引導(dǎo)入庫上市企業(yè)規(guī)范經(jīng)營實(shí)施方案

1、引導(dǎo)入庫上市企業(yè)規(guī)范經(jīng)營實(shí)施方案以合格上市主體“小升規(guī)、規(guī)改股、股上市”梯次培育為主線，以政策全周期支持和服務(wù)全鏈條保障為依托，堅(jiān)持市場主導(dǎo)與政府引導(dǎo)相結(jié)合，擴(kuò)大增量與優(yōu)化存量相結(jié)合，加快企業(yè)上市節(jié)奏與保證上市公司質(zhì)量相結(jié)合，深入實(shí)施“四育三提一優(yōu)”行動(dòng)，著力增加優(yōu)質(zhì)上市（掛牌）企業(yè)數(shù)量，不斷提高直接融資比重，充分發(fā)揮資本市場服務(wù)新發(fā)展格局樞紐作用，為加快建設(shè)現(xiàn)代化美好安徽作出更大貢獻(xiàn)。提速企業(yè)上市進(jìn)程加強(qiáng)專業(yè)輔導(dǎo)。每年遴選50家以上省級(jí)上市后備重點(diǎn)企業(yè)（含擬分拆上市企業(yè)），入駐滬深北交易所安徽服務(wù)基地，推送港交所安徽服務(wù)機(jī)構(gòu)，納入交易所重點(diǎn)輔導(dǎo)范圍，以上市審核為導(dǎo)向，幫助中介機(jī)構(gòu)一企一策制訂

2、上市輔導(dǎo)方案，抓好問題整改，推動(dòng)企業(yè)盡快具備申報(bào)條件。推進(jìn)上市達(dá)標(biāo)。強(qiáng)化沖刺輔導(dǎo)，督促輔導(dǎo)對(duì)象和中介機(jī)構(gòu)按期報(bào)送輔導(dǎo)報(bào)告，定期走訪檢查，促進(jìn)輔導(dǎo)對(duì)象公司治理、會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)、內(nèi)部控制規(guī)范達(dá)標(biāo)，提高招股說明書等申報(bào)材料信息披露質(zhì)量，規(guī)范中介機(jī)構(gòu)工作底稿，做實(shí)上市前期準(zhǔn)備工作，每年在輔導(dǎo)備案企業(yè)動(dòng)態(tài)保持100家以上，并組織40家以上達(dá)標(biāo)企業(yè)報(bào)審。加快上市節(jié)奏。支持合肥、蕪湖、蚌埠在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)探索開展企業(yè)信用報(bào)告代替多部門合規(guī)證明試點(diǎn)。以北交所上市為試點(diǎn)，逐步建立覆蓋滬深北證券交易所的上市咨詢專家委員會(huì)，建立擬上市企業(yè)報(bào)審、問詢答復(fù)的專家咨詢服務(wù)機(jī)制，加強(qiáng)與滬深北交易所合作，探索上市審核互信機(jī)制，加快企

3、業(yè)上市進(jìn)程，提高企業(yè)過會(huì)成功率。開展企業(yè)規(guī)范化股改“茂林優(yōu)育”行動(dòng)聚焦企業(yè)上市關(guān)鍵環(huán)節(jié)，對(duì)標(biāo)上市標(biāo)準(zhǔn)補(bǔ)短板、強(qiáng)弱項(xiàng)，規(guī)范公司治理，優(yōu)化培育一批合格的上市主體。推動(dòng)企業(yè)實(shí)施規(guī)范化股份制改造。建立省、市兩級(jí)上市后備資源庫入庫企業(yè)以及省區(qū)域性股權(quán)市場掛牌企業(yè)股改清單，由市、縣政府推動(dòng)企業(yè)實(shí)施股改，建立現(xiàn)代企業(yè)制度。每年新增規(guī)范化股份制改造企業(yè)150家以上，其中在省區(qū)域性股權(quán)市場掛牌企業(yè)每年股改100家以上，省、市兩級(jí)上市后備資源庫入庫企業(yè)每年股改50家以上，省級(jí)上市后備重點(diǎn)資源庫現(xiàn)有入庫企業(yè)力爭兩年內(nèi)全部完成股改。落實(shí)企業(yè)股改支持政策。企業(yè)股份制改造過程中，以未分配利潤、盈余公積和除股票溢價(jià)發(fā)行以外

4、的其他資本公積轉(zhuǎn)增注冊(cè)資本繳納的個(gè)人所得稅和企業(yè)所得稅，或者在企業(yè)改制、重組過程中，對(duì)于同一實(shí)際控制下的股權(quán)調(diào)整與轉(zhuǎn)讓、持股方式的變更（如直接持股變?yōu)殚g接持股）等重組情形繳納的個(gè)人所得稅和企業(yè)所得稅，由受益地政府根據(jù)具體情形，依法予以支持。加強(qiáng)股改企業(yè)融資支持。組織各類私募股權(quán)基金與上市后備企業(yè)對(duì)接，為企業(yè)引入戰(zhàn)略投資者，促進(jìn)企業(yè)股改規(guī)范。提升直接融資規(guī)模擴(kuò)大企業(yè)首發(fā)上市融資規(guī)模。在推動(dòng)更多企業(yè)首發(fā)上市的基礎(chǔ)上，發(fā)揮大企業(yè)、大項(xiàng)目的牽引帶動(dòng)作用，對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中預(yù)計(jì)市值規(guī)模大、市場認(rèn)可高的擬上市企業(yè)，指導(dǎo)保薦服務(wù)機(jī)構(gòu)量身定做首發(fā)上市融資方案，加強(qiáng)投資機(jī)構(gòu)路演推介，深入挖掘企業(yè)內(nèi)在價(jià)值，提高其

5、首發(fā)融資規(guī)模。擴(kuò)大上市公司再融資規(guī)模。推動(dòng)十大新興產(chǎn)業(yè)上市公司發(fā)揮產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)和技術(shù)創(chuàng)新作用，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈、塑造價(jià)值鏈，指導(dǎo)保薦服務(wù)機(jī)構(gòu)幫助上市公司編制“十四五”發(fā)展規(guī)劃，聚焦擴(kuò)大產(chǎn)能、提升研發(fā)能力、加強(qiáng)技術(shù)改造等編制募投項(xiàng)目，利用資本市場股債融資工具實(shí)施再融資和并購重組，引導(dǎo)并購基金、風(fēng)險(xiǎn)基金、產(chǎn)業(yè)基金以及銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)聯(lián)動(dòng)參與上市公司再融資和并購重組，力爭全省上市公司每年新增再融資400億元以上。對(duì)上市公司實(shí)施再融資的，屬地政府應(yīng)視同招商引資給予獎(jiǎng)勵(lì)。擴(kuò)大債券融資規(guī)模。圍繞三次產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量協(xié)同發(fā)展，深入摸排基礎(chǔ)設(shè)施類、產(chǎn)業(yè)提升類、節(jié)能減排類重大融資項(xiàng)目，加強(qiáng)與交易所、銀行間交易市場對(duì)接，建立企業(yè)債券發(fā)行清單，加強(qiáng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債、綠色債、碳中和債、公募REITs等各類債券產(chǎn)品的宣傳推廣和培訓(xùn)普及，積極組織和推進(jìn)企業(yè)實(shí)施債券融資。引導(dǎo)入庫企業(yè)規(guī)范經(jīng)營由縣（市、區(qū)）對(duì)儲(chǔ)備庫入庫企業(yè)開展資本市場業(yè)務(wù)基礎(chǔ)培訓(xùn)，上好資本運(yùn)作及規(guī)范發(fā)展“第一課”，樹立“資本市場+”理念；組織相關(guān)部門深入講解企業(yè)信用維護(hù)、依法納稅、環(huán)境保護(hù)、職工社保繳納、安全生產(chǎn)等合規(guī)經(jīng)營政策規(guī)定，并依托企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，引導(dǎo)企業(yè)養(yǎng)成合規(guī)經(jīng)營和及時(shí)披露經(jīng)營信息的良好習(xí)慣，夯實(shí)未來對(duì)接資本市場基礎(chǔ)，力爭儲(chǔ)備庫企業(yè)入庫2年內(nèi)完成資本市場業(yè)務(wù)基礎(chǔ)培訓(xùn)和合規(guī)經(jīng)