新版非煤礦山雙控體系建設(shè)培訓(xùn)PPT

1、安全生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查體系建設(shè)主講：演講：李氏春秋. 要求及基礎(chǔ)概念工作流程及方法體系建設(shè)過程中應(yīng)注重的問題目錄非煤礦山安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查體系建設(shè)一）、要求二）、基礎(chǔ)概念安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查體系建設(shè)一、要求及基礎(chǔ)概念雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)的由來 針對(duì)天津港“8.12”瑞海公司危險(xiǎn)化學(xué)品倉庫重大火災(zāi)事故發(fā)生后，從國(guó)家層面開始重新思考和定位當(dāng)前的安全監(jiān)管模式和企業(yè)事故預(yù)防水平問題，習(xí)近平總書記指出，血的教訓(xùn)警示我們，公共安全絕非小事，必須堅(jiān)持安全發(fā)展，扎實(shí)落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制，堵塞各類安全漏洞，堅(jiān)決遏制重特大事故頻發(fā)勢(shì)頭，確保人民生命財(cái)產(chǎn)安全。對(duì)易發(fā)生重特大事故的行業(yè)領(lǐng)域，采取風(fēng)

2、險(xiǎn)分級(jí)管控、隱患排查治理雙重預(yù)防性工作機(jī)制，推動(dòng)安全生產(chǎn)關(guān)口前移，加強(qiáng)應(yīng)急救援工作，最大限度減少人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損失。 雙控體系建設(shè)的相關(guān)文件要求1、標(biāo)本兼治遏制重特大事故工作指南（國(guó)務(wù)院安委 辦20163號(hào)） 工作目標(biāo)：到2018年，構(gòu)建形成點(diǎn)、線、面有機(jī)結(jié)合、無縫對(duì)接的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防性工作體系，全社會(huì)共同防控安全風(fēng)險(xiǎn)和共同排查治理事故隱患的責(zé)任、措施和機(jī)制更加精準(zhǔn)、有效。 工作任務(wù)：著力構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防性工作機(jī)制。健全安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分級(jí)和事故隱患排查分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)體系，全面排查評(píng)定安全風(fēng)險(xiǎn)和事故隱患等級(jí)，建立實(shí)行安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控機(jī)制，實(shí)施事故隱患排查

3、治理閉環(huán)管理。雙控體系建設(shè)的相關(guān)文件要求1、標(biāo)本兼治遏制重特大事故工作指南（國(guó)務(wù)院安委 辦20163號(hào)）相2、關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重 預(yù)防機(jī)制的意見（國(guó)務(wù)院安委辦201611號(hào)）關(guān)頁面標(biāo)題文字相 工作目標(biāo)：盡快建立健全安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理的工作制度和規(guī)范，完善技術(shù)工程支撐、智能化管控、第三方專業(yè)化服務(wù)的保障措施，實(shí)現(xiàn)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)自辨自控、隱患自查自治，形成政府領(lǐng)導(dǎo)有力、部門監(jiān)管有效、企業(yè)責(zé)任落實(shí)、社會(huì)參與有序的工作格局，提升安全生產(chǎn)整體預(yù)控能力，夯實(shí)遏制重特大事故的堅(jiān)強(qiáng)基礎(chǔ)。關(guān)頁面標(biāo)題文字雙控體系建設(shè)的相關(guān)文件要求 工作任務(wù)：1）著力構(gòu)建企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制。全面開展安全

4、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)；科學(xué)評(píng)定安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；有效管控安全風(fēng)險(xiǎn)；實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)公告警示；建立完善隱患排查治理體系。 2）健全完善雙重預(yù)防機(jī)制的政府監(jiān)管體系。健全完善標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范；實(shí)施分級(jí)分類安全監(jiān)管；有效管控區(qū)域安全風(fēng)險(xiǎn)；加強(qiáng)安全風(fēng)險(xiǎn)源頭管控。 3）強(qiáng)化政策引導(dǎo)和技術(shù)支撐。完善相關(guān)政策措施；深入推進(jìn)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)；充分發(fā)揮第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)作用；強(qiáng)化智能化、信息化技術(shù)的應(yīng)用。雙控體系建設(shè)的相關(guān)文件要求2、關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù) 防機(jī)制的意見（國(guó)務(wù)院安委辦201611號(hào)）關(guān)為貫徹落實(shí)（安委辦201611號(hào)），國(guó)家安全監(jiān)管總局決定在貴州開磷（集團(tuán)）有限責(zé)任公司馬路坪礦段、盤縣翰林眾源石業(yè)有限公司

5、石灰石礦、甕福（集團(tuán)）有限責(zé)任公司甕福磷礦選礦廠尾礦庫等全國(guó)114個(gè)非煤礦山獨(dú)立生產(chǎn)系統(tǒng)開展雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)試點(diǎn)。其中，國(guó)家安全監(jiān)管總局對(duì)貴州錦豐礦業(yè)有限公司等9家非煤礦山企業(yè)試點(diǎn)工作進(jìn)行重點(diǎn)跟蹤督導(dǎo)。3、國(guó)家安全監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于開展非煤礦山雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)試點(diǎn)工作的通知安監(jiān)總廳管一2017 63號(hào) 第二十條 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)建立安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度，定期開展安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和危害辨識(shí)，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及時(shí)排查安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，并將安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)區(qū)分為不同等級(jí)嚴(yán)格管控。重大安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)及其管控情況應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定向負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門和其他有關(guān)部門報(bào)告。 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)本單位生

6、產(chǎn)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)，健全安全風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理機(jī)制, 將安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的檢測(cè)、監(jiān)控、預(yù)警和事故隱患排查整改情況與省安全生產(chǎn)隱患排查治理信息化管理平臺(tái)對(duì)接，實(shí)行安全風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理全過程記錄和閉環(huán)管理。 雙控體系建設(shè)的相關(guān)文件要求4、貴州省安全生產(chǎn)條例 成立工作組：成立由省政府副省長(zhǎng)慕德貴任組長(zhǎng)、省政府副秘書長(zhǎng)吳強(qiáng)任副組長(zhǎng)，省有關(guān)單位負(fù)責(zé)同志為成員的省級(jí)遏制重特大事故工作協(xié)調(diào)小組，協(xié)調(diào)推進(jìn)全省遏制重特大事故工作。協(xié)調(diào)小組辦公室設(shè)在省安委會(huì)辦公室，負(fù)責(zé)具體協(xié)調(diào)推進(jìn)工作。 重點(diǎn)工作任務(wù)：著力構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防性工作機(jī)制，強(qiáng)化安全生產(chǎn)技術(shù)保障，嚴(yán)厲打擊懲治煤礦等重點(diǎn)行業(yè)領(lǐng)域違法違

7、規(guī)行為，全面加強(qiáng)安全生產(chǎn)源頭治理，著力加強(qiáng)保護(hù)生命重點(diǎn)工程建設(shè)，切實(shí)提升應(yīng)急救援能力。 5、貴州省防范和遏制重特大事故工作實(shí)施方 案（黔安辦201612號(hào)）雙控體系建設(shè)的相關(guān)文件要求 解釋：把安全風(fēng)險(xiǎn)管控挺在隱患前面，把隱患排查治理挺在事故前面，扎實(shí)構(gòu)建事故應(yīng)急救援最后一道防線。堅(jiān)持關(guān)口前移，超前辨識(shí)預(yù)判崗位、企業(yè)、區(qū)域安全風(fēng)險(xiǎn)，通過實(shí)施制度、技術(shù)、工程、管理等措施，有效防控各類安全風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)過程管控，通過構(gòu)建隱患排查治理體系和閉環(huán)管理制度，強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消除各類事故隱患，防患于未然。強(qiáng)化事后處置，及時(shí)、科學(xué)、有效應(yīng)對(duì)各類重特大事故，最大限度減少事故傷亡人數(shù)、降低損害程度。雙控體系建

8、設(shè)基礎(chǔ)概念1、風(fēng)險(xiǎn)、隱患和事故 （1）風(fēng)險(xiǎn)：是指生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和后果的組合。風(fēng)險(xiǎn)有兩個(gè)主要特性，即可能性和嚴(yán)重性。可能性，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度。 基礎(chǔ)概念之相關(guān)知識(shí)點(diǎn)辨析 （2）隱患：是指生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程及其管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的物的危險(xiǎn)狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。 （3）事故：是指生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)(包括與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的活動(dòng))中突然發(fā)生的，傷害人身安全和健康，或者損壞設(shè)備設(shè)施，或者造成經(jīng)濟(jì)損失

9、的，導(dǎo)致原生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)(包括與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)概念之相關(guān)知識(shí)點(diǎn)辨析活動(dòng)有關(guān)的活動(dòng))暫時(shí)中止或永遠(yuǎn)終止的意外事件。其基本特征包括主體的特定性、地域的延展性、破壞性、突發(fā)性和過失性等五個(gè)方面。 （4）風(fēng)險(xiǎn)、隱患和事故三者的關(guān)系：隱患是事故的根源，事故是由隱患發(fā)展積累導(dǎo)致的。隱患的根源在于風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)得不到有效管控就會(huì)演變成隱患，隱患得不到治理就會(huì)發(fā)生量變到質(zhì)變的過程，質(zhì)變到一定程度，就會(huì)導(dǎo)致事故發(fā)生（詳見圖1）。 基礎(chǔ)概念之相關(guān)知識(shí)點(diǎn)辨析圖1.危險(xiǎn)源-事故演變圖示基礎(chǔ)概念之相關(guān)知識(shí)點(diǎn)辨析基礎(chǔ)概念之相關(guān)知識(shí)點(diǎn)辨析2、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源 （1）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：是指伴隨風(fēng)險(xiǎn)的部位、設(shè)施、場(chǎng)所和區(qū)域，以及在特定部位、設(shè)施、

10、場(chǎng)所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)過程，或者以上兩者的組合。例如，采場(chǎng)、破碎站、料場(chǎng)、木材倉庫、變電所等是風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；在采場(chǎng)進(jìn)行鑿巖作業(yè)、爆破用業(yè)等亦是風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。 排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)管控的實(shí)踐基礎(chǔ)。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)的不同危險(xiǎn)源或危險(xiǎn)有害因素（即與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)相關(guān)聯(lián)的人、物、環(huán)境和管理等基礎(chǔ)概念之相關(guān)知識(shí)點(diǎn)辨析因素）進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、并根據(jù)評(píng)估結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)判定標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，采取不同管控措施對(duì)其進(jìn)行有效管控則是風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的核心。 （2）危險(xiǎn)源：是指可能導(dǎo)致人身傷害、健康損害和（或）財(cái)產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。其中：根源是指具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實(shí)體。如起重設(shè)備、電氣設(shè)施、壓力設(shè)備等等。行為是指決策

11、人員、管理人員基礎(chǔ)概念之相關(guān)知識(shí)點(diǎn)辨析以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。狀態(tài)是指物和環(huán)境的狀態(tài)。 在分析生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中對(duì)人員造成傷亡、影響人員身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素時(shí)，危險(xiǎn)源也成為危險(xiǎn)有害因素，分為四類：一是人的因素，是指在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，來自人員自身或人為性質(zhì)的危險(xiǎn)和有害因素；二是物的因素，是指機(jī)械、設(shè)備、設(shè)施、材料等方面存在的危險(xiǎn)和有害因素；三是環(huán)境因素，是指生產(chǎn)基礎(chǔ)概念之相關(guān)知識(shí)點(diǎn)辨析經(jīng)營(yíng)作業(yè)環(huán)境中的危險(xiǎn)和有害因素；四是管理因素，是指管理和管理責(zé)任缺失所導(dǎo)致的危險(xiǎn)和有害因素。（3）風(fēng)險(xiǎn)和危險(xiǎn)源的關(guān)系：風(fēng)險(xiǎn)和危險(xiǎn)源之間既有聯(lián)系又有本質(zhì)區(qū)別。首先，危險(xiǎn)源是風(fēng)險(xiǎn)的載體，風(fēng)險(xiǎn)是危

12、險(xiǎn)源的屬性。也就是說，具體討論風(fēng)險(xiǎn)必然是涉及哪類或哪個(gè)危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)，沒有危險(xiǎn)源，風(fēng)險(xiǎn)無從談起。其次，任何危險(xiǎn)源都會(huì)伴隨著風(fēng)險(xiǎn)。只是具體危險(xiǎn)源不同，其伴隨的風(fēng)險(xiǎn)大小往往也有所區(qū)別。經(jīng)營(yíng)作業(yè)環(huán)境中的危險(xiǎn)和有害因素；四是管理因素，是指管理和管理責(zé)任缺失所導(dǎo)致的危險(xiǎn)和有害因素。（3）風(fēng)險(xiǎn)和危險(xiǎn)源的關(guān)系：風(fēng)險(xiǎn)和危險(xiǎn)源之間既有聯(lián)系又有本質(zhì)區(qū)別。首先，危險(xiǎn)源是風(fēng)險(xiǎn)的載體，風(fēng)險(xiǎn)是危險(xiǎn)源的屬性。也就是說，具體討論風(fēng)險(xiǎn)必然是涉及哪類或哪個(gè)危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)，沒有危險(xiǎn)源，風(fēng)險(xiǎn)無從談起。其次，任何危險(xiǎn)源都會(huì)伴隨著風(fēng)險(xiǎn)。只是具體危險(xiǎn)源不同，其伴隨的風(fēng)險(xiǎn)大小往往也有所區(qū)別?；A(chǔ)概念之相關(guān)知識(shí)點(diǎn)辨析 3、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、分級(jí)和管

13、控 （1）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)：是指識(shí)別生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位整個(gè)范圍內(nèi)所存在的風(fēng)險(xiǎn)并確定其特性的過程?？筛鶕?jù)危害性質(zhì)、事故形式兩種方法進(jìn)行分類。作為風(fēng)險(xiǎn)管控的基礎(chǔ)，其辨識(shí)過程不僅需要使用專門的方法，還需要大量專業(yè)知識(shí)和相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。 （2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：是指對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致的的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評(píng)估、分級(jí)，對(duì)現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過程。常用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法有：安全檢查表法、頭腦風(fēng)暴法、情景分析法、矩陣法、危險(xiǎn)性預(yù)分析法、事故樹分析法、故障類型及影響分析法、危險(xiǎn)與可操作性研究法、作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法、道化學(xué)法等。（ 3）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)：是指通過科學(xué)、合理的方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量評(píng)價(jià)，根據(jù)

14、評(píng)價(jià)結(jié)果劃分等級(jí)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)分級(jí)管理。其目的是實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的有效管控。按照風(fēng)險(xiǎn)不同等級(jí)，從高到低劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別基礎(chǔ)概念之相關(guān)知識(shí)點(diǎn)辨析用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色表示。 （ 4）風(fēng)險(xiǎn)管控：是指根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，針對(duì)具體風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，從組織、制度、技術(shù)、應(yīng)急等方面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管控。持續(xù)動(dòng)態(tài)評(píng)估、調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和管控措施，通過隔離危險(xiǎn)源、采取技術(shù)手段、實(shí)施個(gè)體防護(hù)、設(shè)置監(jiān)控措施，達(dá)到回避、降低和監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)的目的，確保風(fēng)險(xiǎn)始終處于受控范圍內(nèi)?；A(chǔ)概念之相關(guān)知識(shí)點(diǎn)辨析基礎(chǔ)概念之相關(guān)知識(shí)點(diǎn)辨析4、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控和隱患排查治理的關(guān)系 （1）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控和隱患排查治理兩者是相輔相成、相互

15、促進(jìn)的關(guān)系。風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控是隱患排查治理的前提和基礎(chǔ)，通過強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控，從源頭上消除、降低或控制相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而降低事故發(fā)生的可能性和后果的嚴(yán)重性。隱患排查治理是風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控的強(qiáng)化和深入，通過隱患排查治理的跟進(jìn)，查找風(fēng)險(xiǎn)管控措施的失效、缺陷和不足，采取措施予以整改，同時(shí)基礎(chǔ)概念之相關(guān)知識(shí)點(diǎn)辨析分析驗(yàn)證各類危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)評(píng)估的完整性和準(zhǔn)確性，進(jìn)而完善風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控措施，減少或杜絕事故發(fā)生的可能性。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理共同構(gòu)建起預(yù)防事故發(fā)生的雙重防控，構(gòu)成兩道保護(hù)屏障，有效遏制重特大事故的發(fā)生。 （2）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與隱患排查的工作主體都要求全員參與，工作對(duì)象都要涵蓋人員、設(shè)備、環(huán)境、管理等各方面

16、，但風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)側(cè)重于認(rèn)知固有風(fēng)險(xiǎn)，而隱患排查側(cè)重于各項(xiàng)措施生命周期過程管理。風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)要定期開展，在工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施以及組織管理基礎(chǔ)概念之相關(guān)知識(shí)點(diǎn)辨析機(jī)構(gòu)發(fā)生變化時(shí)要開展；而隱患排查則要求全時(shí)段、全天候開展，隨時(shí)發(fā)現(xiàn)技術(shù)措施、管理措施的漏洞、缺陷和薄弱環(huán)節(jié)。5、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理（雙控）體系建設(shè) 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理（雙控）體系建設(shè)是針對(duì)目前安全生產(chǎn)現(xiàn)狀進(jìn)行深化改革的一項(xiàng)革新措施，是基于風(fēng)險(xiǎn)的過程控制理念的具體實(shí)踐，是實(shí)現(xiàn)事故超前預(yù)防和關(guān)口前移的有效手段，是企業(yè)落實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任的重要內(nèi)容。 通俗點(diǎn)來講，雙控體系建設(shè)就是構(gòu)筑防范生產(chǎn)安全事故的兩道基礎(chǔ)概念之相關(guān)知識(shí)點(diǎn)辨析防火墻。

17、第一道是管風(fēng)險(xiǎn)，以風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和管控為基礎(chǔ)，從源頭上系統(tǒng)辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)、分級(jí)管控風(fēng)險(xiǎn)，努力把各類風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受范圍內(nèi)，杜絕和減少事故隱患；第二道是治隱患，以隱患排查和治理為手段，認(rèn)真排查風(fēng)險(xiǎn)管控過程中出現(xiàn)的缺失、漏洞和風(fēng)險(xiǎn)控制失效環(huán)節(jié)，堅(jiān)決把隱患消滅在事故發(fā)生之前。 工作流程非煤礦山安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查體系建設(shè)1、策劃與準(zhǔn)備2、安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估3、安全風(fēng)險(xiǎn)管控4、檢查與考核5、改進(jìn)提升工作流程1之策劃與準(zhǔn)備建立工作制度全面培訓(xùn)人員收集相關(guān)信息工作流程1之策劃與準(zhǔn)備 1、建立工作制度。 要制定完善本企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)的相關(guān)制度，明確工作內(nèi)容、職責(zé)分工、保障措施等相關(guān)內(nèi)容；明確各級(jí)負(fù)責(zé)人、部門管理人員

18、和班組員工的具體職責(zé)，避免職責(zé)不清、相互推諉。工作制度應(yīng)該具體、有針對(duì)性和可操作性。 要求制定可行的工作方案，明確部門和人員職責(zé)職能，并制定如資金保障制度、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)制度、隱患排查治理制度、檔案管理制度、考核制度等，確保工作有序推進(jìn)、實(shí)施。工作流程1之策劃與準(zhǔn)備 2、全面培訓(xùn)人員。 全體人員風(fēng)險(xiǎn)管理的意識(shí)和技能是雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)的基礎(chǔ)，非煤礦山企業(yè)尤其是中小型礦山企業(yè)，要根據(jù)基礎(chǔ)薄弱、技術(shù)人員匱乏、員工尤其是外包隊(duì)伍員工整體素質(zhì)較差的客觀實(shí)際，對(duì)包括主要負(fù)責(zé)人、管理人員、普通員工和外包單位管理及作業(yè)人員在內(nèi)的全體人員進(jìn)行有針對(duì)性的持續(xù)培訓(xùn)。 培訓(xùn)內(nèi)容包括：風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估和雙重預(yù)防機(jī)制

19、建設(shè)方法等。 3、收集相關(guān)信息。 1）外部信息。企業(yè)適用的非煤礦山安全生產(chǎn)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范性文件以及安全監(jiān)管要求；企業(yè)所處區(qū)域的自然環(huán)境狀況；礦山企業(yè)供應(yīng)商、承包商以及礦山周邊企業(yè)、居民等相關(guān)方和礦山企業(yè)的關(guān)系，相關(guān)方的訴求和安全風(fēng)險(xiǎn)承受度；國(guó)內(nèi)外同類企業(yè)發(fā)生過的典型事故情況。工作流程1之策劃與準(zhǔn)備 2）內(nèi)部信息。企業(yè)管理現(xiàn)狀、中高層管理人員和專業(yè)人員的知識(shí)結(jié)構(gòu)、專業(yè)經(jīng)驗(yàn)；普通員工的知識(shí)結(jié)構(gòu)、年齡結(jié)構(gòu)等；生產(chǎn)工藝流程、作業(yè)環(huán)境和設(shè)備設(shè)施情況；建設(shè)、生產(chǎn)運(yùn)行過程中形成的勘查、設(shè)計(jì)、評(píng)估評(píng)價(jià)、檢測(cè)檢驗(yàn)、專項(xiàng)研究、實(shí)驗(yàn)報(bào)告等；企業(yè)成立以來的事故情況。工作流程1之策劃與準(zhǔn)備工作流程2之

20、安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估合理劃分評(píng)估單元安全風(fēng)險(xiǎn)分析建立非煤礦山企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控信息平臺(tái)選擇適用的評(píng)估方法繪制安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)工作流程2之安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 （一）合理劃分評(píng)估單元。 為便于安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的全面開展，避免出現(xiàn)遺漏，首先要對(duì)整個(gè)生產(chǎn)系統(tǒng)進(jìn)行合理劃分，確定評(píng)估的基本單元。單元?jiǎng)澐謶?yīng)該分層次逐級(jí)進(jìn)行，一般可以將整個(gè)生產(chǎn)系統(tǒng)依次劃分成主單元、分單元、子單元、崗位（設(shè)備、作業(yè)）單元。主單元可以結(jié)合礦山生產(chǎn)工藝流程，按照礦山生產(chǎn)系統(tǒng)劃分（見表1），崗位（設(shè)備、作業(yè)）單元是安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的最基本單元。非煤礦山企業(yè)在實(shí)施過程中，可以根據(jù)自身生產(chǎn)工藝復(fù)雜程度、設(shè)備設(shè)施工作流程2之安全風(fēng)險(xiǎn)

21、評(píng)估序號(hào)礦山類型主單元1地下礦山開拓、采礦、提升運(yùn)輸、防排水、通風(fēng)防塵、供配電、充填、壓氣、通信、供水消防、工業(yè)場(chǎng)地、排土場(chǎng)。2露天礦山開拓運(yùn)輸、采礦（穿孔爆破）、邊坡、供配電、防排水、排土場(chǎng)、工業(yè)場(chǎng)地及周邊環(huán)境。3尾礦庫放礦筑壩、壩體（包括排滲）、排水、回水、周邊環(huán)境。表1 非煤礦山主單元例表分布狀況和管理需要等情況靈活增減單元?jiǎng)澐值膶蛹?jí)和數(shù)量，以非煤地下礦山為例（見表2）。表2 非煤地下礦山安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估單元?jiǎng)澐掷硇蛱?hào)主單元分單元子單元崗位（設(shè)備設(shè)施/作業(yè)活動(dòng)）單元1開拓2采礦3提升運(yùn)輸豎井（罐籠）機(jī)房操作臺(tái)提升裝置提升機(jī)制動(dòng)裝置工作制動(dòng)4通風(fēng)防塵工作流程2之安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法可以

22、是定性的、半定量的、定量的，或者是這些方法的組合。常用的定性方法：頭腦風(fēng)暴法、德爾菲法、情景分析法、檢查表法、工作危害分析法（JHA）、預(yù)先危險(xiǎn)分析法（PHA）等；定量方法：失效模式和效果分析法（FMEA）、決策樹分析法、作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析（LEC）等；半定量方法：風(fēng)險(xiǎn)矩陣法、因果分析法、事故樹分析法（FTA）等。 各種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的適用范圍、技術(shù)特點(diǎn)等可以參考風(fēng)險(xiǎn)管理 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)（GB/T27921-2011）。工作流程2之選擇適用的評(píng)估方法方 法評(píng)估目的適用范圍定性或定量可提供的評(píng)估結(jié)果事故原因事故頻率事故后果危險(xiǎn)分級(jí)安全檢查表（SCL）危害分析、安全等級(jí)設(shè)備設(shè)施管理活動(dòng)定性不能不能不能

23、不能頭腦風(fēng)暴法（BS）危害分析事、故原因設(shè)備設(shè)施管理活動(dòng)定性提供不能提供不能情景分析（SA）危害分析、事故原因設(shè)備設(shè)施管理活動(dòng)定性提供不能提供不能工作流程2之選擇適用的評(píng)估方法 優(yōu)選用工作危害分析法（JHA）+LS或LEC和安全檢查表分析法（SCL）+LS工作流程2之選擇適用的評(píng)估方法方 法評(píng)估目的適用范圍定性或定量可提供的評(píng)估結(jié)果事故原因事故頻率事故后果危險(xiǎn)分級(jí)危險(xiǎn)性預(yù)分析法（PHA）危害分析、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)項(xiàng)目的初期階段、維修、改擴(kuò)建定性提供不能提供提供事故樹分析（FTA）事故原因、事故概率已發(fā)生的和可能發(fā)生的事故、事件 半定量提供提供不能頻率分級(jí)工作流程2之選擇適用的評(píng)估方法方 法評(píng)估目的適用

24、范圍定性或定量可提供的評(píng)估結(jié)果事故原因事故頻率事故后果危險(xiǎn)分級(jí) 故障類型及影響分析法（FMEA）故障原因、影響程度、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)機(jī)械、電氣系統(tǒng)定性提供提供提供事故后果分級(jí) 危險(xiǎn)與可操作性研究（HAZOP）偏離原因、后果及其對(duì)系統(tǒng)的影響復(fù)雜工藝系統(tǒng)定性提供提供提供事故后果分級(jí)工作流程2之選擇適用的評(píng)估方法方 法評(píng)估目的適用范圍定性或定量可提供的評(píng)估結(jié)果事故原因事故頻率事故后果危險(xiǎn)分級(jí)矩陣法風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)可能發(fā)生的事故、事件半定量不能不能提供提供 作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析（LEC）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)作業(yè)條件定量不能不能提供提供道化學(xué)(DOW) 火災(zāi)爆炸、毒性及系統(tǒng)整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)化工類工藝過程定量不能不能提供提供 安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

25、 安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的前提和基礎(chǔ)，其目的是要識(shí)別出企業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)中存在的各種危險(xiǎn)有害因素、可能導(dǎo)致的事故類型及其原因、影響范圍和潛在后果。開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)時(shí)，要充分利用現(xiàn)有安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化、安全評(píng)價(jià)等工作的成果，對(duì)這些工作中辨識(shí)出的危險(xiǎn)源（危險(xiǎn)有害因素）認(rèn)真梳理，進(jìn)一步從不同的角度和層次充分挖掘可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，拓展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的深度和廣度，同時(shí)提高辨識(shí)準(zhǔn)確性和效率。 工作流程2之安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí) 為提高安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的完整性和準(zhǔn)確性，要充分調(diào)動(dòng)員工的積極性和創(chuàng)造性，發(fā)動(dòng)全體員工特別是生產(chǎn)一線作業(yè)人員參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，利用崗位人員對(duì)作業(yè)活動(dòng)熟悉的優(yōu)勢(shì)，對(duì)單元中的作業(yè)活動(dòng)、作業(yè)環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、崗位人

26、員、安全管理等方面進(jìn)行全面的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。 要突出關(guān)鍵崗位或危險(xiǎn)場(chǎng)所，尤其是鑿巖工、提升機(jī)司機(jī)、爆破工和通風(fēng)工等關(guān)鍵崗位和大面積采空區(qū)、頭頂庫、高陡邊坡、排土場(chǎng)、水文地質(zhì)條件復(fù)雜和與煤伴生礦采掘工作面、深部礦井工作流程2之安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)巖爆區(qū)域等危險(xiǎn)場(chǎng)所的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，將風(fēng)險(xiǎn)影響因素、成因、可能的影響范圍和事故類型查明，將其作為管控風(fēng)險(xiǎn)、遏制重特大事故的重點(diǎn)。工作流程2之安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)分析 安全風(fēng)險(xiǎn)分析就是要在安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的基礎(chǔ)上，對(duì)事故發(fā)生可能性及其后果嚴(yán)重性進(jìn)行分析，為安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)和管控提供支持。分析過程中要充分考慮現(xiàn)有安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施的有效性。對(duì)于事故發(fā)生可能性及其后果嚴(yán)重性，可

27、以通過對(duì)事故或事故組合的結(jié)果建模確定，或通過實(shí)驗(yàn)研究推導(dǎo)確定，也可以通過對(duì)行業(yè)內(nèi)同類型事故的分析確定。工作流程2之安全風(fēng)險(xiǎn)分析 在建模、試驗(yàn)和工程風(fēng)險(xiǎn)類別分析時(shí)，應(yīng)首先滿足非煤礦山領(lǐng)域相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)定的強(qiáng)制性要求，如對(duì)尾礦庫、排土場(chǎng)穩(wěn)定性模擬分析結(jié)論應(yīng)符合相應(yīng)規(guī)范規(guī)定；同時(shí)，應(yīng)關(guān)注非煤礦山企業(yè)生產(chǎn)系統(tǒng)或場(chǎng)所因礦體賦存條件、工程地質(zhì)結(jié)構(gòu)、礦巖性質(zhì)、生產(chǎn)單元或系統(tǒng)布置形式、周邊自然環(huán)境地理?xiàng)l件等因素的差異可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)的顯著變化。工作流程2之安全風(fēng)險(xiǎn)分析 在研究分析時(shí)，應(yīng)盡量獲取現(xiàn)場(chǎng)實(shí)測(cè)的勘察、試驗(yàn)、檢測(cè)、設(shè)計(jì)等基礎(chǔ)性數(shù)據(jù)，確保分析的準(zhǔn)確性和可靠性。由于疊加或累積效應(yīng)，礦山采空區(qū)、邊坡、尾

28、礦庫、排土場(chǎng)等場(chǎng)所隨著規(guī)模的增大，其安全風(fēng)險(xiǎn)敏感度也在加大，所以在分析時(shí)，不僅要掌握其當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)的后果和可能性，更要全面研究分析這些敏感場(chǎng)所今后的風(fēng)險(xiǎn)變化趨勢(shì)。 工作流程2之安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)就是要將安全風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果與企業(yè)確定的安全風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則比較，確定每一項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)，以便做出安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的決策。安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)完成時(shí)，要形成企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果表（見表3）。 在對(duì)單元風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，還要對(duì)企業(yè)各生產(chǎn)區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。對(duì)于每個(gè)生產(chǎn)區(qū)域，可以根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)或組合情況，按照短板原理選擇單元安全風(fēng)險(xiǎn)的最高等級(jí)作為該工作流程2之安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作流程2之安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)序號(hào)崗

29、位（設(shè)備設(shè)施/作業(yè)活動(dòng)）單元安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)分析安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)危險(xiǎn)有害因素事故類型原因后果影響范圍可能性嚴(yán)重性現(xiàn)有措施有效性安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)注：危險(xiǎn)有害因素分類按照生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼（GB/T13816-2009）執(zhí)行。表3 企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果表生產(chǎn)區(qū)域的安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，也可采用綜合加權(quán)的方法確定其區(qū)域安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。 工作流程2之繪制安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分級(jí)的結(jié)果，分別用紅色、橙色、黃色、藍(lán)色標(biāo)示重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，在礦區(qū)總平面布置圖、井上井下工程對(duì)照?qǐng)D、尾礦庫周邊環(huán)境圖等圖紙上繪制全礦“紅橙黃藍(lán)”四色安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖，并用信息化手

30、段將礦山內(nèi)部各生產(chǎn)區(qū)域的安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)展示出來。對(duì)于重要單元或區(qū)域，可根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管控的需要繪制單獨(dú)的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)分布圖，如對(duì)大型復(fù)雜系統(tǒng)，可按生產(chǎn)中段平面分層繪制。 非煤礦山企業(yè)可充分利用先進(jìn)的電子技術(shù)、礦山地理信息系統(tǒng)等，建立企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，不斷積累和完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，并據(jù)此繪制風(fēng)險(xiǎn)分布電子圖，可從多角度觀察各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)在企業(yè)的分布及變化情況，并可與相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)信息、避災(zāi)線路、應(yīng)急預(yù)案緊密聯(lián)系到一起，提高風(fēng)險(xiǎn)管控的效能。 企業(yè)認(rèn)真分析紅區(qū)、橙區(qū)、黃區(qū)、藍(lán)區(qū)安全風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，有針對(duì)性地制定管控措施，實(shí)行差異化管理，尤其要加大對(duì)較大以上風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的安全風(fēng)險(xiǎn)管控力度。工作流程2之繪制安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖工作流程

31、2之繪制安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖 為提高安全風(fēng)險(xiǎn)管控的效率，企業(yè)應(yīng)建立企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控信息平臺(tái)，構(gòu)建完整的安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，開發(fā)與安全風(fēng)險(xiǎn)管控相適應(yīng)的處理模塊和表單，將風(fēng)險(xiǎn)類型、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和相應(yīng)管控措施清單，以及安全風(fēng)險(xiǎn)管理制度、安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)技術(shù)支撐體系信息（安全風(fēng)險(xiǎn)事件庫、安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法模型庫、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)等）包含其中，并逐步將信息平臺(tái)與相關(guān)單位和政府監(jiān)管部門的信息終端通過互聯(lián)網(wǎng)連接，實(shí)現(xiàn)企業(yè)安全生產(chǎn)信息與當(dāng)?shù)卣坝嘘P(guān)工作流程2之建立非煤礦山企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控信息平臺(tái)部門互聯(lián)互通、信息共享，逐步實(shí)現(xiàn)政府及有關(guān)部門對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理情況的實(shí)時(shí)監(jiān)控，以及對(duì)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)時(shí)感知，實(shí)現(xiàn)事故后治理

32、向事故前風(fēng)險(xiǎn)管控的轉(zhuǎn)變，及時(shí)更新信息平臺(tái)的數(shù)據(jù)。工作流程2之建立非煤礦山企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控信息平臺(tái)工作流程3之風(fēng)險(xiǎn)管控安全風(fēng)險(xiǎn)公告警示實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制定安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施 非煤礦山企業(yè)要根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，制定和完善安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施（包括降低事故發(fā)生可能性或者減小事故后果的措施），確保將安全風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受范圍。 針對(duì)辨識(shí)出的每一項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)，非煤礦山企業(yè)都要從管理、制度、技術(shù)和應(yīng)急等方面綜合考慮，制定完善有效的管控措施；單獨(dú)的措施不足以有效管控安全風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)考慮選擇多種措施組合使用，并確定實(shí)施這些措施的優(yōu)先順序。可以通過消除、終止、替代、隔離等措施消減風(fēng)險(xiǎn)，如露天礦高陡邊坡的削坡、減載，

33、井下礦山采空區(qū)的充填治理、水患礦井的帷幕堵水。也可以通過改造、修理等工程技術(shù)手段或個(gè)體防護(hù)手段降低風(fēng)險(xiǎn)，如井下工作流程3之制定安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施員工配備自救器。非煤礦山企業(yè)要采用管理和監(jiān)控手段監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)，如高陡邊坡的穩(wěn)定性監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，井下通風(fēng)系統(tǒng)遠(yuǎn)程集中監(jiān)控系統(tǒng)，尾礦庫在線監(jiān)測(cè)系統(tǒng)。制定管控措施時(shí)，要與各崗位、車間和部門相關(guān)人員進(jìn)行交流，充分論證，確保管控措施的合規(guī)性、可行性和有效性。要注重先進(jìn)適用技術(shù)的應(yīng)用，加強(qiáng)遠(yuǎn)程監(jiān)測(cè)預(yù)警、自動(dòng)化控制和緊急避險(xiǎn)、自救互救的能力建設(shè)，積極推進(jìn)“機(jī)械化換人、自動(dòng)化減人”，嚴(yán)格執(zhí)行設(shè)備定期工作流程3之制定安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施更新，及時(shí)淘汰落后工藝裝備。如金屬非金屬礦山禁止

34、使用的設(shè)備及工藝目錄中所列的淘汰工藝、設(shè)備和材料，必須在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)淘汰。確定的管控措施必須緊密結(jié)合生產(chǎn)實(shí)際，與現(xiàn)有的生產(chǎn)管理各個(gè)環(huán)節(jié)及現(xiàn)有管控措施充分融合，并符合現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)對(duì)設(shè)備設(shè)施及作業(yè)活動(dòng)的技術(shù)和管理要求。工作流程3之制定安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施工作流程3之制定安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施工作流程3之制定安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施工作流程3之制定安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控 企業(yè)要對(duì)現(xiàn)有管理流程進(jìn)行梳理，優(yōu)化完善安全管理體系相關(guān)要求、標(biāo)準(zhǔn)和制度，將安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控整合到現(xiàn)有管理體系、整個(gè)生產(chǎn)活動(dòng)與業(yè)務(wù)流程中，成為企業(yè)管理的一部分。要根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)結(jié)果，明確各等級(jí)安全風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)的企業(yè)、車間、班組和崗位人員分級(jí)管控的

35、范圍和責(zé)任，將責(zé)任分解到與生產(chǎn)過程相關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)、部門、車間、班組的每個(gè)人，形成企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)工作流程3之實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作流程3之實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控序號(hào)崗位（設(shè)備設(shè)施/作業(yè)活動(dòng)）單元危險(xiǎn)有害因素安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管控措施責(zé)任部門責(zé)任人表4 企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控表分級(jí)管控表（見表4）。尤其要重點(diǎn)關(guān)注和管控較大以上安全風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)和較大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)實(shí)施多級(jí)聯(lián)合管控，確保管控措施落實(shí)到位，有效遏制重特大事故。 崗位風(fēng)險(xiǎn)管控是企業(yè)安全管理的核心和基礎(chǔ)，在員工進(jìn)入作業(yè)崗位時(shí)，必須按照安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控表對(duì)崗位的安全風(fēng)險(xiǎn)狀況和各項(xiàng)管控措施進(jìn)行安全確認(rèn)，并進(jìn)行班組安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)知、設(shè)備檢查等活動(dòng)，消除不規(guī)范行為，做

36、到任務(wù)到人、責(zé)任到崗、管控到位。企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全管理人員要做好安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)知預(yù)控的復(fù)核檢查，確保管控措施有效落實(shí)。對(duì)崗位出現(xiàn)的異常情況或臨時(shí)生產(chǎn)活動(dòng)應(yīng)立即進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)分析，制定相應(yīng)對(duì)策措施，在管控措施落實(shí)工作流程3之實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作流程3之安全風(fēng)險(xiǎn)公告警示后方可進(jìn)行后續(xù)相關(guān)活動(dòng)。對(duì)于金屬非金屬礦山采掘工作面、生產(chǎn)巷道、運(yùn)輸?shù)缆?、邊坡、尾礦壩等處于不斷變化中的場(chǎng)所，其安全風(fēng)險(xiǎn)也是動(dòng)態(tài)變化的，因此，要對(duì)這類場(chǎng)所的安全風(fēng)險(xiǎn)隨變動(dòng)情況適時(shí)進(jìn)行評(píng)估，并及時(shí)調(diào)整管控措施。 非煤礦山企業(yè)要建立完善的安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度，在礦山入井（坑）口、交接班室等醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄（樣式見表5）。將危

37、險(xiǎn)有害因素、事故類型、后果、影響范圍、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、管控措施和應(yīng)急措施、責(zé)任人、有效期、報(bào)告電話等信息標(biāo)識(shí)清楚，公告內(nèi)容應(yīng)及時(shí)更新和建檔。要制作重點(diǎn)崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡（樣式見表6），標(biāo)明崗位安全操作要點(diǎn)、主要安全風(fēng)險(xiǎn)、可能引發(fā)的事故類別、管控措施及應(yīng)急措施等內(nèi)容，便于員工隨時(shí)進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)，指導(dǎo)員工安全規(guī)范操作。要將崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡作為崗位人員安全風(fēng)險(xiǎn)教育和技能培訓(xùn)的基礎(chǔ)資料之一，并在應(yīng)用中不斷補(bǔ)充完善。同時(shí)個(gè)業(yè)需要編制一個(gè)便于隨身攜帶的風(fēng)險(xiǎn)管控便攜式手冊(cè)。工作流程3之安全風(fēng)險(xiǎn)公告警示工作流程3之安全風(fēng)險(xiǎn)公告警示序號(hào)環(huán)節(jié)或部位危險(xiǎn)有害因素事故類型后果影響范圍風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管控措施應(yīng)急措施責(zé)任人有效期

38、報(bào)告電話表5 非煤礦山企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄工作流程3之安全風(fēng)險(xiǎn)公告警示工作內(nèi)容工作場(chǎng)所危險(xiǎn)有害因素事故類別管控措施應(yīng)急措施 表6非煤礦山重點(diǎn)崗位風(fēng)險(xiǎn)告知卡崗位名稱： 工作流程3之安全風(fēng)險(xiǎn)公告警示工作流程3之安全風(fēng)險(xiǎn)公告警示工作流程3之安全風(fēng)險(xiǎn)公告警示崗位風(fēng)險(xiǎn)告知卡崗位名稱: 鑿巖作業(yè) 管控部門:開采組序號(hào)危險(xiǎn)有害因素事故類別管控措施1鑿巖設(shè)備不穩(wěn)固發(fā)生傾倒物體打擊鑿巖設(shè)備作業(yè)前首先穩(wěn)定底座、設(shè)備必須放置在巖層穩(wěn)固地方等2作業(yè)面浮石掉落作業(yè)前對(duì)作業(yè)面浮石進(jìn)行清理；嚴(yán)格執(zhí)行敲幫問頂3履帶式、有軌式鑿巖機(jī)轉(zhuǎn)向、制動(dòng)失效車輛傷害定期對(duì)設(shè)備進(jìn)行維護(hù)檢查；作業(yè)前對(duì)設(shè)備及附屬設(shè)施安全性進(jìn)行認(rèn)真檢查4履帶式鑿巖

39、機(jī)超速行駛鑿巖機(jī)低速行駛；設(shè)置限速標(biāo)志；加強(qiáng)作業(yè)人員安全教育培訓(xùn)。5鑿巖設(shè)備之間碰撞作業(yè)時(shí)兩臺(tái)設(shè)備保持一定安全距離6無軌式鉆機(jī)爆胎定期對(duì)設(shè)備進(jìn)行維護(hù)檢查；作業(yè)前對(duì)設(shè)備及附屬設(shè)施安全性進(jìn)行認(rèn)真檢查工作流程4之檢查與考核強(qiáng)化實(shí)施績(jī)效考隱患排查治理強(qiáng)化檢查督促落實(shí)工作流程4之排查治理隱患隱患排查治理 企業(yè)各級(jí)部門、人員按照各自的風(fēng)險(xiǎn)清單，對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）的管控措施進(jìn)行排查，若管控措施失效、弱化或具有缺陷就是隱患，對(duì)于排查出的生產(chǎn)安全事故隱患，建立完善隱患排查治理制度，明確主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、部門和崗位人員隱患排查治理的職責(zé)范圍和工作任務(wù)，完善現(xiàn)有的隱患排查治理工作流程，實(shí)現(xiàn)隱患排查、登記、評(píng)

40、估、治理、報(bào)告、銷賬的閉環(huán)管理。制定并實(shí)施嚴(yán)格的隱患治理方案，做到責(zé)任、措施、資金、時(shí)限和預(yù)案“五落實(shí)”，確保隱患得到及時(shí)治理。工作流程4之強(qiáng)化檢查督促落實(shí) 企業(yè)根據(jù)工作實(shí)際要求和職責(zé)分工，從礦級(jí)負(fù)責(zé)人、車間（部門）負(fù)責(zé)人直至班組長(zhǎng)，層層帶頭示范，級(jí)級(jí)傳導(dǎo)壓力，逐月對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施和責(zé)任落實(shí)情況進(jìn)行檢查，在日常管理中對(duì)相關(guān)單位、責(zé)任人通過查閱相關(guān)記錄、抽樣檢查、現(xiàn)場(chǎng)考試等方式，對(duì)其安全風(fēng)險(xiǎn)管控認(rèn)知、崗位風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、管控措施落實(shí)等方面進(jìn)行檢查，并做好檢查記錄，檢查記錄應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、可追溯，確保各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管控措施落到實(shí)處，避免出現(xiàn)重形式、輕實(shí)效的問題。 非煤礦山企業(yè)要制定安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控績(jī)效考核辦法和經(jīng)濟(jì)責(zé)任制考核細(xì)則，依據(jù)檢查結(jié)果，重點(diǎn)從風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與實(shí)施職責(zé)落實(shí)、風(fēng)險(xiǎn)管控流程覆蓋的深度和廣度、風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況、事故隱患排查治理情況、企業(yè)實(shí)際安全績(jī)效等方面進(jìn)行綜合考核，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行必要的獎(jiǎng)懲激勵(lì)，確保按進(jìn)度計(jì)劃完成風(fēng)險(xiǎn)管控任務(wù)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控績(jī)效。工作流程4之強(qiáng)化實(shí)施績(jī)效考核（一）及時(shí)糾正偏差。針對(duì)日常和定期檢查中發(fā)現(xiàn)的生產(chǎn)安全事故隱患以及安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)不到位的情況，非煤礦山企業(yè)要認(rèn)真分析原因，剖析安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系中存在的制度漏洞和管理缺陷，對(duì)發(fā)現(xiàn)的偏差及時(shí)逐項(xiàng)糾正，確保實(shí)現(xiàn)雙重預(yù)防機(jī)制的持續(xù)改進(jìn)和閉環(huán)管理。工作流程5改進(jìn)提