2022年外委項目管理制度匯編

1、外委項目管理制度Q/GHSZGL(SJ)01月01日標準控制表版本編號簽發(fā)日期下次復核日期編寫人初審人復審人批準人有否修訂試行2007.01.012008.03.01白兆宇鄒海峰魏 星楊曉東無本標準監(jiān)督實施及完善負責人本標準監(jiān)督實施及完善執(zhí)行人職務： 生產技術部經理職務：生產技術部工程計劃主管簽字：鄒海峰簽字：白兆宇1 目的1.1 建立統(tǒng)一的、規(guī)范的外委項目立項、審批、實施管理、驗收、結算程序，明確項目干系人的責任與義務。1.2 確保外委項目實施的各環(huán)節(jié)符合國家、地方和上級部門要求；確保項目實施達到預期目標、費用管控有效和便于審查。2 適用范圍2.1 本制度規(guī)定了我

2、公司各種建筑設施、機電設備、儀器儀表、電動工具等外委項目的立項、審批、實施、驗收、結算程序。2.2 本制度適用于我公司生產系統(tǒng)和辦公系統(tǒng)各種建筑設施、機電設備、儀器儀表、電動工具等外委項目的管理工作。2.3 本制度所指的外委項目必須滿足如下條件之一：申請單位不具備實施所申請項目的技術能力。申請單位不具備所申請項目的施工或修理資質。申請單位不具備所申請項目的人力，通過借人亦不能圓滿解決（否則外借臨時工、技工或專家解決）。項目本身具有明顯的安全風險，通過作安全措施亦不能有效預防，只能專業(yè)人員進行的。申請單位不具備實施項目的工具、設備、設施。 并同時滿足如下所有條件：項目實施目的為達到法律法規(guī)的要求

3、或提高經濟效益或避免經濟損失（修舊利廢）或解決生產中的實際問題或提高安健環(huán)水平或設備治理的實際需要（提高可靠性、延長使用壽命）。具備實施項目所需的專項費用并取得費用主管部門批準。項目本身不構成一般技改、重大技改、重大修理，估算費用在80萬以下否則納入相應制度管理。3 引用標準及關聯(lián)子系統(tǒng)3.1 引用標準中華人民共和國招標投標法、中華人民共和國合同法、中華人民共和國公司法國華電力公司采購管理制度體系3.2 關聯(lián)子系統(tǒng)國華電力管控體系第五卷（上）外界服務管理子系統(tǒng)GHFD-11、國華電力管控體系第五卷（下）外界服務管理子系統(tǒng)GHFD-11-TB、項目負責人及現場負責人管理規(guī)定GHFD-11-TB-

4、04、承包商職責及整改管理規(guī)定GHFD-11-TB-05內部控制系統(tǒng)合同管理標準、內部控制系統(tǒng)管理授權標準4 專用術語定義4.1 項目干系人：指項目立項、審批、實施管理、驗收、結算過程中相關的一切人員。4.2 立項批準人：指立項審批過程中相關批準人員（包括申報部門經理、二級單位經理、設備部經理、生產技術部經理、公司主管領導（專門負責計劃外項目的批準）。4.3 技術文件：技術要求、技術協(xié)議、技術要求及質量驗收標準等技術材料，即合同專用條款。4.4 技術負責人：指技術文件審批過程中相關的批準人員（包括提出人、項目責任部門專工、設備部點檢長或專工、生產技術部專工），其中生產技術部專工是技術文件批準人

5、。4.5 安全負責人：指項目實施管理過程中的相關安全管理人員（包括安健環(huán)部經理、安健環(huán)部安全專工、各部門安全員、現場負責人）。4.6 招標委員會4.6.1 招標領導小組：招標領導小組是招標工作的領導機關，全面負責研究確定招標的方式、招標范圍、標段的劃分、工期、招標計劃安排、標書編制與邀標、標底編制與審核，確定招標入圍投標人，組織評標和確定中標人等重大事項。招標領導小組組長由公司總經理擔任。4.6.2 招標工作組：招標工作組是招標領導小組的辦事機構，負責確定評標專家名單、招標活動的組織和聯(lián)絡、參與評標以及招投標的日常管理工作。主管副總經理擔任組長。4.6.3 評標委員會：評標委員會由公司有關人員

6、和外聘有關技術、經濟等方面的專家組成，成員人數為五人及以上單數，其中技術、商務等方面的專家不得少于成員總數的三分之二；招標領導小組、招標工作組、評標委員會共同組成招標委員會。4.7 詢價比選工作小組：具體負責詢價比選工作。詢價比選工作小組由外委主管和有關專家共三人以上的單數組成，其中專家的人數不得少于成員總數的三分之二。4.8 采購主管領導：估價5萬元（不含）以下的項目由主管生產副總經理批準，估價5萬元以上的項目由總經理批準；4.9三類招標額度：工程類50萬元以下、物資類30萬元以下、服務類20萬元以下。4.10 項目負責人：由發(fā)包方任命的項目管理負責人。4.11 現場負責人：由項目負責人指定

7、的施工現場安健環(huán)及技術管理的負責人。4.12 合同負責人：代表發(fā)包方要求承包商按合同提供服務，其職責是負責合同管理并保證合同條款完全執(zhí)行。4.13 驗收人：指項目竣工驗收中負責審查項目完成情況（按批準的技術文件驗收）的相關人員（包括項目負責人/責任單位負責人、項目責任部門專工、設備部點檢長或專工、生產技術部專工）。4.14 直接發(fā)包條件：采用直接發(fā)包方式，必須同時具備以下條件：項目資金已落實；根據國家法律、法規(guī)、規(guī)章或者公司招標采購規(guī)定，可不采用招標方式；因特定原因不宜采用詢價比選方式；具體應具備以下一種或幾種情形：(一)屬于緊急的臨時性發(fā)包，采用詢價比選方式不能滿足時間要求的；(二)只有唯一

8、供應商可供選擇的；(三)由于經濟、安全、性能等原因只能向原供應商采購的。發(fā)包金額不超過2萬元的可以直接發(fā)包；2萬元以上需經采購主管領導批準（以閱批件形式）進行直接發(fā)包。4.15 詢價比選條件：采用詢價比選方式采購時，必須具備以下條件：(一)采購項目根據國家法律、法規(guī)、規(guī)章或者綏電公司招標采購規(guī)定，無需采用招標方式；(二)采購所需的資金已落實；(三)有不少于兩家的供應商可供選擇；(四)發(fā)包金額在三類招標額度以上并取得了采購管理委員會或上級單位批準；(五）發(fā)包金額在2萬元以上。5 執(zhí)行程序5.1 立項5.1.1 項目費用由各部門檢修費或專項費用列支，項目立項必須具備費用來源并通過費用主管部門批準。

9、5.1.2 對各部門的業(yè)務計劃內項目，項目負責人和現場負責人填寫申請表，經立項批準人審核批準后方可立項。對未被列入業(yè)務計劃項目，需取得費用主管部門批準并經立項批準人審核批準后方可立項。項目費用達到三類招標以上額度的需通過技術人員論證并征得總經理同意方可立項。申請單修理類必須填報原價清單并在“推薦理由或服務質量反饋”一欄反饋上次修理情況。申請單工程類必須經過認真現場勘查后說明項目數量、地點、發(fā)包范圍信息。借人類說明借人要求（姓名、工種、數量、工日、性別、年齡等）。5.1.3 對于下列外委項目：有可能影響到我公司日常運作的安健環(huán)或政府監(jiān)察規(guī)定事宜的一切承包商的服務承包商在提供服務過程中有可能對我公

10、司的運作及聲譽產生影響時單項合同金額50萬元及以上的汽輪機、發(fā)電機、鍋爐、主變壓器A/B/C級檢修項目單項合同金額20萬元及以上的設計、監(jiān)理、技術服務項目應于每年7月15日前將外委項目報生產技術部審查（經討論核實后于8月15日前上報國華公司發(fā)電營運部審查、審批后列入下年度預算報告）。報表格式如下：_年度外包項目計劃序號項目名稱外包范圍及外包工作量預計項目金額外委原因計劃開-竣工時間其他需說明事項外委項目計劃發(fā)生變更時，視其性質應提前一至三個月報生產技術部審核，最終經國華公司發(fā)電營運部審核后方可調整。新增重大外包項目(即外包金額達到重大項目額度)變更應經生產技術部審核，最終經國華公司領導審批后才

11、能實施。5.2 技術文件審批項目立項后針對項目的質量、數量（工程量、工作量）、工期情況，由項目負責人或提出人負責起草或組織起草技術文件并通過技術批準人審批。技術文件必須有明確的數量、質量、范圍、工期目標，否則不予生效。外委項目必須提出技術文件，否則不予外委。5.3 承包商選擇及費用確定5.3.1 承包商選擇（具體見承包商管理制度）5.3.1.1 承包商的經營范圍及施工資質必須滿足所承包外委項目的要求，具備相關業(yè)績，無不良服務記錄，無近三年重大質量、安全事故記錄，產品或服務符合安健環(huán)要求、公司要求、和國家法律法規(guī)要求。5.3.1.2 承包商的資質必須通過審核或已列入國華發(fā)電公司合格承包商庫，為核

12、準承包商。5.3.1.3 承包商在現場使用的危險品被批準使用并進行了相應的處理及公示。5.3.1.4 使用限期整改的承包商應取得招標委員會、安健環(huán)部及技術批準人同意。5.3.1.5 嚴禁使用違反國家法律法規(guī)、違反安全規(guī)程、不服從指揮的承包商。5.3.1.6 招標或詢價比選的入圍承包商必須辦理入圍短名單（附件1）。5.3.2費用確定5.3.2.1 對已招標、已詢價比選的項目可以直接按中標單價或詢價比選價款確定項目費用（招標、詢價比選有效期為確定之日起1年）。5.3.2.2 所有項目都應盡量通過招標的方式確定項目費用。5.3.2.2.1 對項目費用在2萬元以下的項目：外委主管、工程計劃主管、生產技

13、術部經理、主管領導共同根據：工程概預算（通過生產技術部合同預算主管、綏電公司審計審定）或承包商報價并談判或招標結果或比價結果確定項目費用。5.3.2.2.2 項目費用在2萬元（含2萬元）以上三類招標額度以下時，必須采用詢價比選（詳見詢價比選管理制度）或招標的方式確定承包商及費用。5.3.2.2.3 項目費用在三類招標額度以上時，必須采用招標方式（詳見施工招標、服務招標管理制度）確定費用。5.4 承包商及費用確定手續(xù)承包商及費用確定后，5萬元以下的項目通過外包工程及外委修理項目承包商確定審批單（附件12）審批后即可開展下一步工作；5萬元（含5萬元）以上的項目通過外包工程及外委修理項目承包商確定審

14、批單（附件13）審批后即可開展下一步工作；5.5 合同簽訂及開工手續(xù)5.5.1 合同管理5.5.1.1 技術負責人制訂合同專用條款（即技術文件）。5.5.1.2 外委主管制定合同通用條款并填寫合同會簽單。5.5.1.3 5萬元以上（含5萬元）的項目必須簽訂合同。5.5.1.3.1 5萬元以上的合同會簽單經生產技術部合同預算主管、生產技術部、經營部、安健環(huán)部、財務部、監(jiān)查室、審計部門、法律顧問、公司主管領導、最終需經過總經理批準后方可簽訂合同。5.5.1.3.2 5萬元以下的項目可不簽訂合同（有安全、質保期、質量、扣罰、價款計算等特殊要求需要在合同中明確的除外）。5萬元以下的合同會簽單經生產技術

15、部合同預算主管、設備部、生產技術部、經營部、安健環(huán)部、財務部、監(jiān)查室、審計部門、法律顧問、公司主管領導批準后方可簽訂合同。5.5.1.4 外委主管負責將合同下發(fā)給項目負責人作為項目執(zhí)行的依據，并共同監(jiān)督承包商按合同技術條款和商務條款執(zhí)行合同。項目實施完畢后，外委主管按生產技術部合同預算主管的要求進行合同保管。對未簽訂合同的項目，外委主管要將所有過程資料存檔備查。5.5.1.5 竣工項目合同及項目管理文件由合同預算主管統(tǒng)一保管并最終歸檔。5.5.2 安全管理5.5.2.1 根據項目實施中安健環(huán)部的要求（危險、噪音、污染等）簽訂承包項目安健環(huán)協(xié)議。5.5.2.2 簽訂承包項目安健環(huán)協(xié)議的項目，承包

16、商必須通過安健環(huán)部的培訓和檢查方可開工。5.5.2.3 對未簽訂承包項目安健環(huán)協(xié)議的項目，現場負責人必須征得安健環(huán)部的同意并向承包商介紹公司安健環(huán)規(guī)定并要求承包商必須遵守、檢查承包商的工具、設備、人員狀況。5.5.2.4 安全負責人負責項目實施中的全過程安全管理。5.5.3 開工報告和施工組織設計方案及三措。現場施工超過7天的項目或施工人數超過10人的項目必須辦理開工報告和施工組織設計方案及三措。開工報告應說明項目的安全（10人以上設安全主管，20人以上必須設專職安全員）、材料準備、技術交底、人員配備、施工組織等準備情況。施工組織設計方案及三措應說明項目的詳細施工方案、施工組織、安全措施、技術

17、措施、運行措施。5.6 過程控制及配合5.6.1 現場負責人配合辦理人員車輛出入廠、用水用電等協(xié)調工作，安全、技術交底工作。5.6.2 項目負責人按合同要求及本制度、相關制度規(guī)定辦理工程手續(xù)（開工報告、施工組織設計方案及三措、物資到貨驗收報告、工作票、隔離單、報廢單、變更單、分部/步驗收單等）。5.6.3 安全負責人進行全過程跟蹤和安全管理。5.7 驗收和結算5.7.1 驗收過程以技術文件、合同約定、國家或行業(yè)相關標準為標尺嚴格進行。5.7.2 分部/步驗收在承包商完成指定的工作后通知項目負責人組織驗收人驗收，分部/步驗收項目不合格的項目必須返工，嚴禁進行下一步施工。5.7.3 竣工驗收及評價

18、5.7.3.1 項目竣工后，承包商必須按技術文件或合同要求出據項目相關的試驗報告及合格證明。5.7.3.2 項目具備驗收條件后，由項目負責人組織驗收人對項目按技術文件進行驗收，并在驗收單上簽署意見。對驗收不合格的項目堅決要求返工。對技術要求中明確的量化指標必須在驗收中測算并在驗收單中標明，否則視為驗收不合格。5.7.3.3 外委驗收單中，項目負責人、設備部點檢長或專工、生產技術部專工負責對項目按格式進行評價。外委主管負責整理評價意見并作為該承包商繼續(xù)承攬本項目的依據。應避免采用連續(xù)評價較差的承包商承攬同一項目，年末應將評價平均分較低的承包商列入黑名單。評價平均分較高的承包商列入優(yōu)秀承包商庫并在

19、比價或招標中優(yōu)先考慮。年終應對所有承包商進行一次全年評價。評價格式見附件14。5.7.3.4 驗收不合格不予辦理結算。5.7.3.5 項目驗收合格后，根據合同規(guī)定或經批準的雙方達成的書面協(xié)議，外委主管負責憑驗收單、發(fā)票及相關審批手續(xù)辦理結算：其中部門主管由生產技術部費用主管簽字，歸口部門主管由生產技術部經理簽字；5萬元以下的費用主管經理同意即可結算；5萬元以上(含5萬元)的費用必須經過總經理同意方可結算。5.6.3.6外委主管負責完成費用類別標定、費用分解、經辦人簽字、并送交生產技術部費用主管審核。生產技術部費用主管審查手續(xù)合格后方可送交生產技術部經理簽字、公司領導簽字并最終到財務部辦理報銷。

20、費用類別標定及費用分解標注于費用報銷單的右上角，標定格式如下圖：人 工： 元 材 料： 元設 備： 元工具機械： 元其 他： 元（部門或專業(yè)）（費用類別）6 職責6.1生產技術部是本制度管理單位，監(jiān)查各單位執(zhí)行本制度的有效性,并按時修訂本制度。6.2 制度負責人由綏中發(fā)電有限責任公司生技部經理擔任，制度負責人的職責包括：6.2.1 制定和完善公司外委項目管理制度并監(jiān)督執(zhí)行。6.2.2 審查本制度在執(zhí)行過程中的各環(huán)節(jié)的必要性及可行性。6.2.3 負責本制度問題的反饋匯總、定期修編的管理工作。6.3 制度執(zhí)行人由綏中發(fā)電有限責任公司生產系統(tǒng)各部門及各分公司（處、室）負責人擔任，制度執(zhí)行人的職責包括

21、：6.3.1 貫徹本制度管理的思路和要求,必須執(zhí)行本制度。6.3.2負責制度執(zhí)行過程中存在問題的反饋，并匯總上報生技部。6.3.3向生技部提出本制度的改進建議。6.4 安全負責人負責承包商承包項目安健環(huán)協(xié)議的簽署，安全培訓、安全交底、安全措施檢查、施工單位和施工人員安全資質審查，現場全過程安全管理和監(jiān)督，杜絕不安全施工活動。6.5立項批準人6.5.1申報部門經理負責指定項目負責人；負責監(jiān)督部門年度/月度費用指標；負責組織審核項目費用預算；對項目滿足本制度2.3條負責。負責協(xié)調外委項目實施。6.5.2二級單位經理負責協(xié)調控制本單位整體外委費用指標；對項目滿足本制度2.3條負責；負責掌握申報部門費

22、用進度；負責協(xié)調外委項目實施。6.5.3設備部經理負責組織編制審核外委項目業(yè)務計劃；對項目滿足本制度2.3條負責；負責監(jiān)督項目是否按月度業(yè)務計劃進行；對業(yè)務計劃所填報數據的正確性負責；負責組織審查項目范圍和內容是否明確及是否與實際一致；對本部門項目管理人員的工作結果負責（技術負責人、驗收人）。6.5.4生產技術部經理負責監(jiān)督控制全公司外委項目費用進度；負責組織本部門專工對設備部審核的外委項目業(yè)務計劃進行批準并在公司網站公布；負責對設備部出口的申請表和技術文件進行審查并批準；對本部門專工的工作結果負責。6.5.5主管領導負責指導、監(jiān)督生技部的費用管理和技術文件管理工作、負責指導、監(jiān)督安健環(huán)部的安

23、全管理工作。 6.6技術批準人6.6.1提出人負責外委項目申請表的會簽；負責完成項目的技術文件并按部門專工、設備部專工、生產技術部專工的要求修改，最終將技術資料上交。6.6.2項目責任部門專工對提出人提出的技術文件提出完善意見，對項目滿足本制度2.3條負責；負責使項目的范圍、質量、數量、時間、對象明確，數據正確。 6.6.3設備部點檢長或專工審核提出人提交的技術文件；確認項目的范圍、質量、數量、時間、對象明確，項目的技術資料滿足驗收要求并具有可操作性；負責對技術資料進行收集整理并上交生產技術部批準。對技術文件的可用性負責，對驗收單數據的正確性負責。6.6.4生產技術部專工審核并批準設備部點檢長

24、或專工審核的技術文件；監(jiān)督點檢長或專工的外委項目技術文件質量，確認滿足項目實施要求；對技術文件的正確性負責，對驗收結論的正確性負責。6.7 項目負責人（詳見項目負責人及現場負責人管理規(guī)定GHFD-11-TB-04）6.7.1 項目負責人為發(fā)包方的對外代表，負責保證雙方能夠按照合同中的條款執(zhí)行。6.7.2 項目負責人應了解承包商的施工方案和程序，能保證這些方案和程序是按照合同執(zhí)行的，并且不影響發(fā)電和其他承包商的工作。6.7.3 有可能對安健環(huán)及質量有影響的現場外制造及交貨工作，項目負責人應指派現場負責人對其生產過程或過程中的重要環(huán)節(jié)進行檢查和監(jiān)測，避免現場外制造和交貨工作可能對安健環(huán)和質量的影響

25、，并在合同中明確規(guī)定。6.7.4 組織編制招標文件中的技術規(guī)范以及其他有關安全、環(huán)保、工業(yè)衛(wèi)生及法律要求，以及質量、工期的信息。6.7.5 按照承包商管理制度規(guī)定的程序和要求提出投標人名單。6.7.6 根據合格承包商庫結合承包商提交的施工方案、承包商的安健環(huán)表現、技術能力及財務狀況等資料組織技術部門和安健環(huán)部門的專業(yè)人員對承包商進行綜合評估。6.7.7 保證合同規(guī)定的工程范圍變更能按照規(guī)定的程序進行審批，審批后的文件作為該工程有效資料的一部分。6.7.8 項目負責人應在合同中明確現場負責人及其職責。6.7.9 與現場負責人一起按照承包商評價管理制度規(guī)定的程序執(zhí)行承包商履約評估。6.8 現場負責

26、人（詳見項目負責人及現場負責人管理規(guī)定GHFD-11-TB-04）6.8.1 對于存在重要安健環(huán)影響的現場外制造及交貨工作，現場負責人應征求項目負責人意見，對其生產過程或過程中的重要環(huán)節(jié)進行檢查和監(jiān)測，并在合同中明確。6.8.2 在開工前，現場負責人應組織承包商進行安健環(huán)、應急警告系統(tǒng)、事故疏散程序及涉及承包商員工具體任務相關要求等在內的培訓課程?，F場負責人應保證承包商帶到現場的設備和材料均符合本單位的安健環(huán)標準。6.8.3 項目開工后，現場負責人應填寫承包商在施工現場執(zhí)行的每項工程的“承包商現場施工日報表” （詳見項目負責人及現場負責人管理規(guī)定GHFD-11-TB-04附錄1），如現場負責人

27、不能填寫施工日報表，可委派有能力的人代替，并定期向項目負責人匯報。6.8.4 現場負責人應確保承包商所有投入施工的員工受過良好的培訓，并能勝任所分配的工作，必須在許可承包商開工前，對承包商提交的全部法定許可證、保險范圍及安全文件進行審核。6.8.5 現場負責人應確保承包商按照項目負責人及現場負責人管理規(guī)定辦理了承包項目安健環(huán)協(xié)議、開工報告、施工組織設計方案及三措。6.8.6 現場負責人應按合同規(guī)定嚴密監(jiān)測承包商的質量和進度。6.8.7 組織承包商的主管人員一起按照工程控制和檢查管理方案要求進行定期的現場檢驗并定期召開協(xié)調會議，審查承包商所提供的過程服務是否符合安健環(huán)、品質、工期標準，審查承包商

28、的安健環(huán)履行情況，并確保所有問題都采取了有效的糾正措施。6.8.8 承包商應在事故發(fā)生后按照事故調查與分析制度中的規(guī)定在24小時內將事故情況報告給安健環(huán)部門，應立即采取糾正措施，對于須提供給政府部門的任何與事故相關的文件，承包商均應將文件副本提交給現場負責人留存。6.8.9 當承包商在履約過程中出現不當或不安全舉動時，現場負責人應向承包商簽發(fā)書面警告，“承包商現場施工通知” （詳見項目負責人及現場負責人管理規(guī)定GHFD-11-TB-04附錄4）并隨后記錄在承包商履約報告中。6.8.10 現場負責人應編制合同驗收單，記錄下承包商施工的詳細情況。驗收單應由現場負責人簽署，然后通過技術批準人驗證并簽

29、字。6.8.11 如果現場負責人發(fā)現承包商未能滿足合同中規(guī)定的條款，應立即采取措施保證并監(jiān)督校正措施的順利實施。6.8.12 現場負責人應在合同結束后按照程序規(guī)定對承包商履約情況進行監(jiān)測、記錄和評估，然后反映給發(fā)包方項目負責人。6.9 合同負責人6.9.1 外委主管：6.9.1.1 確認對承包商服務或貨品的需要。6.9.1.2 確保取得所需的財務批準。6.9.1.3 代表發(fā)包方組織撰寫招標文件，組織召開承包商入圍會議，進行招標申請，組織評標、詢價比選會議，發(fā)出招標/評標通知單。6.9.1.4 與合同相關部門及項目負責人一起確定合同工程范圍，制訂合同通用條款，通過法律顧問的批準。6.9.1.5

30、負責合同用印申請表的填報。6.9.1.6 確保項目負責人掌握合同內容，并按合同約定正確的履行合同。6.9.1.7 監(jiān)督合同的付款及執(zhí)行時間，確保不超出合同造價及時限。6.9.1.8 匯總項目負責人的評價意見并根據評價結果確定是否延續(xù)發(fā)包及再次邀請入圍；根據評價結果建立承包商黑名單庫、評選優(yōu)秀承包商。6.9.2 生產技術部合同預算主管：6.9.2.1 審查設備部外委主管所起草合同的格式、條款并提出修改意見，確保滿足項目實施的需要。6.9.2.2 合同歸檔工作。6.10 生產技術部費用主管負責審查費用報銷單費用類別及費用分解的合理性審查。6.11 生產技術部工程計劃主管6.11.1 審查設備部外委

31、主管招標文件的合理性；參加承包商入圍短名單確定會議、詢價比選會議、招標會議。商務評標報告審查。6.11.2 審查外委主管撰寫的詢價文件、擬詢價供應商，參與詢價比選工作小組召開的各次比價會議。6.11.3 監(jiān)督外委主管將采購結果文件于合同簽訂后15日內向國華報備。6.12 驗收人6.12.1 設備維護、使用單位主管和項目負責人6.12.1.1 負責測量、收集驗收數據及資料并填寫驗收單；6.12.1.2 負責按承包商履約表現對承包商進行打分；6.12.1.3 負責組織驗收人參加現場驗收；6.12.1.4 負責將會簽完畢的驗收單于2日內送交設備部外委主管。6.12.2 設備部點檢長或專工6.12.2

32、.1 負責驗收項目的數據測量、計算并對真實性負責；6.12.2.2 負責根據驗收標準對完工項目進行評價并形成驗收結論；6.12.2.3 負責按項目達到的技術指標對承包商進行打分。6.12.3 生產技術部專業(yè)主管6.12.3.1 負責批準驗收結論；6.12.3.2 負責按項目達到的技術指標及履約表現對承包商進行打分。7 檢查、評價及考核7.1檢查與評價7.1.1本制度負責人組織對制度的執(zhí)行情況進行檢查和評價，每年進行一次檢查和評價。7.1.2本制度負責人組織對檢查發(fā)現的問題進行討論，提出改進建議，將評價結果上報公司主管生產總經理批準后下發(fā)至各單位。7.1.3檢查和評價記錄應妥善保管(附錄1)，保

33、存期為3年。7.2考核7.2.1上級部門、上級立項批準人、上級技術批準人有權對不認真執(zhí)行或不服從此制度的部門或個人提出考核，考核金額200-2000元/項。7.2.2對技術要求及質量驗收標準（含合同專用條款）不及時撰寫、審批進行考核。項目立項2日后每遲交一天考核項目負責人100元。7.2.3對技術負責人提出的技術要求及質量驗收標準（含合同專用條款）對項目質量或項目實施不能有效約束進行考核，每人每次考核100-500元。7.2.4對現場負責人不在現場監(jiān)督進行考核，每發(fā)現一次考核現場負責人100元。7.2.5對現場負責人不配合辦理項目實施所需的出入廠手續(xù)進行考核，每人每次考核50元。7.2.6對項

34、目負責人不認真實施項目或責任不明、推諉、扯皮進行考核，每發(fā)現一次考核項目負責人200元，考核責任單位400元。7.2.7對現場負責人不能及時指正承包商的施工過失造成返工、不及時組織技術人員討論實施過程中遇到的問題而擅作主張造成損失的情況進行考核，考核金額視情節(jié)輕重最低100元，最高500元。7.2.8對項目負責人不及時反饋項目進度、不主動協(xié)調施工造成工程逾期進行考核，考核額度最低200元。7.2.9對項目竣工后驗收不及時進行考核，無故拖延驗收一天考核責任人100元。7.2.10對影響施工質量、進度、安全的項目干系人進行考核，考核金額視情節(jié)輕重最低200元。7.2.11對項目負責人不辦理工程手續(xù)

35、，委托承包商辦理的情況進行考核，考核簽字人員每人100元，考核項目負責人200元。7.2.12 對項目負責人不及時對項目實施進行評價進行考核，驗收合格7日后每延后一天考核20元。7.2.13對工程質量優(yōu)良、驗收及時、溝通有效、合同履行無偏差的項目負責人進行嘉獎，嘉獎額度為每人100-200元。7.2.13嚴格按照本制度中的考核規(guī)定執(zhí)行。7.3其它7.3.1外委項目若屬設備操作不當、使用不當、維護不當造成項目發(fā)生，由生產技術部專工對項目原因進行核查，要求整理出書面材料并按公司有關制度規(guī)定進行考核。8 反饋程序8.1本制度執(zhí)行人每一年應將執(zhí)行過程中遇到的問題及時向生技部制度負責人反饋，作為下次修編

36、的依據。8.2本制度經過適當修編后，制度負責人必須確保為所有文件持有人提供最新的修編版本。9 批準和實施9.1生產費用管理制度由生技部統(tǒng)一編寫，由公司主管生產總經理審定批準后生效，公司總經理簽發(fā)后執(zhí)行。9.2本制度自發(fā)布之日起實施。9.3本制度解釋權歸生技部。10 附則(見外委項目管理制度附件)1.外委項目實施流程2.申請表3.技術要求及質量驗收標準4.開工報告5.工程量簽證單6. 外委項目驗收單7.項目清單8.原價清單9.入圍短名單10.詢價比選結果匯總表11.詢價單（也可專門制作詢價書）12.承包商確定審批單13.承包商確定審批單14.承包商評價（年終辦理）附錄1：外委項目管理制度執(zhí)行情況

37、檢查評價表部門名稱： 年 月 日序號評價內容評價結果1各級人員對制度理解深刻、執(zhí)行嚴謹是否。原因：2制度格式符合要求，符合現場實際是否。原因：3編寫人員資格符合要求，編寫規(guī)范是否。原因：5修編及時，滿足生產需要是否。原因：6發(fā)放及時，培訓到位是否。原因：7執(zhí)行本制度效果顯著.是否。原因：存在的問題及改進建議存在的問題：1.2.3.改進建議：1.2.3.評價意見：審核意見：審核人： 評價人： 檢查人：外委項目管理制度（附件）2006年11月項目負責人組織評價設備部點檢長專工驗收項目負責人使用單位驗收承包商出具質檢證明生產技術部專工驗收生技部經理審定設備部經理審定設備部外委主管簽字計劃上報 申請表

38、審批 技術要求審批總經理批準主管經理批準外委主管完成承包商確定審批單否是主管領導批準計劃外合同簽署實施確定承包商立項技術人員過程監(jiān)督安健環(huán)部安全監(jiān)察項目負責人檢查、協(xié)調現場負責人監(jiān)督、配合承包商施工是否是否需要簽訂合同合同會簽及用印開工手續(xù)及安全檢查培訓、措施技術負責人完善專用條款設備部外委主管撰寫合同條款大于5萬 招標工作組工程計劃主管介入確定承包商及費用比選詢價直接發(fā)包招標招標三類招標額度以上2萬與三類額度之間小于2萬項目費用估算設備部外委主管生技部專工批準設備部點檢長/專工審核部門專工審查、提出意見項目負責人提出技術要求生產技術部經理批準設備部經理批準二級單位經理批準部門經理批準項目負責

39、人填報申請表、推薦承包商生技部經理組織專工審定后批準設備部執(zhí)行并公布于公司網站設備部經理組織點檢長專工審核二級單位審核部門專工、經理審核全年業(yè)務計劃、月度工作安排班組、部室提出外委計劃附件1 實施流程附件2外 委 項 目 申 請 表 工程 修理 借人項目名稱業(yè)務計劃編號計劃外項目范圍及內容工程類說明工程地點、工程內容、施工部位修理類（含加工）說明設備廠家、原價、型號、數量、故障情況、故障時間借人類說明準備借人工種、性別要求、工具要求、證件要求、借人時間申請單位填報時間項目量清單計劃工期工程估算(萬)工程類說明工程量（有明確的不需進一步計算的數字量，可附表格）修理類（含加工）說明修理數量和修理部

40、位、修理地點、設備原價（可附表格）。借人類說明借人姓名、工種、數量、工日、性別、年齡等要求緊急立項理由外包原因：不具備技術能力 不具備資質 不具備人力 安全問題 不具備設備設施外包目的：法律法規(guī)要求 提高經濟效益 避免經濟損失（修舊利廢等）解決生產中的實際問題提高安健環(huán)水平 設備治理的實際需要（提高可靠性、延長使用壽命） 推薦承包單位名稱（必須填寫）聯(lián)系電話：聯(lián)系人：推薦理由（如推薦原承包商必須反饋上次施工或修理情況并署名）計劃外計劃內項目負責人必須手簽現場負責人必須手簽申報部門經理批準必要性、可行性審查；費用審查；項目負責人指定 年 月 日二級單位經理批準整體費用管控；必要性、可行性審查 年

41、 月 日設備部經理批準必要性、可行性審查；計劃性審查年 月 日生技部經理批準必要性、可行性審查；計劃性審查年 月 日主管經理計劃外項目批準年 月 日 附件3技術要求及質量驗收標準工程 修理 借人項目名稱業(yè)務計劃編號計劃外 申請單位所屬專業(yè)申請日期年月日工期要求寫明項目的地點。寫明在質量、數量、參數、范圍、時間、對象、證件、資質等方面的詳細要求，可量化的指標必須量化。審核中如有意見增補可以寫在這里，但需署名。提出人（負責提出技術要求及質量驗收標準）年 月 日本部門專工審核（對此標準的全面性和準確性進行審查）年 月 日設備部專工審核（審查按此標準施工能否滿足驗收要求）年 月 日生技部專工審核（全面

42、審核此標準并生效）年 月 日附件4綏中發(fā)電有限責任公司開 工 報 告工程 修理填 報 單 位合同編號項 目 名 稱開工時間項目負責人職稱職務審 批 單 位批號項目規(guī)模及項目內容：現場工期超過7天或施工人員超過10人的必須辦理本報告并一同辦理施工組織設計方案及三措項目準備情況：說明項目的安全（10人設項目經理兼安全主管，20人以上設專職安全員）、材料準備、技術交底、人員配備、施工組織等準備情況施工單位負責人： 項目組織機構項目負責人：專業(yè)技術帶頭人： 設備部：安健環(huán)部：生技部： 主管領導：附件5工 程 量 簽 證 單工程 修理 業(yè)務計劃編號：項目名稱所屬專業(yè)內 容：項目實際發(fā)生的數量證明。當工作

43、量超出約定項目或數量時或者具體數量需要被證實時、需經相關部門共同確認數量，然后按合同約定進行結算。 填表時間： 年 月 日施 工 單 位建 設 單 位提出人專業(yè)專工現場負責人：設備部點檢長：生技部專工：施工負責人項目負責人主管經理二級單位經理設備部經理生技部經理附件6外 委 項 目 驗 收 單工程 修理項目名稱業(yè)務計劃編號計劃外 施工單位所屬專業(yè)建設單位 綏中發(fā)電有限責任公司驗收時間項目驗收內容：合同規(guī)定的范圍、技術文件要求的質量、數量、參數項目完成主要內容：承包商實際完成的工作、達到的技術指標承包商評價：項目驗收結論：對指標進行對比并形成結論評價指標評價人得分施工組織、進度管理、S.H.E管

44、理、人員配備、工具機械、聽從指揮項目負責人40施工工藝、技術標準、技術水平、項目質量設備部30項目質量、綜合指標生產技術部30施工單位使用單位(維護單位或使用單位技術負責人：)設備部生技部負責人：項目負責人：專業(yè)點檢長（專工）：專業(yè)主管：年 月 日年 月 日年 月 日年 月 日附件7項目清單工程 修理 項目名稱業(yè)務計劃編號計劃外 申請單位所屬專業(yè)項目如下：名稱型號數量要求附件8原價清單項目名稱業(yè)務計劃編號計劃外 申請單位所屬專業(yè)修理項目如下：名稱型號原價附件9入圍短名單年 月 日項目名稱招標類別一類 二類 三類 詢價比選入圍單位資質要求入圍單位名稱來源及推薦原因說明（資質、業(yè)績、服務范圍和能力

45、）入圍短名單東北電業(yè)管理局第一工程公司已列入國華合格承包商庫、電力建筑總承包一級資質、600MW機組已建6座，3臺在建、完全有能力承攬本項目東北電業(yè)管理局第二工程公司已列入國華合格承包商庫、電力建筑總承包一級資質、600MW機組已建1座，1臺在建、完全有能力承攬本項目東北電業(yè)管理局第三工程公司已列入國華合格承包商庫、電力建筑總承包一級資質、600MW機組已建1座，1臺在建、完全有能力承攬本項目國華盤山發(fā)電檢修工程公司已列入國華合格承包商庫、機電設備安裝專業(yè)承包一級資質、承攬了盤電公司發(fā)變組保護改造項目、完全有能力承攬本項目審查意見項目負責人：安健環(huán)部： 生產技術部：審計法律顧問紀檢委入圍短名單

46、附件：附件10詢 價 比 選 結 果 匯 總 表采購主體綏中發(fā)電有限責任公司項目名稱詢價比選承包商報價情況推薦承包商No.承包商名稱報價（元）推薦理由：123成交金額4填報日期項目說明：日期： 年 月 日審核/批準意見（三人以上單數）外委主管生技部工程計劃主管技術人員等日期： 年 月 日附件11比價 此頁比價時需密封送交 項目詢價單項目介紹：技術質量要求：工期要求：（說明工期計劃分配，可否連續(xù)、有無交叉作業(yè)等）材料、運輸、設備要求：質保期要求：安全要求（施工人員特種作業(yè)證明）：項目文件要求：承包商資質要求：承包商簡介及承諾：承包單位在考察了現場、了解了項目要求及范圍、完全理解了技術負責人的講解

47、及項目要求達到的效果目標，結合自身實際情況報價以：大寫： 小寫： 包干 此報價包含（人工、材料、設備、運輸、工具機械、稅金、管理、政策性收費等一切費用）其中 （人工： 元 材料： 元 設備： 元 工具機械： 元 其他： 元）注意：必須分解 報價單位公章（或合同專用章）： 法定代表人蓋章： 附件12外委項目承包商確定審批單編號：SDGSSBB項目名稱業(yè)務計劃編號申請部門申請時間序號申 請 項 目 內 容計量單位數量金額（元）承 包 商 推 薦 單 位12345合計外包工程及外委修理承包商確定理由確定原因招標詢價比選直接發(fā)包延續(xù)主管經理批準 年 月 日生技部經理審定 年 月 日工程計劃主管審定 年

48、 月 日經辦人 年 月 日附件13外委項目承包商確定審批單編號：SDGSSBB項目名稱業(yè)務計劃編號申請部門申請時間序號申 請 項 目 內 容計量單位數量金額（元）承 包 商 推 薦 單 位12345合計外包工程及外委修理承包商確定理由確定原因招標詢價比選直接發(fā)包延續(xù)總經理批準 年 月 日主管經理批準 年 月 日生技部經理審定 年 月 日工程計劃主管審定 年 月 日經辦人 年 月 日附件14承包商評價說明1 針對承包商的技術能力和對安全、健康和環(huán)保等法律法規(guī)的遵守情況，對所有的承包商服務表現進行評價。2 發(fā)電公司或工程公司的現場負責人以規(guī)定格式做出“承包商表現評價報告（附錄1）”并給出懲罰積分。3 在服務結束后半個月內應完成承包商表現評價，如果是服務合同超過半年時則應每一個月進行一次。4 所有對承包商的口頭警告都必須由現場負責人記錄在規(guī)定的表單中。（承包商口頭警告記錄，附錄2）。5 對承包商的口頭警告和書面警告記錄都應附在承包商表現評價報告中。6 完整的承包商表現評價報告與口頭或書面警告記錄一起提交給項目主管部門簽字確認。7 項目主管部門將簽注后的承包商評價報告，經發(fā)包方主管領導簽字后提交給公司發(fā)電營運部作為公司系統(tǒng)內選擇投標人