中登業(yè)務(wù)規(guī)則

1、柜臺業(yè)務(wù)非交易過戶功能概述中登柜臺可以發(fā)起基金贈與、繼承、協(xié)助執(zhí)行司法判決等非交易過戶業(yè)務(wù)。中登柜臺發(fā)起的非交易過戶，與代理人發(fā)起的其它交易申請業(yè)務(wù)一樣，同樣遵循T日申請，T+1日確認(rèn)的原則；對于柜臺發(fā)起的本系統(tǒng)計(jì)費(fèi)模式基金的非交易過戶，不需要管理人確認(rèn)，在確認(rèn)階段直接100%過戶。份額凍結(jié)解凍功能概述對于本系統(tǒng)計(jì)費(fèi)模式的基金，中登柜臺可以發(fā)起凍結(jié)解凍申請；對于外部完全確認(rèn)模式下的，中登柜臺不受理凍結(jié)解凍業(yè)務(wù)；解凍業(yè)務(wù)必須在原辦理凍結(jié)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)提交申請。本系統(tǒng)柜臺發(fā)起的凍結(jié)解凍申請，將與銷售代理人提交的其他T日申請數(shù)據(jù)在一起生成交易待確認(rèn)數(shù)據(jù)，讓管理人進(jìn)行確認(rèn)，遵循T日申請，T1日確認(rèn)的原則；

2、對于柜臺發(fā)起的本系統(tǒng)計(jì)費(fèi)模式下的凍結(jié)解凍，不需要管理人確認(rèn)，在確認(rèn)階段直接100%過戶。如果同時存在有柜臺發(fā)起的和代理人發(fā)起的凍結(jié)解凍申請，本系統(tǒng)將優(yōu)先處理柜臺發(fā)起的凍結(jié)解凍申請。如果同時有多個法院文書過來需要對某個投資者進(jìn)行凍結(jié)的時候，系統(tǒng)按照先到先凍結(jié)，不重復(fù)凍結(jié)的處理方式進(jìn)行處理。份額凍結(jié)期間，只允許做解凍、分紅處理、修改分紅方式。強(qiáng)制贖回功能概述中登柜臺可以發(fā)起強(qiáng)制贖回業(yè)務(wù)。中登柜臺發(fā)起的強(qiáng)制贖回可以由管理人確認(rèn)，與代理人發(fā)起的其它交易申請業(yè)務(wù)一樣，同樣遵循T日申請，T+1日確認(rèn)的原則；柜臺發(fā)起的強(qiáng)制贖回，允許管理人部分確認(rèn)。強(qiáng)制贖回業(yè)務(wù)對于貨幣基金的未付收益，全部是按比例帶走。強(qiáng)制贖

3、回業(yè)務(wù)除基金狀態(tài)為a(基金終止)外不受其他基金狀態(tài)的影響。份額調(diào)整功能概述中登柜臺可以發(fā)起份額調(diào)整業(yè)務(wù)。中登柜臺發(fā)起的份額調(diào)整可以由管理人確認(rèn)，與代理人發(fā)起的其它交易申請業(yè)務(wù)一樣，遵循T日申請，T+1日過戶原則；若管理人確認(rèn)則僅能確認(rèn)失敗或全部確認(rèn)，不能部分確認(rèn)。份額調(diào)整業(yè)務(wù)不帶走貨幣基金的未付收益。資金平衡調(diào)賬功能概述中登柜臺可以發(fā)起資金平衡調(diào)賬業(yè)務(wù)，當(dāng)資金清算出現(xiàn)問題或者其它關(guān)于資金的問題，可以通過中登柜臺去做。中登柜臺發(fā)起的資金平衡調(diào)整直接進(jìn)入收付指令表，將根據(jù)交收日期下發(fā)清算指令的數(shù)據(jù)。特定業(yè)務(wù)和功能分紅功能概述針對非貨幣基金的分紅，本系統(tǒng)接受四種模式：一、管理人自建TA系統(tǒng)進(jìn)行權(quán)益分

4、派處理的模式；二、管理人分TA系統(tǒng)進(jìn)行權(quán)益分派處理的模式（由管理人分TA系統(tǒng)提供現(xiàn)金分紅和分紅再投資的明細(xì)）；三、管理人分TA進(jìn)行初步權(quán)益分派的模式（管理人分TA系統(tǒng)提供每筆紅利金額，但不區(qū)分現(xiàn)金分紅或再投資，由本系統(tǒng)進(jìn)行區(qū)分現(xiàn)金分紅和再投資，并計(jì)算再投資份額）；四、本系統(tǒng)交易處理中心進(jìn)行權(quán)益分配的模式。對于前三種模式，如果基金為LOF基金，則管理人必須提供分紅方案，用于控制系統(tǒng)判斷LOF跨市場轉(zhuǎn)托管使用，對于非LOF基金，管理人可以選擇提供分紅方案或不提供分紅方案。對于第四種模式，管理人必須提供分紅方案，具體的分紅方案應(yīng)該包括權(quán)益登記日、單位紅利金額（精確到小數(shù)點(diǎn)后四位）、紅利發(fā)放日、再投資

5、發(fā)放日。管理人提供分紅方案時，必須在R-1日系統(tǒng)啟動之前錄入到本系統(tǒng)中，TA系統(tǒng)將在R-1日發(fā)管理人回報(bào)前根據(jù)提供的分紅方案做分紅登記處理。對于第四種模式，本系統(tǒng)在進(jìn)行權(quán)益分配的時候，只有在登記日R日已經(jīng)登記在冊的基金份額參加本次分紅。R日的交易申請不影響本次分紅，即R日申購不參與分紅，R日贖回參與分紅。對于貨幣基金，對于本系統(tǒng)計(jì)費(fèi)模式的基金，系統(tǒng)每天根據(jù)管理人提供的貨幣基金的每萬份收益或者當(dāng)天日收益在當(dāng)天管理人凈值到達(dá)后，處理管理人交易確認(rèn)之前進(jìn)行貨幣基金收益計(jì)算，將基金收益按持有份額分配到每個投資者，作為該投資者的貨幣基金未付收益。對于本系統(tǒng)計(jì)費(fèi)模式的基金，管理人必須提供收益結(jié)轉(zhuǎn)方案，本系

6、統(tǒng)在當(dāng)天確認(rèn)處理完成以后，對于當(dāng)天需要結(jié)轉(zhuǎn)的貨幣基金進(jìn)行收益結(jié)轉(zhuǎn)處理。對于正收益按分紅再投資的方式進(jìn)行處理，如果為負(fù)收益則采用強(qiáng)制調(diào)減方式進(jìn)行處理。功能使用要點(diǎn)說明除ETF基金、保本基金和貨幣基金外，有兩種分紅：一是現(xiàn)金紅利，一是紅利再投；ETF基金、保本基金只能是現(xiàn)金紅利，貨幣基金只能是紅利再投。其他類型的基金，其分紅方式確定先后邏輯為：份額匯總的分紅方式、交易賬號的分紅方式(需代理人支持默認(rèn)分紅方式)、基金的默認(rèn)分紅方式。投資者六要素(基金代碼、份額類別、代理人碼、網(wǎng)點(diǎn)代碼、基金賬號、交易賬號)只能有一種分紅方式，除特定種類的基金外，可以通過029業(yè)務(wù)修改分紅方式。若基金代銷關(guān)系設(shè)置了最小

7、紅利金額，則當(dāng)分紅金額小于最小紅利金額時，非掛賬的場外投資者強(qiáng)制分紅再投資。本系統(tǒng)發(fā)起的分紅登記，其分紅方式的確定原則：ETF、保本基金是現(xiàn)金紅利，貨幣基金為紅利再投，分紅金額小于最小紅利金額的非掛賬場外投資者為分紅再投資，其他情況則是份額匯總表的分紅方式。管理人發(fā)起的分紅，其分紅方式的確定原則：管理人指定分紅方式為0或1時以管理人指定的為準(zhǔn)，若管理人指定為2，則本系統(tǒng)自動取投資者的分紅方式。分紅登記時，若因?yàn)槟承┰?凍結(jié)、未指定、掛賬)導(dǎo)致無法下發(fā)投資者分紅權(quán)益時，對于現(xiàn)金分紅的，采用現(xiàn)金掛賬處理，對于紅利再投則凍結(jié)且凍結(jié)本金加孳息時也凍結(jié)再投份額，紅利再投因其它原因不能下發(fā)分紅權(quán)益的也掛

8、賬再投份額；對于再投可能產(chǎn)生的零頭紅利，以現(xiàn)金分紅的方式下發(fā)。貨幣基金收益分配采用截位法，精確到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由于精度問題導(dǎo)致的無法分配的收益，按截去的收益由大到小，每戶0.01份。管理人可以在基金信息中選定收益分配計(jì)算方式為單利還是復(fù)利，本系統(tǒng)根據(jù)單利和復(fù)利按不同的計(jì)算公式進(jìn)行計(jì)算，如下：單利計(jì)算方式： 當(dāng)天可分配的基金收益 = 基金收益； 投資者增加的未付收益 = 當(dāng)天可分配的基金收益 * 持有份額 / 總份額；復(fù)利計(jì)算方式： 投資者增加的未付收益 = 基金收益 * (持有份額 + 投資者未付收益) / (總份額 + 總未付收益)；收益結(jié)轉(zhuǎn)時，有凍結(jié)份額時，其未付收益也需要凍結(jié)，即：未付收

9、益為正則凍結(jié)，未付收益為負(fù)時則計(jì)減凍結(jié)的份額。收益分配結(jié)轉(zhuǎn)日的設(shè)置：若設(shè)置了收益分配日，系統(tǒng)在收益分配日當(dāng)天(若收益分配日非工作日，則順延到分配日后第一個工作日)進(jìn)行收益結(jié)轉(zhuǎn)；若設(shè)置成日分，則每天進(jìn)行收益結(jié)轉(zhuǎn)；若設(shè)置成周分，則在每周的第一個工作日進(jìn)行結(jié)轉(zhuǎn)；如果設(shè)置為月分(按首工作日)，則在每月的第一個工作日進(jìn)行結(jié)轉(zhuǎn)；如果設(shè)置為月分(按固定日期)，則每月的固定日期(非工作日則順延)進(jìn)行收益結(jié)轉(zhuǎn)?；鸢l(fā)行及成立基金終止功能概述基金終止，對非認(rèn)購期的基金終止處理，完成基金清盤，將基金資產(chǎn)退還給投資者。本系統(tǒng)中，基金終止通過使用系統(tǒng)自動發(fā)起的強(qiáng)制贖回來處理。批量業(yè)務(wù)功能概述管理人可以通過中登柜臺錄入批

10、量業(yè)務(wù)參數(shù)，以設(shè)置某個工作日管理人是否可以發(fā)起批量業(yè)務(wù)。業(yè)務(wù)處理規(guī)則賬戶類業(yè)務(wù)申報(bào)數(shù)據(jù)統(tǒng)一檢查除批量開戶業(yè)務(wù)外，賬戶類業(yè)務(wù)只支持場外代理人申報(bào)。對申報(bào)數(shù)據(jù)的統(tǒng)一檢查是在具體業(yè)務(wù)處理之前的第一步處理（批量開戶除外）。有效的賬戶類業(yè)務(wù)申報(bào)包含：開立基金賬戶001、撤銷基金賬戶002、修改客戶資料003、凍結(jié)基金賬戶004、解凍基金中賬戶005、增開交易賬戶008、撤銷交易賬戶009、變更交易賬戶058。需要注意的是，本系統(tǒng)并不處理004、005業(yè)務(wù)。因此，如果代理人申報(bào)了004、005業(yè)務(wù)，本系統(tǒng)將直接給代理人業(yè)務(wù)代碼非法的失敗回報(bào)。對于非法業(yè)務(wù)類型的申報(bào)數(shù)據(jù)，如果是直銷申報(bào)或當(dāng)日有交易申請可以確

11、定其投資的基金，則將投資人資料轉(zhuǎn)發(fā)管理人。如果當(dāng)前代理人設(shè)置為大集中模式，則忽略代理人申報(bào)的“網(wǎng)點(diǎn)代碼”，將其統(tǒng)一改為代理人代碼。對申報(bào)數(shù)據(jù)中的“申請時間”、“代理人代碼”、“網(wǎng)點(diǎn)代碼”、“申請單號”、“申請日期”、“交易賬號”等字段進(jìn)行非空（“申請時間”為空本，系統(tǒng)自動補(bǔ)默認(rèn)值000000）和格式檢查。如果申報(bào)是001或003業(yè)務(wù)，則“投資人地址”和“郵政編碼”、“投資人姓名”必須填寫。對于非001且非003業(yè)務(wù)的申報(bào)，則“基金賬號”必須在本系統(tǒng)中有效，并且屬于特定市場（上?；蛏钲冢?。對于非001且非003且非008業(yè)務(wù)的申報(bào)，則“交易賬號”必須在本系統(tǒng)中有效。003業(yè)務(wù)的“交易賬戶”合法檢

12、查在其業(yè)務(wù)處理階段執(zhí)行。對于001業(yè)務(wù)忽略申報(bào)數(shù)據(jù)中的“基金賬號”。對于001業(yè)務(wù)申報(bào)，“個人機(jī)構(gòu)標(biāo)識”、“身份證號碼”、“性別”、“學(xué)歷”、“職業(yè)”必須是有效值，其中，“性別”、“學(xué)歷”、“職業(yè)”可以為空。“證件類型”必須在本系統(tǒng)參數(shù)控制的，可用于開戶的證件類型范圍內(nèi)。對于001業(yè)務(wù)申報(bào)，如果是QFII機(jī)構(gòu)，則“證券賬號”不能為空。對于非058業(yè)務(wù)申報(bào)，“證件號碼”不能為空，“證件類型”必須是有效值。如果是個人投資者且“證件類型”是身份證的，“證件號碼”必須是合法身份證。如果不是個人投資者，“法人證件類型”、“經(jīng)辦人證件類型”是身份證的，則“法人證件號碼”必須是合法身份證或空，“經(jīng)辦人證件號

13、碼”必須是合法身份證。開立基金賬戶001對滬市“股東賬號”以字母E開頭或深市“股東賬戶”以數(shù)字06開頭的，認(rèn)為是信用賬戶。投資人證件號是12位長并且以QF開頭的，認(rèn)為是QFII投資者。如果是個人投資者用身份證開戶，則用“身份證號”確定“投資人生日”。對于代理人參數(shù)個人投資者是否只允許身份證開戶（DRGSKH）為Y的，個人投資者開戶的證件類型必須是身份證，否則以失敗處理用申報(bào)數(shù)據(jù)中的三項(xiàng)關(guān)鍵信息，即“投資人姓名”、“證件類型”、“證件號碼”，判斷投資人是否已經(jīng)在本系統(tǒng)中中注冊過基金賬戶。對于重復(fù)注冊且本系統(tǒng)中登記的股東賬戶與申報(bào)數(shù)據(jù)不符的，按失敗處理。對于重復(fù)注冊且本系統(tǒng)中登記的股東賬戶與申報(bào)數(shù)

14、據(jù)相符或未申報(bào)股東賬戶的的，登記交易賬戶信息（要判斷是否違反代理人多交易賬戶規(guī)則）。對未注冊的投資者，如果未申報(bào)股東賬戶、屬于信用賬戶，或者申報(bào)股東賬戶對應(yīng)的基金賬戶已注銷的，則先分配股東賬號再注冊基金賬戶，否則檢查股東賬戶信息。對股東賬戶信息的檢查包括：（1）是否申報(bào)了股東賬戶；（2）申報(bào)的股東賬戶是否屬于同一投資者，用申報(bào)中的“證件類型”、“證件號碼”與系統(tǒng)中的股東賬戶信息比較，如果一致則認(rèn)為是同一投資者（循環(huán)獲取該投資者的賬戶信息，只有存在一筆未銷戶且與申報(bào)的股東賬戶一致即視為相符）。對股東賬戶信息檢查通過的申報(bào)，直接注冊基金賬戶，否則先分配股東賬號再注冊基金賬戶。上述分配股東賬號時必須

15、滿足：（1）代理人有配號資格；（2）不能是QFII投資者；（3）如果申報(bào)的“股東賬戶”不為空，則當(dāng)日必須有交易申報(bào)。滿足以上條件才可以配號，否則不能配號，并按失敗處理。開戶申請無論成功失敗，只要是直銷申報(bào)或通過交易可以確定其投資的基金，需將投資人資料轉(zhuǎn)發(fā)給管理人。撤銷基金賬戶002對于銷戶申請需檢查：（1）申報(bào)數(shù)據(jù)中的“證件類型”、“證件號碼”與系統(tǒng)中的注冊信息必須一致（此處不檢查“投資人姓名”）；（2）當(dāng)日沒有交易申請；（3）不能有未完成的交易，如認(rèn)購、預(yù)約贖回等；（4）份額余額必須為零；（5）不存在未付收益；（6）不存在未完成的分紅（現(xiàn)金分紅及再投資）；（7）與基金賬戶關(guān)聯(lián)的可用交易賬戶只

16、存在一個，且為當(dāng)前申請數(shù)據(jù)中指定的“交易賬戶”。對于不滿足上述（1）-（6）的銷戶申請，給予代理人失敗回報(bào)； 對于滿足上述（1）-（7）的銷戶申請，注銷（不刪除）其基金賬戶及交易賬戶。對于滿足上述（1）-（6）單不滿足（7）的銷戶申請，注銷（不刪除）交易賬戶。對于成功的銷戶申請，并將投資人資料轉(zhuǎn)發(fā)給所有相關(guān)管理人；對于失敗的銷戶申請，如果是直銷申報(bào)，則將投資人資料轉(zhuǎn)發(fā)給管理人（業(yè)務(wù)代碼102）。修改客戶資料003允許該業(yè)務(wù)申報(bào)數(shù)據(jù)中不填寫“基金賬號”，系統(tǒng)自動提取，提取原則是：如果該投資者當(dāng)日有成功開戶，則從開戶申請數(shù)據(jù)中提取基金賬號，否則用“代理人代碼”、“網(wǎng)點(diǎn)代碼”、“交易賬號”在本系統(tǒng)登

17、記信息中取得基金賬號（必須是最近兩個工作日登記的）。對于不能取得“基金賬號”或者申報(bào)的“基金賬號”無效的，按失敗處理。該業(yè)務(wù)申報(bào)數(shù)據(jù)中的“交易賬號”必須在系統(tǒng)中存在有效的登記信息，否則按失敗處理。核對該業(yè)務(wù)申報(bào)數(shù)據(jù)中的三項(xiàng)關(guān)鍵信息與“基金賬戶”在本系統(tǒng)中的登記是否一致，檢查規(guī)則是：（1）如果當(dāng)日已經(jīng)給分公司發(fā)送了配號通知，則此三項(xiàng)信息必須一致；（2）非本系統(tǒng)配號生成的賬戶，則此三項(xiàng)信息必須一致；（3）本系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置中有是否允許投資者修改三項(xiàng)關(guān)鍵信息的開關(guān)，用于控制本系統(tǒng)配號生成的賬戶的此三項(xiàng)信息的修改；（4）在不允許修改三項(xiàng)關(guān)鍵信息的情況下，個人投資者此三項(xiàng)信息必須完全一致，機(jī)構(gòu)投資者不檢查“

18、投資人名稱”，其它兩項(xiàng)必須一致；（5）在允許修改三項(xiàng)關(guān)鍵信息的情況下必須符合以下規(guī)定: a.機(jī)構(gòu)不允許修改三項(xiàng)關(guān)鍵信息（機(jī)構(gòu)不比對名稱）； b.對代理人參數(shù)DRGJXG值為N的，不允許修改三項(xiàng)關(guān)鍵信息； c.個人投資者身份證開戶的不允許修改證件類型； d.三項(xiàng)關(guān)鍵信息變更必須至少兩項(xiàng)一致；但是個人投資者證件類型變更和證件號碼變更視為一項(xiàng)關(guān)鍵信息的變更； e.個人投資者變更后的三項(xiàng)關(guān)鍵信息必須在系統(tǒng)中保持唯一性 f.個人投資者允許15位身份證變更為18位身份證，但是不認(rèn)為其修改了三項(xiàng)關(guān)鍵信息 g.三項(xiàng)關(guān)鍵信息在場外只能修改一次，再次修改只能通過柜臺來處理；是否修改過三項(xiàng)關(guān)鍵信息記錄在KHXXMP

19、中的GRBZXX中（1- 修改姓名 2- 修改證件類型或證件號碼）對于通過上述檢查的申請，修改系統(tǒng)中的客戶信息登記，并給分公司發(fā)送資料變更通知。對于成功的申請，通過交易可以確定其投資的基金，并將投資人資料轉(zhuǎn)發(fā)給管理人；對于失敗的申請，如果是直銷申報(bào)，則將投資人資料轉(zhuǎn)發(fā)給管理人。增開交易賬戶008對于增開交易賬戶的申請需檢查：（1）申報(bào)的兩項(xiàng)關(guān)鍵信息（投資人證件類型、證件號碼）與“基金賬戶”在本系統(tǒng)中的登記信息必須一致；（2）申報(bào)中指定的“交易賬戶”在本系統(tǒng)中未登記；（3）不能違反代理人多交易賬戶規(guī)則；（4）對于代理人參數(shù)個人投資者是否只允許身份證開戶（DRGSKH）為Y的，個人投資者開戶的證件

20、類型必須是身份證。對于不滿足上述檢查條件的申請數(shù)據(jù)，給予代理人失敗回報(bào)。對于滿足上述檢查條件的申請數(shù)據(jù)，將“交易賬戶”登記到本系統(tǒng)中（如果是已注銷的“交易賬戶”，則將其改為正常）。增開交易賬戶的申請無論成功失敗，只要是直銷申報(bào)或通過交易可以確定其投資的基金，需將投資人資料轉(zhuǎn)發(fā)給管理人。撤銷交易賬戶009對于撤銷交易賬戶的申請需檢查：（1）申報(bào)的兩項(xiàng)關(guān)鍵信息（投資人證件類型、證件號碼）與“基金賬戶”在本系統(tǒng)中的登記信息必須一致；（2）當(dāng)日沒有交易申請；（3）不能有未完成的交易，如認(rèn)購、預(yù)約贖回等；（4）份額余額必須為零；（5）不存在未付收益；（6）不存在未完成的分紅（現(xiàn)金分紅及再投資）。對于不滿

21、足上述檢查條件的申請數(shù)據(jù)，給予代理人失敗回報(bào)。對于滿足上述檢查條件的申請數(shù)據(jù)，將“交易賬戶”在本系統(tǒng)中的登記狀態(tài)改為“已注銷”。對于成功的申請，通過交易可以確定其投資的基金，并將投資人資料轉(zhuǎn)發(fā)給管理人；對于失敗的申請，如果是直銷申報(bào)，則將投資人資料轉(zhuǎn)發(fā)給管理人。變更交易帳號058對于變更交易賬戶的申請數(shù)據(jù)，申報(bào)中的“交易賬戶”必須在本系統(tǒng)中存在登記信息，并且“對方交易賬號”（即變更后的交易賬戶）在本系統(tǒng)中不存在登記信息，否則給予代理人失敗回報(bào)。變更交易賬戶的申請中，如果“交易賬戶”和“對方交易賬戶”（即變更后的交易賬戶）相同，則直接給予代理人成功回報(bào)。對非上述情況的申請執(zhí)行變更動作，即將本系統(tǒng)

22、登記信息中的所有“交易賬戶”修改成“對方交易賬戶”（涉及份額登記、賬戶登記、分紅登記、定期定額登記、凍結(jié)登記、未完成的交易，等等）。對于成功的申請，通過交易可以確定其投資的基金，并將投資人資料轉(zhuǎn)發(fā)給管理人；對于失敗的申請，如果是直銷申報(bào)，則將投資人資料轉(zhuǎn)發(fā)給管理人。批量開戶TXT 510批量開戶申請只能由管理人發(fā)起，代理人不能發(fā)起，業(yè)務(wù)代碼必須是510。在批量開戶申請數(shù)據(jù)中，管理人必須提供關(guān)于投資者的必要信息，并符合本系統(tǒng)要求：（1）投資者的開戶代理人必須是本系統(tǒng)合法代理人；（2）該代理人如果不是大集中模式，則必須提供其開戶“網(wǎng)點(diǎn)代碼”；（3）必須有“申請單號”，且前兩位必須是提出申請的管理人

23、代碼；（4）“申請日期”必須等于本系統(tǒng)當(dāng)前系統(tǒng)日期；（5）若是滬市開戶，則股東賬戶必須以字母A-Z開頭；（6）若是深市開戶，則股東賬戶必須以數(shù)字0-9開頭；（7）“交易賬戶”、“投資人姓名”、必須填寫；（8）“個人機(jī)構(gòu)標(biāo)識”、“證件號碼”必須是有效值；（9）“證件類型”必須在本系統(tǒng)參數(shù)控制的，可用于開戶的證件類型范圍內(nèi)。對于不符合上述條件的申報(bào)，本系統(tǒng)不予受理，直接按失敗處理。對滬市“股東賬號”以字母E開頭或深市“股東賬戶”以數(shù)字06開頭的，認(rèn)為是信用賬戶。投資人證件號是12位長并且以QF開頭的，認(rèn)為是QFII投資者。用申報(bào)數(shù)據(jù)中的三項(xiàng)關(guān)鍵信息，即“投資人姓名”、“證件類型”、“證件號碼”，判

24、斷投資人是否已經(jīng)在本系統(tǒng)中中注冊過基金賬戶。對于重復(fù)注冊且本系統(tǒng)中登記的股東賬戶與申報(bào)數(shù)據(jù)不符的，按失敗處理。對于重復(fù)注冊且本系統(tǒng)中登記的股東賬戶與申報(bào)數(shù)據(jù)相符的，登記交易賬戶信息（要判斷是否違反代理人多交易賬戶規(guī)則）。對未注冊的投資者，如果未申報(bào)股東賬戶或?qū)儆谛庞觅~戶的，則直接分配股東賬號并注冊基金賬戶，否則檢查股東賬戶信息。對股東賬戶信息的檢查包括：（1）是否申報(bào)了股東賬戶；（2）申報(bào)的股東賬戶是否屬于同一投資者，用申報(bào)中的“證件類型”、“證件號碼”與系統(tǒng)中的股東賬戶信息比較，如果一致則認(rèn)為是同一投資者。對股東賬戶信息檢查通過的申報(bào)，直接注冊基金賬戶，否則分配股東賬號并注冊基金賬戶。上述分

25、配股東賬號時，不能是QFII投資者（但沒有檢查代理人是否有配號資格），否則不能配號，并按失敗處理。批量開戶申請無論成功或失敗，都需給管理人發(fā)送回報(bào)，只有成功的申請，才給代理人發(fā)送回報(bào)。批量開戶DBF 110批量開戶申請DBF接口的檢查、處理規(guī)則與TXT接口基本一致，區(qū)別僅在于如下幾點(diǎn)：（1）DBF接口申報(bào)業(yè)務(wù)代碼是110；（2）DBF接口中沒有“TA代碼”，用“基金賬號”前兩位確定；（3）DBF接口沒有檢查“證券賬戶”首字母特征；（4）DBF接口“證件類別”用兩位編碼，TXT接口是一位編碼。交易類業(yè)務(wù)預(yù)匯總檢查僅限于場外代理人發(fā)起的交易申請，是代理人交易申請03文件導(dǎo)入到TA系統(tǒng)的第一步處理，

26、主要做一些基本的合法性檢查、部分字段補(bǔ)默認(rèn)值、業(yè)務(wù)類型轉(zhuǎn)換、內(nèi)外部基金代碼轉(zhuǎn)換等；贖回類業(yè)務(wù)(贖回024、定期定額贖回063、ETF一次贖回093)默認(rèn)為巨額贖回順延；同TA基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)僅允許代理人申報(bào)的業(yè)務(wù)類型為036、038，不允許申報(bào)037，在本系統(tǒng)中，同TA基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)會將代理人申報(bào)的038業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)換成036業(yè)務(wù)統(tǒng)一處理；跨TA轉(zhuǎn)換申報(bào)的038業(yè)務(wù)不轉(zhuǎn)換；同TA與跨TA轉(zhuǎn)換的判斷標(biāo)準(zhǔn)：申報(bào)的038業(yè)務(wù)中，對方TA代碼是否為空；但是對場外發(fā)起的證監(jiān)會標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)據(jù)不做038/036的業(yè)務(wù)代碼的轉(zhuǎn)換由于代理人系統(tǒng)可能不支持份額類別，需將代理人上傳交易申請中的基金代碼轉(zhuǎn)換成TA系統(tǒng)內(nèi)部處理的基金代

27、碼，對于036業(yè)務(wù)和98/99之間基金轉(zhuǎn)換的038業(yè)務(wù)，還將轉(zhuǎn)換上傳的目標(biāo)基金代碼為內(nèi)部基金代碼；代理人不支持份額類別時才轉(zhuǎn)換基金代碼，支持份額類別則不轉(zhuǎn)換；對于非交易過戶，僅允許使用業(yè)務(wù)代碼033申報(bào)，不允許用034、035申報(bào)；認(rèn)購(020)、申購(022、039、091)、修改分紅方式(029)、定期定額協(xié)議(059、060、061)允許代理人不上傳基金賬號而在賬戶處理后補(bǔ)基金賬號、其余業(yè)務(wù)類型必須上傳12位基金賬號；對于非跨TA基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)檢查申報(bào)交易是否在同一TA下(基金賬號與基金代碼是否登記在同一TA、基金賬號是否在其所屬TA的接口文件、基金是否在其所屬TA的接口文件中)；對于跨T

28、A基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，對方TA代碼必須填寫；對于跨TA基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出的TA代碼不能相同；且對于非98/99之間的跨TA基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，對方TA代碼必須是對應(yīng)中登登記基金的管理人代碼；檢查代理人是否能夠代銷申報(bào)的基金和份額類別，對于036業(yè)務(wù)和98/99之間基金轉(zhuǎn)換的038業(yè)務(wù)，還將檢查代理人是否能夠代銷轉(zhuǎn)換后的基金和份額類別；所有代理人允許029業(yè)務(wù)不上傳份額類別字段，不上傳時默認(rèn)修改投資者該基金所有份額類別的分紅方式；由于存在周末認(rèn)購的情況，因此允許020業(yè)務(wù)的交易申請日期在上工作日至當(dāng)前工作日之間；由于上一工作日有巨額贖回而導(dǎo)致024業(yè)務(wù)順延的申請也允許在當(dāng)前工作日發(fā)起；金額類業(yè)務(wù)(020

29、、022、039、091)需要檢查申請金額是否為零，份額類業(yè)務(wù)需要檢查申請份額是否為零；對于證監(jiān)會標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)對于一步轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)沒有申報(bào)對方代理人代碼的需要做失敗處理；對于證監(jiān)會標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)對于場外轉(zhuǎn)場內(nèi)數(shù)據(jù)申報(bào)對方代理人碼為 999要做失敗處理ETF基金不能申報(bào)的業(yè)務(wù)類型為：022、024、039、063、025，而非ETF基金不能申報(bào)的業(yè)務(wù)類型為：091、093。業(yè)務(wù)公共檢查對申報(bào)的申請(含柜臺業(yè)務(wù))做一些基本的公共檢查，并補(bǔ)全基金賬號等字段。對于認(rèn)購(020)、申購(022、039、091)、修改分紅方式(029)、定期定額協(xié)議(059、060、061)，若未上傳基金賬號，則補(bǔ)基金賬號(僅限于近

30、2個工作日開戶的交易)；上海場內(nèi)非貨幣基金、深圳場內(nèi)申報(bào)的申請份額必須為整數(shù)；本系統(tǒng)計(jì)費(fèi)基金申報(bào)折扣率大于1小于零強(qiáng)制為1，若折扣率小于歸基金資產(chǎn)比例則折扣率為歸基金資產(chǎn)比例(僅限贖回、基金轉(zhuǎn)換(含同一TA內(nèi)基金轉(zhuǎn)換和98/99之間的跨TA基金轉(zhuǎn)換)，前臺錄入時保證了歸基金資產(chǎn)的比例必須大于零；需重新用226業(yè)務(wù)檢查是否允許跨市場轉(zhuǎn)托管；申報(bào)036業(yè)務(wù)和98/99之間的跨TA基金轉(zhuǎn)換038業(yè)務(wù)需要代理人允許做036、038業(yè)務(wù)；026業(yè)務(wù)需要代理人允許做026、027、028業(yè)務(wù)；027業(yè)務(wù)需要代理人允許做026、027業(yè)務(wù)；028需要代理人允許做026、028業(yè)務(wù)；跨TA基金轉(zhuǎn)換入037業(yè)務(wù)

31、需要代理人允許做037業(yè)務(wù)；非98/99之間的跨TA基金轉(zhuǎn)換出038業(yè)務(wù)需要代理人允許做038業(yè)務(wù)；基金賬號的狀態(tài)必須能夠做該種業(yè)務(wù)，上報(bào)的交易賬號必須是合法且狀態(tài)正常的賬號；柜臺可以在基金的非開放日發(fā)起業(yè)務(wù)，柜臺強(qiáng)制贖回時若無凈值則會報(bào)平臺錯誤，其他業(yè)務(wù)則在當(dāng)天被處理；對于代理人申請數(shù)據(jù)到達(dá)時管理人的確認(rèn)已經(jīng)處理的情況，一致以管理人拒絕的方式處理；基金凈值狀態(tài)不允許交易時，不允許申報(bào)申請；認(rèn)購020/120/057/130/149申請階段首次認(rèn)購的申請金額需滿足首次認(rèn)購最低金額和認(rèn)購級數(shù)；追加認(rèn)購的申請金額需滿足追加認(rèn)購最低金額和認(rèn)購級數(shù)；只有當(dāng)級數(shù)大于零時才檢查認(rèn)購級差；認(rèn)購申請階段不計(jì)費(fèi)

32、，僅檢查申請金額是否符合要求；認(rèn)購檢查合法后，系統(tǒng)會以057業(yè)務(wù)形式在WCJYDP表中記錄下該筆認(rèn)購申請；確認(rèn)階段根據(jù)管理人的確認(rèn)金額(無確認(rèn)時，以批確比例判斷)判斷是否確認(rèn)成功，確認(rèn)金額為零或大于申請金額時確認(rèn)失?。粚τ诖_認(rèn)成功的認(rèn)購需要更新申請階段057記錄的申請金額為確認(rèn)金額；失敗則將該記錄的處理標(biāo)志置為1；確認(rèn)時，找057記錄時，首先找處理標(biāo)志為0的記錄，若找不到則找處理標(biāo)志為2的記錄，若還找不到，說明系統(tǒng)有問題，會報(bào)錯；找057記錄時找不到處理標(biāo)志為0的數(shù)據(jù)時再找為2的原因是：基金的配售天數(shù)為0時，可能存在當(dāng)天認(rèn)購(020)記下的057數(shù)據(jù)的處理標(biāo)志被認(rèn)購二次發(fā)待確時將處理標(biāo)志改成了

33、2；認(rèn)購確認(rèn)階段也不計(jì)算費(fèi)用；基金成立申請?jiān)撾A段給管理人發(fā)認(rèn)購申請二次待確認(rèn)，其流程由發(fā)行結(jié)束日期和配售天數(shù)決定，當(dāng)發(fā)行結(jié)束日期+配售天數(shù)等于當(dāng)前批號時，基金成立流程啟動；為了防止鎖沖突，同一投資者在同一代理人處同一基金的多筆認(rèn)購將會在一起被處理；對于先行計(jì)費(fèi)的基金，需要在發(fā)二次待確認(rèn)時進(jìn)行計(jì)費(fèi)和計(jì)算利息，計(jì)息天數(shù)含頭含尾，即計(jì)息天數(shù) = 計(jì)息截止日 計(jì)息起息日 + 1；基金成立(057)時以020業(yè)務(wù)計(jì)算各項(xiàng)認(rèn)購費(fèi)用（1）獲取認(rèn)購起息天數(shù)時優(yōu)先獲取基金代理關(guān)系上參數(shù)，基金代理關(guān)系上找不到的用代理人上的參數(shù)（2）對于需要利息轉(zhuǎn)份額的基金，同步計(jì)算出扣除利息稅后的利息轉(zhuǎn)份額數(shù)據(jù)基金成立確認(rèn)先行計(jì)

34、費(fèi)，057確認(rèn)金額與申請金額不相符時或者確認(rèn)數(shù)據(jù)中計(jì)費(fèi)方式為管理人計(jì)費(fèi)的，重新計(jì)算費(fèi)用和利息(比例確認(rèn))：（1）管理人有確認(rèn)利息回來的都以管理人確認(rèn)的利息為準(zhǔn)；（2）利息計(jì)算的原則：020部分確認(rèn)且已發(fā)認(rèn)購二次待確且管理人無明細(xì)確認(rèn)時需要重新計(jì)算利息（3）對于發(fā)行失?。ɑ鹦畔⒌臓顟B(tài)為3）的，不需要管理人確認(rèn)，直接確認(rèn)失敗處理并重新計(jì)算利息；基金成立以130業(yè)務(wù)進(jìn)行份額過戶，對于上海場內(nèi)的認(rèn)購需要取整處理；認(rèn)購款(020、059、079)的交收期固定為2；申購022/039/091申請階段對普通基金申購、QDII基金及ETF基金申購的一次申請采用如下規(guī)則。區(qū)別于其它業(yè)務(wù)，對申購業(yè)務(wù)申請數(shù)據(jù)需檢

35、查：（1）022、091業(yè)務(wù)，申請金額必須大于等于最低申購下限；（2）022、091業(yè)務(wù)，如果該基金設(shè)置了申購級數(shù)，則申請金額減去最低申購下限之后，必須為申購級數(shù)的整數(shù)倍；（3）039業(yè)務(wù)，該基金+代理人在定額參數(shù)設(shè)置中為允許，并且申請份額不低于定額下限；（4）039業(yè)務(wù)，如果本系統(tǒng)配置指定該基金+代理人必須申報(bào)定額協(xié)議，則定額協(xié)議必須存在（可以當(dāng)日申報(bào)）；非必須申報(bào)協(xié)議且沒有協(xié)議的，本系統(tǒng)自動補(bǔ)寫一筆協(xié)議。上述檢查（1）、（2）需要區(qū)別投資者是否首次投資，本系統(tǒng)可以設(shè)置管理人參數(shù)“首次投資判斷標(biāo)準(zhǔn)”：（1）沒有份額為首次投資，即基金賬號+基金代碼在本系統(tǒng)登記份額全部為0（不檢查當(dāng)日發(fā)生的其它

36、交易增加的份額）；（2）沒有交易為首次投資，即基金賬號+基金代碼在本系統(tǒng)沒有登記過份額，并且基金賬號+基金代碼沒有其它成功的交易會增加份額（當(dāng)日發(fā)生或者未完成的）。以沒有交易為首次投資判斷標(biāo)準(zhǔn)的情況下，如果當(dāng)日存在多筆滿足條件的申請，發(fā)生并行處理時，可能會有一筆以上被判斷成首次投資，但幾率較小。對于滿足上述條件的非QDII基金申購申請，執(zhí)行（1）如果基金先行計(jì)費(fèi)（基金參數(shù)配置），需計(jì)算費(fèi)用；（2）如果基金當(dāng)前凈值（ETF基金為申購凈值）大于零，需計(jì)算待確認(rèn)份額；（3）給管理人待確認(rèn)數(shù)據(jù)。對于滿足上述條件的QDII基金申購申請，執(zhí)行（1）將申請數(shù)據(jù)記入未完成交易，等待申購凈值到達(dá)后觸發(fā)二次處理；

37、（2）如果為非先行計(jì)費(fèi)（基金參數(shù)配置），則給管理人待確認(rèn)數(shù)據(jù)（這種情況下會有兩次待確認(rèn)）。對于不滿足上述條件，以及待確認(rèn)金額不足支付手續(xù)費(fèi)的申請，按失敗處理：（1）給管理人/代理人失敗回報(bào)數(shù)據(jù)，隨正常交易一起發(fā)送；（2）給管理人待確認(rèn)數(shù)據(jù)，無需確認(rèn)；（3）如果是深圳場內(nèi)交易，還需給深圳分公司失敗回報(bào)數(shù)據(jù)。二次申請QDII/ETF對QDII及ETF基金的申購二次申請采用如下規(guī)則。二次申購申請由凈值觸發(fā)，當(dāng)某只QDII或ETF基金（申購）凈值送入本系統(tǒng)后，本系統(tǒng)對該基金執(zhí)行如下處理，即二次申購申請?zhí)幚怼τ赒DII基金，如果為先行計(jì)費(fèi)（基金參數(shù)配置），則計(jì)算各項(xiàng)費(fèi)用及待確認(rèn)份額對于ETF基金，待確

38、認(rèn)份額 =（申請金額 - 總手續(xù)費(fèi)）/ 申購凈值。對于QDII基金，如果待確認(rèn)金額不足支付手續(xù)費(fèi)，則（1）給管理人/代理人失敗回報(bào)數(shù)據(jù)；（2）如果是深圳場內(nèi)交易，還需給深圳分公司失敗回報(bào)數(shù)據(jù)。給管理人二次待確認(rèn)數(shù)據(jù)。確認(rèn)階段對普通基金申購、ETF基金申購一次/二次，以及QDII基金申購二次申請的確認(rèn)采用如下規(guī)則，QDII基金一次申請不需要確認(rèn)。除ETF二次確認(rèn)以外，該業(yè)務(wù)可以批確認(rèn)，但明細(xì)確認(rèn)優(yōu)先于批確認(rèn)。ETF二次確認(rèn)，忽略管理人確認(rèn)及批確認(rèn)。批確認(rèn)數(shù)據(jù)由管理人上傳，或者通過前臺參數(shù)配置。取批確認(rèn)的規(guī)則是：（1）優(yōu)先，業(yè)務(wù)+基金+確認(rèn)日期；（2）其次，業(yè)務(wù)+基金+申請批號00010101。除

39、ETF一次確認(rèn)以外，基金當(dāng)日（申購）凈值必須存在。對于確認(rèn)金額大于申請金額、確認(rèn)金額為零（含比例確認(rèn)為零），或者明細(xì)確認(rèn)中基金賬戶、交易賬號與申請數(shù)據(jù)不符的交易，按失敗處理。除ETF二次確認(rèn)以外，在先行計(jì)費(fèi)的情況下，如果計(jì)費(fèi)凈值（以本系統(tǒng)中凈值為準(zhǔn)）、計(jì)費(fèi)金額、折扣率（管理人可修改）都沒有變化，或者明細(xì)確認(rèn)中指定為管理人計(jì)費(fèi)的，則不需要重新計(jì)算費(fèi)用，否則需要重新計(jì)算費(fèi)用。對于ETF基金二次確認(rèn)，管理人不能修改費(fèi)用，不需要重新計(jì)算費(fèi)用。明細(xì)確認(rèn)中指定為管理人計(jì)費(fèi)的情況下，確認(rèn)份額處理方式：管理人確認(rèn)份額不為0的，以管理人確認(rèn)份額為準(zhǔn)，否則重新計(jì)算確認(rèn)份額 = （確認(rèn)金額 費(fèi)用合計(jì)）/ 凈值。對場

40、內(nèi)非貨幣基金的確認(rèn)份額需要取整，并重新計(jì)算確認(rèn)金額=確認(rèn)份額*凈值+總手續(xù)費(fèi)。對于039定期定額業(yè)務(wù)，追加“累計(jì)次數(shù)”和“累計(jì)金額”，記錄“最近交易日”。給管理人/代理人匯總回報(bào)。深圳場內(nèi)交易，需要給場內(nèi)回報(bào)（基金結(jié)算業(yè)務(wù)確認(rèn)接口）。贖回024/063/093申請階段對普通基金贖回、QDII基金及ETF基金贖回的一次申請采用如下規(guī)則。區(qū)別于其它業(yè)務(wù)，對贖回業(yè)務(wù)申請數(shù)據(jù)需檢查：（1）業(yè)務(wù)代碼必須是024（普通基金/QDII基金贖回），或063（定期定額贖回），或093（ETF一次贖回）；（2）024、093業(yè)務(wù)，如果申請份額小于最低贖回下限，則必須全部贖回，即申請份額必須等于投資人當(dāng)前持有份額；

41、（3）024、093業(yè)務(wù)，如果該基金設(shè)置了贖回級數(shù)，則申請份額減去最低贖回下限之后，必須為贖回級數(shù)的整數(shù)倍；（4）063業(yè)務(wù)，該基金和代理人在定額參數(shù)設(shè)置中為允許，并且申請份額不低于定額下限。對于巨額贖回順延，除上述（1）項(xiàng)檢查外，不做其它項(xiàng)檢查。對于滿足上述條件的非QDII、非ETF基金的申請，執(zhí)行（1）份額明細(xì)分配；（2）先行計(jì)費(fèi)（基金參數(shù)配置）且當(dāng)前凈值大于零的基金，需計(jì)算費(fèi)用；（3）給管理人待確認(rèn)數(shù)據(jù)。對于滿足上述條件的QDII基金的申請，執(zhí)行（1）份額明細(xì)分配；（2）將申請數(shù)據(jù)記入未完成交易，等待贖回凈值到達(dá)后觸發(fā)二次處理(僅在贖回凈值到達(dá)當(dāng)日給管理人下發(fā)待確認(rèn))；（3）如果為非先行

42、計(jì)費(fèi)（基金參數(shù)配置），則給管理人待確認(rèn)數(shù)據(jù)（僅在交易申請當(dāng)日給管理人下發(fā)待確認(rèn)）。對于滿足上述條件的ETF基金的申請，執(zhí)行（1）份額明細(xì)分配；（2）給管理人待確認(rèn)數(shù)據(jù)。對于不滿足上述條件、份額明細(xì)分配失敗，以及確認(rèn)金額不足支付手續(xù)費(fèi)的申請，按失敗處理：（1）給管理人/代理人失敗回報(bào)數(shù)據(jù)，隨正常交易一起發(fā)送；（2）給管理人待確認(rèn)數(shù)據(jù)，無需確認(rèn)；（3）如果是深圳場內(nèi)交易，還需給深圳分公司失敗回報(bào)數(shù)據(jù)。二次申請QDII/ETF對QDII及ETF基金的贖回二次申請采用如下規(guī)則。二次贖回申請由凈值觸發(fā)，當(dāng)某只QDII或ETF基金（贖回）凈值送入本系統(tǒng)后，本系統(tǒng)對該基金執(zhí)行如下處理，即二次贖回申請?zhí)幚怼Ｈ?/p>

43、果該基金為先行計(jì)費(fèi)（基金參數(shù)配置），則計(jì)算各項(xiàng)費(fèi)用。對于QDII基金，如果待確認(rèn)金額不足支付手續(xù)費(fèi)，則（1）取消一次申請時的份額明細(xì)分配；（2）給管理人/代理人失敗回報(bào)數(shù)據(jù)；（3）如果是深圳場內(nèi)交易，還需給深圳分公司失敗回報(bào)數(shù)據(jù)。給管理人二次待確認(rèn)數(shù)據(jù)。確認(rèn)階段對普通基金贖回、ETF基金贖回一次/二次，以及QDII基金贖回二次申請的確認(rèn)采用如下規(guī)則，QDII基金一次申請不需要確認(rèn)。該業(yè)務(wù)可以批確認(rèn)，但明細(xì)確認(rèn)優(yōu)先于批確認(rèn)。批確認(rèn)數(shù)據(jù)由管理人上傳，或者通過前臺參數(shù)配置。取批確認(rèn)的規(guī)則是：（1）優(yōu)先，業(yè)務(wù)+基金+確認(rèn)日期；（2）其次，業(yè)務(wù)+基金+申請批號00010101。除ETF一次確認(rèn)以外，基金

44、當(dāng)日（贖回）凈值必須存在并且大于0（如果凈值等于0，且沒有明細(xì)確認(rèn)，則交易不會被處理）。對于確認(rèn)份額大于申請份額，或者確認(rèn)份額為零（含比例確認(rèn)為零）的交易，按失敗處理。確認(rèn)份額小于申請份額（含批確認(rèn)比例小于1）的情況下，需要取消申請階段的份額明細(xì)分配，并且重新分配。對場內(nèi)非貨幣基金的確認(rèn)份額需要取整。除ETF一次確認(rèn)以外，在先行計(jì)費(fèi)的情況下，如果計(jì)費(fèi)凈值、計(jì)費(fèi)份額、折扣率都沒有變化，且管理人沒有在明細(xì)確認(rèn)中指定費(fèi)用，則不需要重新計(jì)算費(fèi)用和確認(rèn)金額，否則需要重新計(jì)算費(fèi)用和確認(rèn)金額。重新計(jì)費(fèi)時，如果是管理人指定費(fèi)用，則只需重新計(jì)算過戶費(fèi)和確認(rèn)金額即可。確認(rèn)金額含未付收益（接口中還有單獨(dú)的未付收益字

45、段）。除ETF一次/二次確認(rèn)以外，若發(fā)生了巨額贖回，且投資人指定巨額順延的情況下，需要將未贖回的部分保存起來，下一工作日自動發(fā)起贖回。若ETF基金一次確認(rèn)或者是DBF接口管理人，則只給匯總回報(bào)，除此之外，需要給管理人贖回明細(xì)+匯總回報(bào)。給代理人匯總回報(bào)。深圳場內(nèi)交易，需要給場內(nèi)回報(bào)（基金結(jié)算業(yè)務(wù)確認(rèn)接口）。預(yù)約贖回025對于本系統(tǒng)計(jì)費(fèi)的數(shù)據(jù)，預(yù)約贖回?cái)?shù)據(jù)不需要管理人確認(rèn)，在申請階段就會被處理完成。申請金額必須大于預(yù)約贖回的下限，否則以失敗處理。預(yù)約贖回的日期必須合法有效，且預(yù)約贖回日期和申請日期之間的天數(shù)必須大于等于預(yù)約贖回最少天數(shù)且小于等于預(yù)約贖回最大天數(shù)，否則按失敗處理。預(yù)約日期是申請日期

46、。對于檢查成功的數(shù)據(jù)，會寫在未完成交易中間表中，對于非QDII基金，會將預(yù)約贖回日仍然生效的數(shù)據(jù)（未被撤銷預(yù)約贖回的數(shù)據(jù)），在申請?zhí)幚砬皩?shù)據(jù)移動到交易申請表中參與當(dāng)天的交易處理。預(yù)約贖回撤單053預(yù)約贖回撤單需要將被撤單的那筆數(shù)據(jù)的申請日期和申請單號賦值在撤單交易的原申請日期和原申請單號上。以基金代碼+025業(yè)務(wù)+代理人+原申請日期+原申請單號+基金賬號+交易賬號去匹配被撤單的業(yè)務(wù)。只有當(dāng)被撤單的業(yè)務(wù)是預(yù)約贖回業(yè)務(wù)且還沒有正式變?yōu)橼H回之前才允許撤單，否則撤單失敗處理。對于本系統(tǒng)計(jì)費(fèi)的數(shù)據(jù)，預(yù)約贖回撤單業(yè)務(wù)在申請階段就生效，不需要管理人確認(rèn)。預(yù)約贖回撤單被成功處理后，原來那筆預(yù)約贖回的返回代碼

47、會被置為成功但且已處理（025業(yè)務(wù)不會失敗也不會生效），在摘要說明字段上會賦值為 已經(jīng)撤單。轉(zhuǎn)托管026/027/028功能說明轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)不收取任何費(fèi)用。由于上海場內(nèi)交易是指定交易，結(jié)算系統(tǒng)需要投資者固定某個交易席位，這樣的話就存在將投資者份額從一個托管席位轉(zhuǎn)至另一托管席位的業(yè)務(wù)，這就是上證通轉(zhuǎn)指定業(yè)務(wù)，目前該業(yè)務(wù)僅限上海場內(nèi)交易。深圳場內(nèi)以業(yè)務(wù)類型226申報(bào)場內(nèi)轉(zhuǎn)場外申請，而上海場內(nèi)以業(yè)務(wù)類型026、027、028申報(bào)場內(nèi)轉(zhuǎn)托管，其中業(yè)務(wù)類型為026、基金代碼為空、申請份額為零時是轉(zhuǎn)指定申請，其他情況則為上海場內(nèi)轉(zhuǎn)場外申請；對于深圳場內(nèi)申報(bào)的場內(nèi)轉(zhuǎn)場外申請，統(tǒng)一轉(zhuǎn)成026業(yè)務(wù)進(jìn)行處理。證監(jiān)會

48、標(biāo)準(zhǔn)接口代理人：（1）、026為一步轉(zhuǎn)托管；（2）、028為兩步轉(zhuǎn)托管出,如果證監(jiān)會標(biāo)準(zhǔn)接口代理人申報(bào)了028業(yè)務(wù)且對方代理人代碼不為空，則將對方代理人代碼設(shè)置為空；（3）、027為兩步裝托管入；非證監(jiān)會標(biāo)準(zhǔn)接口代理人：（1）、申報(bào)的026、028業(yè)務(wù)等同處理，以對方代理人代碼是否為空來區(qū)分是一步轉(zhuǎn)托管還是兩步轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出；（2）、027為兩步轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)；上證通轉(zhuǎn)指定轉(zhuǎn)指定申報(bào)申請時，業(yè)務(wù)類型必須為026、基金代碼為空、申請份額為零且轉(zhuǎn)入席位不可為空。由于上海場內(nèi)交易是指定交易，TA系統(tǒng)將根據(jù)系統(tǒng)現(xiàn)有數(shù)據(jù)將申報(bào)席位轉(zhuǎn)換成原指定的交易席位：份額減少類業(yè)務(wù)(024、026、063)從投資者份額持

49、有情況中查找；份額增加類業(yè)務(wù)(020、022、029)先從投資者份額持有中查找，若找不到則從未完成交易中查找，還找不到則從現(xiàn)有交易中查找。TA根據(jù)申報(bào)的轉(zhuǎn)出席位、轉(zhuǎn)入席位自動查找席位對應(yīng)的具體代理人，若找不到則默認(rèn)為101；非轉(zhuǎn)指定業(yè)務(wù)則轉(zhuǎn)入方代理人為申報(bào)的轉(zhuǎn)入方代理人。將投資者持有的所有轉(zhuǎn)出方份額轉(zhuǎn)到轉(zhuǎn)入方下，對于匯總余額不為零的，發(fā)一筆待確和回報(bào)；對于匯總份額余額為零的，若在轉(zhuǎn)入方下有匯總數(shù)據(jù)則直接刪除，否則更新轉(zhuǎn)出方為轉(zhuǎn)入方，不用發(fā)待確及回報(bào)。轉(zhuǎn)指定時，持有份額(含匯總及明細(xì))、未付收益、未發(fā)現(xiàn)金紅利、凍結(jié)情況、當(dāng)天非交易過戶和凍結(jié)申請(柜臺發(fā)起的)、贖回業(yè)務(wù)的代理人碼和網(wǎng)點(diǎn)代碼指定為轉(zhuǎn)

50、入方。匯總、貨幣基金未付收益能合到轉(zhuǎn)入方則合進(jìn)去，匯總在合并進(jìn)去后需刪除原記錄以保證后繼投資者席位唯一；指定后若無凍結(jié)則將紅利下發(fā)給代理人，若有凍結(jié)則將席位指定為轉(zhuǎn)入方；凍結(jié)登記、凍結(jié)明細(xì)都更新為轉(zhuǎn)入方。轉(zhuǎn)指定業(yè)務(wù)在柜臺發(fā)起的業(yè)務(wù)之前處理，若轉(zhuǎn)到真實(shí)的代理人和席位上時，需保證當(dāng)前工作日柜臺的非交易過戶、凍結(jié)、贖回(順延或預(yù)約贖回)申請的代理人碼和網(wǎng)點(diǎn)代碼為轉(zhuǎn)入方代理人碼和席位代碼。上證通轉(zhuǎn)指定申請進(jìn)入TA系統(tǒng)后即進(jìn)行過戶處理，無確認(rèn)流程。場內(nèi)轉(zhuǎn)場外申請TA系統(tǒng)不登記深圳場內(nèi)的份額，深圳分公司每天通過JSCYHZ、JSCYMX兩個接口文件將深圳場內(nèi)的份額持有情況(計(jì)減場內(nèi)轉(zhuǎn)場外、計(jì)減計(jì)增拆分/合

51、并業(yè)務(wù)的份額)發(fā)給TA系統(tǒng)。深圳場內(nèi)轉(zhuǎn)場外以226業(yè)務(wù)申報(bào)，TA系統(tǒng)自動將其轉(zhuǎn)換為026業(yè)務(wù)處理。上海轉(zhuǎn)托管分場內(nèi)轉(zhuǎn)場外和轉(zhuǎn)指定，其申報(bào)的業(yè)務(wù)類型可以是026、027、028，除026業(yè)務(wù)、基金代碼為空、申請份額為零是轉(zhuǎn)指定業(yè)務(wù)，其他申報(bào)均為跨市場轉(zhuǎn)托管即場內(nèi)轉(zhuǎn)場外。對于非LOF場內(nèi)轉(zhuǎn)場外，檢查基金是否允許此業(yè)務(wù)；檢查代理人是否允許此業(yè)務(wù)；檢查基金賬戶狀態(tài)是否允許此業(yè)務(wù)。核對基礎(chǔ)賬戶資料、核對基金賬戶、核對轉(zhuǎn)出席位是否能獲取到對應(yīng)代理人、核對申請份額(為零則失敗，上海場內(nèi)非貨幣基金必須為整數(shù))、檢查對方代理人合法性、檢查基金及對方代理人代銷關(guān)系、代理人是否支持一步轉(zhuǎn)托管(（1）、對于代理人只支

52、持兩步轉(zhuǎn)托管且管理人不支持兩步轉(zhuǎn)托管的，深圳場內(nèi)掛賬處理，上海場內(nèi)失敗處理（2）、對于代理人只支持兩步轉(zhuǎn)托管且管理人支持兩步轉(zhuǎn)托管的，深圳場內(nèi)、上海場內(nèi)均以掛賬處理)、補(bǔ)交易賬號(單交易賬號或多交易賬號但不支持兩步轉(zhuǎn)托管（1）多交易賬號管理人支持兩步轉(zhuǎn)托管的數(shù)據(jù)，上海場內(nèi)、深圳場內(nèi)均以掛賬處理；（2）沒有交易賬號或者多交易賬號但管理人不支持兩步轉(zhuǎn)托管的數(shù)據(jù)，深圳場內(nèi)以掛賬處理；上海場內(nèi)以失敗處理；）)，以上檢查若非特殊說明，對于深圳場內(nèi)檢查不通過則掛賬、上海場內(nèi)檢查不通過則以失敗處理；LOF場內(nèi)直接將份額過入轉(zhuǎn)入方；非LOF場內(nèi)則先將份額從轉(zhuǎn)出方過出、再過入轉(zhuǎn)入方。場內(nèi)轉(zhuǎn)場外在申請階段即完成過

53、戶，不再進(jìn)行確認(rèn)處理。掛賬時(對方代理人為000)還需要將該筆轉(zhuǎn)出記入未完成交易中間表，以便轉(zhuǎn)入時匹配。深圳場內(nèi)的數(shù)據(jù)需要給場內(nèi)回報(bào)（基金結(jié)算業(yè)務(wù)確認(rèn)接口）。場外轉(zhuǎn)場內(nèi)申請場外轉(zhuǎn)場內(nèi)申報(bào)時，（1）代理人為非證監(jiān)會標(biāo)準(zhǔn)接口：對方代理人必須填999；（2）代理人為證件會標(biāo)準(zhǔn)接口：對方代理人必須填必須填寫101或102。非場內(nèi)發(fā)行基金(ETF基金除外)不允許轉(zhuǎn)到場內(nèi)，LOF后收費(fèi)基金不允許轉(zhuǎn)到場內(nèi)。轉(zhuǎn)到場內(nèi)時，基金賬戶對應(yīng)的場內(nèi)基礎(chǔ)賬戶必須處于正常狀態(tài)。檢查轉(zhuǎn)入方是否允許轉(zhuǎn)入，含席位是否正確、轉(zhuǎn)入代理人是否能代銷場內(nèi)基金及份額(轉(zhuǎn)入深圳場內(nèi)不用判斷)。檢查轉(zhuǎn)入方基礎(chǔ)賬戶是否允許轉(zhuǎn)入，不允許轉(zhuǎn)入到不合

54、格賬戶上去。對于非貨幣基金轉(zhuǎn)到場內(nèi)的申請份額必須是大于零的整數(shù)。LOF基金R-2，R之間不允許從場外轉(zhuǎn)托管至場內(nèi)，其中R是權(quán)益登記日。先將份額從轉(zhuǎn)出方過出，再過入轉(zhuǎn)入方(深圳場內(nèi)預(yù)登記)。上海場內(nèi)過入轉(zhuǎn)入方時，需保證投資者的份額在已存在份額的席位上(由份額登記函數(shù)保證)。轉(zhuǎn)入方為深圳場內(nèi)的數(shù)據(jù)需要給場內(nèi)回報(bào)（基金結(jié)算業(yè)務(wù)確認(rèn)接口）。場外轉(zhuǎn)場外申請場外轉(zhuǎn)場外申報(bào)時，對方代理人不能填為999，申請份額必須大于零。檢查對方代理人是否支持一步轉(zhuǎn)托管、是否能代銷此基金、是否能夠轉(zhuǎn)入等。未上傳對方交易賬號則檢查是否僅有一個可用的交易賬號，上傳對方交易賬號則檢查其合法性；一步轉(zhuǎn)托管不允許相同賬戶之間做轉(zhuǎn)托管

55、。若由于某些原因?qū)е滦枰獌刹睫D(zhuǎn)托管但管理人不支持兩步轉(zhuǎn)托管，則交易以失敗處理。若是兩步轉(zhuǎn)托管處理時，掛賬到代理人000上，并記下該筆轉(zhuǎn)出交易。先從轉(zhuǎn)出方將份額過出、再過入轉(zhuǎn)入方。轉(zhuǎn)托管入申請若代理人僅支持一步轉(zhuǎn)托管，則不允許發(fā)起027業(yè)務(wù)。若原轉(zhuǎn)出方為場內(nèi)代理人，則027申報(bào)申請必須滿足如下條件：對方網(wǎng)點(diǎn)、申請份額、基金代碼、份額類別必須與原轉(zhuǎn)出交易一致,且：（1）、若代理人為證監(jiān)會標(biāo)準(zhǔn)接口：對方代理人必須為101或102；（2）、若代理人為非證監(jiān)會標(biāo)準(zhǔn)接口：對方代理人必須為999。若原轉(zhuǎn)出方為場外代理人，則027申報(bào)申請必須滿足的條件：對方代理人、基金代碼與原轉(zhuǎn)出交易一致，原申請單號填寫轉(zhuǎn)出

56、交易的申請單號。轉(zhuǎn)出方存在已登記未再投資份的處理的分紅數(shù)據(jù)，不允許轉(zhuǎn)托管入。將份額從原轉(zhuǎn)出掛賬處過出，過入轉(zhuǎn)入申請方，并將由于掛賬而產(chǎn)生的權(quán)益下發(fā)給轉(zhuǎn)入申請方。轉(zhuǎn)托管確認(rèn)處理目前TA系統(tǒng)現(xiàn)有基金都是本系統(tǒng)計(jì)費(fèi)，轉(zhuǎn)托管在申請階段即已完成過戶，無確認(rèn)處理流程，只有外部完全確認(rèn)的基金才需要確認(rèn)處理。轉(zhuǎn)托管寫回報(bào)轉(zhuǎn)指定只需要給管理人回報(bào)，不需要給代理人回報(bào)。（1）TXT接口轉(zhuǎn)指定給管理人沒有明細(xì)回報(bào)（在發(fā)送程序中控制）；（2）DBF接口轉(zhuǎn)指定給管理人只發(fā)明細(xì)回報(bào)，無匯總回報(bào)。明細(xì)回報(bào)的申請單號（內(nèi)部序號）是相同的。給代理人回報(bào)：深圳場內(nèi)轉(zhuǎn)出的不需要在這里生成代理人轉(zhuǎn)出回報(bào)數(shù)據(jù)，轉(zhuǎn)入方為深圳場內(nèi)的也不需

57、要在這里生成轉(zhuǎn)入方匯總回報(bào)，在業(yè)務(wù)程序中通過基金結(jié)算業(yè)務(wù)確認(rèn)表將投資者份額信息通知深圳場內(nèi)（1）027業(yè)務(wù)：一筆匯總回報(bào)(業(yè)務(wù)代碼用027到Y(jié)WZHMP表中去取)，其中對方代理人、對方網(wǎng)點(diǎn)、對方基金賬號、對方交易賬號為轉(zhuǎn)出方；（2）026或028業(yè)務(wù)：一筆轉(zhuǎn)出匯總回報(bào)(成功時，業(yè)務(wù)代碼用028到Y(jié)WZHMP表中去??；失敗時，業(yè)務(wù)代碼用026去??；對于上海場內(nèi)轉(zhuǎn)場外，代理人為101，其他為實(shí)際代理人)；轉(zhuǎn)托管成功且未掛賬的，還需發(fā)一筆轉(zhuǎn)入?yún)R總回報(bào)(其中，對方代理人、對方網(wǎng)點(diǎn)、對方基金賬號、對方交易賬號為轉(zhuǎn)出方)。給管理人回報(bào)：（1）失敗的027業(yè)務(wù)給管理人發(fā)一筆127的匯總回報(bào)；（2）非027業(yè)

58、務(wù)或處理成功：一筆126匯總回報(bào)；成功的還需發(fā)多筆轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出方回報(bào)(依據(jù)份額明細(xì)變更表寫回報(bào)，回報(bào)業(yè)務(wù)代碼分別為127、128)。設(shè)置分紅方式029申請階段ETF基金、貨幣基金、保本基金不能修改分紅方式，其默認(rèn)的分紅方式是：ETF基金或保本基金是現(xiàn)金紅利，貨幣基金的分紅方式是紅利再投。申報(bào)的分紅方式必須是合法的分紅方式，目前僅能是紅利再投(0)或現(xiàn)金紅利(1)。目前，允許工行不申報(bào)需修改分紅方式的份額類別，這樣的話，默認(rèn)修改投資者在該工行的該只基金的所有份額類別的分紅方式，其他代理人必須申報(bào)份額類別（1）對于場內(nèi)數(shù)據(jù)，會修改滿足4要素（基金代碼+份額類別+基金賬號+代理人）下的所有的份額匯總的存

59、量數(shù)據(jù)；（2）修改分紅方式對于存量數(shù)據(jù)不修改最后修改日期。若申報(bào)了份額類別，則給代理人一筆回報(bào)、給管理人一筆待確一筆回報(bào)；若未申報(bào)份額類別，則給代理人僅一筆回報(bào)、但給管理人的待確和回報(bào)的筆數(shù)與代理人支持的份額類別種類有關(guān)。確認(rèn)階段僅針對外部完全確認(rèn)的基金，才需要管理人對029業(yè)務(wù)進(jìn)行確認(rèn)。目前TA系統(tǒng)僅存在本系統(tǒng)計(jì)費(fèi)的基金，無需管理人對029業(yè)務(wù)進(jìn)行確認(rèn)。份額凍結(jié)031份額凍結(jié)031發(fā)起方式及過戶原則凍結(jié)業(yè)務(wù)可以由中登柜臺發(fā)起。是否允許代理人發(fā)起凍結(jié)業(yè)務(wù)由系統(tǒng)參數(shù)（DlrCounterTrade）來統(tǒng)一控制。無論是代理人、管理人或柜臺發(fā)起，凍結(jié)解凍申請確認(rèn)都不計(jì)算費(fèi)用。對于外部完全確認(rèn)的基金，

60、還允許管理人發(fā)起凍結(jié)業(yè)務(wù)，管理人TA發(fā)起字段必須填寫為2。代理人和柜臺發(fā)起凍結(jié)業(yè)務(wù)與代理人發(fā)起的其它交易申請業(yè)務(wù)一樣，同樣遵循T日申請，T+1日過戶的原則；管理人發(fā)起的業(yè)務(wù)在確認(rèn)處理的時候直接過戶處理。申請階段凍結(jié)方式如果沒有指定的話（凍結(jié)方式為空），則取該基金所對應(yīng)的管理人中設(shè)置的凍結(jié)方式。凍結(jié)、解凍并未檢查基金是不是LOF場內(nèi)基金；LOF場內(nèi)的凍結(jié)解凍直接反映到結(jié)算持有匯總及明細(xì)上，即深圳分公司受理后在上傳的文件中含該部分凍結(jié)、解凍份額，不將凍結(jié)解凍交易反饋給中登總公司；若LOF場內(nèi)將這部分交易傳給了基金結(jié)算系統(tǒng)，凍結(jié)會由明細(xì)分配函數(shù)返回份額不足而失敗，而解凍則由于給定的原凍結(jié)流水號不存在