國(guó)際技術(shù)貿(mào)易形式課件

1、第九章 國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的形式教學(xué)內(nèi)容：1許可貿(mào)易2技術(shù)服務(wù)與咨詢合同3與合作生產(chǎn)相結(jié)合的技術(shù)貿(mào)易4國(guó)際BOT方式5與工程承包相結(jié)合的技術(shù)貿(mào)易6特許專(zhuān)營(yíng) 第一節(jié) 許可貿(mào)易一、許可合同的特征（一）許可合同的概念 許可合同又稱許可協(xié)議，它是指交易雙方為實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利、商標(biāo)、專(zhuān)有技術(shù)使用權(quán)轉(zhuǎn)讓的特定目標(biāo)而規(guī)定雙方權(quán)利和義務(wù)的法律性文件，即許可方以訂立合同的方式，允許技術(shù)的引進(jìn)方使用其技術(shù)。 許可合同的主體，即簽訂和執(zhí)行合同的當(dāng)事人，轉(zhuǎn)讓技術(shù)的一方稱為許可方（Licenser），或譯為出讓方、輸出方和或售證人，也有的稱之為技術(shù)供方（Supplying Party）或轉(zhuǎn)讓方（Transferer）；接收技術(shù)的另一

2、方則相應(yīng)地稱為引進(jìn)方（Licensee），或譯為受讓方、輸入方、受證人、技術(shù)受方(Receiving Party)或被轉(zhuǎn)讓方（Transferee）。 許可合同的客體，又稱合同的標(biāo)的，主要包括專(zhuān)利技術(shù)、專(zhuān)有技術(shù)和商標(biāo)。 （二）許可合同的基本特征 與普通商品買(mǎi)賣(mài)合同比較，許可合同具有以下四個(gè)基本特征： （1）時(shí)間性。任何許可合同都要規(guī)定一定的期限，即有效期。 （2）地域性。地域性是許可合同的一個(gè)重要特征，任何許可合同都只能在其規(guī)定的國(guó)家或地區(qū)范圍內(nèi)發(fā)生效力。 當(dāng)事人雙方國(guó)家的法律要求。國(guó)際許可合同的客體是專(zhuān)利、商標(biāo)和專(zhuān)有技術(shù)。專(zhuān)利和商標(biāo)是分別受專(zhuān)利法和商標(biāo)法保護(hù)的，專(zhuān)利法和商標(biāo)法都是國(guó)內(nèi)法律、無(wú)

3、域外效力，任何一個(gè)國(guó)家的專(zhuān)利法和商標(biāo)法只能在其本國(guó)發(fā)生效力，不能到國(guó)外去發(fā)生效力。因而技術(shù)的許可方只能在法律保護(hù)的地域內(nèi)與引進(jìn)方簽訂專(zhuān)利和商標(biāo)的使用許可合同。 例如，某公司根據(jù)英國(guó)專(zhuān)利法的規(guī)定，在英國(guó)取得了某項(xiàng)專(zhuān)利權(quán)；該公司就只能在英國(guó)與引進(jìn)方簽訂專(zhuān)利使用許可合同，合同中的地域范圍就只能限制在英國(guó)境內(nèi)，而不能擴(kuò)大到其他國(guó)家主。專(zhuān)有技術(shù)雖然其法律保護(hù)不如專(zhuān)利和商標(biāo)那么明確，但也可以援引諸如反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法等法律加以保護(hù)，而且，目前世界上大多數(shù)國(guó)家都對(duì)專(zhuān)有技術(shù)的引進(jìn)和輸出實(shí)行嚴(yán)格的審批制度，對(duì)這類(lèi)許可合同的地域范圍也有具體的規(guī)定。所以，轉(zhuǎn)讓技術(shù)的法律性決定了許可合同的地域性，當(dāng)事人雙方必須依法遵守合

4、同。9、經(jīng)驗(yàn)顯示，市場(chǎng)自己會(huì)說(shuō)話，市場(chǎng)永遠(yuǎn)是對(duì)的，凡是輕視市場(chǎng)能力的人，終究會(huì)吃虧的！7月-227月-22Wednesday, July 27, 202210、判斷對(duì)錯(cuò)并不重要，重要的在于正確時(shí)獲取了多大利潤(rùn)，錯(cuò)誤時(shí)虧損了多少。03:10:2403:10:2403:107/27/2022 3:10:24 AM11、沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)的地方表示沒(méi)有市場(chǎng)。7月-2203:10:2403:10Jul-2227-Jul-2212、為了能擬定目標(biāo)和方針，一個(gè)管理者必須對(duì)公司內(nèi)部作業(yè)情況以及外在市場(chǎng)環(huán)境相當(dāng)了解才行。03:10:2403:10:2403:10Wednesday, July 27, 202213、不要

5、只看塔尖，二三線市場(chǎng)比一線的更大。7月-227月-2203:10:2403:10:24July 27, 202214、有些事情是不能等待的。假如你必須戰(zhàn)斗或者在市場(chǎng)上取得最有利的地位，你就不能不沖鋒、奔跑和大步行進(jìn)。27 七月 20223:10:24 上午03:10:247月-2215、Four short words sum up what has lifted most successful individuals above the crowd: a little bit more。七月 223:10 上午7月-2203:10July 27, 202216、我總是站在顧客的角度看待即將推

6、出的產(chǎn)品或服務(wù)，因?yàn)槲揖褪穷櫩汀?022/7/27 3:10:2403:10:2427 July 202217、當(dāng)有機(jī)會(huì)獲利時(shí)，千萬(wàn)不要畏縮不前。當(dāng)你對(duì)一筆交易有把握時(shí)，給對(duì)方致命一擊，即做對(duì)還不夠，要盡可能多地獲取。3:10:24 上午3:10 上午03:10:247月-22 當(dāng)事人雙方的權(quán)益要求。國(guó)際許可合同涉及的是使用權(quán)的授予。對(duì)于許可方來(lái)說(shuō)，首先要在一定的區(qū)域內(nèi)具備這樣的權(quán)利，才能向引進(jìn)方授予，否則合同是無(wú)效的。對(duì)于引進(jìn)方來(lái)說(shuō)，得到許可方授予的技術(shù)使用權(quán)后，目的是要利用這種授權(quán)去獲取利益，引進(jìn)方的利益也要受到地域的限制，只有當(dāng)獲取利益的地域與授予權(quán)利的地域一致時(shí)，引進(jìn)方的利益才能得到法

7、律的保護(hù)。 合同價(jià)格的要求。在國(guó)際許可合同中，許可方出讓技術(shù)使用權(quán)的目的是為了從引進(jìn)方那里獲取轉(zhuǎn)讓費(fèi)，而轉(zhuǎn)讓費(fèi)的高低是與許可方許可引進(jìn)方生產(chǎn)、制造和銷(xiāo)售合同產(chǎn)品的地域范圍的大小成正比的，即許可方許可的地域范圍越大，合同的價(jià)格就越高。 （3）法律性。許可合同具有嚴(yán)格的法律性。不論是合同內(nèi)容還是在執(zhí)行合同的過(guò)程中，都會(huì)涉及多種法律。 （4）復(fù)雜性。許可合同是一種內(nèi)容十分復(fù)雜的合同，不僅合同條款多、涉及面廣，而且合同條款的法律性和技術(shù)性很強(qiáng);從合同的形式看，除合同正文外，往往還包括大量的附件。 二、許可合同的種類(lèi) （一）普通許可合同 普通許可合同(又稱為非獨(dú)占許可合同)，是指在合同規(guī)定的時(shí)間和地域范

8、圍內(nèi)，許可方在授予引進(jìn)方使用某個(gè)商標(biāo)，或者某種技術(shù)生產(chǎn)、制造和銷(xiāo)售該技術(shù)項(xiàng)下產(chǎn)品的權(quán)利的同時(shí)，自己仍然保留繼續(xù)使用該商標(biāo)，以及使用該技術(shù)生產(chǎn)、制造和銷(xiāo)售合同產(chǎn)品的權(quán)利，也可以將該技術(shù)再轉(zhuǎn)讓給第三方使用。 （二）排他許可合同 排他許可合同(也稱全權(quán)許可合同)，是指在合同規(guī)定的時(shí)間和地域范圍內(nèi)，許可方在授予引進(jìn)方使用某個(gè)商標(biāo)，或者某種技術(shù)生產(chǎn)、制造和銷(xiāo)售該技術(shù)項(xiàng)下產(chǎn)品的權(quán)利的同時(shí)，自己仍然保留繼續(xù)使用該商標(biāo)，以及使用該技術(shù)生產(chǎn)、制造和銷(xiāo)售合同產(chǎn)品的權(quán)利，但不再將該技術(shù)再轉(zhuǎn)讓給第三方使用，即排除第三方使用的權(quán)利。 （三）獨(dú)占許可合同 獨(dú)占許可合同（Exclusive License Contract

9、）是指在合同規(guī)定的時(shí)間和地域范圍內(nèi)，許可方給予引進(jìn)方使用某個(gè)商標(biāo)，或者某種技術(shù)生產(chǎn)、制造和銷(xiāo)售技術(shù)項(xiàng)下產(chǎn)品的獨(dú)占的權(quán)利，自己不得在該地域內(nèi)繼續(xù)使用該商標(biāo)，以及使用該技術(shù)生產(chǎn)、制造和銷(xiāo)售合同產(chǎn)品，也不得將該技術(shù)再轉(zhuǎn)讓給第三方使用。 獨(dú)占許可合同主要涉及以下幾方面的問(wèn)題：（1）所限定的地域范圍可以是一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家，也可以是指一個(gè)特定的區(qū)域。例如日本、美國(guó)、歐共體國(guó)家或東南亞地區(qū)等。（2）獨(dú)占許可合同的客體可以是專(zhuān)利、商標(biāo)或?qū)Ｓ屑夹g(shù)；（3）許可方授予引進(jìn)方獨(dú)占許可時(shí)，向引進(jìn)方索取的技術(shù)使用費(fèi)要大大高于普通許可使用費(fèi)。（4）國(guó)際許可貿(mào)易工作者協(xié)會(huì)公布的資料表明，獨(dú)占許可合同的使用費(fèi)要比普通許可合同

10、的使用費(fèi)高60%-100%。日本許可貿(mào)易工作者協(xié)會(huì)分會(huì)也對(duì)獨(dú)占許可合同和普通許可合同的提成率進(jìn)行了專(zhuān)門(mén)研究，認(rèn)為獨(dú)占許可合同的提成率要比普通許可合同高20%-50%。 （四）分許可合同 分許可合同（Sub-License Contract）也叫從屬許可合同，是指在合同規(guī)定的時(shí)間和地域范圍內(nèi)，許可方允許引進(jìn)方將其從許可方得到的權(quán)利再部分或全部轉(zhuǎn)讓給第三方。被許可人可在其被許可的地域內(nèi)和時(shí)間內(nèi)，以自己的名義與第三者簽訂再許可合同，獲取技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)。 操作方式： 出讓這種分許可的企業(yè)是跨國(guó)公司或壟斷集團(tuán)的子公司或其駐海外的機(jī)構(gòu)。這些跨國(guó)公司或壟斷集團(tuán)由于某種原因不能直接出讓許可給第三者時(shí)，就將技術(shù)先出

11、讓給其子公司或海外機(jī)構(gòu)，然后，由它們與第三方簽訂這種分許可合同進(jìn)行技術(shù)的出讓。 （五）交叉許可合同 交叉許可合同（Cross License Contract）又稱交換許可合同，是指許可方和引進(jìn)方雙方將各自擁有的技術(shù)使用權(quán)提供給對(duì)方使用，其實(shí)質(zhì)就是雙方均對(duì)對(duì)方的技術(shù)感興趣，在互利互惠的基礎(chǔ)上，相互交換技術(shù)的使用權(quán)和產(chǎn)品的銷(xiāo)售權(quán)。 第二節(jié) 技術(shù)服務(wù)與咨詢合同 一、技術(shù)服務(wù)和技術(shù)咨詢的含義 技術(shù)服務(wù)（Technical Service）和技術(shù)咨詢（Technical Consulting）是指供方（Supplier）應(yīng)受方（Recipient）的要求，就解決某一技術(shù)課題所提供的高知識(shí)性服務(wù)，以獲取

12、一定的報(bào)酬。 二、技術(shù)服務(wù)與技術(shù)咨詢的區(qū)別 技術(shù)服務(wù)和技術(shù)咨詢是相互聯(lián)系的，一般很難截然分開(kāi)，它們的共同特點(diǎn)是以知識(shí)為雇主服務(wù)。 但它們之間也存在一些不同，其不同點(diǎn)主要表現(xiàn)為以下幾點(diǎn)。 （一）成果形式不同 技術(shù)服務(wù)是以專(zhuān)業(yè)技術(shù)知識(shí)、解決某一技術(shù)問(wèn)題并實(shí)現(xiàn)受方所期望的結(jié)果；技術(shù)咨詢則是為受方解決某項(xiàng)技術(shù)問(wèn)題提供參考性意見(jiàn)，其成果形式是咨詢報(bào)告。 （二）責(zé)任不同 技術(shù)服務(wù)，供方不僅僅是傳授技術(shù)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，而必須使受方的技術(shù)問(wèn)題得到完滿解決，如開(kāi)發(fā)一項(xiàng)新產(chǎn)品、產(chǎn)品更新?lián)Q代、降低原材料和能源消耗，如達(dá)不到規(guī)定的技術(shù)指標(biāo)，供方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。技術(shù)咨詢則不同，供方僅負(fù)責(zé)提供方案、建議等參考性意見(jiàn)，并不負(fù)責(zé)

13、方案、建議的實(shí)施，即使受方按咨詢的方案、建議實(shí)施，結(jié)果造成失敗或損失，供方一般也不承擔(dān)責(zé)任，除非供方在咨詢過(guò)程中未遵循職業(yè)道德、未恪盡職守或故意行為所致。 （三）適用的范圍不同 技術(shù)服務(wù)適用于單項(xiàng)具體技術(shù)課題，如產(chǎn)品質(zhì)量控制、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、材料鑒定、工程計(jì)算等；技術(shù)咨詢則適用于工程項(xiàng)目的新建、擴(kuò)建、技術(shù)改造，以及項(xiàng)目可行性研究等大中型項(xiàng)目。 三、技術(shù)咨詢與服務(wù)的特點(diǎn) 技術(shù)咨詢與服務(wù)是由咨詢公司按照雙方所簽合同的規(guī)定派遣專(zhuān)家或技術(shù)人員為委托方完成某項(xiàng)工作，或者以書(shū)面的形式向委托方提供咨詢建議，委托方應(yīng)按合同的規(guī)定，為咨詢方人員提供必要的資料和工作條件，并付給咨詢方約定的報(bào)酬。 歸納起來(lái)，技術(shù)咨詢與服

14、務(wù)具有如下特點(diǎn)：（1）它所使用的技術(shù)一般都是現(xiàn)有的知識(shí)，可能既不是專(zhuān)利，也不是專(zhuān)有技術(shù)，技術(shù)知識(shí)也并不要求多新穎，只要能解決問(wèn)題即可。（2）就咨詢方責(zé)任范圍來(lái)講，只負(fù)責(zé)提供建議、方案，只要在它的責(zé)任范圍內(nèi)盡力了，就算盡了義務(wù)，對(duì)于實(shí)施的結(jié)果一般并不負(fù)責(zé)。（3）在委托人向咨詢公司支付咨詢費(fèi)的同時(shí)，咨詢的結(jié)果屬于委托人。 四、技術(shù)咨詢與服務(wù)的形式 技術(shù)咨詢與服務(wù)的形式多種多樣，如項(xiàng)目的可行性研究、技術(shù)方案的制定與審核、工藝和產(chǎn)品的改進(jìn)、人員培訓(xùn)、項(xiàng)目實(shí)施的監(jiān)督與指導(dǎo)、設(shè)備的采購(gòu)與安裝指導(dǎo)、投標(biāo)和招標(biāo)文件的擬定等。 具體有以下三種主要形式： （一）項(xiàng)目或項(xiàng)目設(shè)計(jì)咨詢 雇主委托咨詢公司進(jìn)行工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)

15、，先由雇主向咨詢公司提出項(xiàng)目設(shè)計(jì)要達(dá)到的技術(shù)指標(biāo)和經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，并提供必要的資料、數(shù)據(jù)，如水文、地質(zhì)、地圖、交通運(yùn)輸、氣候條件、主要建筑物和設(shè)備的情況以及原料、輔助材料、能源、供水、排污設(shè)備、技術(shù)人員的技術(shù)水平情況。工程設(shè)計(jì)咨詢公司應(yīng)該保證所做工作符合雙方簽訂合同的規(guī)定，如果達(dá)不到應(yīng)用的指標(biāo)，又確實(shí)屬于咨詢公司的責(zé)任時(shí)，應(yīng)該由咨詢公司采取措施予以補(bǔ)救，造成損失時(shí)，由咨詢公司負(fù)責(zé)賠償。 （二）提供技術(shù)資料咨詢 由咨詢公司或由咨詢公司委托其他單位提供技術(shù)資料。雇主首先要向咨詢公司提出咨詢清單，即所咨詢的技術(shù)資料和技術(shù)情報(bào)需求、詳細(xì)項(xiàng)目清單及有關(guān)詳細(xì)說(shuō)明，咨詢公司接受之后，雙方共同商定技術(shù)資料和技術(shù)情報(bào)

16、交付的時(shí)間、交付的方式及費(fèi)用，并簽訂合同。 （三）其他形式的咨詢 這種方式是指在商標(biāo)、廣告、包裝、保管、運(yùn)輸?shù)葮I(yè)務(wù)方面；在轉(zhuǎn)讓技術(shù)和提供服務(wù)方面；以及向某些國(guó)家或地區(qū)出口商品時(shí)，在關(guān)稅及進(jìn)出口業(yè)務(wù)等方面；咨詢公司協(xié)助企業(yè)改善經(jīng)營(yíng)管理；評(píng)價(jià)企業(yè)的生產(chǎn)計(jì)劃與市場(chǎng)開(kāi)發(fā)系統(tǒng)并提出改革建議；制定合理的銷(xiāo)售計(jì)劃；協(xié)助企業(yè)或某個(gè)工程項(xiàng)目進(jìn)行年度財(cái)務(wù)審計(jì)；監(jiān)督施工等方面的咨詢。 五、技術(shù)咨詢與服務(wù)的程序 雇主委托咨詢公司辦理咨詢業(yè)務(wù)可以采用招標(biāo)、詢價(jià)及其他方式建立業(yè)務(wù)關(guān)系，一般可分為以下四個(gè)環(huán)節(jié)： （一）選擇咨詢公司 雇主選擇咨詢公司的方式，可以采用查閱咨詢公司名錄、經(jīng)有關(guān)單位或組織機(jī)構(gòu)推薦和介紹等方式獲取咨

17、詢公司名單。雇主要根據(jù)需要，對(duì)咨詢公司的歷史、咨詢范圍內(nèi)所承擔(dān)項(xiàng)目的經(jīng)歷等情況調(diào)查清楚，從而選擇適當(dāng)?shù)淖稍児尽?（二）雇主制定咨詢?nèi)蝿?wù)大綱 咨詢?nèi)蝿?wù)大綱是雇主向咨詢公司提出咨詢項(xiàng)目的初步說(shuō)明書(shū)，說(shuō)明咨詢公司應(yīng)該承擔(dān)的具體任務(wù)。其內(nèi)容包括雇主對(duì)咨詢公司委托任務(wù)的詳細(xì)說(shuō)明、委托任務(wù)范圍、完成任務(wù)的期限、咨詢公司負(fù)責(zé)提供的書(shū)面材料或文件、雇主在委托基礎(chǔ)上提供必要服務(wù)條件等。 （三）正式邀請(qǐng)咨詢 雇主選定幾家咨詢公司后，正式向它們發(fā)出邀請(qǐng)，并向咨詢公司遞交咨詢?nèi)蝿?wù)大綱、合同草案和要求咨詢公司提出咨詢建議書(shū)、報(bào)價(jià)單以及要求提交建議書(shū)期限與方式等。建議書(shū)通常包括咨詢項(xiàng)目的詳細(xì)說(shuō)明、實(shí)施進(jìn)度和咨詢服務(wù)擔(dān)保

18、條款等。雇主依據(jù)自己的需要在幾家咨詢公司中最后選定二三家咨詢公司作為談判對(duì)象。 （四）簽訂技術(shù)咨詢與服務(wù)合同 雇主選定一家咨詢公司后，即可同咨詢公司進(jìn)行正式談判，具體洽談咨詢服務(wù)合同的全部?jī)?nèi)容。經(jīng)過(guò)洽談，雙方取得一致意見(jiàn)后，可以正式簽訂咨詢服務(wù)合同或委托咨詢書(shū)。 六、技術(shù)咨詢與服務(wù)合同的內(nèi)容 技術(shù)咨詢與服務(wù)合同是指雇主（技術(shù)受方）與技術(shù)咨詢公司（技術(shù)供方）之間為解決雇主所提出的有關(guān)技術(shù)專(zhuān)題、技術(shù)方案或某項(xiàng)服務(wù)內(nèi)容所達(dá)成的具有法律約束力的文件，它既可以說(shuō)是一種技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同，也可以說(shuō)是一種勞務(wù)合同。 技術(shù)咨詢和服務(wù)合同與許可合同不同，其內(nèi)容和條款沒(méi)有固定的樣本，主要是根據(jù)技術(shù)咨詢的內(nèi)容和特點(diǎn)，制定

19、合同的條款。 技術(shù)咨詢與服務(wù)合同條款必須要包括合同名稱和編號(hào)、前言、合同的主題、咨詢服務(wù)的要求、咨詢服務(wù)方式、價(jià)格、支付、雙方責(zé)任范圍、稅費(fèi)、保證條件、違約及其補(bǔ)救的辦法、不可抗力或情勢(shì)的變遷、爭(zhēng)議的解決、合同的生效及法定地址等，此外，還有與合同具有同等法律效力的附件。 技術(shù)咨詢合同中的特別的條款: （一）技術(shù)咨詢與服務(wù)的范圍 主要規(guī)定雇主需要咨詢與服務(wù)的主題。它規(guī)定咨詢服務(wù)的具體詳細(xì)的內(nèi)容、詳細(xì)的技術(shù)指標(biāo)和技術(shù)參數(shù)，通常以合同附件的形式逐項(xiàng)列明。 （二）供方的責(zé)任 該條款主要規(guī)定：完成咨詢與服務(wù)的時(shí)限；擔(dān)任咨詢?nèi)蝿?wù)的人數(shù)、人員的學(xué)歷、資歷和等級(jí)；應(yīng)提交的資料，最終報(bào)告、圖紙、計(jì)算數(shù)據(jù)、最終審

20、查的辦法等；供方派遣培訓(xùn)人員的人數(shù)和培訓(xùn)時(shí)間。 特別應(yīng)注意： （1）規(guī)定咨詢服務(wù)人員的職責(zé)和義務(wù) 通常咨詢服務(wù)人員的職責(zé)范圍、保證條件、違約的補(bǔ)救等要明確地予以規(guī)定；要明確咨詢服務(wù)人員講授的內(nèi)容，包括技術(shù)資料、圖紙和與合同有關(guān)的其他技術(shù)問(wèn)題；咨詢服務(wù)人員還要進(jìn)行技術(shù)示范和實(shí)際操作,等等。咨詢服務(wù)人員應(yīng)保證咨詢服務(wù)的內(nèi)容準(zhǔn)確、公證、科學(xué)、正確，如果有錯(cuò)誤應(yīng)由咨詢服務(wù)方及時(shí)補(bǔ)救。 （2）明確規(guī)定咨詢服務(wù)的時(shí)間 咨詢服務(wù)一般按工作量計(jì)算收費(fèi)額，工作量是以咨詢服務(wù)人員每天的工作時(shí)間來(lái)計(jì)算。咨詢服務(wù)時(shí)間要與咨詢服務(wù)項(xiàng)目進(jìn)度銜接，在總的咨詢服務(wù)時(shí)間不要規(guī)定具體的工作進(jìn)度，每天的工作進(jìn)度要記載下來(lái)，并由雙方

21、代表監(jiān)督審查，以保證咨詢服務(wù)項(xiàng)目進(jìn)度按計(jì)劃完成。 （3）對(duì)加班的規(guī)定 在咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)中，常常因咨詢服務(wù)技術(shù)人員加班規(guī)定不明確，雙方產(chǎn)生爭(zhēng)議，故應(yīng)在合同中明確規(guī)定是否把加班時(shí)間計(jì)算在總的咨詢服務(wù)時(shí)間之內(nèi)。 （三）受方的責(zé)任 該條款主要應(yīng)規(guī)定：受方為供方專(zhuān)家履行咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)所應(yīng)提供的條件，包括工作條件、生活條件、必須的技術(shù)資料等。 （四）技術(shù)咨詢與服務(wù)計(jì)價(jià)和支付 技術(shù)咨詢與服務(wù)費(fèi)用的計(jì)價(jià)內(nèi)容是指應(yīng)該計(jì)價(jià)支付的項(xiàng)目，其中包括：專(zhuān)家費(fèi)；依據(jù)技術(shù)服務(wù)的時(shí)間與工作量支付的報(bào)酬；直接費(fèi)用，即專(zhuān)家出國(guó)準(zhǔn)備費(fèi)、旅費(fèi)、通訊費(fèi)用、資料費(fèi)等；經(jīng)營(yíng)管理費(fèi)，即支付給咨詢公司的酬金。 一般的技術(shù)服務(wù)、咨詢費(fèi)由基本費(fèi)用和附加

22、費(fèi)用兩部分構(gòu)成。1.技術(shù)服務(wù)、咨詢費(fèi)的基本費(fèi)用（1）專(zhuān)家服務(wù)費(fèi) （2）直接的費(fèi)用 （3）間接的費(fèi)用 （4）預(yù)期利潤(rùn)（酬金）2.技術(shù)服務(wù)、咨詢費(fèi)的附加因素（1）咨詢項(xiàng)目的復(fù)雜程度 技術(shù)項(xiàng)目越復(fù)雜，知識(shí)的專(zhuān)業(yè)化水平越高，要求咨詢?nèi)藛T的技術(shù)資格和技術(shù)水平也就越高，基本費(fèi)用的附加部分越高。（2）咨詢項(xiàng)目的重要程度（3）委托方的權(quán)威程度。 3.服務(wù)咨詢費(fèi)的計(jì)算（1）計(jì)時(shí)收費(fèi)方式：按照受托方在進(jìn)行咨詢服務(wù)過(guò)程中所消耗的勞動(dòng)時(shí)間來(lái)計(jì)算，再結(jié)合咨詢?nèi)藛T的威望、級(jí)別規(guī)定單位時(shí)間的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。這種方式適合于工作時(shí)間短、工作人員少、工作量不易固定的咨詢項(xiàng)目。（2）按工程費(fèi)百分比計(jì)算方式：按工程項(xiàng)目總投資的一定百分比計(jì)

23、算，首先定出最低投資費(fèi)用的提出比例數(shù)，然后再按實(shí)際投資額、難易程度、承擔(dān)的責(zé)任等加以調(diào)整。這種方式適合于工程設(shè)計(jì)、工程咨詢、項(xiàng)目投資等項(xiàng)目的收費(fèi)。（3）固定收費(fèi)方式或一攬子收費(fèi)方式根據(jù)咨詢工程總量，雙方在合同中規(guī)定一個(gè)固定的服務(wù)費(fèi)，或固定一筆總金額，或規(guī)定占工程費(fèi)用的一個(gè)百分比，這筆費(fèi)用總額在合同期內(nèi)不變。這種方式適合于任務(wù)明確、工作量比較固定、易于核算全部費(fèi)用、可以分解分項(xiàng)核算的項(xiàng)目。（4）固定費(fèi)用加利潤(rùn)分成方式簽約后，委托方先付一筆最低固定的技術(shù)服務(wù)咨詢費(fèi)，然后再按咨詢后委托方所得利潤(rùn)，支付一定年限的提成費(fèi)。這種方式適合于產(chǎn)品有關(guān)的服務(wù)咨詢項(xiàng)目。4.服務(wù)咨詢費(fèi)的支付（1）支付貨幣可以是受托

24、方所在國(guó)家隊(duì)貨幣，委托方所在國(guó)家的貨幣或者雙方約定的第三國(guó)貨幣。（2）支付時(shí)間一次支付分期支付支付的單證六、簽訂技術(shù)服務(wù)與技術(shù)咨詢合同應(yīng)注意問(wèn)題 為了保證委托方目的的順利實(shí)現(xiàn)，簽訂合同時(shí)應(yīng)注意以下幾點(diǎn)： （1）明確區(qū)分技術(shù)服務(wù)與技術(shù)咨詢之間的界限 （2）明確規(guī)定服務(wù)咨詢時(shí)間 （3）建立工作聯(lián)系制度 （4）對(duì)稅費(fèi)的規(guī)定應(yīng)符合中國(guó)稅法案例1：我國(guó)某研究所與美國(guó)客戶簽訂一份進(jìn)口合同，欲引進(jìn)一精密儀器，合同規(guī)定9月份交貨。9月15日，美國(guó)政府宣布該儀器為高科技產(chǎn)品，禁止出口。該禁令自公布之日起15日后生效。美國(guó)政府來(lái)電以不可抗力為由要求解除合同。請(qǐng)問(wèn)美國(guó)客戶的要求是否合理？我方應(yīng)如何妥善處理？ 答案要

25、點(diǎn)：合同的終止一般有三種情況：（1）自然終止。合同規(guī)定的有效期屆滿雙方當(dāng)事人不準(zhǔn)備延展合同，則合同自然終止。（2）不可抗力終止。合同簽訂后，某一方當(dāng)事人遇到了不可抗力事故，致使合同無(wú)法執(zhí)行，則可以中途終止，雙方當(dāng)事人可以免除法律責(zé)任。（3）違約造成的終止。本案中美國(guó)政府宣布該儀器為高科技產(chǎn)品，禁止出口，但該禁令10月1日起生效，而合同規(guī)定9月份交貨。因此，美方來(lái)電以不可抗力為由要求解除合同不成立。我方應(yīng)督促對(duì)方履行合同。 案例2:聚風(fēng)科技開(kāi)發(fā)公司(以下簡(jiǎn)稱順風(fēng)公司)欲開(kāi)發(fā)一個(gè)農(nóng)業(yè)服務(wù)計(jì)算機(jī)軟件。設(shè)計(jì)思路是將我國(guó)主要農(nóng)作物病蟲(chóng)害的分類(lèi)、危害、預(yù)防、用藥等有關(guān)內(nèi)容編制成專(zhuān)家系統(tǒng)。投資決策做出以后，

26、聚風(fēng)公司聘請(qǐng)了一個(gè)顧問(wèn)小組對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證。合同條款上載明，顧問(wèn)小組對(duì)“農(nóng)作物病蟲(chóng)害技術(shù)指導(dǎo)專(zhuān)家系統(tǒng)”進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證，評(píng)估該開(kāi)發(fā)項(xiàng)目所需費(fèi)用、投資和實(shí)施后可取得的技術(shù)經(jīng)濟(jì)效益，咨詢方式為顧問(wèn)小組對(duì)咨詢題目提交以分析為主的咨詢報(bào)告，期限為合同簽訂后一個(gè)月之內(nèi)。聚風(fēng)公司的義務(wù)為提供充分和必要的資料、數(shù)據(jù)及有關(guān)協(xié)作事項(xiàng)，支付咨詢活動(dòng)的一切經(jīng)費(fèi)開(kāi)支和一次性支付報(bào)酬1.2萬(wàn)元。上述合同條款均由雙方當(dāng)事人履行完畢。數(shù)月后，聚風(fēng)公司開(kāi)發(fā)的“專(zhuān)家系統(tǒng)”軟件方式發(fā)表并投放市場(chǎng)，然而因價(jià)格較高、難以推廣等原因，市場(chǎng)銷(xiāo)售情況不好。公司不僅未達(dá)到預(yù)期的經(jīng)濟(jì)效益，而且連開(kāi)發(fā)投資也未能收回。在這種情況下，聚風(fēng)公

27、司認(rèn)為其所受到的損失與顧問(wèn)小組未能預(yù)測(cè)分析到不利情況有很大關(guān)系，顧問(wèn)小組提交的咨詢報(bào)告中“報(bào)喜多，報(bào)憂少”，因而導(dǎo)致該項(xiàng)目草率實(shí)施，提出追回已支付的1.2萬(wàn)元咨詢報(bào)酬。雙方爭(zhēng)執(zhí)不下，于是聚風(fēng)公司向法院提起訴訟，請(qǐng)求顧問(wèn)小組退還咨詢報(bào)酬并賠償其經(jīng)濟(jì)損失。請(qǐng)?jiān)u析此案。 答案要點(diǎn)：（1）技術(shù)咨詢，是指受托方應(yīng)委托方的要求，針對(duì)解決重大技術(shù)課題或特定的技術(shù)項(xiàng)目，運(yùn)用所掌握的理論知識(shí)、實(shí)踐知識(shí)和信息，通過(guò)調(diào)查研究，運(yùn)用科學(xué)的方法和先進(jìn)手段，進(jìn)行分析、評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)，為委托方提供建議或者幾種可供選擇的方案。（2）受托方的責(zé)任：保證服務(wù)、咨詢工作的質(zhì)量，負(fù)責(zé)解答委托方提出的問(wèn)題，按照合同規(guī)定的期限，完成技術(shù)服務(wù)

28、或咨詢?nèi)蝿?wù)，驗(yàn)收咨詢結(jié)果。（3）委托方的責(zé)任：迅速提供咨詢課題的背景資料、有關(guān)的技術(shù)資料及數(shù)據(jù)，在受托方調(diào)查研究的過(guò)程中為其提供必要的協(xié)助，接受受托方的工作成果，支付約定的服務(wù)、咨詢費(fèi)。本案聚風(fēng)公司發(fā)生的損失應(yīng)由顧問(wèn)小組承擔(dān)。 第三節(jié) 與合作生產(chǎn)相結(jié)合的技術(shù)貿(mào)易 一、合作生產(chǎn)的法律特點(diǎn) 合作生產(chǎn)（Co-production）是不同國(guó)家的企業(yè)之間根據(jù)所簽協(xié)議，在某項(xiàng)或幾項(xiàng)產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷(xiāo)售上采取聯(lián)合行動(dòng)，即雙方共同研究、共同開(kāi)發(fā)、共同生產(chǎn)、互相提供生產(chǎn)中所需要的零部件、共同進(jìn)行產(chǎn)品的銷(xiāo)售并由雙方共負(fù)盈虧的方式。 合作生產(chǎn)具有如下主要法律特點(diǎn)：（1）合作生產(chǎn)是兩個(gè)或兩個(gè)以上的法人實(shí)體之間建立在合同基

29、礎(chǔ)上的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系，這種關(guān)系應(yīng)該體現(xiàn)平等互利、協(xié)商一致的原則。（2）合作生產(chǎn)的各方當(dāng)事人只在生產(chǎn)過(guò)程中才發(fā)生權(quán)利和義務(wù)關(guān)系，一般不參與項(xiàng)目的籌資和建廠。（3）合作生產(chǎn)的當(dāng)事人雙方的權(quán)利和義務(wù)主要表現(xiàn)在交換技術(shù)、提供勞務(wù)和生產(chǎn)成果上。 二、合作生產(chǎn)的基本形式 （1）當(dāng)事人雙方分別生產(chǎn)不同的部件，由一方或雙方裝配成完整的成品出售。這種方式通常是在生產(chǎn)的部件方面按各自的特長(zhǎng)或技術(shù)力量強(qiáng)弱加以分工，一般由技術(shù)力量較強(qiáng)的一方生產(chǎn)關(guān)鍵性的部件，并提供全套圖紙和技術(shù)指導(dǎo)。然后，相互提供各自生產(chǎn)的部件，分別組裝成完整的成品出售，相互提供的部件分別計(jì)算價(jià)格。 （2）技術(shù)較強(qiáng)的一方提供關(guān)鍵部件和圖紙并在其指導(dǎo)下

30、，由較弱的一方生產(chǎn)次要部件，并組裝完整產(chǎn)品，在本國(guó)或國(guó)外市場(chǎng)銷(xiāo)售，技術(shù)較強(qiáng)一方不收取圖紙資料費(fèi)，其報(bào)酬從出售的關(guān)鍵部件中得到補(bǔ)償。而技術(shù)力量較弱的一方可以在合作生產(chǎn)的過(guò)程中達(dá)到引進(jìn)技術(shù)的目的。 （3）雙方簽訂長(zhǎng)期合作生產(chǎn)合同，由一方提供生產(chǎn)技術(shù)或設(shè)備，按各自的專(zhuān)業(yè)分工制造某種零部件、配套件或生產(chǎn)某種產(chǎn)品。在這種合作方式下，技術(shù)與設(shè)備需按技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦法和買(mǎi)賣(mài)關(guān)系處理。 （4）合作承包是合作生產(chǎn)的另外一種形式，是由外國(guó)公司在技術(shù)上總負(fù)責(zé)，雙方分工制造機(jī)器、設(shè)備，如化工、煉油、電站、冶金等成套工程項(xiàng)目的建設(shè)，或一些大型機(jī)械設(shè)備的制造，多采用這種方式。 三、合作生產(chǎn)合同 (一)合作生產(chǎn)合同的概念與特點(diǎn)

31、（1）合作生產(chǎn)合同的概念。合作生產(chǎn)合同是不同國(guó)家的公司、企業(yè)之間簽訂的合作生產(chǎn)某種產(chǎn)品、合作研究某個(gè)項(xiàng)目或聯(lián)合設(shè)計(jì)某種產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)合作和技術(shù)轉(zhuǎn)讓的一種綜合合同。它包括共同制定生產(chǎn)計(jì)劃、轉(zhuǎn)讓生產(chǎn)技術(shù)、雙方技術(shù)人員共同研制以及相互提供零部件等。 （2）合作生產(chǎn)合同具有以下主要特點(diǎn)： 合作生產(chǎn)合同的內(nèi)容差異較大。合作生產(chǎn)合同不是一般買(mǎi)賣(mài)合同，也不是單純專(zhuān)利和專(zhuān)有技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同。它是買(mǎi)賣(mài)合同和技術(shù)互相轉(zhuǎn)讓合同相結(jié)合的一種綜合性合同。 合作生產(chǎn)合同涉及的當(dāng)事人較多。一般技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的當(dāng)事人，只有技術(shù)供方和受方，而合作生產(chǎn)合同除了涉及供方和受方外，還涉及合作生產(chǎn)的最終用戶，有時(shí)技術(shù)供方和受方不只是一家。 簽約

32、雙方獨(dú)立核算。合作生產(chǎn)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓及機(jī)器設(shè)備、零部件和工具的提供可以是互相的，也可以是單方的，無(wú)論是哪種情況，對(duì)于提供的技術(shù)和其他硬件都要分別計(jì)價(jià)，按合同的規(guī)定分別或者單方支付價(jià)款，雙方是買(mǎi)賣(mài)關(guān)系，硬件部分屬于一次買(mǎi)斷。 （二）合作生產(chǎn)合同的內(nèi)容 合作生產(chǎn)合同和許可合同有相同的條款，如侵權(quán)與保密、仲裁、不可抗力、合同的生效、終止及其他條款等。 合作生產(chǎn)合同的一些特別重要的條款： （1）定義條款 與許可合同一樣，簽約雙方應(yīng)在合同中對(duì)一些重要、關(guān)鍵的名詞加以定義，以防止和減少因理解不一而造成糾紛。具體對(duì)哪些名詞加以定義由雙方協(xié)商而定。一般情況下，要對(duì)制造單位、最終用戶、合作產(chǎn)品、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)合作等

33、名詞加以定義。（2）范圍合作的范圍應(yīng)說(shuō)明合作生產(chǎn)的性質(zhì)和內(nèi)容，一般規(guī)定：供方向制造方提供專(zhuān)利技術(shù)、專(zhuān)有技術(shù)及技術(shù)資料的種類(lèi)、名稱等；供方向制造方提供關(guān)鍵機(jī)械設(shè)備的名稱和型號(hào)等；供方向制造方提供的特殊工具、檢測(cè)儀表的名稱、型號(hào)及規(guī)格等；供方向制造方提供的特殊材料等；供方對(duì)制造方技術(shù)人員提供技術(shù)培訓(xùn)的方法；制造方對(duì)所合作生產(chǎn)的產(chǎn)品應(yīng)提供的材料、配套件及勞務(wù)等；合作生產(chǎn)產(chǎn)品的名稱、規(guī)格、重量、數(shù)量及交貨的日期等。 （3）雙方的責(zé)任和義務(wù) 一般包括以下兩方面： 受方或制造工廠的責(zé)任和義務(wù)。受方或制造單位，要保證根據(jù)供方提供的技術(shù)規(guī)定制造合同產(chǎn)品，并按期向用戶交貨和按期向供方支付技術(shù)服務(wù)費(fèi)及機(jī)器設(shè)備、儀

34、器、工具等價(jià)款。 供方的責(zé)任和義務(wù)。供方保證按時(shí)向受方和制造單位提供正確、完整的技術(shù)資料，并對(duì)因提供錯(cuò)誤技術(shù)資料造成損失負(fù)責(zé)，供方保證按時(shí)向受方和制造單位提供性能優(yōu)良、質(zhì)量好的機(jī)器設(shè)備、配套件和工具等。供方要對(duì)合同產(chǎn)品的規(guī)格、性能和設(shè)計(jì)參考數(shù)據(jù)負(fù)責(zé)。 （4）技術(shù)服務(wù) 技術(shù)服務(wù)的形式很多，在合作生產(chǎn)合同中的技術(shù)服務(wù)主要是技術(shù)培訓(xùn)，即由供方負(fù)責(zé)培訓(xùn)制造單位的技術(shù)人員。 （5）技術(shù)資料的交付 技術(shù)資料的交付一般要規(guī)定技術(shù)資料交付的時(shí)間、地點(diǎn)、方式、份數(shù)、包裝和包裝標(biāo)志。 （6）機(jī)器設(shè)備、配套件和工具的交付 合作生產(chǎn)的供方除了負(fù)責(zé)提供技術(shù)外，有時(shí)還要提供機(jī)器、設(shè)備、配套件和工具等，這些機(jī)器部件的交付通

35、常按陸運(yùn)或海運(yùn)的交貨條件的規(guī)定辦理，以陸運(yùn)提單或海運(yùn)提單的日期作為實(shí)際交貨的日期。 （7）價(jià)格和支付 合作生產(chǎn)的形式很多，其計(jì)價(jià)和支付規(guī)定方式也不盡相同，計(jì)價(jià)內(nèi)容包括實(shí)物部分和技術(shù)服務(wù)部分。實(shí)物部分是指供方提供的機(jī)器設(shè)備、配套件、工具等，按一般商品買(mǎi)賣(mài)計(jì)價(jià)和支付；技術(shù)服務(wù)部分是指技術(shù)供方提供專(zhuān)有技術(shù)，以技術(shù)資料和培訓(xùn)的方式轉(zhuǎn)讓給受方，需要計(jì)價(jià)。由受方向供方支付費(fèi)用，有時(shí)供方免費(fèi)提供技術(shù)資料，供方另收技術(shù)培訓(xùn)費(fèi)用。 （8）銷(xiāo)售合作 合作生產(chǎn)一般是為用戶制造合同產(chǎn)品或向市場(chǎng)銷(xiāo)售合同產(chǎn)品，在合作生產(chǎn)合同中都要訂立銷(xiāo)售合作的條款，其內(nèi)容包括以下幾方面： 合作產(chǎn)品的接收條件。接收條件包括合同產(chǎn)品向用戶交

36、貨的質(zhì)量擔(dān)保，如果合同產(chǎn)品在保證期限內(nèi)出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題，經(jīng)檢驗(yàn)和鑒定屬于哪一方的責(zé)任，就應(yīng)由承擔(dān)責(zé)任的一方向用戶進(jìn)行補(bǔ)救和賠償。 合作產(chǎn)品的銷(xiāo)售范圍。合作產(chǎn)品的銷(xiāo)售范圍要根據(jù)需求情況而定，可以專(zhuān)為受方國(guó)家工廠企業(yè)制造機(jī)器設(shè)備，也可將合作制造產(chǎn)品分別在雙方國(guó)家銷(xiāo)售或銷(xiāo)往國(guó)際市場(chǎng)。無(wú)論在哪個(gè)范圍進(jìn)行銷(xiāo)售，須在合同中予以明確規(guī)定。 合作產(chǎn)品的銷(xiāo)售價(jià)格和商標(biāo)。合作生產(chǎn)一般是長(zhǎng)期合作，雙方合作制造的產(chǎn)品銷(xiāo)售價(jià)格一般只能確定近期價(jià)格。長(zhǎng)期生產(chǎn)的產(chǎn)品，銷(xiāo)售價(jià)格可能會(huì)變化，不能一次定死，而最好是根據(jù)當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格，以銷(xiāo)定產(chǎn)的原則和形式確定產(chǎn)品的價(jià)格。為了使合作產(chǎn)品擴(kuò)大銷(xiāo)售，往往要使用供方產(chǎn)品的商標(biāo)或雙方聯(lián)合商標(biāo)等。

37、第四節(jié) 國(guó)際BOT方式 一、國(guó)際BOT方式的含義及主要特點(diǎn)（一）國(guó)際BOT方式的含義 BOT是英文Build-Operate-Transfer的縮寫(xiě)，中文的意思是建設(shè)、經(jīng)營(yíng)、轉(zhuǎn)讓。它的含義是指：建設(shè)方承擔(dān)一個(gè)既定的工業(yè)項(xiàng)目或基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，包括建設(shè)、經(jīng)營(yíng)、維修和轉(zhuǎn)讓?zhuān)谝粋€(gè)固定的期限內(nèi)運(yùn)營(yíng)并且被允許在該期限內(nèi)收回對(duì)該項(xiàng)目的投資、運(yùn)營(yíng)與維修費(fèi)用以及一些合理的服務(wù)費(fèi)、租金等其他費(fèi)用，在規(guī)定的期限屆滿后，將該項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓給項(xiàng)目方的政府。 （二） BOT的產(chǎn)生1984年土耳其總理厄扎爾首先提出的，想利用此方式建造一座電廠。英吉利海峽海底隧道(the Channel Tunnel, 歐洲隧道Eurotunn

38、el):1994年5月7日正式通車(chē)，歷時(shí)8年多，耗資約100億英鎊(約150億美元)。1986年2月英、法政府與歐洲隧道公司簽訂協(xié)議，特許經(jīng)營(yíng)期55年，后來(lái)延長(zhǎng)到65年，從1987年算起。 澳大利亞悉尼海底隧道泰國(guó)曼谷高速公路 1、深圳沙角B電廠我國(guó)第一個(gè)BOT項(xiàng)目合資中方為深圳特區(qū)電力開(kāi)發(fā)公司（A方），合資外方是香港合和電力（中國(guó)）有限公司（B方）。合作期10年。B方獲得在扣除項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)成本、煤炭成本和支付給A方的管理費(fèi)后百分之百的項(xiàng)目收益。合作期滿時(shí)，B方將B電廠的資產(chǎn)所有權(quán)和控制權(quán)無(wú)償轉(zhuǎn)讓給A方，退出該項(xiàng)目。 2、廣西來(lái)賓B電廠1997年9月3日在北京簽訂法國(guó)電力公司60%股份通用電氣阿爾

39、斯通公司40%股份運(yùn)行15年后移交給廣西政府 3、湖北蒲圻賽德電廠2000年4月17日簽訂，4.54億美元美國(guó)賽德中國(guó)控股公司75%股份，日本丸紅株式會(huì)社25%股份，運(yùn)營(yíng)期限20年。 （三）國(guó)際BOT方式具的特點(diǎn)：1,國(guó)際BOT方式的一方是政府部門(mén)（即項(xiàng)目方）,另一方是外國(guó)私營(yíng)部門(mén)（即建設(shè)方）。2,對(duì)于國(guó)際BOT方式的政府部門(mén)一方來(lái)說(shuō),該方式具有引進(jìn)技術(shù)利用外資相結(jié)合的特點(diǎn)。 3、國(guó)際BOT方式不同于傳統(tǒng)意義上的合資、獨(dú)資等方式，主要區(qū)別在于：（1）主體不同：國(guó)際BOT方式的主體為政府部門(mén)與私營(yíng)部門(mén)。而傳統(tǒng)利用外資方式的主體一般為企業(yè)與企業(yè)之間。 （2）經(jīng)營(yíng)管理方式不同：國(guó)際BOT方式的經(jīng)營(yíng)管

40、理一般是在項(xiàng)目方政府許可的范圍內(nèi)，由建設(shè)方依照自己的經(jīng)營(yíng)管理模式來(lái)進(jìn)行；而傳統(tǒng)利用外資方式的經(jīng)營(yíng)管理是依照雙方合同約定或項(xiàng)目方國(guó)家的有關(guān)法律進(jìn)行的。 （3）項(xiàng)目合作期滿處理方式不同：國(guó)際BOT方式合作期滿后，建設(shè)方將把設(shè)施轉(zhuǎn)讓給項(xiàng)目方的政府；而傳統(tǒng)利用外資方式合作期滿后，標(biāo)的將按照合同的約定和辦法被轉(zhuǎn)讓給另一方或合同約定的其他單位。 （4）項(xiàng)目執(zhí)行不同：國(guó)際BOT項(xiàng)目的執(zhí)行是一個(gè)非常復(fù)雜的任務(wù)和過(guò)程，它牽涉到很多經(jīng)濟(jì)和金融因素，例如混合貸款、資金償還利息、用戶購(gòu)買(mǎi)力等。由于國(guó)際BOT項(xiàng)目涉及公眾利益，并且需要一個(gè)大規(guī)模的“系統(tǒng)工程”。 （5）招標(biāo)方式不同：國(guó)際BOT方式一般采用國(guó)際招標(biāo)方式來(lái)選

41、擇建設(shè)方；而傳統(tǒng)利用外資方式一般不采用也無(wú)需采用招標(biāo)方式來(lái)招商。 二、影響國(guó)際BOT項(xiàng)目的重要因素 一個(gè)國(guó)際BOT項(xiàng)目的成功，需要具備許多要素。在國(guó)際BOT方式下，私營(yíng)公司在項(xiàng)目公司投資和金融機(jī)構(gòu)提供項(xiàng)目資金是要冒一定風(fēng)險(xiǎn)的。以下是影響一個(gè)國(guó)際BOT項(xiàng)目成功的若干重要因素：（一）東道國(guó)的政治、社會(huì)的穩(wěn)定性和法律建設(shè)情況 東道國(guó)應(yīng)用良好的投資環(huán)境，其政治、社會(huì)的穩(wěn)定性和法律建設(shè)情況是影響國(guó)際BOT項(xiàng)目成功與否的最重要的因素。如果東道國(guó)沒(méi)有一個(gè)穩(wěn)定的政治環(huán)境，投資者的投資回報(bào)率就會(huì)受到影響，他也就不會(huì)投入巨額資金和技術(shù)。同時(shí)，東道國(guó)還要有健全的法律制度，能夠保護(hù)外國(guó)投資者的合法利益，依法給予投資者

42、一系列的批準(zhǔn)和許可。 （二）政府的支持 政府是實(shí)施國(guó)際BOT項(xiàng)目融資最具有權(quán)威的因素，因?yàn)榇_定項(xiàng)目立項(xiàng)與選擇項(xiàng)目融資方式?jīng)Q策是由政府決定的。在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，也需要政府的支持，特別是東道國(guó)政府的支持顯得尤為重要，具體體現(xiàn)在： （1）保證對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)的需求。對(duì)于許多能源開(kāi)發(fā)項(xiàng)目來(lái)說(shuō)，項(xiàng)目公司通過(guò)與一定數(shù)量的顧客簽訂產(chǎn)品或服務(wù)購(gòu)買(mǎi)協(xié)議來(lái)確保日后對(duì)項(xiàng)目的市場(chǎng)需求，通常是可能的。因此，為了避免市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或力爭(zhēng)將市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度，項(xiàng)目公司通常要求和東道國(guó)政府或有關(guān)公共部門(mén)之間簽訂該協(xié)議。 （2）確定合同的服務(wù)價(jià)格。一般來(lái)說(shuō)，項(xiàng)目服務(wù)的價(jià)格對(duì)于東道國(guó)的工業(yè)政策和人民生活會(huì)產(chǎn)生很重要的影響。其價(jià)格水平

43、受制于諸多因素，特別是東道國(guó)的國(guó)內(nèi)政治經(jīng)濟(jì)情況及社會(huì)輿論。在許多情況下，東道國(guó)政府或其公共部門(mén)往往保留確定服務(wù)價(jià)格水平的權(quán)力。因而，項(xiàng)目公司須從政府那里得到確保其能夠獲得一定水平的服務(wù)價(jià)格的保證。 （3）外匯擔(dān)保。項(xiàng)目公司經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的收益通常是以當(dāng)?shù)刎泿诺男问絹?lái)表現(xiàn)的，因而外國(guó)的私營(yíng)公司和銀行一般都要求東道國(guó)政府允許其將當(dāng)?shù)刎泿攀杖朕D(zhuǎn)換成硬通貨，以便可以自由匯出境外。 （三）項(xiàng)目公司能夠吸收足夠的股金 項(xiàng)目公司的長(zhǎng)期負(fù)債與自有資產(chǎn)的比例一般應(yīng)在9:16:4之間，東道國(guó)政府和貸款人往往要求項(xiàng)目公司在運(yùn)營(yíng)階段或貸款期限內(nèi)，在項(xiàng)目中有一定的經(jīng)濟(jì)利益，以便約束公司不能隨意放棄項(xiàng)目，而必須嚴(yán)肅認(rèn)真地進(jìn)行項(xiàng)

44、目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)。 （四）正確的項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)與財(cái)務(wù)評(píng)價(jià) 國(guó)際BOT項(xiàng)目國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)是從國(guó)家整體角度考察項(xiàng)目的效益，它的目標(biāo)是分析項(xiàng)目給國(guó)民經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的凈效益，評(píng)價(jià)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)上的合理性。財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)是從項(xiàng)目公司效益好壞評(píng)價(jià)項(xiàng)目是否可行。只有二者都可行，才允許按國(guó)際BOT項(xiàng)目立項(xiàng)。 （五）做好簽約前的準(zhǔn)備工作 國(guó)際BOT項(xiàng)目的合同準(zhǔn)備工作是一項(xiàng)復(fù)雜、費(fèi)時(shí)的工作。所有的合同都要從一個(gè)整體來(lái)考慮，同時(shí)也不能忽視推敲具體的合同條件。合同內(nèi)容既要滿足東道國(guó)政府的目標(biāo)，又要照顧承辦人和貸款人的要求。 （六）投足保險(xiǎn) 在一個(gè)國(guó)際BOT項(xiàng)目的整個(gè)建設(shè)、試運(yùn)轉(zhuǎn)和運(yùn)營(yíng)階段，項(xiàng)目公司都要投足保險(xiǎn)。保險(xiǎn)單還可以轉(zhuǎn)讓給貸款人。 （七

45、）保險(xiǎn)協(xié)議項(xiàng)目公司一般在項(xiàng)目建設(shè)和營(yíng)運(yùn)期間都要與保險(xiǎn)公司簽訂保險(xiǎn)協(xié)議，這樣，一旦發(fā)生意外事故，項(xiàng)目公司可以從保險(xiǎn)公司得到補(bǔ)償。 （八）運(yùn)營(yíng)期限 國(guó)際BOT項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)期是一個(gè)固定的期限。這個(gè)期限應(yīng)能使項(xiàng)目公司有足夠的時(shí)間償還債務(wù)、回收投資并有一定的合理贏利。 第五節(jié) 與工程承包相結(jié)合的技術(shù)貿(mào)易 一、國(guó)際工程承包含義（International project contract）一國(guó)工程項(xiàng)目的業(yè)主，委托國(guó)外的企業(yè)為工程項(xiàng)目的承包人，利用其掌握的技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)來(lái)建設(shè)工程項(xiàng)目。工程承包，在此主要是指“交鑰匙”項(xiàng)目，即某一工程項(xiàng)目承包人（Contractor）與項(xiàng)目所有人（Project Owner）（也叫

46、業(yè)主）簽訂協(xié)議，并按協(xié)議規(guī)定的條件完成某項(xiàng)工程任務(wù)。承包商從工程的方案選擇、土建施工、設(shè)備供應(yīng)與安裝、人員培訓(xùn)直至試生產(chǎn)承擔(dān)全部責(zé)任。 工程承包的方式主要適用于大型的新建項(xiàng)目，如大型發(fā)電站的建設(shè)、現(xiàn)代化機(jī)場(chǎng)的修建，以及機(jī)械制造或化工廠等成套生產(chǎn)線的新建或擴(kuò)建。其項(xiàng)目的特點(diǎn)是： 第一，項(xiàng)目規(guī)模大，投資多； 第二，項(xiàng)目的內(nèi)容復(fù)雜；有設(shè)備采購(gòu)、技術(shù)引進(jìn)、土建施工、技術(shù)服務(wù)和設(shè)備安裝等環(huán)節(jié)； 第三，與技術(shù)有直接關(guān)系；大部分項(xiàng)目都是采用了新工藝或新技術(shù)，目的是為了促進(jìn)產(chǎn)品的更新?lián)Q代，填補(bǔ)某一行業(yè)的空白，因此，會(huì)涉及技術(shù)轉(zhuǎn)讓的問(wèn)題； 第四，貿(mào)易的性質(zhì)；工程承包是一種綜合性極強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，既有商品出口，又有

47、技術(shù)轉(zhuǎn)讓?zhuān)€有勞務(wù)輸出等多種方式。 二、國(guó)際工程承包的種類(lèi) （一）按承包方式分類(lèi) 1、總包 lump-sum contract從投標(biāo)報(bào)價(jià)、談判、簽訂合同到組織合同實(shí)施，包括對(duì)內(nèi)、對(duì)外轉(zhuǎn)包都由承包商對(duì)業(yè)主負(fù)全部責(zé)任。適用于規(guī)模較小、難度不大的項(xiàng)目。 2、分包 separate contract業(yè)主把一項(xiàng)工程分成幾個(gè)子項(xiàng)或幾個(gè)部分，分別發(fā)包給幾個(gè)承包商，各自對(duì)業(yè)主負(fù)責(zé)。適合于規(guī)模大、專(zhuān)業(yè)性較強(qiáng)、技術(shù)要求高的項(xiàng)目，各個(gè)分包商在各個(gè)子項(xiàng)目上有特定的優(yōu)勢(shì)。 3、二包總包或分包人征得業(yè)主同意后，把自已承包工程中的子項(xiàng)或子項(xiàng)中的某部分工程轉(zhuǎn)包給其他的承包商，二包商與業(yè)主不發(fā)生直接關(guān)系，直接對(duì)總包人或分包人負(fù)

48、責(zé)，總包商或分包商對(duì)業(yè)主負(fù)責(zé)。 4、交鑰匙工程承包Turnkey project contract承包人負(fù)責(zé)方案選擇、規(guī)劃、設(shè)計(jì)、建設(shè)施工、設(shè)備供應(yīng)與安裝調(diào)試、人員的技術(shù)培訓(xùn)與指導(dǎo)、確保產(chǎn)品質(zhì)量、產(chǎn)量與原材料消耗量等都達(dá)到合同規(guī)定的指標(biāo)。該方式適合于難度大、業(yè)主又無(wú)相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的項(xiàng)目。 5、產(chǎn)品到手工程承包Contract for products in hand交鑰匙工程承包的發(fā)展除了交鑰匙工程承包的要求外，還必須保證在工程項(xiàng)目正式開(kāi)工投產(chǎn)后的較長(zhǎng)一段時(shí)間（一般為兩三年）內(nèi)生產(chǎn)正常，產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定。（二）以合同作價(jià)方式分類(lèi) 1、總價(jià)不變合同F(xiàn)ixed-price contract只限于整個(gè)工程項(xiàng)目

49、無(wú)明確變化，所需要的費(fèi)用也基本固定的情況。 2、調(diào)值總價(jià)合同Escalation Lump Sum當(dāng)通貨膨脹、工資和物價(jià)上升時(shí) 3、成本加酬金合同Cost plus fees contract適用于工程項(xiàng)目費(fèi)用不易估算時(shí)，或當(dāng)工期要求很緊迫或業(yè)主與承包人之間具有高度的信任，承包人有良好的信譽(yù)。 三、工程承包的成交方式 （一）招標(biāo)的含義業(yè)主（招標(biāo)人）按一定程序就一項(xiàng)工程征求承包方，承包方按招標(biāo)方要求提出具體方案，不經(jīng)磋商，由招標(biāo)方擇優(yōu)中標(biāo)的交易方式。投標(biāo)：投標(biāo)人根據(jù)招標(biāo)單所規(guī)定的條件，在規(guī)定投標(biāo)的時(shí)間內(nèi)向招標(biāo)人遞盤(pán)的行為。 （二）招標(biāo)的方式 1、公開(kāi)招標(biāo)open bidding在國(guó)內(nèi)外主要報(bào)刊上

50、刊登招標(biāo)廣告，邀請(qǐng)對(duì)該項(xiàng)目有興趣的所有公司進(jìn)行投標(biāo)?？梢詮V泛地吸引投標(biāo)者，便于招標(biāo)人廣泛地對(duì)投標(biāo)進(jìn)行比較，以獲得最優(yōu)惠的成交條件。 2、選擇招標(biāo)selected bidding邀請(qǐng)招標(biāo)，招標(biāo)人不在報(bào)刊上刊登廣告。邀請(qǐng)參加投標(biāo)的企業(yè)通常是經(jīng)驗(yàn)豐富、技術(shù)裝備精良、在行業(yè)中享有聲譽(yù)的少數(shù)企業(yè)。工程質(zhì)量更有保障，節(jié)省審查投標(biāo)文件的時(shí)間。第六節(jié) 特許專(zhuān)營(yíng) 一、定義 特許專(zhuān)營(yíng)（Franchising），它一般是指由一家已經(jīng)取得成功經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)，將其商標(biāo)、商號(hào)名稱、服務(wù)標(biāo)志、專(zhuān)利、專(zhuān)有技術(shù)以及經(jīng)營(yíng)管理的方法或經(jīng)驗(yàn)轉(zhuǎn)讓給另一家企業(yè)的一項(xiàng)技術(shù)轉(zhuǎn)讓?zhuān)谑杖∫欢ń痤~的特許費(fèi)的前提下，允許其使用。 特許專(zhuān)營(yíng)合同是一張長(zhǎng)期合同，其合同的雙方經(jīng)營(yíng)同樣的行業(yè)、出售同樣的產(chǎn)品、提供同樣的服務(wù)，使用同樣的商號(hào)名稱和商標(biāo)或服務(wù)標(biāo)志，甚至商店的門(mén)面裝潢、用具、職工的工作服、產(chǎn)品的制作方法、提供服務(wù)的方式都完全一樣。適用于授權(quán)人的產(chǎn)品或服務(wù)不能出口到目標(biāo)市場(chǎng)，企業(yè)又不愿在目標(biāo)市場(chǎng)投資生產(chǎn)，但其生產(chǎn)過(guò)程較易轉(zhuǎn)移給對(duì)方的獨(dú)立企業(yè)。多見(jiàn)于餐飲業(yè)、連鎖經(jīng)營(yíng)等服務(wù)業(yè)。如