證券從業(yè)《證券投資顧問》試題模擬訓(xùn)練含答案24

1、證券從業(yè)證券投資顧問試題模擬訓(xùn)練含答案答題時間：120分鐘 試卷總分：100分 姓名：_ 成績：_一.單選題(共100題)1.下列關(guān)于政府機(jī)構(gòu)的說法錯誤的是（）。A.參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控B.我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源C.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控D.可成立專門機(jī)構(gòu)參與證券市場交易，有利于減少理性的市場震蕩【正確答案】D2.【真題】發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售股票，公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的（）。A.10%B.20%C.30%D.40%【正確答案】

2、B3.下列有關(guān)家庭生命周期的說法中，正確的有()。家庭形成期是從結(jié)婚到子女嬰兒期家庭成長期收入增加而支出穩(wěn)定家庭成熟期時事業(yè)發(fā)展和收入達(dá)到頂峰家庭衰老期收入大于支出，儲蓄逐步增加A.、B.、C.、D.、【正確答案】B4.證券從業(yè)人員獲得從業(yè)資格后，還應(yīng)當(dāng)獲得執(zhí)業(yè)資格，對于申請執(zhí)業(yè)注冊，下列說法正確的是（）。A.應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會申請B.應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會申請C.應(yīng)當(dāng)直接向中國證券業(yè)協(xié)會申請D.應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會申請【正確答案】D5.【真題】股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于（）。A.資本證券B.虛擬證券C.證權(quán)證券D.實(shí)物證券【正確答案】A6.下列關(guān)于流動性原則說法

3、正確的是（）。用收回證券投資本金的速度快慢來衡量流動性證券的流動性弱，則轉(zhuǎn)化為貨幣需要的時間就較長，但是支付的費(fèi)用較少證券的流動性強(qiáng)表明能夠以較快的速度將證券兌換成貨幣證券的流動性弱，則轉(zhuǎn)化為貨幣需要的時間就較長，甚至?xí)馐軆r格下跌的損失A.、B.、C.、D.、【正確答案】A7.家庭收支預(yù)算中的專項(xiàng)支出預(yù)算包括（）。I子女教育或財務(wù)支持支出預(yù)算II衣、食、住、行III其他愛好支出預(yù)算IV醫(yī)療V與其他短期理財目標(biāo)相關(guān)的現(xiàn)金流支出預(yù)算A.I、II、B.I、II、IIIC.I、III、VD.I、II、III、IV、V【正確答案】C8.下列證券投資風(fēng)險中，屬于系統(tǒng)性風(fēng)險的是（）。A.財務(wù)風(fēng)險B.信用風(fēng)

4、險C.購買力風(fēng)險D.經(jīng)營風(fēng)險【正確答案】C9.根據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)（）年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。A.1B.2C.3D.5【正確答案】C10.附認(rèn)股權(quán)證的公司債券的購買者可以（）。A.按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權(quán)B.按預(yù)先規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權(quán)C.按事后規(guī)定的條件在公司新發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權(quán)D.按事后規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權(quán)【正確答案】A11.（）是指一筆數(shù)額較大的證券交易，通常在機(jī)構(gòu)投資者之間進(jìn)行。A.集中競價交易B.大宗交易C.綜合協(xié)議交易D.固定收益平臺交易【正確答案】B1

5、2.【真題】股票型基金的托管費(fèi)率要（）債券型基金和貨幣市場基金的托管費(fèi)率。A.高于B.低于C.等于D.可能高于也可能低于【正確答案】A13.下列關(guān)于證券產(chǎn)品買進(jìn)時機(jī)選擇的策略的說法中，不正確的是（）。A.重大利多因素正在醞釀時買進(jìn)B.等到股價跌落谷底，而不容易回升時買進(jìn)C.不確切的傳言造成非理性下跌時買進(jìn)D.總體經(jīng)濟(jì)環(huán)境因素不利的時候，可以買進(jìn)【正確答案】D14.【真題】證券公司的實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司行使（）的法人、其他組織或個人。A.分配權(quán)利B.指揮權(quán)利C.股東權(quán)利D.管理權(quán)利【正確答案】C15.下列能夠比較準(zhǔn)確地解釋趨勢線被突破后的股價走勢的是()。A.股價會上升

6、B.股價的走勢將反轉(zhuǎn)C.股價會下降D.股價的走勢將加速【正確答案】B16.風(fēng)險價值(VAR)指標(biāo)相對于其他衡量風(fēng)險的指標(biāo)來說，具有的優(yōu)勢是()。.有利于衡量整個貸款組合的風(fēng)險.可以衡量一定時期內(nèi)投資組合所面臨的風(fēng)險狀況.可以求出在一定置信水平下所遭受的最大損失，便于計量經(jīng)濟(jì)資本的需要量.是一種可以對各種類別的風(fēng)險進(jìn)行綜合統(tǒng)一反映的指標(biāo).只能用來計量市場風(fēng)險，而不能計量其他類別的風(fēng)險A.B.C.D.【正確答案】D17.下列屬于財政政策手段的是（）。A.公開市場業(yè)務(wù)B.存款準(zhǔn)備金制度C.再貼現(xiàn)政策D.調(diào)節(jié)稅率【正確答案】D18.【真題】世界上最早、最有影響的股價指數(shù)是（）。A.道瓊斯股價指數(shù)B.恒

7、生指數(shù)C.日經(jīng)指數(shù)D.納斯達(dá)克指數(shù)【正確答案】A19.【真題】上市公司通過發(fā)行證券籌集資金的行為屬于（）。A.間接融資B.直接融資C.一級融資D.二級融資【正確答案】B20.財政政策分為()。緊縮性財政政策擴(kuò)張性財政政策中性財政政策針對性財政政策A.、B.、C.、D.、【正確答案】A21.【真題】在我國加入WTO后3年內(nèi)，允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過（）。A.33%B.35%C.50%D.49%【正確答案】D22.金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每E1結(jié)算制度，交易者均以（）為交易對手。A.賣方B.期貨經(jīng)紀(jì)公司C.買方D.交易所(或期貨清算公司)【正確答案

8、】D23.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，公司凈資本不低于（）。A.3000萬元B.1億元C.2億元D.3億元【正確答案】C24.穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定且較高現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為（）。A.潛力股B.紅籌股C.藍(lán)籌股D.成長股【正確答案】C25.以下說法錯誤的是（）。A.上市公司股份回購之后，公司發(fā)行在外的總股數(shù)相應(yīng)減少B.上市公司轉(zhuǎn)增股本之后，公司發(fā)行在外的總股數(shù)沒有變化C.上市公司配股之后，公司注冊資本相應(yīng)增加D.上市公司增發(fā)之后，公司注冊資本相應(yīng)增加?【正確答案】B26.以下關(guān)于我國利用國際債券市

9、場籌集資金的說法錯誤的是（）。A.我國在國際債券市場發(fā)行的主要債券品種是政府債券B.財政部在國外發(fā)行的債券，屬于政府債券C.我國政府曾經(jīng)成功地在美國發(fā)行過揚(yáng)基債券D.我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)80年代初期?【正確答案】A27.當(dāng)股票市場處于牛市時（）。A.應(yīng)選擇高系數(shù)的證券或組合，成倍放大市場收益率，帶來較高的收益。B.應(yīng)選擇低系數(shù)的證券或組合，以減少因市場下跌而造成的損失。C.應(yīng)選擇高系數(shù)的證券或組合,以減少因市場下跌而造成的損失。D.應(yīng)選擇低系數(shù)的證券或組合，成倍放大市場收益率，帶來較高的收益?！菊_答案】A28.假設(shè)其他條件保持不變，則下列關(guān)于利率風(fēng)險的表述，正確的是（）。A.資產(chǎn)以固

10、定利率為主，負(fù)債以浮動利率為主，則利率上升有助于增加收益B.發(fā)行固定利率債券有助于降低利率上升可能造成的風(fēng)險C.購買票面利率為3%的國債，當(dāng)期資金成本為2%，則該交易不存在利率風(fēng)險D.以3個月LIBOR為參照的固定利率債券，其債券利率風(fēng)險增加【正確答案】B29.商業(yè)銀行了解客戶的渠道有（）。I開戶資料II調(diào)查問卷III家訪IV面談溝通V電話溝通A.I、II、III、IVB.I、II、III、VC.I、II、IV、VD.I、III、IV、V【正確答案】C30.【真題】下列屬于跨期套利的有（）。買人A期貨交易所5月菜籽油期貨合約，同時賣出A期貨交易所9月棕櫚油期貨合約賣出A期貨交易所4月鋅期貨合約

11、，同時買入A期貨交易所5月鋅期貨合約賣出A期貨交易所6月棕櫚油期貨合約，同時買入B期貨交易所6月棕櫚油期貨合約買人A期貨交易所5月豆粕期貨合約，同時賣出A期貨交易所9月豆粕期貨合約A.B.C.D.【正確答案】B31.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)可以通過（）對證券投資顧問業(yè)務(wù)進(jìn)行廣告宣傳，且應(yīng)當(dāng)遵守中華人民共和國廣告法和證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定。I廣播II電視III網(wǎng)絡(luò)IV報刊A.I、II、IIIB.II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正確答案】D32.關(guān)于私募證券，下列說法正確的是（）。A.采取公示制度B.審查條件嚴(yán)格C.發(fā)行的對象是少數(shù)特定的投資者D.投資者較多【正確答

12、案】C33.（）在復(fù)制組合的基礎(chǔ)上加強(qiáng)風(fēng)險控制，其目的不在于積極尋求投資收益的最大化，因此通常不會引起投資組合特征與基準(zhǔn)指數(shù)之間的實(shí)質(zhì)性背離。A.積極型股票投資策略B.指數(shù)法C.加強(qiáng)指數(shù)法D.加強(qiáng)的積極型股票投資策略【正確答案】C34.【真題】金融期貨是指交易雙方在集中的交易場所以（）的方式進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化金融期貨合約的交易。A.公開競價B.買方向賣方支付一定費(fèi)用C.集合競價D.協(xié)商價格【正確答案】A35.下列指標(biāo)中反映證券市場容量的是（）。A.股票市值占GDP的比率B.證券化率C.證券市場指數(shù)D.證券市場價值【正確答案】B36.【真題】屬于客戶證券投資對象的是（）。A.開放式基金B(yǎng).互聯(lián)網(wǎng)借貸C

13、.商業(yè)地產(chǎn)D.紙黃金【正確答案】A37.【真題】普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的（）。A.支配公司財產(chǎn)的權(quán)利B.營銷權(quán)C.基本權(quán)利和義務(wù)D.特種經(jīng)營權(quán)【正確答案】C38.【真題】證券市場本質(zhì)上是（）。A.價值直接交換的場所B.財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所C.價值實(shí)現(xiàn)增值的場所D.風(fēng)險直接交換的場所【正確答案】A39.由于基金管理人投資理財能力低下而影響基金收益水平，這種風(fēng)險屬于（）。A.道德風(fēng)險B.管理能力風(fēng)險C.技術(shù)風(fēng)險D.市場風(fēng)險?【正確答案】B40.集合計劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發(fā)行總量的10%，也不得超過計劃資產(chǎn)凈值的（）。A.30

14、%B.25%C.20%D.10%【正確答案】D41.下列各項(xiàng)中，不屬于我國證券法規(guī)定的對發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是（）。A.申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的B.申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的C.申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的D.申請公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的【正確答案】D42.下列關(guān)于證券系數(shù)的說法正確的是（）。I系數(shù)是衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險水平的指數(shù)II系數(shù)反映了證券或組合的收益水平對市場總收益水平變化的敏感性III牛市時，在估值優(yōu)勢相差不大的情況下，投資者會選擇系數(shù)較大的股票，以期獲得較高的收益IV熊市時

15、，投資者會選擇系數(shù)較小的股票，以減少股票下跌的損失A.I、II、IIIB.I、III、IVC.II、IVD.I、II、III、IV【正確答案】B43.【真題】行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取（）年的證券市場禁入措施。A.57B.58C.510D.810【正確答案】C44.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，協(xié)議包括()。當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)證券投資顧問服務(wù)的方式證券投資顧問的禁止行為收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式A.、B.、C.、D.、【正確答案】D45.我國證券交易所規(guī)定的

16、A股每次申報和成交的最小數(shù)量單位(除零股交易外)是（）股。A.1B.10C.100D.1000【正確答案】C46.當(dāng)政府采取強(qiáng)有力的宏觀調(diào)控政策，緊縮銀根，則()。A.公司通常受惠于政府調(diào)控，盈利上升B.投資者對上市公司盈利預(yù)期上升，行情走好C.企業(yè)的投資和經(jīng)營會受到影響，盈利下降D.居民收入由于升息而提高，將促使股價上漲【正確答案】C47.下列說法中錯誤的是（）。A.證券公司子公司參股股東應(yīng)當(dāng)符合有益于子公司健全治理結(jié)構(gòu)、提高競爭力、促進(jìn)子公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展的要求B.證券公司設(shè)立子公司，要求最近12個月風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合要求C.證券公司與其子公司之間可以經(jīng)營同類業(yè)務(wù)，即使存在競爭關(guān)系D.證券

17、公司與其子公司之間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的隔離墻制度【正確答案】C48.一般情況下，優(yōu)先股票的股息率是（）的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制，但在公司盈利和剩余財產(chǎn)的分配順序上比普通股票股東享有優(yōu)先權(quán)。?A.不確定?B.固定?C.隨公司盈利變化而變化?D.浮動?【正確答案】B49.（）是證券發(fā)行中最常見、最基本的發(fā)行方式，適合證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、準(zhǔn)備申請證券上市的發(fā)行人。A.公募發(fā)行B.私募發(fā)行C.直接發(fā)行D.間接發(fā)行【正確答案】A50.（）根據(jù)契約，對在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌公司的信息披露行為進(jìn)行監(jiān)管、指導(dǎo)和督促。A.交易所B.證監(jiān)會C.證券業(yè)協(xié)會D.證券公司【正確答案】D51.現(xiàn)金管理的內(nèi)

18、容是（）。A.現(xiàn)金和固定資產(chǎn)B.現(xiàn)金和流動資產(chǎn)C.現(xiàn)金和所有資產(chǎn)D.所有現(xiàn)金【正確答案】B52.了解證券產(chǎn)品的特性要求投資者了解（）。產(chǎn)品期限收益高低風(fēng)險水平擔(dān)保情況.分紅方式A.、B.、C.、D.、【正確答案】A53.證券交易所作為一線監(jiān)管者，下列各項(xiàng)不屬于中華人民共和國證券法授予證券交易所的一線監(jiān)管權(quán)力的是（）。A.根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報中國證監(jiān)會備案B.對證券的上市交易申請行使審核權(quán)C.上市公司出現(xiàn)法定情形時，就暫停或終止其股票上市交易行使決定權(quán)D.公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)【正確答案】A54.合理的投資規(guī)

19、劃是根據(jù)客戶自身情況制訂的風(fēng)險與收益的（）選擇。A.最小化B.最大化C.平衡D.流動性【正確答案】C55.下列有關(guān)證券除權(quán)除息說法中錯誤的是（）。?A.除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息(現(xiàn)金股利)B.除權(quán)是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益?C.從理論上說，除權(quán)日股票價格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)上漲?D.從理論上說，除息日股票價格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額?【正確答案】C56.【真題】（）是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議。A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議B.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議C.債券類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約D.股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約【正確答案】A

20、57.【真題】目前，我國地方政府不得發(fā)行地方政府債券是基于我國的（）規(guī)定。A.中華人民共和國證券法B.中華人民共和國財政法C.中華人民共和國稅法D.中華人民共和國預(yù)算法【正確答案】D58.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，協(xié)議包括()。當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容證券投資顧問的職責(zé)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)A.、B.、C.、D.、【正確答案】D59.僅可以在合格機(jī)構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是（）。A.144A規(guī)則下的私募ADRB.三級有擔(dān)保ADRC.二級有擔(dān)保ADRD.一級有擔(dān)保ADR【正確答案】A60.以下哪種風(fēng)險不屬于系統(tǒng)風(fēng)險（）。A.信用風(fēng)險B.

21、利率風(fēng)險C.經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險D.政策風(fēng)險【正確答案】A61.政府發(fā)行的證券品種一般為（）。A.股票B.權(quán)證C.債券D.期貨?【正確答案】C62.在以客戶的內(nèi)在屬性進(jìn)行分類的方法中，()是最著名、最常用的客戶分類方法。A.按財富觀分類法B.按風(fēng)險態(tài)度分類法C.按交際風(fēng)格分類法D.生命周期理論【正確答案】D63.證券金融公司應(yīng)每（）個交易日結(jié)束后，公布轉(zhuǎn)融資余額。A.1B.2C.3D.4【正確答案】A64.【真題】證券產(chǎn)品選擇的目標(biāo)有（）。取得收益降低風(fēng)險本金保障資本增值A(chǔ).B.C.D.【正確答案】B65.衡量一個證券投資基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo)是每份基金份額的（）。A.運(yùn)作費(fèi)高低B.管理費(fèi)高低C.

22、資產(chǎn)凈值D.資產(chǎn)總值【正確答案】C66.2009年10月23日，創(chuàng)業(yè)板正式啟動，截至2009年年底，共有（）家創(chuàng)業(yè)板公司上市交易。A.26B.35C.36D.46【正確答案】C67.股票市場上的行業(yè)板塊輪動會隨著行業(yè)不同的（）和（）變化而產(chǎn)生規(guī)律性的輪動。A.盈利周期；經(jīng)濟(jì)周期B.經(jīng)濟(jì)周期；氣候周期C.盈利周期；氣候周期D.物理周期；經(jīng)濟(jì)周期【正確答案】A68.在風(fēng)險預(yù)警的程序中，風(fēng)險處置可以分為()。內(nèi)部性處置全面性處置預(yù)控性處置外部性處置A.、B.、C.、D.、【正確答案】C69.A方案在3年中每年年初付款500元，B方案在3年中每年年末付款500元，若利率為10%，則第三年末兩個方案的終

23、值相差約（）元。A.348B.105C.505D.166【正確答案】D70.【真題】國際債券的發(fā)行對象主要是（）。A.本國自然人投資者B.本國外幣持有者C.外國投資者D.本國金融機(jī)構(gòu)【正確答案】C71.中證基金指數(shù)的樣本空間為當(dāng)前市場上的所有（）。?A.開放式基金?B.貨幣市場基金?C.保本型基金?D.封閉式基金?【正確答案】A72.中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展（）業(yè)務(wù)。A.套期保值B.投融資C.公開市場D.盈種性【正確答案】C73.對基本分析法的說法正確的有（）。I能夠全面地把握證券價格的基本走勢II應(yīng)用起來相對簡單III對短線投資者的指導(dǎo)作用比較弱IV主要適用于周期相對較長的證

24、券價格預(yù)測A.、B.、C.、IVD.、IV【正確答案】D74.道氏理論的局限性在于()。道氏理論發(fā)出的信號具有超前性道氏理論發(fā)出的信號具有滯后性道氏理論過于強(qiáng)調(diào)股價平均數(shù)道氏理論只能側(cè)重于長期的分析而不能做出短期分析A.、B.、C.、D.、【正確答案】C75.下列說法錯誤的是（）。A.期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價格購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利B.看漲期權(quán)也稱認(rèn)購權(quán)，看跌期權(quán)也稱認(rèn)沽權(quán)C.期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡D.金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果日漸趨同【正確答案】D76.【真題】下列各項(xiàng)中，（）不屬于利率金

25、融衍生工具。A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議B.利率期權(quán)C.信用聯(lián)結(jié)票據(jù)D.利率互換【正確答案】C77.【真題】（）可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.修正歐式期權(quán)D.大西洋期權(quán)【正確答案】D78.我國證券交易所規(guī)定的每次申報和成交的最小交易數(shù)量單位(除零股交易外)是（）。?A.十手?B.十股?C.一手?D.一股?【正確答案】C79.以下屬于行業(yè)中所說的四種周期的有（）。I政策周期II估值周期III經(jīng)濟(jì)周期IV利潤周期A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、III、IV【正確答案】B80.下列關(guān)于附權(quán)證的可分離公司債券的表述正確的是（）。A

26、.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券可以在任意證券交易所上市交易B.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券持有人具有轉(zhuǎn)股權(quán)C.我國首家發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司是在深圳證券交易所上市交易D.公司債券和認(rèn)股權(quán)分別符合證券交易所上市條件的，應(yīng)當(dāng)分別上市交易?【正確答案】D81.【真題】1982年1月，（）在日本債券市場發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國國內(nèi)機(jī)構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。A.國民信托投資公司B.中國信托投資公司C.中華信托投資公司D.中國國際信托投資公司【正確答案】D82.按照證券投資基金管理辦法的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益

27、的（），封閉式基金一般采用（）方式分紅。A.70%，現(xiàn)金B(yǎng).90%，現(xiàn)金C.70%，紅利再投資D.90%，紅利再投資【正確答案】B83.下列不屬于上海證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)的是（）。A.集中競價交易系統(tǒng)B.大宗交易系統(tǒng)C.固定收益證券綜合電子平臺D.綜合協(xié)議交易平臺【正確答案】D84.我國證券法規(guī)定，我國證券公司的組織形式為（）。A.私營合伙企業(yè)B.私營獨(dú)資企業(yè)C.有限責(zé)任公司或股份有限公司D.非法人組織形式【正確答案】C85.美國的證券市場是從買賣（）開始的。?A.商業(yè)票據(jù)?B.企業(yè)債券?C.政府債券?D.股票?【正確答案】C86.黃金交叉是指（）。A.股價遠(yuǎn)離長期與短期MA，短期MA又向下突

28、破長期MA?B.股價遠(yuǎn)離長期與短期MA，短期MA又向上突破長期MAC.股價站穩(wěn)長期與短期MA之上，短期MA又向上突破長期MA?D.股價站穩(wěn)長期與短期MA之下，短期MA又向下突破長期MA?【正確答案】C87.保險規(guī)劃的風(fēng)險體現(xiàn)在()。充分保險的風(fēng)險未充分保險的風(fēng)險過分保險的風(fēng)險不必要保險的風(fēng)險A.、B.、C.、D.、【正確答案】B88.【真題】下列關(guān)于預(yù)算與實(shí)際的差異分析，說法正確的是（）。A.總額差異的重要性低于細(xì)目差異B.若差異很大的需要各個項(xiàng)目同時進(jìn)行改善C.不能調(diào)整收入D.依據(jù)預(yù)算的分類個別分析【正確答案】D89.收益率曲線的變化方式有()。正比例移動平行移動非平行移動負(fù)比例移動A.、B

29、.、C.、D.、【正確答案】C90.公司股權(quán)分布或股東人數(shù)不符合上市條件且未能在停牌后1個月內(nèi)提交解決方案，或復(fù)牌后（）內(nèi)其股權(quán)分布或股東人數(shù)仍不能符合上市條件的，深圳證券交易所決定暫停其股票在創(chuàng)業(yè)板上市。A.3個月B.6個月C.9個月D.12個月【正確答案】B91.李某有3萬元現(xiàn)金，2萬元活期存款，15萬元定期存款，6萬元基金，3萬元字畫，8萬元汽車，20萬元的房產(chǎn)。李先生每月的生活費(fèi)為1萬元，還需要償還房貸0.5萬元，以及汽車分期貸款0.5萬元，基金定投0.5萬元，那么他的失業(yè)保障月數(shù)為（）A.14.5B.10.4C.22.8D.18.5【正確答案】B92.【真題】（）的信用風(fēng)險最小。A.

30、地方政府債券B.金融債券C.公司債券D.中央政府債券【正確答案】D93.在證券組合管理中，投資目標(biāo)的確定是在（）這一步驟中進(jìn)行的。A.構(gòu)建投資組合B.確定證券投資策略C.進(jìn)行證券分析D.投資組合業(yè)績評估【正確答案】B94.客戶分類的方法中，按財富觀分類可以分為（）。I儲藏者II積累者III修道士IV揮霍者V逃避者A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III、IV、V【正確答案】D95.以下關(guān)于現(xiàn)金股利說法錯誤的是（）。A.現(xiàn)金股利的發(fā)放是以現(xiàn)金分紅方式B.個人投資者取得現(xiàn)金紅利的過程中不用支付利息稅C.現(xiàn)金股利是將公司盈余公積和當(dāng)期應(yīng)付利潤的部分或全

31、部發(fā)放給股東D.現(xiàn)金股利的發(fā)放致使公司的資產(chǎn)和股東權(quán)益減少同等數(shù)額【正確答案】B96.證券投資咨詢公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)資格標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)定機(jī)構(gòu)是（）。A.財政部B.中國人民銀行C.國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.證券行業(yè)公會【正確答案】C97.具有法人資格的國有企業(yè)、事業(yè)單位及其他單位，以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，可稱為（）。A.國家股B.國有法人股C.非流通股D.發(fā)起人股【正確答案】B98.證券法規(guī)定，證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項(xiàng)，責(zé)令改正，并處以（）罰款。A.一萬元以上十萬元以下B.三萬元以上十萬元以下C.五萬元以上十萬元以下D.五萬元以

32、上二十萬元以下【正確答案】A99.休假屬于客戶證券投資目標(biāo)中的（）目標(biāo)。A.長期目標(biāo)B.短期目標(biāo)C.中期目標(biāo)D.中長期目標(biāo)【正確答案】B100.關(guān)于商業(yè)銀行次級債券的清償順序，論述正確的是（）。A.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后B.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后C.本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債D.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后、先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券【正確答案】D二.多選題(共70題)1.證券的機(jī)構(gòu)投資者主要包括（）。A.金融機(jī)構(gòu)B.政府機(jī)構(gòu)C.企業(yè)和事業(yè)法人D.各類基金【正確答案】ABCD2.20世紀(jì)80年代初，若干

33、小型國有和集體企業(yè)開始進(jìn)行了多種多樣的股份制嘗試，出現(xiàn)股票這一新生事物。這一時期股票的特點(diǎn)有（）。A.發(fā)行股票具有永久性，與發(fā)行公司共存續(xù)B.發(fā)行對象多為內(nèi)部職工和地方公眾C.發(fā)行方式多為自辦發(fā)行，沒有承銷商D.一般按面值發(fā)行，大部分實(shí)行保本保息保分紅、到期償還，具有一定債券的特性【正確答案】BCD3.銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行債券的目的主要有（）。?A.籌資用于某種特殊用途?B.改變金融機(jī)構(gòu)本身資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)?C.提高波動負(fù)債?D.增加核心資本?【正確答案】AB4.金融衍生工具按交易場所分類，包括（）。A.信用衍生工具B.利率衍生工具C.OTC交易的衍生工具D.交易所交易的衍生工具【正確答案】C

34、D5.儲蓄國債(電子式)與記賬式國債相比，不同之處在于（）。?A.流通或變現(xiàn)方式不同?B.到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同?C.付息方式不同?D.發(fā)行利率確定機(jī)制不同?【正確答案】ABD6.根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，下列屬于金融遠(yuǎn)期合約的是（）。A.期貨類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約B.債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約C.股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約D.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議【正確答案】BCD7.根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為（）。A.政府債券B.公司債券C.金融債券D.國際債券【正確答案】ABC8.作為一種現(xiàn)代化投資工具，證券投資基金具備的特點(diǎn)有（）。A.保證收益B.分散風(fēng)險C.專業(yè)理財D.集合投資?【正確答案】BCD9.在證券市場上，證券發(fā)行人

35、主要是（）。A.個人B.企業(yè)C.金融機(jī)構(gòu)D.政府?【正確答案】BCD10.在國際市場上，按照發(fā)行時證券的性質(zhì)，可轉(zhuǎn)換證券的主要類型是（）。A.可轉(zhuǎn)換基金B(yǎng).可轉(zhuǎn)換債券C.可轉(zhuǎn)換普通股票D.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票【正確答案】BD11.【真題】根據(jù)舉借債務(wù)對籌集資金使用方向的規(guī)定，國債的類別包括（）。A.戰(zhàn)爭國債B.建設(shè)國債C.非流通國債D.赤字國債【正確答案】ABD12.對注冊會計師、會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門有（）。A.財政部B.證券監(jiān)督管理委員會C.人民銀行D.證券交易所【正確答案】AB13.證券公司的監(jiān)事會有權(quán)了解公司經(jīng)營情況，下列各項(xiàng)屬于法律法規(guī)和公司章程規(guī)

36、定的監(jiān)事會的職權(quán)有（）。?A.監(jiān)事會可以檢查公司財務(wù)?B.監(jiān)事會可以監(jiān)督董事會、經(jīng)理層履行職責(zé)的情況?C.監(jiān)事會可以對董事及經(jīng)理層人員的行為進(jìn)行質(zhì)詢?D.監(jiān)事會可以更換經(jīng)理層人員?【正確答案】ABC14.我國公司法規(guī)定，公司不得收購本公司股份，但是有下列情形（）之一的除外。A.與持有本公司股份的其他公司合并B.將股份獎勵給本公司職工C.減少公司注冊資本D.股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份?【正確答案】ABCD15.退市風(fēng)險警示的處理措施包括（）。A.對以前年度財務(wù)會計報告進(jìn)行追溯調(diào)整?B.在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣，以區(qū)別于其他股票C.股票價格的日漲跌

37、幅限制為5D.受到證券交易所公開譴責(zé)?【正確答案】BC16.根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可為（）。?A.息票累積債券?B.附息債券?C.貼現(xiàn)債券?D.實(shí)物債券?【正確答案】ABC17.根據(jù)證券發(fā)行制度，發(fā)行人申請公開發(fā)行（）的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。A.企業(yè)債券B.可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券C.股票D.法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券【正確答案】BCD18.保證公司債券的擔(dān)保人可以是（）。A.政府B.信譽(yù)好的銀行C.發(fā)行人自身D.舉債公司的母公司?【正確答案】ABD19.下列各項(xiàng)中，可以作為利率期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融工具有（）。A.利率指數(shù)B

38、.歐洲美元債券C.大面額可轉(zhuǎn)讓存單D.長期政府債券【正確答案】BCD20.證券公司的監(jiān)事會有權(quán)了解公司經(jīng)營隋況，下列各項(xiàng)屬于法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的監(jiān)事會的職權(quán)有（）。A.監(jiān)事會可以檢查公司財務(wù)B.監(jiān)事會可以監(jiān)督董事會、經(jīng)理層履行職責(zé)的情況C.監(jiān)事會可以對董事及經(jīng)理層人員的行為進(jìn)行質(zhì)詢D.監(jiān)事會可以更換經(jīng)理層人員【正確答案】ABC21.證券投資基金是一種（）投資工具。A.集中資金B(yǎng).降低風(fēng)險C.專家管理D.分散投資?【正確答案】ABCD22.金融遠(yuǎn)期合約包括（）。A.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議B.遠(yuǎn)期利率協(xié)議C.遠(yuǎn)期股票合約D.遠(yuǎn)期股指合約【正確答案】BC23.中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，它的

39、主要職責(zé)是（）。A.負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益B.負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行C.依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則D.對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管，維持公平而有序的證券市場【正確答案】ABCD24.按照聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，可將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為（）等種類。A.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品B.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品C.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品D.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品【正確答案】ABCD25.證券投資基金的資產(chǎn)總值包括（）。A.基金擁有的各類證券的價值B.銀行存款本息C.基金應(yīng)收的申購基金款D.其他投資所形成的價值?【正確答案】ABCD26.下列屬于處罰處分信息的是（）。?A.受到中國證監(jiān)會的處

40、罰，包括警告、沒收非法所得、罰款、暫停執(zhí)業(yè)資格、吊銷執(zhí)業(yè)資格?B.受到中國證監(jiān)會談話提醒、拒絕中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)的檢查或調(diào)查?C.受到其他境內(nèi)外金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)或執(zhí)法部門的處罰?D.受到其他境內(nèi)外自律組織的處分?【正確答案】ACD27.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)必須符合的規(guī)定是（）。A.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%B.為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%C.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%D.按對客戶融資規(guī)模的5%計算風(fēng)險準(zhǔn)備【正確答案】ABC28.【真題】以下關(guān)于外國債券的描述中正確的是（）。A.外國債券的面值貨幣與發(fā)行市場屬于一個國家B.外

41、國債券的發(fā)行人與發(fā)行市場屬于一個國家C.在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券D.在美國發(fā)行的外國債券稱為揚(yáng)基債券【正確答案】ACD29.【真題】下列關(guān)于經(jīng)營風(fēng)險的表述中正確的是（）。A.一般情況下，公司盈利增加，股息相應(yīng)增加B.?般情況下，公司盈利增加，股息相應(yīng)減少C.一般情況下，公司盈利增加，股票的價格降低D.公司的盈利水平是影響股票價格的基本因素之一【正確答案】AD30.【真題】下列有關(guān)金融期權(quán)的表述中正確的是（）。A.期權(quán)的買方在支付了期權(quán)費(fèi)后，就獲得了期權(quán)合約所賦予的權(quán)利B.期權(quán)的買方可以選擇行使他所擁有的權(quán)利C.期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費(fèi)后，就承擔(dān)著在規(guī)定時間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù)D.當(dāng)期權(quán)

42、的買方選擇行使權(quán)利時，期權(quán)的賣方可以有條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)【正確答案】ABC31.【真題】下列說法中，正確的是（）。A.證券包銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束后，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式B.全額包銷是指由承銷商先全額購買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險的承銷方式C.余額包銷是指證券承銷商在承銷期結(jié)束后將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式D.根據(jù)中華人民共和國證券法的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷【正確答案】BD32.根據(jù)我國企業(yè)會計準(zhǔn)則第22號金融工具確認(rèn)和計量的規(guī)定，衍生工具包括（）。A

43、.互換和期權(quán)B.投資合同C.期貨合同D.遠(yuǎn)期合同【正確答案】ACD33.設(shè)甲為預(yù)期收益率，乙為無風(fēng)險利率，丙為風(fēng)險補(bǔ)償，則三者之間的關(guān)系可以表示為（）。A.甲=乙+丙B.丙=甲-乙C.乙=甲+丙D.丙=甲+乙【正確答案】AB34.【真題】中華人民共和國證券投資基金法規(guī)定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。A.完整性B.公平性C.準(zhǔn)確性D.真實(shí)性【正確答案】ABCD35.【真題】中國證監(jiān)會對證券公司設(shè)立子公司提出的監(jiān)管要求包括（）。A.禁止相互持股的情形B.子公司及其股東可以約定不按出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán)C.證券

44、公司不得利用其控股地位損害子公司客戶的合法權(quán)益D.禁止同業(yè)競爭【正確答案】ACD36.關(guān)于證券市場的籌資一投資功能，下列說法正確的是（）。A.籌資和投資是證券市場基本功能不可分割的兩個方面，忽視其中任何一個方面都會導(dǎo)致市場的嚴(yán)重缺陷B.資金盈余者可以通過買入證券實(shí)現(xiàn)投資C.為了籌集資金，資金短缺者可以通過發(fā)行各種證券來達(dá)到籌資的目的D.在證券市場上交易的證券，只是籌資的一種工具【正確答案】ABC37.【真題】中華人民共和國證券法對證券交易所主要內(nèi)容的規(guī)定包括（）。A.證券交易各機(jī)構(gòu)的職責(zé)劃分B.證券交易所的功能、性質(zhì)、組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定C.技術(shù)性停牌或者長期停市的條件和程序D.證券交易所

45、從業(yè)人員的回避原則【正確答案】ABD38.現(xiàn)在日經(jīng)股價指數(shù)分為（）。A.日經(jīng)225種股價指數(shù)B.日經(jīng)500種股價指數(shù)C.日經(jīng)180種股價指數(shù)D.日經(jīng)300種股價指數(shù)【正確答案】AB39.下列關(guān)于無記名股票的敘述，正確的是（）。A.與記名股票的差別不是在股東權(quán)利等方面，而是在股票的記載方式上B.無記名股票發(fā)行時一般留有存根聯(lián)，它在形式上分為兩部分：一部分是股票的主體;另一部分是股息票C.我國公司法規(guī)定，發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號及發(fā)行日期D.認(rèn)購時可以一次或分次繳納出資【正確答案】ABC40.下列關(guān)于債券基金的闡述，錯誤的是（）。A.債券基金是一種以債券為主要投資對象的證券投

46、資基金B(yǎng).債券基金的收益會受市場利率的影響，當(dāng)市場利率下調(diào)時，其收益會下降C.如果債券基金投資于境外市場，匯率也會影響基金的收益D.債券基金的風(fēng)險較高，適合于積極型投資者【正確答案】BD41.下列關(guān)于買入期權(quán)和賣出期權(quán)的說法，正確的是（）。A.根據(jù)選擇權(quán)的不同可以把期權(quán)劃分為買人期權(quán)和賣出期權(quán)B.交易者買入看跌期權(quán)，是因?yàn)樗A(yù)期該項(xiàng)金融工具的價格在近期內(nèi)將會下跌C.買入期權(quán)又稱看跌期權(quán)或認(rèn)沽權(quán)D.買入期權(quán)和賣出期權(quán)交易雙方都有損失，且都是無窮大的可能【正確答案】AB42.【真題】證券投資基金的資產(chǎn)總值包括（）。A.基金擁有的各類證券的價值B.銀行存款本息C.基金應(yīng)收的申購基金款D.其他投資【正

47、確答案】ABCD43.下列選項(xiàng)中屬于國際證券市場發(fā)展顯示全球化趨勢的表現(xiàn)的是（）。?A.證券市場一體化?B.投資者法人化?C.金融機(jī)構(gòu)分業(yè)化?D.金融風(fēng)險復(fù)雜化?【正確答案】ABD44.【真題】場外交易市場具有（）等特征。A.掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對較低B.信息披露要求較低C.采取做市商制度D.管理比證券交易所更嚴(yán)格【正確答案】ABC45.中國證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的自律管理包括（）。A.從業(yè)人員的資格管理、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)B.為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質(zhì)測試和相關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)C.制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范D.規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引【正確答案】AC46.【真題】下列對我國目前資產(chǎn)證券化產(chǎn)品特點(diǎn)的表

48、述中，正確的是（）。A.以大宗交易為主B.通常采取短期投資策略C.投資主體主要是各類機(jī)構(gòu)投資者D.通常采取買入并持有到期策略【正確答案】ACD47.證券公司可以在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)為客戶辦理（）。?A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?B.特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?C.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?D.其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?【正確答案】ABC48.國務(wù)院頒布證券投資基金管理暫行辦法后，最先設(shè)立的兩個基金是（）。A.基金興華B.基金金泰C.基金安信D.基金開元【正確答案】BD49.關(guān)于股權(quán)分置改革，下列論述中正確的有（）。A.相關(guān)股東會議投票表決改革方案，需經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的23以上通過，并經(jīng)參加表決的流通股股

49、東所持表決權(quán)的23以上通過B.改革方案獲得相關(guān)股東會議表決通過，公司股票復(fù)牌后，市場稱這類股票為“G股”C.自改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股份在12個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓D.自改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股份在12個月內(nèi)的轉(zhuǎn)讓不再受任何限制【正確答案】ABC50.【真題】下列選項(xiàng)中，屬于我國上市公司信息披露管理辦法規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容包括（）。A.招股說明書、募集說明書與上市公告書B.定期報告與臨時報告C.信息披露事務(wù)管理D.信息披露檢查制度【正確答案】ABC51.非銀行金融機(jī)構(gòu)的高杠桿運(yùn)作的缺陷體現(xiàn)在（）。?A.投資具有高杠桿屬性的衍生產(chǎn)品?B.自有資金有限，主要靠貨幣市場上的大宗借款來放大

50、資產(chǎn)倍數(shù)?C.保證金交易制度使衍生產(chǎn)品投資的杠桿效應(yīng)倍數(shù)放大?D.無節(jié)制發(fā)開發(fā)過度打包基礎(chǔ)產(chǎn)品?【正確答案】ABCD52.以下關(guān)于證券投資風(fēng)險的不正確說法是（）。A.系統(tǒng)風(fēng)險是可以通過組合投資來分散的B.非系統(tǒng)風(fēng)險與整個證券市場的價格存在系統(tǒng)的聯(lián)系C.證券投資的風(fēng)險是指證券收益的不確定性D.風(fēng)險是對投資者預(yù)期收益的背離【正確答案】AB53.套期保值的基本做法是（）。A.持有現(xiàn)貨空頭，買入期貨合約B.持有現(xiàn)貨空頭，賣出期貨合約C.持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約D.持有現(xiàn)貨多頭，買入期貨合約【正確答案】AC54.關(guān)于外國債券論述不正確的是（）。A.武士債券、揚(yáng)基債券和熊貓債券都屬于外國債券B.目前，外國債券已成為各經(jīng)濟(jì)體在