產(chǎn)權(quán)理論課件

1、 第五章 產(chǎn)權(quán)理論 產(chǎn)權(quán)制度是最重要最基本的制度安排，構(gòu)成了市場(chǎng)制度以及其他制度安排的基礎(chǔ)。本章將介紹產(chǎn)權(quán)制度的重要意義，以及產(chǎn)權(quán)的界定、交換、行使等內(nèi)容。第1頁(yè)，共85頁(yè)。一、科斯：社會(huì)成本問(wèn)題科斯1960年發(fā)表的這篇文章討論了從社會(huì)整體效率的角度看，對(duì)同一資源都提出要求權(quán)的雙方誰(shuí)應(yīng)當(dāng)享有資源的產(chǎn)權(quán)的問(wèn)題?？扑沟睦碚摵烷L(zhǎng)久以來(lái)人們的觀念存在很大的差距，發(fā)表以后引起了巨大的轟動(dòng)，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)開(kāi)始真正進(jìn)入繁榮發(fā)展的時(shí)期。第2頁(yè)，共85頁(yè)。1.1社會(huì)成本問(wèn)題的誕生科斯在聯(lián)邦通訊委員會(huì)一文中，反對(duì)庇古提出的在用途發(fā)生沖突的情況下，造成損害的一方要受到限制的觀點(diǎn)，科斯認(rèn)為，這樣做受到限制的一方必然受到

2、損害，這種結(jié)果可能并不一定是最好的，減少損害可以通過(guò)明確界定產(chǎn)權(quán)，通過(guò)市場(chǎng)本身達(dá)到。迪雷克特認(rèn)為其中一些內(nèi)容要修改，科斯不同意修改，但同意到芝加哥為自己辯護(hù)。第3頁(yè)，共85頁(yè)。1.2庇古在福利經(jīng)濟(jì)學(xué)中的研究在存在外部性問(wèn)題使得私人產(chǎn)品和社會(huì)產(chǎn)品不一致時(shí)，比如火車(chē)發(fā)動(dòng)機(jī)的火星給鐵路旁邊樹(shù)木造成損失。為了能使社會(huì)利益最大化，應(yīng)當(dāng)通過(guò)國(guó)家行為來(lái)糾正這種情況，鐵路公司應(yīng)賠償樹(shù)木。第4頁(yè)，共85頁(yè)。1.3 科斯對(duì)這個(gè)問(wèn)題的發(fā)現(xiàn)科斯通過(guò)對(duì)英國(guó)法律條款的整理發(fā)現(xiàn)，如果鐵路運(yùn)營(yíng)商采取了必要的防范措施，沒(méi)有明顯過(guò)失，那么鐵路運(yùn)營(yíng)商基本是可以免責(zé)的。如果庇古的觀點(diǎn)是對(duì)的，那么為什么法律要作出明確規(guī)定降低社會(huì)福利？

3、第5頁(yè)，共85頁(yè)。1.4 科斯的觀點(diǎn)科斯認(rèn)為，在制訂制度安排時(shí)，鐵路公司是否應(yīng)當(dāng)賠償?shù)年P(guān)鍵在于比較兩種制度安排的社會(huì)總產(chǎn)品，而不是私人產(chǎn)品和社會(huì)產(chǎn)品。（私人產(chǎn)品是特定商業(yè)活動(dòng)的追加產(chǎn)品的價(jià)值，社會(huì)產(chǎn)品等于私人產(chǎn)品加無(wú)賠償?shù)钠渌胤降漠a(chǎn)品價(jià)值的下跌。）第6頁(yè)，共85頁(yè)。1.4.1 科斯的論證過(guò)程走失的牛損害鄰近農(nóng)戶莊稼生長(zhǎng)的案例：農(nóng)夫和養(yǎng)牛者在鄰近的土地經(jīng)營(yíng)，土地之間沒(méi)有柵欄，牛群規(guī)模的增加將增加農(nóng)夫的損失。是否應(yīng)當(dāng)由養(yǎng)牛者賠償農(nóng)戶呢？第7頁(yè)，共85頁(yè)。1.4.2 假如養(yǎng)牛者需要賠償只考慮單個(gè)農(nóng)戶的情況，養(yǎng)牛者對(duì)農(nóng)戶有賠償責(zé)任，農(nóng)戶將得到損失糧食市場(chǎng)價(jià)值的賠償，谷物每噸價(jià)格1美元。不考慮養(yǎng)牛數(shù)量

4、增加造成糧食數(shù)量減少，糧食價(jià)格增加導(dǎo)致農(nóng)戶增加種植量的情況。第8頁(yè)，共85頁(yè)。1.4.2假如養(yǎng)牛者需要賠償養(yǎng)牛者在決定牛群規(guī)模是會(huì)把賠償額作為成本考慮進(jìn)去，比如如果養(yǎng)牛者將牛的數(shù)量由2頭增加到3頭，他的成本將增加3美元，除非增加的收益大于增加的成本，否則他不會(huì)增加牛群規(guī)模。第9頁(yè)，共85頁(yè)。1.4.2 假如養(yǎng)牛者需要賠償對(duì)農(nóng)戶來(lái)說(shuō)，損失由養(yǎng)牛者賠償，如果未受損失的谷物價(jià)值小于耕作的成本，那么他會(huì)選擇和養(yǎng)牛者達(dá)成交易，不耕作這塊土地。如果耕作的谷物價(jià)值12美元，成本10美元，假如養(yǎng)1頭牛造成的損害1美元，農(nóng)戶收入仍然為12美元。假如養(yǎng)牛人愿意增加1頭牛，需要支付3美元賠償，農(nóng)戶收入仍然為12美元

5、。如果農(nóng)戶愿意接受低于3美元的賠償就不耕種土地，則養(yǎng)牛人的境況就會(huì)改善，而只要賠償高于2美元，農(nóng)戶就會(huì)不耕種土地。第10頁(yè)，共85頁(yè)。1.4.2 假如養(yǎng)牛者需要賠償在高于2美元低于3美元的區(qū)間內(nèi)，雙方的境況都會(huì)改善，雙方很可能達(dá)成一個(gè)對(duì)雙方都有利的交易。具體的賠償額取決于雙方討價(jià)還價(jià)的本領(lǐng)。第11頁(yè)，共85頁(yè)。1.4.2 假如養(yǎng)牛者需要賠償只要養(yǎng)牛者增加養(yǎng)牛數(shù)量帶來(lái)的收入增加大于成本的上升（成本中包含賠償），養(yǎng)牛者就會(huì)增加養(yǎng)牛的數(shù)量，這會(huì)增加社會(huì)總產(chǎn)品。如果允許交易，養(yǎng)牛人對(duì)農(nóng)戶造成的損害成為養(yǎng)牛者的成本，他在計(jì)算自己最佳的產(chǎn)品數(shù)量時(shí)會(huì)考慮社會(huì)的成本而不只是自己的成本。第12頁(yè)，共85頁(yè)。1.

6、4.3假如養(yǎng)牛者對(duì)損害不需賠償假如不考慮谷物損失時(shí)養(yǎng)牛人有3頭牛，農(nóng)戶愿意補(bǔ)償養(yǎng)牛人3美元如果他肯減1頭，農(nóng)戶愿意補(bǔ)償5美元如果肯減2頭，支付6美元如果肯減為0 ?，F(xiàn)在養(yǎng)牛人如果增加第3頭牛，就意味著他將放棄3美元，這和養(yǎng)牛人需要賠償時(shí)增加第3頭牛意味著賠償3美元實(shí)質(zhì)上是一樣的。養(yǎng)牛人無(wú)論是否需要賠償，這3美元都進(jìn)入他的成本，資源配置的結(jié)果是沒(méi)有差別的。第13頁(yè)，共85頁(yè)。1.4.4 其他的例子科斯舉了這樣的例子：糖果制造商在醫(yī)生的診所附近生產(chǎn)，對(duì)醫(yī)生造成影響，法院判糖果制造商停止生產(chǎn)。這種問(wèn)題應(yīng)當(dāng)從兩個(gè)方面進(jìn)行考慮，糖果制造商的生產(chǎn)影響了醫(yī)生，而停止生產(chǎn)又會(huì)對(duì)糖果制造商造成影響。應(yīng)當(dāng)阻止哪種

7、影響呢？要看哪種影響造成的損失更大。第14頁(yè)，共85頁(yè)。1.4.4 其他的例子在糖果制造商和醫(yī)生的案例中，如果雙方進(jìn)行討價(jià)還價(jià)的話，一樣可能解決問(wèn)題：如果制造商生產(chǎn)的收益大于給醫(yī)生造成的麻煩，制造商需要賠償時(shí)，他可以支付給醫(yī)生一筆錢(qián)，其數(shù)目大于醫(yī)生將診所開(kāi)到別的地方的損失，糖果制造商繼續(xù)生產(chǎn)。制造商不需要賠償時(shí)，醫(yī)生會(huì)自己搬走，糖果制造商繼續(xù)生產(chǎn)。同樣的道理，如果制造商的收益小于給醫(yī)生造成的影響，無(wú)論他需不需要賠償，最后的結(jié)果都是他停止生產(chǎn)或搬走。第15頁(yè)，共85頁(yè)。1.5 科斯第一定理只要雙方能展開(kāi)交易，無(wú)論哪一方擁有資源的使用權(quán)，如何一方在決定產(chǎn)品數(shù)量時(shí)都會(huì)將對(duì)對(duì)方的影響作為成本考慮進(jìn)來(lái)，

8、資源配置的結(jié)果都是一樣的，雙方的交易總可以使社會(huì)總產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)最大的結(jié)果，資源配置實(shí)現(xiàn)最優(yōu)?？扑沟谝欢ɡ恚杭偃鐩](méi)有交易成本，權(quán)利最初劃歸給誰(shuí)是沒(méi)有關(guān)系的。（只考慮社會(huì)產(chǎn)出，不考慮財(cái)富的分配和公平問(wèn)題）第16頁(yè)，共85頁(yè)。1.6 考慮交易成本的情況現(xiàn)實(shí)中不可能沒(méi)有交易成本，如果有了交易成本情況會(huì)出現(xiàn)變化。在無(wú)交易成本的時(shí)候，只要權(quán)利的重新安排能帶來(lái)產(chǎn)值的增長(zhǎng)，理性人總會(huì)就權(quán)利進(jìn)行交易。但在有交易成本的場(chǎng)合，這種交易可能不會(huì)發(fā)生。過(guò)高的交易成本使提高資源配置效率的結(jié)果不能出現(xiàn)。第17頁(yè)，共85頁(yè)。1.6 有交易成本時(shí)的情況當(dāng)交易成本存在時(shí)，促進(jìn)社會(huì)產(chǎn)品增加的權(quán)利交易可能不能發(fā)生，這時(shí)，初始的權(quán)利配置就

9、會(huì)影響到資源配置的結(jié)果和經(jīng)濟(jì)效率的高低。（科斯第二定理）即使通過(guò)交易可以使產(chǎn)值增加，但有時(shí)過(guò)高的交易成本也使替代的方式成為更好的選擇，企業(yè)就是一種。政府可以看作是一個(gè)超級(jí)企業(yè)。第18頁(yè)，共85頁(yè)。二、權(quán)利的法律界定和經(jīng)濟(jì)問(wèn)題在存在比較高的交易成本時(shí)，指望雙方通過(guò)市場(chǎng)交易的方式使社會(huì)產(chǎn)品最大就不現(xiàn)實(shí)，這時(shí)就需要依靠第三方對(duì)權(quán)利的“裁決”，目標(biāo)就是使社會(huì)產(chǎn)品能夠達(dá)到最大。 “好”的權(quán)利界定應(yīng)當(dāng)是能夠使社會(huì)產(chǎn)品達(dá)到盡可能最大的安排。第19頁(yè)，共85頁(yè)。2.1 權(quán)利的法律界定和經(jīng)濟(jì)問(wèn)題“以對(duì)鄰人的損害為代價(jià)來(lái)使用自己的財(cái)產(chǎn)，只要在合理的界度內(nèi)，他所開(kāi)工廠產(chǎn)生的噪音和煙塵可以造成他人的不舒適，世界上總得

10、有工廠、冶煉廠、煉油廠、有噪聲的機(jī)器和爆破聲，甚至在它們給毗鄰的人們帶來(lái)不便時(shí)，也要求原告為了大眾的利益而忍受出現(xiàn)的并非不合理的不舒適?！钡?0頁(yè)，共85頁(yè)。2.1 權(quán)利的法律界定和經(jīng)濟(jì)問(wèn)題當(dāng)某些人因?yàn)樵胍?、廢氣等而利益受損時(shí)，會(huì)要求政府管制，但問(wèn)題的關(guān)鍵在于衡量消除有害效果的收益與允許這些效果繼續(xù)下去的收益的比較。如果噪聲或難聞的氣味給某人帶來(lái)?yè)p害就要求工廠停產(chǎn)，他就可以通過(guò)在附近建一所住宅來(lái)阻止商業(yè)和制造業(yè)發(fā)展。第21頁(yè)，共85頁(yè)。2.2 權(quán)利界定和財(cái)富分配在交易費(fèi)用為零的情況下，雖然權(quán)利的最初界定無(wú)論怎樣，總可以通過(guò)對(duì)權(quán)利的交易使資源配置實(shí)現(xiàn)最優(yōu)，但在權(quán)利的交易中財(cái)富的分配情況是截然不同

11、的。第22頁(yè)，共85頁(yè)。三、對(duì)社會(huì)成本問(wèn)題的注釋科斯的社會(huì)成本問(wèn)題發(fā)表以后，引起了廣泛的關(guān)注，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家從不同角度對(duì)這一理論進(jìn)行討論，有一些學(xué)者與科斯持不同的觀點(diǎn)。科斯專門(mén)對(duì)這些問(wèn)題進(jìn)行了解釋。第23頁(yè)，共85頁(yè)。3.1 科斯定理的不同表述科斯：“權(quán)利的界定是市場(chǎng)交易的基本前提最終結(jié)果（促進(jìn)產(chǎn)值最大化）與法律判決無(wú)關(guān)?！彼沟俑窭眨骸敖灰踪M(fèi)用等于零時(shí)，私人成本與社會(huì)成本相等?！鄙鐣?huì)成本代表要素在替代用途中的最大價(jià)值，如果私人成本等于社會(huì)成本，生產(chǎn)者將只會(huì)從事生產(chǎn)價(jià)值大于替代用途價(jià)值的活動(dòng)，所以產(chǎn)值將最大化。第24頁(yè)，共85頁(yè)。3.2 社會(huì)財(cái)富會(huì)最大化嗎？薩繆爾森認(rèn)為，通過(guò)達(dá)成協(xié)議來(lái)交易權(quán)利使雙

12、方都獲益的情況不一定會(huì)出現(xiàn)，雙方都對(duì)利益有各自的預(yù)期，不能保證帕累托最優(yōu)的結(jié)果一定出現(xiàn)?？扑拐J(rèn)為，雖然現(xiàn)實(shí)中有不能達(dá)成協(xié)議的情況，但比例很小，人們一般不會(huì)讓收益分配問(wèn)題成為達(dá)成協(xié)議的障礙。薩繆爾森還強(qiáng)調(diào)最終結(jié)果的不確定性，但不確定性的存在并不意味結(jié)果不是最優(yōu)的。第25頁(yè)，共85頁(yè)。3.3 科斯定理與租金“租金”指在所討論的活動(dòng)中某種生產(chǎn)要素的所得與該要素在其他活動(dòng)中的所得之間的差額。有些學(xué)者認(rèn)為，科斯定理沒(méi)有考慮租金的作用，如果污染企業(yè)需要承擔(dān)賠償，那么造成污染的要素將另作他用，因?yàn)橘r償將使要素所得低于其他用途；如果不需要承擔(dān)賠償，受污染企業(yè)會(huì)發(fā)現(xiàn)所得低于在其他地方的所得而遷往別的地方，這與科

13、斯提出的權(quán)利界定與結(jié)果沒(méi)有關(guān)系的觀點(diǎn)相違背。第26頁(yè)，共85頁(yè)。3.3 科斯定理與租金科斯認(rèn)為，租金是生產(chǎn)要素在既定活動(dòng)中的所得與在替代活動(dòng)中的所得的差額，可以反映特定活動(dòng)相對(duì)于替代活動(dòng)的產(chǎn)出增加，因此租金最大時(shí)，產(chǎn)出也將最大。為簡(jiǎn)化討論，科斯將某活動(dòng)中的要素的租金總額稱為“租金”。養(yǎng)牛的租金就是養(yǎng)牛人的利潤(rùn)，種莊稼的租金就是農(nóng)戶的利潤(rùn)。兩人相鄰生產(chǎn)時(shí)，二者租金的和減去莊稼的損失就是產(chǎn)值的增加。第27頁(yè)，共85頁(yè)。3.3.1 谷物損失小于養(yǎng)牛或種莊稼的租金假設(shè)二者租金都是100美元，牛造成損失50美元。如果養(yǎng)牛人需要對(duì)損害負(fù)責(zé)，他將補(bǔ)償農(nóng)戶，雙方繼續(xù)經(jīng)營(yíng)。如果養(yǎng)牛人不需要賠償，農(nóng)戶愿意最高出一

14、筆等于損害額的錢(qián)讓養(yǎng)牛人放棄養(yǎng)牛，但50美元補(bǔ)償不能使養(yǎng)牛人停止經(jīng)營(yíng)。農(nóng)戶的租金大于損害，也繼續(xù)經(jīng)營(yíng)。兩種情況下，產(chǎn)值增加都是150美元，如果任何一方停止經(jīng)營(yíng)，產(chǎn)值增加只有100。第28頁(yè)，共85頁(yè)。3.3.2 損失小于養(yǎng)牛人租金大于農(nóng)戶租金假設(shè)養(yǎng)牛人租金100美元，谷物損失50美元，農(nóng)戶租金25美元。如果養(yǎng)牛人需要賠償，養(yǎng)牛人會(huì)給農(nóng)戶超過(guò)25美元讓農(nóng)戶停止經(jīng)營(yíng)。如果養(yǎng)牛人不需要賠償，農(nóng)戶自己放棄經(jīng)營(yíng)，養(yǎng)牛人繼續(xù)養(yǎng)牛。如果兩人都繼續(xù)經(jīng)營(yíng)，產(chǎn)值增加75美元，如果農(nóng)戶單獨(dú)經(jīng)營(yíng)，產(chǎn)值增加25美元，而養(yǎng)牛人單獨(dú)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)值增加100美元。第29頁(yè)，共85頁(yè)。3.3.3 谷物損失大于雙方的租金首先假定養(yǎng)牛人

15、租金大于農(nóng)戶租金，假設(shè)谷物損失50美元，養(yǎng)牛人租金40美元，農(nóng)戶租金30美元。如果養(yǎng)牛人需要賠償損失，養(yǎng)牛人會(huì)給農(nóng)戶超過(guò)30美元讓農(nóng)戶停止經(jīng)營(yíng)。如果養(yǎng)牛人不需要賠償，農(nóng)戶自己放棄經(jīng)營(yíng)。養(yǎng)牛人單獨(dú)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)值增加40美元，如果雙方同時(shí)經(jīng)營(yíng)，產(chǎn)值增加20美元，如果農(nóng)戶單獨(dú)經(jīng)營(yíng)，產(chǎn)值增加30美元。第30頁(yè)，共85頁(yè)。3.3.4 結(jié)論在所有情況中，不論法律如何規(guī)定，資源配置保持不變。而且，在每種情況中，結(jié)果都是社會(huì)產(chǎn)出實(shí)現(xiàn)最大。雙方租金都大于損失，損害才會(huì)持續(xù)。如果一方的租金小于損害，他會(huì)停止經(jīng)營(yíng)。如果雙方的租金都小于損害，租金低的一方停止經(jīng)營(yíng)。第31頁(yè)，共85頁(yè)。四、體制轉(zhuǎn)型與科斯定理體制的功能：對(duì)社會(huì)

16、主體的權(quán)利結(jié)構(gòu)進(jìn)行界定。計(jì)劃體制下經(jīng)濟(jì)主體的權(quán)利與市場(chǎng)體制下經(jīng)濟(jì)主體的權(quán)利。體制轉(zhuǎn)型的本質(zhì)是社會(huì)權(quán)利結(jié)構(gòu)的重新配置，這必然影響不同群體的利益，可能會(huì)出現(xiàn)比較大的阻力，這是決定轉(zhuǎn)型績(jī)效的重要因素。第32頁(yè)，共85頁(yè)。4.1 轉(zhuǎn)型方式借鑒科斯定理科斯定理中，主體間通過(guò)自由的市場(chǎng)交易實(shí)現(xiàn)權(quán)利的交易，雙方的利益都得到改善。盛洪認(rèn)為：體制轉(zhuǎn)型可以像科斯定理所描述的那樣，由主體間訂立契約、通過(guò)市場(chǎng)交易來(lái)進(jìn)行，如果將這個(gè)思路作為體制轉(zhuǎn)型的指導(dǎo)原則，那么體制轉(zhuǎn)型將是比較穩(wěn)定的。第33頁(yè)，共85頁(yè)。4.1 轉(zhuǎn)型方式借鑒科斯定理在尋求改革的穩(wěn)定形式中，盛洪認(rèn)為體制轉(zhuǎn)型必然改變舊的利益分配格局，某些利益受損的群體將

17、會(huì)阻撓改革，從而增加改革的成本，改革成本的高低決定了改革的結(jié)果。農(nóng)村改革之所以順利，就是因?yàn)樵谶@場(chǎng)改革中沒(méi)有利益受損者，農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格的提高由政府以財(cái)政補(bǔ)貼來(lái)承擔(dān)，但政府財(cái)政能力構(gòu)成了改革的極限。第34頁(yè)，共85頁(yè)。4.1 轉(zhuǎn)型方式借鑒科斯定理盛洪主張的改革方式是：承認(rèn)和保護(hù)現(xiàn)有的利益格局，讓各個(gè)社會(huì)主體通過(guò)市場(chǎng)交易來(lái)實(shí)現(xiàn)權(quán)利的重新配置。既然是市場(chǎng)交易，就必然是對(duì)雙方都有利的，也就是能夠降低改革的成本。盛洪認(rèn)為，這是對(duì)科斯定理的創(chuàng)造性運(yùn)用。第35頁(yè)，共85頁(yè)。4.2 轉(zhuǎn)型不能通過(guò)交易張軍明確反對(duì)盛洪的主張，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)改革只有能不斷消除計(jì)劃體制下的扭曲才算成功，但盛洪的主張并不能糾正計(jì)劃體制下的扭曲，

18、而只會(huì)帶來(lái)大量倒買(mǎi)倒賣(mài)的行為。第36頁(yè)，共85頁(yè)。4.3 盛洪觀點(diǎn)的漏洞首先，這種“倒賣(mài)”計(jì)劃配額的情況并非真正的權(quán)利的交易，雙方只是交易了具體的生產(chǎn)資料，而權(quán)利關(guān)系并沒(méi)有變化。正像張軍所說(shuō)，計(jì)劃體制下的扭曲沒(méi)有得到糾正，反而出現(xiàn)大量“倒賣(mài)”配額的現(xiàn)象。這種對(duì)生產(chǎn)資料的交易雖然與科斯定理不符，但確實(shí)能推動(dòng)轉(zhuǎn)型，這與科斯定理沒(méi)有關(guān)系。第37頁(yè)，共85頁(yè)。4.3 盛洪觀點(diǎn)的漏洞其次，科斯定理事先假定了雙方都有足夠的財(cái)富稟賦，能夠滿足權(quán)利交易需要的財(cái)富轉(zhuǎn)移。但這種假定在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下也是不可能在所有的領(lǐng)域都滿足的。所以盛洪的理論主張不可能成為指導(dǎo)轉(zhuǎn)型的可行的方法。第38頁(yè)，共85頁(yè)。第五節(jié) 資產(chǎn)的屬

19、性與產(chǎn)權(quán)安排 一、私人物品的產(chǎn)權(quán)安排二、公共物品的產(chǎn)權(quán)安排三、俱樂(lè)部物品的產(chǎn)權(quán)安排四、動(dòng)產(chǎn)與不動(dòng)產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)安排第39頁(yè)，共85頁(yè)。一、私人物品的產(chǎn)權(quán)安排 私人產(chǎn)品是指使用和消費(fèi)都具有顯著排他性的物品。私人物品最適宜的產(chǎn)權(quán)制度形式是私有產(chǎn)權(quán)。“公地災(zāi)難出現(xiàn)于共同擁有的資源由眾多人使用的情境之中。其中，每一個(gè)人在為自己的利益而最大限度地利用該公共資源時(shí)都能獲益，但如果所有的人都如此行事，就會(huì)出現(xiàn)資源遭破壞的災(zāi)難性局面?！?第40頁(yè)，共85頁(yè)。“公地悲劇”的例子村民在公共地上放牛，進(jìn)入是免費(fèi)的并且沒(méi)有限制。設(shè)母牛的飼養(yǎng)成本為a，母牛的數(shù)量為c，牛奶的產(chǎn)量取決于母牛的數(shù)量，為f(c)，要使村子總財(cái)富最大

20、，需要解決如下最大化問(wèn)題：最優(yōu)數(shù)量的條件是如果牧場(chǎng)是某人私有的，他會(huì)將母牛飼養(yǎng)量確定在這個(gè)水平上。第41頁(yè)，共85頁(yè)。公地的悲劇如果牧場(chǎng)是公共的，對(duì)每個(gè)農(nóng)民來(lái)說(shuō)，只要多養(yǎng)一頭牛是有利可圖的，就會(huì)這么做。最終均衡的數(shù)量c， 即直到利潤(rùn)降至零，他們才會(huì)停止增加養(yǎng)牛。第42頁(yè)，共85頁(yè)。公地的悲劇MPAPa有效產(chǎn)量 均衡產(chǎn)量平均產(chǎn)量遞減，邊際產(chǎn)量一定位于平均產(chǎn)量的下方，在缺乏限制使用牧場(chǎng)的機(jī)制下，公共牧場(chǎng)一定是過(guò)度放牧的。第43頁(yè)，共85頁(yè)。二、公共物品的產(chǎn)權(quán)安排 雖然對(duì)于通常的物品來(lái)說(shuō)，私有產(chǎn)權(quán)可以避免公地災(zāi)難從而效率比較高，但現(xiàn)實(shí)中并非所有產(chǎn)權(quán)都是私有的，仍然有一些物品或勞務(wù)使用上具有非排他性，

21、或者說(shuō)排他成本過(guò)高，這些物品產(chǎn)權(quán)是共有的，比如市內(nèi)道路、國(guó)防等。 第44頁(yè)，共85頁(yè)。（一）公共物品存在收費(fèi)困難 私人物品的需求曲線與私人物品均衡 公共物品的需求曲線與“林達(dá)爾均衡” 第45頁(yè)，共85頁(yè)。林達(dá)爾均衡在林達(dá)爾均衡中，不是所有消費(fèi)者面臨一個(gè)相同的價(jià)格，而是全部消費(fèi)者有一個(gè)公共的數(shù)量，總成本在消費(fèi)者之間分?jǐn)?，使消費(fèi)者面臨的價(jià)格和他的真實(shí)評(píng)價(jià)相吻合，這樣就能使每個(gè)消費(fèi)者愿意支付的價(jià)格總和正好等于公共物品的總成本。個(gè)人所報(bào)的價(jià)格只取決于自己對(duì)公共物品的評(píng)價(jià)，怎樣能保證消費(fèi)者誠(chéng)實(shí)報(bào)出自己對(duì)公共物品的評(píng)價(jià)？作為理性人，個(gè)人很可能故意降低對(duì)公共物品的評(píng)價(jià)。第46頁(yè)，共85頁(yè)。公共物品收費(fèi)困難公

22、共物品難以通過(guò)收費(fèi)來(lái)收回成本，所以個(gè)人不愿意提供，應(yīng)當(dāng)由政府來(lái)提供。而且公共物品使用時(shí)不具有競(jìng)爭(zhēng)性，多提供一單位產(chǎn)品或服務(wù)邊際成本幾乎等于零，按照邊際成本定價(jià)原則，也不應(yīng)當(dāng)收費(fèi)，這也使得它只能由政府提供。第47頁(yè)，共85頁(yè)。（二）公共物品的私人提供：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家的看法 在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家中有一種根深蒂固的觀念：由于公共物品在消費(fèi)和使用上不具有排他性，由私人生產(chǎn)很難收費(fèi)，所以，公共物品只能由政府來(lái)生產(chǎn)和提供。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為：公共物品并非一定要由政府親力親為，公共物品的私人提供在一定程度上是可行的。并且公共物品的政府提供較之私人提供效率要低得多。 第48頁(yè)，共85頁(yè)。 燈塔能不能由私人來(lái)生產(chǎn)和提

23、供？ 燈塔是典型的公共物品?？扑?974年的經(jīng)濟(jì)學(xué)上的燈塔一文，第一個(gè)以事實(shí)為根據(jù)反駁了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家普遍接受的認(rèn)為私營(yíng)燈塔是無(wú)從收費(fèi)或無(wú)利可圖從而只能由政府提供的觀點(diǎn)。 第49頁(yè)，共85頁(yè)。三、俱樂(lè)部物品的產(chǎn)權(quán)安排 俱樂(lè)部物品的基本特征是：排他性。非競(jìng)爭(zhēng)性。 俱樂(lè)部物品的產(chǎn)權(quán)安排是一種介于私有產(chǎn)權(quán)與共有產(chǎn)權(quán)之間的中間狀態(tài)。對(duì)于俱樂(lè)部成員來(lái)說(shuō)，俱樂(lè)部物品的產(chǎn)權(quán)是由其成員共享的，因而，俱樂(lè)部物品帶有共有產(chǎn)權(quán)性質(zhì)。但是，俱樂(lè)部物品排除了俱樂(lè)部成員之外的人對(duì)俱樂(lè)部物品的共享。從這一意義上講，它又是一種私有產(chǎn)權(quán)。第50頁(yè)，共85頁(yè)。四、動(dòng)產(chǎn)與不動(dòng)產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)安排 動(dòng)產(chǎn)與不動(dòng)產(chǎn)是依據(jù)一種資產(chǎn)是否具有可移動(dòng)性進(jìn)

24、行區(qū)分的。不動(dòng)產(chǎn)包括了土地、房屋、機(jī)器設(shè)備等。動(dòng)產(chǎn)包括了會(huì)走動(dòng)的資產(chǎn)，例如野生動(dòng)物、海洋魚(yú)類、地下石油、天然氣等。一般來(lái)說(shuō)，不動(dòng)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)界定較之會(huì)走動(dòng)的資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)界定，其交易費(fèi)用要小得多，因此，只要界定不動(dòng)產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)的收益大于成本，不動(dòng)產(chǎn)就較容易確立排他性的私有產(chǎn)權(quán)。相比之下，會(huì)走動(dòng)的資產(chǎn)的排他性私有產(chǎn)權(quán)的界定則要困難得多。 第51頁(yè)，共85頁(yè)。五、德姆塞茨：關(guān)于產(chǎn)權(quán)的理論這篇文章討論三方面內(nèi)容：產(chǎn)權(quán)的概念及其作用產(chǎn)權(quán)出現(xiàn)的一些原因產(chǎn)權(quán)的特定形式和這些形式的經(jīng)濟(jì)意義第52頁(yè)，共85頁(yè)。5.1 產(chǎn)權(quán)的含義和作用產(chǎn)權(quán)是一種社會(huì)契約，它有助于一個(gè)人在與其他人的交易中產(chǎn)生由法律、習(xí)俗和社會(huì)慣例確定的預(yù)期：

25、他可以得到同伴的認(rèn)可并能以特定的方式行事，還可以預(yù)期社會(huì)會(huì)阻止其他人干涉他的行為，只要他的行為不被禁止。第53頁(yè)，共85頁(yè)。5.2 產(chǎn)權(quán)與外部性內(nèi)部化資源配置效率的提高和社會(huì)產(chǎn)出實(shí)現(xiàn)最大都要求生產(chǎn)者決策時(shí)不是根據(jù)私人成本而是社會(huì)成本，也就是外部性影響應(yīng)當(dāng)進(jìn)入他的成本，這就是外部性內(nèi)部化。產(chǎn)權(quán)的基本功能是引導(dǎo)外部性內(nèi)部化。界定清晰并且可以交易的產(chǎn)權(quán)可以使外部性得到內(nèi)部化。第54頁(yè)，共85頁(yè)。5.2 產(chǎn)權(quán)與外部性內(nèi)部化明確的產(chǎn)權(quán)是交易的前提，雙方首先要明確誰(shuí)應(yīng)當(dāng)向?qū)Ψ街Ц顿M(fèi)用，才可能進(jìn)行交易。當(dāng)雙方交易權(quán)利的收益大于交易費(fèi)用時(shí)交易才會(huì)發(fā)生，所以交易費(fèi)用降低有助于外部性內(nèi)部化。明確產(chǎn)權(quán)以后雙方才能展

26、開(kāi)談判進(jìn)行交易，所以清晰但禁止談判的產(chǎn)權(quán)也不能提高效率。征兵時(shí)不允許談判，所以存在外部性。第55頁(yè)，共85頁(yè)。5.3 產(chǎn)權(quán)的出現(xiàn)沒(méi)有產(chǎn)權(quán)時(shí)存在外部性，對(duì)成員的利益造成損害，如果外部性造成的損害價(jià)值比較高，超過(guò)了建立清晰的產(chǎn)權(quán)的成本時(shí)，產(chǎn)權(quán)就會(huì)出現(xiàn)。外部性損害的價(jià)值增加的原因包括新技術(shù)的發(fā)展和新市場(chǎng)的開(kāi)拓。第56頁(yè)，共85頁(yè)。5.3.1 土著土地私有制的出現(xiàn)皮毛貿(mào)易出現(xiàn)之前，人們?yōu)榱巳〉檬澄锖图彝ニ璧拿ざ东C，這時(shí)可以隨意捕獵而不考慮對(duì)其他人的影響，此時(shí)存在外部性。皮毛貿(mào)易出現(xiàn)以后，皮毛的價(jià)值大幅增加，捕獵規(guī)模也大幅上升，此時(shí)外部性內(nèi)部化的收益就大大增加，開(kāi)始出現(xiàn)對(duì)土地的私有產(chǎn)權(quán)。第57頁(yè)，

27、共85頁(yè)。5.3.1 土著土地私有制的出現(xiàn)可以佐證的事例：平原的印地安人沒(méi)有出現(xiàn)類似的產(chǎn)權(quán)制度，第一個(gè)原因平原的動(dòng)物缺少商業(yè)價(jià)值，第二個(gè)原因森林動(dòng)物活動(dòng)范圍相對(duì)狹小，平原的動(dòng)物習(xí)慣在開(kāi)闊地漫游，為防止動(dòng)物跑到別的土地上需要更高的費(fèi)用。第58頁(yè)，共85頁(yè)。5.3.2 第一次經(jīng)濟(jì)革命中排他性產(chǎn)權(quán)的建立大約1萬(wàn)年前，人類從狩獵和采集轉(zhuǎn)為發(fā)展定居農(nóng)業(yè)以獲取食物，從根本上改變了人類的進(jìn)程，稱為第一次經(jīng)濟(jì)革命。要發(fā)展定居農(nóng)業(yè)，需要確立排他的產(chǎn)權(quán)，而在之前的狩獵活動(dòng)中是沒(méi)有明確產(chǎn)權(quán)的，在沒(méi)有法律的情況下，這種排他產(chǎn)權(quán)是如何建立起來(lái)的？第59頁(yè)，共85頁(yè)。5.3.2第一次經(jīng)濟(jì)革命中排他性產(chǎn)權(quán)的建立假定當(dāng)時(shí)的人

28、們可以有兩種生產(chǎn)方式，狩獵和農(nóng)業(yè)種植，獵物的數(shù)量是固定的，土地相對(duì)是過(guò)剩的。不同的部落可能會(huì)選擇不同的方式，為什么定居農(nóng)業(yè)會(huì)逐漸發(fā)展起來(lái)呢？第60頁(yè)，共85頁(yè)。農(nóng)業(yè)的邊際產(chǎn)品價(jià)值狩獵的邊際產(chǎn)品價(jià)值人口/勞動(dòng)力勞動(dòng)力的邊際產(chǎn)品價(jià)值 qc qd第61頁(yè)，共85頁(yè)。5.3.2 第一次經(jīng)濟(jì)革命中排他性產(chǎn)權(quán)的建立從圖中看，在3種變化可能解釋從狩獵業(yè)向農(nóng)業(yè)的轉(zhuǎn)變：狩獵業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的下降、農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高、勞動(dòng)力規(guī)模的擴(kuò)大。諾思認(rèn)為，勞動(dòng)力規(guī)模的擴(kuò)大才是真正的原因。也就是說(shuō)，建立排他產(chǎn)權(quán)相對(duì)于無(wú)產(chǎn)權(quán)效率更高時(shí)，排他產(chǎn)權(quán)就會(huì)出現(xiàn)。第62頁(yè)，共85頁(yè)。安德森和希爾對(duì)原始產(chǎn)權(quán)模型的擴(kuò)展 安德森-希爾模型僅僅與

29、私人的成本、收益有關(guān)，這一理論并未涉及搭便車(chē)等影響團(tuán)體決策的問(wèn)題，也沒(méi)有涉及政治過(guò)程，比較適合于分析政治相對(duì)不重要的情況。第63頁(yè)，共85頁(yè)。（二）擴(kuò)展的原始模型：包含利益集團(tuán)的產(chǎn)權(quán)起源理論 在產(chǎn)權(quán)起源的原始模型中，沒(méi)有考慮政府的作用。產(chǎn)權(quán)作為一種排他性權(quán)利，絕大多數(shù)情況下它的界定和實(shí)施都離不開(kāi)政府。而政府在界定和實(shí)施產(chǎn)權(quán)過(guò)程中，總是要受到利益集團(tuán)的影響，故產(chǎn)權(quán)起源的理論要做到一般化，就必須包含利益集團(tuán)。 第64頁(yè)，共85頁(yè)。二、產(chǎn)權(quán)的保護(hù) 產(chǎn)權(quán)作為一種排他性權(quán)利，總是離不開(kāi)一定的保護(hù)機(jī)制。 人類社會(huì)控制資源自由使用和確立排他性產(chǎn)權(quán)形成的社會(huì)機(jī)制包括以下三個(gè)相互聯(lián)系的方面：用武力或武力威脅建立

30、排他性；用意識(shí)形態(tài)、習(xí)俗和習(xí)慣法影響私人的行為從而降低排他性的成本；由國(guó)家或其代理機(jī)構(gòu)強(qiáng)制實(shí)施的規(guī)則，包括憲法、成文法、普通法和行政法規(guī)。 第65頁(yè)，共85頁(yè)。（一）武力或武力威脅的產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制 在無(wú)國(guó)家社會(huì)，沒(méi)有一個(gè)機(jī)構(gòu)擁有權(quán)威解決爭(zhēng)端并強(qiáng)制實(shí)施它的決定、制定法律，財(cái)產(chǎn)所有者的武力或武力威脅是確立自身財(cái)產(chǎn)排他性權(quán)利和社會(huì)秩序的重要社會(huì)機(jī)制。 第66頁(yè)，共85頁(yè)。上圖中如果侵犯行為不會(huì)被報(bào)復(fù)，雙方都選擇侵犯。下圖中，如果侵犯會(huì)被報(bào)復(fù)，有一方侵犯雙方受益都為0，雙方都會(huì)選擇不侵犯。第67頁(yè)，共85頁(yè)。（二）習(xí)慣法和意識(shí)形態(tài)的作用無(wú)國(guó)家社會(huì)還有其他一些限制著個(gè)人行為的社會(huì)機(jī)制。宗教信仰會(huì)抑制對(duì)本部

31、落成員產(chǎn)權(quán)的侵犯，同時(shí)也會(huì)減少?gòu)?fù)仇群體中的搭便車(chē)。在補(bǔ)償制度下，侵犯別人產(chǎn)權(quán)的人必須賠償受損者。異族通婚的習(xí)俗同樣會(huì)減少侵犯別的群體的產(chǎn)權(quán)行為。第68頁(yè)，共85頁(yè)。（二）有國(guó)家社會(huì)的產(chǎn)權(quán)保護(hù) 沒(méi)有國(guó)家對(duì)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，高交易成本將使復(fù)雜的生產(chǎn)系統(tǒng)癱瘓，也不會(huì)有長(zhǎng)期的投資。由國(guó)家來(lái)保護(hù)產(chǎn)權(quán)是國(guó)家最重要的職能，國(guó)家在產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面表現(xiàn)的好壞直接決定著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的情況。第69頁(yè)，共85頁(yè)。六、企業(yè)產(chǎn)權(quán)配置與效率傳統(tǒng)產(chǎn)權(quán)理論的分析，只涉及產(chǎn)權(quán)明晰，也就是排他產(chǎn)權(quán)與效率的關(guān)系。更進(jìn)一步的問(wèn)題是，誰(shuí)擁有產(chǎn)權(quán)更優(yōu)，也就是產(chǎn)權(quán)的配置與效率的關(guān)系。需要使用一臺(tái)機(jī)器，是購(gòu)買(mǎi)還是租賃？在簽約成本為零時(shí)，對(duì)效率結(jié)果沒(méi)有影響。

32、第70頁(yè)，共85頁(yè)。不完全合同與剩余控制權(quán)但在有簽約成本的情況中，租賃與所有效率就不一樣了。不完全合同中，效率的高低取決于合同中未明確規(guī)定的部分，即剩余控制權(quán)的安排能否使資產(chǎn)的價(jià)值最大化。從這個(gè)意義上說(shuō)，產(chǎn)權(quán)配置的意義和產(chǎn)權(quán)安排的目的和意義是相同的。第71頁(yè)，共85頁(yè)。誰(shuí)應(yīng)當(dāng)擁有剩余控制權(quán)？所有者應(yīng)當(dāng)擁有剩余控制權(quán)首先，從法權(quán)的角度，所有權(quán)是產(chǎn)權(quán)權(quán)利束的基礎(chǔ)。契約不完全時(shí)，所有者擁有剩余控制權(quán)更有效率，因?yàn)樨?cái)產(chǎn)容易受到“虐待”，價(jià)值會(huì)損耗。租賃者也可能獲得一些剩余控制權(quán)，但所有者應(yīng)當(dāng)擁有最重要的剩余控制權(quán)。第72頁(yè)，共85頁(yè)。誰(shuí)應(yīng)當(dāng)擁有所有權(quán)？投資決策對(duì)所有權(quán)結(jié)構(gòu)彈性大的一方擁有資產(chǎn)是有效的。

33、或者說(shuō)應(yīng)當(dāng)由利益攸關(guān)方擁有所有權(quán)。誰(shuí)的投資具有更高的邊際生產(chǎn)力，應(yīng)當(dāng)讓誰(shuí)擁有所有權(quán)，或者說(shuō)誰(shuí)的利用效率更高誰(shuí)擁有所有權(quán)。資產(chǎn)應(yīng)該由誰(shuí)所有取決于運(yùn)作資產(chǎn)的專門(mén)知識(shí)為誰(shuí)擁有以及知識(shí)的轉(zhuǎn)移成本的高低。第73頁(yè)，共85頁(yè)。一個(gè)相關(guān)的概念：剩余索取權(quán)在其他各方按合同獲取他們的收益后，剩余收益的索取權(quán)，同樣是不完全合同的結(jié)果。剩余索取權(quán)具有激勵(lì)功能，用剩余索取權(quán)激勵(lì)監(jiān)督者，可以使監(jiān)督者不偷懶。古典企業(yè)里，通常是雇主或出資人擁有剩余索取權(quán)。（德姆塞茨）第74頁(yè)，共85頁(yè)。為什么是資本雇傭勞動(dòng)？為什么不讓人力資本所有者擁有剩余索取權(quán)？（張維迎）非人力資本具有抵押功能，可以使其他要素所有者相信支付報(bào)酬的承諾，從而可以維系合作。只有非人力資本的所有者才有能力承擔(dān)虧損的風(fēng)險(xiǎn)，如果沒(méi)有一定規(guī)模的存量資產(chǎn)作擔(dān)保，一旦虧損，所有人都要承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。第75頁(yè)，共85頁(yè)。所有權(quán)：法的與經(jīng)濟(jì)學(xué)的（傳統(tǒng)和現(xiàn)代）“所有權(quán)是對(duì)于物有絕對(duì)地使用、收益及處分的權(quán)利，但法令禁止的使用不在此列”（拿破侖民法典第554條）經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)的定義：由物的存在及關(guān)于它們的使用所引起的人們之間相互認(rèn)可的行為關(guān)系。現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論認(rèn)為，所有權(quán)就是在合同對(duì)決策權(quán)沒(méi)