《檔案管理違法違紀(jì)行為處分規(guī)定》解讀課件

1、檔案管理違法違紀(jì)行為處分規(guī)定解讀第1頁，共45頁。1、行政處罰2、行政處分3、刑罰第2頁，共45頁。一、立法目的處分規(guī)定第1條為預(yù)防和懲處檔案管理違法違紀(jì)行為有效保護和利用檔案有效貫徹落實檔案法檔案法實施辦法中有關(guān)處分的規(guī)定第3頁，共45頁。二、適用對象處分規(guī)定第2條：1、行政機關(guān)公務(wù)員2、法律法規(guī)授權(quán)的具有公共事務(wù)管理職能的組織中從事公務(wù)的人員3、行政機關(guān)依法委托從事公共事務(wù)管理活動的組織中從事公務(wù)的人員4、企業(yè)、社會團體中由行政機關(guān)任命的人員第4頁，共45頁。事業(yè)單位工作人員有檔案管理違法違紀(jì)行為的，按照事業(yè)單位工作人員處分暫行規(guī)定執(zhí)行。處分的種類為：警告；記過； 降低崗位等級或者撤職；開

2、除。第5頁，共45頁。*5、對法律、法規(guī)授權(quán)的具有公共事務(wù)管理職能的事業(yè)單位中經(jīng)批準(zhǔn)參照中華人民共和國公務(wù)員法管理的工作人員。*處分權(quán)由事業(yè)單位或其主管部門行使。但監(jiān)察機關(guān)對上述人員違法違紀(jì)行為進行調(diào)查處理的程序和作出處分決定的權(quán)限，以及作為監(jiān)察對象的事業(yè)單位工作人員對處分決定不服向監(jiān)察機關(guān)提出申訴的，依照中華人民共和國行政監(jiān)察法及其實施條例辦理。第6頁，共45頁。以責(zé)任人員是否實際實施檔案管理違法違紀(jì)行為為標(biāo)準(zhǔn)，上述五種責(zé)任人員又可以分為兩類，一類是有具體違法違紀(jì)行為的個人，另一類是單位有違法違紀(jì)行為，其負有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責(zé)任人員。前者是具體實施違法違紀(jì)行為的人員，后者是應(yīng)承擔(dān)違法違紀(jì)

3、行為責(zé)任的責(zé)任人員。進行這樣的區(qū)分，就是要強調(diào)突出檔案管理工作中的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，作為領(lǐng)導(dǎo)人，雖然沒有實施違法違紀(jì)具體行為，但只要其領(lǐng)導(dǎo)的單位有檔案管理違法違紀(jì)行為的，領(lǐng)導(dǎo)人就要被追究紀(jì)律責(zé)任，受到相應(yīng)的必要處分。第7頁，共45頁。三、處分的種類依據(jù)公務(wù)員處分條例，處分規(guī)定確定了六種行政處分：警告、記過、記大過、降級、撤職和開除。第8頁，共45頁。當(dāng)發(fā)現(xiàn)有檔案管理違法違紀(jì)行為，需要作出具體行政處分時，必須嚴格依照法定程序辦理，切實做到“三個應(yīng)當(dāng)”，應(yīng)當(dāng)堅持公正、公平和教育與懲處相結(jié)合的原則，應(yīng)當(dāng)堅持處分與違法違紀(jì)行為的性質(zhì)、情節(jié)、危害程度相適應(yīng)，應(yīng)當(dāng)堅持事實清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、處分恰當(dāng)、程序合

4、法、手續(xù)完備。第9頁，共45頁。作出的處分決定，應(yīng)當(dāng)包括：1、被處分人員的姓名、職務(wù)、級別、工作單位；2、經(jīng)查證的違法違紀(jì)事實；3、處分的種類和依據(jù)；4、不服處分決定的申訴途徑和期限；5、處分決定機關(guān)的名稱、印章和作出決定的日期。第10頁，共45頁。處分的輕重，要與違法違紀(jì)行為的情節(jié)相適應(yīng)。情節(jié)：指事情的變化和經(jīng)過。違法情節(jié)是指違法行為的發(fā)生、發(fā)展、變化、結(jié)束及其影響或危害程度。包括：從輕、從重、減輕、免除。第11頁，共45頁。公務(wù)員處分條例第十二條有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從重處分：（一）在2人以上的共同違法違紀(jì)行為中起主要作用的；（二）隱匿、偽造、銷毀證據(jù)的；（三）串供或者阻止他人揭發(fā)檢舉、提

5、供證據(jù)材料的；（四）包庇同案人員的；（五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他從重情節(jié)。第12頁，共45頁。公務(wù)員處分條例第十三條有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從輕處分：（一）主動交代違法違紀(jì)行為的；（二）主動采取措施，有效避免或者挽回損失的；（三）檢舉他人重大違法違紀(jì)行為，情況屬實的。第13頁，共45頁。公務(wù)員處分條例第十四條行政機關(guān)公務(wù)員主動交代違法違紀(jì)行為，并主動采取措施有效避免或者挽回損失的，應(yīng)當(dāng)減輕處分。行政機關(guān)公務(wù)員違紀(jì)行為情節(jié)輕微，經(jīng)過批評教育后改正的，可以免予處分。第14頁，共45頁。公務(wù)員處分條例第十五條行政機關(guān)公務(wù)員有本條例第十二條、第十三條規(guī)定情形之一的，應(yīng)當(dāng)在本條例第三章規(guī)定的處分幅度以

6、內(nèi)從重或者從輕給予處分。行政機關(guān)公務(wù)員有本條例第十四條第一款規(guī)定情形的，應(yīng)當(dāng)在本條例第三章規(guī)定的處分幅度以外，減輕一個處分的檔次給予處分。應(yīng)當(dāng)給予警告處分，又有減輕處分的情形的，免予處分。第15頁，共45頁。以上是行政處分的共有的情節(jié)，檔案違法違紀(jì)還有一些特殊情節(jié)：如主觀惡意程度、動機、檔案數(shù)量、價值大小、損害程度、社會影響大小等。第16頁，共45頁。四、違法違紀(jì)具體行為及給予的處分違法違紀(jì)行為，就是違反了檔案管理法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，積極或者消極地實施了違反規(guī)定的具體行為，產(chǎn)生了相應(yīng)的不利后果，依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的行為。處分規(guī)定采用列舉方式，確定了二十種違法違紀(jì)行為。第17頁，共45頁。

7、1、檔案形成環(huán)節(jié)違法違紀(jì)行為處分規(guī)定第三條規(guī)定將公務(wù)活動中形成的應(yīng)當(dāng)歸檔的文件材料、資料據(jù)為己有、拒絕交檔案機構(gòu)、檔案工作人員歸檔的行為。設(shè)置了警告、記過、記大過、降級、撤職處分。拒不歸檔的情節(jié)一般從行為人的態(tài)度、文件數(shù)量、價值、給單位工作造成的影響后果、工作秩序的擾亂程度等方面把握。“拒”一般指明確拒絕、屢催不歸、推托等。第18頁，共45頁。2、檔案收集環(huán)節(jié)違法違紀(jì)行為。處分規(guī)定第四、十五條列舉了檔案征集工作中的二種違法違紀(jì)行為：拒不按規(guī)定向指定的國家檔案館移交檔案的行為；違反規(guī)定擴大或縮小檔案接收范圍的行為。設(shè)置了警告、記過、記大過、降級、撤職處分。第19頁，共45頁。第四條規(guī)定：拒不按照

8、國家規(guī)定向指定的國家檔案館移交檔案的，對有關(guān)責(zé)任人員，給予警告或者記過處分；情節(jié)較重的，給予記大過或者降級處分；情節(jié)嚴重的，給予撤職處分。 “拒”指明確拒絕、屢催不交、無正當(dāng)理由推托、態(tài)度惡劣等。不按國家規(guī)定：不按時間、不按范圍、不按檔案整理標(biāo)準(zhǔn)、不向法定檔案館移交。情節(jié)把握：時間多少、影響程度、檔案數(shù)量、檔案混亂程度、缺損程度。第20頁，共45頁。第十五條違反國家規(guī)定擴大或者縮小檔案接收范圍的，對有關(guān)責(zé)任人員，給予警告或者記過處分；情節(jié)較重的，給予記大過或者降級處分；情節(jié)嚴重的，給予撤職處分。接收檔案主要指國家檔案館。情節(jié)把握：涉及檔案數(shù)量、涉及單位多少、社會影響程度、危害后果、對責(zé)令改正的

9、態(tài)度、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和直接責(zé)任。第21頁，共45頁。3、檔案保管環(huán)節(jié)違法違紀(jì)行為。處分規(guī)定第五、六、七、八、九、十、十一條列舉了檔案保管工作中的違法違紀(jì)行為：1、出賣、違反規(guī)定轉(zhuǎn)讓、交換以及贈送檔案的，2、利用職務(wù)之便，將保管的檔案據(jù)為己有的，3、因工作不負責(zé)任、不遵守檔案制度，導(dǎo)致檔案損毀、丟失的，4、擅自銷毀檔案的，5、涂改、偽造檔案的， 6、擅自從檔案中抽取、撤換、添加檔案材料的，7、攜運、郵寄禁止出境的檔案或者其復(fù)制件出境的， 8、擅自提供、抄錄、復(fù)制檔案的，9、擅自公布未開放檔案的。 第22頁，共45頁。設(shè)置了警告、記過、記大過、降級、撤職、開除處分。這部分處分有個特點就是處分嚴厲，只有1

10、0、11條設(shè)置了警告。第五條 出賣或者違反國家規(guī)定轉(zhuǎn)讓、交換以及贈送檔案的，對有關(guān)責(zé)任人員，給予撤職或者開除處分 。考慮到這些行為給國家檔案資源、歷史記憶保存造成的嚴重損失，設(shè)置了撤職或者開除的處分。 第23頁，共45頁。違反國家規(guī)定，就是未經(jīng)主管部門和檔案行政管理部門批準(zhǔn)。檔案復(fù)制件的轉(zhuǎn)讓要進行行政許可。第六條 利用職務(wù)之便，將所保管的檔案據(jù)為己有的，對有關(guān)責(zé)任人員，給予記大過處分；情節(jié)較重的，給予降級或者撤職處分；情節(jié)嚴重的，給予開除處分。利用職務(wù)條件形成的便利，監(jiān)守自盜檔案的，性質(zhì)惡劣，不論占有數(shù)量多少和價值大小，都給予記大過以上處分。第24頁，共45頁。利用職務(wù)便利：單位領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)

11、、檔案機構(gòu)負責(zé)人、直接管理檔案的工作人員一般可以有職務(wù)便利。情節(jié)把握：根據(jù)據(jù)有檔案的數(shù)量、價值來區(qū)分嚴重程度。第25頁，共45頁。第七條 因工作不負責(zé)任或者不遵守檔案工作制度，導(dǎo)致檔案損毀、丟失的，對有關(guān)責(zé)任人員，給予記過處分；情節(jié)較重的，給予記大過或者降級處分；情節(jié)嚴重的，給予撤職或者開除處分。本條屬于對玩忽職守的處分規(guī)定。包括檔案工作人員、檔案利用借閱人。情節(jié)把握：因為該行為屬于已經(jīng)造成實質(zhì)第26頁，共45頁。后果，無法改正恢復(fù)，所以處分較重，最低即記過處分。情節(jié)把握：根據(jù)主觀表現(xiàn)、責(zé)任心程度、偶然性還是一貫性、明知還是過失、檔案數(shù)量、價值、密級等。第27頁，共45頁。第八條 擅自銷毀檔案

12、的，對有關(guān)責(zé)任人員，給予記過處分；情節(jié)較重的，給予記大過或者降級處分；情節(jié)嚴重的，給予撤職或者開除處分。檔案法規(guī)定禁止擅自銷毀檔案。機關(guān)檔案工作條例機關(guān)應(yīng)定期對已超過保管期限的檔案進行鑒定。要組成鑒定小組進行。鑒定工作結(jié)束后，應(yīng)提出工作報告，對確無保存價值的檔案進行登記造冊，經(jīng)機關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人批準(zhǔn)后銷毀。第28頁，共45頁。各單位應(yīng)當(dāng)有鑒定銷毀檔案的程序和辦法。嚴格按規(guī)定銷毀檔案。不按規(guī)定銷毀的就要受到處分。包括：領(lǐng)導(dǎo)、直接責(zé)任人。情節(jié)把握：檔案數(shù)量、價值、責(zé)任大小。第九條 有下列行為之一的，對有關(guān)責(zé)任人員，給予記過或者記大過處分；情節(jié)較重的，給予降級或者撤職處分；情節(jié)嚴重的，給予開除處分：（一）涂

13、改、偽造檔案的；（二）擅自從檔案中抽取、撤換、添加檔案材料的。第29頁，共45頁。上述行為都是造成實質(zhì)性后果且無法恢復(fù)的行為，比較嚴重，因此最低給記過處分。這些行為有的是個人行為，有的是集體行為，動機一般是出于個人或集體利益。情節(jié)把握：主觀惡意、動機目的、涉及檔案數(shù)量、造成的后果嚴重程度。第30頁，共45頁。第十條 攜運、郵寄禁止出境的檔案或者其復(fù)制件出境的，對有關(guān)責(zé)任人員，給予警告、記過或者記大過處分；情節(jié)較重的，給予降級或者撤職處分；情節(jié)嚴重的，給予開除處分。檔案法規(guī)定禁止私自攜運、郵寄檔案出境；檔案法實施辦法規(guī)定了檔案出境要經(jīng)過審批。未經(jīng)審批出境應(yīng)受到處分。第31頁，共45頁。情節(jié)把握：

14、主觀惡意程度、動機目的、檔案數(shù)量、價值、等級、是否涉密、密級、對國家安全、利益的影響程度。第十一條 有下列行為之一的，對有關(guān)責(zé)任人員，給予警告、記過或者記大過處分；情節(jié)較重的，給予降級或者撤職處分；情節(jié)嚴重的，給予開除處分：（一）擅自提供、抄錄、復(fù)制檔案的；（二）擅自公布未開放檔案的。第32頁，共45頁。開放、公布、提供利用檔案按規(guī)定必須經(jīng)過批準(zhǔn)。情節(jié)把握：檔案數(shù)量、價值、涉密密級、檔案對社會的影響（政治、經(jīng)濟、國防、軍事、科技、商業(yè)等）。第33頁，共45頁。4、檔案安全違法違紀(jì)行為。第十二、十三條規(guī)定，共六種，分別是：未配備必要安全設(shè)施、設(shè)備的；未建立檔案安全管理規(guī)章制度的；明知檔案面臨危險

15、而不采取措施的；安全事故發(fā)生后，不及時組織搶救的；隱瞞不報、虛假報告或者不及時報告的；干擾阻撓調(diào)查的。檔案安全事故是因人為原因直接引起或者間接導(dǎo)致的、較嚴重的檔案損失事件。第34頁，共45頁。檔案法、檔案法實施辦法中未明確提出檔案安全事故的概念，但作出了各單位應(yīng)配置必要的設(shè)施和建立科學(xué)的管理制度等規(guī)定。違反這一規(guī)定造成較嚴重檔案損失事件的，屬于玩忽職守行為，處分規(guī)定第十二條明確列出對不配備安全保管檔案的設(shè)施設(shè)備、不建立健全檔案管理規(guī)章制度、明知檔案面臨危險而不采取措施等行為導(dǎo)致檔案安全事故的處分，以更有效地懲處檔案安全事故責(zé)任人，預(yù)防檔案安全事故的發(fā)生。第35頁，共45頁。情節(jié)把握：主要考慮安

16、全事故直接造成檔案損毀的嚴重后果、如數(shù)量、價值、保管期限第十三條對事故發(fā)生后不及時組織搶救的；隱瞞不報、虛假報告或者不及時報告的；干擾阻撓有關(guān)部門調(diào)查的。規(guī)定了相應(yīng)處分。情節(jié)把握：主觀惡意程度、明知而故意或過失拖沓、造成檔案損失進一步擴大的程度第36頁，共45頁。5、檔案開放利用環(huán)節(jié)違法違紀(jì)行為第十四、十六條規(guī)定，在檔案利用工作中違反國家規(guī)定收取費用的，拒不按照國家規(guī)定開放檔案的。違規(guī)收費行為侵害了公民、法人和其他組織的財產(chǎn)權(quán)益，損害了國家機關(guān)的形象，屬于行政機關(guān)公務(wù)員處分條例第二十五條規(guī)定的違規(guī)收取財物行為。情節(jié)把握：收費時間長短、社會反響、收費數(shù)額、用途、對待要求改正的態(tài)度。第37頁，共4

17、5頁。不按照國家規(guī)定開放檔案的行為，限制了檔案在服務(wù)經(jīng)濟、社會建設(shè)事業(yè)方面作用的發(fā)揮 。包括不按規(guī)定時間、不按范圍開放、對開放設(shè)限。情節(jié)把握：故意、過失、造成的危害后果程度、社會反響。對要求改正的態(tài)度。第38頁，共45頁。五、行政救濟制度行政救濟指當(dāng)事人不服行政決定，向行政機關(guān)請求予以撤銷或變更的制度，是通過行政機關(guān)自身糾正違法與不當(dāng)?shù)男姓袨椤⒈Ｕ瞎駲?quán)利的救濟方式，屬于行政機關(guān)內(nèi)部監(jiān)督機制的組成部分。第39頁，共45頁。處分規(guī)定第十七條規(guī)定，因檔案管理違法違紀(jì)行為受到處分的人員對處分決定不服的，依照有關(guān)規(guī)定，可以申請復(fù)核或申訴。第40頁，共45頁。有關(guān)部門對有檔案管理違法違紀(jì)行為的人員作出

18、書面處分決定之后，必須及時送達被處分人簽收，依據(jù)公務(wù)員法的相關(guān)規(guī)定，被處分本人對處分決定不服的，可以自知道該處分決定之日起三十日內(nèi)向原處分機關(guān)申請復(fù)核，對復(fù)核結(jié)果不服的，可以自接到復(fù)核決定之日起十五日內(nèi)，向同級公務(wù)員主管部門或者作出該處分決定的機關(guān)的上一級機關(guān)提出申訴，也可以不經(jīng)復(fù)核，直接提出申訴。第41頁，共45頁。六、案件移送制度處分規(guī)定實施之前，檔案行政管理部門與任免機關(guān)、監(jiān)察機關(guān)在查處檔案違法違紀(jì)案件中的協(xié)作配合機制不健全，檔案行政管理部門除對由其任命的人員外，對其他違法違紀(jì)行為主體無處分權(quán)限；任免機關(guān)和監(jiān)察機關(guān)在查處檔案管理違法違紀(jì)案件時，可能會牽涉到需要對相關(guān)單位和人員進行行政處罰的情況， 查辦案件協(xié)作配合機制的缺位，很大程度上影響了對某些檔案管理違法違紀(jì)行為的查處。第42頁，共45頁。第十八條規(guī)定，任免機關(guān)、監(jiān)察機關(guān)和檔案行政管理部門建立案件移送制度。一方面規(guī)定，任免機關(guān)、監(jiān)察機關(guān)查處檔案管理違法違紀(jì)案件時，認為應(yīng)當(dāng)由檔案行政管理部門給予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)及時移送檔案行政管理部門依法查處，并將處理結(jié)果書面告知任免機關(guān)、監(jiān)察機關(guān)。第43頁，