專利代理人考試-審查意見通知書的答復(fù)

1、1發(fā)明專利申請(qǐng)實(shí)質(zhì)審查對(duì)審查意見通知書的答復(fù)（意見陳述書和對(duì)專利申請(qǐng)文件的修改）2講 課 內(nèi) 容第一部分 與答復(fù)審查意見通知書有關(guān) 的專利基礎(chǔ)知識(shí)簡(jiǎn)介第二部分 對(duì)審查意見通知書的答復(fù)和 專利申請(qǐng)文件的修改第三部分 案例3第一部分 與答復(fù)審查意見通知書有關(guān)的 專利基礎(chǔ)知識(shí)簡(jiǎn)介 第一節(jié) 新穎性 第二節(jié) 創(chuàng)造性 第三節(jié) 單一性4第一節(jié) 新穎性1.新穎性定義 新專利法二十二條二款、五款 指該發(fā)明或者實(shí)用新型不屬于現(xiàn)有技術(shù)即不屬于申請(qǐng)日（有優(yōu)先權(quán)的，為優(yōu)先權(quán)日）以前（注意：不包括申請(qǐng)日）在國內(nèi)外為公眾所知的技術(shù)，也沒有任何單位或者個(gè)人就同樣的發(fā)明或?qū)嵱眯滦驮谏暾?qǐng)日（有優(yōu)先權(quán)的，為優(yōu)先權(quán)日）以前向國務(wù)院專

2、利行政部門提出過申請(qǐng)，并記載在申請(qǐng)日以后（注意：包括申請(qǐng)日）公布的專利申請(qǐng)文件或者公告的專利文件中。 前一種情況為現(xiàn)有技術(shù)中沒有公開過同樣的發(fā)明或?qū)嵱眯滦?，后一種情況說明不存在該專利申請(qǐng)的抵觸申請(qǐng)。一 基本概念51.新穎性定義 原專利法二十二條二款 指在申請(qǐng)日（有優(yōu)先權(quán)的，為優(yōu)先權(quán)日）以前沒有同樣的發(fā)明或?qū)嵱眯滦驮趪鴥?nèi)外出版物上公開發(fā)表過、 在國內(nèi)公開使用過或以其他方式為公眾所知， 也沒有同樣的發(fā)明或?qū)嵱眯滦陀伤讼驀抑R(shí)產(chǎn)權(quán)局提出過申請(qǐng)并且記載在申請(qǐng)日(有優(yōu)先權(quán)的，為優(yōu)先權(quán)日）以后公布的專利申請(qǐng)文件中。原專利法實(shí)施細(xì)則三十條 申請(qǐng)日 (有優(yōu)先權(quán)的，指優(yōu)先權(quán)日)前在國內(nèi)外出版物上公開發(fā)表、在

3、國內(nèi)公開使用或以其他方式為公眾所知的技術(shù)為現(xiàn)有技術(shù)。一 基本概念61.新穎性定義 專利法二十二條二款、五款 指該發(fā)明或者實(shí)用新型不屬于現(xiàn)有技術(shù)即不屬于申請(qǐng)日（有優(yōu)先權(quán)的，為優(yōu)先權(quán)日）以前（注意：不包括申請(qǐng)日）在國內(nèi)外為公眾所知的技術(shù)，也沒有任何單位或者個(gè)人就同樣的發(fā)明或?qū)嵱眯滦驮谏暾?qǐng)日（有優(yōu)先權(quán)的，為優(yōu)先權(quán)日）以前向國務(wù)院專利行政部門提出過申請(qǐng)，并記載在申請(qǐng)日以后（注意：包括申請(qǐng)日）公布的專利申請(qǐng)文件或者公告的專利文件中。 前一種情況為現(xiàn)有技術(shù)中沒有公開過同樣的發(fā)明或?qū)嵱眯滦?，后一種情況說明不存在該專利申請(qǐng)的抵觸申請(qǐng)。強(qiáng)調(diào)三點(diǎn)： 1. 絕對(duì)新穎性概念 2. 本條款的抵觸申請(qǐng)包括申請(qǐng)人本人的在先

4、申請(qǐng) 3. 本條款的“申請(qǐng)日以前”不包括申請(qǐng)日，“申請(qǐng)日以后”包括申請(qǐng)日。一 基本概念72.現(xiàn)有技術(shù) 現(xiàn)有技術(shù)是指申請(qǐng)日（有優(yōu)先權(quán)的，指優(yōu)先權(quán)日）以前在國內(nèi)外為公眾所知的技術(shù)，即申請(qǐng)日（有優(yōu)先權(quán)的，指優(yōu)先權(quán)日）以前在國內(nèi)外出版物上公開發(fā)表、在國內(nèi)外公開使用或以其他方式為公眾所知的技術(shù)為現(xiàn)有技術(shù)。 專利法意義的現(xiàn)有技術(shù)應(yīng)當(dāng)是申請(qǐng)日以前公眾能夠得知的技術(shù)內(nèi)容。即現(xiàn)有技術(shù)應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)日以前處于能夠?yàn)楣姭@得的狀態(tài)，并包含能夠使公眾從中得知實(shí)質(zhì)性技術(shù)知識(shí)的內(nèi)容。 處于保密狀態(tài)的技術(shù)內(nèi)容不屬于現(xiàn)有技術(shù)。所述保密狀態(tài)不僅包括受保密規(guī)定或協(xié)議約束的情形，還包括社會(huì)觀念或者商業(yè)習(xí)慣上認(rèn)為應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù)的情形，即

5、默契保密的情形。 然而，負(fù)有保密義務(wù)的人違反規(guī)定、協(xié)議或者默契泄露秘密，導(dǎo)致技術(shù)內(nèi)容公開，使公眾能夠得知這些技術(shù)，這些技術(shù)也就構(gòu)成了現(xiàn)有技術(shù)的一部分。 一 基本概念82.現(xiàn)有技術(shù) 按照新專利法，現(xiàn)有技術(shù)與時(shí)間和公開方式有關(guān)。公開方式 出版物 除出版物外的公知公用 時(shí)間界限 申請(qǐng)日(有優(yōu)先權(quán)的，指優(yōu)先權(quán)日)前無地域限制 即全世界范圍均適用 按照原專利法，現(xiàn)有技術(shù)與時(shí)間、地域和公開方式有關(guān)。公開方式 出版物 除出版物外的公知公用 時(shí)間界限 申請(qǐng)日(有優(yōu)先權(quán)的，指優(yōu)先權(quán)日)前地域界限 全世界范圍 國內(nèi)（不包括港澳臺(tái)地區(qū)） 一 基本概念9出版物公開 專利法意義上的出版物是指記載有技術(shù)或設(shè)計(jì)內(nèi)容的獨(dú)立存

6、在的傳播載體，并且應(yīng)當(dāng)表明或者有其他證據(jù)證明其公開發(fā)表或出版的時(shí)間。 符合上述含義的出版物可以是各種印刷的、打字的紙件，也可以是用電、光、磁、照相等方法制成的視聽資料 ，還可以是以其他形式存在的資料，例如存在于互聯(lián)網(wǎng)或其他在線數(shù)據(jù)庫中的資料等。 -出版物不受地理位置、語言或者獲得方式的限制；也不受年代的限制； -出版物的出版發(fā)行量多少、是否有人閱讀過、申請(qǐng)人是否知道是無關(guān)緊要的； -對(duì)于印有“內(nèi)部資料”、“內(nèi)部發(fā)行”等字樣的出版物，確系特定范圍內(nèi)發(fā)行并要求保密的，不屬于公開出版物； 出版物的印刷日視為公開日，有其他證據(jù)證明其公開日的除外。印刷日只寫明年月或者年份的，以所寫月份的最后一日或者所寫

7、年份的12月31 日為公開日。一 基本概念10使用公開 由于使用而導(dǎo)致技術(shù)方案的公開，或者導(dǎo)致技術(shù)方案處于公眾可以得知的狀態(tài)，這種公開方式稱為使用公開。 使用公開的方式包括能夠使公眾得知其技術(shù)內(nèi)容的制造、使用、銷售、進(jìn)口、交換、饋贈(zèng)、演示、展出等方式。只要通過上述方式使有關(guān)技術(shù)內(nèi)容處于公眾想得知就能夠得知的狀態(tài)就構(gòu)成使用公開，而不取決于是否有公眾得知。 但是，未給出任何有關(guān)技術(shù)內(nèi)容的說明，以致所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員無法得知其結(jié)構(gòu)和功能或材料成分的產(chǎn)品展示，不屬于使用公開。 如果使用公開的是一種產(chǎn)品，即使所使用的產(chǎn)品或者裝置需要經(jīng)過破壞才能得知其結(jié)構(gòu)和功能，也仍然屬于使用公開。 此外，使用公開還

8、包括放置在展臺(tái)上、櫥窗內(nèi)公眾可以閱讀的信息資料及直觀資料，例如招貼畫、圖紙、照片、樣本、樣品等。 使用公開以公眾能夠得知該產(chǎn)品或者方法之日為公開日。一 基本概念11以其他方式公開為公眾所知的其他方式，主要指口頭公開等 例如： 能使公眾得知其技術(shù)內(nèi)容的 口頭交談、報(bào)告、討論會(huì)發(fā)言（以其發(fā)生之日為公開日） 廣播、電視和電影的報(bào)道（以其播放日為公開日）等 一 基本概念123.抵觸申請(qǐng) 按照新專利法第二十二條二款，抵觸申請(qǐng)是指任何單位或者個(gè)人就同樣的發(fā)明或?qū)嵱眯滦驮谏暾?qǐng)日（有優(yōu)先權(quán)的，為優(yōu)先權(quán)日）以前（注意：不包括申請(qǐng)日）向國務(wù)院專利行政部門提出過申請(qǐng)，并記載在申請(qǐng)日以后（注意：包括申請(qǐng)日）公布的專利

9、申請(qǐng)文件或者公告的專利文件中。 按照原專利法第二十二條二款，抵觸申請(qǐng)是指他人就同樣的發(fā)明或?qū)嵱眯滦驮谏暾?qǐng)日（有優(yōu)先權(quán)的，為優(yōu)先權(quán)日）以前（注意：不包括申請(qǐng)日）向國務(wù)院專利行政部門提出過申請(qǐng)，并記載在申請(qǐng)日以后（注意：包括申請(qǐng)日）公布的專利申請(qǐng)文件中。一 基本概念133.抵觸申請(qǐng) 按照新專利法的規(guī)定，構(gòu)成抵觸申請(qǐng)的專利文件或?qū)＠暾?qǐng)文件應(yīng)當(dāng)滿足四個(gè)條件（按照修改前的專利法，還要增加一個(gè)申請(qǐng)人為他人的條件） (1) 向中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出的申請(qǐng) (2) 在申請(qǐng)日前（注意：不包括申請(qǐng)日）提出申請(qǐng) (3) 在申請(qǐng)日或申請(qǐng)日后公布或公告 (4) 披露了同樣的發(fā)明或?qū)嵱眯滦妥⒁猓?(1) 僅滿足前三個(gè)條

10、件的，只能作為判斷新穎性的對(duì)比文件，不能作為判斷創(chuàng)造性的對(duì)比文件。 (2) 不僅包括他人在先向中國提出的專利申請(qǐng)，也包括本人在先向中國提出的專利申請(qǐng) 抵觸申請(qǐng)還包括滿足以下條件的進(jìn)入了中國國家階段的國際專利申請(qǐng)，即申請(qǐng)日以前（注意：不包括申請(qǐng)日）由任何單位或者個(gè)人提出、且在申請(qǐng)日前尚未作出國際公布、并在申請(qǐng)日以后（含申請(qǐng)日）由專利局作出公布或公告的且為同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型的國際專利申請(qǐng)。一 基本概念144.對(duì)比文件 為判斷發(fā)明或者實(shí)用新型是否具備新穎性或創(chuàng)造性等所引用的相關(guān)文件，包括專利文件和非專利文件，統(tǒng)稱為對(duì)比文件。 引用對(duì)比文件判斷發(fā)明或者實(shí)用新型的新穎性和創(chuàng)造性等時(shí)，應(yīng)當(dāng)以對(duì)比文件公

11、開的技術(shù)內(nèi)容為準(zhǔn)。 對(duì)比文件公開的技術(shù)內(nèi)容不僅包括明確記載在對(duì)比文件中的內(nèi)容，而且包括對(duì)于所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員來說，隱含的且可直接地、毫無疑義地確定的技術(shù)內(nèi)容。但不得隨意將對(duì)比文件的內(nèi)容擴(kuò)大或縮小。 對(duì)于說明書的附圖，只有能夠從附圖中直接地、毫無疑義地確定的技術(shù)特征才屬于公開的內(nèi)容，由附圖中推測(cè)的內(nèi)容，或者無文字說明、僅僅是從附圖中測(cè)量得出的尺寸及其關(guān)系，不應(yīng)當(dāng)作為已公開的內(nèi)容。一 基本概念15二 審查原則和審查基準(zhǔn)1.審查原則 (1)同樣的發(fā)明或?qū)嵱眯滦停ê竺婢唧w說明）(2) 單獨(dú)對(duì)比原則 將發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)的每一項(xiàng)權(quán)利要求分別與每一項(xiàng)現(xiàn)有技術(shù)或申請(qǐng)?jiān)谙裙蓟蚬嬖诤蟮陌l(fā)明或?qū)嵱眯?/p>

12、型申請(qǐng)文件中相關(guān)的技術(shù)內(nèi)容單獨(dú)地進(jìn)行比較，不得將其與幾項(xiàng)現(xiàn)有技術(shù)或者申請(qǐng)?jiān)谙裙蓟蚬嬖诤蟮陌l(fā)明或?qū)嵱眯滦蛢?nèi)容的組合、或者與一份對(duì)比文件中的多項(xiàng)技術(shù)方案的組合進(jìn)行對(duì)比。 注意：申請(qǐng)的一項(xiàng)權(quán)利要求與對(duì)比文件全文任何地方處的一項(xiàng)技術(shù)方案進(jìn)行對(duì)比（也稱作對(duì)比文件全文比較方式）第一節(jié) 新穎性161.審查原則同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型 被審查的發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)與現(xiàn)有技術(shù)或者與申請(qǐng)日前由任何單位或者個(gè)人向?qū)＠痔岢錾暾?qǐng)、并在申請(qǐng)日后（含申請(qǐng)日）公布或公告的（以下簡(jiǎn)稱申請(qǐng)?jiān)谙裙蓟蚬嬖诤蟮模┌l(fā)明或者實(shí)用新型的相關(guān)內(nèi)容相比，如果其技術(shù)領(lǐng)域、所解決的技術(shù)問題、技術(shù)方案和預(yù)期效果實(shí)質(zhì)上相同，則認(rèn)為兩者為同樣

13、的發(fā)明或者實(shí)用新型。二 審查原則和審查基準(zhǔn)172. 審查基準(zhǔn)(1) 相同內(nèi)容的發(fā)明或者實(shí)用新型-專利法意義上的相同-專利申請(qǐng)請(qǐng)求保護(hù)的主題與對(duì)比文件所公開的技術(shù)內(nèi)容完全相同或僅僅是簡(jiǎn)單的文字變換-上述相同的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)理解為包括可以從對(duì)比文件中直接地、毫無疑義地確定的技術(shù)內(nèi)容 例：一種電機(jī)轉(zhuǎn)子鐵心，所述鐵心由釹鐵硼永磁合金制成，所述釹鐵硼永磁合金具有四方晶體結(jié)構(gòu)并且主相是Nd2Fe14B金屬間化合物對(duì)比文件公開：“采用釹鐵硼磁體制成的電機(jī)轉(zhuǎn)子鐵心”二 審查原則和審查基準(zhǔn)182. 審查基準(zhǔn) (2) 兩者的區(qū)別僅在于采用上位概念的技術(shù)特征來代替現(xiàn)有技術(shù)或?qū)Ρ任募械南挛患夹g(shù)手段(3) 慣用手段的直接置

14、換 該基準(zhǔn)對(duì)于抵觸申請(qǐng)情況尤其重要二 審查原則和審查基準(zhǔn)192.審查基準(zhǔn) (4) 兩者的區(qū)別僅在于采用了數(shù)值或以連續(xù)數(shù)值變化范圍限定的技術(shù)特征 對(duì)比文件公開的數(shù)值或數(shù)值范圍落在上述限定的技術(shù)特征的數(shù)值范圍內(nèi)，將破壞要求保護(hù)的發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷男路f性。 對(duì)比文件公開的數(shù)值范圍與上述限定的技術(shù)特征的數(shù)值范圍部分重疊或者有一個(gè)共同的端點(diǎn)，將破壞要求保護(hù)的發(fā)明或者實(shí)用新型的新穎性。 對(duì)比文件公開的數(shù)值范圍的兩個(gè)端點(diǎn)將破壞上述限定的技術(shù)特征為離散數(shù)值并且具有該兩端點(diǎn)中任一個(gè)的發(fā)明或者實(shí)用新型的新穎性，但不破壞上述限定的技術(shù)特征為該兩端點(diǎn)之間任一數(shù)值的發(fā)明或者實(shí)用新型的新穎性。 上述限定的技術(shù)特征的數(shù)值或數(shù)

15、值范圍落在對(duì)比文件公開的數(shù)值范圍內(nèi)，且與對(duì)比文件公開的數(shù)值范圍沒有共同端點(diǎn)，則對(duì)比文件不破壞要求保護(hù)的發(fā)明或者實(shí)用新型的新穎性。二 審查原則和審查基準(zhǔn)202.審查基準(zhǔn) (4) 兩者的區(qū)別僅在于采用了數(shù)值或以連續(xù)數(shù)值變化范圍限定的技術(shù)特征(續(xù)) 簡(jiǎn)化的判斷基準(zhǔn) 權(quán)利要求限定的技術(shù)特征為一離散數(shù)值，對(duì)比文件直接披露該離散數(shù)值或披露了以該離散數(shù)值為一端值的連續(xù)數(shù)值范圍，則無新穎性，否則為有新穎性； 權(quán)利要求限定的技術(shù)特征為一連續(xù)數(shù)值范圍，對(duì)比文件披露了該連續(xù)數(shù)值范圍中的一個(gè)離散數(shù)值(包括端值)或者一個(gè)該數(shù)值范圍內(nèi)的較窄的數(shù)值范圍或者一個(gè)有共同端值或部分重疊的數(shù)值范圍，則無新穎性，否則為有新穎性。二

16、審查原則和審查基準(zhǔn)21 權(quán)利要求中 對(duì)比文件中披露1.離散數(shù)值a1 a1 a1-a2，a0-a1，2.數(shù)值范圍a1-a4 a2、a1或a4 a2-a3 a0-a1，a4-a5，a4-a10， a1-a10 a0-a2，a3-a5，a3-a103.數(shù)值范圍a1-a4 a0，a5 a0-a10 二 審查原則和審查基準(zhǔn)222.審查基準(zhǔn) (5)包含性能、參數(shù)、用途或制備方法等特征的產(chǎn)品權(quán)利要求包含性能、參數(shù)特征的產(chǎn)品權(quán)利要求包含用途特征的產(chǎn)品權(quán)利要求包含制備方法特征的產(chǎn)品權(quán)利要求 二 審查原則和審查基準(zhǔn)23包含性能、參數(shù)特征的產(chǎn)品權(quán)利要求 對(duì)于這類權(quán)利要求，應(yīng)當(dāng)考慮權(quán)利要求中的性能、參數(shù)特征是否隱含了

17、要求保護(hù)的產(chǎn)品具有某種特定結(jié)構(gòu)和/或組成。如果該性能、參數(shù)隱含了要求保護(hù)的產(chǎn)品具有區(qū)別于對(duì)比文件產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)和/或組成，則該權(quán)利要求具備新穎性；相反，如果所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員根據(jù)該性能、參數(shù)無法將要求保護(hù)的產(chǎn)品與對(duì)比文件產(chǎn)品區(qū)分開，則可推定要求保護(hù)的產(chǎn)品與對(duì)比文件產(chǎn)品相同，因此申請(qǐng)的權(quán)利要求不具備新穎性，除非申請(qǐng)人能夠根據(jù)申請(qǐng)文件或現(xiàn)有技術(shù)證明權(quán)利要求中包含性能、參數(shù)特征的產(chǎn)品與對(duì)比文件產(chǎn)品在結(jié)構(gòu)和/或組成 上不同。例如，專利申請(qǐng)的權(quán)利要求為用X衍射數(shù)據(jù)等多種參數(shù)表征的一種結(jié)晶形態(tài)的化合物A，對(duì)比文件公開的也是結(jié)晶形態(tài)的化合物A，如果根據(jù)對(duì)比文件公開的內(nèi)容，難以將兩者的結(jié)晶形態(tài)區(qū)分開，則可推定

18、要求保護(hù)的產(chǎn)品與對(duì)比文件產(chǎn)品相同，該申請(qǐng)的權(quán)利要求相對(duì)于對(duì)比文件而言不具備新穎性，除非申請(qǐng)人能夠根據(jù)申請(qǐng)文件或現(xiàn)有技術(shù)證明，申請(qǐng)的權(quán)利要求所限定的產(chǎn)品與對(duì)比文件公開的產(chǎn)品在結(jié)晶形態(tài)上的確不同。二 審查原則和審查基準(zhǔn)24二 審查原則和審查基準(zhǔn)包含用途特征的產(chǎn)品權(quán)利要求 對(duì)于這類權(quán)利要求，應(yīng)當(dāng)考慮權(quán)利要求中的用途特征是否隱含了要求保護(hù)的產(chǎn)品具有某種特定結(jié)構(gòu)和/或組成。如果該用途由產(chǎn)品本身固有的特性決定，而且用途特征沒有隱含產(chǎn)品在結(jié)構(gòu)和/或組成上發(fā)生變化，則該用途特征限定的產(chǎn)品權(quán)利要求相對(duì)于對(duì)比文件的產(chǎn)品不具有新穎性。例如，用于抗病毒的化合物X的發(fā)明與用作催化劑的化合物X的對(duì)比文件相比，雖然化合物X

19、用途改變，但決定其本質(zhì)特性的化學(xué)結(jié)構(gòu)式并沒有任何變化，因此用于抗病毒的化合物X的發(fā)明不具備新穎性。但是如果該用途隱含了產(chǎn)品具有特定的結(jié)構(gòu)和/或組成，即該用途表明產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和/或組成發(fā)生改變，則該用途作為產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)和/或組成的限定特征必須予以考慮。例如起重機(jī)用吊鉤是指僅適用于起重機(jī)的尺寸和強(qiáng)度等結(jié)構(gòu)的吊鉤，其與具有同樣形狀的一般釣魚者用的釣魚用吊鉤相比，結(jié)構(gòu)上不同，兩者是不同的產(chǎn)品。25包含制備方法特征的產(chǎn)品權(quán)利要求 對(duì)于這類權(quán)利要求，應(yīng)當(dāng)考慮該制備方法是否導(dǎo)致產(chǎn)品具有某種特定結(jié)構(gòu)和/或組成。如果所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員可以斷定該方法必然使產(chǎn)品具有不同于對(duì)比文件產(chǎn)品的特定結(jié)構(gòu)和/或組成，則該權(quán)利要求

20、具備新穎性；相反，如果申請(qǐng)的權(quán)利要求所限定的產(chǎn)品與對(duì)比文件產(chǎn)品相比，盡管所述方法不同，但產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)和組成相同，則該權(quán)利要求不具備新穎性，除非申請(qǐng)人能夠根據(jù)申請(qǐng)文件或現(xiàn)有技術(shù)證明該方法導(dǎo)致產(chǎn)品在結(jié)構(gòu)和/或組成上與對(duì)比文件不同，或者該方法給產(chǎn)品帶來了不同于對(duì)比文件產(chǎn)品的性能從而表明其結(jié)構(gòu)和/或組成已發(fā)生改變。例如，專利申請(qǐng)的權(quán)利要求為用X方法制得的玻璃杯，對(duì)比文件公開的是用Y方法制得的玻璃杯，如果兩個(gè)方法制得的玻璃杯的結(jié)構(gòu)、形狀和構(gòu)成材料相同，則申請(qǐng)的權(quán)利要求不具備新穎性。相反，如果上述X方法包含了對(duì)比文件中沒有記載的在特定溫度下退火的步驟，使得用該方法制得的玻璃杯在耐碎性上比對(duì)比文件的玻璃杯有明

21、顯的提高，則表明要求保護(hù)的玻璃杯因制備方法的不同而導(dǎo)致了微觀結(jié)構(gòu)的變化，具有了不同于對(duì)比文件產(chǎn)品的內(nèi)部結(jié)構(gòu)，該權(quán)利要求具備新穎性。 ” 二 審查原則和審查基準(zhǔn)262.審查基準(zhǔn)說明: 上述五種基準(zhǔn)同樣適用于創(chuàng)造性判斷中對(duì)該類技術(shù)特征是否相同的對(duì)比判斷 。 （但第2個(gè)基準(zhǔn)在創(chuàng)造性判斷時(shí)會(huì)以等效手段來代替）二 審查原則和審查基準(zhǔn)27三 優(yōu)先權(quán)外國優(yōu)先權(quán) 專利法二十九條一款 申請(qǐng)人自發(fā)明或者實(shí)用新型在外國第一次提出專利申請(qǐng)之日起十二個(gè)月內(nèi)，或者自外觀設(shè)計(jì)在外國第一次提出專利申請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi)，又在中國就相同主題提出專利申請(qǐng)的，依照該外國同中國簽訂的協(xié)議或者共同參加的國際條約，或者依照相互承認(rèn)優(yōu)先權(quán)的原

22、則，可以享有優(yōu)先權(quán)。本國優(yōu)先權(quán) 專利法二十九條二款 申請(qǐng)人自發(fā)明或者實(shí)用新型在中國第一次提出專利申請(qǐng)之日起十二個(gè)月內(nèi)，又向國務(wù)院專利行政部門就相同主題提出專利申請(qǐng)的，可以享有優(yōu)先權(quán)。第三節(jié)新穎性281.外國優(yōu)先權(quán)與本國優(yōu)先權(quán)的主要區(qū)別 -對(duì)外國優(yōu)先權(quán)來說，三種專利申請(qǐng)均可享受優(yōu)先權(quán)，而對(duì)本國優(yōu)先權(quán)來說，外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)不能享受優(yōu)先權(quán)； -要求本國優(yōu)先權(quán)的，在先申請(qǐng)自后一申請(qǐng)?zhí)岢鲋掌鸺匆暈槌坊?，而?duì)要求外國優(yōu)先權(quán)的，在中國提出后一申請(qǐng)對(duì)其在先申請(qǐng)沒有約束。三 優(yōu)先權(quán)292.三種在先申請(qǐng)的主題不得作為本國優(yōu)先權(quán)基礎(chǔ)的情況(專利法實(shí)施細(xì)則三十二條二款)(1)該主題已經(jīng)要求外國優(yōu)先權(quán)或者本國優(yōu)先權(quán)的

23、，但要求過外國優(yōu)先權(quán)或者本國優(yōu)先權(quán)而未享有優(yōu)先權(quán)的除外；（應(yīng)當(dāng)理解為：該主題已經(jīng)要求過另一個(gè)更早的在先外國申請(qǐng)或本國申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)的，但要求過優(yōu)先權(quán)因該主題并未記載在更早的在先申請(qǐng)內(nèi)而未享有優(yōu)先權(quán)的除外）(2)該在先申請(qǐng)的主題已經(jīng)被授予專利權(quán)；(3)該主題屬于按照規(guī)定（即細(xì)則第四十二條規(guī)定）提出的分案申請(qǐng)中記載的內(nèi)容。三 優(yōu)先權(quán)303.可享受優(yōu)先權(quán)的條件(1)申請(qǐng)人相同或是在先申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)受讓人(2)后一申請(qǐng)自在先申請(qǐng)的申請(qǐng)日起十二個(gè)月（對(duì)外觀設(shè)計(jì)專利來說為六個(gè)月）提出 (說明:后一申請(qǐng)與在先申請(qǐng)的類型要求)(3)在先申請(qǐng)是首次申請(qǐng)（例外情況）(4)在先申請(qǐng)?jiān)谂c我國簽有協(xié)議的國家或共同參加的國際

24、條約的成員國、或者相互承認(rèn)優(yōu)先權(quán)原則的國家提出(5)后一申請(qǐng)與在先申請(qǐng)主題相同(后面作重點(diǎn)說明)(6)提出后一申請(qǐng)時(shí)作出要求優(yōu)先權(quán)的聲明，并在三個(gè)月內(nèi)提交在先申請(qǐng)文件副本(7)自提出后一申請(qǐng)的兩個(gè)月內(nèi)或者自收到后一申請(qǐng)受理通知書之日起15日內(nèi)繳納優(yōu)先權(quán)要求費(fèi)三 優(yōu)先權(quán)314.多項(xiàng)優(yōu)先權(quán)與部分優(yōu)先權(quán)多項(xiàng)優(yōu)先權(quán) 如果后一申請(qǐng)包含有多項(xiàng)技術(shù)方案，而這幾項(xiàng)技術(shù)方案分別在申請(qǐng)人的幾項(xiàng)在先申請(qǐng)中第一次作出記載，且后一申請(qǐng)的申請(qǐng)日與最早那項(xiàng)在先申請(qǐng)的申請(qǐng)日相隔不超過十二個(gè)月的情況下，該后一申請(qǐng)可以享受多項(xiàng)優(yōu)先權(quán)。部分優(yōu)先權(quán) 要求優(yōu)先權(quán)的后一申請(qǐng)中，除包括記載在作為優(yōu)先權(quán)基礎(chǔ)的在先申請(qǐng)文件中的技術(shù)方案外，還增

25、加了在先申請(qǐng)中未公開的技術(shù)方案，則記載在在先申請(qǐng)文件中的技術(shù)方案可享受優(yōu)先權(quán)，新增加的技術(shù)方案不能享受優(yōu)先權(quán)，這種情況稱作享受部分優(yōu)先權(quán)。三 優(yōu)先權(quán)325.優(yōu)先權(quán)的效力 -在優(yōu)先權(quán)期限內(nèi)提出的相同主題的發(fā)明創(chuàng)造專利申請(qǐng) ，都看作是在首次申請(qǐng)的申請(qǐng)日提出，不會(huì)因?yàn)樵趦?yōu)先權(quán)期間內(nèi)（即首次申請(qǐng)日與在后申請(qǐng)的申請(qǐng)日之間）任何單位或者個(gè)人提出了相同主題的申請(qǐng)、或者公布、利用這種發(fā)明創(chuàng)造而失去效力。 -在優(yōu)先權(quán)期間內(nèi)，任何單位和個(gè)人可能會(huì)就相同主題的發(fā)明創(chuàng)造提出專利申請(qǐng)，由于優(yōu)先權(quán)的效力，任何單位或者個(gè)人在優(yōu)先權(quán)期間內(nèi)就相同主題發(fā)明創(chuàng)造提出的專利申請(qǐng)將因失去新穎性而不能被授予專利權(quán)。三 優(yōu)先權(quán)33 對(duì)比文

26、件公開了與申請(qǐng)的主題相同或密切相關(guān)的內(nèi)容，而且對(duì)比文件的公開日在申請(qǐng)日和所要求的優(yōu)先權(quán)日之間，即該對(duì)比文件構(gòu)成PX或PY級(jí)文件。對(duì)比文件：公開日本申請(qǐng)：優(yōu)先權(quán)日申請(qǐng)日6.優(yōu)先權(quán)的核實(shí)（即可否享受優(yōu)先權(quán)的判斷） (1)初審時(shí)并不對(duì)能否享受優(yōu)先權(quán)作全面審查，實(shí)審時(shí)僅僅在找到申請(qǐng)日和優(yōu)先權(quán)日之間影響申請(qǐng)新穎性和創(chuàng)造性的對(duì)比文件時(shí)才核實(shí)后一申請(qǐng)與在先申請(qǐng)的主題是否相同三 優(yōu)先權(quán)34 任何單位或個(gè)人在專利局的申請(qǐng)所公開的內(nèi)容與申請(qǐng)的全部主題相同，或者與部分主題相同，前者的申請(qǐng)日在后者的申請(qǐng)日和所要求的優(yōu)先權(quán)日之間，而前者的公布日在后者的申請(qǐng)日或申請(qǐng)日之后，即任何單位或個(gè)人在專利局的申請(qǐng)構(gòu)成PE級(jí)文件。任

27、何單位或個(gè)人申請(qǐng)： 申請(qǐng)日公布日本申請(qǐng)： 優(yōu)先權(quán)日申請(qǐng)日三 優(yōu)先權(quán)35 任何單位或個(gè)人在專利局的申請(qǐng)所公開的內(nèi)容與申請(qǐng)的全部主題相同，或者與部分主題相同，前者所要求的優(yōu)先權(quán)日在后者的申請(qǐng)日和所要求的優(yōu)先權(quán)日之間，而前者的公布日在后者的申請(qǐng)日或申請(qǐng)日之后，即任何單位或個(gè)人在專利局的申請(qǐng)構(gòu)成PE級(jí)文件。任何單位或個(gè)人申請(qǐng)： 優(yōu)先權(quán)日公布日本申請(qǐng)： 優(yōu)先權(quán)日申請(qǐng)日三 優(yōu)先權(quán)366.優(yōu)先權(quán)的核實(shí)（即可否享受優(yōu)先權(quán)的判斷）(2)主題是否相同的判斷原則 -將后一申請(qǐng)權(quán)利要求的技術(shù)方案與整個(gè)在先申請(qǐng)文件作比較 在后申請(qǐng)的主題、即其在權(quán)利要求中限定的技術(shù)方案，只要已記載在在先首次申請(qǐng)中就可享有該首次申請(qǐng)的優(yōu)先

28、權(quán)，而不必要求其包含在該首次申請(qǐng)的權(quán)利要求書中。（指南第二部分第三章） 只要在先申請(qǐng)文件（不包括摘要）清楚地記載了在后申請(qǐng)權(quán)利要求所述的技術(shù)方案，就應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該在先申請(qǐng)與在后申請(qǐng)涉及相同的主題，不得以在先申請(qǐng)的權(quán)利要求書中沒有包含該技術(shù)方案為理由，而拒絕給予優(yōu)先權(quán)。（指南第二部分第八章） 三 優(yōu)先權(quán)376.優(yōu)先權(quán)的核實(shí)（即可否享受優(yōu)先權(quán)的判斷）(2)主題是否相同的判斷原則（續(xù)） 所謂清楚記載，并不要求在敘述方式上完全一致，只要闡明了申請(qǐng)的權(quán)利要求所述的技術(shù)方案即可。但是，如果在先申請(qǐng)對(duì)上述技術(shù)方案中某一或者某些技術(shù)特征只作了籠統(tǒng)或者含糊的闡述，甚至僅僅只有暗示，而要求優(yōu)先權(quán)的申請(qǐng)?jiān)黾恿藢?duì)這一或者

29、這些技術(shù)特征的詳細(xì)敘述，以致于所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員認(rèn)為該技術(shù)方案不能從在先申請(qǐng)中直接和毫無疑義地得出，則該在先申請(qǐng)不能作為在后申請(qǐng)要求優(yōu)先權(quán)的基礎(chǔ)。 -僅適用新穎性判斷基準(zhǔn)中的第一種情況，即相同內(nèi)容的發(fā)明或?qū)嵱眯滦腿?優(yōu)先權(quán)38四 對(duì)同樣的發(fā)明創(chuàng)造的處理 法九條 同樣的發(fā)明創(chuàng)造只能授予一項(xiàng)專利權(quán)。但是，同一申請(qǐng)人同日對(duì)同樣的發(fā)明創(chuàng)造既申請(qǐng)實(shí)用新型又申請(qǐng)發(fā)明專利，先獲得的實(shí)用新型專利權(quán)尚未終止，且申請(qǐng)人聲明放棄該實(shí)用新型的，可以授予發(fā)明專利權(quán)。 兩個(gè)以上的申請(qǐng)人分別就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的，專利權(quán)授予最先申請(qǐng)的人。第一節(jié) 新穎性39 細(xì)則四十一條 兩個(gè)以上的申請(qǐng)人同日(指申請(qǐng)日；有優(yōu)先權(quán)的，

30、指優(yōu)先權(quán)日)分別就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的，應(yīng)當(dāng)在收到國務(wù)院專利行政部門的通知后自行協(xié)商確定申請(qǐng)人。 同一申請(qǐng)人在同日(指申請(qǐng)日)對(duì)同樣的發(fā)明創(chuàng)造既申請(qǐng)實(shí)用新型專利又申請(qǐng)發(fā)明專利的，應(yīng)在申請(qǐng)時(shí)分別說明對(duì)同樣的發(fā)明創(chuàng)造已申請(qǐng)了另一專利；未作說明的，依照專利法第九條第一款關(guān)于同樣的發(fā)明創(chuàng)造只能授予一項(xiàng)專利權(quán)的規(guī)定處理。 國務(wù)院專利行政部門公告授予實(shí)用新型專利權(quán)，應(yīng)當(dāng)公告申請(qǐng)人已依照本條第二款的規(guī)定同時(shí)申請(qǐng)了發(fā)明專利的說明。 發(fā)明專利申請(qǐng)經(jīng)審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由，國務(wù)院專利行政部門應(yīng)當(dāng)通知申請(qǐng)人在規(guī)定期限內(nèi)聲明放棄實(shí)用新型專利權(quán)。申請(qǐng)人聲明放棄的，國務(wù)院專利行政部門應(yīng)當(dāng)作出授予發(fā)明專利權(quán)的決定，并在公

31、告授予發(fā)明專利權(quán)時(shí)一并公告申請(qǐng)人放棄實(shí)用新型專利權(quán)聲明。申請(qǐng)人不同意放棄的，國務(wù)院專利行政部門應(yīng)當(dāng)駁回該發(fā)明專利申請(qǐng)；申請(qǐng)人期滿未答復(fù)的，視為撤回該發(fā)明專利申請(qǐng)。 實(shí)用新型專利權(quán)自公告授予發(fā)明專利權(quán)之日起終止。四 對(duì)同樣的發(fā)明創(chuàng)造的處理40四 對(duì)同樣的發(fā)明創(chuàng)造的處理1. 判斷原則 法9條和細(xì)則41條所述的“同樣的發(fā)明創(chuàng)造”是指兩件或兩件以上申請(qǐng)（或?qū)＠┲写嬖诘谋Ｗo(hù)范圍相同的權(quán)利要求。在判斷時(shí)，應(yīng)當(dāng)將兩件發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)或?qū)＠臋?quán)利要求書的內(nèi)容進(jìn)行比較，而不是將權(quán)利要求書與專利申請(qǐng)或?qū)＠募娜績?nèi)容進(jìn)行比較。 應(yīng)當(dāng)對(duì)兩份申請(qǐng)或?qū)＠母黜?xiàng)權(quán)利要求分別進(jìn)行比較。如果一件專利申請(qǐng)或?qū)＠囊?/p>

32、項(xiàng)權(quán)利要求與另一件專利申請(qǐng)或?qū)＠哪骋豁?xiàng)權(quán)利要求內(nèi)容相同的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)為要求保護(hù)的是同樣的發(fā)明創(chuàng)造。 兩件專利申請(qǐng)或?qū)＠恼f明書的內(nèi)容相同，但其權(quán)利要求的內(nèi)容不同，應(yīng)當(dāng)認(rèn)為所要求保護(hù)的發(fā)明創(chuàng)造不同。412.處理方式 (1) 對(duì)兩件申請(qǐng)的處理 申請(qǐng)人相同 對(duì)于同一申請(qǐng)人同日（指申請(qǐng)日，有優(yōu)先權(quán)的指優(yōu)先權(quán)日）就同樣的發(fā)明創(chuàng)造提出兩件專利申請(qǐng)，并且這兩件申請(qǐng)符合授予專利權(quán)的其他條件的，分別通知申請(qǐng)人選擇或修改。期滿未答復(fù)，相應(yīng)的申請(qǐng)被視為撤回。經(jīng)申請(qǐng)人陳述意見或者進(jìn)行修改后仍不符合法九條一款規(guī)定的，兩份申請(qǐng)均予以駁回。 四 對(duì)同樣的發(fā)明創(chuàng)造的處理42四 對(duì)同樣的發(fā)明創(chuàng)造的處理2.處理方式 (1)對(duì)兩件申

33、請(qǐng)的處理 申請(qǐng)人不同 對(duì)于不同申請(qǐng)人同日（指申請(qǐng)日，有優(yōu)先權(quán)的指優(yōu)先權(quán)日）就同樣的發(fā)明創(chuàng)造分別提出專利申請(qǐng)，并且這兩件申請(qǐng)符合授予專利權(quán)的其他條件的，根據(jù)細(xì)則41條1款規(guī)定，通知申請(qǐng)人自行協(xié)商。申請(qǐng)人期滿未答復(fù)，其申請(qǐng)被視為撤回；協(xié)商不成，或者經(jīng)陳述意見或修改后仍不符合法九條1款規(guī)定的，兩件申請(qǐng)均予以駁回。 注意：申請(qǐng)日有先后的，無論申請(qǐng)人是否相同，對(duì)于發(fā)明專利申請(qǐng)，以在先專利申請(qǐng)構(gòu)成在后申請(qǐng)的抵觸申請(qǐng)來處理。43四 對(duì)同樣的發(fā)明創(chuàng)造的處理2.處理方式 (2)對(duì)一件專利申請(qǐng)和一項(xiàng)專利權(quán)的處理 在對(duì)一件專利申請(qǐng)進(jìn)行審查過程中，對(duì)于同一申請(qǐng)人同日（指申請(qǐng)日，有優(yōu)先權(quán)的指優(yōu)先權(quán)日）就同樣的發(fā)明創(chuàng)造提

34、出的另一件專利申請(qǐng)已被授權(quán)，且尚未授權(quán)的專利申請(qǐng)符合授予專利權(quán)的其他條件的，應(yīng)當(dāng)通知申請(qǐng)人修改。申請(qǐng)人期滿未答復(fù)，申請(qǐng)被視為撤回。經(jīng)陳述意見或者進(jìn)行修改后仍不符合法九條一款規(guī)定的，駁回專利申請(qǐng)。44四 對(duì)同樣的發(fā)明創(chuàng)造的處理2.處理方式 (2) 對(duì)一件專利申請(qǐng)和一項(xiàng)專利權(quán)的處理 但是，對(duì)于同一申請(qǐng)人同日（僅指申請(qǐng)日）對(duì)同樣的發(fā)明創(chuàng)造既申請(qǐng)了實(shí)用新型又申請(qǐng)發(fā)明專利的，在先獲得的實(shí)用新型專利權(quán)尚未終止，并且申請(qǐng)人在申請(qǐng)時(shí)分別做出說明的，除通過修改發(fā)明專利申請(qǐng)外，還可以通過放棄實(shí)用新型專利權(quán)避免重復(fù)授權(quán)。因此，在對(duì)上述發(fā)明專利申請(qǐng)進(jìn)行審查過程 中，如果該發(fā)明專利申請(qǐng)符合授權(quán)其他條件，應(yīng)當(dāng)通知申請(qǐng)人進(jìn)

35、行選擇或者修改，申請(qǐng)人選擇放棄已授予的實(shí)用新型專利權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在答復(fù)審查意見通知書時(shí)附交放棄實(shí)用新型專利權(quán)的聲明。發(fā)明專利授權(quán)時(shí)，專利局將公告上述實(shí)用新型專利權(quán)自公告授予發(fā)明專利權(quán)之日起終止。45四 對(duì)同樣的發(fā)明創(chuàng)造的處理 原專利法第九條 (相當(dāng)于新法九條二款) 兩個(gè)以上的申請(qǐng)人分別就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的，專利權(quán)授予最先申請(qǐng)的人。 原細(xì)則十三條二款(相當(dāng)于新細(xì)則四十一條一款) 依照專利法第九條的規(guī)定，兩個(gè)以上的申請(qǐng)人在同一日分別就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的，應(yīng)當(dāng)在收到國務(wù)院專利行政部門的通知后自行協(xié)商確定申請(qǐng)人。46四 對(duì)同樣的發(fā)明創(chuàng)造的處理 按照原細(xì)則十三條一款的處理方式 對(duì)兩件申請(qǐng)的處理

36、申請(qǐng)人相同，通知申請(qǐng)人選擇或修改。期滿未答復(fù)，相應(yīng)的申請(qǐng)被視為撤回。經(jīng)申請(qǐng)人陳述意見或者進(jìn)行修改后仍不符合規(guī)定的，申請(qǐng)日不同，駁回申請(qǐng)日在后的申請(qǐng)，申請(qǐng)日相同，兩份申請(qǐng)均予以駁回。(注意：并不要求同一申請(qǐng)日提出申請(qǐng)) 申請(qǐng)人不同（同一申請(qǐng)日），通知申請(qǐng)人自行協(xié)商。申請(qǐng)人期滿未答復(fù)，其申請(qǐng)被視為撤回；協(xié)商不成，或者經(jīng)陳述意見或修改后仍不符合規(guī)定，兩份申請(qǐng)均予以駁回。47四 對(duì)同樣的發(fā)明創(chuàng)造的處理按照原細(xì)則十三條一款的處理方式 對(duì)一件申請(qǐng)和一項(xiàng)專利權(quán)的處理 對(duì)于同一申請(qǐng)人 ，通知申請(qǐng)人選擇，申請(qǐng)人可以放棄已獲得的專利權(quán)，也可以撤回其尚未被授權(quán)的申請(qǐng)，也可以修改該尚未授權(quán)的申請(qǐng)。期滿未答復(fù)，申請(qǐng)視為

37、撤回；經(jīng)陳述意見或修改仍不符合規(guī)定的，駁回尚未授權(quán)的申請(qǐng)。 申請(qǐng)人選擇放棄已授予的專利權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在答復(fù)審查意見通知書的同時(shí)附交一份自該已授權(quán)專利的申請(qǐng)日起放棄專利權(quán)的書面聲明（自始放棄該已授權(quán)專利的專利權(quán)的書面聲明）。48一 基本概念1.創(chuàng)造性定義 專利法二十二條三款 與現(xiàn)有技術(shù)相比 發(fā)明 有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步 實(shí)用新型 有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和進(jìn)步2.現(xiàn)有技術(shù) 專利法二十二條五款 - 指申請(qǐng)日 （有優(yōu)先權(quán)的，指優(yōu)先權(quán)日）以前在國內(nèi)外為公眾所知的技術(shù)，即在國內(nèi)外出版物上公開發(fā)表、公開使用或以其他方式為公眾所知的技術(shù)。 注意：在申請(qǐng)日以前由任何單位或個(gè)人向?qū)＠痔岢鲞^申請(qǐng)并且記載在申請(qǐng)日以后公布

38、的專利申請(qǐng)文件或者公告的專利文件中的內(nèi)容，不屬于現(xiàn)有技術(shù)，因此在評(píng)價(jià)發(fā)明創(chuàng)造性時(shí)不予考慮。第二節(jié) 創(chuàng)造性493.突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步 突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn) 指對(duì)所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員來說，發(fā)明相對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)是非顯而易見的。 如果發(fā)明是其所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員在現(xiàn)有技術(shù)的基礎(chǔ)上通過邏輯分析、推理或者有限的試驗(yàn)可以得到的，則該發(fā)明是顯而易見的。 顯著的進(jìn)步 指發(fā)明與現(xiàn)有技術(shù)相比能夠產(chǎn)生有益的技術(shù)效果。一 基本概念504.所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員（又稱本領(lǐng)域的技術(shù)人員） -指一種假設(shè)的“人”，假定他知曉申請(qǐng)日或優(yōu)先權(quán)日之前發(fā)明所屬技術(shù)領(lǐng)域所有的普通技術(shù)知識(shí)，能夠獲知該領(lǐng)域中所有的現(xiàn)有技術(shù)，并且具有

39、應(yīng)用該日期之前常規(guī)實(shí)驗(yàn)手段的能力，但他不具有創(chuàng)造能力。如果所要解決的技術(shù)問題能夠促使本領(lǐng)域的技術(shù)人員在其他技術(shù)領(lǐng)域?qū)ふ壹夹g(shù)手段，他也應(yīng)具有從該其他技術(shù)領(lǐng)域中獲知該申請(qǐng)日或優(yōu)先權(quán)日之前的相關(guān)現(xiàn)有技術(shù)、普通技術(shù)知識(shí)和常規(guī)實(shí)驗(yàn)手段的能力。 -設(shè)定這一概念的目的，在于統(tǒng)一審查標(biāo)準(zhǔn)，盡量避免審查員主觀因素的影響。 一 基本概念51二 審查原則(1)同時(shí)審查創(chuàng)造性標(biāo)準(zhǔn)的兩個(gè)條件： 突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)； 顯著的進(jìn)步。(2)將技術(shù)方案本身與發(fā)明所屬技術(shù)領(lǐng)域、要解決的技術(shù)問題和所產(chǎn)生的技術(shù)效果作為一個(gè)整體來分析。(3)現(xiàn)有技術(shù)結(jié)合對(duì)比 將一份或者多份現(xiàn)有技術(shù)中的不同的技術(shù)內(nèi)容組合在一起對(duì)要求保護(hù)的發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷?/p>

40、創(chuàng)造性進(jìn)行評(píng)價(jià)。注：如果一項(xiàng)獨(dú)立權(quán)利要求具備創(chuàng)造性，則不再審查該獨(dú)立權(quán)利要求的從屬權(quán)利要求的創(chuàng)造性。第二節(jié) 創(chuàng)造性52三 突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)的審查基準(zhǔn)和判斷方法1. 審查基準(zhǔn) 對(duì)本領(lǐng)域的技術(shù)人員來說，要求保護(hù)的發(fā)明相對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)是否顯而易見。顯而易見，不具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)；非顯而易見，具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)。2. 判斷方法 (1)確定最接近的現(xiàn)有技術(shù) (2)確定發(fā)明的區(qū)別技術(shù)特征和發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問題 (3)判斷要求保護(hù)的發(fā)明對(duì)本領(lǐng)域技術(shù)人員來說是否顯而易見第二節(jié) 創(chuàng)造性532. 判斷方法 (1)確定最接近現(xiàn)有技術(shù) 最接近現(xiàn)有技術(shù)是指現(xiàn)有技術(shù)中與要求保護(hù)的發(fā)明最密切相關(guān)的一個(gè)技術(shù)方案。通常它與

41、要求保護(hù)的發(fā)明技術(shù)領(lǐng)域相同，所要解決的技術(shù)問題、技術(shù)效果或用途最接近和/或公開了發(fā)明的技術(shù)特征最多，或者雖然與要求保護(hù)的發(fā)明技術(shù)領(lǐng)域不同，但能夠?qū)崿F(xiàn)發(fā)明的功能，并且公開發(fā)明的技術(shù)特征最多。應(yīng)當(dāng)注意的是，在確定最接近的現(xiàn)有技術(shù)時(shí)，應(yīng)首先考慮技術(shù)領(lǐng)域相同或相近的現(xiàn)有技術(shù)。三 突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)的審查基準(zhǔn)和判斷方法542. 判斷方法 (2)確定發(fā)明的區(qū)別技術(shù)特征和其實(shí)際解決的技術(shù)問題 -首先分析要求保護(hù)的發(fā)明與最接近的現(xiàn)有技術(shù)相比有哪些區(qū)別技術(shù)特征 -然后根據(jù)該區(qū)別技術(shù)特征所能達(dá)到的技術(shù)效果確定發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問題（發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問題，是指為獲得更好的技術(shù)效果而需對(duì)最接近的現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)的技術(shù)

42、任務(wù)）。 三 突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)的審查基準(zhǔn)和判斷方法552.判斷方法 (3)判斷要求保護(hù)的發(fā)明對(duì)本領(lǐng)域技術(shù)人員是否顯而易見 確定現(xiàn)有技術(shù)整體上是否存在某種技術(shù)啟示，即現(xiàn)有技術(shù)中是否給出將上述區(qū)別特征應(yīng)用到最接近現(xiàn)有技術(shù)以解決所述實(shí)際解決技術(shù)問題的啟示，這種啟示會(huì)使本領(lǐng)域的技術(shù)人員在面對(duì)所述技術(shù)問題時(shí)，有動(dòng)機(jī)改進(jìn)該最接近現(xiàn)有技術(shù)并獲得要求保護(hù)的發(fā)明。若存在技術(shù)啟示，則發(fā)明顯而易見。三 突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)的審查基準(zhǔn)和判斷方法562.判斷方法 (3)判斷要求保護(hù)的發(fā)明對(duì)本領(lǐng)域技術(shù)人員是否顯而易見 -所述區(qū)別特征為公知常識(shí)，則認(rèn)為現(xiàn)有技術(shù)給出結(jié)合啟示。 -所述區(qū)別特征為另一篇對(duì)比文件中披露的相關(guān)技術(shù)手段，

43、其在該對(duì)比文件中所起的作用與該區(qū)別特征在要求保護(hù)的發(fā)明或?qū)嵱眯滦椭袨榻鉀Q該重新確定的技術(shù)問題所起的作用相同，則給出結(jié)合的技術(shù)啟示。 -所述區(qū)別特征為與最接近的現(xiàn)有技術(shù)相關(guān)的技術(shù)手段，例如同一份對(duì)比文件其他部分披露的技術(shù)手段，該技術(shù)手段在該其他部分所起的作用與該區(qū)別特征在要求保護(hù)的發(fā)明或?qū)嵱眯滦椭袨榻鉀Q該重新確定的技術(shù)問題所起的作用相同，則給出結(jié)合啟示。三 突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)的審查基準(zhǔn)和判斷方法57例1 1. 一種旋流平焰燃燒器，包括可燃?xì)怏w噴嘴(1)、吸入段(2)、混合管(3)、擴(kuò)壓管(4)和旋流器(6)，該可燃?xì)怏w噴嘴(1)伸入到該吸入段(2)，從而當(dāng)可燃?xì)怏w從可燃?xì)怏w噴嘴(1)流入到吸入段(

44、2)時(shí)將可燃?xì)怏w噴嘴(1)周圍的空氣吸入，其特征在于：在可燃?xì)怏w噴嘴(1)中設(shè)置了一根與高壓氣源相連通的中心管(5)。三 突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)的審查基準(zhǔn)和判斷方法58對(duì)比文件1對(duì)比文件2三 突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)的審查基準(zhǔn)和判斷方法59例2 1. 一種直線式自動(dòng)補(bǔ)償交流穩(wěn)壓器，包括變壓器、自動(dòng)控制電路、傳動(dòng)機(jī)構(gòu)和碳刷對(duì)變壓器表層的滑動(dòng)，其特征是碳刷對(duì)C型變壓器滑動(dòng)的軌跡是直線。 2. 按照權(quán)利要求1所述的交流穩(wěn)壓器，其特征在于：實(shí)現(xiàn)碳刷的直線滑動(dòng)采用了螺桿和導(dǎo)向螺母結(jié)構(gòu)。三 突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)的審查基準(zhǔn)和判斷方法60對(duì)比文件1 對(duì)比文件2 三 突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)的審查基準(zhǔn)和判斷方法61例31. 一種壓力傳感

45、器，包括: 一個(gè)具有暴露于待測(cè)壓力下的上、下表面的膜片； 第一對(duì)安裝在膜片上所述上表面選定徑向位置上的應(yīng)變片； 第二對(duì)基本安裝在所述下表面的上述選定徑向位置的應(yīng)變片，當(dāng)所述膜片暴露在壓力下時(shí)，所述第一和第二對(duì)應(yīng)變片的非線性響應(yīng)符號(hào)相反而大小基本相等。三 突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)的審查基準(zhǔn)和判斷方法62三 突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)的審查基準(zhǔn)和判斷方法63三 突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)的審查基準(zhǔn)和判斷方法64四 顯著的進(jìn)步的審查基準(zhǔn) 該發(fā)明相對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)是否具有有益的技術(shù)效果 -發(fā)明與現(xiàn)有技術(shù)相比具有更好的技術(shù)效果，如質(zhì)量改善、產(chǎn)量提高、節(jié)約能源、防治環(huán)境污染等； -發(fā)明提供了一種技術(shù)構(gòu)思不同的技術(shù)方案，其技術(shù)效果能夠基本

46、上達(dá)到現(xiàn)有技術(shù)的水平； -發(fā)明代表某種新技術(shù)發(fā)展趨勢(shì) -盡管發(fā)明在某些方面有負(fù)面效果，但在其他方面具有明顯積極的技術(shù)效果第二節(jié) 創(chuàng)造性65五 判斷創(chuàng)造性需要考慮的其他因素(1)發(fā)明解決了人們一直渴望解決但始終未能獲得成功的技術(shù)難題 某個(gè)科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域中的技術(shù)難題，人們一直渴望解決，但始終未能獲得成功，如果一項(xiàng)發(fā)明解決了這一難題，則該發(fā)明具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步，具備創(chuàng)造性。（農(nóng)場(chǎng)牲畜冷凍烙印方法）(2)發(fā)明克服了技術(shù)偏見 技術(shù)偏見指在某段時(shí)間內(nèi)、某個(gè)技術(shù)領(lǐng)域中、技術(shù)人員對(duì)某個(gè)技術(shù)問題普遍存在的、偏離客觀事實(shí)的認(rèn)識(shí)，它引導(dǎo)人們不去考慮其他方面的可能性，阻礙人們對(duì)該技術(shù)領(lǐng)域的研究和開發(fā)。如果

47、發(fā)明克服了這種技術(shù)偏見，采用了人們由技術(shù)偏見而舍棄嘗試的技術(shù)手段，從而解決了技術(shù)問題，則這種發(fā)明具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步，具備創(chuàng)造性。（例：電動(dòng)機(jī)換向器與電刷間的光滑界面）第二節(jié) 創(chuàng)造性66(3)發(fā)明取得了預(yù)料不到的技術(shù)效果 發(fā)明取得了預(yù)料不到的技術(shù)效果是指發(fā)明同現(xiàn)有技術(shù)相比，其技術(shù)效果產(chǎn)生“質(zhì)”的變化，具有新的性能；或者產(chǎn)生“量”的變化 ，超出了人們預(yù)期的想象。這種“質(zhì)”的或“量”的變化，對(duì)所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員來說，事先無法預(yù)測(cè)或推理出來。當(dāng)發(fā)明產(chǎn)生了預(yù)料不到的技術(shù)效果時(shí)，一方面說明發(fā)明具有顯著的進(jìn)步，同時(shí)也反映出發(fā)明的技術(shù)方案是非顯而易見的，具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)，具備創(chuàng)造性。(4

48、)發(fā)明在商業(yè)上的成功 當(dāng)發(fā)明的產(chǎn)品在商業(yè)上獲得成功時(shí)，如果這種成功是由于發(fā)明的技術(shù)特征直接導(dǎo)致的，則一方面反映了發(fā)明具有有益效果，同時(shí)也說明了發(fā)明是非顯而易見的，因而具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步，具備創(chuàng)造性。 但是，如果商業(yè)上的成功是由于其他原因所致，例如由于銷售技術(shù)的改進(jìn)或者廣告宣傳造成的，則不能作為判斷創(chuàng)造性的依據(jù)。五 判斷創(chuàng)造性需要考慮的其他因素67六 對(duì)創(chuàng)造性判斷的幾點(diǎn)補(bǔ)充說明(1)是否具備創(chuàng)造性與創(chuàng)立發(fā)明的途徑無關(guān) 不管發(fā)明者在創(chuàng)立發(fā)明的過程中是歷盡艱辛，還是唾手而得或偶然作出，都不應(yīng)當(dāng)影響對(duì)該發(fā)明創(chuàng)造性的評(píng)價(jià)。（高強(qiáng)度耐磨橡膠為例）(2)避免事后諸葛亮 對(duì)發(fā)明的創(chuàng)造性評(píng)定是由發(fā)

49、明所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員依據(jù)申請(qǐng)日以前的現(xiàn)有技術(shù)與發(fā)明進(jìn)行比較而作出的，以減少和避免主觀因素的影響。第二節(jié) 創(chuàng)造性68六 對(duì)創(chuàng)造性判斷的幾點(diǎn)補(bǔ)充說明(3) 對(duì)預(yù)料不到的技術(shù)效果的考慮 如果發(fā)明與現(xiàn)有技術(shù)相比具有預(yù)料不到的技術(shù)效果，則不必再懷疑其技術(shù)方案是否具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)，可以確定發(fā)明具備創(chuàng)造性。 如果通過創(chuàng)造性判斷方法 ，可以判斷出發(fā)明的技術(shù)方案對(duì)本領(lǐng)域的技術(shù)人員來說是非顯而易見的，且能夠產(chǎn)生有益的技術(shù)效果，則發(fā)明具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步 ，具備創(chuàng)造性，此種情況不應(yīng)強(qiáng)調(diào)發(fā)明是否具有預(yù)料不到的技術(shù)效果。 （即預(yù)料不到的技術(shù)效果是發(fā)明具有創(chuàng)造性的充分條件，而不是必要條件）69六 對(duì)創(chuàng)

50、造性判斷的幾點(diǎn)補(bǔ)充說明(4) 對(duì)要求保護(hù)的發(fā)明進(jìn)行審查 對(duì)發(fā)明創(chuàng)造性的評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)針對(duì)權(quán)利要求限定的技術(shù)方案進(jìn)行。發(fā)明對(duì)現(xiàn)有技術(shù)作出貢獻(xiàn)的技術(shù)特征，比如，使發(fā)明產(chǎn)生預(yù)料不到的效果的技術(shù)特征，或者體現(xiàn)發(fā)明克服技術(shù)偏見的技術(shù)特征，應(yīng)當(dāng)寫入權(quán)利要求中；否則，即使說明書中有記載，評(píng)價(jià)發(fā)明的創(chuàng)造性時(shí)也不予考慮。 創(chuàng)造性的判斷，應(yīng)當(dāng)針對(duì)權(quán)利要求限定的技術(shù)方案整體進(jìn)行評(píng)價(jià)，即評(píng)價(jià)技術(shù)方案是否具備創(chuàng)造性，而不是評(píng)價(jià)某一技術(shù)特征是否具備創(chuàng)造性。70七 實(shí)用新型創(chuàng)造性的審查 實(shí)用新型創(chuàng)造性的審查中，應(yīng)當(dāng)考慮其技術(shù)方案中的所有技術(shù)特征，包括材料特征和方法特征。 實(shí)用新型和發(fā)明兩者在創(chuàng)造性判斷標(biāo)準(zhǔn)上的不同主要體現(xiàn)在現(xiàn)有技

51、術(shù)中是否存在技術(shù)啟示上： (1)現(xiàn)有技術(shù)的領(lǐng)域 對(duì)于發(fā)明專利而言，不僅要考慮該發(fā)明所屬技術(shù)領(lǐng)域，還要考慮其相近或相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域以及所要解決技術(shù)問題會(huì)促使本領(lǐng)域技術(shù)人員到其中去尋找技術(shù)手段的其他技術(shù)領(lǐng)域。 對(duì)于實(shí)用新型專利而言，一般著重于考慮該實(shí)用新型所屬技術(shù)領(lǐng)域。但現(xiàn)有技術(shù)中給出明確的啟示，例如現(xiàn)有技術(shù)中有明確的記載，促使本領(lǐng)域技術(shù)人員到相近或相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域?qū)ふ矣嘘P(guān)技術(shù)手段的，可以考慮其相近或者相關(guān)的技術(shù)領(lǐng)域。第二節(jié) 創(chuàng)造性71(2)現(xiàn)有技術(shù)的數(shù)量 對(duì)于發(fā)明專利而言，可以引用一項(xiàng)、兩項(xiàng)或者多項(xiàng)現(xiàn)有技術(shù)評(píng)價(jià)其創(chuàng)造性。 對(duì)于實(shí)用新型專利而言，一般情況下可以引用一項(xiàng)或兩項(xiàng)現(xiàn)有技術(shù)評(píng)價(jià)其創(chuàng)造性，對(duì)于由現(xiàn)有

52、技術(shù)“簡(jiǎn)單的疊加”而成的實(shí)用新型，可以根據(jù)情況引用多項(xiàng)現(xiàn)有技術(shù)評(píng)價(jià)其創(chuàng)造性。七 實(shí)用新型創(chuàng)造性的審查72第三節(jié) 單一性1.單一性的定義 (法31條1款) 一件發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)限于一項(xiàng)發(fā)明或?qū)嵱眯滦汀?屬于一個(gè)總的發(fā)明構(gòu)思的兩項(xiàng)以上的發(fā)明或?qū)嵱眯滦停梢宰鳛橐患暾?qǐng)?zhí)岢觥?.總的發(fā)明構(gòu)思 (細(xì)則34條) 屬于一個(gè)總的發(fā)明構(gòu)思的兩項(xiàng)以上的發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛻?yīng)當(dāng)在技術(shù)上相互關(guān)聯(lián)，包含一個(gè)或者多個(gè)相同或者相應(yīng)的特定技術(shù)特征，其中特定技術(shù)特征是指每一項(xiàng)發(fā)明或者實(shí)用新型作為整體，對(duì)現(xiàn)有技術(shù)作出貢獻(xiàn)的技術(shù)特征。733. 特定技術(shù)特征 專門為評(píng)定發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠暾?qǐng)單一性而引入的概念，是體現(xiàn)發(fā)明或?qū)?/p>

53、用新型對(duì)現(xiàn)有技術(shù)作出貢獻(xiàn)的技術(shù)特征，也就是使發(fā)明或?qū)嵱眯滦拖鄬?duì)于現(xiàn)有技術(shù)具有新穎性和創(chuàng)造性的技術(shù)特征，并且應(yīng)當(dāng)從每一項(xiàng)要求保護(hù)的發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷恼w上考慮后加以確定。第三節(jié) 單一性 744.單一性判斷方法 (1) 將第一項(xiàng)發(fā)明的主題與相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行比較，以確定從發(fā)明的整體上看對(duì)現(xiàn)有技術(shù)作出貢獻(xiàn)的“ 特定技術(shù)特征”。 (2) 判斷第二項(xiàng)發(fā)明中是否存在一個(gè)或者多個(gè)與第一項(xiàng)發(fā)明相同或者相應(yīng)的特定技術(shù)特征，從而確定這兩項(xiàng)發(fā)明是否在技術(shù)上相關(guān)聯(lián)。 (3) 如果在發(fā)明之間存在一個(gè)或者多個(gè)相同或者相應(yīng)的特定技術(shù)特征，即存在技術(shù)上的關(guān)聯(lián)，則可以得出它們屬于一個(gè)總的發(fā)明構(gòu)思的結(jié)論。相反，如果各項(xiàng)發(fā)明之間不存

54、在技術(shù)上的關(guān)聯(lián)，則可以作出它們不屬于一個(gè)總的發(fā)明構(gòu)思的結(jié)論，進(jìn)而確定它們不具有單一性。第三節(jié) 單一性751.一種椅子，帶有一個(gè)扶手，其特征在于：扶手上表面有一個(gè)凹坑，凹坑四周有一圈向上凸出的凸圈。2.一種椅子，帶有一個(gè)扶手，其特征在于：扶手上表面有一個(gè)凹坑，凹坑底部有一隔熱墊。第三節(jié) 單一性765.檢索前和檢索后判斷單一性 由于特定技術(shù)特征是體現(xiàn)發(fā)明對(duì)現(xiàn)有技術(shù)作出貢獻(xiàn)的技術(shù)特征，是相對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)而言的，只有在考慮了現(xiàn)有技術(shù)之后才能確定，因此，許多單一性問題常常是在檢索之后才能作出判斷。 檢索前并列獨(dú)立權(quán)利要求表面上看有單一性，檢索后無單一性舉例 1.一種椅子，帶有扶手，其特征在于：扶手上表面有

55、一個(gè)凹坑，凹坑四周有一圈向上凸出的凸圈。 2.一種椅子，帶有扶手，其特征在于：扶手上表面有一個(gè)凹坑，凹坑底部有一隔熱墊。 如果審查員經(jīng)檢索發(fā)現(xiàn)帶扶手、且扶手上表面有凹坑的椅子相對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)不具有新穎性或創(chuàng)造性時(shí)，則權(quán)利要求1和2之間不具有單一性。第三節(jié) 單一性77第二部分 對(duì)審查意見通知書的答復(fù)和 專利申請(qǐng)文件的修改第一節(jié) 引 言第二節(jié) 審查意見通知書的答復(fù)第三節(jié) 專利申請(qǐng)文件的修改第四節(jié) 意見陳述書的撰寫第五節(jié) 對(duì)通知書中幾類主要實(shí)質(zhì)性缺陷的處理78第一節(jié) 引 言一 發(fā)明專利申請(qǐng)實(shí)質(zhì)審查程序簡(jiǎn)介二 專利代理人應(yīng)當(dāng)予以關(guān)注的實(shí)質(zhì)審查程序的有關(guān)內(nèi)容三 啟動(dòng)實(shí)質(zhì)審查程序中的專利代理工作 79 發(fā)明

56、專利申請(qǐng)實(shí)質(zhì)審查程序通常從提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求開始，到國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局發(fā)出授予發(fā)明專利權(quán)的通知、發(fā)出專利申請(qǐng)被視為撤回通知、作出駁回申請(qǐng)的決定且該決定生效、或者申請(qǐng)人撤回專利申請(qǐng)為止。一 發(fā)明專利申請(qǐng)實(shí)質(zhì)審查程序簡(jiǎn)介第一節(jié) 引言80發(fā)明專利申請(qǐng)實(shí)質(zhì)審查程序中可能發(fā)生的行為 (1) 指出專利申請(qǐng)文件不符合法和細(xì)則有關(guān)規(guī)定的各種通知書（主要是審查意見通知書） (2) 授予發(fā)明專利權(quán)通知書 (3) 駁回決定 (4) 視為撤回通知書 (5) 會(huì)晤、電話討論和現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查等輔助手段一 發(fā)明專利申請(qǐng)實(shí)質(zhì)審查程序簡(jiǎn)介81 1. 實(shí)質(zhì)審查程序所遵循的基本原則 (1)請(qǐng)求原則 除專利法及其實(shí)施細(xì)則另有規(guī)定外，實(shí)質(zhì)審

57、查程序只有在申請(qǐng)人提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求的前提下才能啟動(dòng)。只能根據(jù)申請(qǐng)人依法正式呈請(qǐng)審查的申請(qǐng)文件進(jìn)行審查。 (2)聽證原則 作出駁回決定前，應(yīng)當(dāng)給申請(qǐng)人提供至少一次針對(duì)駁回所依據(jù)的事實(shí)、理由和證據(jù)陳述意見和/或修改申請(qǐng)文件的機(jī)會(huì)。 (3)程序節(jié)約原則 應(yīng)當(dāng)盡可能縮短審查過程。除確認(rèn)申請(qǐng)根本沒有授權(quán)前景外，應(yīng)在第一次審查意見通知書中，將申請(qǐng)所有不符合法、細(xì)則規(guī)定的所有缺陷通知申請(qǐng)人。（注意：不得以節(jié)約程序?yàn)槔碛啥`反請(qǐng)求原則和聽證原則）專利代理人應(yīng)當(dāng)予以關(guān)注的實(shí)質(zhì)審查程序的有關(guān)內(nèi)容第一節(jié) 引言82 2. 審查文本的確定 審查員首次審查所使用的文本通常是申請(qǐng)人按照法及其細(xì)則規(guī)定提交的原始申請(qǐng)文件或者應(yīng)

58、專利局初步審查部門要求補(bǔ)正后的文件。主動(dòng)修改的機(jī)會(huì)： 細(xì)則51條1款：申請(qǐng)人在提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求時(shí)，或者在收到專利局發(fā)出的發(fā)明專利申請(qǐng)進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段通知書之日起的三個(gè)月內(nèi)，可以對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)進(jìn)行主動(dòng)修改。二 專利代理人應(yīng)當(dāng)予以關(guān)注的實(shí)質(zhì)審查程序的有關(guān)內(nèi)容83 2. 審查文本的確定 申請(qǐng)人在上述規(guī)定期間內(nèi)多次對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行了主動(dòng)修改的，以最后一次提交的申請(qǐng)文件為審查文本。 申請(qǐng)人在上述允許進(jìn)行主動(dòng)修改期間之外提交的主動(dòng)修改文本一般不會(huì)接受，即不會(huì)作為審查文本。在這種情況下，審查員將此前能夠接受的文本作為審查文本。但是，如果審查員在閱讀經(jīng)修改的文件后認(rèn)為其消除了原申請(qǐng)文件存在的應(yīng)當(dāng)消除的缺陷，又符

59、合法33條的規(guī)定，且在修改文本基礎(chǔ)上進(jìn)行審查有利于節(jié)約審查程序，也有可能接受該經(jīng)修改的申請(qǐng)文件 作為審查文本。二 專利代理人應(yīng)當(dāng)予以關(guān)注的實(shí)質(zhì)審查程序的有關(guān)內(nèi)容843. 不必檢索即可發(fā)出審查意見通知書的情況（1）屬于法5條或25條規(guī)定的不授權(quán)情形；（2）不符合法2條2款有關(guān)發(fā)明定義的規(guī)定；（3）不具備法22條4款規(guī)定的實(shí)用性；（4）不符合法26條3款有關(guān)說明書充分公開發(fā)明的規(guī)定。 但是，如果僅部分主題屬于上述情形，而其他主題不屬于上述情形，則通常會(huì)對(duì)不屬于上述情形的其他主題進(jìn)行檢索后再發(fā)出第一次審查意見通知書。 此外，如果確定的審查文本為修改文本或者審查的是分案申請(qǐng)，如果修改文本不符合法33條

60、規(guī)定（即超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍）或者分案申請(qǐng)不符合細(xì)則43條1款規(guī)定（即超出原申請(qǐng)記載的范圍），則審查員也可以不進(jìn)行檢索而先指出修改文本或者分案申請(qǐng)存在著不符合上述規(guī)定的缺陷。 二 專利代理人應(yīng)當(dāng)予以關(guān)注的實(shí)質(zhì)審查程序的有關(guān)內(nèi)容854. 全面審查或非全面審查 為節(jié)約程序，審查員通常在發(fā)出第一次審查意見通知書之前對(duì)專利申請(qǐng)進(jìn)行全面審查，即審查申請(qǐng)是否符合法和細(xì)則有關(guān)實(shí)質(zhì)方面和形式方面的所有規(guī)定 審查的重點(diǎn)是說明書和全部權(quán)利要求是否存在著細(xì)則53條所列實(shí)質(zhì)性缺陷。 如果不存在細(xì)則53條所列實(shí)質(zhì)性缺陷，或者雖然存在細(xì)則53條所列實(shí)質(zhì)性缺陷但經(jīng)修改后仍有授權(quán)前景，將一并審查其是否符合法和細(xì)