工藝安全分析管理程序教材

1、工藝安全分析管理程序一、目的為辨識、評估、控制工藝和操作中的危害，預(yù)防工藝安全事故的發(fā)生，提高工藝安全水平，特制定本程序。二、范圍本標(biāo)準(zhǔn)實用于石化分公司各生產(chǎn)單位。三、術(shù)語危害/危險源有可能造成人員傷亡、財產(chǎn)損失或破壞環(huán)境的物質(zhì)的性質(zhì)和狀態(tài)。工藝安全分析通過系統(tǒng)的、有條理的方法來識別、評估和控制工藝中的危害，包括后果分析和工藝危害評審。工藝危害評審對工藝設(shè)施進行系統(tǒng)的、有組織的檢查，并使用特定的方法識別危害，評估風(fēng)險，產(chǎn)生結(jié)論和建議的過程。本質(zhì)安全采取從根本上消除而不僅是通過控制措施的原則，來處理與工藝有關(guān)的工藝物料的基本化學(xué)特性（如毒性、易燃性和反應(yīng)性）、物料處理的物理條件（如溫度和壓力）、

2、工藝設(shè)備的特性、或是這些因素的綜合作用而帶來的危害，從而達到工藝安全的目的。四、職責(zé)工藝安全管理分委員會1）指導(dǎo)本單位的PHA活動；2）根據(jù)油田公司管理標(biāo)準(zhǔn)制定本單位所屬設(shè)施的PHA管理程序，確保該管理程序的適用性；3）定期審核本單位的PHA計劃，確保計劃的正常實施；4）熟悉PHA程序并根據(jù)需要對PHA工作組提供協(xié)助；5）監(jiān)督建議措施的完成情況并協(xié)助按時實施建議措施。6）監(jiān)督工藝安全分析表現(xiàn);7）提供工藝安全分析管理咨詢;8）溝通有關(guān)的工藝安全分析管理條款。項目建議書編制單位負責(zé)組織和執(zhí)行新改擴建項目的篩選性PHA。設(shè)計組織單位負責(zé)組織和執(zhí)行新改擴建項目前期設(shè)計階段的PHA。項目實施組織單位負

3、責(zé)組織和執(zhí)行新改擴建項目施工圖設(shè)計和項目建設(shè)階段的PHA，包括對在此階段發(fā)生變更進行的PHA。直線領(lǐng)導(dǎo)（指生產(chǎn)單位領(lǐng)導(dǎo)，區(qū)域負責(zé)人，新改擴建項目領(lǐng)導(dǎo)包括項目建議書階段、初步設(shè)計階段、項目實施階段的主管單位領(lǐng)導(dǎo)）1）制定PHA計劃；2）制定PHA工作組章程；3）選擇PHA工作組成員；4）監(jiān)督PHA工作組工作進展；5）向PHA工作組提供足夠的資源；6）響應(yīng)PHA工作組的建議；7）追蹤已接受的建議以確保按時完成；8）及時與受影響的人員溝通PHA結(jié)果；9）定期審核PHA計劃以確保其有效性。PHA工作組PHA工作組負責(zé)在工作組章程規(guī)定的日期內(nèi)進行PHA。當(dāng)最終的PHA報告已提交直線領(lǐng)導(dǎo)并被接受后，工作組

4、職責(zé)即告終止。五、管理要求PHA的應(yīng)用PHA在以下情況中必須進行：新改擴建裝置項目PHA；現(xiàn)有裝置定期進行PHA；封存工藝裝置；拆除工藝裝置。PHA也可有效地應(yīng)用于以下情況：變更管理活動；事故調(diào)查。PHA的時間和頻次1）在新裝置開車前將對所有工藝進行PHA（項目PHA），包括：篩選性工藝安全評審在項目建議書編制階段進行危害辨識，提出對項目產(chǎn)生方向性影響的建議，來顯著地減少危害（包括考慮使用本質(zhì)安全的技術(shù)）。項目批準(zhǔn)前工藝安全分析在項目批準(zhǔn)前（可行性研究階段），評審“篩選性工藝安全評審”、評審自“篩選性評審”以來在項目范圍或設(shè)計內(nèi)容上有何變更、確認(rèn)所有工藝危害均已辨識，并確定當(dāng)前的項目范圍是否能

5、控制所有的危害。按照國家規(guī)定必須進行安全預(yù)評價的項目，可以不再進行項目批準(zhǔn)前工藝安全分析，但安全預(yù)評價內(nèi)容必須符合項目批準(zhǔn)前工藝安全分析的要求；在可行性研究階段如不進行安全預(yù)評價，則必須進行項目批準(zhǔn)前工藝安全分析。詳細的工藝安全分析在設(shè)計單位給出設(shè)計圖后（初設(shè)階段），評審前期的PHA（包括安全預(yù)評價報告），并進行系統(tǒng)地和深入地分析，辨識所有工藝危害和危害事件，并提出消除或控制工藝危害的建議在項目實施前必須完成本次PHA。最終工藝安全報告最終工藝安全報告是篩選性工藝安全評審、項目批準(zhǔn)前工藝安全分析、詳細工藝安全分析，以及所有在項目工程階段涉及工藝安全方面的文件的匯編，該報告應(yīng)交給設(shè)施擁有單位作為

6、設(shè)施永久PHA檔案的一部分。最終工藝安全報告至少包括以下信息：安全預(yù)評價報告、工程初步設(shè)計、HAZOP分析報告、工程設(shè)計施工圖、工程施工階段所有設(shè)計工藝安全方面的技術(shù)資料（隱蔽工程、管線所有焊接質(zhì)檢報告資料、工藝閥門合格證書、所有設(shè)備制造資料、技術(shù)說明書和操作資料、所有壓力容器制造資料、檢驗合格證、說明書、當(dāng)?shù)丶夹g(shù)監(jiān)督部門核發(fā)的使用證、所有避雷、靜電接地檢測證書、安全閥、可燃氣體報警器及其它安全專用儀器儀表合格證及檢定證書、消防設(shè)備及器材專項驗收合格及準(zhǔn)用文件等）該報告應(yīng)在裝置“投運前安全審查”前完成。2）在工藝裝置的整個使用壽命期內(nèi)進行的PHA（現(xiàn)有裝置PHA），包括：基準(zhǔn)PHA基準(zhǔn)PHA用

7、來作為將來周期性PHA或再評估的基礎(chǔ)。在新裝置運行一年內(nèi)必須進行基準(zhǔn)PHA。對于在開車期間沒有可能影響工藝安全的變更的新裝置，其最終工藝安全報告經(jīng)過有效性評估可作為基準(zhǔn)PHA。周期性PHA基準(zhǔn)PHA之后，必須確定將來進行周期性PHA的頻次。周期性的PHA至少5年進行一次，對于油氣處理、煉化裝置等高危害工藝周期性的PHA評審間隔不得超過3年；對于發(fā)生多次工藝安全事故、有極大的危害或經(jīng)常進行重大變更的工藝，評審間隔不得超過3年。周期性PHA可以采用有效性評估的形式來更新。有效性評估必須遵循的規(guī)則參見附錄。六、PHA過程PHA的計劃和準(zhǔn)備章程的制定直線領(lǐng)導(dǎo)必須制定章程，規(guī)定工作組職責(zé)、任務(wù)和目標(biāo)。工

8、作組成員的選擇必須根據(jù)研究對象所需的專業(yè)技能來選擇工作組成員，工作組成員應(yīng)包括具有以下技能的個人：了解與工藝和設(shè)備操作有關(guān)的基礎(chǔ)科學(xué)和技術(shù)，以及設(shè)備設(shè)計依據(jù)；工藝或系統(tǒng)的實際操作經(jīng)驗；工藝或系統(tǒng)的實際維修經(jīng)驗；接受過在選擇和使用危害評估方法方面的資格培訓(xùn)，或?qū)λ褂玫膶ｉT方法有豐富的經(jīng)驗；為完成分析所需的其它相關(guān)知識或?qū)I(yè)技術(shù)(如機械完整性、自動化等)。PHA工作組實際參加的人數(shù)可以根據(jù)PHA的需要和目的來確定。工作組內(nèi)全程參加人數(shù)一般以56人為宜。工作組成員的培訓(xùn)工作組的PHA技術(shù)核心人員或組長在選擇和應(yīng)用PHA方法方面必須經(jīng)過資格培訓(xùn)，并有參加工藝安全分析的經(jīng)驗；工作組成員必須接受有關(guān)PH

9、A步驟以及研究所要用到的PHA方法的培訓(xùn)。工作組的準(zhǔn)備工作組組長應(yīng)組織工作組成員一起研討工作組的章程，研討應(yīng)當(dāng)包括分析工作的范圍、要求完成的時間、章程中包括的特殊工作、工作組已有何種資源、向何處求助、以及如何解決優(yōu)先的矛盾等。工作組必須制定工藝安全分析的工作計劃，包括工作組成員任務(wù)、完成計劃的總體時間表。工藝技術(shù)資料的準(zhǔn)備直線領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)負責(zé)提供最新的和準(zhǔn)確的工藝技術(shù)資料包，工藝技術(shù)資料包包括但不限于以下內(nèi)容：物料的危害；工藝設(shè)計依據(jù)；設(shè)備設(shè)計依據(jù)；操作程序；標(biāo)準(zhǔn)操作條件以及安全操作極限；自上次PHA以來的變更管理文件；自上次PHA以來的嚴(yán)重事故的調(diào)查報告；上幾次PHA報告。危害辨識1)在工藝安全分

10、析的起始階段必須對工藝危害進行辨識并列出清單。危害辨識方法審閱待分析的工藝和類似裝置的嚴(yán)重事故調(diào)查報告；審閱變更管理文件；審閱待分析的工藝和類似裝置以往的PHA報告；通用危害辨識檢查表；化學(xué)品相互反應(yīng)矩陣；經(jīng)驗，如：專家顧問。2)現(xiàn)場察看PHA工作組必須對所分析的裝置進行現(xiàn)場察看，確定工藝圖紙的準(zhǔn)確性，并識別危害，補充完善危害清單。工藝危害評審1)PHA工作組對工藝進行系統(tǒng)的、綜合的研究和分析，工作內(nèi)容包括：辨識每個危害事件可能出現(xiàn)的所有方式；辨識針對這些事件現(xiàn)有的重要防護措施；評估每個重要防護措施的完好性。2)PHA方法的選擇PHA工作組應(yīng)根據(jù)項目的不同階段、研究對象的性質(zhì)、危險性的大小、復(fù)

11、雜程度和所能獲得的資料數(shù)據(jù)情況等，選用合適的PHA方法。方法如下：故障假設(shè)/檢查表(WhatIf/Checklist)；失效模式和影響分析(FMEA)；危險和可操作性研究(HAZOP)；故障樹分析(FTA)；事件樹分析(ETA)。人為因素分析在PHA過程中必須對人為因素進行分析。人為因素分析主要分析人員與其工作環(huán)境中的設(shè)備、系統(tǒng)和信息之間的關(guān)系，辨識和避免人為失誤可能發(fā)生的情況。PHA工作組可以運用人為因素檢查表（見附錄）辨識和評估人為因素，或者使用“故障假設(shè)/檢查表”作為人為因素分析的方法。本質(zhì)安全工藝分析在PHA過程中必須進行本質(zhì)安全工藝分析。本質(zhì)安全工藝分析的原則如下：僅用少量危害物質(zhì)（

12、或最小化）；采用低危害物料替代高危害物料（取代/消除）；采用低危害性工藝條件（如低壓）或低危害性物料形態(tài)（緩和/減弱）；裝置的設(shè)計將危害物料釋放量或能量的影響降至最??；裝置的設(shè)計使發(fā)生操作失誤的可能性減低到最小，或增加對操作失誤的容忍度。建議的制定和管理1）風(fēng)險評估PHA工作組必須評估辨識出的危害事件的風(fēng)險，并根據(jù)風(fēng)險的大小確定是否應(yīng)當(dāng)提出建議。風(fēng)險評估的方法見附錄。2）PHA建議的提出在提出PHA建議時應(yīng)考慮以下的關(guān)鍵因素：建議內(nèi)容應(yīng)與工藝危害和危害事件直接相關(guān)；風(fēng)險水平；建議應(yīng)合理可行。3）直線領(lǐng)導(dǎo)對建議的回復(fù)PHA建議必須經(jīng)直線領(lǐng)導(dǎo)審核。直線領(lǐng)導(dǎo)有權(quán)接受建議，或修改后接受，或拒絕建議，但

13、都必須作出書面記錄。直線領(lǐng)導(dǎo)可以根據(jù)以下條件和足夠的證據(jù)來判斷是否拒絕建議，并以書面形式回復(fù)。建議所依據(jù)的分析是建立在確實有錯誤的資料上；建議對于保護員工或承包商的安全和健康不是必需的；另有可供選擇的方法能提供足夠的保護；建議是不可行的。建議的關(guān)閉和追蹤a)建議的關(guān)閉當(dāng)直線領(lǐng)導(dǎo)對建議作出回復(fù)后，建議即關(guān)閉。b)建議的追蹤直線領(lǐng)導(dǎo)必須對建議落實情況進行追蹤，制定建議措施實施計劃。對于運行設(shè)施的PHA建議，至少應(yīng)當(dāng)每季度發(fā)布報告列出尚未完成的建議。如果項目管理單位或設(shè)施擁有單位不能保證實施計劃所需資源，由直線領(lǐng)導(dǎo)向上級主管部門申請支持。文件管理1)PHA報告PHA報告原件必須在基層單位永久存檔。報

14、告內(nèi)容和格式參見附錄。2)分發(fā)直線領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)將PHA報告分發(fā)給：所分析裝置的領(lǐng)導(dǎo)；PHA工作組成員；檔案館。PHA結(jié)果的溝通直線領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)就所有PHA的結(jié)果，包括所采取的行動，與所有在裝置內(nèi)工作以及任何受影響的人員進行溝通。七、審核工藝安全管理分委員會應(yīng)每年組織審核工藝安全分析管理的質(zhì)量。八、附則本程序由生產(chǎn)運行處負責(zé)解釋本程序自發(fā)布起實施。附錄：工藝安全分析指南目的本指南是工藝安全分析管理標(biāo)準(zhǔn)的一個解釋性補充文件，對工藝安全分析的過程（以下簡稱PHA）提供指導(dǎo)。PHA主要用于辨識、評估與危害性工藝和操作有關(guān)的顯著危害，并提出控制方法。這些危害一般指火災(zāi)、爆炸、有毒有害物質(zhì)泄漏等的潛在可能性。PHA

15、使用有組織的、有條理的研究方法來尋求多專業(yè)對危害控制措施的一致意見；對分析結(jié)果加以歸檔保存以供將來用于對建議措施完成情況的追蹤、應(yīng)急計劃的制定以及對涉及工藝操作和維護人員的培訓(xùn)。PHA包括危害辨識、危害評審、人為因素分析、本質(zhì)安全工藝分析以及提出建議措施等活動。范圍本指南適用于煉油化工裝置等的新改擴建項目及設(shè)施的生產(chǎn)運行、封存、拆除。術(shù)語危害/危險源（Hazard）有可能造成人員傷亡、財產(chǎn)損失或破壞環(huán)境的物質(zhì)的性質(zhì)和狀態(tài)。工藝安全分析（PHA）通過系統(tǒng)的、有條理的方法來識別、評估和控制工藝中的危害，包括后果分析和工藝危害評審（PHR）。工藝危害評審（PHR）對工藝設(shè)施進行系統(tǒng)的、有組織的檢查，

16、并使用特定的方法識別危害，評估風(fēng)險，產(chǎn)生結(jié)論和建議的過程。人為因素（HumanFactor）在工藝危害分析中對人為因素加以考慮。各個級別的人為失誤都應(yīng)加以考慮。除了操作人員或機修工可能出現(xiàn)的失誤之外，對于有可能發(fā)生的監(jiān)督上和管理上的失誤，應(yīng)針對這些提供適當(dāng)培訓(xùn)和程序。本質(zhì)安全（InherentSafety）采取從根本上消除而不僅是通過控制措施的原則，處理與工藝有關(guān)的工藝物料的基本化學(xué)特性（如毒性、易燃性和反應(yīng)性）、物料處理的物理條件（如溫度和壓力）、工藝設(shè)備的特性、或是這些因素的綜合作用而帶來的危害，從而達到工藝安全的目的。工藝設(shè)計依據(jù)（ProcessDesignBasis）包括工藝化學(xué)、物料

17、和能量平衡、工序、每道工序的工藝參數(shù)、每個參數(shù)的限值（最大值、最小值和優(yōu)選值），以及超出限值的后果（即超出最大值和低于最小值的情況）。設(shè)備設(shè)計依據(jù)（EquipmentDesignBasis）設(shè)備的設(shè)計所依據(jù)的假設(shè)條件和邏輯包括工程數(shù)據(jù)、工程圖、工藝和設(shè)備能力計算、設(shè)備規(guī)格、廠商的藍圖，等等。直線領(lǐng)導(dǎo)指生產(chǎn)單位領(lǐng)導(dǎo)、區(qū)域負責(zé)人、新改擴建項目領(lǐng)導(dǎo)（包括項目建議書階段、項目初步設(shè)計階段、項目實施階段的主管單位領(lǐng)導(dǎo)）。PHA的應(yīng)用總則PHA是在一個工藝流程整個生命周期內(nèi)的各個時期，辨識、評估和控制危害的一種有效工具。PHA在以下情況中必須進行：新改擴建裝置項目PHA；現(xiàn)有裝置定期進行PHA；封存工藝裝

18、置；拆除工藝裝置。PHA同樣也可有效地應(yīng)用于以下場合辨識和評估危害：變更管理活動；事故調(diào)查。PHA的時間和頻次421在新裝置開車前將對所有工藝進行的PHA（項目PHA），包括：項目建議書階段進行的篩選性工藝安全分析；項目可行性研究階段進行的項目批準(zhǔn)前工藝安全評審；初步設(shè)計階段進行詳細工藝安全分析；投運前安全審查至開車階段形成最終項目工藝安全報告。422在工藝的整個使用壽命期內(nèi)進行的PHA（現(xiàn)有裝置PHA），包括：基準(zhǔn)工藝安全分析；周期性工藝安全分析（周期性的PHA至少5年進行一次，對于油氣處理和煉化裝置，周期性的PHA不得超過3年）；封存、拆除階段進行封存、拆除安全分析。評審類型新改擴建裝置評

19、審必須有以下PHA活動：篩選性工藝安全評審在項目建議書編制階段進行危害辨識，提出對項目產(chǎn)生方向性影響的建議，來顯著地減少危害（包括考慮使用本質(zhì)安全技術(shù)）。項目批準(zhǔn)前工藝安全分析在項目批準(zhǔn)前（可行性研究階段），評審“篩選性工藝安全評審”、評審自“篩選性評審”以來在項目范圍或設(shè)計內(nèi)容上有何變更、確認(rèn)所有工藝危害均已辨識，并確定當(dāng)前的項目范圍是否能控制所有的危害。在項目批準(zhǔn)前必須完成本次PHA，并加以文件化和授權(quán)批準(zhǔn)。按照國家規(guī)定必須進行安全預(yù)評價的項目，可以不再進行項目批準(zhǔn)前工藝安全分析，但安全預(yù)評價內(nèi)容必須項目批準(zhǔn)前工藝安全分析的要求；在可行性研究階段如不進行安全預(yù)評價，則必須進行項目批準(zhǔn)前工藝

20、安全分析。詳細的工藝安全分析（設(shè)計評審）在設(shè)計單位給出設(shè)計圖后（初設(shè)階段），進行設(shè)計評審以評審前期的PHA（包括安全預(yù)評價報告），系統(tǒng)地和深入地分析工藝，辨識所有工藝危害和危害事件，并提出消除或控制工藝危害的建議。在項目實施前必須完成本次設(shè)計評審并加以文件化和授權(quán)批準(zhǔn)。最終工藝安全報告該報告應(yīng)在裝置“投運前安全審查”前完成。最終工藝安全報告作為所有詳細工藝安全分析、項目批準(zhǔn)前工藝安全分析、篩選性工藝安全評審，以及所有在項目工程階段其它有關(guān)工藝安全議題文件的匯編，將交給設(shè)施擁有單位作為設(shè)施永久PHA檔案的一部份?，F(xiàn)有裝置評審521基準(zhǔn)PHA基準(zhǔn)PHA是一個工藝的初始評審，用來作為將來周期性PHA

21、或再評估的基礎(chǔ)。基準(zhǔn)PHA必須是徹底的、廣泛的、系統(tǒng)的、完整的。它的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)必須是更新后的工藝技術(shù)資料包。另外，基準(zhǔn)PHA應(yīng)當(dāng)包括PHA完成情況檢查表（見附件2）中所有的內(nèi)容。在新裝置運行一年內(nèi)必須進行基準(zhǔn)PHA。對于在開車期間沒有進行可能影響工藝安全的重大變更的新裝置，其最終工藝安全報告經(jīng)過有效性評估可作為基準(zhǔn)PHA。周期性PHA頻次基準(zhǔn)PHA之后，必須確定將來進行周期性PHA的頻次。進行PHA再評估的頻率應(yīng)當(dāng)與工藝固有的和已實際顯現(xiàn)的危害、以及適用的法規(guī)要求相一致。周期性的PHA至少5年進行一次，對于油氣處理、煉化裝置等高危害工藝周期性的PHA評審間隔不得超過3年；對于發(fā)生多次工藝安全事故

22、、有極大的危害或經(jīng)常進行重大變更的工藝，評審間隔不得超過3年。必須對周期性PHA的計劃進行更新，列出最近的一次PHA和下一次更新的預(yù)定日期。523周期性PHA的有效性評估規(guī)則周期性PHA可以采用有效性評估的形式來更新。有效性評估必須遵循的規(guī)則參見附件1PHA的有效性評估規(guī)則。PHA過程概述PHA一般可分為5個部份，如下所列。過程通常應(yīng)當(dāng)以下列次序進行。計劃和準(zhǔn)備PHA章程的制定；工作組成員的選擇和培訓(xùn)；工作組準(zhǔn)備工作；工藝技術(shù)資料包評審。危害辨識活動危害辨識技術(shù)；現(xiàn)場察看。工藝危害評審活動危害評估方法；防護層辨識；評估人為因素；評估本質(zhì)安全技術(shù)。提出和管理建議措施評估已辨識危害的風(fēng)險；提出建議

23、；對建議記錄存檔；管理層對建議的回復(fù)；建議的關(guān)閉和追蹤。強制性文件化要求a.PHA報告文件化格式；b.PHA結(jié)果的溝通。PHA的計劃和準(zhǔn)備直線領(lǐng)導(dǎo)必須為PHA工作組確定目標(biāo)、選擇工作組成員、根據(jù)需要提供工作組所需的資源和必需的培訓(xùn)，并按照研究的目的調(diào)整工作組成員優(yōu)先要做的事項。工作組章程的制定直線領(lǐng)導(dǎo)必須制定和發(fā)布一個章程，它規(guī)定工作組職責(zé)、任務(wù)和目標(biāo)。章程應(yīng)當(dāng)包括強制性的關(guān)于開展研究的時間方面的要求、研究范圍、期望和其它目標(biāo)。工作組成員的選擇和培訓(xùn)直線領(lǐng)導(dǎo)將挑選工作組的組長和其他成員，并安排對他們的培訓(xùn)。工作組成員的選擇應(yīng)根據(jù)研究對象所需的專業(yè)技能來選擇工作組成員。PHA工作組成員必須是多專

24、業(yè)的。工作組成員中應(yīng)包括有以下技能的個人：了解與工藝和設(shè)備操作有關(guān)的基礎(chǔ)科學(xué)和技術(shù)，以及設(shè)備設(shè)計依據(jù)；工藝或系統(tǒng)的實際操作經(jīng)驗；工藝或系統(tǒng)的實際維修經(jīng)驗；接受過在選擇和使用危害評估方法方面的資格培訓(xùn)，或?qū)λ褂玫膶ｉT方法有豐富的經(jīng)驗；為完成分析所需的其它相關(guān)知識或?qū)I(yè)技術(shù)（如機械完整性、自動化等專業(yè)）。PHA工作組實際參加的人數(shù)可以根據(jù)PHA的需要和目的來確定。工作組內(nèi)全程參加人數(shù)一般以56人為宜。PHA工作組培訓(xùn)PHA工作組必須經(jīng)過足夠的培訓(xùn)以幫助確保高質(zhì)量的工藝安全分析。在研究即將開始前進行培訓(xùn)是最有效的對工作組成員強制性培訓(xùn)的要求包括如下內(nèi)容：工作組的PHA技術(shù)核心人員或組長在選擇和應(yīng)用

25、PHA方法方面必須經(jīng)過資格培訓(xùn)，并有參加工藝安全分析的經(jīng)驗；工作組成員必須接受有關(guān)PHA步驟以及研究所要用到的PHA方法的培訓(xùn)。7.3工作組準(zhǔn)備工作研討和接受章程PHA組組長應(yīng)組織工作組成員一起研討工作組的章程，使全體成員明確了解直線領(lǐng)導(dǎo)對工作組的工作期望。該研討應(yīng)當(dāng)包括分析工作的范圍、要求完成的時間、章程中包括的特殊工作、PHA工作組已有何種資源、向何處求助、以及如何解決優(yōu)先的矛盾等。直線領(lǐng)導(dǎo)將在研討時到場處理和解決工作組提出的任何問題。工作組任務(wù)和研究日程PHA工作組將制定一個安全分析的工作計劃，包括工作組成員任務(wù)、完成計劃的總體時間表。7.4工藝技術(shù)資料直線領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)確保一個最新的工藝技術(shù)資

26、料包，并且在PHA評審開始前必須保證其準(zhǔn)確性。工藝技術(shù)資料包基本上由以下方面的文件組成：物料的危害；工藝設(shè)計依據(jù)；設(shè)備設(shè)計依據(jù)（包括布置圖、工藝流程圖【P&ID】、平面圖、儀表邏輯圖、電氣圖等）。PHA分析過程中可能使用到的其它文件和資料包括，但不限于以下內(nèi)容：操作程序；標(biāo)準(zhǔn)操作條件以及安全操作極限；自上次PHA以來的變更管理文件；自上次PHA以來的嚴(yán)重事故的調(diào)查報告；上幾次PHA報告；如果合適的話，類似工藝的PHA報告。PHA工作組應(yīng)當(dāng)判別待分析的工藝或系統(tǒng)的工藝技術(shù)資料的準(zhǔn)確性。工作組應(yīng)當(dāng)校正他們已發(fā)現(xiàn)的微小錯誤。如果有嚴(yán)重的錯漏存在，PHA工作組必須停止工作，向直線領(lǐng)導(dǎo)報告問題并要求對資

27、料進行更新，以及根據(jù)情況修改PHA目標(biāo)完成日期。工作組也應(yīng)當(dāng)審閱先前的PHA報告，考察其質(zhì)量和合理性，注意建議措施的狀態(tài)，并確定所有整改措施的落實情況。危害辨識活動在工藝安全分析的起始階段必須對工藝危害加以辨識和列出清單。它們一般是有可能導(dǎo)致爆炸、火災(zāi)、有毒有害物質(zhì)泄漏或不可康復(fù)的人員健康影響的危害。列出的危害清單用于協(xié)助下一步分析，以便進行有重點的討論，并應(yīng)包括在PHA最終報告中。危害辨識技術(shù)以下所列的是可選用的辨識和歸類工藝危害的技術(shù)方法：審閱待分析的工藝和類似裝置的嚴(yán)重事故調(diào)查報告；審閱變更管理文件；審閱待分析的工藝和類似裝置以往的PHA報告；通用危害辨識檢查表（附件2）；化學(xué)品相互反應(yīng)

28、矩陣（附件2）；經(jīng)驗專家顧問?，F(xiàn)場察看PHA工作組必須對所分析的裝置進行現(xiàn)場察看。有相關(guān)操作經(jīng)驗的工作組成員應(yīng)當(dāng)作為現(xiàn)場察看的向?qū)?。在現(xiàn)場察看時，工作組應(yīng)當(dāng)將裝置與工藝流程圖（P&IDs）作對照，確定圖紙的準(zhǔn)確性。現(xiàn)場察看是為了確保工作組對所分析的工藝和區(qū)域布置有清楚的了解，并識別危害，補充完善危害清單。工藝危害評審范圍PHA工作組對工藝進行系統(tǒng)的、綜合的研究和分析，工作內(nèi)容包括：辨識每個危害事件可能出現(xiàn)的所有方式；辨識針對這些事件現(xiàn)有的重要防護措施；對每個重要防護措施的完好性的評估。辨識和定義所有潛在的危害事件和現(xiàn)有的防護措施非常重要，并與第8節(jié)中所描述的工藝危害辨識活動是完全分開的活動。強

29、制性要求PHA工作組必須選擇和應(yīng)用合適的工藝安全評估方法，辨識每個特定的危害事件、辨識能防止每個危害事件的現(xiàn)有的重要防護措施、并了解每個重要防護措施的有效性和可靠性。方法方法選擇一般說來，故障假設(shè)/檢查表法和危險和可操作性研究是一個工藝設(shè)施PHA的基本方法。而對于高危險工藝中的關(guān)鍵性工段、組件或單元操作的分析，可采用更深入的方法（如，故障模式和影響分析FMEA方法或故障樹分析），這些高危險工藝往往可因自控系統(tǒng)失效導(dǎo)致危害事件的迅速引發(fā)或升級。可選用的工藝安全評估方法如下：故障假設(shè)/檢查表(WhatIf/Checklist)故障假設(shè)/檢查表法組合了兩個基本危害評估方法：故障假設(shè)法和檢查表法。故障

30、假設(shè)法運用頭腦風(fēng)暴的形式，讓工作組對研究的對象提出各種可能故障問題的假設(shè)，然后識別現(xiàn)有設(shè)計中對應(yīng)的防護措施并判斷其合適性和充分性，需要的話做出建議措施。檢查表法利用預(yù)先準(zhǔn)備的檢查表，對研究對象進行逐項查對，如有不符合地方，進行判斷，需要的話做出建議措施。失效模式和影響分析（FMEA）FMEA法是有條理地研究個別元件失效模式及其對整個系統(tǒng)的影響。研究的結(jié)果可用于辨識共因失效以及導(dǎo)致危害事件的單一組件失效。FMEA也幫助辨識防護措施，以及提供研究概率和風(fēng)險的方法。危險和可操作性研究（HAZOP）HAZOP是有條理有組織地研究工藝各種參數(shù)偏離的形成原因及其對整個工藝系統(tǒng)的影響。此項研究的結(jié)果可用來辨

31、識哪些標(biāo)準(zhǔn)操作條件的偏離可能造成危害事件。HAZOP同時也辨識防護措施。故障樹分析（FTA）FTA使用邏輯圖來描述所有導(dǎo)致特定頂上事件（不期望事件）的故障路徑。分析是從一特定的不期望事件作為開始，邏輯推導(dǎo)出產(chǎn)生頂端事件所需的多系列子事件（或分支）。事件樹分析（ETA）ETA運用樹形圖和成功/失敗的邏輯判斷，對一個危險事件（危險物料、能量的泄漏）的各種可能后果（火災(zāi)類型、爆炸、有毒物擴散等）進行分析。分析結(jié)果可用于判斷危險事件的后果及關(guān)鍵性的防護措施。方法應(yīng)用可以把工藝安全評估方法當(dāng)作一套工具來看待，各種方法有其最合適的情況和不適用的情況。影響方法適用性的因素包括：研究對象的性質(zhì)，其危險性的大小

32、，它的復(fù)雜程度，所能獲得的資料數(shù)據(jù)情況等。防護層辨識如果沒有全面了解現(xiàn)有重要防護措施的完整性就不能夠提出最終工藝安全改進建議。為了解現(xiàn)有防護方法的足夠與否，PHA工作組在他們的評估中，應(yīng)當(dāng)依據(jù)以下準(zhǔn)則：獨立性防護措施的成功發(fā)揮作用是否取決于其它系統(tǒng)的成功操作？可信性防護措施是否具有高度可靠性？是否需要人的動作？可審核性防護措施的設(shè)計是否方便定期驗證或測試？完整性防護措施是否以正確的方式安裝和維護？人為因素分析概述人為因素分析包括人員及其工作環(huán)境如何相互作用的所有方面，包括日常和應(yīng)急情況。在PHA的內(nèi)容中，人為因素主要關(guān)心人員與其工作環(huán)境中的設(shè)備、系統(tǒng)和信息之間的關(guān)系。PHA處理這些相互作用中身

33、體方面的關(guān)系（即與工作場所以及設(shè)備設(shè)計和布置有關(guān)的人員體形和體力限制條件），以及認(rèn)知方面的關(guān)系（即在接受信息、處理信息和對信息采取行動時人的智能條件）。在PHA過程中重點是辨識和避免人為失誤可能發(fā)生的情況。強制性要求為最大限度地降低將來發(fā)生事故的可能性，PHA工作組在整個PHA過程中將特別處理人為因素。在現(xiàn)場察看所分析的裝置時，在應(yīng)用工藝安全分析方法來辨識危害事件和考慮防護措施等活動時，都應(yīng)當(dāng)對人為因素加以詳盡考慮。方法對于大多數(shù)裝置，PHA重點應(yīng)當(dāng)放在利用工作組成員的專長上，包括操作人員和維修人員的經(jīng)驗，以幫助認(rèn)定和突出某些由于人與工藝的相互影響很有可能引起工藝不正常、使工藝事故逐步升級或削

34、弱工藝防護措施性能等的情況。潛在人為失誤的情況可能涉及以下一種或更多的因素：有缺陷的操作程序；數(shù)量不夠，或不可操作及易誤導(dǎo)操作人員的儀表；不合理的布置或控制設(shè)計；不合理的任務(wù)設(shè)計（如工作量過大）；溝通不暢；優(yōu)先關(guān)系不明確。此外，可以運用人為因素檢查表幫助PHA工作組辨識和評估人為因素，或者使用“故障假設(shè)/檢查表”作為人為因素分析的方法。現(xiàn)場察看階段現(xiàn)場察看提供了極好的機會來辨識人為因素問題，特別是吸取操作人員和維修人員的經(jīng)驗。在現(xiàn)場察看時，工作組應(yīng)當(dāng)觀察那些有人機界面的地方以及突出那些對工藝安全來說重要的地方?，F(xiàn)場察看范圍應(yīng)當(dāng)包括中控室。工作組應(yīng)當(dāng)評審關(guān)鍵信息的顯示、聯(lián)鎖按鈕的位置和標(biāo)識、儀表

35、標(biāo)識、警報排列和其它控制項等。一個特別要檢查的關(guān)鍵因素是中控室的環(huán)境（如照明、通訊能力、噪聲、布置）。另外一個關(guān)鍵因素是考查是否安排了在意外事件（如有毒煙霧釋放）發(fā)生時能保證操作者執(zhí)行其任務(wù)的防護系統(tǒng)或個人防護裝備，及個人防護裝備是否容易獲取。定義危害事件階段視所用的PHA方法，在分析過程中許多人為因素問題可能會顯現(xiàn)出來。在應(yīng)用PHA方法時，工作組應(yīng)當(dāng)辨識以操作者為事故鏈?zhǔn)及l(fā)者的那些危害事件。在這些危害事件中，操作者得到的是明確指示還是含糊的指示？在極度依賴操作員的工藝中，按次序地對操作程序進行分析，重點放在辨識可能出現(xiàn)人為失誤的情況。防護措施分析階段PHA工作組在分析潛在危害的防護措施時，應(yīng)

36、當(dāng)牢記人為因素。當(dāng)操作員的干預(yù)是防護措施起作用的必要條件時，工作組應(yīng)當(dāng)考慮操作者是否有能力順利完成所要求的行動，以及其它可能妨礙操作者完成行動的因素?？紤]領(lǐng)域人為因素在工藝安全管理體系中許多領(lǐng)域起作用，在辨識人為因素問題時，PHA工作組應(yīng)當(dāng)了解這些。然而，PHA并非是對工藝安全管理體系中所有牽涉人為因素的問題進行分析的唯一時機。人為因素主要考慮以下領(lǐng)域：人體工程學(xué)；人機界面；注意力分散；培訓(xùn)、技能和表現(xiàn)；操作程序；維修程序。本質(zhì)安全工藝范圍與工藝有關(guān)的工藝物料的基本化學(xué)特性（如毒性、易燃性和反應(yīng)性）、物料處理的物理條件（如溫度和壓力）、工藝設(shè)備的特性、或是這些因素的綜合危害，應(yīng)當(dāng)通過從根本上消

37、除而不是控制的方法，達到提高工藝本質(zhì)安全水平的目的。因此，使用本質(zhì)安全工藝技術(shù)是一種實現(xiàn)安全設(shè)計和操作的方法。本方法依賴于工藝和設(shè)備的內(nèi)在安全特征以杜絕出現(xiàn)人員傷害、環(huán)境損害和財產(chǎn)損失，而不是依賴于防止或阻止事故的控制系統(tǒng)、聯(lián)鎖或規(guī)程。強制性要求對所有新改擴建項目必須要求設(shè)計單位進行本質(zhì)安全分析。方法實現(xiàn)工藝本質(zhì)安全的方法采用以下5個原則：f.僅用少量危害物質(zhì)（或最小化）（如生成后立刻消耗毒性中間體以限制它在工藝流程中的存量）；采用低危害物料替代高危害物料（取代/消除）；采用低危害性工藝條件（如低壓）或低危害性物料形態(tài)（緩和/減弱）；裝置的設(shè)計將危害物料釋放量或能量的影響降至最?。ㄈ缛萜髦圃熳?/p>

38、以承受內(nèi)部能產(chǎn)生的最高壓力，這樣既消除了由于超壓造成設(shè)備失效的可能性，又不需要使用壓力安全釋放裝置）；裝置的設(shè)計使發(fā)生操作失誤的可能性減低到最小，或增加對操作失誤的容忍度。在工藝的生命周期內(nèi)任何時候都可以發(fā)現(xiàn)提高工藝本質(zhì)安全水平的機會。但設(shè)計組織單位應(yīng)當(dāng)認(rèn)識到考慮本質(zhì)安全的最好時機是在項目的可行性研究階段。如果本質(zhì)安全工藝概念在此階段應(yīng)用，它們能相對容易并經(jīng)濟有效地加以實施。建議的制定和管理在風(fēng)險評估后，必須處理防護措施不足的危害。必須制定建議措施，在適當(dāng)處增加防護措施。PHA結(jié)果的風(fēng)險評估PHA工作組必須考慮由工作組辨識出的危害事件的風(fēng)險。根據(jù)風(fēng)險的大小最終確定是否應(yīng)當(dāng)提出建議。風(fēng)險是事件的

39、嚴(yán)重性（后果）與其出現(xiàn)可能性（概率）的綜合度量。工作組應(yīng)當(dāng)小心不要僅僅因為后果是嚴(yán)重的就提出建議，這樣可能導(dǎo)致資源的浪費。工作組應(yīng)用本指南所列工藝安全評估方法（如故障假設(shè)/檢查表，HAZOP,FMEA等），通過危害識別、危害事件定義、防護措施分析等各階段，定性地提出每個事件出現(xiàn)的可能性。工作組運用此信息，結(jié)合危害事件的后果，能對每個事件的風(fēng)險水平進行定性評估。PHA工作組應(yīng)當(dāng)決定該風(fēng)險水平是否是可接受的。另一個風(fēng)險評估方法是使用定性風(fēng)險評估矩陣(附件3)。在此法中，矩陣的行和列分別為后果等級和可能性等級。后果和可能性的綜合結(jié)果用于確定是否應(yīng)當(dāng)提出建議。提出PHA建議在提出PHA建議時應(yīng)當(dāng)考慮以

40、下的關(guān)鍵因素：建議內(nèi)容應(yīng)與工藝危害和危害事件直接相關(guān)；風(fēng)險水平；當(dāng)工作組考慮風(fēng)險并提出PHA建議時，所制定的建議應(yīng)當(dāng)合理可行。一般說來，建議不應(yīng)當(dāng)給出一個特定的設(shè)計解決方案。因為它可能妨礙更創(chuàng)新的或更經(jīng)濟有效設(shè)計的提出。解決方案的詳細設(shè)計應(yīng)當(dāng)留給指定完成建議任務(wù)的人員。建議在制定建議時PHA工作組應(yīng)參考工藝安全評估中的發(fā)現(xiàn)內(nèi)容(即HAZOP工作表，故障假設(shè)/檢查表或其它表式等)；進行清楚的和簡潔的表述。對于需要由不同的人員或工作組完成的綜合建議，應(yīng)當(dāng)分解成幾個建議，并分別指派任務(wù)。目的是由一個人而不是一組人來負責(zé)每個建議。建議的回復(fù)來自PHA的建議必須由直線領(lǐng)導(dǎo)加以審核。直線領(lǐng)導(dǎo)完全接受建議，

41、或是修改后接受或是拒絕此建議，都必須作書面記錄。直線領(lǐng)導(dǎo)可以根據(jù)以下條件和足夠的證據(jù)來判斷是否拒絕建議，并以書面形式回復(fù)。建議所依據(jù)的分析是建立在確實有錯誤的資料上；建議對于保護員工或承包商的安全和健康不是必需的；另有可供選擇的方法能提供足夠的保護；建議是不可行的。建議的關(guān)閉和追蹤建議的關(guān)閉一旦直線領(lǐng)導(dǎo)對建議作出回復(fù)，建議即關(guān)閉。直線領(lǐng)導(dǎo)有權(quán)：a.修改建議在某種情況下，PHA建議可能需要被修改以實施另一種解決方法。b.改變建議預(yù)定完成日期如果建議不能在已規(guī)定的日期前完成。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)備書面授權(quán)以確立一個新的完成日期。改變?nèi)掌诘奈募?yīng)包括不能在原定日期內(nèi)完成的原因。取消以前接受的建議必須有詳細和完整的

42、文件闡明取消建議的正當(dāng)理由。此文件應(yīng)包含支持變更的原因、邏輯和支持變更的計算或文件。所有對建議的修改和關(guān)閉必須加以文件化，經(jīng)直線領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)并歸入PHA檔案。建議的追蹤必須建立正式的系統(tǒng)來追蹤建議的完成過程。對于運行設(shè)施的PHA建議，至少應(yīng)當(dāng)每季度發(fā)布報告列出尚未完成的建議并提交直線領(lǐng)導(dǎo)和所有被指定完成建議的人員及其主管；對于新建設(shè)施的PHA建議，應(yīng)當(dāng)由其直線領(lǐng)導(dǎo)對建議的執(zhí)行進行監(jiān)督。報告應(yīng)當(dāng)醒目地標(biāo)出逾期未完成的建議。建議在未完成前禁止從系統(tǒng)中刪除。如果項目管理單位或設(shè)施擁有單位不能保證實施計劃所需資源，由直線領(lǐng)導(dǎo)向上級主管部門申請支持。強制性文件化要求PHA報告工藝安全分析最終報告的目的是將工

43、作組的工作正式文件化。該文件向直線領(lǐng)導(dǎo)提供了工作組的工作成果。整體要求PHA報告應(yīng)當(dāng)是簡潔的，但又足夠詳細并有解釋以便讀者清楚地了解工藝內(nèi)在的危害、潛在的危害事件、控制危害的防護措施和防護措施失效的后果。工作組用來提出建議的思路和邏輯應(yīng)在報告的相關(guān)章節(jié)中完整的加以記錄。應(yīng)當(dāng)為那些負責(zé)制定解決方案的人員提供詳細的信息。這些資料有助于在以后的工藝安全分析中避免重復(fù)工作。永久存檔的最終報告原件必須包括工作組工作的所有文件，包括故障樹、計算、參考材料目錄和其它有關(guān)的支持性文件等。歸檔文件是永久的記錄，應(yīng)在裝置的使用壽命期內(nèi)一直予以保存。分發(fā)直線領(lǐng)導(dǎo)可以決定報告分發(fā)何處。分發(fā)的資料必須是基層單位保存的P

44、HA報告的復(fù)印件，其分發(fā)范圍可以包括如下：所分析裝置的領(lǐng)導(dǎo)；PHA工作組每個成員；類似裝置的PHA工作組；公司或其他事業(yè)部的相關(guān)部門；檔案館。報告格式報告格式范例請參考附件4。PHA結(jié)果的溝通直線領(lǐng)導(dǎo)確保所有PHA的結(jié)果（包括所采取的行動）與所有在裝置內(nèi)工作以及任何受影響的人員進行溝通。報告附件通常需要包括在報告中的附件請參考附件4。附件1:PHA有效性評估規(guī)則附件2：檢查表附件3:定性風(fēng)險評估規(guī)則附件4：PHA報告附件1：PHA有效性評估規(guī)則概述在初始PHA完成后，按標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的周期（3年或5年），應(yīng)由一個符合本指南的要求的小組對PHA進行更新和有效性評估，以保證PHA與工藝的實際情況保持一致

45、。對于那些發(fā)生多次工藝安全事故的、具有極大危害的、或經(jīng)常發(fā)生重大變更的工藝，應(yīng)當(dāng)考慮將更新和有效性評估的間隔調(diào)整到3年以內(nèi)。下文所述是對以前的PHA進行有效性評估的規(guī)則。分析首先應(yīng)確定先前的PHA是否符合基準(zhǔn)PHA的要求，以及是否按照本指南的指導(dǎo)意見進行的。然后，檢查自從PHA以來已實施的所有變更，確認(rèn)是否對這些變更相關(guān)的危害控制進行了適當(dāng)充分的分析。有效性評估和更新的結(jié)果應(yīng)當(dāng)是一個新的、準(zhǔn)確反映了裝置當(dāng)前操作狀況的基準(zhǔn)PHA。有效性過程包括回顧和檢查先前的PHA以及自上次PHA以來發(fā)生的所有變更。程序在啟動有效性再確認(rèn)過程前，工廠應(yīng)當(dāng)確定先前的PHA是否符合關(guān)于基準(zhǔn)PHA的要求。如果確定先前

46、的PHA中有嚴(yán)重的不足和疏漏，那么應(yīng)該做一次新的PHA，而此規(guī)則也不再適用。步驟1：資料收集必須收集大量的資料以評估自上次PHA以來實施的變更（見圖B-1）。工藝安全技術(shù)信息這時應(yīng)當(dāng)齊備并且是符合實際情況的?？梢岳肞HA組的首次會議給小組成員分配收集資料的任務(wù)。步驟2：評估工藝變更小組的經(jīng)驗有利于確定自上次PHA以來進行的變更的數(shù)量和重要性。必須對以上要求收集的資料進行審閱，以便辨別和評估已實施的變更。如果發(fā)現(xiàn)工藝上有許多實質(zhì)性變更，那么重新做一次PHA可能是更好的決定。2.3步驟3:核實先前PHA的質(zhì)量可以用PHA有效性評估檢查表來檢查先前的PHA的質(zhì)量。沒有完全符合檢查表中要求的條目應(yīng)當(dāng)

47、標(biāo)記出來，然后在有效性再確認(rèn)的過程中加以更新和補充。此外，PHA組應(yīng)當(dāng)查看先前PHA中根據(jù)所用的具體的方法（如故障假設(shè)法或HAZOP）而提出的問題和回答，判斷它們是否仍然適用于對于現(xiàn)在的工藝流程情況。2.4步驟4:PHA完整性先前的PHA可能未包括所有的PHA要素，譬如下面這些：人為因素分析本質(zhì)安全工藝分析如果未使用這些分析方法，它們應(yīng)當(dāng)作為補充內(nèi)容加入到更新后的PHA中。步驟5:工藝變更必須對自上次PHA以來工藝流程中實施的變更進行評審，檢查是否在危害控制方面對這些變更進行了充分的分析。正常情況下，這方面的問題應(yīng)該已由變更管理系統(tǒng)解決。如果有些變更項目有過PHA分析，應(yīng)當(dāng)檢查這些PHA，確定

48、是否所有的危害已得到辨識，是否已經(jīng)確定最壞的后果，并解決了防護措施問題。然后，這些PHA可作為一項更新內(nèi)容包括在有效性評估的文件化內(nèi)容中。如果有一些可能影響工藝安全的、根本性的或數(shù)量較多的變更，但卻沒有經(jīng)過詳細的文件化處理、或沒有進行詳細評審，建議從頭進行一次新的PHA分析。步驟6:運行經(jīng)驗如果設(shè)施的運行經(jīng)驗包括大量的工藝事故或未遂事件，重新做一次PHA可能是更好的決定。如果只有少數(shù)幾次意外事件，可以把相關(guān)的分析調(diào)查加入現(xiàn)有的PHA作為對其的更新。法規(guī)變更如果自上次PHA以來，出現(xiàn)了國家法律法規(guī)方面的變化，這些變動應(yīng)當(dāng)在有效性再確認(rèn)過程中整合到PHA中。新的基準(zhǔn)PHA有效性評估的目標(biāo)應(yīng)當(dāng)是建立

49、一個新的基準(zhǔn)PHA。如果可能，用修改、更新、補充然后發(fā)布先前PHA的新版本的方法來達到這個目的。如果以修改原PHA文件的方式更新PHA十分困難時，一種可行的方法是編寫一個補充文件以附錄形式附在原文件后。在下一個周期結(jié)束時，這個新的基準(zhǔn)PHA應(yīng)當(dāng)是下一次有效性再確認(rèn)工作的起始點。圖B-1:PHA有效性再確認(rèn)流程圖事故報告事故報告PH健議和解決方案PSM審核結(jié)果變更管理及投運前安全審查文件工作票最近的PHA上次PHAT作組的成員人員變更管理文件PSM關(guān)鍵設(shè)備清單PH健議和解決方案PSM審核結(jié)果變更管理及投運前安全審查文件工作票最近的PHA上次PHAT作組的成員人員變更管理文件PSM關(guān)鍵設(shè)備清單操作

50、程序工藝安全技術(shù)信息重大或多項變更?新PHA資訊收集自上次PHA以來實施的項目更新的管道儀表圖（P&ID）機械完整性（檢查測試）報告聯(lián)鎖或緊急關(guān)斷的分級法律法規(guī)的變動任何其他的變更文件法規(guī)要求建丈新的棊準(zhǔn).PHA用于將來再確認(rèn)彳主要一無iflft次翌未解決問趣過ZPHA質(zhì)K；J好否是否進行了人為因素和本質(zhì)安全分析？r.項山MOCs,有較大問題T.藝變小？運行經(jīng)驗好法規(guī)交更?檢查PHA的文件化完成情況（見本指南PHA完成情況檢查表）J1.必新和再確認(rèn)PHA有效性評估檢查表對危險源和危害事件清單的復(fù)核。是否包括了所有的危險源？所有的危險源的定義和特征描述是否仍舊合適？PHA分析中那些廣泛接受的PH

51、A方法的運用情況。先前PHA中分析方法是否得到正確運用？結(jié)論是否正確？自先前的評價后發(fā)現(xiàn)的、任何可能會導(dǎo)致災(zāi)難性后果的事件。預(yù)防或減輕災(zāi)難性后果的工程和管理控制措施。所有的控制措施是否仍然落實有效？自上次PHA分析以來是否做過修正？人為因素。有沒有會影響到先前PHA結(jié)論的控制措施或人員的變動？本質(zhì)安全的工藝。是否有一些新的考慮/建議能提高工藝的本質(zhì)安全性？對先前的PHA后所有的工藝改動進行復(fù)核。每一個改動對安全有什么影響？改動之間的相互作用是否會、并如何產(chǎn)生新的危險源?附件2:檢查表范例化學(xué)品相互反應(yīng)矩陣一種對評估化學(xué)品相互反應(yīng)有幫助的方法是編制一個矩陣圖，如下面例子所示。矩陣應(yīng)包括所有的化學(xué)

52、品和工藝材質(zhì)。管道系統(tǒng)和容器的材質(zhì)是很容易被忽視的一點。在一些情況下，你需要把工藝材質(zhì)分成各組分以便查出危險源。表C-1X與丫反應(yīng)會造成問題嗎？X丫C12丁二烯HCl空氣過氧化物潤滑油鋼C12N丫NN丫丫丫丁二烯丫丫丫?NHClNN丫丫丫空氣N丫NN過氧化物丫丫?潤滑油NN鋼NY=是，N=否，？=不知道1.列表中應(yīng)該包括所有的材料，包括已知的雜質(zhì)、穩(wěn)定的中間體和副產(chǎn)2.對于每個“丫”，該類反應(yīng)和必需的條件應(yīng)當(dāng)被確定并記錄到文檔人為因素檢查表人為因素是貫穿于工藝安全管理系統(tǒng)每個方面的一個普遍因素。相應(yīng)的，人為失誤在工藝安全事故中就成為一個重要的因素。這份檢查表提供的問題，目的是促進小組討論人為因

53、素。它的目的不是要覆蓋PSM每個要素里的所有情形，而是對通常包括在工藝安全分析范圍內(nèi)的部分，協(xié)助分析小組對易于誘發(fā)人為失誤的情況進行辨識和消除。而其余部分則更適于歸在PSM的分析組的工作范圍里。PHA小組應(yīng)當(dāng)關(guān)注發(fā)現(xiàn)有整改需要的發(fā)展趨勢。這里提供了一些問題的例子，這些例子的目的不是限制討論，相反是幫助澄清提出這些問題的目的。1管理體系通過建立和管理展示，來減少人為失誤易發(fā)情況的管理承諾的政策，管理層對日常操作中人為因素的重要性定下基調(diào)并建立清晰的責(zé)任預(yù)期同時提供資源，以促進員工對人為因素的理解，以及最重要的一點一一建立一個不以追究責(zé)任為目的的氛圍，通常是達到上述目標(biāo)的最佳做法。通過下面的問題發(fā)

54、掘出的，也許正是表明管理體系范圍內(nèi)問題的癥狀。管理層是否對員工的違章行為或違背操作規(guī)程的做法采取默認(rèn)和置之不理的態(tài)度？是否以隨意的口頭指令來指導(dǎo)員工的操作？工作環(huán)境，如設(shè)備、設(shè)施總體的整潔和擁擠情況是否維持在一個可接受的程度；或是否習(xí)慣性的容忍，直到情況變得不堪忍受？是否有證據(jù)表明情況有惡化的趨勢？是否所有意外事件都被確認(rèn)（例如是否存在未經(jīng)正式調(diào)查的關(guān)于夜間發(fā)生事件的傳言）？事故調(diào)查報告是否發(fā)掘了根本的原因（不是膚淺的或表象的）？隨后的改進工作是否完成并確認(rèn)？是否對工藝安全管理的各種要素進行過審查？管理層對做出的建議的反應(yīng)如何？是否所有的人都理解安全規(guī)章？員工是否對其執(zhí)行負有責(zé)任？員工是否充分

55、了解安全的重要性和違反程序的紀(jì)律處分？是否有有效的方法來發(fā)現(xiàn)和改正由于酗酒或藥物濫用造成員工不在工作狀態(tài)的現(xiàn)象？是否有有效的方法來發(fā)現(xiàn)并更正員工的身體和精神能力已經(jīng)不能滿足生產(chǎn)任務(wù)要求的情況？當(dāng)員工感覺到他們的工作表現(xiàn)可能受過度疲勞影響時，管理層是否有有效的方法來減輕他們的疲勞？有沒有方法來識別在某一方面是否存在容易誘發(fā)人為失誤的情形？如果發(fā)現(xiàn)了管理層反應(yīng)速度如何？員工是否有清晰的、成文的指南判斷何時采取措施來關(guān)閉一個單元或中斷一項行為，以免因為擔(dān)心事后被質(zhì)疑決定的正確性而干擾了決策過程？人員變動頻率是否維持在可接受的水平？是否有程序控制人員變更，來保持管理和技術(shù)隊伍的穩(wěn)定性？2操作規(guī)程一個內(nèi)

56、容清晰、寫得好的操作規(guī)程會顯著降低出現(xiàn)人為失誤的風(fēng)險。下面的問題能夠幫助PHA小組判斷對工藝安全有明顯影響的操作規(guī)程的完整性和質(zhì)量。相關(guān)操作的操作規(guī)程是否存在？例如開車、停車、閑置、正常運行和緊急情況等？該部分是否確定了主要的緊急情形？是否有相應(yīng)的操作規(guī)程用于這些事故的控制，與現(xiàn)場操作人員的協(xié)調(diào)，并將人員和財產(chǎn)的損失降到最小程度？員工是否能方便的獲取并理解使用這些操作規(guī)程？操作規(guī)程是否清晰和完整？術(shù)語的使用上是否統(tǒng)一并與使用者的理解水平相匹配？操作規(guī)程是否保持更新？是否對操作規(guī)程進行例行審查，與使用者的行為進行對照，并進行適當(dāng)?shù)男拚?？操作?guī)程的審核和編寫工作是否有操作規(guī)程使用者的參與？崗位配備

57、的操作規(guī)程是否是最新修訂版本？操作規(guī)程是否作為受控制的文件得到維護，并且嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)的復(fù)制而導(dǎo)致混亂？員工獲取操作規(guī)程是否容易和快速？操作規(guī)程是否編有合適的索引？是否有用于核對關(guān)鍵或復(fù)雜操作的檢查表？檢查表是否與操作規(guī)程上的指導(dǎo)保持一致？如果程序文件中某些章節(jié)的頁面帶有顏色，紙張的顏色編碼是否統(tǒng)一，并被使用者理解？患有色盲的員工是否能辨認(rèn)這些顏色編碼？操作規(guī)程是否指出了“為什么這么做”而不僅是“怎么做”？操作規(guī)程里是否包含了關(guān)于危險源的警告、注意事項或解釋？是否有“程序陷阱”（也就是說操作是否按照合適的順序描述，例如在要求的操作步驟前先給予解釋性的警告，而不是在這之后）？如果同樣的工藝或設(shè)備有

58、不同的配方或配置，操作規(guī)程是否清晰的表述了什么時候和如何使用這些操作指導(dǎo)？是否有檢查方法來確保所使用的程序是對應(yīng)某配方或配置的正確程序？故障排查、工藝異常的響應(yīng)或應(yīng)急程序中留給診斷和更正問題的時間是否實際可行？（也就是說，情況是否會在組織起有效的響應(yīng)之前失去控制？）是否有太多的變更文件（例如檢驗授權(quán)，臨時程序）以至于員工無法對每個文件的情況都充分掌握？關(guān)于操作規(guī)程改動的信息，其交流的質(zhì)量和效果如何？3培訓(xùn)良好培訓(xùn)的效果超出了對操作規(guī)程的遵守和實踐。它融合了對程序設(shè)計理由的理解以及對偏離操作規(guī)程可能造成的后果的了解。人員是否理解：a工藝的潛在危險源和危害？b對危險源和危害的防護措施是什么？c哪些

59、是關(guān)鍵的安全裝置、聯(lián)鎖、事故控制設(shè)備和管理控制措施？d為什么設(shè)置這些控制措施，以及它們是如何實現(xiàn)控制作用的？進入一個區(qū)域的員工，他的培訓(xùn)內(nèi)容是否同時包括通用的和針對具體區(qū)域的安全規(guī)章，以及關(guān)鍵的應(yīng)急程序？是否為如何使用各工種專門的應(yīng)急裝備提供了培訓(xùn)？糾錯程序（在操作失誤后使用）是否包含在綜合培訓(xùn)內(nèi)容內(nèi)？信息交流和交接責(zé)任方面的培訓(xùn)是否組織操作小組一起接受培訓(xùn)？培訓(xùn)內(nèi)容中是否包括不經(jīng)常使用但是非常重要的技能和知識？故障排查技巧是否包括在培訓(xùn)內(nèi)容中？操作者是否就如何發(fā)覺緊急情況得到相關(guān)培訓(xùn)？是否組織過符合實際情況的演習(xí)以檢測員工對這類事件的反應(yīng)？某個崗位員工的培訓(xùn)需求（或應(yīng)掌握技能）是否準(zhǔn)確的反映

60、了包括例行的和非例行的操作要求？人員是否根據(jù)崗位所需的技能進行工作分配？對于在職培訓(xùn)的操作員是否有一個有效的監(jiān)督和導(dǎo)師計劃？是否確定哪些是關(guān)鍵的維修保養(yǎng)程序，這些程序內(nèi)容是否易懂、準(zhǔn)確？任務(wù)設(shè)計和組織任務(wù)的正確設(shè)計和對責(zé)任的清晰理解能極大的減少出現(xiàn)人為失誤易發(fā)情況的風(fēng)險。操作員的工作描述是否清晰明確（例如是否存在責(zé)任的交迭或縫隙，由于相關(guān)責(zé)任的模糊不清而出現(xiàn)重要任務(wù)被遺漏的可能性）？是否有部分工藝流程存在界面不清的情況進而可能導(dǎo)致責(zé)任不清？當(dāng)幾個不同的任務(wù)分配給同一個人時，這些任務(wù)能否在一段有限的時間內(nèi)無人照顧自行運行，以便操作員將注意力分配給其中的一個任務(wù)嗎？員工精神和身體上的工作負擔(dān)是否在