私募基金管理人登記公司制度（全套）

1、私募基金管理人登記公司制度（全套）目錄 TOC o 1-5 h z 1、風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度32、合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度113、私募投資基金募集管理制度134、公平交易制度205、利益沖突防范制度246、信息披露制度277、投資管理制度348、內(nèi)部交易記錄及檔案管理制度439、公司保密制度4510、內(nèi)幕交易防控制度4811、風(fēng)控運(yùn)營(yíng)說(shuō)明58XXXXXX有限公司風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度第一章總則第一條為保障x(chóng)xxxxx有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”或“本公司”)股權(quán)投 資業(yè)務(wù)的安全運(yùn)作和管理，加強(qiáng)公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理，規(guī)范投資行為，提高風(fēng)險(xiǎn)防 范能力，有效防范和控制投資項(xiàng)目的運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)證券投資基金法私募 投資基

2、金監(jiān)督管理暫行辦法等法律法規(guī)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的私 募投資基金管理人內(nèi)部控制指引和公司制度的相關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。第二條 股權(quán)投資業(yè)務(wù)是指使用自有資金和私募基金對(duì)境內(nèi)企業(yè)進(jìn)行的股權(quán) 投資類(lèi)業(yè)務(wù)。第三條風(fēng)險(xiǎn)控制原則公司的風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)嚴(yán)格遵循以下原則：全面性原則：風(fēng)險(xiǎn)控制制度應(yīng)覆蓋股權(quán)投資業(yè)務(wù)的各項(xiàng)工作和各級(jí)人 員，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)；審慎性原則：內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的核心是有效防范各種風(fēng)險(xiǎn)，公司部門(mén)組 織的構(gòu)成、內(nèi)部管理制度的建立要以防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)營(yíng)為出發(fā)點(diǎn)；獨(dú)立性原則：風(fēng)險(xiǎn)控制工作應(yīng)保持高度的獨(dú)立性和權(quán)威性，并貫徹到 業(yè)務(wù)的各具體環(huán)節(jié)；有效性原則：風(fēng)險(xiǎn)控制制度應(yīng)當(dāng)符合

3、國(guó)家法律法規(guī)和監(jiān)管部門(mén)的規(guī)章, 具有高度的權(quán)威性，成為所有員工嚴(yán)格遵守的行動(dòng)指南。執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度不能 存在任何例外，任何員工不得擁有超越制度或違反規(guī)章的權(quán)力；適時(shí)性原則：應(yīng)隨著國(guó)家法律法規(guī)、政策制度的變化，公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、 經(jīng)營(yíng)方針、風(fēng)險(xiǎn)管理理念等內(nèi)部環(huán)境的改變，以及公司業(yè)務(wù)發(fā)展情況的變化，及 時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制制度進(jìn)行相應(yīng)的修改和完善；防火墻原則：公司與關(guān)聯(lián)公司之間在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、資金、賬戶(hù)、 經(jīng)營(yíng)管理等方面嚴(yán)格分離、相互獨(dú)立，嚴(yán)格防范因風(fēng)險(xiǎn)傳遞及利益沖突給公司帶 來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。第二章 風(fēng)險(xiǎn)控制組織體系第四條風(fēng)險(xiǎn)控制組織體系公司應(yīng)根據(jù)股權(quán)投資業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險(xiǎn)特征，將風(fēng)險(xiǎn)控制工作納入公司的風(fēng)險(xiǎn) 控制體

4、系之中。公司的風(fēng)險(xiǎn)控制體系共分為三個(gè)層次：風(fēng)險(xiǎn)管理部、投資決策委 員會(huì)、法務(wù)監(jiān)察部。第五條各層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理部職責(zé)：（1）組織擬訂公司的風(fēng)險(xiǎn)管理基本制度；（2）對(duì)單筆投資 額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%,或者單一投資股權(quán)超過(guò)被投資公司總股本40%的股 權(quán)投資事項(xiàng)，進(jìn)行全面性、審慎性風(fēng)險(xiǎn)核查；（3）監(jiān)督和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理制度執(zhí)行 情況等；（4）獨(dú)立于業(yè)務(wù)部開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)督評(píng)價(jià)等工作；（5）對(duì)投資協(xié)議進(jìn) 行審核;（6）風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)對(duì)股東負(fù)責(zé)，向股東報(bào)告。具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)、執(zhí)行、退出過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)控制。風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)人作為 股權(quán)投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織部門(mén)內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)控制執(zhí)行工作， 并

5、負(fù)有及時(shí)報(bào)告、反饋?lái)?xiàng)目投資過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患和風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的職責(zé)。在出 現(xiàn)重大問(wèn)題時(shí)及時(shí)向風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)報(bào)送相關(guān)專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告。法務(wù)監(jiān)察部職責(zé)：（1）對(duì)單筆投資額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%,或者單一投資 股權(quán)超過(guò)被投資公司總股本40%的股權(quán)投資事項(xiàng)進(jìn)行合規(guī)性審核；（2）開(kāi)展合規(guī) 檢查、監(jiān)督評(píng)價(jià)等工作；（3）在項(xiàng)目決策過(guò)程中出具合規(guī)意見(jiàn)；（4）對(duì)投資方案、 投資協(xié)議進(jìn)行合規(guī)合法性審核。投資決策委員會(huì)職責(zé)：（1）決定公司自有資金以及所管理基金的投資計(jì)劃、 投資策略、投資原則、投資目標(biāo)、資產(chǎn)分配及投資組合的總體計(jì)劃；（2）對(duì)公司 的投資項(xiàng)目和重大投資事項(xiàng)做出投資決策；（3）對(duì)單筆投資額不超過(guò)公司資產(chǎn)總 額的30

6、%,或者單一投資股權(quán)不超過(guò)被投資公司總股本的40%的股權(quán)投資項(xiàng)目 的投資和退出作出決策。第六條為建立健全內(nèi)控機(jī)制，公司設(shè)立獨(dú)立于項(xiàng)目組的后臺(tái)管理和監(jiān)督部 門(mén)。辦公室負(fù)責(zé)股權(quán)投資項(xiàng)目的文檔管理、印章管理、人力資源管理、股東和投 資決策委員會(huì)的會(huì)議籌備，以及相關(guān)會(huì)議資料的管理等。財(cái)務(wù)管理部負(fù)責(zé)股權(quán)投資業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)核算和資金劃撥，為每個(gè)股權(quán)投資項(xiàng)目 分別設(shè)置賬戶(hù)、獨(dú)立核算、分賬管理。法務(wù)監(jiān)察部負(fù)責(zé)對(duì)股權(quán)投資業(yè)務(wù)的整體操作、決策執(zhí)行以及制度執(zhí)行等方面 進(jìn)行合法合規(guī)性審核，并履行相關(guān)的監(jiān)督管理職責(zé)。第三章風(fēng)險(xiǎn)控制流程第七條風(fēng)險(xiǎn)管理的業(yè)務(wù)流程由風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)控制 和風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告五個(gè)步驟組成，

7、是制定風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略及防范措施的重要基礎(chǔ)。第八條 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別指對(duì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的內(nèi)部及外部風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源進(jìn)行辨別。第九條風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度及發(fā)生概率進(jìn)行科學(xué)合理的量化。第十條 風(fēng)險(xiǎn)分析主要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的驅(qū)動(dòng)因素進(jìn)行歸因分析，并評(píng)估其影響，提 出避險(xiǎn)建議和措施。第十一條 風(fēng)險(xiǎn)控制是對(duì)業(yè)務(wù)流程的各個(gè)環(huán)節(jié)制定風(fēng)險(xiǎn)防范和處理措施。第十二條風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告是指風(fēng)險(xiǎn)管理部根據(jù)職責(zé)范圍和報(bào)告體系定期或不定期 向主管領(lǐng)導(dǎo)提交的與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析相關(guān)的報(bào)告。第四章風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估第十三條 股權(quán)投資業(yè)務(wù)面臨政策風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等多種風(fēng)險(xiǎn)。公司運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，相關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)在職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行必要的識(shí)別、

8、 評(píng)估及分析，履行相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)。第十四條政策風(fēng)險(xiǎn)政策風(fēng)險(xiǎn)是被投資公司面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)，并且會(huì)影響被投資公司的估值和退 出方案的實(shí)施，從而轉(zhuǎn)化為投資失敗風(fēng)險(xiǎn)。被投資公司所屬行業(yè)的國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、 行業(yè)規(guī)劃、稅收政策等發(fā)生重大變化導(dǎo)致項(xiàng)目投資前后技術(shù)、市場(chǎng)、產(chǎn)品、客戶(hù) 發(fā)生不利變化，并導(dǎo)致被投資公司偏離投資方案、估值整體下降，造成無(wú)法退出 或虧損退出。第十五條合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)被投資公司的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)必須符合法律法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管要求，對(duì) 法律法規(guī)等理解有誤、故意違反則將出現(xiàn)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)；被投資公司的經(jīng)營(yíng)管理活 動(dòng)必須符合法律法規(guī)、國(guó)家政策的要求，對(duì)法律法規(guī)等理解有誤或故意違反則將 出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第十

9、六條法律風(fēng)險(xiǎn)與被投資方、合作方之間的合同協(xié)議存在缺失導(dǎo)致出現(xiàn)不利于我方的訴訟。第十七條操作風(fēng)險(xiǎn)股權(quán)投資業(yè)務(wù)包括投資項(xiàng)目的選擇（即項(xiàng)目開(kāi)發(fā)、初步審查、項(xiàng)目立項(xiàng)、盡 職調(diào)查、投資決策、項(xiàng)目實(shí)施）、投資項(xiàng)目的管理和項(xiàng)目退出等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，在上 述每個(gè)環(huán)節(jié)均存在操作風(fēng)險(xiǎn)。主要可以歸納為決策失誤、投資失控、員工內(nèi)部欺 詐、被投資方和合作方的外部欺詐、盡職調(diào)查存在缺失、資金劃撥差錯(cuò)、被投資 公司經(jīng)營(yíng)管理不善、項(xiàng)目跟蹤缺失、被投資公司報(bào)告不暢等風(fēng)險(xiǎn)，其中，決策失 誤、投資失控是重大風(fēng)險(xiǎn)。第十八條市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)由于股權(quán)投資業(yè)務(wù)從項(xiàng)目投資到投資退出往往要經(jīng)歷宏觀經(jīng)濟(jì)、項(xiàng)目所屬行 業(yè)、產(chǎn)品市場(chǎng)、證券市場(chǎng)等的波動(dòng)，導(dǎo)致被投資

10、公司估值、項(xiàng)目退出的市場(chǎng)環(huán)境 發(fā)生變化，從而造成退出方案無(wú)法實(shí)施或投資目標(biāo)無(wú)法實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。其中，對(duì)以 上市為退出方式的項(xiàng)目，證券市場(chǎng)整體下行的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是難以控制的。第五章風(fēng)險(xiǎn)控制第一節(jié)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的控制第十九條 公司對(duì)股權(quán)投資項(xiàng)目的合法、合規(guī)性進(jìn)行全面和重點(diǎn)分析和檢查, 控制投資業(yè)務(wù)的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。第二十條 公司通過(guò)以下手段對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前和事中控制：（一）為保證股權(quán)投資業(yè)務(wù)合法、合規(guī)，制定、審查相關(guān)的管理制度和業(yè)務(wù) 流程；（二）制訂、審閱股權(quán)投資業(yè)務(wù)的相關(guān)合同、協(xié)議，確保合同的規(guī)范性和合 法性;（三）監(jiān)督投資管理制度和業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況，確保國(guó)家法律、法規(guī)和公 司內(nèi)部控制制度有效地執(zhí)彳??；（四

11、）確保股權(quán)投資業(yè)務(wù)投資決策服從國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，符合國(guó)家法律法規(guī)。第二十一條 公司通過(guò)以下手段對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行事后控制。（一）制定股權(quán)投資業(yè)務(wù)的信息披露制度；（二）對(duì)股權(quán)投資業(yè)務(wù)運(yùn)作和內(nèi)部管理的合規(guī)性進(jìn)行檢查，并向公司通報(bào)；（三）檢查相關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況，確保資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)遵守公 司內(nèi)部制度。第二節(jié)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的控制第二十二條市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的控制措施主要體現(xiàn)在投資立項(xiàng)環(huán)節(jié)上。第二十三條 公司立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)參照國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，符合公司關(guān)于投資范圍 的相關(guān)規(guī)定。項(xiàng)目立項(xiàng)由風(fēng)險(xiǎn)管理部把控項(xiàng)目的整體運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，法務(wù)監(jiān)察部把控 項(xiàng)目的合法合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。第二十四條 投資部應(yīng)當(dāng)根據(jù)立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)和投資范圍，對(duì)備選企業(yè)進(jìn)行篩選形

12、 成項(xiàng)目池。項(xiàng)目人員應(yīng)當(dāng)在廣泛收集項(xiàng)目方提供的商業(yè)計(jì)劃書(shū)、審計(jì)報(bào)告及其他 相關(guān)信息材料的基礎(chǔ)上，對(duì)入選項(xiàng)目池的項(xiàng)目進(jìn)行初步評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)收益分析。符 合立項(xiàng)條件的，根據(jù)公司規(guī)定申請(qǐng)立項(xiàng)審批。第三節(jié)法律風(fēng)險(xiǎn)的控制第二十五條風(fēng)險(xiǎn)管理部和法務(wù)監(jiān)察部應(yīng)當(dāng)對(duì)公司簽定的合同、協(xié)議等法律 文書(shū)進(jìn)行審核，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。第二十六條 在項(xiàng)目運(yùn)作過(guò)程中，法務(wù)監(jiān)察部提供法律方面的專(zhuān)業(yè)支持。必 要時(shí)，可申請(qǐng)引入外部中介機(jī)構(gòu)提供法律服務(wù)，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。第四節(jié)操作風(fēng)險(xiǎn)的控制第二十七條 公司制定專(zhuān)門(mén)的投資管理制度，明確項(xiàng)目投資的業(yè)務(wù)流程和具 體要求。第二十八條 為維護(hù)公司的權(quán)益，項(xiàng)目投資的范圍應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定：（一）不得將公司資

13、產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途；（二）不得將公司資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；（三）單筆投資額不得超過(guò)公司資產(chǎn)總額的30%,如果突破30%,需提交 股東審議；（四）單一投資股權(quán)不得超過(guò)被投資公司總股本的40%,如果突破40%, 需提交股東審議；（五）不得將公司資產(chǎn)投資于股東或其控制的企業(yè)；（六）法律法規(guī)以及公司章程中約定的禁止從事的其他投資；第二十九條盡職調(diào)查的風(fēng)險(xiǎn)控制（1）根據(jù)公司的盡職調(diào)查流程、盡職調(diào)查表以及資料清單等相關(guān)資料，規(guī) 范盡職調(diào)查的工作內(nèi)容。項(xiàng)目組在盡職調(diào)查期間應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守工作程序，記錄盡 職調(diào)查工作底稿，形成相關(guān)報(bào)告。（2）投資部開(kāi)展盡職調(diào)查工作期間，項(xiàng)目

14、負(fù)責(zé)人必須對(duì)擬投資企業(yè)進(jìn)行實(shí) 地考察。（3）投資部應(yīng)當(dāng)對(duì)盡職調(diào)查相關(guān)材料的真實(shí)性和完備性負(fù)責(zé)。（4）投資部認(rèn)為必要時(shí)，可申請(qǐng)聘請(qǐng)外部中介機(jī)構(gòu)，參與或獨(dú)立進(jìn)行調(diào)查 工作。第三十條 投資決策的風(fēng)險(xiǎn)控制（1）投資決策委員會(huì)對(duì)項(xiàng)目投資或退出的相關(guān)材料進(jìn)行審核，投資決策委 員會(huì)成員獨(dú)立發(fā)表審核意見(jiàn)；（2）投資決策委員會(huì)可以根據(jù)需要委派專(zhuān)人或聘請(qǐng)外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)駐現(xiàn)場(chǎng) 進(jìn)行獨(dú)立的盡職調(diào)查，提交獨(dú)立的盡調(diào)報(bào)告；（3）公司股權(quán)投資業(yè)務(wù)的項(xiàng)目投資和項(xiàng)目退出必須經(jīng)投資決策委員會(huì)通過(guò)。 單筆投資額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%,或者單一投資股權(quán)超過(guò)被投資公司總股本 40%的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)投資決策委員會(huì)審議通過(guò)后，提交股東審議

15、。第三十一條項(xiàng)目管理的風(fēng)險(xiǎn)控制公司建立對(duì)已投資項(xiàng)目的跟蹤管理機(jī)制。（1）投資部負(fù)責(zé)項(xiàng)目投資后的跟蹤管理，具體包括：定期實(shí)地回訪(fǎng)被投資 公司；定期收集被投資公司行業(yè)發(fā)展情況、財(cái)務(wù)資料、企業(yè)財(cái)務(wù)狀況；定期對(duì)被 投資公司進(jìn)行重新估值；定期對(duì)原定退出方案的可行性進(jìn)行重新評(píng)估等。（2）投研部負(fù)責(zé)每月度、每半年度完成被投資公司一般估值工作和全面估 值工作，編制月度項(xiàng)目情況報(bào)告和項(xiàng)目股權(quán)價(jià)值評(píng)估報(bào)告（每半年），并 向投資決策委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提交估值報(bào)告。第三十二條 公司建立重大事項(xiàng)報(bào)告和應(yīng)急處置機(jī)制，對(duì)投資項(xiàng)目重大風(fēng)險(xiǎn) 事項(xiàng)的處置進(jìn)行決策。項(xiàng)目組在跟蹤過(guò)程中發(fā)現(xiàn)公司在被投資公司中的權(quán)益發(fā)生 變動(dòng)、或者

16、被投資公司的財(cái)務(wù)指標(biāo)惡化、虧損等重大事項(xiàng)的，項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào) 告。第三十三條 當(dāng)項(xiàng)目達(dá)到預(yù)期投資目標(biāo)或出現(xiàn)重大緊急事項(xiàng)需要退出時(shí)，投 資部及時(shí)將情況反饋給投研部，投研部根據(jù)具體情況，制定退出方案，報(bào)投資決 策委員會(huì)審議。單筆投資額超過(guò)公司資產(chǎn)總額的30%,或者單一投資股權(quán)超過(guò)被 投資公司總股本40%的股權(quán)投資項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)提交股東審議。退出方案未通過(guò)審議的，投研部應(yīng)當(dāng)研究并重新設(shè)計(jì)退出方案，直至項(xiàng)目實(shí) 現(xiàn)退出。第五節(jié)其它環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)控制第三十四條 對(duì)財(cái)務(wù)與資金管理的風(fēng)險(xiǎn)控制公司建立獨(dú)立的財(cái)務(wù)核算體系，制定規(guī)范的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算制度，配備專(zhuān)職的 財(cái)務(wù)核算人員。公司按照有關(guān)規(guī)定及要求使用資金、單獨(dú)開(kāi)立銀行賬

17、戶(hù)。第三十五條對(duì)人員管理的風(fēng)險(xiǎn)控制公司高級(jí)管理人員和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)專(zhuān)職。第三十六條 公司建立專(zhuān)門(mén)的內(nèi)部控制機(jī)制，對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行隔離，防范利 益沖突，規(guī)范關(guān)聯(lián)交易。第六章風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告第三十七條 風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告分為定期報(bào)告和臨時(shí)性報(bào)告兩類(lèi)。第三十八條 風(fēng)險(xiǎn)管理部定期對(duì)公司業(yè)務(wù)運(yùn)作、日常經(jīng)營(yíng)管理方面存在的問(wèn) 題進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與評(píng)價(jià)，在每年度4月底、8月底前向公司領(lǐng)導(dǎo)上報(bào)年度或半年 度風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告，為公司決策提供依據(jù)。第三十九條 公司發(fā)生或可能發(fā)生重大事項(xiàng)的，風(fēng)險(xiǎn)管理部接到報(bào)告后，根 據(jù)重大事項(xiàng)報(bào)告的相關(guān)規(guī)定向公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)送臨時(shí)性報(bào)告。第四十條 風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告中應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的原因、經(jīng)過(guò)、可能存在的 風(fēng)險(xiǎn)以

18、及應(yīng)對(duì)或補(bǔ)救措施等內(nèi)容。第七章附則第四十一條本辦法由投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第四十二條 本辦法經(jīng)股東審批通過(guò)，發(fā)布之日起施行。xxxxxx有限公司合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度第一條 為規(guī)范公司投資者適當(dāng)性管理工作，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)中 華人民共和國(guó)證券法、私募基金管理暫行條例和私募投資基金監(jiān)督管理 暫行辦法及其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本辦法。第二條 公司向投資者提供的產(chǎn)品或相關(guān)服務(wù)，適用本辦法、本公司其他業(yè)務(wù) 規(guī)則及相關(guān)行業(yè)自律組織有關(guān)投資者適當(dāng)性管理的規(guī)定。本公司可按照本辦法的規(guī)定，制定具體產(chǎn)品或服務(wù)的投資者適當(dāng)性管理指 引，嚴(yán)格投資者適當(dāng)性管理，堅(jiān)持面向合格投資者募集資金。第三條投資者適當(dāng)性管

19、理的實(shí)施不能取代投資者本人的投資判斷，也不會(huì) 降低產(chǎn)品或服務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)，相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)、履約責(zé)任以及費(fèi)用由投資者自行 承擔(dān)。第四條投資者適當(dāng)性管理包括以下內(nèi)容（一）了解投資者的相關(guān)情況并評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)承受能力；（二）了解擬提供的產(chǎn)品或服務(wù)的相關(guān)信息；（三）向投資者提供與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的產(chǎn)品或服務(wù)，并進(jìn)行持續(xù)跟 蹤和管理；（四）提供產(chǎn)品或服務(wù)前，向投資者介紹產(chǎn)品或服務(wù)的內(nèi)容、性質(zhì)、特點(diǎn)、 業(yè)務(wù)規(guī)則等，進(jìn)行有針對(duì)性的投資者教育；（五）揭示產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，與合格投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)。第五條 本公司可對(duì)參與的投資者設(shè)置準(zhǔn)入條件。投資者準(zhǔn)入條件包括但不 限于財(cái)務(wù)狀況、證券投資知識(shí)水平、投資經(jīng)驗(yàn)等方面

20、的要求。法律、行政法規(guī)、 規(guī)章制度對(duì)投資者準(zhǔn)入條件另有規(guī)定的，從其規(guī)定。第六條本公司的投資者按照財(cái)務(wù)狀況、證券投資知識(shí)水平、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng) 險(xiǎn)承受能力等情況，成為合格投資者。第七條 除法律、行政法規(guī)、規(guī)章制度和本公司業(yè)務(wù)規(guī)則另有規(guī)定外，公司 向投資者提供產(chǎn)品或服務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行以下投資者適當(dāng)性管理義務(wù)：（一）對(duì)于投資者，應(yīng)當(dāng)全面履行本辦法規(guī)定的投資者適當(dāng)性管理義務(wù);（二）對(duì)于本辦法投資者，應(yīng)當(dāng)履行揭示產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、與合格投資者 簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)。第八條 投資者要求公司提供產(chǎn)品或服務(wù)，公司認(rèn)為該產(chǎn)品或服務(wù)超出投資 者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的，應(yīng)當(dāng)向投資者警示風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于不符合法律、行政法規(guī)、規(guī)章或公司業(yè)務(wù)規(guī)則

21、規(guī)定的產(chǎn)品或服務(wù)準(zhǔn)入條 件的投資者，公司應(yīng)當(dāng)拒絕為其提供相應(yīng)產(chǎn)品或服務(wù)。第九條公司按照法律、行政法規(guī)、規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，建立健全公司的投資 者適當(dāng)性管理制度。第十條 本公司對(duì)履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)進(jìn)行指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、服務(wù)和監(jiān)督, 引導(dǎo)公司強(qiáng)化投資者適當(dāng)性管理工作。第十一條 本公司開(kāi)展投資者教育和風(fēng)險(xiǎn)揭示，引導(dǎo)投資者理性投資。附：私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法采取了適度監(jiān)管的原則，在準(zhǔn)入環(huán) 節(jié)不對(duì)私募基金管理人、私募基金進(jìn)行前置審批，而是進(jìn)行事后行業(yè)統(tǒng)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn) 監(jiān)測(cè)和必要檢查。規(guī)定合格投資者指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、投 資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元，且符合下列標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：凈

22、資 產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位；個(gè)人金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或近三年個(gè)人收入不 低于50萬(wàn)元。xxxxxx有限公司私募投資基金募集管理制度第一章總則第一條 為規(guī)范xxxxxx有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）募集資金的管理和使 用，使其充分發(fā)揮效用，確保募集資金項(xiàng)目盡快達(dá)產(chǎn)達(dá)效，最大限度地保障投資 者的利益，根據(jù)中華人民共和國(guó)證券法（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“證券法”）、私募投資 基金監(jiān)督管理暫行辦法（以下簡(jiǎn)稱(chēng)暫行辦法）等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文 件的規(guī)定和要求，結(jié)合公司的實(shí)際情況，制定本制度。在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)）辦理私募基金管理 人登記的機(jī)構(gòu)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格且成

23、為中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì) 會(huì)員的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)）可以從事私募基金的募集活動(dòng)，其他任何 機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事私募基金的募集活動(dòng)。本制度所稱(chēng)募集行為包含推介私募基金，發(fā)售基金份額（權(quán)益），辦理基金 份額（權(quán)益）認(rèn)/申購(gòu)（認(rèn)繳）、贖回（退出）等活動(dòng)。第二條本制度所稱(chēng)的基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)包括為私募基金管理人提供募 集服務(wù)的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，為私募基金募集機(jī)構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)、私募基金募集 結(jié)算資金監(jiān)督、份額登記等與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。第三條 從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具有基金從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)遵守法 律、行政法規(guī)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范, 應(yīng)當(dāng)參加后續(xù)執(zhí)業(yè)

24、培訓(xùn)。第二章一般規(guī)定第四條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，應(yīng) 當(dāng)履行受托人義務(wù)，承擔(dān)基金合同的受托責(zé)任，并承擔(dān)審查投資者適當(dāng)性的相關(guān) 責(zé)任。私募基金管理人委托基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)委托獲得中國(guó)證監(jiān) 會(huì)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)募集私募基金，并制定募 集機(jī)構(gòu)遴選制度，切實(shí)保障募集結(jié)算資金安全；確保私募基金向合格投資者募集 以及不變相進(jìn)行公募；應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)的規(guī)定履行報(bào)告與信息披露義務(wù)；私募 基金管理人不得因委托募集免除其依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。第五條私募基金管理人委托基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)簽訂基金 銷(xiāo)售協(xié)議作為基金合同的附件，基金銷(xiāo)

25、售協(xié)議中應(yīng)當(dāng)明確管理人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu) 的權(quán)利義務(wù)與責(zé)任劃分，并由基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)向投資者說(shuō)明相關(guān)內(nèi)容。第六條基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、本制度的規(guī)定及基金銷(xiāo)售協(xié)議的 規(guī)定，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守，防止利益沖突，履行說(shuō)明義務(wù)，合理的 注意義務(wù)，承擔(dān)特定對(duì)象調(diào)查，私募基金推介及合格投資者確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任?；痄N(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事侵占基金財(cái)產(chǎn)和客戶(hù)資產(chǎn)、利用基金未 公開(kāi)信息進(jìn)行交易等違法活動(dòng)。第七條任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得為規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)募集以私募基金份額 或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的產(chǎn)品，或者將私募基金份額或其收益權(quán)進(jìn)行拆分轉(zhuǎn)讓?zhuān)?變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)投資者盡到合理的注意義務(wù)

26、，包括但不 限于：（一）確保投資者以書(shū)面方式承諾其為自己購(gòu)買(mǎi)私募基金；（二）在基金合同中約定轉(zhuǎn)讓的條件。任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得以非法拆分轉(zhuǎn)讓為目的購(gòu)買(mǎi)私募基金。第八條募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人信息嚴(yán)格保密。除法律法 規(guī)和自律規(guī)則另有規(guī)定的，不得對(duì)外披露。第九條 募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的資料，保存期限 自基金清算終止之日起不得少于10年。第十條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)由基金托管人分別開(kāi)立專(zhuān)門(mén)的私募基金募集 結(jié)算資金專(zhuān)用賬戶(hù)和私募基金托管專(zhuān)用賬戶(hù)o本制度所述私募基金募集結(jié)算資金 是指由私募基金管理人統(tǒng)一歸集的，在合格投資者資金賬戶(hù)與私募基金財(cái)產(chǎn)賬戶(hù) 或托管賬戶(hù)之間劃轉(zhuǎn)的往來(lái)資

27、金。募集結(jié)算資金從合格投資者資金賬戶(hù)劃出，到 達(dá)私募基金財(cái)產(chǎn)賬戶(hù)或托管賬戶(hù)之前，屬于合格投資者合法財(cái)產(chǎn)。第十一條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)簽署監(jiān)督協(xié)議，監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì) 募集結(jié)算資金專(zhuān)用賬戶(hù)實(shí)施有效監(jiān)督。監(jiān)督協(xié)議中須明確反洗錢(qián)義務(wù)履職、責(zé)任 劃分及保障投資者資金安全的連帶責(zé)任條款。第十二條 涉及私募基金募集結(jié)算資金專(zhuān)用賬戶(hù)開(kāi)立、使用的機(jī)構(gòu)不得將私 募基金募集結(jié)算資金歸入其自有財(cái)產(chǎn)，不得以任何形式挪用私募基金募集結(jié)算資 金。相關(guān)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，私募基金募集結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清 算財(cái)產(chǎn)。第十三條 私募基金管理人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得向合格投資者之外的單 位和個(gè)人募集資金，不得通過(guò)報(bào)

28、刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講 座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式， 向不特定對(duì)象宣傳推介。第十四條私募基金管理人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾投資本 金不受損失或者承諾最低收益。第十五條 私募基金管理人自行銷(xiāo)售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采取問(wèn)卷調(diào)查等方 式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，由投資者書(shū)面承諾符合 合格投資者條件；應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，由投資者簽字確認(rèn)。私募基金管理人委托銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售私募基金的，私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采 取前款規(guī)定的評(píng)估、確認(rèn)等措施。投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問(wèn)卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的內(nèi)容與格式指引，由 基金業(yè)協(xié)會(huì)按照不

29、同類(lèi)別私募基金的特點(diǎn)制定。第十六條 私募基金管理人自行銷(xiāo)售或者委托銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售私募基金，應(yīng) 當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承 擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金。第十七條 投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問(wèn)卷，如實(shí)承諾 資產(chǎn)或者收入情況，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。填寫(xiě)虛假信息或者提 供虛假承諾文件的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第十八條投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來(lái)源合法，不得非法匯集他人資金投 資私募基金。第三章特定對(duì)象調(diào)查第十九條募集機(jī)構(gòu)僅可以通過(guò)合法途徑公開(kāi)宣傳私募基金管理人的品牌、 發(fā)展戰(zhàn)略、投資策略以及由中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)公示的已備案私募基金的基本信息

30、。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)確保前述信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，且不得包含基金產(chǎn)品的推介內(nèi) 容。第二十條募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對(duì)象推介私募基金，未經(jīng)特定對(duì)象調(diào)查程 序，不得向任何人推介私募基金。第二十一條募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在向投資者推介私募基金之前采取問(wèn)卷調(diào)查等 方式履行特定對(duì)象調(diào)查程序，對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估， 投資者簽字承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。投資者的評(píng)估結(jié)果有效期最長(zhǎng)不得超過(guò)3年，逾期需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 估。投資者風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力發(fā)生重大變化時(shí)，可主動(dòng)申請(qǐng)對(duì)自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行 重新評(píng)估。第二十二條募集機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)投資者風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問(wèn)卷時(shí)應(yīng)建立科學(xué)有效的評(píng)估 方法，確保問(wèn)卷結(jié)果與投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)

31、承擔(dān)能力相匹配。調(diào)查問(wèn)卷 主要內(nèi)容應(yīng)包括但不限于以下方面：（一）投資者基本信息，其中個(gè)人投資者基本信息包括身份信息、年齡、學(xué) 歷、職業(yè)、聯(lián)系方式等信息；機(jī)構(gòu)投資者基本信息包括工商登記中的必備信息、 聯(lián)系方式等信息；（二）財(cái)務(wù)狀況，其中個(gè)人投資者財(cái)務(wù)狀況包括金融資產(chǎn)狀況、最近三年個(gè) 人年均收入、收入中可用于金融投資的比例等信息；機(jī)構(gòu)投資者財(cái)務(wù)狀況包括凈 資產(chǎn)狀況等信息；（三）投資知識(shí)，包括金融法律法規(guī)、投資市場(chǎng)和產(chǎn)品情況、對(duì)私募基金風(fēng) 險(xiǎn)的了解程度、參加專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)情況等信息；（四）投資經(jīng)驗(yàn)，包括投資期限、實(shí)際投資產(chǎn)品類(lèi)型、投資金融產(chǎn)品的數(shù)量、 參與投資的金融市場(chǎng)情況等；（五）風(fēng)險(xiǎn)偏好，包括投資目的

32、、風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度、計(jì)劃投資期限、投資出現(xiàn) 波動(dòng)時(shí)的焦慮狀態(tài)等。第四章私募基金推介第二十三條 推介材料應(yīng)由募集機(jī)構(gòu)制作使用，募集機(jī)構(gòu)對(duì)推介材料內(nèi)容的 真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。其他任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人不得使用、更改、變相使用 私募基金推介材料。第二十四條 私募基金推介材料內(nèi)容應(yīng)與基金合同主要內(nèi)容一致，不得有任 何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。推介材料內(nèi)容包括但不限于：（一）私募基金的名稱(chēng)和基金類(lèi)型;（二）私募基金管理人名稱(chēng)、私募基金管理人登記編碼等基本信息及概況；（三）私募基金托管人名稱(chēng)（如無(wú)，應(yīng)以顯著字體特別標(biāo)識(shí)）；（四）私募基金的投資范圍、投資策略和投資限制概況；（五）私募基金收益與風(fēng)險(xiǎn)的匹配

33、情況；（六）私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)揭示；（七）私募基金募集結(jié)算資金專(zhuān)用賬戶(hù)信息；（八）投資者承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率；（九）私募基金承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率；（十）私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率；（十一）明確指出該文件不得轉(zhuǎn)載或給第三方傳閱；（十二）中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他內(nèi)容。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的形式向投資者揭示風(fēng)險(xiǎn)，確保推介材料 中的相關(guān)內(nèi)容清晰、醒目。第二十五條 募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時(shí)，禁止以下行為：（一）公開(kāi)推介或者變相公開(kāi)推介；（二）推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；（三）以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最 低收益，包括宣傳預(yù)期收益、預(yù)計(jì)

34、收益、預(yù)測(cè)投資業(yè)績(jī)等；（四）夸大或者片面推介基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、 有保障、高收益、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等可能使投資人認(rèn)為沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)的表述；（五）登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文 字；（六）惡意貶低同行；（七）允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行推介；（八）推介非本機(jī)構(gòu)募集的私募基金；（九）法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則 禁止的其他行為。第二十六條募集機(jī)構(gòu)不得通過(guò)下列媒介渠道推介私募基金：（一）公開(kāi)出版資料；（二）面向社會(huì)公眾的宣傳單、布告、手冊(cè)、信函、傳真；（三）未經(jīng)邀約面向公眾的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)；（四）海報(bào)、戶(hù)外廣告；（五）電視、電

35、影、電臺(tái)及其他音像等公共傳播媒體；（六）公共網(wǎng)站鏈接廣告、博客等；（七）未設(shè)置特定對(duì)象調(diào)查程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng) 媒介；（八）未經(jīng)特定對(duì)象調(diào)查程序的電話(huà)、短信和電子郵件等通訊媒介；（九）法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則 禁止的其他行為。第五章合格投資者確認(rèn)及基金合同簽署第二十七條私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法規(guī)定：私募基金的合格投 資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金不低 于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：（一）凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位；（二）金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)

36、元 的個(gè)人。第二十八條募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)級(jí)，建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和方法，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)私募基金的風(fēng) 險(xiǎn)類(lèi)型和評(píng)級(jí)結(jié)果，向投資者推介與其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的私 募基金。第二十九條 在投資者簽署基金合同之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者說(shuō)明有關(guān) 法律法規(guī)，須重點(diǎn)揭示私募基金風(fēng)險(xiǎn)，并與投資者一同簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)。風(fēng)險(xiǎn)揭 示書(shū)的內(nèi)容包括但不限于：（一）私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)，包括基金合同與中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)合同指引不一 致的風(fēng)險(xiǎn)、基金未托管風(fēng)險(xiǎn)、基金委托募集的風(fēng)險(xiǎn)、未在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的 風(fēng)險(xiǎn)、聘請(qǐng)投資顧問(wèn)的風(fēng)險(xiǎn)等；（二）私募基金投資運(yùn)作中面臨的一般風(fēng)險(xiǎn)，

37、包括資金損失風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng) 險(xiǎn)、募集失敗風(fēng)險(xiǎn)等;（三）投資者對(duì)基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項(xiàng)確認(rèn)，包括當(dāng)事 人權(quán)利義務(wù)、費(fèi)用及稅收、糾紛解決方式等。第三十條在完成私募基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后，投資者應(yīng)當(dāng)向募集機(jī)構(gòu)提供金融資 產(chǎn)證明文件，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)審查其是否符合合格投資者條件。第三十一條在完成合格投資者確認(rèn)程序后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)給予投資者不少于 一天的投資冷靜期，投資者在冷靜期滿(mǎn)后方可簽署私募基金合同。第三十二條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在投資者簽署基金合同后，指令本機(jī)構(gòu)的 非基金推介業(yè)務(wù)人員以錄音電話(huà)、電郵等適當(dāng)方式進(jìn)行回訪(fǎng)，回訪(fǎng)過(guò)程不得出現(xiàn) 誘導(dǎo)性陳述，須客觀確認(rèn)合格投資者的身份及投資決定。未經(jīng)回訪(fǎng)確認(rèn)

38、，私募基 金管理人不得簽署基金合同?；鸷贤梢约s定，經(jīng)回訪(fǎng)確認(rèn)程序的合同方可生效。第六章附則第三十三條 本制度自公司股東審議通過(guò)，發(fā)布之日起執(zhí)行。xxxxxx有限公司公平交易制度第一章總則第一條為確保公司的各類(lèi)客戶(hù)享受到平等的資產(chǎn)管理服務(wù)，公平對(duì)待不同 類(lèi)別的投資者，XXXXXX有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”或“本公司”）根據(jù)中華 人民共和國(guó)證券投資基金法、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法、私募投資基 金管理人內(nèi)部控制指引等法律法規(guī)、規(guī)范性法律文件及相關(guān)監(jiān)管要求制定本制 度。第二條 本制度適用的投資組合包括公司所管理的全部投資組合包括私募 基金、特定資產(chǎn)管理等。第三條 公平交易原則適用于公司旗下所有

39、的投資品種，涵蓋一級(jí)市場(chǎng)分 銷(xiāo)、二級(jí)市場(chǎng)交易等所有投資管理活動(dòng)，在研究、授權(quán)、決策、交易執(zhí)行等與投 資管理活動(dòng)相關(guān)的各個(gè)環(huán)節(jié)均嚴(yán)格遵守公平原則。第四條 公司應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)關(guān)于公平交易的相關(guān)規(guī)定，在投資管理活 動(dòng)中公平對(duì)待不同投資組合，嚴(yán)禁直接或者間接通過(guò)與第三方的交易安排在不同 投資組合間進(jìn)行利益輸送，嚴(yán)禁利用所管理的投資組合為任何第三方謀取不正當(dāng) 利益。第二章保障投資決策公平的措施第五條建立科學(xué)合理的投資運(yùn)作體系：研究業(yè)務(wù)為投資運(yùn)作提供公平、全 方位的支持；投資決策實(shí)行投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的投資經(jīng)理負(fù)責(zé)制，明確投資 決策委員會(huì)、投研部門(mén)負(fù)責(zé)人以及投資經(jīng)理各自投資權(quán)限；交易執(zhí)行從人員和空

40、間上與投資決策嚴(yán)格分離；業(yè)績(jī)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估以數(shù)量分析為基礎(chǔ)，對(duì)投資組合進(jìn)行 事后監(jiān)控。第六條 公司通過(guò)例會(huì)制度確保投資各環(huán)節(jié)的高效及時(shí)溝通。例會(huì)內(nèi)容包 括：投資決策委員會(huì)每月的例會(huì)、投研部每周例會(huì)、投資部的動(dòng)態(tài)溝通。第七條 所有投資組合共享公司統(tǒng)一的投資研究平臺(tái)。投資研究采取內(nèi)部研 究為主、外部研究為輔、內(nèi)外部研究相結(jié)合的方式，投研部門(mén)的任何投資分析和 建議均應(yīng)有充分的事實(shí)和數(shù)據(jù)支持，嚴(yán)禁利用內(nèi)幕消息作為投資依據(jù)。保證同類(lèi) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部不同投資組合經(jīng)理之間投資決策的獨(dú)立性。第八條 投資決策是投資運(yùn)作的重要環(huán)節(jié)，通過(guò)對(duì)不同層次的決策主體明 確授權(quán)范圍，建立公司投資決策的風(fēng)險(xiǎn)防范體系。投資決策委員

41、會(huì)是公司投資決 策的最高決策機(jī)構(gòu)。第九條投資決策委員會(huì)將投研部提供的研究分析報(bào)告及其投資建議，并 根據(jù)現(xiàn)行法律、法規(guī)和投資組合相關(guān)合同或協(xié)議的有關(guān)規(guī)定，根據(jù)投資的期望回 報(bào)率和風(fēng)險(xiǎn)性確定投資原則、投資目標(biāo)、投資策略以及投資組合的總體目標(biāo)和總 體設(shè)計(jì)。另外，投資決策委員會(huì) 還將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理部的建議和監(jiān)督，在投資組 合相關(guān)合同或協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)，適時(shí)調(diào)整投資組合，提高投資組合的抗風(fēng)險(xiǎn)能 力。第十條 投研經(jīng)理在投資決策委員會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)，遵循投資決策委員會(huì)制 定的投資目標(biāo)和總體投資計(jì)劃，負(fù)責(zé)投資組合中投資對(duì)象的研究分析，制定具體 的投資組合方案，執(zhí)行有關(guān)決策決議，提供投資計(jì)劃書(shū)；并將計(jì)劃書(shū)交由投資部

42、, 投資經(jīng)理負(fù)責(zé)具體的投資運(yùn)作和交易指令的執(zhí)行。第十一條 各投研部投研經(jīng)理在授權(quán)范圍內(nèi)可以自主決策。超過(guò)投資權(quán)限的 操作需要經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的審批程序。投資決策各個(gè)層面權(quán)限如下：（一）投資決策委員會(huì)決定各投資組合的資產(chǎn)配置比例范圍；（二）超出規(guī)定比例限制的個(gè)股需提交投資決策委員會(huì)審批。（三）基金經(jīng)理/投研經(jīng)理在公司規(guī)定比例限制范圍內(nèi)決定個(gè)股選擇。第十二條 不同投資組合買(mǎi)賣(mài)同一標(biāo)的證券時(shí)，根據(jù)時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先、 數(shù)量?jī)?yōu)先、比例分配的原則。第十三條 公司建立交易分配公平的內(nèi)部控制流程，將投資管理職能和交易 執(zhí)行職能相隔離，實(shí)行包括所有投資品種的集中交易制度，并確保公平交易可操 作、可稽核、可持續(xù)。第十四

43、條 投研經(jīng)理投資某一證券時(shí)，除非出現(xiàn)申購(gòu)贖回、個(gè)股投資比例超 標(biāo)等因素，在為其管理的投資風(fēng)險(xiǎn)相似的所有投資組合下達(dá)投資指令時(shí)應(yīng)公平對(duì) 待使它們獲得相同或相近的交易價(jià)格。第十五條 當(dāng)某一基金下達(dá)指令買(mǎi)賣(mài)某一證券后，同時(shí)已有其它基金正在買(mǎi) 賣(mài)該證券，投資經(jīng)理立即停止執(zhí)行該證券的有關(guān)指令，并通知相關(guān)投研經(jīng)理公平 交易條件觸發(fā)。相關(guān)投研經(jīng)理之間進(jìn)行協(xié)調(diào)，約定統(tǒng)一的指令價(jià)格，修改指令價(jià) 格后發(fā)送投資部。投研經(jīng)理意見(jiàn)不一致時(shí)，由投研部門(mén)負(fù)責(zé)人協(xié)調(diào)。投資經(jīng)理只 有在各基金以相同指令價(jià)格買(mǎi)賣(mài)同一證券時(shí)，才開(kāi)始執(zhí)行指令。第三章公平交易的監(jiān)控與稽核第十六條 公司投資部對(duì)投研經(jīng)理的投資指令進(jìn)行復(fù)核，如發(fā)現(xiàn)違法公平交

44、 易制度的異常交易行為應(yīng)立即向投研總經(jīng)理匯報(bào)，并抄送風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門(mén)；必 要時(shí)應(yīng)停止執(zhí)行可疑的異常投資指令。第十七條 投研部每日對(duì)所負(fù)責(zé)的投資限制指引指標(biāo)進(jìn)行日終報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)管 理部就各投資組合突破投資限制指引指標(biāo)的情況進(jìn)行記錄和跟蹤。風(fēng)險(xiǎn)管理部在 投資管理系統(tǒng)中維護(hù)投資黑名單池，并對(duì)銀行間交易對(duì)手的變動(dòng)申請(qǐng)進(jìn)行審批。第十八條 公司法務(wù)監(jiān)察部對(duì)資產(chǎn)管理各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的執(zhí)行情況以及相關(guān)內(nèi) 部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督與評(píng)價(jià)，對(duì)公平交易的執(zhí)行情況進(jìn)行日常監(jiān) 控，發(fā)現(xiàn)異常情況及時(shí)報(bào)告公司管理層，進(jìn)行跟蹤調(diào)查，對(duì)可能導(dǎo)致違法違規(guī)行 為的異常交易，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向投資決策委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)報(bào)告。第十九條 公

45、司風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)不同投資組合臨近交易日的同向交易和反向 交易情況進(jìn)行抽樣查看，重點(diǎn)關(guān)注任何可能導(dǎo)致不公平交易（如內(nèi)幕信息、利益 輸送）的情形。對(duì)于識(shí)別的異常情況，由相關(guān)投研經(jīng)理對(duì)異常交易情況進(jìn)行合理 性解釋。第二十條 公司嚴(yán)格禁止同一投資組合或不同投資組合之間在同一交易日 內(nèi)進(jìn)行反向交易及其他可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的交易行為，并通過(guò)在系 統(tǒng)中進(jìn)行設(shè)置，禁止同日反向交易和交叉交易。第二十一條 確因投資組合的投資策略或流動(dòng)性等需求而發(fā)生的同日反向 交易，投研經(jīng)理應(yīng)根據(jù)公司有關(guān)制度流程的要求提供決策依據(jù)等資料，并留存記 錄備查，但完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行投資的組合等除外。第二十二條公司應(yīng)主

46、動(dòng)避免可能的利益沖突，對(duì)于資產(chǎn)管理合同、交易行 為中存在的或可能存在利益沖突的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)進(jìn)行說(shuō)明，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào) 告。第四章公平交易執(zhí)行情況的分析與報(bào)告第二十三條 公司相關(guān)部門(mén)如果發(fā)現(xiàn)涉嫌違背公平交易原則的行為，或涉嫌 證券市場(chǎng)操縱的行為，應(yīng)及時(shí)向公司管理層匯報(bào)并采取相關(guān)控制和改進(jìn)措施。第二十四條 公司應(yīng)定期對(duì)公司管理的不同投資組合在連續(xù)四個(gè)季度不同 時(shí)間窗內(nèi)同向交易價(jià)差進(jìn)行分析，由投資經(jīng)理、總經(jīng)理簽署后，妥善保存分析報(bào) 告?zhèn)洳?。第二十五條與公平交易有關(guān)的調(diào)查記錄、工作底稿、證據(jù)、各種文檔、報(bào) 告等應(yīng)妥善保存。第五章附則第二十六條 本制度由公司投研部負(fù)責(zé)制定、修訂與解釋。第二十七條 本制度

47、經(jīng)股東審批通過(guò)，自發(fā)布之日起施行。XXXXXX有限公司利益沖突防范制度第一章總則第一條 為完善XXXXXX有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”或“本公司”）內(nèi)控管 理,維護(hù)基金持有人及公司的合法權(quán)益。根據(jù)中華人民共和國(guó)證券投資基金法、 私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法、私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引等法 律法規(guī)、規(guī)范性法律文件及相關(guān)監(jiān)管要求制定本制度。第二條 本制度所稱(chēng)的利益沖突指當(dāng)員工的個(gè)人利益在任何方面妨礙或可 能妨礙公司或投資者整體利益時(shí)將產(chǎn)生利益沖突。第三條 風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)公司利益沖突識(shí)別、防范工作。第四條 本辦法適用于本公司及公司所有的子公司。第二章目標(biāo)、內(nèi)容與識(shí)別程序第五條 利益沖突防范的目標(biāo)主

48、要是：（一）有效防范風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)公司誠(chéng)信、合法、有效經(jīng)營(yíng)，保障基金持有人利、人血；（二）引導(dǎo)員工主動(dòng)積極避免任何可能影響其從公司或基金持有人利益出發(fā) 行事或使其難以客觀有效地工作的個(gè)人利益。第六條 識(shí)別的利益沖突包括但不限于：商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、商業(yè)機(jī)會(huì)、財(cái)務(wù)利益、 貸款與其他金融交易、在股東的工作、資產(chǎn)管理等。第七條 商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)：任何員工不允許同時(shí)在有損于本公司業(yè)務(wù)或與本公司存 在業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)的任何其他公司就職。第八條 商業(yè)機(jī)會(huì)：任何員工不得以公司資源、信息或其個(gè)人職位為條件攫 取本應(yīng)屬于公司的商機(jī)而牟取個(gè)人利益。如果員工通過(guò)利用公司資源、信息或職 權(quán)在公司業(yè)務(wù)范圍內(nèi)發(fā)現(xiàn)了商機(jī)，應(yīng)在以個(gè)人能力獲取該商機(jī)之前首

49、先報(bào)告公 司。第九條財(cái)務(wù)利益:（一）員工不能直接擁有、通過(guò)配偶或其他家庭成員間接擁有其他商業(yè)實(shí)體 的財(cái)務(wù)利益（包括所有權(quán)和其他形式）：該財(cái)務(wù)利益對(duì)員工在本公司履行的職責(zé) 和義務(wù)產(chǎn)生負(fù)面影響或該財(cái)務(wù)利益需要占用員工在公司的工作時(shí)間。（二）任何員工不得持有任何其他與公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的非上市企業(yè)之所有者 權(quán)益。（三）員工在與公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的上市公司中可以持有不高于5%的所有者 權(quán)益。如果員工持有的所有者權(quán)益總數(shù)超過(guò)了 5%,該員工應(yīng)當(dāng)立即向合規(guī)負(fù)責(zé) 人報(bào)告該權(quán)益情況。（四）如果某個(gè)員工的職責(zé)包括管理和監(jiān)督公司與另外一家公司的業(yè)務(wù)關(guān) 系，則該員工不得持有對(duì)方公司的所有者權(quán)益。第十條 貸款或其他金融交易：

50、員工不得從重要客戶(hù)、供應(yīng)商或競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手獲 得貸款或個(gè)人債務(wù)擔(dān)保，也不可以與之進(jìn)行任何其他個(gè)人金融交易。第十一條資產(chǎn)管理：（一）員工不應(yīng)同時(shí)履行可能導(dǎo)致利益沖突的職責(zé)，業(yè)務(wù)部門(mén)工作人員不應(yīng) 在與其業(yè)務(wù)存在利益沖突的其它部門(mén)或子公司兼任職務(wù)。（二）同一高級(jí)管理人員同時(shí)分管兩個(gè)或兩個(gè)以上存在利益沖突的業(yè)務(wù)的， 不應(yīng)直接或間接參與具體證券品種的投資決策、投資顧問(wèn)等可能導(dǎo)致利益沖突的 業(yè)務(wù)活動(dòng)。（三）對(duì)于可能產(chǎn)生利益沖突的業(yè)務(wù)，公司應(yīng)建立必要的崗位獨(dú)立、信息隔 離和人員回避等工作安排。（四）公司已經(jīng)采取信息隔離墻等措施，仍難以避免利益沖突的，應(yīng)當(dāng)對(duì)實(shí) 際存在的和潛在的利益沖突進(jìn)行充分披露。信息披露仍難以有

51、效處理利益沖突 的，應(yīng)當(dāng)對(duì)存在利益沖突的相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)采取限制措施。（五）公司在對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行限制時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶(hù)利益優(yōu)先和公平對(duì)待客 戶(hù)的原則，嚴(yán)禁任何形式的利益輸送。（六）法律合規(guī)人員在業(yè)務(wù)合規(guī)審核時(shí)，應(yīng)關(guān)注防范可能的利益沖突與利益 輸送以及基金持有人的不公平對(duì)待。第十二條 上述商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、商業(yè)機(jī)會(huì)、財(cái)務(wù)利益、貸款與其他金融交易、資 產(chǎn)管理并非可能產(chǎn)生利益沖突的情況的完整清單，本辦法僅提供了有限的示例。 如果員工面臨本辦法未曾列舉的情形，難以做出決定，可以首先確認(rèn)以下問(wèn)題：（一）所采取的行為是否合法？（二）是否誠(chéng)信公正？（三）是否代表公司的最大利益？（四）是否有可能損害基金持有人的利益？第十三

52、條 員工必須充分披露任何可能引起利益沖突的情況。如果員工不能 確定或其他人有理由懷疑存在利益沖突的情況，員工必須立即向風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) 報(bào)告。第十四條員工應(yīng)當(dāng)向其上級(jí)報(bào)告主要家庭成員中存在本制度規(guī)定的利益 沖突的情形。本辦法中“家庭成員”包括配偶、兄弟姐妹、雙方父母和子女。第十五條 利益沖突的豁免情形由公司制度另行規(guī)定，或經(jīng)執(zhí)行董事批準(zhǔn)認(rèn) 為不存在實(shí)際利益沖突情形的，可予以豁免。第三章附則第十六條 本制度由風(fēng)險(xiǎn)管理部和法務(wù)監(jiān)察部負(fù)責(zé)制定、修訂與解釋?zhuān)局?度未盡事宜，按相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。第十七條 本制度經(jīng)股東審批通過(guò)，發(fā)布之日起施行。xxxxxx有限公司信息披露制度第一章總則第一條 為進(jìn)一步規(guī)范

53、xxxxxx有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”或“本公司”） 從事基金管理運(yùn)作中的信息披露行為，保障基金份額持有人的合法權(quán)益，根據(jù)中 華人民共和國(guó)證券投資基金法、私募投資基金信息披露管理辦法、私募投資 基金管理人內(nèi)部控制指引及其他有關(guān)規(guī)定制定本制度。第二條 公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定以及基金合同的約定向投資 者進(jìn)行信息披露。第三條 公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露控制，維護(hù)信息溝通渠道的暢通，保 證披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述 或重大遺漏。第四條信息披露是公司的持續(xù)責(zé)任，公司應(yīng)該忠實(shí)誠(chéng)信地履行持續(xù)信息 披露的義務(wù)，體現(xiàn)公開(kāi)、公正、公平對(duì)待所有基金份額持有人的原則。

54、第二章信息披露的一般規(guī)定第五條 公司（信息披露義務(wù)人）應(yīng)當(dāng)向投資者披露的信息包括：（一）基金合同；（二）招募說(shuō)明書(shū)等宣傳推介文件；（三）基金銷(xiāo)售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款（如有）；（四）基金的投資情況；（五）基金的資產(chǎn)負(fù)債情況；（六）基金的投資收益分配情況；（七）基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬安排；（八）可能存在的利益沖突；（九）涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁;（十）中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的影響投資者合法權(quán)益的其他重 大信息。第六條 公司披露基金信息時(shí)不得有下列行為：（一）公開(kāi)披露或者變相公開(kāi)披露；（二）虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；（三）對(duì)投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)

55、；（四）違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；（五）詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)；（六）登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文 字；（七）采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來(lái)源和方法進(jìn)行 業(yè)績(jī)比較，任意使用“業(yè)績(jī)最佳”、“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭；（八）法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。第七條 公司向境內(nèi)投資者募集的基金信息披露文件均采用中文文本，應(yīng) 當(dāng)盡量采用簡(jiǎn)明、易懂的語(yǔ)言進(jìn)行表述。同時(shí)采用外文文本的，公司應(yīng)當(dāng)保證兩 種文本內(nèi)容一致。兩種文本發(fā)生歧義時(shí)，以中文文本為準(zhǔn)。第八條 披露基金信息的數(shù)字采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說(shuō)明外，貨幣單

56、位 應(yīng)為人民幣元。第九條 披露基金信息涉及財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、法律等事項(xiàng)的，公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定 將聘請(qǐng)具有從事相應(yīng)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)審查驗(yàn) 證，并出具書(shū)面意見(jiàn)。第十條 公司可以委托第三方機(jī)構(gòu)代為披露信息，但公司仍不免除法定應(yīng) 承擔(dān)的信息披露義務(wù)。第十一條公司應(yīng)按照規(guī)定通過(guò)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)指定的私募基金信息披露 備份平臺(tái)報(bào)送信息，公司過(guò)往業(yè)績(jī)以及私募基金運(yùn)行情況將以公司向私募基金信 息披露備份平臺(tái)報(bào)送的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。第十二條 公司應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行信息 披露的內(nèi)容、披露頻度、披露方式、披露責(zé)任以及信息披露渠道等事項(xiàng)。第十三條同一私募基金存在多個(gè)信息披露義務(wù)人時(shí)

57、，公司應(yīng)在相關(guān)協(xié)議 中約定信息披露相關(guān)事項(xiàng)和責(zé)任義務(wù)。第三章 基金募集期間的信息披露第十四條 私募基金募集期間，公司應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料（如招募說(shuō)明書(shū)） 中向投資者披露如下信息：（一）基金的基本信息：基金名稱(chēng)、基金架構(gòu)（是否為母子基金、是否有平 行基金）、基金類(lèi)型、基金注冊(cè)地（如有）、基金募集規(guī)模、最低認(rèn)繳出資額、基 金運(yùn)作方式（封閉式、開(kāi)放式或者其他方式）、基金的存續(xù)期限、基金聯(lián)系人和 聯(lián)系信息、基金托管人（如有）；（二）基金管理人基本信息：基金管理人名稱(chēng)、注冊(cè)地/主要經(jīng)營(yíng)地址、成立 時(shí)間、組織形式、基金管理人在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的登記備案情況；（三）基金的投資信息：基金的投資目標(biāo)、投資策略、投資

58、方向、業(yè)績(jī)比較 基準(zhǔn)（如有）、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等；（四）基金的募集期限：應(yīng)載明基金首輪交割日以及最后交割日事項(xiàng)（如有）;（五）基金估值政策、程序和定價(jià)模式；（六）基金合同的主要條款：出資方式、收益分配和虧損分擔(dān)方式、管理費(fèi) 標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)提方式、基金費(fèi)用承擔(dān)方式、基金業(yè)務(wù)報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)告提交制度等；（七）基金的申購(gòu)與贖回安排；（八）基金管理人最近三年的誠(chéng)信情況說(shuō)明；（九）其他事項(xiàng)。第十五條 私募基金的宣傳推介材料（如招募說(shuō)明書(shū)）內(nèi)容應(yīng)當(dāng)如實(shí)披露基 金產(chǎn)品的基本信息，與基金合同保持一致。如有不一致，公司應(yīng)當(dāng)向投資者特別 說(shuō)明。第四章 基金運(yùn)作期間的信息披露第十六條 私募基金運(yùn)行期間，公司應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日

59、起10個(gè)工作日 以?xún)?nèi)向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。單只私募證券投資基金管理規(guī)模金額達(dá)到5000萬(wàn)元以上的，應(yīng)當(dāng)持續(xù)在每 月結(jié)束后5個(gè)工作日以?xún)?nèi)向投資者披露基金凈值信息。第十七條 私募基金運(yùn)行期間，公司應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起6個(gè)月以?xún)?nèi)向投 資者披露以下信息：（一）報(bào)告期末基金凈值和基金份額總額；（二）基金的財(cái)務(wù)情況；（三）基金投資運(yùn)作情況和運(yùn)用杠桿情況；（四）投資者賬戶(hù)信息，包括實(shí)繳出資額、未繳出資額以及報(bào)告期末所持有 基金份額總額等；（五）投資收益分配和損失承擔(dān)情況；（六）基金管理人取得的管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬，包括計(jì)提基準(zhǔn)、計(jì)提方式和支 付方式；（七）基金合同約定的其他信

60、息。第十八條基金運(yùn)作期間公司應(yīng)按照私募投資基金信息披露內(nèi)容與格式指 引1號(hào)的要求編制的相關(guān)定期報(bào)告。月度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起5個(gè)工作 日內(nèi)完成。季度報(bào)告應(yīng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)完成。年度報(bào)告應(yīng)在 每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)完成，每年4月30日前發(fā)布上一年度報(bào)告。第十九條 如發(fā)生以下重大事項(xiàng)，公司應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定及時(shí)向投資 者披露：（一）基金名稱(chēng)、注冊(cè)地址、組織形式發(fā)生變更的;（二）投資范圍和投資策略發(fā)生重大變化的；（三）變更基金管理人或托管人的；（四）管理人的法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、實(shí)際控制人發(fā)生 變更的；（五）觸及基金止損線(xiàn)或預(yù)警線(xiàn)的；（六）管理費(fèi)率、托