機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)詳細(xì)設(shè)計(jì)說(shuō)明書

1、深圳市金證科技股份有限公司機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)IBES詳細(xì)設(shè)計(jì)改1版目錄 TOC o 1-5 h z HYPERLINK l bookmark2 o Current Document 背景、目的6 HYPERLINK l bookmark4 o Current Document 術(shù)語(yǔ)和定義6 HYPERLINK l bookmark6 o Current Document 平臺(tái)相關(guān)6 HYPERLINK l bookmark8 o Current Document 業(yè)務(wù)相關(guān)7 HYPERLINK l bookmark10 o Current Document 第一章整體架構(gòu)8 HYPERLINK

2、l bookmark12 o Current Document 一、軟件描述8二、業(yè)務(wù)流程8 HYPERLINK l bookmark16 o Current Document 三、功能架構(gòu)9四、系統(tǒng)架構(gòu)10 HYPERLINK l bookmark18 o Current Document 五、技術(shù)架構(gòu)11 HYPERLINK l bookmark20 o Current Document 數(shù)據(jù)層11 HYPERLINK l bookmark22 o Current Document 應(yīng)用層12 HYPERLINK l bookmark24 o Current Document 通訊層12

3、HYPERLINK l bookmark26 o Current Document 展現(xiàn)層12 HYPERLINK l bookmark28 o Current Document 六、運(yùn)行環(huán)境12 HYPERLINK l bookmark30 o Current Document 硬件平臺(tái)12 HYPERLINK l bookmark32 o Current Document 軟件平臺(tái)14 HYPERLINK l bookmark34 o Current Document 開發(fā)工具14 HYPERLINK l bookmark36 o Current Document 七、系統(tǒng)部署14 HYP

4、ERLINK l bookmark38 o Current Document 第二章一期模塊功能詳細(xì)設(shè)計(jì)16 HYPERLINK l bookmark40 o Current Document 一、賬戶管理模塊設(shè)計(jì)16 HYPERLINK l bookmark42 o Current Document .賬戶體系設(shè)計(jì)16 HYPERLINK l bookmark44 o Current Document 賬戶體系概述16 HYPERLINK l bookmark46 o Current Document 賬戶體系關(guān)系模型162.賬戶管理18 HYPERLINK l bookmark52 o C

5、urrent Document 2.3賬戶管理功能設(shè)計(jì)20 HYPERLINK l bookmark54 o Current Document 主賬戶開戶20 HYPERLINK l bookmark56 o Current Document 子賬戶開戶20 HYPERLINK l bookmark58 o Current Document 子賬戶額度設(shè)置21 HYPERLINK l bookmark60 o Current Document 機(jī)構(gòu)總賬戶查詢21 HYPERLINK l bookmark62 o Current Document 子賬戶專屬信息查詢21 HYPERLINK l

6、bookmark64 o Current Document 二、子賬戶征信模塊設(shè)計(jì)22 HYPERLINK l bookmark66 o Current Document 子賬戶征信流程概述22 HYPERLINK l bookmark68 o Current Document 子賬戶征信流程模型22 HYPERLINK l bookmark70 o Current Document 子賬戶征信功能設(shè)計(jì)22 HYPERLINK l bookmark72 o Current Document 三、主賬戶資金管理設(shè)計(jì)22 HYPERLINK l bookmark74 o Current Docum

7、ent 主賬戶資金管理流程概述22 HYPERLINK l bookmark76 o Current Document 主賬戶資金管理流程模型23 HYPERLINK l bookmark78 o Current Document 主賬戶資金管理功能設(shè)計(jì)23 HYPERLINK l bookmark80 o Current Document 主賬戶資金劃轉(zhuǎn)23 HYPERLINK l bookmark82 o Current Document 子賬戶資金配置23 HYPERLINK l bookmark84 o Current Document 四、委托、成交回報(bào)模塊設(shè)計(jì)24 HYPERLIN

8、K l bookmark86 o Current Document 委托、成交回報(bào)流程概述24 HYPERLINK l bookmark88 o Current Document 委托、成交回報(bào)流程模型24 HYPERLINK l bookmark90 o Current Document 委托、成交回報(bào)功能設(shè)計(jì)24 HYPERLINK l bookmark92 o Current Document 五、日終對(duì)賬模塊設(shè)計(jì)25 HYPERLINK l bookmark94 o Current Document 日終對(duì)賬流程概述25 HYPERLINK l bookmark96 o Current

9、 Document 日終對(duì)賬流程模型26 HYPERLINK l bookmark98 o Current Document 日終對(duì)賬功能設(shè)計(jì)26 HYPERLINK l bookmark100 o Current Document 日終資券核算26 HYPERLINK l bookmark102 o Current Document 日終對(duì)賬27 HYPERLINK l bookmark104 o Current Document 日終對(duì)賬結(jié)果查詢功能28 HYPERLINK l bookmark106 o Current Document 六、標(biāo)的券管理28 HYPERLINK l boo

10、kmark108 o Current Document .標(biāo)的券管理概述28 HYPERLINK l bookmark110 o Current Document .標(biāo)的券管理功能設(shè)計(jì)29 HYPERLINK l bookmark112 o Current Document 機(jī)構(gòu)賬戶標(biāo)的券設(shè)置29 HYPERLINK l bookmark114 o Current Document 子賬戶標(biāo)的券設(shè)置29 HYPERLINK l bookmark116 o Current Document 七、風(fēng)險(xiǎn)控制管理30 HYPERLINK l bookmark118 o Current Document

11、 風(fēng)險(xiǎn)控制管理概述30 HYPERLINK l bookmark120 o Current Document 風(fēng)險(xiǎn)控制功能設(shè)計(jì)30 HYPERLINK l bookmark122 o Current Document 機(jī)構(gòu)盯市參數(shù)設(shè)置30 HYPERLINK l bookmark124 o Current Document 子賬戶盯市參數(shù)設(shè)置31 HYPERLINK l bookmark126 o Current Document 子賬戶交易權(quán)限設(shè)置31 HYPERLINK l bookmark128 o Current Document 機(jī)構(gòu)盯市參數(shù)查詢32 HYPERLINK l book

12、mark130 o Current Document 子賬戶盯市參數(shù)查詢32 HYPERLINK l bookmark132 o Current Document 盯市預(yù)警結(jié)果查詢33 HYPERLINK l bookmark134 o Current Document 子賬戶交易權(quán)限查詢33 HYPERLINK l bookmark136 o Current Document 機(jī)構(gòu)盯市參數(shù)查詢33 HYPERLINK l bookmark138 o Current Document 子賬戶盯市參數(shù)查詢33 HYPERLINK l bookmark140 o Current Document

13、八、子賬戶平倉(cāng)管理34 HYPERLINK l bookmark142 o Current Document 子賬戶平倉(cāng)流程概述34 HYPERLINK l bookmark144 o Current Document 子賬戶平倉(cāng)流程模型34 HYPERLINK l bookmark146 o Current Document 子賬戶平倉(cāng)功能設(shè)計(jì)34 HYPERLINK l bookmark148 o Current Document 九、外圍接口設(shè)計(jì)34 HYPERLINK l bookmark150 o Current Document 外圍接口明細(xì)34 HYPERLINK l bookm

14、ark152 o Current Document 外圍接口詳細(xì)設(shè)計(jì)35 HYPERLINK l bookmark154 o Current Document 附錄35 HYPERLINK l bookmark156 o Current Document 附錄A證券交易申報(bào)買賣類別數(shù)據(jù)字典3539附錄B證券類別數(shù)據(jù)字典刖百背景、目的據(jù)統(tǒng)計(jì)，中國(guó)高凈值人群越來(lái)越多，市場(chǎng)上品種繁雜的理財(cái)產(chǎn)品應(yīng)接不暇，如何保證資金的安全同時(shí)又保證資金的保值增值成為了許多客戶最為熱議的話題。另一方面，從2012年，中國(guó)就開展了融資融券業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)中規(guī)定了券商只能用自由的資金和證券向客戶融出，實(shí)踐證明，在這項(xiàng)業(yè)務(wù)中，券商

15、的自由資金畢竟有限，鑒于融資融券的杠桿有限，許多中小投資者仍然被股票市場(chǎng)拒之門外，如果證券公司專為有融投資需求的客戶建立一個(gè)方便、快捷、安全、有效的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，在風(fēng)險(xiǎn)可控的條件下實(shí)現(xiàn)資金的合理匹配，不失為一明智之舉。針對(duì)上述背景，金證提出一套完整解決方案“機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)”,簡(jiǎn)稱IBES系統(tǒng)。本文檔對(duì)該系統(tǒng)的總體設(shè)計(jì)和各模塊的詳細(xì)設(shè)計(jì)進(jìn)行說(shuō)明，涉及系統(tǒng)架構(gòu)、軟件功能描述、技術(shù)處理流程說(shuō)明、與外部系統(tǒng)之間的交互等內(nèi)容，用于該系統(tǒng)的系統(tǒng)設(shè)計(jì)和代碼開發(fā)工作。針對(duì)目前互聯(lián)網(wǎng)客戶和非傳統(tǒng)的券商，在原有的機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)的基礎(chǔ)上改進(jìn)出一套新的適用于現(xiàn)在互聯(lián)網(wǎng)金融時(shí)代的開放云端中臺(tái)架構(gòu)，對(duì)外提供一致的服務(wù)接口。術(shù)語(yǔ)和

16、定義平臺(tái)相關(guān)KCBPKingdom!sCoreBusinessPlatform的簡(jiǎn)寫，KCBP!深圳市金證股份有限公司開發(fā)的交易管理中間件，是外圍應(yīng)用和操作系統(tǒng)之間的中間層，負(fù)責(zé)根據(jù)外圍應(yīng)用發(fā)送的交易指令，調(diào)度相應(yīng)模塊執(zhí)行業(yè)務(wù)處理邏輯。KCBP呆證整個(gè)系統(tǒng)運(yùn)行的高效性，并提供輔助工具供操作員使用。KCXPKingdomsCommunicationexchangePlatform的簡(jiǎn)寫，KCXP1深圳市金證股份有限公司開發(fā)的基于消息隊(duì)列技術(shù)的高性能、高可用的通訊中間件軟件，用來(lái)解決跨操作系統(tǒng)及不同網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的應(yīng)用問(wèn)通訊問(wèn)題，進(jìn)行數(shù)據(jù)的可靠傳送，與KCB需己合使用或單獨(dú)使用。LBM：LoadedBu

17、sinessModule的簡(jiǎn)寫，即可裝載業(yè)務(wù)模塊，是實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)處理邏輯的構(gòu)件，通過(guò)KCBR!行調(diào)度來(lái)對(duì)外提供服務(wù)。自動(dòng)報(bào)盤：即AutoOffer軟件，可以自動(dòng)掃描滬深兩市成交接口庫(kù)，獲取成交信息。業(yè)務(wù)對(duì)接網(wǎng)關(guān)：負(fù)責(zé)委托報(bào)送，輪詢集中交易系統(tǒng)中的成交信息并將其寫入機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)。NGINX務(wù)器：web服務(wù)器對(duì)于普通互聯(lián)網(wǎng)客戶和互聯(lián)網(wǎng)券商以及P2P公司等提供統(tǒng)一的互聯(lián)網(wǎng)接入。業(yè)務(wù)相關(guān)機(jī)構(gòu)總賬戶：獨(dú)立的集合單元，又機(jī)構(gòu)主賬戶、機(jī)構(gòu)子賬戶組成，相當(dāng)于一個(gè)分組。機(jī)構(gòu)主賬戶：客戶資金凈值較高的客戶，可以是社會(huì)公眾，也可以是證券公司的存量客戶。機(jī)構(gòu)子賬戶：需要借錢融資的客戶，本系統(tǒng)所定義的機(jī)構(gòu)子賬戶，可以是

18、證券公司的存量客戶，也可以是社會(huì)公眾。通過(guò)提交保證金作抵押獲得借款的資金。第一章整體架構(gòu)一、軟件描述機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)主要包括機(jī)構(gòu)總賬戶、機(jī)構(gòu)主賬戶與機(jī)構(gòu)子賬戶管理、主賬戶資金劃轉(zhuǎn)、子賬戶資金配置、子賬戶交易報(bào)盤及回報(bào)處理、擔(dān)保品權(quán)益管理、平倉(cāng)管理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、日終對(duì)賬處理及報(bào)表核對(duì)等功能。機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)需要與恒生集中交易柜臺(tái)。針對(duì)以前原始的ibes框架，現(xiàn)在需要改進(jìn)，把中臺(tái)框架從原來(lái)的集中交易系統(tǒng)中獨(dú)立出來(lái)。單獨(dú)作為一套具有獨(dú)立賬戶管理功能的類柜臺(tái)系統(tǒng)。其主要執(zhí)行的是記賬和資產(chǎn)管理功能，對(duì)接其他業(yè)務(wù)系統(tǒng)，或者其他公司接口以及券商接口。目前中臺(tái)系統(tǒng)一期工作主要是完成風(fēng)控，平倉(cāng)，以及KES毆布訂閱

19、總線功能。二期工作主要為分離獨(dú)立，以及整合；針對(duì)客戶的新功能開發(fā)。業(yè)務(wù)流程務(wù)接關(guān) 業(yè)對(duì)網(wǎng)機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng) 賬戶管理、資金管理 交易管理、風(fēng)險(xiǎn)控制 標(biāo)的管理、日終處理具體流程介紹如下：機(jī)構(gòu)子賬戶網(wǎng)上客戶端發(fā)送買賣委托指令到機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)，并進(jìn)行相關(guān)合法性檢查以及凍結(jié)資金或者股份、風(fēng)險(xiǎn)控制檢查、標(biāo)的券檢查等。并將指令發(fā)給業(yè)務(wù)對(duì)接網(wǎng)關(guān)，生成委托記錄。業(yè)務(wù)對(duì)接網(wǎng)關(guān)將委托指令發(fā)送給集中交易，并等待返回結(jié)果。待業(yè)務(wù)對(duì)接網(wǎng)關(guān)收到集中交易系統(tǒng)返回后，根據(jù)返回結(jié)果在機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)中回寫委托狀態(tài)以及做資金股份相關(guān)處理。業(yè)務(wù)對(duì)接網(wǎng)關(guān)輪詢集中交易的成交信息，并在機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)中增加成交記錄以及修改委托狀態(tài)。日終

20、，機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)直接根據(jù)恒生柜臺(tái)資金股份流水進(jìn)行股份對(duì)賬。生成流水及相關(guān)報(bào)表。三、功能架構(gòu)機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)由多個(gè)模塊構(gòu)成，具體介紹如下：參數(shù)管理：主要包含柜員管理、權(quán)限管理、公共參數(shù)管理、市場(chǎng)參數(shù)管理、席位參數(shù)管理、證券屬性管理、交易日歷、接口文件路徑、數(shù)據(jù)字典和系統(tǒng)菜單維護(hù)等基礎(chǔ)管理功能，這些基礎(chǔ)管理功能是機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)的公用功能。另外包含子賬戶標(biāo)的券管理、盯市參數(shù)設(shè)置、擔(dān)保權(quán)益分派設(shè)置等。賬戶管理：主要包含主賬戶開戶、子賬戶開戶、主賬戶與子賬戶關(guān)聯(lián)管理等。交易管理：主要包含子賬戶交易控制，子賬戶委托、成交管理，主賬戶平倉(cāng)管理資金管理：主要包括主賬戶主賬戶資金劃轉(zhuǎn)、子賬戶資金調(diào)撥、子賬戶

21、保證金管理等。風(fēng)險(xiǎn)管理：主要對(duì)子賬戶的盈虧風(fēng)險(xiǎn)、異常交易等。日終處理：根據(jù)集中交易日中交收流水，對(duì)子賬戶進(jìn)行清算，股份對(duì)賬，日終報(bào)表生成互聯(lián)網(wǎng)接口管理：提供子賬戶開戶，主賬戶資金劃轉(zhuǎn)，子賬戶資金配置，子賬戶強(qiáng)制平倉(cāng)，委托查詢，成交查詢，子賬戶盯市結(jié)果查詢、資金股份流水查詢，資金查詢，股份查詢以及相關(guān)參數(shù)查詢等外圍接口。對(duì)外提供的接口為REST1型接口。報(bào)表管理：機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)日終對(duì)賬平倉(cāng)管理：幫助客戶對(duì)其客戶進(jìn)行自動(dòng)化風(fēng)險(xiǎn)管理（建議客戶手動(dòng)操作）短信通知管理：對(duì)于客戶的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)送風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警推送業(yè)務(wù)管理：客戶訂閱和推送對(duì)應(yīng)消息四、系統(tǒng)架構(gòu)-二三0葭飛JT1_.-runhisrun/t10CbPIaKCXP

22、1、ycxP2申L。KCXP1，一KCXP2u0事一一/CA一Q&/一一一一一一一一一CA丁疝-11is一一一一一一L._五、技術(shù)架構(gòu)轉(zhuǎn)融通平臺(tái)采用證券行業(yè)普遍使用的成熟的四層體系架構(gòu)，即數(shù)據(jù)層、應(yīng)用層、通訊層以及展現(xiàn)層。.數(shù)據(jù)層負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)及管理，利用數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)的并行和高可用機(jī)制實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)及管理方面的高性能和高可用性。機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)使用SQLServer2005企業(yè)版（64位）作為基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)。.應(yīng)用層負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)邏輯的調(diào)度和處理，支持集群部署，由兩部分組成：業(yè)務(wù)中間件（KCBP和業(yè)務(wù)程序（LBM。KCB改持內(nèi)存數(shù)據(jù)庫(kù)，是實(shí)現(xiàn)高效運(yùn)算的基礎(chǔ)；LBM采用標(biāo)準(zhǔn)C/C+/程，通過(guò)E

23、SQLKODBS方式訪問(wèn)數(shù)據(jù)庫(kù)，以可裝載模塊的形式存在，被KCBPS用從而實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)邏輯處理。.通訊層負(fù)責(zé)用戶終端或外圍接入軟件與應(yīng)用服務(wù)器之間的指令和數(shù)據(jù)傳輸，采用KCXP乍為通訊中間件，支持多種操作系統(tǒng)平臺(tái)（AIX、Unix/Linux、Windows）、多種通訊協(xié)議（TCP/IP、UDPSNAIPX/SPX）、多種開發(fā)工具（C/C+、Java、JMS）,支持使用SSL協(xié)議保障數(shù)據(jù)傳輸安全，支持集群部署及負(fù)載均衡。.展現(xiàn)層負(fù)責(zé)用戶終端接入。本地客戶端提供給宏信證券公司柜員操作使用，用來(lái)實(shí)現(xiàn)交易管理，賬戶管理等，主要分為網(wǎng)站web界面，移動(dòng)端APP還包括中臺(tái)的管理系統(tǒng)。六、運(yùn)行環(huán)境.硬件平臺(tái)序

24、號(hào)用途數(shù)量操作系統(tǒng)參考型號(hào)說(shuō)明1數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)器1WINDOWS2008操作系統(tǒng)HPDL580G5CPU四核2.40GX4顆，內(nèi)存：16G硬盤：300GX3塊，2塊千兆網(wǎng)卡，冗余電源主交易數(shù)據(jù)服務(wù)器和主歷史服務(wù)器2溫備服務(wù)器1WINDOWS2008操作系統(tǒng)HPDL580G5CPU四核2.40GX4顆，內(nèi)存：16G硬盤：300GX3塊，2塊千兆網(wǎng)卡，冗余電源通過(guò)數(shù)據(jù)庫(kù)復(fù)制軟件完成數(shù)據(jù)同步，災(zāi)備復(fù)制2兆及以上網(wǎng)絡(luò)3KCBP2WINDOWS2008操作系統(tǒng)HPDL360G5CPU四核3.0GX2顆，內(nèi)存：8G硬盤：300G2塊千兆網(wǎng)卡，冗余電源2臺(tái)一組，支持負(fù)載均衡4一級(jí)KCXP0WINDOWS2008

25、操作系統(tǒng)HPDL360G5CPU四核3.0GX2顆，內(nèi)存：4G硬盤：300G2塊千兆網(wǎng)卡，冗余電源2臺(tái)一組，支持集群，通過(guò)隊(duì)列進(jìn)行區(qū)分，與KCB*并部署5二級(jí)KCXP2WINDOWS2008操作系統(tǒng)HPDL360G5CPU四核3.0GX2顆，內(nèi)存：4G硬盤：300G2塊千兆網(wǎng)卡，冗余電源基于券冏內(nèi)外網(wǎng)分離需要，可選設(shè)備。6對(duì)接網(wǎng)關(guān)1WINDOWS2008操作系統(tǒng)HPDL360G5CPU四核3.0GX2顆，內(nèi)存：4G硬盤：300G對(duì)接恒生AR2塊千兆網(wǎng)卡，冗余電源7備份機(jī)器1WINDOWS2008操作系統(tǒng)HPDL360G5DPU四核3.0GX2顆，內(nèi)存：4G硬盤：300G2塊千兆網(wǎng)卡，冗余電源可

26、備份對(duì)接網(wǎng)關(guān)、KCXPKCBP等合計(jì)8機(jī)器型號(hào)和配置根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整數(shù)量。.軟件平臺(tái)客戶端：WindowsXP/Windows7數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)端：WindowsServer2008,SQLServer2005應(yīng)用服務(wù)器：WindowsServer2008通訊服務(wù)器：WindowsServer2008.開發(fā)工具前臺(tái)界面開發(fā)工具：Delphi7.0中間應(yīng)用開發(fā)工具：VisualC+6.0后臺(tái)業(yè)務(wù)開發(fā)工具：SQLServer2005七、系統(tǒng)部署機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)部署圖如下：系統(tǒng)部署分為生產(chǎn)中心和災(zāi)備中心兩個(gè)部分。根據(jù)對(duì)生產(chǎn)中心以及災(zāi)備中心的不同定位和要求，兩者設(shè)備配置有所差別，但是系統(tǒng)部署架構(gòu)和模式完

27、全一致。(-KCBP1KCBP20CAKCXP(21KCXP(2第二章一期模塊功能詳細(xì)設(shè)計(jì)、賬戶管理模塊設(shè)計(jì).賬戶體系設(shè)計(jì)賬戶體系概述在機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)里，存在機(jī)構(gòu)總賬戶、主賬戶賬戶、子賬戶賬戶三個(gè)概念。主賬戶與子賬戶歸屬于機(jī)構(gòu)總賬戶，屬于一個(gè)實(shí)體機(jī)構(gòu)單位。整個(gè)資產(chǎn)配置交易將圍繞融資方賬戶、出資方賬戶展開，是整個(gè)系統(tǒng)的核心。機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)為每個(gè)機(jī)構(gòu)總賬戶分配一個(gè)的機(jī)構(gòu)賬戶編碼，在機(jī)構(gòu)總賬戶下掛一個(gè)主賬戶賬戶和多個(gè)子賬戶賬戶，以此形成一個(gè)獨(dú)立的賬戶單元。每個(gè)主賬戶賬戶、子賬戶賬戶都分配一個(gè)客戶代碼、資金賬號(hào)，股東代碼。主賬戶的客戶代碼、資金代碼、股東代碼與集中交易系統(tǒng)保持一致。子賬戶股東代碼是

28、由系統(tǒng)產(chǎn)生的虛擬股東代碼。針對(duì)后期客戶的快速對(duì)接，（減少客戶需要開發(fā)的工作量），可以考慮提供統(tǒng)一的客戶注冊(cè)以及客戶管理的模塊，對(duì)于客戶資料的保密可以考慮，客戶本地以及中臺(tái)雙數(shù)據(jù)庫(kù)。這樣客戶就不需要開發(fā)自己的接口；中臺(tái)提供所有的服務(wù)接口。客戶只需要建站，對(duì)接服務(wù)接口（包括本地接口和網(wǎng)絡(luò)接口），即可完成所有功能賬戶體系關(guān)系模型資金代碼虛擬股東代碼子賬戶N開戶流程詳細(xì)說(shuō)明如下：(1)開立主賬戶賬戶即開立主賬戶，通過(guò)“主賬戶開戶”菜單，包含機(jī)構(gòu)總賬戶、客戶賬號(hào)、資金賬號(hào)、股東賬號(hào)開立?？蛻舸a、資金賬號(hào)、股東代碼必須與恒生柜臺(tái)下保持一致，客戶類型為“主賬戶”，資金賬戶屬性為“理財(cái)”。(2)開立子賬戶賬

29、戶即開立子賬戶，通過(guò)“子賬戶開戶”菜單，包含客戶賬號(hào)、資金賬號(hào)、股東賬號(hào)開立。填寫所屬的機(jī)構(gòu)總賬戶編碼，以及客戶類型為“子賬戶”。資金賬戶屬性為“理財(cái)”，股東代碼由系統(tǒng)自動(dòng)生成。開立更多子賬戶賬戶，與“步驟三”一致。賬戶管理模型說(shuō)明orgacctprop11/_二_orgaccount1NorgcustPKPKPKserveridorgidacctidPKPKPKserveridorgidPKPKPKservidorgidacctidacctidforceratealarmrateclearrateacctnamecustid*1fundinfosecuid*1customer1*bPKPKP

30、KserveridorgidfundidPKPKPKPKserveridmarketsecuidorgidPKPKserveridcustidcustidbrhidspellidfundnameidtypeoperwayfundkindfundgroupfundpropclosedatestatuscustnamespellidcustpropcustkindorgacctkindtrdpwdorgidstatusextproprptsecuidinsidesecuidnameidtypeidnoseatchannelopendateclosedateextprop11custbF1)asei

31、nfoPKPKserveridcustidorgfinaassetfullnamesingleflagidnoidtypeidaddrsexedubirthdaynativeaddrpostidfaxnotelnoemailopendateclosedateremarkremark1PKPKPKserveridorgidfundidcustidfroceratealarmrateclearrate賬戶管理表結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)表名表描述用途備注customer客戶表通過(guò)orgacctkind字段區(qū)分子賬戶，主賬戶新增方orgacctkind字段custbaseinfo客戶基本信息表描述客戶名稱、證件資料、

32、聯(lián)系地址、聯(lián)系方式等orgaccount機(jī)構(gòu)總賬戶表描述機(jī)構(gòu)總賬戶全稱orgacctprop機(jī)構(gòu)總賬戶屬性表機(jī)構(gòu)總賬戶相關(guān)參數(shù)：關(guān)注線、警戒線、平倉(cāng)線orgcust機(jī)構(gòu)總賬戶客戶表用于記錄客戶具體從屬于哪個(gè)機(jī)構(gòu)總賬戶orgfinaasset子賬戶專屬信息用于記錄子賬戶總額度，已配置資金，總資產(chǎn)，股票總市值。fundinfo資金賬戶表描述了資金賬號(hào)、所屬的客戶代碼、資金賬戶類型、資金賬戶狀態(tài)等新增字段fundpropsecuid證券賬戶表描述了參與人代碼、證券賬號(hào)、證券市場(chǎng)、交易席位、上登/深登結(jié)算備備付金賬號(hào)、證券賬戶類型、證券賬戶狀態(tài)等賬戶管理功能設(shè)計(jì)主賬戶開戶功能說(shuō)明（一期完成）：【機(jī)構(gòu)經(jīng)

33、紀(jì)】-【機(jī)構(gòu)賬戶管理】-【主賬戶開戶】開立機(jī)構(gòu)總賬戶，主賬戶客戶代碼、資金代碼、股東代碼處理說(shuō)明：通過(guò)“主賬戶開戶”菜單，錄入機(jī)構(gòu)總賬戶，其編號(hào)由系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生，產(chǎn)生規(guī)則由orgid與8位序號(hào)組合而成。錄入客戶代碼，機(jī)構(gòu)賬戶類別，客戶姓名、證件號(hào)碼，交易密碼，資金賬號(hào)，賬戶姓名，資金密碼，滬深股東賬號(hào)等信息。在主賬戶的客戶代碼、資金賬號(hào)、交易密碼、資金密碼、股東賬戶必須與交易系統(tǒng)一致。開戶成功后向customer，custbaseinfo，fundinfo，orgcust，secuid，orgaccount插入新的數(shù)據(jù)。子賬戶開戶功能說(shuō)明（一期完成）：【機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)】-【機(jī)構(gòu)賬戶管理】-【子賬戶開戶

34、】開立子賬戶客戶代碼，資金代碼，股東代碼處理說(shuō)明：通過(guò)“子賬戶開戶”菜單，一步式完成客戶代碼，機(jī)構(gòu)賬戶類別，客戶姓名、證件號(hào)碼，交易密碼，資金賬號(hào)，賬戶姓名，資金密碼，滬深股東賬號(hào)等信息。在子賬戶開戶第一步需填寫“機(jī)構(gòu)總賬戶編碼”、“機(jī)構(gòu)賬戶類別”。與“主賬戶開戶”略有不同，需要錄入“子賬戶額度”，“子賬戶風(fēng)控參數(shù)”、“滬深股東賬號(hào)”有系統(tǒng)自動(dòng)生成，具體規(guī)則如下：深A(yù):SAXXXXXXXXPA:HAXXXXXXXXB:SBXXXXXXXXB:HBXXXXXXXX中“XXXXXXXXfundinfo ， orgcust ， secuid ，為8位序列號(hào)。開戶成功后向customer，custba

35、seinfoorgfinaasset插入新的數(shù)據(jù)。子賬戶額度設(shè)置功能說(shuō)明（一期完成）：【機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)】-【機(jī)構(gòu)賬戶管理】-【子賬戶額度設(shè)置】處理說(shuō)明：對(duì)子賬戶分配額度進(jìn)行調(diào)整。若子賬戶“已分配資金”為0，則可以隨意調(diào)整額度；若子賬戶“已分配資金”不為0，則調(diào)整后的額度不能小于“已分配資金”。界面展示：主賬戶資金，所有子賬戶額度，子賬戶已分配資金情況機(jī)構(gòu)總賬戶查詢功能說(shuō)明（一期完成）：【公司查詢】-【機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)】-【機(jī)構(gòu)總賬戶查詢】處理說(shuō)明：輸入條件：機(jī)構(gòu)編碼，機(jī)構(gòu)總賬戶編碼、機(jī)構(gòu)賬戶類型，客戶代碼。若機(jī)構(gòu)賬戶類型為“主賬戶”，則查詢出所有對(duì)應(yīng)的“子賬戶”、“機(jī)構(gòu)總賬戶”等；若機(jī)構(gòu)賬戶類型為“子賬戶”

36、，則查詢出對(duì)應(yīng)“主賬戶”，“機(jī)構(gòu)總賬戶”等。子賬戶專屬信息查詢功能說(shuō)明（一期完成）：【公司查詢】-【機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)】-【子賬戶專屬信息查詢】處理說(shuō)明：輸入條件：機(jī)構(gòu)編碼、機(jī)構(gòu)總賬戶編碼、客戶代碼查詢結(jié)果：額度，已分配資金，總資產(chǎn)，證券總市值，關(guān)注，平倉(cāng)二、子賬戶征信模塊設(shè)計(jì)子賬戶征信流程概述二期完成子賬戶征信流程模型二期完成子賬戶征信功能設(shè)計(jì)二期完成三、主賬戶資金管理設(shè)計(jì).主賬戶資金管理流程概述主賬戶可以發(fā)起三方存管轉(zhuǎn)賬委托，由集中交易系統(tǒng)進(jìn)三方存管平臺(tái)報(bào)送給銀行。轉(zhuǎn)賬成功后集交易系統(tǒng)上下賬，同時(shí)同步到主賬戶。子賬戶的交易啟動(dòng)資金全部來(lái)自主賬戶，主賬戶有權(quán)對(duì)所屬子賬戶的交易資金進(jìn)行控制。資金調(diào)撥是雙

37、向模式：資金既可以從主賬戶調(diào)撥給子賬戶，此時(shí)主賬戶資金實(shí)時(shí)下賬，子賬戶資金實(shí)時(shí)上賬；資金又可以從子賬戶回?fù)芙o主賬戶，此時(shí)資金實(shí)時(shí)上賬，子賬戶資金實(shí)時(shí)下賬。資金調(diào)撥只能由主賬戶操作，子賬戶沒(méi)有任何權(quán)限。.主賬戶資金管理流程模型銀行集中交易系統(tǒng).主賬戶資金管理功能設(shè)計(jì)主賬戶資金劃轉(zhuǎn)二期完成子賬戶資金配置功能說(shuō)明（一期完成）：【機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)】-【資金管理】-【子賬戶資金配置】通過(guò)該功能實(shí)現(xiàn)資金從主賬戶到子賬戶的調(diào)撥，同時(shí)需要檢驗(yàn)子賬戶額度；資金從子賬戶到主賬戶的回?fù)?。已分配資金+調(diào)撥資金=額度處理說(shuō)明:在資金調(diào)撥時(shí)校驗(yàn)主賬戶與子賬戶的對(duì)應(yīng)關(guān)系；校驗(yàn)是否屬于同一個(gè)機(jī)構(gòu)總賬戶；校驗(yàn)資金余額、資金可用；實(shí)時(shí)對(duì)

38、資金余額、資金可用進(jìn)行上下帳，記錄相應(yīng)資金流水，調(diào)整”已配置資金”。資金調(diào)撥時(shí)，記增“已配置資金”；資金回?fù)軙r(shí)，記減“已配置資金”。需要修改fundasset,logasset,orgfinaasset,loguer等表。四、委托、成交回報(bào)模塊設(shè)計(jì).委托、成交回報(bào)流程概述機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)默認(rèn)同過(guò)恒生系統(tǒng)將委托報(bào)給交易所，同時(shí)也保留直接報(bào)盤的功能。機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)對(duì)委托進(jìn)行校驗(yàn)，并且接收恒生柜臺(tái)的返回信息做出相應(yīng)處理。AutoOffer報(bào)盤機(jī)自動(dòng)掃描增量成交記錄，資產(chǎn)配置交易對(duì)新的成交做相應(yīng)處理。.委托、成交回報(bào)流程模型AutoOffer.委托、成交回報(bào)功能設(shè)計(jì)功能說(shuō)明：通過(guò)該功能完成委托下單，

39、成交回報(bào)的功能,處理說(shuō)明:該模塊分為兩部分：委托功能，成交回報(bào)功能委托功能主賬戶網(wǎng)上交易客戶端通過(guò)調(diào)用外圍接口，將委托指令傳給機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)。機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)收到主賬戶網(wǎng)上客戶端的委托請(qǐng)求后，將對(duì)委托請(qǐng)求的合法性進(jìn)行校驗(yàn)，主要是對(duì)客戶合法性、資金賬戶合法性、股東賬戶合法性、交易權(quán)限合法性、資金權(quán)限、股東權(quán)限、交易時(shí)間、申報(bào)席位、資金可用、股票可用等進(jìn)行檢查。凍結(jié)相應(yīng)資金股份，生成委托記錄。通過(guò)BPCOLLBP方式調(diào)用恒生接口，并等待恒生返回結(jié)果。若返回成功，則用返回的合同編號(hào)更新到orderrec表中jysorderid字段中；若返回失敗，則更新委托狀態(tài)為“廢單”，并回滾凍結(jié)的資金股份；需要

40、修改fundasset、stkasset、orderrec、orderrec_ext等機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)將最終結(jié)果返回到主賬戶網(wǎng)上交易客戶端。成交回報(bào)功能a)AutoOffer報(bào)盤機(jī)自動(dòng)增量掃描交易所成交接口庫(kù)，將成交記錄寫入報(bào)盤xp。b)報(bào)盤bp取到xp隊(duì)列里的記錄后，調(diào)用回報(bào)處理的LBM先需要將恒生的合同序號(hào)轉(zhuǎn)換成金證的合同序號(hào)，方法是通過(guò)jysorderid找到對(duì)應(yīng)的orderid。根據(jù)成交信息更新對(duì)應(yīng)委托狀態(tài)，并成交表match插入一條成交記錄。需要修改fundasset、stkasset、orderrec、orderrec_ext、match等表。五、日終對(duì)賬模塊設(shè)計(jì).日終對(duì)賬流程概述

41、機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)日終對(duì)賬利用恒生柜臺(tái)清算后的流水，對(duì)主賬戶、子賬戶賬戶進(jìn)行資金股份上下賬。將上下賬后的資金股份與恒生柜臺(tái)數(shù)據(jù)核對(duì)，若核對(duì)不平，將生產(chǎn)不平記錄核對(duì)方法（機(jī)構(gòu)總賬戶）：主賬戶資金余額+子賬戶資金余額=恒生柜臺(tái)資金余額主賬戶股份持倉(cāng)+子賬戶股份持倉(cāng)=恒生柜臺(tái)股份持倉(cāng).日終對(duì)賬流程模型恒生柜臺(tái)資金股份流水資產(chǎn)配置交易系統(tǒng)資金股份上下帳生成資金股份流水資金余額股份余額恒生柜臺(tái).日終對(duì)賬功能設(shè)計(jì)日終資券核算功能說(shuō)明：【機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)】-【日終處理】-【日終資券核算】對(duì)資產(chǎn)配置系統(tǒng)下的客戶進(jìn)行資金股份上下賬處理說(shuō)明：需要校驗(yàn)系統(tǒng)狀態(tài)，系統(tǒng)日期等，需要導(dǎo)入恒生柜臺(tái)資金股份流水，處理完成后需要修改系統(tǒng)

42、狀態(tài)。根據(jù)收盤價(jià)計(jì)算客戶的總資產(chǎn)、證券總市值，更新orgfinaasset相應(yīng)字段。日終對(duì)賬功能說(shuō)明：【機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)】-【日終處理】-【日終對(duì)賬】將資產(chǎn)配置系統(tǒng)下客戶的資金股份與恒生柜臺(tái)下的資金股份勾稽核對(duì)，并對(duì)核對(duì)不平的記錄落地到后臺(tái)，以供查詢。處理說(shuō)明：需要校驗(yàn)系統(tǒng)狀態(tài)，系統(tǒng)日期等，需要導(dǎo)入恒生柜臺(tái)資金余額，股份持倉(cāng)數(shù)據(jù)。核對(duì)方法（機(jī)構(gòu)總賬戶）：主賬戶資金余額+子賬戶資金余額=恒生柜臺(tái)資金余額主賬戶股份持倉(cāng)+子賬戶股份持倉(cāng)=恒生柜臺(tái)股份持倉(cāng)新增表結(jié)構(gòu)：日終資金核對(duì)結(jié)果：zcpzfundcheck字段名名稱備注serveriddtsno服務(wù)器編號(hào)主鍵sysdatedtdate系統(tǒng)日期主鍵cust

43、iddtcustid客戶代碼主賬戶客戶代碼主鍵orgiddtorgid機(jī)構(gòu)編碼fundiddtfundid資金帳號(hào)主賬戶資金賬號(hào)moneytypedtkind貨幣代碼fundbal_hsdtamt資金余額恒生柜臺(tái)fundbal_zcpzdtamt資金余額機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)日終證券核對(duì)結(jié)果：zcpzstkcheck字段名名稱備注serveriddtsno服務(wù)器編號(hào)主鍵sysdatedtdate創(chuàng)建日期主鍵custiddtcustid客戶代碼主賬戶客戶代碼主鍵orgiddtorgid機(jī)構(gòu)編碼marketdtkind交易市場(chǎng)主鍵secuiddtsecuid股東代碼主鍵stkcodedtstkcode證

44、券代碼主鍵stkbal_hsdtint64股份余額恒生柜臺(tái)stkbal_zcpzdtint64股份余額機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)日終對(duì)賬結(jié)果查詢功能功能說(shuō)明：【機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)】-【日終處理】-【日終對(duì)賬結(jié)果查詢】為柜員提供日終資金，股份對(duì)賬結(jié)果查詢，提供調(diào)賬依據(jù)。處理說(shuō)明：查詢資金核對(duì)不平的記錄，信息來(lái)源于zcpzstkcheck查詢股份核對(duì)不平的記錄，信息來(lái)源于zcpzfundcheck六、標(biāo)的券管理.標(biāo)的券管理概述標(biāo)的券管理原則上分為兩個(gè)層次：機(jī)構(gòu)賬戶標(biāo)的券管理、子賬戶標(biāo)的券管理。標(biāo)的券主要規(guī)定子賬戶可買入的證券范圍，在機(jī)構(gòu)賬戶層次規(guī)定所有子賬戶的證券購(gòu)買范圍，對(duì)不同子賬戶有著特殊權(quán)限，則在子賬戶標(biāo)的券管

45、理中設(shè)置。一期只實(shí)現(xiàn)“機(jī)構(gòu)賬戶標(biāo)的券設(shè)置”功能.標(biāo)的券管理功能設(shè)計(jì)機(jī)構(gòu)賬戶標(biāo)的券設(shè)置功能說(shuō)明（一期完成）：【機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)】-【標(biāo)的券管理】-【機(jī)構(gòu)賬戶標(biāo)的券設(shè)置】處理說(shuō)明：該功能有查詢，增加，刪除，修改功能。每個(gè)機(jī)構(gòu)總賬戶，每個(gè)市場(chǎng)作為一個(gè)配置單元。多個(gè)證券代碼用”分隔，整個(gè)市場(chǎng)證券代碼用”表示。子賬戶在委托下單時(shí)，機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)將做標(biāo)的券校驗(yàn)，檢查客戶委托的證券是否在標(biāo)的券范圍內(nèi)。新增表結(jié)構(gòu)：orgaccttargetstk字段名名稱備注serveriddtsno服務(wù)器編號(hào)主鍵orgiddtorgid機(jī)構(gòu)編碼主鍵orgacctiddtsno機(jī)構(gòu)總賬戶編碼主鍵marketdtkind交易市場(chǎng)主鍵

46、stkcodedtchar255證券代碼主鍵子賬戶標(biāo)的券設(shè)置功能說(shuō)明：【機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)】-【標(biāo)的券管理】-【子賬戶標(biāo)的券設(shè)置】處理說(shuō)明：該功能有查詢，增加，刪除，修改功能。每個(gè)機(jī)構(gòu)總賬戶，每個(gè)市場(chǎng)作為一個(gè)配置單元。多個(gè)證券代碼用”分隔，整個(gè)市場(chǎng)證券代碼用”表示。子賬戶在委托下單時(shí)，機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)將做標(biāo)的券校驗(yàn)，優(yōu)先校驗(yàn)子賬戶標(biāo)的。新增表結(jié)構(gòu)：fintargetstk字段名名稱備注serveriddtsno服務(wù)器編號(hào)主鍵custiddtcustid客戶代碼marketdtkind交易市場(chǎng)主鍵stkcodedtchar255證券代碼主鍵七、風(fēng)險(xiǎn)控制管理.風(fēng)險(xiǎn)控制管理概述及時(shí)發(fā)現(xiàn)子賬戶的資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)是維護(hù)主

47、賬戶權(quán)益的關(guān)鍵，因此需要對(duì)子賬戶的資產(chǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，系統(tǒng)提供三種盯視指標(biāo)，例如：關(guān)注線：100%=（子賬戶總資產(chǎn)/調(diào)撥資金）二105%警告線：95%=（子賬戶總資產(chǎn)/調(diào)撥資金）100%平倉(cāng)線：（子賬戶總資產(chǎn)/調(diào)撥資金）95%參數(shù)由主賬戶自定義設(shè)置，機(jī)構(gòu)盯市參數(shù)設(shè)置、子賬戶盯市參數(shù)設(shè)置兩種組合設(shè)置方式，盯市時(shí)優(yōu)先取子賬戶盯市參數(shù)。主賬戶有權(quán)對(duì)子賬戶交易進(jìn)行控制，限制條件：資金賬號(hào)、交易類別、證券類別、市場(chǎng)、證券代碼，控制方式（允許/禁止）由于主賬戶與子賬戶是一對(duì)多的關(guān)系，就存在多個(gè)子賬戶同時(shí)買賣同一只股票，存在異常交易風(fēng)險(xiǎn)。.風(fēng)險(xiǎn)控制功能設(shè)計(jì)機(jī)構(gòu)盯市參數(shù)設(shè)置功能說(shuō)明（一期完成）：【機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)】-【

48、風(fēng)控管理】-【盯市管理】-【機(jī)構(gòu)盯市參數(shù)設(shè)置】處理說(shuō)明：主賬戶可以根據(jù)自己需要設(shè)置盯市預(yù)警線，分別為關(guān)注線、警告線、平倉(cāng)線。風(fēng)控系統(tǒng)根據(jù)此參數(shù)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。子賬戶盯市參數(shù)設(shè)置功能說(shuō)明（一期完成）：【機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)】-【風(fēng)控管理】-【盯市管理】-【子賬戶盯市參數(shù)設(shè)置】處理說(shuō)明：主賬戶可以針對(duì)單個(gè)子賬戶設(shè)置盯市預(yù)警線，分別為關(guān)注線、警告線、平倉(cāng)線。風(fēng)控系統(tǒng)根據(jù)此參數(shù)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。子賬戶交易權(quán)限設(shè)置功能說(shuō)明（一期完成）：【機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)】-【風(fēng)控管理】-【子賬戶交易權(quán)限設(shè)置】主賬戶有權(quán)限定子賬戶的交易行為，主要控制要素有：資金賬號(hào)、交易市場(chǎng)、買賣類別、證券類別、證券代碼、控制方式（允許/禁止）。主賬戶通過(guò)客戶端

49、進(jìn)行設(shè)置，并且主賬戶只能控制其本機(jī)構(gòu)總賬戶下的子賬戶。處理說(shuō)明：a）主賬戶只能對(duì)本機(jī)構(gòu)總賬戶下的子賬戶的標(biāo)的券進(jìn)行控制。設(shè)置前需要校驗(yàn)主賬戶的權(quán)限。b）若不設(shè)置，默認(rèn)為“允許”。c）針對(duì)同一資金賬號(hào)、市場(chǎng)、買賣類別、證券類別，只能有一條設(shè)置記錄，以此避免條件控制混亂處理邏輯：條件選擇（單選）證券代碼控制方式備注處理邏輯資金賬號(hào)允許所有證券用允許“條件”下的所有證券交易交易市場(chǎng)禁止所有證券用禁止“條件”下的所有證券交易買賣類別a,b,c允許證券代碼以“，”分隔只允許“條件”下的a、b、c三只證券交易證券類別a,b,c禁止證券代碼以“，”分隔只允許“條件”下除了a、b、c三只證券的其他證券交易修改

50、表結(jié)構(gòu):fundtrdctrl字段名名稱備注serveriddtsno服務(wù)器編號(hào)主鍵custiddtcustid客戶代碼orgiddtorgid機(jī)構(gòu)編碼主鍵fundiddtfundid資金帳號(hào)主鍵marketdtkind交易市場(chǎng)主鍵bsflagdtchar2買賣類別主鍵stktypedtkind證券類別主鍵stk_directdtkind控制方向0允許1禁止stkcode_sdtchar255證券代碼證券代碼以“，”分隔，碘表全部機(jī)構(gòu)盯市參數(shù)查詢功能說(shuō)明（一期完成）：【機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)】-【風(fēng)控管理】-【盯市管理】-【機(jī)構(gòu)盯市參數(shù)查詢】處理說(shuō)明：查詢機(jī)構(gòu)盯市參數(shù)子賬戶盯市參數(shù)查詢功能說(shuō)明（一期完成）【

51、機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)】-【風(fēng)控管理】-【盯市管理】-【子賬戶盯市參數(shù)查詢】處理說(shuō)明：查詢機(jī)構(gòu)盯市參數(shù)盯市預(yù)警結(jié)果查詢功能說(shuō)明（一期完成）：【機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)】-【風(fēng)控管理】-【盯市管理】-【盯市預(yù)警結(jié)果查詢】處理說(shuō)明：出賬戶可以實(shí)時(shí)查詢盯市預(yù)警結(jié)果子賬戶交易權(quán)限查詢功能說(shuō)明（一期完成）：【機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)】-【風(fēng)控管理】-【子賬戶交易權(quán)限查詢】處理說(shuō)明：查詢子賬戶交易權(quán)限設(shè)置結(jié)果機(jī)構(gòu)盯市參數(shù)查詢功能說(shuō)明（一期完成）：【公司查詢】-【機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)】-【機(jī)構(gòu)盯市參數(shù)查詢】處理說(shuō)明：為方便后臺(tái)維護(hù)管理，特提供公司查詢子賬戶盯市參數(shù)查詢功能說(shuō)明（一期完成）：【公司查詢】-【機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)】-【子賬戶盯市參數(shù)查詢】處理說(shuō)明：為方便后臺(tái)維護(hù)管

52、理，特提供公司查詢八、子賬戶平倉(cāng)管理子賬戶平倉(cāng)流程概述子賬戶平倉(cāng)流程模型子賬戶平倉(cāng)功能設(shè)計(jì)九、外圍接口設(shè)計(jì).外圍接口明細(xì)子賬戶資金配置調(diào)整子賬戶額度調(diào)整機(jī)構(gòu)賬戶標(biāo)的券調(diào)整子賬戶委托買賣子賬戶成交查詢子賬戶委托查詢子賬戶資金查詢子賬戶股份查詢i）子賬戶資金股份流水查詢j）子賬戶屬性信息查詢（包含額度，已分配資金，總資產(chǎn)，證券總市值）k）主賬戶盯市查詢1）主賬戶委托查詢m）主賬戶成交查詢n）主賬戶委托查詢o）主賬戶資金查詢p）主賬戶股份查詢q）主賬戶資金股份流水查詢.外圍接口詳細(xì)設(shè)計(jì)詳情請(qǐng)見外圍接口文檔附錄附錄A證券交易申報(bào)買賣類別數(shù)據(jù)字典上海市場(chǎng)數(shù)據(jù)字典項(xiàng)數(shù)據(jù)字典值資金變動(dòng)方向證券變動(dòng)方向交易金額計(jì)算方式00議案投票/、變/、變不計(jì)算（0）01ETF申購(gòu)減少增加ETF特殊計(jì)算02ETF贖回增加減少ETF特殊計(jì)算06分紅方式小艾小艾不計(jì)算(0)07認(rèn)購(gòu)行權(quán)減少減少行權(quán)彳格*向卜取整(行權(quán)比例*數(shù)量)08認(rèn)沽行權(quán)