食品安全小組審核要點

1、華夏iA證China CerfficaDon項目編號：現(xiàn)場審核檢查單Check List for On-site Audit審表008/A修訂號：0.0 總頁碼：/審核主題內(nèi)容提示：審核員：受審核部門及人員：陪同人員：審核日期：要素/條 款檢查事項及 檢查方式客觀記錄備注分頁碼：/5年 5,4ina8rtfi業(yè)情汜了解食品安全小組的職責(zé)，人員組成，日常的工作方式。提供了南通頤生酒業(yè)有限公司HACCP、組職責(zé)明確了組長：陳其鋼，總工辦負(fù)責(zé)人，總工，吳明：生技部部長，副組長，及相關(guān)組員。小組成員有9人，分別涉及為辦公室、品管部、供應(yīng)部、銷售公司、車間，明確各人員的職責(zé)。提供關(guān)于公司成立 HACCP

2、、組的決定2008.5.26 明確組長、成員等11人。 由公司發(fā)文。7.3.2食品安全小 組杳 閱訐實苴且備 所要求 的知識和 經(jīng)驗 的訐據(jù)。食品安全小組：陳其鋼為本科，化工專業(yè)，在酒廠工作40年以上。吳明為本科食品專業(yè)，在酒廠工作 10年以上。呂沈公為大專業(yè)：主要職貝負(fù)貝玷訓(xùn)。岑洪斌：食品專業(yè)本科，負(fù)責(zé)公司品管部，主要工作是負(fù)責(zé)SSOFW對工作環(huán)境進行檢查，負(fù)責(zé)關(guān)鍵控制點的監(jiān)控，負(fù)責(zé)產(chǎn)品的進貨、過程、成品檢驗等工作。上述人員具有食品、化工、生產(chǎn)、檢驗等相關(guān)學(xué)歷要求及工作經(jīng)驗，。能滿足正常小組的工作。6.2培訓(xùn)和教育詢問組長如何確保食品安全小組成員的相關(guān)培訓(xùn)和教育，使他們能夠勝任工作。提供 2

3、008年培訓(xùn)計劃R PA04-01 ,策劃了 2008.6對1）進行ISO22000 標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)，2） HACCP、組進行HACCPb大原理白培訓(xùn)、SSO亞生標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)程序 的培訓(xùn)。抽 1）培訓(xùn)記錄表 R- PA 04-01 2008.6.4 -6.6 進行了 ISO14001、GB/T28001-2001及ISO22000標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)的記錄，記錄了培訓(xùn)內(nèi)容 考核要求 記錄了參加培訓(xùn)人人員姓名部1，種教育內(nèi)容等.對培訓(xùn)進行評價：基本掌握標(biāo)準(zhǔn)的要 求.抽2）培訓(xùn)記錄表R- P 04-01,2008.6.24-6.25 對HACCP、組進行的 HACCF 相關(guān)知識的培訓(xùn).評價Z論：合格，由吳明進行評價.

4、55.6.2內(nèi)部溝通組織通過何種安排，使食品安全小組能夠與有關(guān)的人員就影響食品安全的事項進 行溝通，并及時獲得標(biāo)準(zhǔn)所要求的變更信息。查閱溝通記錄。編制了信息溝通管理程序YS-PD-26-2008明確HACCP、組溝通的內(nèi)容：新產(chǎn)品的開發(fā)信息 b.原料、輔料和服務(wù)； e. 清潔和衛(wèi)生計劃. i. 與食品安全危害和控制措施有關(guān)的知識 j.公司遵守的顧 客、行業(yè)和其他要求 1.表明與產(chǎn)品有關(guān)的健康危害的抱怨等13項內(nèi)部溝通的內(nèi)容.明確溝通的方式為會議文件通過發(fā)放內(nèi)部刊物黑板報等方式進行.提供 信息聯(lián)絡(luò)處理單R-PD-26-01.建立體系以來，HACCP小組進行了危險評價工作設(shè)置等相關(guān)工作的溝通.通過

5、 電話通過，會議討 論的方式 .審核思路提示：目標(biāo)一一策劃一一實施一一測量與監(jiān)控一一改進華夏1A證一China Gertificatjon -項目編號：現(xiàn)場審核檢查單審表008/A修訂號：0.0 總頁碼：/Check List for On-site Audit審核主題內(nèi)容提示：審核員：受審核部門及人員：陪同人員：審核日期：要素/條 款檢查事項及 檢查方式客觀記錄備注分頁碼：/7.27.3.1/ 預(yù)備步 驟總則7.3.37.3.5.1刖提力殺是否進行了 預(yù)備步驟工 作的準(zhǔn)備產(chǎn)品特性流程圖食品安全小組批準(zhǔn)的證據(jù)。應(yīng)了解批準(zhǔn)方式的適宜性、有效性。針對GMP查閱組織的培訓(xùn)情況。提供了衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)操作程序

6、YS-BG-02-2008提供GMPt好的操作規(guī)范提供米黃酒操作規(guī)程YS-SJ-01提供曲酒生產(chǎn)操作規(guī)程YS-SJ-07提供黃酒曲生產(chǎn)操作規(guī)程YS-SJ-09提供北車間作業(yè)指導(dǎo)書YS-SJ-10提供 南車間作業(yè)指導(dǎo)書YS-SJ-10提供金波一玉液二十年陳經(jīng)典窖藏包裝作業(yè)指導(dǎo)書 YS-SJ-10提供金波玉液包裝彳業(yè)指導(dǎo)書 YS-SJ-10提供彩箱頤生茵陳（人像）酒包裝作業(yè)指導(dǎo)書 YS-SJ-10 等相美前提方案.由HACCP、組進彳T評審，驗證提供驗證記錄R-PD-23-01明確OPRP驗證的目的驗證人員驗證方法驗證頻率產(chǎn)驗證時間驗證結(jié)論08.08.29 由HACCPJ、組進行.驗證Z論：合格.

7、編制危害分析控制程序明確危害分析方法1.是否對原輔料、包裝材料、與產(chǎn)品接觸的材料全部進行了描述？查“原料描述表”對有關(guān)原料進行了描述。針對一階段問題食品接觸的材料沒有實施描述，已進行整改，提供食品接觸面描述表2終產(chǎn)品特性查“產(chǎn)品描述”對三個產(chǎn)品均進行了描述。在“產(chǎn)品描述”中識別了預(yù)期用途和相應(yīng)的消費群體，進行了化學(xué)性 生物性 物理性配制輔料的組成產(chǎn)品等相關(guān)方面的描述.識別了非預(yù)期的作用：如過度飲酒等情況目前尚未發(fā)生需要進行更新情況核實食品安全小組應(yīng)通過現(xiàn)場核對來驗證流程圖準(zhǔn)確性的證據(jù)。由HACCPP1、組成品對黃酒生產(chǎn)工流程圖 曲酒工藝流程圖白酒曲工流程 圖進行現(xiàn)場驗證.2008.5.30由小

8、組組長進行批準(zhǔn).副組長審核.流程圖標(biāo)識：返工點廢棄物的排放點.審核思路提示：目標(biāo)一一策劃一一實施一一測量與監(jiān)控一一改進華夏1A證一China Gertificatjon -項目編號：現(xiàn)場審核檢查單審表008/ACheck List for On-site Audit修訂號：0.0分頁碼：/總頁碼：/審核主題內(nèi)容提示：審核員：受審核部門及人員：陪同人員：審核日期：要素/條 款檢查事項及 檢查方式客觀記錄備注7.3.5.2過程步驟 控制措施的 描述查提供米黃酒操作規(guī)程YS-SJ-01提供曲酒生產(chǎn)操作規(guī)程YS-SJ-07等操作規(guī)程，對加工步驟進行描述，并規(guī)定了相應(yīng)的控制措施 目前不需要進行更新。7.

9、4危害分析的 預(yù)備步驟及 危害分析本部分檢查表針對危害分析過程，由于危害分析的記錄已經(jīng)包含在組織的體系文件中，如原輔 料描述、產(chǎn)品描述、流程圖描述、控制措施描述、危害識別工作單、危害評價工作表等，因此 記錄以簡單為宜，重點是驗證一階段問題點的改進情況。最終評價食品安全危害識別的是否全 面，危害評價是否適宜，控制措施是否科學(xué)、合理、有效。一階段問題點改進措施的現(xiàn)場驗證，監(jiān)督審核應(yīng)關(guān)注在過去一年再認(rèn)證為三年內(nèi)危害分析更新的結(jié)果。一階段問題：危害分析控制措施的分類方法沒有明確的問題進行整改，修改了管理手冊，規(guī)定：分類方法見程序文件，危害分析控制程序YS-PD-18-2008提供危害分析控制程序YS-

10、PD-18-2008明確危害的危害的可能性可用H度（高）、“度（中）、L度（低）表示 危害的嚴(yán)重性劃分為 H M L三種可能，明確危害的可能性（H）及危害的嚴(yán)重性（H） 為不容許風(fēng)險，判為CCP .危害識別和查“危害分析工作單”按照加工步驟進行了危害分析，包括三個方面的危害進行了識別。有白酒黃酒露酒的危害分析單.在“危害分析工作單”中對識別的危害從可 能性和嚴(yán)重性進行評價。危害水平的 確定提供可接收水平一覽表 ,對黃酒 露酒 白酒化學(xué)性（重金屬 鉛 神（As）汞（Hg）更曲每場系八八八等農(nóng)約 及生物性危害（毒菌 致病菌）物埋性的危害（異物）等規(guī)定了可接收水平.審核思路提示：目標(biāo)一一策劃一一實施

11、一一測量與監(jiān)控一一改進需要控制的食品安全危害:! 危害護制的丁岸i控制措施的分類（屬于控制的工序i OPR械HACC就劃）I致病菌（菌落總數(shù)）煎酒工序（原酒）HACC時戈U一殺菌工序HACC時戈UF!客崗位SSOP oPRpKM生物危害 !L卜一5一、一一i重金屬（鉛）使用器具控制OPRP（SSO速制）廠農(nóng)藥殘留供萬控制haCcP+劃控制甲醇、雜醇油發(fā)酵貯存HACC時戈IJ控制； !化學(xué)危害黃曲霉毒素食糧采購貯存r haCc肝劃拄制OPRP1aiBBB BJMB * 1 a-MI IMB - * ii!雜質(zhì)燈檢HACC時戈U華夏MilChina Gecification項目編號：現(xiàn)場審核檢查單

12、Check List for On-site Audit審表008/A修訂號：0.0 總頁碼：/審核主題內(nèi)容提示：審核員：受審核部門及人員：陪同人員：審核日期：要素/條 款檢查事項及 檢查方式客觀記錄備注分頁碼：/7.4.4控制措施的選擇和評估審核思路提示：目標(biāo)一一策劃一一實施一一測量與監(jiān)控一一改進華夏認(rèn)111China Gertfficatjon項目編號：現(xiàn)場審核檢查單審表008/ACheck List for On-site Audit修訂號：0.0分貝他：/總貝他：/審核主題內(nèi)容提示：審核員：受審核部門及人員：陪同人員：審核日期：要素/條 款檢查事項及 檢查方式客觀記錄備注7.6.17.

13、6.27.6.37.6.47.6.57.7HACC就戈U關(guān)鍵控制點 的確定關(guān)鍵限值的 確定關(guān)鍵控制占 滿的監(jiān)視系 統(tǒng)偏離米取的 措施情況預(yù)備信息、 刖提力殺、 HACC就戈U更新提供 HACCPf戈心露酒 R-PD-20-04HACCPf戈黃酒 R-PD-20-04YS-PD-19-2008規(guī)定的HACCPt劃中的關(guān)鍵控制點濃香型白酒：CCP1原輔料驗收高粱、大米等、CCP2貯存、CCP3燈檢；H理：CCP1X料驗收藥材、CCP2丁檢；: CCP1X料驗收1、糯米、小麥、CCP2 煎、CCP3殺菌、CCP4燈檢；提供關(guān)鍵限值的設(shè)立程序 YS-PD-20-2008在所用產(chǎn)品的HACC新戈IJ表中

14、對確定的 CCP1立了相應(yīng)的CLCL的確定基本能夠滿足要求CL的選擇的理由和依據(jù)由，根據(jù)經(jīng)驗及參考文獻確定，形成文件可接收水平一覽表YS-PD-20-05在HACCP十劃中規(guī)定了監(jiān)控的對象方法頻率人員對每個CCP1立了相應(yīng)的監(jiān)視系統(tǒng)要求 .1) 登心 CCP1原輔料驗收藥材、CCP2燈檢的監(jiān)控在品管部及包裝崗位.見進貨驗證記錄及 CCPfa裝記錄.見生技部及品管部的審核記錄.2濃香型白酒：CCP1原輔料驗收高粱、大米等、CCP2貯存、CCP3燈檢 見進貨驗證記錄過程檢驗記錄及 CCP包裝記錄.見生技部及品管部的審核記 錄.3黃酒:CCP1X料驗收叔、糯米、小麥、CCP2煎酒、CCP3殺菌、CC

15、P4燈檢； 見進貨驗證記錄煎酒記錄和殺菌記錄.見生技部及品管部的審核記錄.在HACCP十劃中每個 CCP勺偏離情況作出了明確的規(guī)定有不合格品控制程序、改進控制程序規(guī)定各項/、符合采限的措施。沒有發(fā)生過偏離情況有HACCP十劃更新情況及原料描述的更新等情況，見相關(guān)條款的審核審核思路提示：目標(biāo)一一策劃一一實施一一測量與監(jiān)控一一改進華夏認(rèn)證一China Certification -項目編號：審表008/A修訂號：0.0 總頁碼：/現(xiàn)場審核檢查單Check List for On-site Audit審核主題內(nèi)容提示：審核員：受審核部門及人員：陪同人員：審核日期：要素/條 款檢查事項及 檢查方式客觀

16、記錄備注分頁碼：/8.1/8.27.8確認(rèn)驗證的策劃查閱食品安全小組對確認(rèn)過程的策劃，包括確認(rèn)方法和確認(rèn)頻次；1）提供HACCPH：|J初始確認(rèn)報告針對HACCP十劃以及控制措施及其組合確認(rèn)說明 ，對生產(chǎn)流程圖、車間平面 圖等情況 HACCP、組成員情況危害分析和預(yù)防措施的情況 確定關(guān)鍵控制點情 況確定關(guān)鍵限值的情況 確定監(jiān)控措施的情況糾偏措施的情況驗證措施情況 記錄和文件情況進行確認(rèn).確認(rèn)結(jié)論：策劃明確規(guī)定的有關(guān)控制措施以及相應(yīng)的措施組合基本有效，能夠比較有效控制所識別出來的食品安全危害。提供組合措施有效性確認(rèn)記錄表R-PD-23-022）針對操作性前提方案（OPRP靦認(rèn)記錄表進行確認(rèn)提供0

17、8.8.29由HACCP、組進行首次確認(rèn)，針對白酒 黃酒 露酒記錄了針對水的安全性 食品接觸面的清潔 手的潔清 防止交叉污染 人員的健康衛(wèi)生 防蟲防鼠 有害物質(zhì)的控制 環(huán)境衛(wèi)生等方面進行確認(rèn).結(jié)論：符合 總結(jié)論：OPRP能使相應(yīng)的食品安全危害達到預(yù)期的控制水平 3）HACCPU劃確認(rèn)記錄表 P-PD-23-03針對白酒黃酒露酒的HACC時劃.2008.6.29 進行首次確認(rèn).主要確認(rèn)內(nèi)容：實施危害分析預(yù)備步驟 危害分析HACCP十劃（CCP確認(rèn)CL值確 7E）等方卸進行.總結(jié)論：haccp計劃能使相應(yīng)的食品安全危害達到預(yù)期的控制水平查閱驗證的策劃結(jié)果，其中，驗證的對象是否包括以下內(nèi)容：口 GM

18、P口 操作性前提方案的有效性口 HACCP計劃的有效性口 危害分析的輸入持續(xù)更新口 食品安全危害是否在確定的可接受水平之內(nèi)口 流程圖的準(zhǔn)確性查閱組織所策劃的驗證活動的目的、方法、頻次和職責(zé)。具體見體系文件：文件名：驗證策劃控制程序YS-PD-23-2008 蟲他：_2對上述各項要求進行驗證。提供驗證記錄R-PD-23-01,明確對HACCP十戈IJ危害分析產(chǎn)品檢洲八GMP的驗證目的 人員方法 頻次 時間 結(jié)論.若驗證策劃的輸出沒有形成文件，請記錄驗證策劃的結(jié)果：（審核時應(yīng)引導(dǎo)組織：驗證的頻率取決于所應(yīng)用的控制措施效果的不確定程度，以及監(jiān)視程審核思路提示：目標(biāo)一一策劃一一實施一一測量與監(jiān)控一一改

19、進華夏認(rèn)證China Gertificatjon -項目編號：現(xiàn)場審核檢查單審表008/ACheck List for On-site Audit修訂號：0.0分頁碼：/總頁碼：/審核主題內(nèi)容提示：審核員：受審核部門及人員：陪同人員：審核日期：要素/條 款檢查事項及 檢查方式客觀記錄備注序檢測失控日勺能力。因此，該頻率取決十與確認(rèn)結(jié)果和控制措施作用有天日勺不確定性（例如 過程變化）。例如，當(dāng)確認(rèn)證實控制措施達到的危害控制明顯高于滿足可接受水平的最低要求 時，控制措施的有效性驗證可以減少或完全不需要）7.8驗證的實施查閱食品安全小組獲得驗證結(jié)果的證據(jù)。（若由食品安全小組實施的驗證，請查閱驗證的實

20、施）在程序文件：驗證策劃控制程序YS-PD-23-2008明確策劃驗證內(nèi)容 驗證方法 驗證頻次.提供HACC裨系驗證報告R-PD-23-04記錄了 08.8.29由HACCP、組進行.項目：危害分析輸入的更新關(guān)鍵控制點 產(chǎn)品檢測內(nèi)部審核OPRP實施的有效性流程圖的準(zhǔn)確性驗證活動結(jié)果分析.驗證結(jié)論：1）制訂的各類控制措施包括（OPRP）運行基本能有效控制識別食品安全危害.2）HACCP計戈ij運行有效，所有的CCP勻處于受控.8.4.2單項驗證結(jié) 果的評價查閱食品安全小組評價驗證結(jié)果的策劃以及實施的證據(jù)。提供的HACC林系驗證報告R-PD-23-04有針對 OPRPHACCP果的評價：驗證結(jié)論:1）制訂的各類控制措施包括（OPRP）運行基本能有效控制識別食品安全 危害.2）HACCP計戈ij運行有效，所有的CCP勻處于受控.在驗證記錄R-PD-23-01有針對產(chǎn)品檢測的驗證結(jié)果的評價.合格審核思路提示：目標(biāo)一一策劃一一實施一一測量與監(jiān)控一一改進華夏1A證一China Gertificatjon -項目編號：現(xiàn)場審核檢查單審表008/A修訂號：0.0 總頁碼：/Check List for On-site Audit審核主題內(nèi)容提示：審核