開展企業(yè)規(guī)范化股改“茂林優(yōu)育”行動實施方案

1、開展企業(yè)規(guī)范化股改“茂林優(yōu)育”行動實施方案力爭到2026年末，全省上市公司數(shù)量較2021年末翻一番，達到300家以上。其中：合肥、蕪湖、滁州市上市公司分別達到130家、30家、20家以上，蚌埠、馬鞍山、宣城、銅陵市達到15家以上，其余9市上市公司數(shù)量實現(xiàn)翻番；省級上市后備重點資源庫入庫企業(yè)達到500家以上；力爭實現(xiàn)上市公司縣縣有、行業(yè)全。5年內全省新增上市公司首發(fā)融資800億元以上，已上市公司實施再融資100家以上，累計實施再融資2000億元以上，再融資規(guī)模占直接融資比重達到10%以上，上市公司發(fā)展水平和競爭力顯著提升。提速企業(yè)上市進程加強專業(yè)輔導。每年遴選50家以上省級上市后備重點企業(yè)（含擬

2、分拆上市企業(yè)），入駐滬深北交易所安徽服務基地，推送港交所安徽服務機構，納入交易所重點輔導范圍，以上市審核為導向，幫助中介機構一企一策制訂上市輔導方案，抓好問題整改，推動企業(yè)盡快具備申報條件。推進上市達標。強化沖刺輔導，督促輔導對象和中介機構按期報送輔導報告，定期走訪檢查，促進輔導對象公司治理、會計財務、內部控制規(guī)范達標，提高招股說明書等申報材料信息披露質量，規(guī)范中介機構工作底稿，做實上市前期準備工作，每年在輔導備案企業(yè)動態(tài)保持100家以上，并組織40家以上達標企業(yè)報審。加快上市節(jié)奏。支持合肥、蕪湖、蚌埠在自貿試驗區(qū)內探索開展企業(yè)信用報告代替多部門合規(guī)證明試點。以北交所上市為試點，逐步建立覆蓋滬

3、深北證券交易所的上市咨詢專家委員會，建立擬上市企業(yè)報審、問詢答復的專家咨詢服務機制，加強與滬深北交易所合作，探索上市審核互信機制，加快企業(yè)上市進程，提高企業(yè)過會成功率。提升直接融資規(guī)模擴大企業(yè)首發(fā)上市融資規(guī)模。在推動更多企業(yè)首發(fā)上市的基礎上，發(fā)揮大企業(yè)、大項目的牽引帶動作用，對戰(zhàn)略性新興產業(yè)中預計市值規(guī)模大、市場認可高的擬上市企業(yè)，指導保薦服務機構量身定做首發(fā)上市融資方案，加強投資機構路演推介，深入挖掘企業(yè)內在價值，提高其首發(fā)融資規(guī)模。擴大上市公司再融資規(guī)模。推動十大新興產業(yè)上市公司發(fā)揮產業(yè)引領和技術創(chuàng)新作用，圍繞產業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈、塑造價值鏈，指導保薦服務機構幫助上市公司編制“十四五”發(fā)展規(guī)劃

4、，聚焦擴大產能、提升研發(fā)能力、加強技術改造等編制募投項目，利用資本市場股債融資工具實施再融資和并購重組，引導并購基金、風險基金、產業(yè)基金以及銀行業(yè)金融機構聯(lián)動參與上市公司再融資和并購重組，力爭全省上市公司每年新增再融資400億元以上。對上市公司實施再融資的，屬地政府應視同招商引資給予獎勵。擴大債券融資規(guī)模。圍繞三次產業(yè)高質量協(xié)同發(fā)展，深入摸排基礎設施類、產業(yè)提升類、節(jié)能減排類重大融資項目，加強與交易所、銀行間交易市場對接，建立企業(yè)債券發(fā)行清單，加強創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債、綠色債、碳中和債、公募REITs等各類債券產品的宣傳推廣和培訓普及，積極組織和推進企業(yè)實施債券融資。提升上市服務平臺能力建設企業(yè)上市綜合

5、服務平臺。依托省綜合金融服務平臺和省股權托管交易中心數(shù)據(jù)服務平臺，集成建設全省企業(yè)上市綜合服務系統(tǒng)。對接滬深北交易所培育系統(tǒng)，通聯(lián)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)等政府數(shù)據(jù)平臺，貫通規(guī)范化市場主體儲備庫、上市后備資源庫，歸總各級企業(yè)扶持政策，實現(xiàn)企業(yè)動態(tài)畫像、輔導跟蹤診斷、政策定向推送、服務精準對接，構建數(shù)字化、智能化、便利化的上市服務信息平臺。發(fā)揮“基金叢林”平臺功能。用好省新興產業(yè)引導基金，通過配資參股等方式，支持市縣、產業(yè)鏈龍頭企業(yè)加快構建十大新興產業(yè)“基金叢林”，撬動各類市場化基金發(fā)揮其項目、人才、資金、管理優(yōu)勢，提升“增值”服務，協(xié)同挖掘上市后備項目，推動優(yōu)質企業(yè)落戶安徽，幫助企業(yè)規(guī)范股改、加速

6、上市和再融資，構建基金招引項目投資推動股改上市發(fā)展退出再投資的不斷放大的良性循環(huán)。強化行業(yè)協(xié)會平臺作用。發(fā)揮證券期貨業(yè)協(xié)會、私募基金業(yè)協(xié)會、上市公司協(xié)會的橋梁紐帶作用，招引境內外知名證券中介機構、創(chuàng)投風投來皖展業(yè)，招引省外上市公司募投項目在皖投資。指導省相關協(xié)會圍繞十大新興產業(yè)發(fā)展，組織相關產業(yè)上市公司、上市后備企業(yè)、私募基金、證券中介機構聚焦產業(yè)鏈固鏈擴鏈，常態(tài)開展專業(yè)培訓、沙龍研討、項目對接、投資案例交流等活動，助推企業(yè)上市融資。到2026年末AA級以上證券公司均在皖常駐服務團隊，有條件的證券公司設立投行分支機構。在皖注冊的市場化創(chuàng)投風投數(shù)量比2021年末翻一番以上。開展企業(yè)規(guī)范化股改“茂

7、林優(yōu)育”行動聚焦企業(yè)上市關鍵環(huán)節(jié)，對標上市標準補短板、強弱項，規(guī)范公司治理，優(yōu)化培育一批合格的上市主體。推動企業(yè)實施規(guī)范化股份制改造。建立省、市兩級上市后備資源庫入庫企業(yè)以及省區(qū)域性股權市場掛牌企業(yè)股改清單，由市、縣政府推動企業(yè)實施股改，建立現(xiàn)代企業(yè)制度。每年新增規(guī)范化股份制改造企業(yè)150家以上，其中在省區(qū)域性股權市場掛牌企業(yè)每年股改100家以上，省、市兩級上市后備資源庫入庫企業(yè)每年股改50家以上，省級上市后備重點資源庫現(xiàn)有入庫企業(yè)力爭兩年內全部完成股改。落實企業(yè)股改支持政策。企業(yè)股份制改造過程中，以未分配利潤、盈余公積和除股票溢價發(fā)行以外的其他資本公積轉增注冊資本繳納的個人所得稅和企業(yè)所得稅

8、，或者在企業(yè)改制、重組過程中，對于同一實際控制下的股權調整與轉讓、持股方式的變更（如直接持股變?yōu)殚g接持股）等重組情形繳納的個人所得稅和企業(yè)所得稅，由受益地政府根據(jù)具體情形，依法予以支持。加強股改企業(yè)融資支持。組織各類私募股權基金與上市后備企業(yè)對接，為企業(yè)引入戰(zhàn)略投資者，促進企業(yè)股改規(guī)范。優(yōu)化資本市場發(fā)展生態(tài)強化政務服務。對上市后備企業(yè)在股份制改造、資產重組、上市掛牌申報過程中涉及的土地、市場監(jiān)管、稅務、環(huán)保等行政服務事項，按照“頂格”要求，為企業(yè)提供便利服務。對上市后備企業(yè)在安全、環(huán)保、消防等方面存在問題隱患的，相關部門要提前給予風險警示，推動落實整改；對上市后備企業(yè)作出行政處罰的，相關部門要依企業(yè)申請對被處罰行為是否屬于重大違法行為予以認定，及時出具書面證明文件；證券公司、會計師事務所、律師事務所等上市中介機構就企業(yè)上市掛牌事項申請訪談的，有關部門要予以支持、配合。及時總結和借鑒省內外支持企業(yè)上市的政務服務事項協(xié)調服務的有效做法，固化形成支持企業(yè)上市的常態(tài)化服務機制，不斷優(yōu)化營商環(huán)境。提升中介機構服務水平。建立證券中介機構執(zhí)業(yè)檔案，開展中介機構執(zhí)業(yè)業(yè)績評價，發(fā)布在皖執(zhí)業(yè)“綠名單”“黃名單”以及“紅名單”。加強專業(yè)人才培育。加快組建“科創(chuàng)資本50人論壇”，打造資本市場高端專家隊伍。構建共建共