公平與效率課件

1、第一章公平與效率1.1 效率與公平1.1.1效率準(zhǔn)則 資源最適度配置問(wèn)題，即經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的效率準(zhǔn)則被稱為“帕累托最優(yōu)”(Pareto optimum)或稱“帕累托有效”(Pareto efficient)。帕累托最優(yōu)是指資源配置已達(dá)到這一狀態(tài)，即經(jīng)濟(jì)運(yùn)行達(dá)到的效率，已使一部分人改善處境必須以另一部分人處境的惡化為代價(jià)。 從帕累托最優(yōu)還可引伸出“帕累托更優(yōu)”(Pareto superior)和“帕累托改善”(Pareto improvement)概念。如果改變資源配置后與改變前相比較，同時(shí)符合以下兩個(gè)條件：(1) 至少有一個(gè)人處境變好；(2) 沒(méi)有一個(gè)人處境變壞。那么，我們改變資源配置就可達(dá)到“

2、帕累托更優(yōu)”，這種資源配置的改變稱為“帕累托改善”。 當(dāng)一種資源配置的狀態(tài)不可能達(dá)到帕累托更優(yōu)或不可能進(jìn)行帕累托改善時(shí)，就是一種帕累托最優(yōu)的資源配置狀態(tài)。從帕累托最優(yōu)還可引伸出“帕累托更優(yōu)”(Pareto superior)和“帕累托改善”(Pareto improvement)的概念。如果改變資源配置后與改變前相比較，同時(shí)符合以下兩個(gè)條件：(1) 至少有一個(gè)人處境變好；(2) 沒(méi)有一個(gè)人處境變壞。那么，我們改變資源配置就可達(dá)到“帕累托更優(yōu)”，這種資源配置的改變稱為“帕累托改善”。當(dāng)一種資源配置的狀態(tài)不可能達(dá)到帕累托更優(yōu)或不可能進(jìn)行帕累托改善時(shí)，就是一種帕累托最優(yōu)的資源配置狀態(tài)。1.1.2 公

3、平準(zhǔn)則帕累托最優(yōu)準(zhǔn)則并不能邏輯推出社會(huì)福利水平的另一準(zhǔn)則公平原則。效率準(zhǔn)則也有強(qiáng)調(diào)機(jī)會(huì)公平的一面。然而，社會(huì)成員所關(guān)心的公平乃是收入分配結(jié)果的公平。按照這一公平概念，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們給出了洛倫茲曲線(Lorenz curve)以及吉尼系數(shù)(Gini coefficient)指標(biāo)等分析工具，以便于對(duì)公平程度進(jìn)行衡量。* 分配公正在社會(huì)福利函數(shù)中，每個(gè)人的效用是加權(quán)的。收入和福利就是根據(jù)這樣的模型分配的。分配權(quán)重的選擇是一個(gè)爭(zhēng)論不休的問(wèn)題。例如，功利主義者可能要求收入均等。假如每個(gè)人都有相同的具有邊際效用遞減特征的基數(shù)效用函數(shù)，那么均分收入將使全部的社會(huì)總效用最大。很清楚，這種方法包含著要求個(gè)人之間進(jìn)行

4、比較的強(qiáng)烈假設(shè)。 收入分配的社會(huì)公正是個(gè)倫理問(wèn)題。哲學(xué)家約翰羅爾斯提出強(qiáng)烈的社會(huì)正義的平等主義標(biāo)準(zhǔn)，并將其建立在他的差異原則概念基礎(chǔ)之上。根據(jù)這一原則，社會(huì)的不平等只有在它能給社會(huì)中的最弱者帶來(lái)收益時(shí)，才是有理由的。羅爾斯所使用的倫理原則，是選擇能夠給社會(huì)中收益最少的個(gè)人帶來(lái)最大收益的社會(huì)分配結(jié)構(gòu)。羅爾斯在最大最小標(biāo)準(zhǔn)中總結(jié)了這一理念。那就是，假如我們想像存在著許多替代的國(guó)家，每個(gè)國(guó)家有著不同的福利分配，那么我們所選擇的社會(huì)國(guó)家，將最大化社會(huì)中處境最惡劣的人的福利。應(yīng)指出，社會(huì)正義的最大最小概念通常不會(huì)導(dǎo)致收入的均等。 羅爾斯的分配正義理論是契約性的，在這個(gè)意義上，理性的個(gè)人，在世界的原始狀態(tài)

5、中同意特定的收入分配（最大最?。?。在這一最初國(guó)家中，個(gè)人處于無(wú)知狀態(tài)之中，因?yàn)樗蛩恢雷罱K的分配將在何處結(jié)束。由于生活的偶然性，面對(duì)不確定的未來(lái)，那些不愿意冒險(xiǎn)的個(gè)人人可能訂立契約以最小化收入差距。 1.1.3 公平與效率的矛盾 效率和公平并稱為社會(huì)經(jīng)濟(jì)福利的兩大準(zhǔn)則。效率通常被比作如何將蛋糕做大的問(wèn)題，公平則被比作如何按一定的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)將蛋糕在所有成員之間進(jìn)行分配，而分配蛋糕的方法往往會(huì)影響蛋糕的大小。絕對(duì)平均主義導(dǎo)致低效率，對(duì)高收入者征收高額累進(jìn)稅，又會(huì)打擊一部分社會(huì)成員創(chuàng)造財(cái)富的積極性。因此，如何兼顧公平與效率的矛盾，是經(jīng)濟(jì)學(xué)的一大難題。 1.2 經(jīng)濟(jì)效率實(shí)現(xiàn)的條件1.2.1 完全競(jìng)爭(zhēng)

6、市場(chǎng)的特征 完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)實(shí)際上是一種理想的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的代名詞，完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)是：(1) 人數(shù)很多的小規(guī)模賣者和買者；(2) 產(chǎn)品是同質(zhì)的；(3) 生產(chǎn)要素的充分流動(dòng)，即行業(yè)進(jìn)出自由；(4) 完全信息或知識(shí)。此外，隱含在經(jīng)濟(jì)學(xué)家論述中的，實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)的一般均衡條件還有，(5) 消費(fèi)者和生產(chǎn)者行為的一致性，即追求效用或利潤(rùn)最大化的理性選擇；(6) 經(jīng)濟(jì)利益的可分性與所有權(quán)的確定性，即產(chǎn)品可以被分割成許多能夠 購(gòu)買的單位從而使物品的所有權(quán)具有確定性，這樣才能保證產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)利益和成本能以價(jià)格來(lái)計(jì)量；(7) 所有的生產(chǎn)資源都為私人所有；(8) 生產(chǎn)和消費(fèi)都不存在外部經(jīng)濟(jì)；(9) 不存在規(guī)模報(bào)酬遞

7、增(increasing return to scale)，也就是生產(chǎn)規(guī)模越大成本越低、收益越大的情形。 法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家貝納西認(rèn)為，自亞當(dāng)斯密以來(lái)，古典的和新古典的經(jīng)濟(jì)學(xué)一直為市場(chǎng)均衡經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論所支配，該理論模型的共同特征 是:(1) 在所考察的一切市場(chǎng)上供求均衡；(2) 這個(gè)均衡只能通過(guò)價(jià)格調(diào)整；(3) 行為人只對(duì)價(jià)格信號(hào)做出反映。他以凱恩斯的宏觀經(jīng)濟(jì)模型分析為例，認(rèn)為它們確有違背均衡經(jīng)濟(jì)學(xué)的特征，即(1) 既然勞動(dòng)市場(chǎng)存在失業(yè)，那么至少有一個(gè)市場(chǎng)未處于均衡之中；(2) 某些調(diào)整不僅僅是由價(jià)格變動(dòng)引起的，例如，商品市場(chǎng)可以通過(guò)收入水平的變化達(dá)到均衡；(3) 行為人并非僅對(duì)價(jià)格信號(hào)做出反應(yīng)，如

8、凱恩斯的消費(fèi)函數(shù)取決于收入水平。為此，他提出非均衡理論，認(rèn)為市場(chǎng)變化呈現(xiàn)： 某些市場(chǎng)不是處于均衡之中； 不僅可以通過(guò)價(jià)格進(jìn)行，而且可以 通過(guò)數(shù)量進(jìn)行； 行為人不僅對(duì)價(jià)格信號(hào)做出反應(yīng)，而且也對(duì)數(shù)量信號(hào)做出反應(yīng)。對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)及其效率的分析，除了貝納西從非均衡理論出發(fā)，并將預(yù)期、價(jià)格的可變性等因素考慮進(jìn)去之外，還有的經(jīng)濟(jì)學(xué)家從信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)博弈論等理論出發(fā)，深入考察了信息不確定、不完全等條件下的市場(chǎng)均衡與效率問(wèn)題，發(fā)展了非均衡經(jīng)濟(jì)學(xué)，并以此作為一種微觀基礎(chǔ)來(lái)重新解釋宏觀經(jīng)濟(jì)理論與政策。 1.2.2一般均衡分析 考察處于相互聯(lián)系的所有市場(chǎng)參與者以及所有市場(chǎng)同時(shí)達(dá)到均衡的狀態(tài)就是一般均衡分析。完全競(jìng)爭(zhēng)市

9、場(chǎng)達(dá)到長(zhǎng)期均衡時(shí)，滿足帕累托最優(yōu)的三個(gè)實(shí)現(xiàn)條件是：1、生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)的一般條件 即用于生產(chǎn)兩種（任意）產(chǎn)品(如產(chǎn)品X，Y)所使用的任何兩種相同的生產(chǎn)要素(如L，K)的邊際技術(shù)替代率MRTSLK都相等通過(guò)埃奇沃斯箱形圖(Edgeworth box)分析，即假定用勞動(dòng)、資本兩種要素去生產(chǎn)產(chǎn)品。為表達(dá)資本 與勞動(dòng)之間相互替代的能力，經(jīng)濟(jì)學(xué)把為使產(chǎn)量給定不變，每增加一單位的勞動(dòng)投入所需減少的資本投入量，即等產(chǎn)量線(Isoquant，能生產(chǎn)一定產(chǎn)量的各種要素組合的軌跡)上資本與勞動(dòng)之間相互替代的比率，稱為兩種生產(chǎn)要素的邊際技術(shù)替代率(marginal rate of technical Substit

10、ution,MRTSLK)。而等產(chǎn)量線上任意某一點(diǎn)處的邊際技術(shù)替代率，從幾何意義上看，就是在該點(diǎn)處等產(chǎn)量線的斜率。 2、交換的帕累托最優(yōu)的一般條件 即A，B兩人（任一消費(fèi)者）消費(fèi)任何兩種相同產(chǎn)品的邊際替代率MRSXY都相等通過(guò)無(wú)差異曲線(indifferent curve使人們得到同等滿意程度(satisfaction)或福利水平(welfare level)的各種不同產(chǎn)品組合的軌跡)分析，如果A、B兩種產(chǎn)品都能給人們帶來(lái)好處，那么減少一種產(chǎn)品就必然要求增加另一種產(chǎn)品才能使?jié)M意程度保持不變。經(jīng)濟(jì)學(xué)用產(chǎn)品的邊際替代率(marginal rate of substitution,MRS)來(lái)表示當(dāng)總

11、的效用水平保 持不變時(shí)，減少一單位的某種產(chǎn)品所需增加的其他產(chǎn)品的數(shù)量。因此，無(wú)差異曲線上某一點(diǎn)處的邊際替代率就是曲線在該點(diǎn)處的斜率，且等于該點(diǎn)處兩種產(chǎn)品的邊際效用之比。3、產(chǎn)品組合的帕累托最優(yōu)的一般條件 在埃奇沃斯箱形圖中，假定一個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)兩種要素勞動(dòng)（L）與資本（K），用于生產(chǎn)兩種產(chǎn)品食物（X）和衣服（Y），以箱形圖左下角OX為原點(diǎn)表示投入食物部門勞動(dòng)和資本的坐標(biāo)系與箱形圖右上角OY為原點(diǎn)表示投入衣服部門的勞動(dòng)和資本的坐標(biāo)系組合在一起，連接箱形圖中食物和衣服兩條 等產(chǎn)量線的各個(gè)切點(diǎn)，我們得到一條從OX到OY的生產(chǎn)契約曲線（contract curve）。將生產(chǎn)契約曲線上每一點(diǎn)所代表的兩部門產(chǎn)

12、量在坐標(biāo)系中表示出來(lái)，橫軸表示食物的產(chǎn)量，縱軸表示衣服的產(chǎn)量，我們得到另一條曲線OXOY，即生產(chǎn)可能性邊界。從圖中可知，比較生產(chǎn)可能性邊界的C點(diǎn)與M點(diǎn)，在C點(diǎn)上，較高的無(wú)差異曲線I1與生產(chǎn)可能性邊界相切，高于M點(diǎn)的社會(huì)滿意程度，即C點(diǎn)是社會(huì)最理想的產(chǎn)品組合，也就是說(shuō)，在產(chǎn)量給定的條件下，使社會(huì)滿意程度達(dá)到最大化的產(chǎn)品組合，它必處在生產(chǎn)可能性曲線與無(wú)差異曲線 的切點(diǎn)上，即生產(chǎn)的邊際轉(zhuǎn)換率(生產(chǎn)可能性曲線的斜率)等于消費(fèi)的邊際替代率(無(wú)差異曲線的斜率)。 生產(chǎn)可能性邊界(production possibility frontier)上的某一點(diǎn)表示在一個(gè)部門產(chǎn)量既定的情況下另一個(gè)部門可能達(dá)到的最高

13、產(chǎn)量。社會(huì)要素的總量是固定的，若增加某一部門的產(chǎn)量就必須增加要素投入，另一部門上的要素投入及其產(chǎn)量必須相應(yīng)下降。用邊際轉(zhuǎn)換率(marginal rate of transition，MRTXY)來(lái)表示增加一單位某一 部門產(chǎn)量必須放棄的另一部門產(chǎn)量。生產(chǎn)可能性邊界上某一點(diǎn)處的邊際轉(zhuǎn)換率就是通過(guò)該點(diǎn)所作切線的斜率，且邊際轉(zhuǎn)換率等于兩種產(chǎn)品的邊際成本之比。1.2.3 局部均衡分析 從局部均衡角度考察經(jīng)濟(jì)效率的實(shí)現(xiàn)條件，經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了社會(huì)總效益、社會(huì)邊際效益、社會(huì)總成本、社會(huì)邊際成本的概念。 一種產(chǎn)品的社會(huì)總效益(total social benefit,TSB)是指人們從消費(fèi)一定量該種產(chǎn)品中所得到的

14、總的滿足程度。 一種產(chǎn)品的社會(huì)邊際效益是(marginal social benefit，MSB)指人們對(duì)該種產(chǎn)品的消費(fèi)量每增加一個(gè)單位所增加的滿足程度。由于存在產(chǎn)品的邊際效益遞減，所以一種產(chǎn)品的社會(huì)邊際效益隨其數(shù)量的增加而傾向于減少。 一種產(chǎn)品的社會(huì)總成本(total social cost，TSC)是指為生產(chǎn)一定量產(chǎn)品所需消耗全部資源的價(jià)值。 一種產(chǎn)品的社會(huì)邊際成本(marginal social cost,MSC)則指的是每增加一個(gè)單位該種產(chǎn)品的生產(chǎn)量所需增加資源消耗的價(jià)值。由于要素的邊際產(chǎn)量遞減規(guī)律決定了產(chǎn)品的邊際成本在短期內(nèi)是遞增的，所以產(chǎn)品的社會(huì)邊際成本隨其數(shù)量的增加而傾向于增加。

15、 由于MSB=TSB/Q，所以社會(huì)邊際收益曲線上每一點(diǎn)的值等于社會(huì)總收益曲線上同一產(chǎn)量所對(duì)應(yīng)點(diǎn)處切線的斜率； 同理，社會(huì)邊際成本曲線上每一點(diǎn)的值等于社會(huì)總成本曲線上同一產(chǎn)量所對(duì)應(yīng)點(diǎn)處切線的斜率。要達(dá)到商品或勞務(wù)總體的有效生產(chǎn)，必須使每一項(xiàng)資源的使用符合下列兩個(gè)條件： 總的凈社會(huì)效益非負(fù)； 總社會(huì)效益與總社會(huì)成本的差異最大化，即凈社會(huì)效益最大化。 從局部均衡角度考察，實(shí)現(xiàn)總的社會(huì)凈效益最大化，即實(shí)現(xiàn)資源配置的帕累托最優(yōu)條件是：每一種產(chǎn)品或勞務(wù)的社會(huì)邊際收益等于社會(huì)邊際成本，用公式表示這一條件就是：MSB=MSC。 對(duì)于邊際條件，有許多贊同和批評(píng)的理由，這些構(gòu)成了對(duì)法則成立的挑戰(zhàn)。其中最重要的觀點(diǎn)

16、是：第一，帕累托型福利概念的假設(shè)，要求我們的社會(huì)福利函數(shù)的變化是這樣的，即根據(jù)每個(gè)人自己的偏好，使得有人境況變好的同時(shí)而無(wú)人變?cè)?。但我們可以感覺(jué)到，存在著社會(huì)忽略或壓制個(gè)人偏好的情形。 第二，我們的結(jié)論是靜態(tài)推導(dǎo)出來(lái)的。引入時(shí)間維度，要求我們將分析拓展到不止一個(gè)時(shí)期時(shí)，也要求我們對(duì)時(shí)間分配（價(jià)值）的判斷。我們要選擇哪個(gè)時(shí)間水平來(lái)確定我們所關(guān)心的個(gè)人集團(tuán)？對(duì)于生活于這一期間之外的人，我們應(yīng)怎么來(lái)提供（假如應(yīng)該）選擇，即什么資本股份應(yīng)該留給后代使用？換句話說(shuō)，邊際條件的滿足不能保證投資率是適當(dāng)?shù)摹?第三，我們假設(shè)要素供給是既定的（非彈性供應(yīng)），而且所有的要素都得到了充分的利用。滿足邊際條件的理由，

17、可以修正考慮要素供給的價(jià)格彈性（盡管無(wú)法以幾何形式來(lái)表現(xiàn)）。但價(jià)格的變化或政府行動(dòng)必須足以維持充分就業(yè)。假設(shè)跨越不同的時(shí)期分析也適用，我們必須假設(shè)所有的要素可以充分流動(dòng)并且是非限定的。同時(shí)，考慮到技術(shù)和欲望，我們必須假定市場(chǎng)不存在風(fēng)險(xiǎn)和不確定性。 第四，我們必須假設(shè)要么沒(méi)有外在性存在，要么通過(guò)適當(dāng)?shù)亩愂蘸脱a(bǔ)貼制度外在性已被補(bǔ)償。生產(chǎn)或消費(fèi)中的正外在性或負(fù)外在性是通過(guò)價(jià)格機(jī)制的外在化來(lái)定義的，它們不通過(guò)市場(chǎng)價(jià)格反映。由于私人成本和收益通過(guò)市場(chǎng)價(jià)格計(jì)算，外在性導(dǎo)致私人成本與收益的偏離，而私人與社會(huì)的邊際替代率與邊際轉(zhuǎn)換率也是如此。我們的分析，隱含著邊際替代率和邊際轉(zhuǎn)換是社會(huì)的替代率和轉(zhuǎn)換率假設(shè)；但

18、是，是個(gè)人而不是社會(huì)，對(duì)市場(chǎng)價(jià)格做出反應(yīng)，并決定生產(chǎn)或消費(fèi)特定數(shù)量的產(chǎn)品。 第五，對(duì)于帕累托有效配置而言，邊際條件是必要的，但不是充分的。充分性要求特定的二階條件。例如，假設(shè)特定產(chǎn)品的生產(chǎn)有遞增報(bào)酬，即平均成本曲線下降。平均成本AC的下降意味著MCAC，在邊際成本定價(jià)條件下（PMC），有PAC，因此生產(chǎn)者會(huì)發(fā)生損失。為了按邊際成本定價(jià)，政府將不得不給這樣的生產(chǎn)者支付補(bǔ)貼。按照我們?cè)鹊慕Y(jié)論，表明報(bào)酬遞增的生產(chǎn)可能性曲線將呈凸?fàn)?，而不是凹狀。因此，與之相切的最高等收入線在其某一斷面上將有一個(gè)交點(diǎn)；我們將有一個(gè)最大角，而且通常的切點(diǎn)是在報(bào)酬最低的地方。 第六，即使邊際條件確定使我們達(dá)到了效用可能性

19、曲線上的點(diǎn)，這也僅僅是無(wú)數(shù)可能的帕累托有效配置中的一種。只有我們的收入判斷能告訴我們，所到達(dá)的點(diǎn)對(duì)他人來(lái)說(shuō)是否可取，或事實(shí)上任何低效率點(diǎn)是否可取。在糟糕的收入分配前提下，有效的資源配置可能比在較好的收入分配條件下資源的低效配置要差，就這個(gè)意義而言，福利經(jīng)濟(jì)學(xué)從來(lái)沒(méi)有獲得不涉及收入分配價(jià)值判斷問(wèn)題的解決辦法。 第七，邊際條件對(duì)于帕累托有效配置來(lái)說(shuō)，其必要性有普遍意義。如果無(wú)人感到滿意，就失去了通過(guò)向其他人滿意的方向移動(dòng)而提供利益的前提條件。這是次優(yōu)理論的過(guò)分簡(jiǎn)單的版本。次優(yōu)理論可以粗略表述如下：假如經(jīng)濟(jì)中某些約束條件限制了帕累托有效配置條件的獲得，那么在給定的約束條件下，能夠獲得具有最佳特征的狀態(tài)的話（這與無(wú)約束達(dá)到的帕累最優(yōu)配置相比是次優(yōu)），則可能導(dǎo)致破壞帕累托條件1、2和3中任何一個(gè)或全部的結(jié)果。 這樣，關(guān)于邊際成本定價(jià)必須廣泛應(yīng)用的規(guī)則是