第4講 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論

1、第十六講 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)(zngzhng)理論一、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)概述二、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的模型和理論 三、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的前途(qint)四、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的政策共六十頁(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)：一個(gè)國(guó)家、一個(gè)地區(qū)生產(chǎn)商品和勞務(wù)能力的增長(zhǎng)S.庫(kù)茲涅茨定義：一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，可以定義為給居民提供種類日益繁多的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品的能力長(zhǎng)期上升，這種不斷增長(zhǎng)的能力是建立在先進(jìn)技術(shù)(jsh)以及所需要的制度和思想意識(shí)之相應(yīng)的調(diào)整基礎(chǔ)上的。一、經(jīng)濟(jì)(jngj)增長(zhǎng)概述共六十頁(yè)庫(kù)茲涅茨的定義包含三個(gè)含義： 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)集中表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增長(zhǎng)，它的最簡(jiǎn)單的定義就是國(guó)民生產(chǎn)總值或國(guó)民收入的增長(zhǎng)； 技術(shù)進(jìn)步是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的必要條件只有依靠技術(shù)進(jìn)步，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)才是可能

2、的，一部經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的歷史，就是技術(shù)進(jìn)步的歷史； 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的充分條件是制度和意識(shí)的相應(yīng)調(diào)整，只有社會(huì)制度和意識(shí)形態(tài)適合于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的需要，技術(shù)進(jìn)步才能(cinng)發(fā)揮作用，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)才是可能的。 庫(kù)茲涅茨的定義被經(jīng)濟(jì)學(xué)家們廣泛接受。1.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)(zngzhng)含義：共六十頁(yè)2、經(jīng)濟(jì)(jngj)增長(zhǎng)的基本特征第二，生產(chǎn)率本身的增長(zhǎng)也是迅速的，這包括所有(suyu)投入的生產(chǎn)要素的產(chǎn)出率都是高的。這一特征也可以用統(tǒng)計(jì)資料加以證明。第三，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變革速度是高的。這包括從農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移到非農(nóng)業(yè)上，以及工業(yè)轉(zhuǎn)移到服務(wù)業(yè)；企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的變化；勞動(dòng)力職業(yè)狀況變化，消費(fèi)結(jié)構(gòu)變化等等。第一，按人口計(jì)算的產(chǎn)量的高增長(zhǎng)率。

3、這一特征在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中表現(xiàn)得非常明顯，可以用統(tǒng)計(jì)資料加以證明。第五，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在世界范圍內(nèi)迅速擴(kuò)大。發(fā)達(dá)國(guó)家憑借其技術(shù)力量，尤其是運(yùn)輸和通訊，通過(guò)和平或戰(zhàn)爭(zhēng)的形式，向世界其他地方擴(kuò)展，使全世界都卷入增長(zhǎng)之中。第四，社會(huì)結(jié)構(gòu)與意識(shí)形態(tài)的迅速改變。例如城市化以及教育與宗教的分離就是整個(gè)社會(huì)現(xiàn)代化的一個(gè)組成部分，也是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的必然結(jié)果。第六，世界增長(zhǎng)的情況是不平衡的。從目前看，還有占世界人口34的國(guó)家是落后的，有些國(guó)家的經(jīng)濟(jì)狀況遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于現(xiàn)代技術(shù)的潛力可能達(dá)到的最低水平。在國(guó)際范圍內(nèi)，貧富的差距在拉大。共六十頁(yè)3.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的成本(chngbn)與收益收益： 財(cái)富增加了人們的選擇的范圍， 商品總量，就業(yè)

4、機(jī)會(huì)，收入 人們自由空閑，服務(wù)，人們生活質(zhì)量改善。 成本： 資源（能源、水）的耗竭； 環(huán)境的污染； 人們精神上的高度緊張(jnzhng)； 制度變遷的適應(yīng)程度。共六十頁(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)：國(guó)民(gumn)產(chǎn)出的增加。Yt表示(biosh) t 時(shí)期的總產(chǎn)量，Yt-1表示 (t-1)時(shí)期的總產(chǎn)量。ty經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的趨勢(shì)4.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的衡量共六十頁(yè)生產(chǎn)(shngchn)函數(shù)：總產(chǎn)出全要素生產(chǎn)率F（勞動(dòng)，資本）Y=AF（N，K）5.經(jīng)濟(jì)(jngj)增長(zhǎng)的源泉若勞動(dòng)變動(dòng)N，資本變動(dòng)K，技術(shù)變動(dòng)A。產(chǎn)出變動(dòng)：YMRPN NMRPK KF(N，K) A兩邊同除以Y=AF(N，K) ：邊際收益產(chǎn)品MRP：廠商增加一單位要素

5、所增加的收益。 共六十頁(yè)5.經(jīng)濟(jì)(jngj)增長(zhǎng)的源泉?jiǎng)趧?dòng)收益在產(chǎn)出中的份額(fn )資本收益在產(chǎn)出中的份額產(chǎn)出增長(zhǎng)（勞動(dòng)份額勞動(dòng)增長(zhǎng)）（資本份額資本增長(zhǎng)）技術(shù)進(jìn)步共六十頁(yè)1）決定因素的基本分類 1776年Adam smith: 勞動(dòng)投入量的增加；資本（包括土地(td)和自然資源）投入量的增加；技術(shù)進(jìn)步引起的全部要素生產(chǎn)率的提高 索洛等的數(shù)學(xué)分析： 兩邊對(duì)時(shí)間求導(dǎo)： - 技術(shù)創(chuàng)新，管理改進(jìn)， 教育水平的提高，知 識(shí)、 經(jīng)驗(yàn)的積累6.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定(judng)因素共六十頁(yè) 肯德里克認(rèn)為：產(chǎn)出量與某一特定生產(chǎn)要素投入量之比叫“部分生產(chǎn)率”，它不能反映出生產(chǎn)率的全部變化。他提出了“全部要素生產(chǎn)率”

6、概念，即產(chǎn)出量與全部要素投入量之比。 影響生產(chǎn)率提高的因素有： 對(duì)研究、發(fā)展、教育和訓(xùn)練投資的增加；合理有效配置各種資源，使其適應(yīng)(shyng)經(jīng)濟(jì)變化的速度； 技術(shù)革新的擴(kuò)散程度，應(yīng)用規(guī)模；人力資源和自然資源固有的質(zhì)量。2）肯德里克的全部(qunb)要素生產(chǎn)率分析共六十頁(yè) 美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)者丹尼森在美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的來(lái)源和他們面臨的抉擇(1962年)等書(shū)中，運(yùn)用統(tǒng)計(jì)分析方法定量分析了影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素。其主要內(nèi)容有： (1)擴(kuò)大了生產(chǎn)要素投入量的種類，把影響效率和使用人力與非人力生產(chǎn)要素的各種質(zhì)的因素計(jì)算在內(nèi)。 (2)確定了單位投入量的產(chǎn)出量變化原因的四類因素：長(zhǎng)期因素、過(guò)渡因素、短期因素、 立法環(huán)境

7、和人類環(huán)境的變化。 (3)計(jì)算各種增長(zhǎng)因素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所作的貢獻(xiàn)。美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)來(lái)源：知識(shí)進(jìn)展、就業(yè)量增加、教育水平(shupng)提高、資本投入量增加和規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。3）丹尼森的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)(zngzhng)因素分析共六十頁(yè)決定(judng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因素根據(jù)丹尼森對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的劃分：生產(chǎn)要素投入量勞動(dòng)力在數(shù)量上的增加和質(zhì)量上的提高資本(zbn)（包括土地）在數(shù)量上的增加 總（全）要素生產(chǎn)率 勞動(dòng)力從農(nóng)業(yè)和小本經(jīng)營(yíng)中重新配置到更有效的用途上去，即資源配置的改善規(guī)模的節(jié)約知識(shí)進(jìn)展以及它在生產(chǎn)上的應(yīng)用共六十頁(yè)丹尼森分析美國(guó)(mi u)1948-1981年間經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉共六十頁(yè)二、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)(zngzhng)模

8、型和理論1、哈羅德多馬經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)(zngzhng)模型2、新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型3、新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型共六十頁(yè) 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論(lln)的形成與發(fā)展 現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論經(jīng)歷了一條由外生增長(zhǎng)到內(nèi)生增長(zhǎng)的演進(jìn)道路。在20世紀(jì)40年代末，哈羅德多馬模型（資本積累論）的提出(t ch)奠定了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式的基本框架。20世紀(jì)60年代中期，索洛（R Solow）、斯旺（ T Swan）、米德（ J Mead ）、丹尼森（ E Denison ）等人提出的技術(shù)進(jìn)步論，為外生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論（新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論）構(gòu)造了一個(gè)完整的理論框架。但是，由于該理論是建立在規(guī)模收益不變或遞減的基礎(chǔ)之上，因而無(wú)法解釋人類漫長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)史

9、，其結(jié)果是這一理論在20世紀(jì)末衰落了，并在此后的一二十年時(shí)間內(nèi)幾乎銷聲匿跡。進(jìn)入20世紀(jì)80年代中期，以羅默（ P Romer ）、盧卡斯（ R Lucas ）等人為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，在對(duì)新古典增長(zhǎng)理論的重新思考的基礎(chǔ)上，提出了“內(nèi)生技術(shù)變化”理論，從而重新燃起了人們對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論和問(wèn)題的興趣，掀起了一股“新增長(zhǎng)理論”（New Growth Theory）的研究熱潮。共六十頁(yè)1、哈羅德多馬經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)(zngzhng)模型本模型是由英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家哈羅德（R. Harrod）和美國(guó)(mi u)經(jīng)濟(jì)學(xué)家多馬（D. Domar）在上世紀(jì)30、40年代提出的。由于兩個(gè)模型的內(nèi)容基本相同，故一般稱為哈羅德多馬模

10、型。共六十頁(yè)哈羅德模型(mxng)假設(shè)：1、社會(huì)的全部產(chǎn)品只有一種（全社會(huì)所有產(chǎn)品不是用作消費(fèi)品就是用作投資品，故稱一部門的增長(zhǎng)模型）；2、國(guó)民收入(gumnshur)水平?jīng)Q定儲(chǔ)蓄水平3、生產(chǎn)要素只有兩種：資本和勞動(dòng)力4、規(guī)模報(bào)酬不變；5、資本產(chǎn)量比率（K/Y）在增長(zhǎng)過(guò)程中始終不變；6、不存在技術(shù)進(jìn)步，資本存量（K）且沒(méi)有折舊。共六十頁(yè)哈羅德模型(mxng)哈羅德模型包括(boku)三個(gè)不同方程：1、實(shí)際增長(zhǎng)率2、有保證增長(zhǎng)率3、自然增長(zhǎng)率共六十頁(yè)實(shí)際(shj)增長(zhǎng)率公式G：實(shí)際增長(zhǎng)率，即任一年國(guó)民收入的增 加量與上一年的國(guó)民收入的比率G=Y/Ys：實(shí)際發(fā)生(fshng)的儲(chǔ)蓄率，s=S/Yv

11、：資本產(chǎn)量比率 v=K/Y=K/Y共六十頁(yè)實(shí)際(shj)增長(zhǎng)率公式或哈羅德經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型的含義：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率取決于社會(huì)儲(chǔ)蓄率。在假定生產(chǎn)技術(shù)不變，即加速系數(shù)（V）為一固定比率，如果要獲得一定的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率（G），就必須保證一定的儲(chǔ)蓄率（s）；反之，在加速系數(shù)不便(bbin)的情況下，要使一定的儲(chǔ)蓄率下的社會(huì)儲(chǔ)蓄量為投資所全部吸收，就必須保證一定的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率。共六十頁(yè)有保證(bozhng)增長(zhǎng)率GW：有保證增長(zhǎng)率sd ：意愿的儲(chǔ)蓄率，指人們意愿的儲(chǔ)蓄在其收入(shur)中所占的比例vr ：意愿的資本產(chǎn)量比率哈羅德模型的核心命題：均衡增長(zhǎng)所需具備的條件是 Gw=sd / vr它表明，在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中要實(shí)

12、現(xiàn)每一年的總供給與總需求相互平衡的均衡增長(zhǎng)，要求有足夠的有效需求，以便由需求帶動(dòng)的國(guó)民收入的增長(zhǎng)率所引致的投資恰好能夠完全吸納既定的儲(chǔ)蓄。也即一旦滿足了此公式，就可以實(shí)現(xiàn)意愿投資等于意愿儲(chǔ)蓄，從而使經(jīng)濟(jì)能夠以穩(wěn)定狀態(tài)均衡地增長(zhǎng)。共六十頁(yè)有保證(bozhng)增長(zhǎng)率、實(shí)際增長(zhǎng)率與經(jīng)濟(jì)周期要實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定均衡增長(zhǎng)，必須使G=Gw.一旦G偏離了GW，在這以后的時(shí)期里，就將出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)周期中所表現(xiàn)出來(lái)的那種“累積(lij)性”的經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張或經(jīng)濟(jì)緊縮。共六十頁(yè)如果(rgu)GGW1、假定s=sd G v = s GW vr = sd G v = GW vr GGW,則必然有vGW,則必有ssd,這就意味著實(shí)際儲(chǔ)蓄率

13、也即實(shí)際投資率大于意愿的儲(chǔ)蓄率，投資需求強(qiáng)烈，從而資本家增加投資，其結(jié)果(ji gu)與1、相同。共六十頁(yè) 由此可見(jiàn)，只要GGW，經(jīng)濟(jì)就會(huì)出現(xiàn)累積(lij)性的擴(kuò)張，反之，當(dāng)GGn這表明意愿增長(zhǎng)率超過(guò)了人口增長(zhǎng)和技術(shù)進(jìn)步所能允許的程度。由于增長(zhǎng)受到了勞動(dòng)力不足和技術(shù)條件的限制，資本家因無(wú)利可圖而壓縮投資，從而(cng r)引起經(jīng)濟(jì)停滯趨勢(shì)。共六十頁(yè)Gw Gn這表明意愿增長(zhǎng)率尚未達(dá)到人口增長(zhǎng)和技術(shù)進(jìn)步所允許的水平(shupng)，增長(zhǎng)不會(huì)受到限制，資本家將增雇工人，擴(kuò)大生產(chǎn)，從而經(jīng)濟(jì)會(huì)出現(xiàn)繁榮的趨勢(shì)。但要防范有可能出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)過(guò)熱和通貨膨脹。共六十頁(yè)Gw=Gn這表明在既定的技術(shù)水平下，社會(huì)全部勞動(dòng)

14、力和生產(chǎn)設(shè)備都得到了充分利用。假如(jir)此時(shí)又有G=Gw，則社會(huì)既實(shí)現(xiàn)了穩(wěn)定均衡增長(zhǎng)，又保證了充分就業(yè)，于是就實(shí)現(xiàn)了充分就業(yè)的穩(wěn)定均衡增長(zhǎng)。所以，實(shí)現(xiàn)最理想的長(zhǎng)期增長(zhǎng)的條件是：G=Gw=Gn共六十頁(yè)多馬模型(mxng)多馬模型與哈羅德模型基本相同，區(qū)別在于(ziy)用資本生產(chǎn)率代替資本產(chǎn)量比率。資本生產(chǎn)率：又稱投資效率，是指每單位資本可得到的產(chǎn)量。= Y/I, 也即=1/v多馬模型的基本公式：G=s共六十頁(yè)哈羅德多馬模型(mxng)的意義將凱恩斯的理論(lln)動(dòng)態(tài)化、長(zhǎng)期化，并重點(diǎn)闡明了投資的雙重作用。說(shuō)明了經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的原因和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期、穩(wěn)定、均衡增長(zhǎng)的條件，并將其模型化。強(qiáng)調(diào)了資本積累

15、（儲(chǔ)蓄率或投資率）在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用。闡明了國(guó)家干預(yù)和實(shí)現(xiàn)調(diào)控在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的必要性，為政府宏觀調(diào)控提供了理論依據(jù)。共六十頁(yè)2、新古典經(jīng)濟(jì)(jngj)增長(zhǎng)模型 新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型是由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家索洛和斯旺在上個(gè)世紀(jì)50年代提出的。該模型的基本假定為：有資本和勞動(dòng)力兩種生產(chǎn)(shngchn)要素，且兩種要素可相互替代（即K/L的比率可以變動(dòng)）；在經(jīng)濟(jì)的任何時(shí)候，勞動(dòng)力和資本都可以得到充分利用經(jīng)濟(jì)處于完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，勞動(dòng)力和資本都按照各自的邊際生產(chǎn)力而分得相應(yīng)的產(chǎn)量。共六十頁(yè)2、新古典增長(zhǎng)(zngzhng)理論（1）模型(mxng)的假設(shè)社會(huì)儲(chǔ)蓄函數(shù)S=sY ，s是儲(chǔ)蓄率。規(guī)模報(bào)酬不變。勞動(dòng)力按

16、照一個(gè)不變的比率n增長(zhǎng)。資本、產(chǎn)出和儲(chǔ)蓄之間的關(guān)系資本存量產(chǎn)出和收入儲(chǔ)蓄和投資資本增量共六十頁(yè)（2）人均生產(chǎn)函數(shù)(hnsh)曲線不考慮技術(shù)(jsh)進(jìn)步：Y=F（N,K）規(guī)模報(bào)酬不變Y=F（N, K）令1/NN全部人口，假設(shè)所有人口參與生產(chǎn)令人均產(chǎn)出y Y/N，人均資本k K /N ，則y f（k） F（1, k ）ky0人均生產(chǎn)函數(shù)曲線則 Y/N =F（1, K /N ）y f（k）產(chǎn)出增長(zhǎng)唯一的由資本增長(zhǎng)來(lái)解釋。共六十頁(yè)（3）新古典(gdin)增長(zhǎng)理論的基本方程設(shè)：人口(rnku)增長(zhǎng)率nN/N, 人均產(chǎn)量 yY/N ，人均資本 kK/N。s是儲(chǔ)蓄率，SsY。同除以勞動(dòng)數(shù)量N，得到：K/N

17、sy-k兩部門中，IS。假定折舊是資本存量K的一個(gè)固定比率K(01)。資本存量變化凈投資K IKK sYK，即資本存量變化儲(chǔ)蓄折舊由于資本增量有兩個(gè)去處：KN k+ Nk即K/Nk+ Nk/N 所以k+ Nk/Nsy-k, sy k+(n+)k人均儲(chǔ)蓄資本廣化+資本深化所以k=sy-(n+)k共六十頁(yè)穩(wěn)態(tài)：指一種長(zhǎng)期均衡，人均資本達(dá)到并維持在均衡不變；忽略(hl)技術(shù)變化，人均產(chǎn)量也達(dá)到均衡穩(wěn)定狀態(tài)。（4）經(jīng)濟(jì)(jngj)增長(zhǎng)的穩(wěn)態(tài)分析即k、y不變。如果k0，人均儲(chǔ)蓄等于資本的廣化。穩(wěn)態(tài)條件是：sy = (n+)k穩(wěn)態(tài)中，總產(chǎn)出的增長(zhǎng)率資本存量增長(zhǎng)率勞動(dòng)人口增長(zhǎng)率。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率gn。sy k+(

18、n+)k人均儲(chǔ)蓄資本廣化+資本深化共六十頁(yè)（5）經(jīng)濟(jì)(jngj)增長(zhǎng)的穩(wěn)態(tài)圖示AkAky0經(jīng)濟(jì)(jngj)增長(zhǎng)的穩(wěn)態(tài)syy=f(k)(n+)k右邊 k0k上升yAkA左邊， k0k上升kA右邊， k0k下降穩(wěn)態(tài)條件是：sy = (n+)k共六十頁(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)(zngzhng)穩(wěn)態(tài)的變化儲(chǔ)蓄率提高，人均儲(chǔ)蓄曲線上移。形成(xngchng)新穩(wěn)態(tài)：人均產(chǎn)出和人均資本增加。穩(wěn)態(tài)時(shí)的產(chǎn)出增長(zhǎng)獨(dú)立于儲(chǔ)蓄率；所以增長(zhǎng)率在短期提高后，會(huì)逐漸降低到人口增長(zhǎng)率水平。C1k1ky經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的穩(wěn)態(tài)sy(n+)ky1sy k2y2C2共六十頁(yè)（6）人口(rnku)增長(zhǎng)人口增長(zhǎng)率提高后，人口增長(zhǎng)率曲線向上移動(dòng)。與人均儲(chǔ)蓄曲線

19、交于一個(gè)(y )新的穩(wěn)態(tài)水平。AkAky0人口增長(zhǎng)中的穩(wěn)態(tài)sf(k)(n+)k此時(shí)：1）人均產(chǎn)出減少。2）人均資本減少。(n+)k共六十頁(yè)黃金分割律：使人均消費(fèi)(xiofi)最大化的人均資本。（7）經(jīng)濟(jì)(jngj)增長(zhǎng)的黃金分割律Y = C + I，兩邊同除N，則有：Y/N = C/N + I/N人均產(chǎn)出f(k)可以配置到人均消費(fèi)C/N、資本深化 k 、資本廣化nk三種用途。C/N = f(k) - k- nk如果要使人均消費(fèi)達(dá)到最大，穩(wěn)態(tài)的人均資本量應(yīng)該使得資本的邊際產(chǎn)出等于人口增長(zhǎng)率。由于Y/N = f(k)，I/N=K/N = k+ nk,則有： f(k) = C/N + k+ nk要使

20、人均消費(fèi)達(dá)到最大,對(duì)上式兩邊對(duì) k 求導(dǎo)，則有：f(k) = n共六十頁(yè)（8）技術(shù)進(jìn)步(jnb)下的新古典增長(zhǎng)模型將技術(shù)進(jìn)步因素引入。考慮技術(shù)進(jìn)步：Y=F（AN,K）A技術(shù)進(jìn)步，隨著(su zhe)時(shí)間推移而增大，是一個(gè)外生變量。會(huì)導(dǎo)致勞動(dòng)效率提高。假設(shè)有效勞動(dòng)AN。按照有效勞動(dòng)得到的勞均資本和產(chǎn)量，在穩(wěn)態(tài)時(shí)0人均產(chǎn)出增長(zhǎng)率A的增長(zhǎng)率總產(chǎn)出增長(zhǎng)率 A的增長(zhǎng)率人口增長(zhǎng)率結(jié)論：處于穩(wěn)定狀態(tài)時(shí)，人均產(chǎn)出增長(zhǎng)率只取決于技術(shù)進(jìn)步速度共六十頁(yè)（9）新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)(zngzhng)模型的意義一反經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中“資本積累是決定因素”的傳統(tǒng)看法，提出了技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的觀點(diǎn)。由于可以通過(guò)調(diào)節(jié)資本勞動(dòng)比例來(lái)改變

21、(gibin)資本產(chǎn)量比例，以增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的調(diào)節(jié)性和穩(wěn)定性，從而克服哈羅德多馬模型中“刃鋒”問(wèn)題。突出了市場(chǎng)調(diào)節(jié)的作用。共六十頁(yè)3、新經(jīng)濟(jì)(jngj)增長(zhǎng)理論（內(nèi)生）（1）新古典增長(zhǎng)理論的缺陷 該理論從20世紀(jì)60年代起一直到80年代中期一直在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的研究(ynji)中占據(jù)主導(dǎo)地位。但是該模型也存在著缺陷，新古典增長(zhǎng)理論假定經(jīng)濟(jì)中的生產(chǎn)函數(shù)具有規(guī)模報(bào)酬不變的性質(zhì)，這一假定往往與事實(shí)不符。另外，在該模型中，穩(wěn)態(tài)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率是外生的，該模型本身無(wú)法對(duì)勞動(dòng)力增長(zhǎng)率和技術(shù)進(jìn)步率做出解釋。共六十頁(yè) 除了在理論方面的缺陷外，新古典增長(zhǎng)理論在解釋現(xiàn)實(shí)方面也碰到了很大的麻煩。新古典增長(zhǎng)理論的一個(gè)重要結(jié)論是

22、不同國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有趨同性，即：有著相同技術(shù)和人口增長(zhǎng)率的國(guó)家最終會(huì)接近于相同的穩(wěn)態(tài)增長(zhǎng)率。(盡管收入(shur)的穩(wěn)態(tài)水平可能會(huì)各異)。然而，根據(jù)世界銀行在1992年公布的世界發(fā)展報(bào)告所提供的數(shù)據(jù)，在1965一1990年這25年中，美國(guó)人均收入年增長(zhǎng)率為1.7， 日本為4.1，韓國(guó)為7.1， 巴西為3.3，墨兩哥為2.8，印度為1.9。這些數(shù)據(jù)顯示，在諸如25年的長(zhǎng)期中，各國(guó)之間存在著增長(zhǎng)率上的較大差異。這顯然與新古典增長(zhǎng)理論的趨同論點(diǎn)相悖。 正是在這樣的背景下， 自80年代中后期以來(lái)經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅默 (PRomer)和盧卡斯(RLucas)等人在對(duì)新古典增長(zhǎng)理論進(jìn)行反思的基礎(chǔ)上，相繼發(fā)表了研

23、究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一系列成果，逐步形成了目前流行于西方的“新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論”。共六十頁(yè)（2）新增長(zhǎng)理論(lln)簡(jiǎn)述 所謂新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，是指用規(guī)模收益遞增內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步來(lái)說(shuō)明一國(guó)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和各國(guó)增長(zhǎng)率差異而展開(kāi)的研究成果的總稱。新增長(zhǎng)理論最重要的持征是試圖使增長(zhǎng)率內(nèi)生化，從這點(diǎn)出發(fā)(chf)，新增長(zhǎng)理論又稱為內(nèi)生增長(zhǎng)理論。包括： 1）外部型條件下的內(nèi)生增長(zhǎng)模型 2）凸性增長(zhǎng)模型共六十頁(yè) 1）外部性條件下的內(nèi)生增長(zhǎng)模型 外部性條件下的內(nèi)生增長(zhǎng)模型采用馬歇爾提出的外部經(jīng)濟(jì)分析法研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題。這類模型假定，總量生產(chǎn)函數(shù)呈現(xiàn)規(guī)模收益遞增的持征，造成規(guī)模收益遞增的原因在于技術(shù)產(chǎn)生的溢出(y ch)效應(yīng)。對(duì)

24、單個(gè)廠商而言，技術(shù)進(jìn)步表現(xiàn)為一種外部經(jīng)濟(jì)，因此廠商是價(jià)格接受者，可以在完全競(jìng)爭(zhēng)的假設(shè)下說(shuō)明技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。外部性條件下的內(nèi)生增長(zhǎng)模型主要包括：羅默的知識(shí)溢出(y ch)模型(1986)、盧卡斯的人力資本溢出模型(1988)、巴羅的公共產(chǎn)品模型和擁擠模型、克魯格曼盧卡斯揚(yáng)的邊干邊學(xué)模型、斯托齊的邊干邊學(xué)模型(1988)等。其中羅默模型(1986)和盧卡斯模型(1988)最具代表性。 最早用技術(shù)外部性解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的模型是KJ阿羅于1962年提出的邊干邊學(xué)模型。阿羅模型試圖將新古典增長(zhǎng)模型中的外生技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化。為此，阿羅假設(shè)技術(shù)進(jìn)步是投資的副產(chǎn)品。 是廠商在生產(chǎn)中積累經(jīng)驗(yàn)的結(jié)果，一各產(chǎn)商

25、的投資共六十頁(yè)不僅會(huì)提高自身的生產(chǎn)率，而且將提高全社會(huì)所有其他廠商的生產(chǎn)率，因此(ync)技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的內(nèi)生變量。在阿羅模型中，由于存在技術(shù)溢出不存在政府干預(yù)時(shí)的經(jīng)濟(jì)均衡狀態(tài)是一種社會(huì)次優(yōu)，均衡增長(zhǎng)率將低于社會(huì)最優(yōu)增長(zhǎng)率。阿羅模型的缺陷在于：在這一模型中，由于技術(shù)溢出不夠強(qiáng)，內(nèi)生的技術(shù)進(jìn)步不足以推動(dòng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)。為了保證經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)能夠?qū)崿F(xiàn)，必須要求人口以一外生比率增長(zhǎng)。由于必須用外生的人口增長(zhǎng)說(shuō)明經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，阿羅模型尚不是一個(gè)內(nèi)生增長(zhǎng)模型。 羅默(1986)將阿羅模型向前推進(jìn)了一步。在羅默的知識(shí)溢出模型(1986)中，知識(shí)或技術(shù)是私人廠商進(jìn)行意愿投資的產(chǎn)物，像物質(zhì)資本投資一樣，私人廠商進(jìn)行知

26、識(shí)投資也將導(dǎo)致知識(shí)資本的邊際收益遞減。為了說(shuō)明即使在人口增長(zhǎng)率為零時(shí)知識(shí)積累也足以保證經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期增長(zhǎng)，羅默假設(shè)知識(shí)具有足夠強(qiáng)的溢出效應(yīng)，知識(shí)溢出足以抵消固定牛產(chǎn)要素存在引起的知識(shí)資本邊際產(chǎn)品遞減的趨勢(shì)，從而使知識(shí)投資的社會(huì)收益率保持不變或呈遞增趨勢(shì)。因此，知識(shí)積累過(guò)程不會(huì)中斷，經(jīng)濟(jì)能夠?qū)崿F(xiàn)長(zhǎng)期增長(zhǎng)。共六十頁(yè) 盧卡斯(1988)建立丁另一個(gè)重要的內(nèi)生增長(zhǎng)模型。盧卡斯的人力資本溢出模型實(shí)際上是將阿羅模型與宇澤弘文(1965)提出的另一個(gè)增長(zhǎng)模型結(jié)合起來(lái)，用人力資本的溢出效應(yīng)解釋技術(shù)進(jìn)步，說(shuō)明經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是人力資本不斷積累的結(jié)果。宇澤模型是從與阿羅不同的角度將新古典增長(zhǎng)模型中的外生技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化。字澤

27、的做法是假定經(jīng)濟(jì)中存在從事入力資本積累的部門教育部門。教育部門以線性技術(shù)生產(chǎn)人力資本，人力資本的不斷積累保證經(jīng)濟(jì)能夠?qū)崿F(xiàn)持續(xù)增長(zhǎng)。人力資本在宇澤模型中的作用與外生技術(shù)進(jìn)步在新古典增長(zhǎng)模型中的作用一樣，二者都導(dǎo)致有效勞動(dòng)量的增加，從而使物質(zhì)資本積累不再呈收益遞減趨勢(shì)，經(jīng)濟(jì)將以不變比率持續(xù)增長(zhǎng)。 羅默認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步表現(xiàn)為私人廠商投資(tu z)于研究活動(dòng)而生產(chǎn)出新知識(shí)，盧卡斯認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步是教育部門進(jìn)行人力資本投資(tu z)的結(jié)果。與他們不同，巴羅(1990)認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步表現(xiàn)為政府提供服務(wù)所帶來(lái)的私人廠商生產(chǎn)率和社會(huì)生產(chǎn)率的提高。共六十頁(yè) 2）凸性增長(zhǎng)模型 完全競(jìng)爭(zhēng)條件下內(nèi)生增長(zhǎng)模型的第二條研究思

28、路(sl)是在總量生產(chǎn)函數(shù)規(guī)模收益不變即凸性生產(chǎn)技術(shù)的假設(shè)下說(shuō)明經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)內(nèi)生增長(zhǎng)的可能性。采用這條研究思路(sl)的增長(zhǎng)模型有AK模型、瓊斯真野惠里模型、雷貝洛模型、金雷貝洛模型、拉德尤等人的模型。在這類增長(zhǎng)模型中，比較重要的是瓊斯真野惠里模型和雷貝洛模型。下面簡(jiǎn)要說(shuō)明AK模型。 AK模型假定總量生產(chǎn)函數(shù)具有最簡(jiǎn)單的線性形式： yAK式中，A為反映技術(shù)水平的正的常數(shù)；f為資本存量。 假定儲(chǔ)蓄率是參數(shù)，又假定沒(méi)有人口增長(zhǎng)和資本折舊，儲(chǔ)蓄都化為資本存量的增加，于是有： 共六十頁(yè) KsKSak 或 Y/K=sA 這樣，儲(chǔ)蓄率就影響到了資本增長(zhǎng)率。進(jìn)一步的，既然產(chǎn)量與資本成比例，產(chǎn)量增長(zhǎng)率也等于：Y/

29、K=Sa 在這種情況(qngkung)下，儲(chǔ)蓄率s越高，產(chǎn)量的增長(zhǎng)率也將越高。 由于假定資本具有不變的邊際產(chǎn)品，資本積累過(guò)程不會(huì)中止。即使經(jīng)濟(jì)中不存在任何技術(shù)進(jìn)步，資本積累也足以保證經(jīng)濟(jì)沿著一條平衡增長(zhǎng)路徑增長(zhǎng)。 共六十頁(yè) （3）新增長(zhǎng)模型的政策含義 大多數(shù)新增長(zhǎng)模型都強(qiáng)調(diào)了模型的政策含義。羅默、盧卡斯等人認(rèn)為，如果政府不對(duì)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展加以倡導(dǎo)，那么分散經(jīng)營(yíng)的經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)率就會(huì)過(guò)低。因此，政府可以(ky)通過(guò)對(duì)研究和開(kāi)發(fā)提供補(bǔ)貼而達(dá)到促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的目的。瓊斯、雷貝洛等人認(rèn)為，各國(guó)政府實(shí)施不同的稅收政策和貿(mào)易政策是導(dǎo)致各國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率存在差異的重要因素，政府應(yīng)采用降低資本稅、關(guān)稅等政策措施鼓勵(lì)資本

30、積累和國(guó)際貿(mào)易，以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。新增長(zhǎng)理論家的上述研究無(wú)疑具有一定的實(shí)踐指導(dǎo)價(jià)值。共六十頁(yè)三、經(jīng)濟(jì)(jngj)增長(zhǎng)的前途1、增長(zhǎng)極限論（零經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論）2、增長(zhǎng)懷疑論（增長(zhǎng)價(jià)值懷疑論）3、可持續(xù)(chx)發(fā)展共六十頁(yè)零經(jīng)濟(jì)(jngj)增長(zhǎng)理論 零經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論主要是由60年代末期的意大利羅馬俱樂(lè)部提出來(lái)的。它的背景是上世紀(jì)5060年代西方(xfng)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)高增長(zhǎng)帶來(lái)了一系列的社會(huì)及環(huán)境的問(wèn)題，從而引起了一些學(xué)者對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的異議。 1968年意大利菲亞特公司的董事長(zhǎng)帕塞伊邀請(qǐng)西方國(guó)家30名科學(xué)家、教育家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家和實(shí)業(yè)家討論人類目前和將來(lái)的處境，這就是所謂的“羅馬俱樂(lè)部”的形成。羅馬俱樂(lè)部委托

31、美國(guó)麻省理工學(xué)院的經(jīng)濟(jì)學(xué)家麥多斯把討論的情況整理成書(shū)，這就是1972年出版的增長(zhǎng)的極限一書(shū)。 這本書(shū)最基本的觀點(diǎn)是：假定世界上自然的、經(jīng)濟(jì)的和社會(huì)的關(guān)系沒(méi)有重要的變化，那么由于糧食的短缺、資源的耗竭和污染的嚴(yán)重，世界人口和工業(yè)生產(chǎn)能力將會(huì)發(fā)生非常突然和無(wú)法控制的崩潰。為了避免這種人類毀滅的前途，必須在1975年前停止人口增長(zhǎng)，在1980年前停止工業(yè)投資的增長(zhǎng)，以達(dá)到零增長(zhǎng)的全球性均衡。這一觀點(diǎn)的依據(jù)首先是：影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有五個(gè)因素人口增長(zhǎng)、糧食供應(yīng)、資本投資、環(huán)境污染和能源消耗，共同的特點(diǎn)在于它們的增長(zhǎng)都是指數(shù)增長(zhǎng)，即按照一定的百分比遞增。如用P代表某增長(zhǎng)因素基期的的數(shù)量，r為每一期的增長(zhǎng)率，A

32、為第n年的數(shù)量，則指數(shù)增長(zhǎng)的計(jì)算方法為： A P（1 r）n共六十頁(yè) 麥多斯在該書(shū)中，根據(jù)上述理論，運(yùn)用計(jì)算機(jī)計(jì)算了影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的五種因素的變化情況。人口增長(zhǎng)的情況是：在1650年時(shí)，世界人口約為5億，每年以0.03的增長(zhǎng)率增長(zhǎng)，倍增時(shí)間將近250年。但在1970年達(dá)到36億，年增長(zhǎng)率為 2.1，倍增時(shí)間僅為33年。由于營(yíng)養(yǎng)、醫(yī)療條件的改善，使人口急劇增長(zhǎng)，到2003年人口將達(dá)到72億，到2036年，人口將為144億。工業(yè)增長(zhǎng)的情況是：在1963年1968年間，世界工業(yè)生產(chǎn)年增長(zhǎng)率為7，按人口平均增長(zhǎng)率為5，這樣14年后物質(zhì)生活將提高一倍，所耗的資源也會(huì)增長(zhǎng)一倍，而這種情況能否持續(xù)下去取決于糧

33、食、非再生資源和污染的情況。糧食供給的情況取決于土地(td)、淡水與農(nóng)業(yè)資本。而前兩者是有限的，而農(nóng)業(yè)投資取決于非再生資源。非再生資源的消耗也是指數(shù)增長(zhǎng)的，以鐵礦石為例，按目前的消耗量，已知的鐵礦石可以用240年，如消耗量按每年增加1.8 計(jì)算，93年就用完了。最后，污染問(wèn)題也會(huì)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中更加嚴(yán)重，例如燃燒石化燃料放出的二氧化碳，目前是每年200億噸，而且每年以 0.2 的增長(zhǎng)率增加著。 在上述的基礎(chǔ)上，麥多斯通過(guò)計(jì)算機(jī)處理，建立了“世界末日模式”，其結(jié)論是：1970年后人口和工業(yè)仍維持著指數(shù)增長(zhǎng)，但迅速減少的資源將成為約束條件使工業(yè)化不得不放慢速度。工業(yè)化達(dá)到最高點(diǎn)后，由于自然時(shí)延，人口和

34、污染還會(huì)繼續(xù)增長(zhǎng)。但由于食物和醫(yī)藥缺乏引起死亡率上升，最后人口停止增長(zhǎng)，這樣人類將在2100年之前崩潰。共六十頁(yè)零經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)(zngzhng)理論的結(jié)論 為了避免“世界末日”，“羅馬俱樂(lè)部”提出如下措施：在1975年停止人口(rnku)增長(zhǎng)，1980年停止工業(yè)資本增長(zhǎng)；工業(yè)品的單位物質(zhì)消耗降為1970年的四分之一；經(jīng)濟(jì)的重點(diǎn)由生產(chǎn)物質(zhì)商品轉(zhuǎn)移到服務(wù)設(shè)施；污染降到1970年數(shù)值的四分之一；增加對(duì)糧食生產(chǎn)，首先是對(duì)增加土地肥力與水土保持的投資；延長(zhǎng)工業(yè)資本的壽命，這樣才能建立起均衡世界模式，避免人類的崩潰。對(duì)零增長(zhǎng)理論的評(píng)價(jià)共六十頁(yè)增長(zhǎng)(zngzhng)價(jià)值懷疑論 零增長(zhǎng)理論提出了增長(zhǎng)的極限，否定了增長(zhǎng)的可能性。增長(zhǎng)價(jià)值懷疑論則從價(jià)值判斷(pndun)的角度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的價(jià)值提出了懷疑。 美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家米香是這一理論的代表。米香認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)并不一定是生活水平的提高，人們?yōu)榻?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所付出的社會(huì)與文化代價(jià)太高了。首先，持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)使人們失去了許多美好的享受，例如無(wú)憂無(wú)慮的閑暇，田園式的享受，清新的空氣等等。其次，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所帶來(lái)僅僅是物質(zhì)享受的增加，但物質(zhì)并不是唯一的幸福源泉，隨著社會(huì)