新新貿(mào)易理論

1、 新新(xn xn)貿(mào)易理論指導(dǎo)老師：黃載熙 小組(xioz)成員：董銳（組長）、朱研、程凱、彭瑩、何潔純、劉娛典、李少尉、王勝蘭共三十三頁主要(zhyo)內(nèi)容第一節(jié) 貿(mào)易(moy)理論概述第二節(jié) 新新貿(mào)易理論模型及其發(fā)展第三節(jié) 貿(mào)易理論比較共三十三頁第一節(jié) 貿(mào)易理論(lln)概述新新貿(mào)易理論的政策(zhngc)意義貿(mào)易理論概述新新貿(mào)易理論的基本內(nèi)容新新貿(mào)易理論的貢獻(xiàn)和局限Image Info www.wizdata.co.kr - Note to customers : This image has been licensed to be used within this PowerPoin

2、t template only. You may not extract the image for any other use. 共三十三頁一、貿(mào)易理論(lln)概述（一）傳統(tǒng)貿(mào)易理論回顧(hug)傳統(tǒng)貿(mào)易理論（Orthodox Trade Theory）包括比較優(yōu)勢理論和要素稟賦理論。傳統(tǒng)貿(mào)易理論所討論的國際貿(mào)易只有產(chǎn)業(yè)之間的貿(mào)易（Inter-industry Trade），即傳統(tǒng)貿(mào)易理論只考慮了不同產(chǎn)業(yè)間產(chǎn)品的交換。 共三十三頁（二）新貿(mào)易理論回顧20世紀(jì)60年代以來以克魯格曼為代表的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家依據(jù)當(dāng)今國際貿(mào)易的現(xiàn)實，拓展了貿(mào)易理論的研究領(lǐng)域，提出了一系列新的理論和模型，如坎普（Mur

3、ray Kemp）和克魯格曼(Paul P.Krugman)的“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”貿(mào)易理論，弗農(nóng)（Vernon）的“產(chǎn)品周期”學(xué)說，林德（Linder）的“需求變動”理論以及后期的戰(zhàn)略性貿(mào)易理論等，這被稱為(chn wi)當(dāng)代貿(mào)易理論或新貿(mào)易理論 共三十三頁（三）新新貿(mào)易理論產(chǎn)生新新貿(mào)易理論主要研究的是企業(yè)層面的，它更關(guān)注企業(yè)的異質(zhì)(y zh)性與出口和FDI決策的關(guān)系，關(guān)注企業(yè)在國際生產(chǎn)中對每種組織形式的選擇。新新貿(mào)易理論有兩個分支，一是Melitz為代表的學(xué)者提出的異質(zhì)(y zh)企業(yè)貿(mào)易模型，另一個是Antras為代表的學(xué)者提出的企業(yè)內(nèi)生邊界模型 共三十三頁二、新新貿(mào)易理論(lln)的基本內(nèi)容（

4、一）新新貿(mào)易理論主要解決和回答的問題圖1 新新貿(mào)易理論的主要研究研究方向(fngxing)和內(nèi)容新新貿(mào)易理論企業(yè)國際化路徑選擇企業(yè)內(nèi)部化生產(chǎn)選擇出口國外市場FDI供應(yīng)國際市場國內(nèi)外包國際外包國內(nèi)一體化什么樣的企業(yè)會出口出口能否提高企業(yè)的競爭力貿(mào)易自由化對于企業(yè)的效應(yīng)企業(yè)出口和FDI選擇企業(yè)一體化和外包選擇企業(yè)何時選擇國際外包企業(yè)何時選擇垂直FDI選擇對企業(yè)競爭力的影響國際一體化只供應(yīng)國內(nèi)市場共三十三頁（二）新新貿(mào)易理論(lln)的基本假定12ThemeGallery is a Design Digital Content & Contents mall developed by Guild D

5、esign Inc.企業(yè)(qy)是異質(zhì)的不完全競爭市場和規(guī)模經(jīng)濟(jì)共三十三頁（三）新新貿(mào)易理論的貿(mào)易基礎(chǔ)(jch)和貿(mào)易利益1、貿(mào)易基礎(chǔ)新新貿(mào)易理論認(rèn)為，由于企業(yè)的異質(zhì)性存在，貿(mào)易會導(dǎo)致市場份額在產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的重新配置，市場份額向高生產(chǎn)率企業(yè)靠近，而那些最低生產(chǎn)率的企業(yè)被迫退出，從而提高行業(yè)生產(chǎn)率，使得那些在封閉經(jīng)濟(jì)中本可以繼續(xù)生產(chǎn)的企業(yè)被迫退出市場共三十三頁2、貿(mào)易利益因為貿(mào)易會導(dǎo)致市場份額在產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的重新配置進(jìn)而可以提高行業(yè)生產(chǎn)率， 所以它可以提高社會福利水平，即使可能導(dǎo)致國內(nèi)企業(yè)的減少，但也不影響國內(nèi)消費者的福利，因為，國外市場可以提供價格更低且種類(zhngli)更豐富的產(chǎn)品共三十三

6、頁三、新新貿(mào)易理論的貢獻(xiàn)(gngxin)和局限 新新貿(mào)易理論的貢獻(xiàn)第一，其從企業(yè)異質(zhì)性角度提出了新的貿(mào)易理論觀點第二，新新貿(mào)易理論是從企業(yè)這個微觀層面來研究貿(mào)易的基本問題，使得國際貿(mào)易(u j mo y)理論獲得了新的微觀基礎(chǔ)和新的視角共三十三頁 新新貿(mào)易理論的局限僅用生產(chǎn)率差異來反映企業(yè)(qy)異質(zhì)性，忽略了其他諸如企業(yè)(qy)組織結(jié)構(gòu)、企業(yè)(qy)進(jìn)入國際市場方式、企業(yè)(qy)戰(zhàn)略、市場定位等因素的影響早期的異質(zhì)性模型假定對稱性國家、市場規(guī)模一定，也不考慮政策因素的影響 該理論也沒有充分考慮產(chǎn)品差異性該理論也沒有考慮家庭和企業(yè)的動態(tài)最優(yōu)化決策共三十三頁四、新新貿(mào)易理論(lln)的政策意義

7、新新貿(mào)易理論(lln)蘊(yùn)涵著豐富的政策含義首先，根據(jù)新新貿(mào)易理論，貿(mào)易或自由貿(mào)易可以提高行業(yè)生產(chǎn)率水平和社會福利其次，新新貿(mào)易理論還指出，在不提高單個企業(yè)生產(chǎn)率水平的情況下，一國仍然可以通過貿(mào)易和開放來提高一個產(chǎn)業(yè)甚至全國的生產(chǎn)率水平共三十三頁第二節(jié) 新新貿(mào)易(moy)理論模型及其發(fā)展梅里(mi l)茲異質(zhì)性模型共三十三頁1、存在兩個對等的國家，兩國均有一個生產(chǎn)部門, 一種生產(chǎn)要素L, 同時存在貿(mào)易成本和沉沒成本2、企業(yè)將分化(fnhu)為X型企業(yè)(Export Firms)、D型企業(yè)( Domestic Firms) 和N型企業(yè)(Non-producers)。其中, X型企業(yè)的生產(chǎn)率最高,

8、其將同時在國內(nèi)市場銷售并出口國際市場, D型企業(yè)的生產(chǎn)率居中, 其只能在國內(nèi)市場銷售, 而N型企業(yè)因其生產(chǎn)率最低, 成本過高而被淘汰出市場3、梅里茲模型還假定效率最高的X型企業(yè)通過國內(nèi)國際市場的激烈競爭, 而那些效率低下的企業(yè)只能被淘汰出局, 整個行業(yè)的效率都會因國際貿(mào)易的自由化而得到提升一、梅里茲異質(zhì)性模型假設(shè)(jish)條件 共三十三頁1.梅里茲異質(zhì)性模型 梅里茲模型的企業(yè)異質(zhì)性主要表現(xiàn)為企業(yè)生產(chǎn)率、專用性技術(shù)、產(chǎn)品質(zhì)量的差異, 尤其(yuq)是企業(yè)生產(chǎn)率的差異。梅里茲的異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易模型就是探討異質(zhì)企業(yè)是如何從事國際貿(mào)易, 貿(mào)易對企業(yè)的生產(chǎn)率增長和福利究竟會產(chǎn)生哪些影響等問題二、梅里(mi

9、 l)茲異質(zhì)性模型及發(fā)展 梅里茲共三十三頁2. 模型的理論發(fā)展 首先梅里茲模型是考慮企業(yè)的國際化策略是選擇出口、FDI、或是只在國內(nèi)市場銷售。各個產(chǎn)業(yè)都是由生產(chǎn)率水平(shupng)不同的異質(zhì)性企業(yè)組成。其中生產(chǎn)率水平(shupng)最高的企業(yè)會選擇FDI或者出口或者二者結(jié)合, 而生產(chǎn)率最低的企業(yè)則會被擠出市場, 生產(chǎn)率居中的企業(yè)只能選擇在國內(nèi)市場銷售 共三十三頁 其次梅里茲模型將企業(yè)異質(zhì)性的原因(yunyn)歸結(jié)為生產(chǎn)效率的差異, 并將競爭性技術(shù)、國際貿(mào)易成本、具備異質(zhì)性技術(shù)水平的工人這三個因素歸結(jié)為企業(yè)的異質(zhì)性的原因(yunyn), 同時雇傭與該技術(shù)相匹配的擁有異質(zhì)性技術(shù)水平的工人, 這樣

10、企業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)就具有異質(zhì)性貿(mào)易優(yōu)勢。該模型還很好的解釋了不斷增加的技術(shù)溢價對異質(zhì)性企業(yè)帶來的額外收益共三十三頁三、梅里茲異質(zhì)性模型(mxng)結(jié)論 共三十三頁1.貿(mào)易使停止?fàn)I業(yè)點生產(chǎn)率提高到A, 這使原來本可以獲得利潤的部分企業(yè)因為生產(chǎn)率低于停止?fàn)I業(yè)點生產(chǎn)率而被迫退出2.生產(chǎn)率較高的企業(yè)也不是都從事國際業(yè)務(wù),只有那些生產(chǎn)率大于Ax的才能在國際市場上獲得額外的高額利潤, 而生產(chǎn)率在A和Ax之間的企業(yè), 只能從事國內(nèi)業(yè)務(wù), 除非它們的其他動機(jī)導(dǎo)致他們即使在國際業(yè)務(wù)虧損的情況下, 也仍然不退出國際市場3.最低生產(chǎn)率的企業(yè)退出市場, 市場份額轉(zhuǎn)移高生產(chǎn)率企業(yè), 從而使行業(yè)(hngy)的整體生產(chǎn)率提高

11、, 同時國內(nèi)企業(yè)數(shù)量降低共三十三頁企業(yè)內(nèi)生邊界(binji)模型共三十三頁 企業(yè)內(nèi)生邊界模型用來解釋為什么海外生產(chǎn)通常發(fā)生(fshng)在企業(yè)邊界之內(nèi)，而不是通過交易、外包或許可的方式進(jìn)行。該模型考慮一個南北兩國貿(mào)易的情況，并假定企業(yè)會選擇不同的組織形式、不同的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和不同的生產(chǎn)地。這些差異反映了企業(yè)異質(zhì)性的存在。新的企業(yè)內(nèi)生邊界模型發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)率差異影響了企業(yè)進(jìn)入國際市場的決策二、企業(yè)內(nèi)生邊界(binji)模型 共三十三頁 在需求(xqi)方面，對部門j的產(chǎn)品消費函數(shù)為CES函數(shù)，效用函數(shù)和價格函數(shù)如下模型(mxng)介紹其中，xj （i）是表示j部門生產(chǎn)的不同類型產(chǎn)品，品之間的不變替代彈性為

12、1/1-a，0a1。 共三十三頁 在生產(chǎn)方面，模型采用帶有生產(chǎn)率的柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，且產(chǎn)品生產(chǎn)由兩部分構(gòu)成，一是總部服務(wù)h，一是產(chǎn)品制造m，并且總部服務(wù)只能在北國進(jìn)行(jnxng)，而產(chǎn)品制造可以在南北兩國進(jìn)行(jnxng)是生產(chǎn)率水平，參數(shù)n表示產(chǎn)品(chnpn)生產(chǎn)在總部服務(wù)和制造之間的密度程度，n越高，表示產(chǎn)品(chnpn)中總部服務(wù)的密集程度越高共三十三頁假定企業(yè)的組織形式用兩種：垂直一體化V和外包O。組織形式的不同，也造成了不同的固定成本，并且在南北之間存在差異，南方生產(chǎn)的固定成本大于北方，同時垂直一體化要求的固定成本大于外包形式下要求的固定成本對企業(yè)來說，他們的最優(yōu)化行為是選

13、擇一種組織形式K(KV,O),和一個生產(chǎn)地I(IN,S),使企業(yè)利潤(lrn)最大化。這樣行業(yè)利潤(lrn)和梅里茲模型(mxng)一樣，對于一個行業(yè)來說，必然存在一個停止?fàn)I業(yè)生產(chǎn)率水平*，使得利潤剛好為零，即（*，X,n）=0，這就是停止?fàn)I業(yè)條件共三十三頁 如果企業(yè)進(jìn)入后生產(chǎn)率低于停止?fàn)I業(yè)點的生產(chǎn)率水平*， 就會因為虧損而退出，當(dāng)生產(chǎn)率高于*時，企業(yè)會獲得(hud)利潤，并且他們會通過組織形式的選擇來使利潤最大化停止?fàn)I業(yè)(yngy)條件和自由進(jìn)入條件決定了均衡的生產(chǎn)率水平，同時了企業(yè)的組織形式和選擇的生產(chǎn)地共三十三頁 企業(yè)內(nèi)生邊界模型結(jié)論顯示，對北國企業(yè)來說，高生產(chǎn)率的企業(yè)選擇在南國生產(chǎn)中間

14、產(chǎn)品，而低生產(chǎn)率企業(yè)只能在本國生產(chǎn)產(chǎn)品。對一國內(nèi)部企業(yè)的組織形式選擇上，低生產(chǎn)率企業(yè)傾向于外包形式，而高生產(chǎn)率企業(yè)傾向于垂直一體化形式，而對于跨國外包地選擇上，低生產(chǎn)率企業(yè)選擇本國，而高生產(chǎn)率企業(yè)選擇外國(wigu)。同時，模型還發(fā)現(xiàn)行業(yè)特征依賴于生產(chǎn)率分散程度，生產(chǎn)率越分散的行業(yè)，越依賴進(jìn)口中間產(chǎn)品，并且行業(yè)內(nèi)部服務(wù)密集程度越高，行業(yè)也越傾向于一體化共三十三頁 第三節(jié) 貿(mào)易理論(lln)的比較傳統(tǒng)(chuntng)貿(mào)易理論新貿(mào)易理論新新貿(mào)易理論共三十三頁 一、 國際貿(mào)易(u j mo y)理論的比較 傳統(tǒng)貿(mào)易理論 新貿(mào)易理論 新新貿(mào)易理論 基本假設(shè) 同質(zhì)企業(yè)、同質(zhì)產(chǎn)品、完全競爭市場、無規(guī)模經(jīng)

15、濟(jì) 同質(zhì)企業(yè)、產(chǎn)品差異化、不完全競爭市場、規(guī)模經(jīng)濟(jì) 企業(yè)異質(zhì)性、產(chǎn)品差異、不完全競爭市場、規(guī)模經(jīng)濟(jì) 主要結(jié)論 貿(mào)易是按照比較優(yōu)勢和資源稟賦差異進(jìn)行的；解釋了產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的情況 市場結(jié)構(gòu)差異和規(guī)模經(jīng)濟(jì)存在以及產(chǎn)品差異化擴(kuò)大了貿(mào)易；解釋了產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的情況 企業(yè)的異質(zhì)性導(dǎo)致企業(yè)的不同貿(mào)易決策選擇；主要解釋公司內(nèi)貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，也解釋了產(chǎn)品間貿(mào)易 共三十三頁二、貿(mào)易(moy)理論對現(xiàn)實的解釋力（一）傳統(tǒng)貿(mào)易理論 傳統(tǒng)貿(mào)易理論解釋了不同國家之間依據(jù)比較優(yōu)勢（即產(chǎn)品機(jī)會成本的差異）的商品流動，生產(chǎn)率差異（“李嘉圖”比較優(yōu)勢）或跨產(chǎn)業(yè)的要素(yo s)密集度差異與跨國家的要素(yo s)豐裕度的結(jié)合（“赫克

16、歇爾-俄林”比較優(yōu)勢）是比較優(yōu)勢產(chǎn)生的原因 （二）新貿(mào)易理論 新貿(mào)易理論認(rèn)為福利收益產(chǎn)生于消費者能夠消費范圍更廣的多樣性產(chǎn)品?？唆敻衤鼘鹘y(tǒng)貿(mào)易理論與新貿(mào)易理論進(jìn)行了整合，將水平產(chǎn)品差異性和規(guī)模收益遞增納入以要素稟賦為特征的比較優(yōu)勢模型中（三）新新貿(mào)易理論 新新貿(mào)易理論對傳統(tǒng)貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論提出了挑戰(zhàn)，其主要關(guān)注了國際貿(mào)易與微觀企業(yè)生產(chǎn)率之間的關(guān)系，基本結(jié)論是出口企業(yè)比不出口企業(yè)有更高的生產(chǎn)率共三十三頁三、貿(mào)易理論及其對現(xiàn)實的解釋(jish)力歸納現(xiàn)實 傳統(tǒng)貿(mào)易理論 新貿(mào)易理論 整合模型 異質(zhì)性企業(yè)模型 整合的異質(zhì)性企業(yè)模型 李嘉圖（1817）赫克歇爾-俄林 （1919）克魯格曼（1980） 赫爾普曼和克魯格曼（1985） 梅利茨（2003）伯納德（2003）伯納德，雷丁，肖特（2007） 產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易 是 否 是 否是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 否是是是是產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的出口商和非出口商 否否否是是共三十三頁貿(mào)易和生產(chǎn)率產(chǎn)業(yè)內(nèi)出口商的生產(chǎn)率高于非出口商否否否是是貿(mào)易自由化通過再分配效應(yīng)提高了整個產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)率否否否是是貿(mào)易和勞動力市場 自由化之后跨產(chǎn)業(yè)的勞動力凈變動是否是否是貿(mào)易自由化之后產(chǎn)業(yè)內(nèi)的同時發(fā)生的凈工作創(chuàng)造和破壞否否否是是貿(mào)易自由化影響相對要素收益（收入分配）是否是否是共三十三頁內(nèi)容摘要新新貿(mào)易理論。新新貿(mào)易理論。（三）新新貿(mào)易理論的貿(mào)易基礎(chǔ)和貿(mào)易利益。早期的異質(zhì)性模型假定對稱性國家