速凍火鍋料公司合同相關的法律風險管理分析

1、泓域/速凍火鍋料公司合同相關的法律風險管理分析速凍火鍋料公司合同相關的法律風險管理分析xxx有限責任公司目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc110392956 一、 產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析 PAGEREF _Toc110392956 h 3 HYPERLINK l _Toc110392957 二、 從“零散化”到“一體化”，餐飲供應鏈大有可為 PAGEREF _Toc110392957 h 4 HYPERLINK l _Toc110392958 三、 必要性分析 PAGEREF _Toc110392958 h 5 HYPERLINK l _Toc110392959 四、

2、 公司簡介 PAGEREF _Toc110392959 h 5 HYPERLINK l _Toc110392960 公司合并資產(chǎn)負債表主要數(shù)據(jù) PAGEREF _Toc110392960 h 6 HYPERLINK l _Toc110392961 公司合并利潤表主要數(shù)據(jù) PAGEREF _Toc110392961 h 6 HYPERLINK l _Toc110392962 五、 合同產(chǎn)生糾紛時的法律風險 PAGEREF _Toc110392962 h 7 HYPERLINK l _Toc110392963 六、 合同履行過程中的法律風險 PAGEREF _Toc110392963 h 9 HY

3、PERLINK l _Toc110392964 七、 企業(yè)法律形態(tài)選擇的風險 PAGEREF _Toc110392964 h 19 HYPERLINK l _Toc110392965 八、 企業(yè)權益分配及法律風險 PAGEREF _Toc110392965 h 22 HYPERLINK l _Toc110392966 九、 企業(yè)商業(yè)秘密法律風險 PAGEREF _Toc110392966 h 27 HYPERLINK l _Toc110392967 十、 企業(yè)商標法律風險 PAGEREF _Toc110392967 h 32 HYPERLINK l _Toc110392968 十一、 項目簡介

4、 PAGEREF _Toc110392968 h 42 HYPERLINK l _Toc110392969 十二、 項目風險分析 PAGEREF _Toc110392969 h 47 HYPERLINK l _Toc110392970 十三、 項目風險對策 PAGEREF _Toc110392970 h 50 HYPERLINK l _Toc110392971 十四、 發(fā)展規(guī)劃分析 PAGEREF _Toc110392971 h 51產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析區(qū)域經(jīng)濟社會呈現(xiàn)走勢向好、結構趨優(yōu)、動能轉強、效益提升、更可持續(xù)的高質量發(fā)展態(tài)勢，為城市建設打下堅實基礎。一是經(jīng)濟總體平穩(wěn)。預計區(qū)域生產(chǎn)總值增長xx%

5、左右，城鎮(zhèn)新增就業(yè)xx萬人，主要指標自第二季度起探底回升，為下一步發(fā)展積勢蓄能。二是經(jīng)濟結構不斷優(yōu)化。三次產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化為xx：xx：xx，第三產(chǎn)業(yè)比重提高xx個百分點、對經(jīng)濟增長的貢獻達xx%左右。十二個重點產(chǎn)業(yè)對經(jīng)濟增長的貢獻達xx%。固定資產(chǎn)投資與地區(qū)生產(chǎn)總值比例下降xx個百分點至xx%。消費的拉動作用進一步加大。非房地產(chǎn)投資占比xx%，提高xx個百分點。新設外資企業(yè)數(shù)和實際利用外資增速均超過xx%。三是創(chuàng)新驅動力逐步提升。高新技術企業(yè)數(shù)量增長xx%，專利申請量、授權量分別增長xx%和xx%。四是發(fā)展質量繼續(xù)提高。地方一般公共預算收入增長xx%，城鎮(zhèn)和農(nóng)村常住居民人均可支配收入均增長xx%

6、，高于經(jīng)濟增速。五是生態(tài)環(huán)境保持一流。今年經(jīng)濟社會發(fā)展的主要預期目標是：地區(qū)生產(chǎn)總值增長xx%左右，地方一般公共預算收入增長xx%左右，固定資產(chǎn)投資增長xx%，社會消費品零售總額增長xx%，貨物進出口總額增長xx%，服務貿易進出口總額增長快于地區(qū)生產(chǎn)總值和貨物進出口總額，實際利用外資翻番，城鎮(zhèn)和農(nóng)村常住居民人均可支配收入分別增長xx%和xx%，居民消費價格漲幅控制在xx%左右，城鎮(zhèn)新增就業(yè)xx萬人以上，城鎮(zhèn)調查失業(yè)率xx%左右，細顆粒物（PMxx）年均濃度再降低xx微克/立方米左右，確保完成國家下達的節(jié)能減排降碳控制目標。實現(xiàn)這些目標，需要付出艱苦的努力。從“零散化”到“一體化”，餐飲供應鏈大

7、有可為傳統(tǒng)的餐飲供應鏈供銷兩頭小而散，交易環(huán)節(jié)多，品種復雜，交易效率低下，難以滿足現(xiàn)行餐飲運營需求，一般節(jié)點包括經(jīng)紀人、一批商、二批商、終端渠道，整體加價率約為32%-41%。相比之下，現(xiàn)行餐飲供應鏈模式由中央廚房統(tǒng)一采購、生產(chǎn)、運輸，大幅減少了餐飲企業(yè)成本。目前，我國餐飲供應鏈各環(huán)節(jié)已經(jīng)涌現(xiàn)出大量市場參與者。在采購和運輸方面，出現(xiàn)如美菜網(wǎng)、快驢等B2B互聯(lián)網(wǎng)電商平臺，在食材加工和配送方面，出現(xiàn)如安井、三全、千味央廚、立高食品、味知香等中央工廠型細分龍頭。垂直一體化資源整合也成為主要趨勢，市場上已經(jīng)出現(xiàn)了一批連鎖餐企延伸型、采購資源延伸型公司，如功夫鮮食匯、蜀海、望家歡、彩食鮮等。目前，我國餐

8、飲供應鏈各環(huán)節(jié)正從“零散化”走向“一體化”，餐飲從原材料生產(chǎn)商到消費者的全鏈條已初步成型，但受制于歷史、地域因素，餐飲供應鏈的滲透率、運行效率均有較大提升空間。參照美國的餐飲供應鏈發(fā)展經(jīng)歷，預計前期仍以“量”增為主，后期以精細化、一體化提“質”打開空間。必要性分析1、提升公司核心競爭力項目的投資，引入資金的到位將改善公司的資產(chǎn)負債結構，補充流動資金將提高公司應對短期流動性壓力的能力，降低公司財務費用水平，提升公司盈利能力，促進公司的進一步發(fā)展。同時資金補充流動資金將為公司未來成為國際領先的產(chǎn)業(yè)服務商發(fā)展戰(zhàn)略提供堅實支持，提高公司核心競爭力。公司簡介（一）基本信息1、公司名稱：xxx有限責任公司

9、2、法定代表人：范xx3、注冊資本：1230萬元4、統(tǒng)一社會信用代碼：xxxxxxxxxxxxx5、登記機關：xxx市場監(jiān)督管理局6、成立日期：2015-9-127、營業(yè)期限：2015-9-12至無固定期限8、注冊地址：xx市xx區(qū)xx（二）公司簡介公司全面推行“政府、市場、投資、消費、經(jīng)營、企業(yè)”六位一體合作共贏的市場戰(zhàn)略，以高度的社會責任積極響應政府城市發(fā)展號召，融入各級城市的建設與發(fā)展，在商業(yè)模式思路上領先業(yè)界，對服務區(qū)域經(jīng)濟與社會發(fā)展做出了突出貢獻。 公司滿懷信心，發(fā)揚“正直、誠信、務實、創(chuàng)新”的企業(yè)精神和“追求卓越，回報社會” 的企業(yè)宗旨，以優(yōu)良的產(chǎn)品服務、可靠的質量、一流的服務為客

10、戶提供更多更好的優(yōu)質產(chǎn)品及服務。（三）公司主要財務數(shù)據(jù)公司合并資產(chǎn)負債表主要數(shù)據(jù)項目2020年12月2019年12月2018年12月資產(chǎn)總額12471.679977.349353.75負債總額5132.984106.383849.73股東權益合計7338.695870.955504.02公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)項目2020年度2019年度2018年度營業(yè)收入40447.7032358.1630335.77營業(yè)利潤8515.646812.516386.73利潤總額7338.965871.175504.22凈利潤5504.224293.293963.04歸屬于母公司所有者的凈利潤5504.22429

11、3.293963.04合同產(chǎn)生糾紛時的法律風險該類法律風險主要是指在合同可能產(chǎn)生糾紛時應對措施不力而導致己方日后在仲裁或訴訟中處于不利境地。在我國，合同糾紛的解決途徑有兩種：提請人民法院訴訟解決；提交仲裁機關仲裁。二者只能選擇一種，如選擇了仲裁，就不能到法院進行訴訟，即合同當事人自己已放棄了訴訟的權利，所以認為仲裁和訴訟可并存是錯誤的。仲裁與訴訟的主要區(qū)別如下。啟動程序的條件不同。如果沒有在合同中明確約定仲裁條款和具體的仲裁機構，案件就只能通過法院訴訟解決。受案范圍不同。仲裁機構一般只受理民商、經(jīng)濟類案件，不受理婚姻、收養(yǎng)、監(jiān)護、撫養(yǎng)、繼承糾紛案件和刑事、行政案件。管轄級別不同。仲裁機構之間不

12、存在上下級之間的隸屬關系，仲裁不實行級別管轄和地域管轄。當事人可以在全國范圍內任意選擇信譽好的仲裁機構，而不論糾紛發(fā)生在何地、爭議的標的有多大，而法院實行級別管轄和地域管轄。根據(jù)當事人之間發(fā)生的爭議的具體情況來確定由哪一級法院及由哪個地區(qū)的法院管轄。無管轄權的法院不得隨意受理案件，當事人也不得隨意選擇。公開程度不同。仲裁一般不公開進行，所以如果案件商業(yè)秘密需要保密的，最好選擇仲裁裁決。人民法院審理，一般應當公開進行，但涉及國家秘密、個人隱私或法律另有規(guī)定的，不公開審理。離婚案件、涉及商業(yè)秘密的案件，當事人申請不公開審理的，可以不公開審理。選擇裁判員的權利不同。在仲裁中，當事人可以根據(jù)自身的情況

13、來選擇仲裁機構、選擇仲裁員，甚至選擇仲裁的時間和地點，選擇適用的實體法。而法院訴訟中，當事人無權選擇審判員。當然，如果有法定情形的，當事人可以要求審判員回避。所以，仲裁更加具有靈活性。終局的程序不同。仲裁實行一裁終局制，仲裁裁決一經(jīng)作出就立即生效。而法院訴訟則實行兩審終審制，一個案件經(jīng)過兩級人民法院審理。一個案件一審法院審理后，當事人還可以上訴到上級法院。二審法院審理結束后案件即告終結，發(fā)生法律上的效力。因此，仲裁的時間效率更高，能更快得到裁決結果。至于合同糾紛的解決地點，我國民事訴訟法第二十五條規(guī)定，合同的雙方當事人可以在書面合同中協(xié)議選擇被告住所地、合同履行地、合同簽訂地、原告住所地、標的

14、物所在地人民法院管轄。如果選擇仲裁的，也可以通過合同條款約定管轄地點。所以，只要企業(yè)能在合同條款談判中占主動權的，應盡量利用該法律條文的規(guī)定，約定由自己所在地的法院或仲裁機構管轄。這樣就可以避免異地訴訟。當事人萬一在合同履行中遇到問題，應積極主張自己的權利，并保留相關證據(jù)。爭取在自己所在地以有利的方式解決糾紛，以保護自己的利益。合同履行過程中的法律風險合同履行是合同生效后，合同當事人按照合同的約定，履行其義務，如交付貨物、完成工作、提供勞務、支付價款等，從而使合同的目的得以實現(xiàn)。合同履行是依法成立后的合同所必然發(fā)生的法律后果，是構成合同法律效力的主要內容，也是合同法的核心。合同履行過程中的法律

15、風險主要指在合同履行過程中發(fā)現(xiàn)對方喪失履行能力或對方出現(xiàn)其他可能違約情形，對方違約導致己方生產(chǎn)經(jīng)營遭受重大影響的風險；該類法律風險也包括在合同履行過程中因己方生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)生突發(fā)事件或投資戰(zhàn)略發(fā)生重大調整而可能發(fā)生己方違約需承擔違約責任的風險。按合同法規(guī)定，違約行為包括不履行、不適當履行及遲延履行3種形態(tài)。不履行是指當事人一方不履行全部合同義務，根本不能實現(xiàn)合同目的的行為。具體表現(xiàn)為拒絕履行、根本違約和預期違約。不適當履行是指當事人一方履行合同義務不符合約定，即當事人雖然履行了合同義務，但其履行不符合合同的約定。不適當履行通常包括標的物的質量和數(shù)量不符合合同約定，履行地點和履行方法不符合合同約定等

16、，但不包括遲延履行的形態(tài)。遲延履行是指在履行期屆滿時還沒有履行。（一）對方違約的合同救濟及法律風險在合同履行時，最無法避免的情況就是對方違約，企業(yè)幾乎沒有任何途徑避免對方行為不當。當出現(xiàn)對方違約的情況時，企業(yè)能夠做的就是及時采取恰當?shù)难a救措施避免因此產(chǎn)生的損害進一步擴大。同時積極行使法定或約定的權利，固定相關證據(jù)，以便將來追究對方相應的責任。若因沒有規(guī)范行使權利導致權利消滅，或者沒有取得有利證據(jù)，或者因自己不慎導致承認對方的行為，都將給企業(yè)帶來難以彌補的法律風險。1、抗辯權的行使及法律風險合同法規(guī)定的抗辯權是指合同的履行過程中，對抗請求權或否認對方主張權利主張的權利，也稱異議權?？罐q權的主要功

17、能在于行使這種權利可使對方的請求權消滅，或使其效力延期發(fā)生。合同法規(guī)定了同時履行抗辯權、后履行抗辯權和不安抗辯權3種。同時履行抗辯權（又稱不履行抗辯權）是指沒有規(guī)定履行順序的雙務合同中，當事人一方在對方當事人未為對待給付以前，有權拒絕先為給付。法律上設立同時履行抗辯權的目的在于維持當事人在利益關系上的公平。后履行抗辯權是指依照合同約定或者法律規(guī)定，負有先履行義務的一方當事人，到期未履行合同義務或者履行合同義務有重大瑕疵時，后履行義務一方為保護自己的利益或保證自己履行合同的條件而終止履行合同義務的權利。不安抗辯權是指雙務合同中，負有先履行義務的一方當事人在合同生效后自己一方履行義務完畢前，發(fā)現(xiàn)后

18、履行的一方有喪失履行合同的能力時，有中止履行的權利。不安抗辯權的設立在于預防因情況變化致使一方遭受損失，公平地平衡了雙方當事人的利益。法律為防止抗辯權濫用，針對不同的抗辯權規(guī)定了不同的行使條件，例如，不安抗辯權必須對方具有法定情況時才能夠終止履行，這些情況包括：經(jīng)營狀況嚴重惡化；轉移財產(chǎn)、抽逃資金，以逃避債務；喪失商業(yè)信譽；有喪失或者可能喪失履行債務能力的其他情形。若企業(yè)不當行使抗辯權，則可能因行為不當而構成違約行為，給自身造成法律風險。同時在他人行使抗辯權時，也需要準確衡量其抗辯權是否符合法定條件、程序，以有效維護自身權益。在對方按照規(guī)定要求行使不安抗辯權時，若企業(yè)希望繼續(xù)履行合同，也可以通

19、過向對方提供適當擔保要求恢復履行。2、債權保全措施及法律風險債權保全措施是指為防止因債務人的財產(chǎn)不當減少而給債權人的債權帶來危害，允許債權人代債務人之位向第三人行使債務人的權利，或者請求法院撤銷債務人與第三人的法律行為的法律制度。具體體現(xiàn)在代位權和撤銷權的行使上。代位權是為了保全債權人的債權而設置的一項制度，是指債務人應當行使卻不行使其對第三人（次債務人）享有的權利而有害于債權人的債權時，債權人為保全自己的債權，可以自己的名義代位行使債務人的權利。代位權的行使主要是為了防止債務人的財產(chǎn)不當減少，或稱為保持債務人的財產(chǎn)。撤銷權是指當債務人放棄對第三人的債權，實施無償或低價處分財產(chǎn)的行為而有害于債

20、權人的債權時，債權人可以依法請求法院撤銷債務人實施的行為。但撤銷權的行使必須依據(jù)一定的訴訟程序進行。撤銷權的行使是為了恢復債務人的財產(chǎn)，從而使債權人的債權得到保證。債權保全措施是債權人維護自身權益的有效策略，企業(yè)在自身權益受到侵害時，若沒有及時采用相應的保全措施，同樣將給自己帶來法律風險。如保全措施的采納必須通過人民法院，若企業(yè)自行向第三人主張債務人的債權，則因為違反法定要求而無法達到保全措施的效果。另外法律規(guī)定了撤銷權行使的期限，超過法定期限則將喪失撤銷權，將給企業(yè)造成嚴重的損害。實踐中，不少企業(yè)不懂得運用債權保全措施維護自身權益，這樣的法律風險較債權保全措施運用不當?shù)姆娠L險更為嚴重。甚至

21、有些企業(yè)明知債務人有惡意逃避債務的情況，但并不了解自身享有代位權或撤銷權，這種法律風險一旦識別較容易更正。（二）己方違約的合同救濟法律風險社會經(jīng)濟活動總是瞬息萬變，合同簽訂后，企業(yè)可能由于有更好的交易條件或特殊的經(jīng)營惡化，導致不愿繼續(xù)履行合同。應該說己方違約本身已經(jīng)構成企業(yè)法律風險，其救濟措施本身就是對法律風險的消除，這種消除必須有效且不能給企業(yè)帶來新的法律風險。但畢竟這種救濟是被動的，原則上公司還是應當盡量履行簽訂的合同。當有第三方介入的合同，某些義務的履行不僅依賴當事人，同時也依賴第三方正常履行合同。違約責任不以當事人具有過錯為要件，因此第三方造成的違約同樣應當視為己方違約。1、為對方提供

22、違約證據(jù)的法律風險企業(yè)主動違約時，通常都會尋找一些合理的理由，說明按照原合同繼續(xù)履行的困難，以期望與對方協(xié)議解除合同。若企業(yè)采用書面形式要求與對方協(xié)商解除，一旦協(xié)商不成，則對方將利用函件作為證明企業(yè)違約的證據(jù)。這種行為直接造成企業(yè)的法律風險。而且即使企業(yè)事后期望繼續(xù)履行合同，對方仍然可能根據(jù)企業(yè)提供的書面證據(jù)拒絕履行合同，認定企業(yè)已經(jīng)構成根本違約，對方根據(jù)法定要求解除合同，同時追究企業(yè)的違約責任。2、不當成就解除條件的法律風險一些合同當事人會事先約定可解除合同的情況，在己方違約時，企業(yè)為利用有關的約定，故意成就解除條件，然后向對方發(fā)出解除合同的通知。根據(jù)合同法第四十五條第二款規(guī)定：“當事人為自

23、己的利益不正當?shù)刈柚箺l件成就的，視為條件已成就；不正當?shù)卮俪蓷l件成就的，視為條件不成就?！币虼似髽I(yè)采用這樣的方式解決己方違約同樣面臨法律風險，一旦認定“視為條件不成就”，企業(yè)解除合同的通知仍然屬于違約行為。該法律風險屬于階段性法律風險，一般情況下雙方就解除合同的后續(xù)事項處理完畢，則該法律風險消失。但若對方認為企業(yè)行為不當，糾紛發(fā)生概率極大。因此該法律風險屬于持續(xù)時間短的高風險。3、違約責任約定不對稱的法律風險在履行活動涉及第三方的合同中，企業(yè)與第三方之間合同約定的違約責任小于企業(yè)與對方訂立的合同，則一旦因第三方行為導致企業(yè)違約行為，企業(yè)將承擔兩份合同之間需要承擔責任的差額。如在運輸合同中約定運

24、送貨物應當?shù)竭_的日期，若遲延按照原合同的責任大小承擔賠償義務。這種違約責任約定不對稱的法律風險，在法律風險評估活動中，通過對相關的兩份合同對比，才能夠發(fā)現(xiàn)。（三）不可抗力的合同救濟法律風險在法律上，確立不可抗力制度的意義在于：一方面有利于保護無過錯當事人的利益，維護過錯原則作為民事責任制度中基本歸責原則的實現(xiàn)，體現(xiàn)民法的意思自治理念；另一方面，可以促使人們在從事交易時，充分預測未來可能發(fā)生的風險，并在風險發(fā)生后合理地解決風險損失的分擔問題，從而達到合理規(guī)避風險、鼓勵交易的目的。一旦出現(xiàn)了不可抗力事件，按照法律規(guī)定或合同約定，當事人應當履行通知義務、預防損失擴大等一系列附隨義務，否則可能導致不可

25、抗力不被認可。目前法律對違約的認定不考慮當事人主觀是否具有過錯，只要客觀事實構成違約，當事人不能證明具有免責事由，就應當承擔違約責任。1、通知義務及法律風險合同法第一百一十八條規(guī)定：“當事人一方因不可抗力不能履行合同的，應及時通知對方，以減輕可能給對方造成的損失?！庇捎诓豢煽沽νǔo雙方造成一定損害，而“及時”作為抽象語言，若雙方未在合同中明確為具體的期限，則該法律風險容易引發(fā)雙方發(fā)生訴訟。不可抗力通知義務履行的證據(jù)固然非常重要，但若在履行通知義務時方式不當，同樣構成企業(yè)的法律風險。不少企業(yè)因為情況緊急，采用電話或傳真方式履行通知義務，這些方式很難形成有效證據(jù)證明通知義務的履行，企業(yè)在履行這

26、些義務之后仍應當以函件形式補充通知，否則因此產(chǎn)生的法律風險應當予以評估。判斷不可抗力事件發(fā)生與否并不是簡單的活動，企業(yè)懷疑不可抗力事件發(fā)生，而又不能得到確切的信息，此時若不予通知可能等到信息明確時就喪失了最好的減少損失的時機；但是貿然通知又可能因沒有不可抗力事件發(fā)生而給企業(yè)造成違約法律風險。因此雙方合同中對此是否約定在懷疑不可抗力將要發(fā)生或已經(jīng)發(fā)生時，采用提示性信息方式通知對方，至關重要。2、減損措施及法律風險按照法律規(guī)定，不可抗力導致的損失由當事人自行承擔，因此當事人應當采用必要的減損措施。然而，在合同中一方損失的降低，并不一定是該當事人自己可以做到的，可能需要對方協(xié)助，甚至需要主要依靠對方

27、。這個時候就面臨著費用的承擔和減損獲利之間的矛盾，當事人不愿意承擔費用為他方減少損失。這就需要雙方另外進行約定，以實現(xiàn)自己利益的最大化。這種約定在多數(shù)合同中都沒有引起當事人的注意，由于缺乏事先原則性的確定，不可抗力事件發(fā)生后雙方很難及時達成一致意見。大量的減損措施就只能是自己行為可以避免的一點效果。在長期合同或復雜交易中，不可抗力條款缺乏減損措施采納的相關約定，應當給予適當?shù)姆娠L險衡量。若合同中約定了減損措施費用承擔、措施采納機制等事項，不僅可以降低不可抗力條款本身約定不足的法律風險，同時將為企業(yè)未來可能遇到的不可抗力情況減少損失。（四）合同解除的合同救濟法律風險合同解除是指已經(jīng)依法成立而且

28、生效的合同，在一定條件下通過當事人的單方行為或者雙方合意終止合同效力或者潮及地消滅合同關系的行為。合同解除有兩種情況，一是協(xié)議解除，一是法定解除。1、長效合同缺乏解除條件約定一些履行期限很長的合同，在合同履行期內則可能發(fā)生各種不同情況，一些情況將使合同訂立基礎改變。我國合同法并沒有規(guī)定“情事變更原則”，因此在出現(xiàn)相應事件時，缺乏法定的變更或解除合同的規(guī)定，則必然損害當事人利益。因此，長效合同缺乏解除條件的約定，應當作為法律風險予以重視。（合同法）第四十五條第一款規(guī)定：“當事人對合同的效力可以約定附條件。附生效條件的合同，自條件成就時生效，附解除條件的合同，自條件成熟時失效?！焙贤ǖ诰攀龡l第

29、二款規(guī)定：“當事人可以約定一方解除合同的條件。解除合同的條件成就時，解除權人可以解除合同?！备鶕?jù)有關規(guī)定，當事人在長效合同中應當將一些合同訂立的基礎因素改變約定為合同解除條件，如當事人一方資產(chǎn)狀況嚴重惡化、一方企業(yè)性質發(fā)生重大變化等。2、合同解除通知義務履行不當在合同當事人約定一方解除合同的條件或者根據(jù)法定解除條件解除合同時，解除與否仍然是當事人的權利，行使解除權必須通知對方。這種通知自達到對方當事人時產(chǎn)生解除合同的效力。但當事人通知義務履行不當同樣會產(chǎn)生法律風險。采用書面通知方式是一種有效的證據(jù)固定手段，若企業(yè)通過口頭通知解除合同，則可能出現(xiàn)對方不予理會，繼續(xù)要求履行合同，同時企業(yè)沒有及時行

30、使解除權，對方為履行合同的支出則可能要求企業(yè)賠償。這種法律風險仍然屬于法律監(jiān)管的法律風險。為避免法律風險，應當采用書面形式通知，并盡量取得對方的簽收。3、合同解除后續(xù)事項約定不明合同解除并不像有些企業(yè)經(jīng)營者想像的那樣，合同已經(jīng)解除就萬事大吉了。通常合同解除后還有很多善后事項需要約定明確，在協(xié)議解除時，由于解除的情況千差萬別，所以就更需要特別注意。完全未進入履行的合同較為簡單，若已經(jīng)作出了準備活動或者合同已經(jīng)部分履行時，雙方關于合同之前履行情況的處置就必須與解除合同一并解決。若解除條件或解除權為事先約定，則此時應當積極對后續(xù)事項進行協(xié)商，達成解決方案。如果是事后協(xié)商解除合同，必須將有關條件談妥后

31、才簽署解除合同協(xié)議，此時合同一定不能有待定條款出現(xiàn)。否則產(chǎn)生的各種不規(guī)范都屬于企業(yè)法律風險。實踐中，合同解除后因一些后續(xù)事項約定不明產(chǎn)生的糾紛占有一定比例，該法律風險并非個別現(xiàn)象。企業(yè)法律形態(tài)選擇的風險市場經(jīng)濟環(huán)境中的企業(yè)具有多樣化的組織形式，而最基本的3種企業(yè)組織形式是獨資企業(yè)、合伙企業(yè)和公司制企業(yè)。所謂企業(yè)法律形態(tài)，就是企業(yè)法或者商法所確定的企業(yè)組織的存在形式。在我國現(xiàn)行的法律體系里，中華人民共和國個人獨資企業(yè)法、中華人民共和國合伙企業(yè)法（以下簡稱合伙企業(yè)法）和中華人民共和國公司法（以下簡稱公司法）對我國企業(yè)的法律形態(tài)作出了規(guī)定。透過法律對各種企業(yè)的不同規(guī)定，人們能夠感覺到，每一種企業(yè)法律

32、形態(tài)都有其對投資者有利和有弊的方面，沒有絕對有利的企業(yè)法律形態(tài)，也沒有絕對不利的企業(yè)法律形態(tài)。投資者只有在充分了解企業(yè)法律形態(tài)的利弊之后，才能根據(jù)自身需要認真選擇一種恰當?shù)钠髽I(yè)形態(tài)。一旦選定企業(yè)形態(tài)，企業(yè)經(jīng)營者就應當正確履行法律規(guī)定的該企業(yè)形態(tài)應履行的義務。然而不少投資者隨意選擇企業(yè)法律形態(tài)，并不適合自身經(jīng)營需要，因而產(chǎn)生的法律風險必然損害投資者利益。（一）盲目選擇公司形態(tài)的法律風險公司股東承擔有限責任，這對于多數(shù)投資者無疑具有誘惑力，實際中在不了解公司的其他弊端情況下，盲目設立公司的投資者大量存在。除了公司制企業(yè)雙重納稅的稅負弊端以外，公司的資金要求、成立和解散手續(xù)復雜等都會給不適當?shù)耐顿Y者

33、帶來法律風險。（1）資金不足的法律風險。在實際操作中常常遇到剛剛起步的投資者缺乏成立公司所要求的資金，而其擬經(jīng)營的項目并不需要太多資金，于是進行虛假注資，公司成立后抽逃資金的情況。公司出資不到位，虛假出資或出資后又抽逃注冊資金，則公司股東對公司債務亦應承擔責任。如果出資不足法定最低出資額的，股東的有限責任同樣無法實現(xiàn)。（2）特定項目周期與公司存續(xù)矛盾的法律風險。一些投資者僅僅是為了特定的經(jīng)營項目成立公司，項目完成后公司則需要解散。按照公司法規(guī)定，公司解散后應當依法清算，并辦理注銷手續(xù)，否則公司將會被吊銷營業(yè)執(zhí)照，在遇有訴訟的情況下，還會被強制承擔清算責任。不僅手續(xù)麻煩，成本也較高。相比而言，合

34、伙企業(yè)清算則容易得多。（3）缺乏法定人數(shù)的法律風險。公司法對有限責任公司和股份有限公司的出資人法定人數(shù)均做出了規(guī)定。但實際中，為了成立公司，投資者虛擬出資人達到法定人數(shù)的現(xiàn)象較多，這給公司帶來的法律后果可能極其嚴重。公司法雖然已經(jīng)允許設立一人公司，但在注冊資金方面要求比普通有限責任公司更高，為了滿足較低的設立要求，仍有投資者刻意設立普通有限責任公司。（二）合伙企業(yè)合伙人選擇的法律風險合伙企業(yè)的合伙人往往具有較好的私交，從企業(yè)發(fā)展需要角度考慮不足。一些人甚至認為自己辦企業(yè)賺錢，應該讓自己的親朋好友都沾光，將與自己關系密切的親朋好友都列為合伙人。一旦企業(yè)出現(xiàn)經(jīng)營問題，所有合伙人都將承擔無限連帶責任

35、，其法律風險不容忽視。（三）盲目建立股份公司的法律風險不少企業(yè)經(jīng)營者存在一個誤區(qū)，認為股份公司是最高的企業(yè)形態(tài)，則企業(yè)的最終發(fā)展必然要走股份化、上市的道路，于是在企業(yè)經(jīng)營狀況良好時盲目改制并上市。上市公司由于它的股東更加多元化、融資渠道更加多樣化，擴張能力更強，導致了政府部門對其的監(jiān)管更加嚴格、資本市場對公司治理的要求更高、信息要更加透明和被社會各界關注和監(jiān)督的程度更高，因而在這樣的情況下，上市公司相比于非上市公司，除面臨與其相同的戰(zhàn)略風險、運營風險、財務風險、技術風險、政治風險、市場風險、法律風險（含合規(guī)風險）、不可抗力風險等以外，作為“公眾公司”還面臨著其特有的風險，如信息披露風險、公司治

36、理風險（含董事責任風險）、關聯(lián)交易風險、證券市場風險、退市風險等多種風險，因此法律風險程度明顯加大。企業(yè)權益分配及法律風險（一）股權設置及法律風險股權設置是出資人根據(jù)其出資比例確定的，但基本在最初設立公司時都會有一個各方洽談出資份額的過程。往往考慮的是：公司由誰享有控制權？各方的收益比例如，何均衡？當股東之間發(fā)生爭執(zhí)時，能否有效決策？股權設置中可能出現(xiàn)平衡股權結構、股權過分集中和股權平均分散等畸形結構。平衡股權結構容易出現(xiàn)股東僵局或者控制權與利益索取權失衡問題，對股東和公司構成嚴重損害。股權過分集中會造成“一股獨大”的情況，股東會、董事會和監(jiān)事會形同虛設，企業(yè)無法擺脫“一言堂”和“家長式”管理

37、模式。不僅對公司股東的利益保護不利，對公司的長期發(fā)展不利，而且對公司大股東本身也存在不利。在股權平均分散的股權設置結構中，由于缺乏具有相對控制力的股東，各小股東從公司的利益索取權有限，參與管理的熱情不高，公司的實際經(jīng)營管理通過職業(yè)經(jīng)理人或管理層完成，缺失股東的有效監(jiān)督，管理層道德風險問題會比較嚴重。另外，大量的小股東在股東會中相互制約，要想通過決議必須通過復雜的投票和相互的爭吵。公司大量的精力和能量消耗在股東之間的博奔活動中，也不利于公司的發(fā)展。股權設置中還可能出現(xiàn)特殊的股權設置，即夫妻股東的問題。以夫妻共同財產(chǎn)出資設立的有限責任公司，注冊的夫妻股權比例的設置往往帶有一定的任意性或者僅僅出于形

38、式上的需要，并不反映夫妻實際權益的分配。工商登記不能作為財產(chǎn)所有權份額的依據(jù)，工商登記中載明的夫妻投資比例并不等同于財產(chǎn)約定。因“夫妻公司”引發(fā)的法人資格否定的糾紛，主要體現(xiàn)在公司債權人要求償還債務和夫妻離婚訴訟兩種情況中。（二）隱名出資及法律風險公司中的隱名出資是指一方（隱名出資人）實際認購出資，但公司的章程、股東名冊或其他工商登記材料的出資人卻為他人（顯名出資人）的法律現(xiàn)象。實際的出資認購人是隱名出資人，而公司的章程、股東名冊或其他工商登記資料記載的出資人是顯名出資人。實際中隱名出資人既有公司的隱名股東，也有合伙企業(yè)的隱名合伙人。1、隱名出資人基本法律風險實際中設立隱名股東一般出于兩種原因

39、：一種是非規(guī)避法律方面的原因，常見的如實際出資人不愿意公開自身的經(jīng)濟狀況等；另一種是隱名股東的設立，主要是為了規(guī)避法律的禁止性規(guī)定。以規(guī)避法律強制性規(guī)定為目的設立的隱名出資人，由于行為本身具有違法性，隱名出資人與顯名出資人之間關于企業(yè)權益的協(xié)議通常應當歸于無效。因此所導致的出資人地位的糾紛必然給企業(yè)造成較大的法律風險，如果顯名出資人與隱名出資人之間的違法行為影響企業(yè)的存續(xù)，則這種法律風險就更為嚴重了。在非規(guī)避法律的隱名出資人設置中，顯名出資人與隱名出資人之間確定權利義務的協(xié)議，一般情況下可以作為雙方權利義務的依據(jù)。但是在涉及第三人的交易中，隱名出資人不得以工商登記不實對抗第三人。在這種情況下，

40、企業(yè)仍然面臨著交易不確定的法律風險。從設置隱名出資人本身而言，法律風險主要表現(xiàn)在以下幾點。（1）隱名出資人與顯名出資人之間協(xié)議約定事項不完善帶來的法律風險，包括雙方對一些情況約定不明、約定內容本身存在歧義等。（2）協(xié)議效力不被確認的法律風險。我國目前并沒有關于隱名出資人的明確規(guī)定，在理論上也存在一些爭議，發(fā)生糾紛時更多依賴于法官的自由裁量權，一旦協(xié)議效力不被確認，事情的處理方式將與出資人最初設想的完全不同。（3）涉及第三人交易的法律風險。無論隱名出資人與顯名出資人之間如何約定，第三人都無從得知，因此只要在涉及第三人的交易中，隱名出資人將陷入被動局面。2、與隱名出資人相關的法律問題與隱名出資人相

41、關的法律問題主要有3種情況：虛擬出資人、空股股東和干股股東。（1）虛擬出資人。虛擬出資人，又稱冒名股東，包括以實際不存在的人的名義出資并登記和盜用真實的人的名義出資兩種情形。虛擬出資人不同于隱名出資人，隱名出資人是基于自己的意思表示，而虛擬出資人并非其本身意志表現(xiàn)，或是根本不存在的自然人或法人等主體。虛擬出資人多數(shù)是為了規(guī)避法律，其帶來的危害是十分嚴重的，一旦公司被認定不能成立，股東責任必然被加重。虛擬出資人的法律風險屬于違法風險，風險值明顯高于隱名出資人的法律風險。（2）空股股東。空股股東是指雖經(jīng)認購股權但在應當繳納股權款項之時卻仍未繳付出資的股東，亦可將此稱為出資瑕疵股東?？展晒蓶|與隱名股

42、東的主要區(qū)別如下。隱名股東一般實際履行了出資義務；而空股股東是未按照法定或約定將對應的資本繳付到位。隱名股東是否享有股東權利處于不確定狀態(tài)，而空股股東實際享有與其出資相對應的股權。隱名股東在一定情形下可以顯名，而空股股東一般不會因出資的遲延履行而當然喪失股東資格，但空股股東極有可能因為出資遲延履行而承擔其他加重義務。我國法律有關于出資不到位或出資不實的責任規(guī)定，嚴重的可能承擔刑事責任?？展晒蓶|不僅存在個人的法律風險，同樣會對企業(yè)造成影響，因此這種法律風險在評估中也屬于高風險范疇。（3）干股股東。干股股東，一般是指具備股東的形式特征并實際享有股東權利，但自身未實際出資的股東。干股多是基于公司及其

43、他股東的獎勵或者贈與形成的，確切地說干股股東是有實際出資的，只不過其出資是由公司或者他人代為交付的。處理因干股股東引起的糾紛時應尊重并承認干股持有者的股東資格，同時應盡可能維護贈與干股股權時的協(xié)議。（三）公司僵局的法律風險公司的正常運行是通過股東行使權利和公司管理機構行使職權實現(xiàn)的。因股東間或公司管理人員之間的利益沖突和矛盾，經(jīng)常會出現(xiàn)公司運行的障礙，嚴重者甚至使公司的運行機制完全失靈，股東會、董事會、監(jiān)事會等權力機構和管理機構無法對公司的任何事項作出任何決議，公司的一切事務陷入癱瘓，這就叫作公司僵局。公司僵局形成的原因在于公司決策和管理所實行的多數(shù)表決制度。如果股東或董事之間發(fā)生激烈的爭執(zhí)，

44、采取完全對抗的態(tài)度，任何一方都無法形成法律或章程要求的表決多數(shù)，從而產(chǎn)生股東僵局和董事會僵局。除此之外，還可能出現(xiàn)監(jiān)事會僵局與其他僵局。公司僵局無論是對公司還是對股東都會構成嚴重損害，在法律風險中這種將引發(fā)公司存續(xù)危機的風險是絕對的高損害風險。當公司出現(xiàn)僵局時，因經(jīng)營決策無法作出，公司的業(yè)務活動不能正常進行；因管理的癱瘓和混亂，公司的財產(chǎn)在持續(xù)地損耗和流失；因相互之間的爭斗，股東和董事大量的時間和精力被無謂地耗費；眼看公司的衰敗和破落，公司財產(chǎn)的損耗和流失，投資者卻無所作為，無能為力。應當說評估重點不是公司僵局發(fā)生的損害結果、解決成本，更應當從發(fā)生公司僵局的概率和頻率角度考慮確定其風險值。企業(yè)

45、商業(yè)秘密法律風險商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉、能為權利人帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并經(jīng)權利人采取保密措施的技術信息和經(jīng)營信息。我國反不正當競爭法、勞動法、刑法等法律都對商業(yè)秘密進行了保護。商業(yè)秘密與其他知識產(chǎn)權相比，具有如下幾個特點。商業(yè)秘密保護范圍廣泛。與專利制度保護的專利相比，商業(yè)秘密制度保護的技術范圍更大，凡是能夠用專利制度保護的專有技術都可以采用商業(yè)秘密制度來保護；有些可借助商業(yè)秘密保護的技術，專利制度則無能為力。商業(yè)秘密保護成本低。商業(yè)秘密保護無須申請專利、維護專利的費用，其成本相對較低。商業(yè)秘密保護沒有期限限制。專利保護則具有期限性，專利期滿后，發(fā)明創(chuàng)造進入公有領域，所有人都可以免費實

46、施。而若采用商業(yè)秘密的方式保護，只要企業(yè)保密工作做得好、不泄密，就可以永遠使用下去。因此，對技術難度大，預計其他企業(yè)在一定期限內不可能開發(fā)出來的專有技術，企業(yè)應考慮選擇采用商業(yè)秘密方式進行保護。商業(yè)秘密法律風險中最根本的就是商業(yè)秘密的泄露風險。企業(yè)應注意以下環(huán)節(jié)發(fā)生商業(yè)秘密泄密的法律風險。1、核心人才流動泄露商業(yè)秘密掌握商業(yè)秘密的技術人員或管理人員被業(yè)務競爭的單位“挖走”，是企業(yè)商業(yè)秘密泄露的主要途徑。此外，人才流動還應包括在職職工兼職、退休職工為他人提供服務等。防范人才流動導致的商業(yè)秘密泄露，應注意從簽署與核心人才的勞動合同入手，在與他們的勞動合同中，應對商業(yè)秘密的保護作出明確的約定，避免企

47、業(yè)人員管理的缺陷。2、商業(yè)間諜導致商業(yè)秘密泄密某些公司為了減少成本，采取向對手委派商業(yè)間諜的方式，獲取競爭對手的商業(yè)秘密。為了避免這種商業(yè)間諜導致商業(yè)秘密泄密，企業(yè)的人事主管部門在核心人才的人事任免、聘用方面，應仔細審查被錄用的職員的職業(yè)背景和經(jīng)歷，辨別是否可能系競爭對手委派的“臥底”。3、發(fā)表學術論文帶來商業(yè)秘密的泄密某些企業(yè)的專業(yè)人士為了建立和現(xiàn)固其個人在本領域的學術地位和專業(yè)威望，通過發(fā)表學術論文的形式，介紹其最先進的研究成果。論文發(fā)表后，該技術進入了公眾視野，企業(yè)無法通過商業(yè)秘密來保護該技術。企業(yè)防范發(fā)表論文泄露商業(yè)秘密的法律風險的方法是：企業(yè)與職員簽署合同，約定工作范圍內的技術和方法

48、不得以講座、技術交流、發(fā)表論文等任何形式泄露。4、接待來訪等原因泄露商業(yè)秘密明星企業(yè)通過接受采訪、參觀等途徑，可以提高企業(yè)的公眾形象。然而，采訪、參觀本身也是商業(yè)失密的重要渠道。防范類似風險的方法是，企業(yè)建立完善的對外接待政策，注意在接受采訪和參觀過程中商業(yè)秘密的保護；組織的參觀應避開核心的敏感區(qū)域；與來訪者、參觀者簽訂保密協(xié)議；不把最核心的秘密介紹給來訪記者等。5、簽署合同泄露商業(yè)秘密有時候企業(yè)對外商業(yè)談判、簽署協(xié)議的過程中，為了達成合同條款，雙方需要逐步向對方提供一些信息、產(chǎn)品資料、性能數(shù)據(jù)等。有些場合下，可能最終協(xié)議沒簽成，卻反而泄露了商業(yè)秘密。如何防止商業(yè)秘密被泄露，這就要充分利用保密

49、協(xié)議或者框架協(xié)議中的保密條款。為了保護商業(yè)秘密，防范法律風險，企業(yè)在對外進行商業(yè)談判之初就應簽署保密協(xié)議。尤其是涉及重大投資、融資、增資擴股、公司并購等項目中，簽署一份完善的保密協(xié)議是非常必要的。這樣可以保證即便最終未能成交，不會因為談判的進展而泄露商業(yè)秘密。否則，若沒簽署保密合同，就可能導致要么企業(yè)不敢給對方提供必要的交易參考信息，造成交易障礙；要么提供這類信息后被對方泄露出去，影響公司未來經(jīng)營。一般保密合同可以包括以下條款。（1）保密信息接受方的公司高層管理人員包括董事，合伙人，高級職員，雇員，法律顧問及代表人或代理人，在保密協(xié)議中承諾對有關本項目的資料、信息進行保密。（2）對保密信息進行

50、定義。“保密信息”是指所有由披露方向接受方及其代表通過任何形式或媒介提供的與本項目有關的所有非公開的信息。保密信息包括但不限于由接受方及其代表整理的所有分析、編輯及其他包含與本項目有關信息的文件（也就是派生文件）。（3）保密信息的例外。保密信息不包含以下信息：并非由本協(xié)議接受方違背本協(xié)議所造成的、已經(jīng)或正在公開的信息；接受方在非保密的基礎上，已經(jīng)或正在獲得的信息，并且接受方并未知道提供信息的來源方對保密信息負有保密義務的信息；接受方或其代表在接受披露方提供此信息前已經(jīng)獲取的信息；在未使用保密信息的情況下，由接受方或其代表開發(fā)的信息。（4）泄密賠償?shù)募s定。保密信息的接受方同意，在其違約泄密的情況

51、下，承諾賠償經(jīng)濟損失。包括全部直接損失和間接損失。包括訴訟發(fā)生的全部費用、合理的律師費等。（5）保密信息的銷毀。在保密信息披露方的要求下，接受方將銷毀或返還披露方所有保密信息（包括計算機硬盤中的電子文檔），銷毀所有派生文件。如果在洽商、談判過程中被對方泄露商業(yè)秘密或者不當使用企業(yè)的商業(yè)秘密，企業(yè)可以拿起法律武器保護自身合法權益。我國合同法第四十三條規(guī)定，當事人在訂立合同過程中知悉的商業(yè)秘密，無論合同是否成立，不得泄露或者不正當?shù)厥褂?。泄露或者不正當?shù)厥褂迷撋虡I(yè)秘密給對方造成損失的，應當承擔損害賠償責任。企業(yè)商標法律風險商標是商品的生產(chǎn)者經(jīng)營者在其生產(chǎn)、制造、加工、揀選或者經(jīng)銷的商品上或者服務的

52、提供者在其提供的服務上采用的，用于區(qū)別商品或者服務來源的，由文字、圖形或者其組合構成的，具有顯著特征的標志。商標是現(xiàn)代經(jīng)濟的產(chǎn)物，是企業(yè)極為重要的無形資產(chǎn)，是企業(yè)綜合信息傳遞的媒介。商標作為企業(yè)形象識別系統(tǒng)戰(zhàn)略的最主要部分，在企業(yè)形象傳遞過程中，是應用最廣泛、出現(xiàn)頻率最高，同時也是最關鍵的元素。企業(yè)強大的整體實力、完善的管理機制、優(yōu)質的產(chǎn)品和服務，都被涵蓋于商標中，通過不斷的刺激和反復刻畫，深深地留在受眾的腦海中。隨著新商標法的施行，商標的申請量日益增加，國內企業(yè)和跨國企業(yè)之間的商標糾紛越來越多，各種新的糾紛形式層出不窮，同時各企業(yè)的商標意識以及維權意識不斷增強，如何正確判定是否構成侵權已成為

53、社會各界普遍關注的問題。（一）商標申請戰(zhàn)略及法律風險商標戰(zhàn)略是制定者為了本身的長遠利益和發(fā)展，運用商標制度提供的法律保護，在非技術性因素競爭和市場競爭中謀求最大經(jīng)濟利益，并保持自己非技術性競爭能力優(yōu)勢的整體性戰(zhàn)略觀念與謀略戰(zhàn)術的集合體。商標申請戰(zhàn)略作為商標戰(zhàn)略的分支，是為了實現(xiàn)商標戰(zhàn)略的整體目標，在商標申請活動中，根據(jù)實際需要綜合考慮不同的商標注冊時間、申請類別、商標文字和圖形等因素的影響，確定申請的總體方案。1、注冊商標時間安排及法律風險商標從申請到核準注冊，需要較長時間，從各國規(guī)定來看，短的需要一年左右時間，長的需要幾年時間。不少企業(yè)創(chuàng)立品牌時，往往采取先投放市場，根據(jù)實際市場效果再決定是

54、否注冊商標。隨著企業(yè)品牌知名度的上升，被他人搶注的法律風險日益增強。另外商標注冊周期較長，企業(yè)從申請到獲得注冊商標過程中，可能由于商標在社會的實際使用，而被他人仿冒、惡意注冊類似商標等。由于此時企業(yè)仍不具有商標專用權，無法禁止他人行為，商標被惡意行為淡化的法律風險顯而易見。2、缺乏防御性商標注冊的法律風險防御商標是指同一商標所有人將其著名商標在各種不同類別商品上分別予以注冊，以防被別人在這些商品上注冊該商標。注冊防御商標的目的，并非是要立即使用這些商標，而是限制他人在某些其他相關類別的商品或服務上使用或注冊與主商標（被防御商標）相同或相近似的商標，起到一定的防御保護作用，由于這種商標具有防御作

55、用，故稱為防御商標。例如，北京國美電器有限公司先后受讓或者自己注冊了“國美電器”、“國美”、“GOME”、“GUOMEI”文字和圖形商標，涉及9個類別。缺乏防御性商標注冊的法律風險主要有以下幾點。近似或類似商標被他人搶注的法律風險。因為同一類別的商品中，存在多個近似或類似的商標，將直接導致商標權淡化。雖然法律規(guī)定不得注冊與他人注冊商標相混滑的商標，但法律規(guī)定的混淆比通常理解的類似或近似更為狹窄，這使商標淡化的法律風險客觀存在。相同商標在不同類別被搶注的法律風險。商標法除了對馳名商標實施跨類別保護外，并不對一般商標實施跨類別保護。他人在其他類別注冊相同名稱商標，必然導致企業(yè)商標權淡化，影響企業(yè)形

56、象，限制企業(yè)未來跨行業(yè)的發(fā)展。另外，商標在不同類別歸屬多個法律主體，該商標則很難再獲得馳名商標認定。在缺乏防御性商標注冊的法律風險中，該風險比類似或近似商標的法律風險更為嚴重，甚至可能直接導致企業(yè)整個品牌戰(zhàn)略的失敗。（二）商標注冊及法律風險商標權，是商標注冊人對其注冊的商標所享有的權利。商標僅僅作為一種標志并不以注冊為條件，但是如果想讓商標具有專用權等權利，就必須進行注冊。企業(yè)在商標注冊領域的法律風險主要表現(xiàn)為：將他人的注冊商標相同或近似的文字作為企業(yè)的字號使用，可能被訴侵權；或者自己的商標被他人作為字號使用，自身的商標權遭受侵害。防范該類法律風險的方式有以下幾點。（1）不要將他人注冊商標相同

57、或近似的文字作為企業(yè)的字號在相同或類似商品上突出使用。最高人民法院關于審理商標民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋第一條第一項規(guī)定，“將與他人注冊商標相同或近似的文字作為企業(yè)的字號在相同或類似商品上突出使用，容易使相關公眾產(chǎn)生誤認的”屬于商標法第五十二條第（五）項規(guī)定的“給他人注冊商標專用權造成其他損害的”侵權行為。（2）避免與他人商標中的文字和企業(yè)名稱中的字號相同或者近似。國家工商總局關于解決商標與企業(yè)名稱中若干問題的意見第四條規(guī)定“商標中的文字和企業(yè)名稱中的字號相同或者近似，使他人對市場主體及其商品或服務的來源產(chǎn)生混淆（包括混淆的可能性），從而構成不正當競爭的，應當依法予以制止?！眹夜ど炭?/p>

58、局企業(yè)名稱登記管理規(guī)定第五條規(guī)定“登記主管機關有權糾正已登記注冊的不適宜的企業(yè)名稱?！保ㄈ┥虡宿D讓中的法律風險1、商標轉讓未一并轉讓相同或者相近似的商標一般情況下，轉讓的商標往往都是具有一定知名度的商標。其余在同一種或者類似商品上注冊的相同或者近似的商標并不被轉讓人和受讓人重視。然而，由于這些商標極易混涌或者淡化轉讓的商標，一旦出讓人自行使用或者再將這些商標轉讓給第三方，將給受讓人造成嚴重損害，也會造成市場對涉及的商標的混淆。根據(jù)我國商標法實施條例第二十五條的規(guī)定：“轉讓注冊商標的，商標注冊人對其在同一種或者類似商品上注冊的相同或者近似的商標，應當一并轉讓。未一并轉讓的，由商標局通知其限期改

59、正；期滿不改正的，視為放棄轉讓該注冊商標的申請，商標局應當書面通知申請人?！备鶕?jù)上述規(guī)定，為防范未一并轉讓相同或者相近似的商標的法律風險，企業(yè)應審查轉讓商標是否有在同一種或者類似商品上注冊的相同或者近似的商標，如有則應當一并轉讓。2、商標轉讓未辦理備案登記商標轉讓必須依法辦理轉讓備案登記手續(xù)。如果自行轉讓商標而未辦理登記，就要按照商標法的有關規(guī)定接受行政處罰。根據(jù)我國商標法第三十九條規(guī)定：“轉讓注冊商標的，轉讓人和受讓人應當簽訂轉讓協(xié)議，并共同向商標局提出申請。受讓人應當保證使用該注冊商標的商品質量。轉讓注冊商標經(jīng)核準后，予以公告。受讓人自公告之日起享有商標專用權?！备鶕?jù)上述規(guī)定，為防范法律風

60、險，轉讓注冊商標之時，就應向商標局提出申請，辦理轉讓備案登記手續(xù)。3、待轉讓的商標已被設置負擔例如，準備轉讓的商標已經(jīng)被商標權利人設置了質押、已經(jīng)被許可給其他人使用（并在商標主管機關備案登記）、已經(jīng)被其他人提出撤銷申請等。上述負擔會嚴重影響到商標的順利轉讓。例如，關于“奧妮”商標轉讓而產(chǎn)生的糾紛即如此。此案中，廣州立白公司花費巨資受讓取得了“奧妮”商標，但是沒有注意到之前“奧妮”商標權利人已經(jīng)將該商標獨占許可給了香港一家公司，并且這種許可已經(jīng)備案。如此，則對于“奧妮”商標究竟應當由誰來使用出現(xiàn)紛爭。其實如果廣州立白公司在受讓“奧妮”商標之前，進行商標查詢，就比較容易發(fā)現(xiàn)準備買入的“奧妮”商標是