【政策法規(guī)】深交所上市公司股東增持股份行為指引

1、第一條為規(guī)范上市公司股東及其一致行動人增持股份行為,維護(hù)證券市場秩序,保護(hù)投資者合法權(quán)益,根據(jù)證券法、上市公司收購管理辦法、關(guān)于修改上市公司收購管理辦法第六十三條的決定和深圳證券交易所股票上市規(guī)則,制定本指引。第二條在深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）的一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或超過該公司已發(fā)行股份30%的股東及其一致行動人,在上述事實(shí)發(fā)生之日起一年后,每12個(gè)月內(nèi)增加其在該公司中擁有權(quán)益的股份不超過該公司已發(fā)行股份2%的行為,適用本指引。第三條上市公司股東及其一致行動人涉及前條所述增持股份行為的,應(yīng)當(dāng)在首次增持事實(shí)發(fā)生之日將增持情況通知上市公司,并委托上市公司于當(dāng)日或者次日發(fā)布增持股

2、份公告。推薦閱讀滬深交易所禁止增持股份“窗口期”縮短為10天神舟七號3名航天員亮相證監(jiān)會要證交所上報(bào)融資融券方案美國救市首批或僅批準(zhǔn)1500億美元質(zhì)檢總局澄清：未對酒企進(jìn)行抽查匯金公司恐錯(cuò)失最佳救市引導(dǎo)時(shí)機(jī)改革大事記：1997年香港回歸落馬人物：張海聯(lián)想收購IBMPC第四條上市公司股東及其一致行動人增持股份公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容:（一）增持人姓名或名稱;（二）增持目的及計(jì)劃;（三）增持方式（如集中競價(jià)、大宗交易等）;（四）增持股份數(shù)量及比例;（五）增持行為是否存在違反證券法等法律、法規(guī)、部門規(guī)章及本所業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定的情況說明;（六）涉及后續(xù)增持的,關(guān)于擬繼續(xù)增持股份數(shù)量及比例、增持實(shí)施條件（如增

3、持股價(jià)區(qū)間、增持金額的限制、增持期限、是否須經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)等）以及若增持實(shí)施條件未達(dá)成是否仍繼續(xù)增持的情況說明;（七）本所要求的其他內(nèi)容。上市公司股東及其一致行動人應(yīng)當(dāng)在公告中承諾,在增持期間及法定期限內(nèi)不減持其所持有的該公司股份。第五條上市公司股東及其一致行動人在連續(xù)12個(gè)月內(nèi)增加其在該公司擁有權(quán)益的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的1%及2%時(shí),應(yīng)當(dāng)參照本指引第三條、第四條的規(guī)定,通知上市公司并委托其發(fā)布增持股份公告。第六條上市公司股東及其一致行動人應(yīng)當(dāng)在全部增持計(jì)劃完成時(shí)或自首次增持事實(shí)發(fā)生后的12個(gè)月期限屆滿后及時(shí)公告增持情況,并按有關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會申請豁免要約收購義務(wù)。第七條上市公司股東及

4、其一致行動人在下列期間不得增持該公司股份:（一）公司業(yè)績快報(bào)或者定期報(bào)告公告前10日內(nèi)。未發(fā)布業(yè)績快報(bào)且因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的,自原預(yù)約公告日前10日起算;（二）重大交易或重大事項(xiàng)決定過程中至該事項(xiàng)公告后2個(gè)交易日內(nèi);（三）其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個(gè)交易日內(nèi)。第八條在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或超過該公司已發(fā)行股份的30%的股東及其一致行動人,在上述事實(shí)發(fā)生之日起一年后,擬在連續(xù)12個(gè)月內(nèi)增加其在該公司擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的2%的,應(yīng)當(dāng)按照上市公司收購管理辦法的相關(guān)規(guī)定,以要約收購方式或向中國證監(jiān)會申請豁免其要約收購義務(wù)后增持該公司股份。第九條上市公司股東或其一致行動人違反本指引規(guī)定,本所可視情節(jié)輕重給予其通報(bào)批評或者公開譴責(zé)等處分。上市公司股東及其一致行動人增持股份行為存在違反證券法、上市公司收購