàn)略框架應(yīng)該是參考文件，而不是行動(dòng)計(jì)劃，但應(yīng)確定受援國查明的優(yōu)先事項(xiàng)，以便于執(zhí)行名古屋議定書。從以往和當(dāng)前獲取和惠益分享能力建設(shè)和發(fā)展倡議中吸取的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)就這一要素提出了以下建議：將執(zhí)行秘書為名古屋議定書不限成員名額特設(shè)政府間委員會(huì)第二次會(huì)議所編寫關(guān)于國內(nèi)需要和優(yōu)先事項(xiàng)以及支持執(zhí)行獲取和惠益分享問題名古屋議定書的能力建設(shè)和發(fā)展戰(zhàn)略框架的建議要點(diǎn)的意見和信息的綜合的說明(UNEP/CBD/ICNP/2/10)第三B節(jié)列述的若干經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)作為戰(zhàn)略框架的指導(dǎo)原則，包括作為確保可持續(xù)性的指導(dǎo)原則；以及在獲得和分享惠益信息交換所公布能力建設(shè)和發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。能力建設(shè)和發(fā)展

19、的指導(dǎo)原則和辦法提出了下列指導(dǎo)原則和辦法：戰(zhàn)略框架應(yīng)促進(jìn)發(fā)展可持續(xù)能力，以便締約方遵守名古屋議定書各項(xiàng)規(guī)定；戰(zhàn)略框架應(yīng)使締約方能夠查明過去和現(xiàn)有獲得和分享惠益能力發(fā)展舉措以及進(jìn)一步需要能力建設(shè)方面援助的各領(lǐng)域的缺口。能力建設(shè)和發(fā)展的主要領(lǐng)域以及建設(shè)或發(fā)展主要領(lǐng)域的能力的措施促進(jìn)批準(zhǔn)議定書的能力建設(shè)和發(fā)展被確定為優(yōu)先事項(xiàng)。實(shí)施能力建設(shè)和發(fā)展措施的機(jī)制F.協(xié)調(diào)機(jī)制有關(guān)該要點(diǎn)的建議如下：將協(xié)調(diào)機(jī)制與獲得和分享惠益信息交換所相掛鉤，以促進(jìn)締約方進(jìn)行協(xié)調(diào)和交流經(jīng)驗(yàn)；捐助者和使用者在受援國活動(dòng)和成果實(shí)況報(bào)告的基礎(chǔ)上開展協(xié)調(diào)，以確定可持續(xù)性、優(yōu)先行動(dòng)和缺口。G.締約方與相關(guān)進(jìn)程和方案的合作有關(guān)該要素的建議如

20、下：(a)促進(jìn)雙邊、區(qū)域和國際各級(jí)的合作；(b)各締約方、相關(guān)進(jìn)程和方案在自愿的基礎(chǔ)上，在其職責(zé)范圍內(nèi)開展合作。H.監(jiān)測(cè)與審查有人建議，作為議定書締約方會(huì)議的締約方大會(huì)應(yīng)該監(jiān)測(cè)和審查戰(zhàn)略框架。執(zhí)行戰(zhàn)略框架行動(dòng)的可能順序有人建議，鑒于能力建設(shè)是因國家而異，因此，執(zhí)行戰(zhàn)略框架行動(dòng)的順序應(yīng)取決于各國制訂獲得和分享惠益進(jìn)程所處的階段。J.財(cái)政和其他資源需要有人建議，通過已建立的雙邊和多邊渠道，包括全球環(huán)境基金來資助能力建設(shè)和發(fā)展。K.其他可能的要點(diǎn)可持續(xù)能力建設(shè)和發(fā)展被確定為戰(zhàn)略框架的另一個(gè)可能要素。附件四促進(jìn)遵守名古屋議定書規(guī)定和處理不履約情事的合作程序和體制機(jī)制以下程序和機(jī)制系根據(jù)獲取遺傳資源和公

21、正和公平地分享其利用所產(chǎn)生惠益的名古屋議定書（議定書）第30條和相關(guān)條款編制。A.目的、性質(zhì)和基本原則履約程序和機(jī)制的目的是促進(jìn)遵守議定書的條款和解決不遵守情事。這些程序和機(jī)制應(yīng)包括視情況提供咨詢意見或協(xié)助的條款。這些程序和機(jī)制應(yīng)脫離且不妨礙生物多樣性公約（公約）第27條下的爭(zhēng)端解決程序和機(jī)制。履約程序和機(jī)制的性質(zhì)應(yīng)是非對(duì)抗性、非司法性、性質(zhì)上合作、簡(jiǎn)單、迅捷、咨詢性、靈活、預(yù)防性、成本效益高、自愿性、積極、和不具有法律約束力和具有法律約束力的。履約程序和機(jī)制的運(yùn)作應(yīng)該接受以下原則的指導(dǎo)：公正、適當(dāng)程序、法治、靈活、非對(duì)抗、非歧視性、透明、問責(zé)、可預(yù)測(cè)、連貫、誠信、支持、有成效和迅捷，并認(rèn)識(shí)到

22、締約方的共同但有區(qū)別的責(zé)任認(rèn)識(shí)到所有義務(wù)同等適用于所有締約方。其運(yùn)作應(yīng)特別注意到發(fā)展中國家締約方、特別是其中的最不發(fā)達(dá)國家和小島嶼發(fā)展中國家以及經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國家的特殊需要以及土著和地方社區(qū)，并充分顧及它們?cè)趫?zhí)行議定書時(shí)面臨的困難。合作程序和體制機(jī)制的適用，凡可能情況下，應(yīng)本著相互支持的目的，與公約、議定書以及其他相關(guān)文書和其他國際協(xié)定下的其他相關(guān)程序和機(jī)制相協(xié)調(diào)和（或）以其為基礎(chǔ)包括履約和土著和地方社區(qū)的其他特殊機(jī)制，同時(shí)亦根據(jù)國家法律及其習(xí)慣法、準(zhǔn)則和作法B.體制機(jī)制根據(jù)議定書第30條，特設(shè)立履約委員會(huì)（以下稱“委員會(huì)”），以履行以下職能。委員會(huì)應(yīng)由締約方認(rèn)可、經(jīng)各自的聯(lián)合國區(qū)域集團(tuán)核可，并由作

23、為議定書締約方會(huì)議的締約方大會(huì)在每一聯(lián)合國區(qū)域集團(tuán)3名成員的基礎(chǔ)上挑選出的15名成員組成并可作為觀察員包括土著和地方社區(qū)的代表作為委員會(huì)成員的土著和地方社區(qū)的一名代表。每一聯(lián)合國區(qū)域集團(tuán)應(yīng)提供一名候補(bǔ)成員以便由締約方提名和作為議定書締約方會(huì)議的締約方大會(huì)遴選替代辭職或無法完成任期的成員。委員會(huì)成員應(yīng)具備議定書所涉領(lǐng)域的公認(rèn)的能力，包括技術(shù)、法律或科學(xué)專門知識(shí)，例如：遺傳資源以及與遺傳資源相關(guān)的傳統(tǒng)知識(shí)、并并以個(gè)人名義作為締約方的代表并以最符合議定書利益的方式客觀地任職。成員應(yīng)由作為議定書締約方會(huì)議的締約方大會(huì)選舉產(chǎn)生，任期42年，為一完整任期作為議定書締約方會(huì)議的締約方大會(huì)的兩個(gè)閉會(huì)期間，為一

24、完整任期。閉會(huì)期間自作為議定書締約方會(huì)議的締約方大會(huì)常會(huì)結(jié)束時(shí)開始，到作為議定書締約方會(huì)議的締約方大會(huì)的下一次常會(huì)開始時(shí)結(jié)束。作為議定書締約方會(huì)議的締約方大會(huì)第一次會(huì)議應(yīng)選出5名成員，每一區(qū)域選出1名成員，任一半的任期，以及10名成員，每一區(qū)域選出2名成員，任滿任期。嗣后，作為議定書締約方會(huì)議的締約方大會(huì)每次應(yīng)選出完整任期的新成員，替代任期屆滿的成員。成員任期不得超過連續(xù)兩屆一屆，作為議定書締約方會(huì)議的締約方大會(huì)另有決定除外。委員會(huì)應(yīng)在每一閉會(huì)期間至少舉行一次會(huì)議，并可在資金允許的情況下，視需要舉行更多會(huì)議。在確定會(huì)議的日期時(shí)，應(yīng)適當(dāng)顧及作為議定書締約方會(huì)議的締約方大會(huì)以及議定書下其他相關(guān)機(jī)構(gòu)

25、安排舉行的會(huì)議以及講求成本效益的安排。會(huì)議應(yīng)至少在作為議定書締約方會(huì)議的締約方大會(huì)會(huì)議之前三個(gè)月舉行。委員會(huì)應(yīng)編制自議事規(guī)則，包括關(guān)于保密和利益沖突的規(guī)則，并提交作為議定書締約方會(huì)議的締約方大會(huì)審議和核準(zhǔn)。委員會(huì)應(yīng)選舉委員會(huì)的主席和一名副主席，主席和副主席應(yīng)由聯(lián)合國的5個(gè)區(qū)域集團(tuán)輪流擔(dān)任。9.備選辦法1：委員會(huì)應(yīng)以協(xié)商一致方式就所有實(shí)質(zhì)性事項(xiàng)達(dá)成一致。無法達(dá)成協(xié)商一致時(shí)，委員會(huì)任何會(huì)議的報(bào)告應(yīng)反映委員會(huì)所有成員的意見。備選辦法2：委員會(huì)應(yīng)盡一切努力以協(xié)商一致方式就所有實(shí)質(zhì)性事項(xiàng)達(dá)成一致。如已竭盡全力達(dá)成協(xié)商一致但未能達(dá)成一致，作為最后的手段，應(yīng)由出席并參加表決成員的三分之二四分之三的多數(shù)票或由

26、為名成員，以較多者為準(zhǔn)通過決定。未能達(dá)成協(xié)商一致的委員會(huì)會(huì)議的報(bào)告，應(yīng)反映委員會(huì)所有成員的意見。報(bào)告通過后應(yīng)向公眾公布。如果報(bào)告含有機(jī)密部分，應(yīng)向公眾提供這些部分的可公開的概況。委員會(huì)的會(huì)議應(yīng)向締約方、議定書的簽字國和公眾開放，委員會(huì)另有決定除外。委員會(huì)處理各份提交的文件時(shí)，委員會(huì)的會(huì)議應(yīng)向締約方開放，但不向公眾開放，其遵約狀況受到質(zhì)疑的締約方同意時(shí)例外。但在這種情況下，口頭聽證應(yīng)該是公開性的聽證。只有委員會(huì)成員才能參與委員會(huì)的事務(wù)。秘書處應(yīng)為委員會(huì)的會(huì)議提供服務(wù)，并履行根據(jù)本程序賦予的其他職能。C.委員會(huì)的職能1.為促進(jìn)遵守議定書的退訂和處理不遵守情事，委員會(huì)應(yīng)在作為議定書締約方會(huì)議的締約方

27、大會(huì)的全面指導(dǎo)下，履行以下職能：審議向其提交的通過正式來文或其他來源得到的與來文有關(guān)的涉及履約和不履約情事的信息，并直接向所涉締約方提出建議；查明向其提交的個(gè)別不遵守情事的具體情況和可能的原因；向有關(guān)各締約方提供咨詢意見和(或)就與履約和不履約情事有關(guān)的事項(xiàng)提供協(xié)助;通過審查第29條規(guī)定的監(jiān)測(cè)和報(bào)告工作，評(píng)估締約方執(zhí)行和遵守議定書的情況；查明并審查締約方履行議定書義務(wù)的任何一般性問題，包括根據(jù)向獲取和惠益分享信息交換所提交的信息；除其他外，在議定書第29條規(guī)定的締約方報(bào)告所提供信息的基礎(chǔ)上，編制履約情況報(bào)告；就適當(dāng)?shù)拇胧┲苯踊蛲ㄟ^作為議定書締約方會(huì)議的締約方大會(huì)提出建議；根據(jù)締約方的請(qǐng)求，在發(fā)

28、生據(jù)稱違反國內(nèi)獲取和惠益分享立法或管制要求時(shí)，就締約方之間建立合作提供咨詢意見和給予協(xié)助。根據(jù)締約方的請(qǐng)求，協(xié)助其進(jìn)行法律培訓(xùn)或提供咨詢意見和提供能力建設(shè)，辦法是建議作為議定書締約方會(huì)議的締約方大會(huì)應(yīng)向締約方提供此種協(xié)助；同其他協(xié)定的履約委員會(huì)磋商以分享關(guān)于履約問題的經(jīng)驗(yàn)和解決履約問題的備選辦法；以及履行作為議定書締約方會(huì)議的締約方大會(huì)所指定的任何的其他職能。委員會(huì)應(yīng)將其報(bào)告，包括關(guān)于履行其職能的建議，提交作為議定書締約方會(huì)議的締約方大會(huì)的下一次審議和采取適當(dāng)行動(dòng)。委員會(huì)將向作為議定書締約方會(huì)議的締約方大會(huì)提交其活動(dòng)報(bào)告，供審議。D.程序委員會(huì)應(yīng)接收來自以下方面與遵守和不遵守議定書條款相關(guān)問題

29、的任何來函：任何締約方提交涉及自身的；任何締約方提交涉及另一締約方的受到或可能受到另一締約方被指稱未履約的影響的任何締約方受到另一締約方指稱未履約的影響的任何締約方任何締約方就與另一締約方、包括非締約方相關(guān)的事項(xiàng)提交的；作為議定書締約方會(huì)議的締約方大會(huì)；履約委員會(huì)委員僅就一般性履約問題而言；秘書處，因?yàn)闆]有根據(jù)第29條提出報(bào)告，但須是在九十天內(nèi)沒有同有關(guān)締約方通過協(xié)商解決該情事；(f)公眾成員；或；(g)土著和地方社區(qū)得到其所在國家領(lǐng)土的締約方的支持。對(duì)與所提出問題有關(guān)的締約方，以下稱“有關(guān)締約方”。任何來函應(yīng)以書面形式寫給秘書處，并指明：(a)所涉事項(xiàng)；議定書的有關(guān)條款；以及支持所涉事項(xiàng)的信

30、息。4.秘書處應(yīng)在收到后153060個(gè)日歷日內(nèi)，將根據(jù)上文1(a)段提交的文函遞交委員會(huì)。秘書處應(yīng)在收到后153060個(gè)日歷日內(nèi)，將根據(jù)上文1至(c)(g)段提交的文函遞交有關(guān)締約方。有關(guān)締約方收到文函應(yīng)給予回復(fù)，并在需要時(shí)求助委員會(huì)秘書處委員會(huì)和秘書處給予協(xié)助，最好在三二個(gè)月內(nèi)，無論如何不晚于六五個(gè)月內(nèi)提供相關(guān)的信息。這一期間自經(jīng)秘書處確認(rèn)的有關(guān)締約方收到文函之日開始。秘書處在收到有關(guān)締約方或其他來源的答復(fù)及信息后，秘書處將來函、答復(fù)和信息轉(zhuǎn)交委員會(huì)。如果秘書處沒有收到有關(guān)締約方如上文第6段所述六五個(gè)月內(nèi)提交的任何答復(fù)或信息，秘書處應(yīng)立即把來函轉(zhuǎn)交委員會(huì)。銘記議定書的目的，委員會(huì)可拒絕考慮根

31、據(jù)上文第1(b)至1(g)段提交的任何最低限度或缺乏依據(jù)不符合上文第3段規(guī)定的要求的來函。有關(guān)締約方和提交來函的締約方可參加對(duì)來函的審議，并在進(jìn)程的任何階段對(duì)委員會(huì)作出答復(fù)或評(píng)論。有關(guān)締約方所提到的各締約方不得參與委員會(huì)建議的擬定和通過。委員會(huì)應(yīng)向有關(guān)締約方提供結(jié)論和建議草案，包括措施，并邀請(qǐng)各締約方答復(fù)對(duì)結(jié)論和事實(shí)的準(zhǔn)確性建議任何調(diào)整。委員會(huì)報(bào)告中應(yīng)反映這些答復(fù)。除本節(jié)的程序之外，委員會(huì)可決定審查任何履約問題，包括注意到的議定書所有締約方都關(guān)心的一般性不履約的系統(tǒng)性問題。委員會(huì)可根據(jù)國家報(bào)告和根據(jù)議定書第29條規(guī)定的報(bào)告要求得到的信息，或委員會(huì)得到的其他相關(guān)信息，尤其是對(duì)有關(guān)問題具有合法的具

32、體利益的公眾，包括土著和地方社區(qū)提供的，以及議定書第14和第17條下產(chǎn)生的信息，審議履約問題。如果一個(gè)問題更多地涉及一個(gè)締約方而不是其他締約方，應(yīng)比照適用程序性規(guī)則。啟動(dòng)程序后為委員會(huì)提供的信息和委員會(huì)的協(xié)商委員會(huì)應(yīng)審議來自以下方面的相關(guān)信息：有關(guān)締約方和已經(jīng)提交文件的締約方或?qū)嶓w；依照上文D節(jié)第1(b)段另一締約方提交了文件的締約方；以上上文D節(jié)第1(c)至(g)段就某一締約方提交了文件的實(shí)體；以及受影響的土著和地方社區(qū)。任何其他有關(guān)來源。2.備選辦法1：委員會(huì)可接收來自以下等方面的對(duì)其工作必要的相關(guān)信息：秘書處；獲取和惠益分享信息交換所；公約締約方大會(huì)；作為議定書締約方會(huì)議的締約方大會(huì)；公

33、約和議定書的附屬機(jī)構(gòu)；具有遺傳資源以及獲取遺傳資源和惠益分享方面任務(wù)授權(quán)的國際組織；以及(g)其他相關(guān)和可靠來源。備選辦法2：委員會(huì)可索取、接受和考慮來自一切可能來源的信息。信息的可靠性應(yīng)該有保障。委員會(huì)可征詢專家的咨詢意見，同時(shí)估計(jì)可能的利益沖突獨(dú)立專家的咨詢意見。委員會(huì)可應(yīng)有關(guān)締約方的邀請(qǐng)?jiān)谠摼喖s方境內(nèi)收集信息。促進(jìn)履約和處理不遵守情事的措施1.在審議下文所列措施時(shí)，委員會(huì)應(yīng)考慮到：有關(guān)締約方遵守的能力；發(fā)展中國家締約方、特別是其中的最不發(fā)達(dá)國家和小島嶼發(fā)展中國家以及經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國家的特殊情勢(shì)和需要；以及不履約的援引、類別、程度和頻繁程度等因素。備選辦法12.委員會(huì)作為議定書締約方會(huì)議的締約方大會(huì)，經(jīng)委員會(huì)建議為促進(jìn)履約和處理不遵守情事，可：(a)酌情向有關(guān)締約方提供咨詢意見或協(xié)