RBT043建設(shè)工程檢驗檢測機構(gòu)內(nèi)審檢查表

1、RB/T 043-2020 建設(shè)工程檢驗檢測機構(gòu)內(nèi)部審核檢查表編號：審核組長審核組成員審核時間審核內(nèi)容審核對象審核方法審核記錄審核結(jié)論審核發(fā)現(xiàn)5 要求5.1機構(gòu)5.1.1機構(gòu)開展國家法律法規(guī)規(guī)定需要取得特定資質(zhì)的檢驗檢測活動，其資質(zhì)應(yīng)符合行業(yè)主管部門的相關(guān)規(guī)定。提問面談查閱記錄現(xiàn)場觀察5.1.2機構(gòu)不應(yīng)與所檢工程項目相關(guān)的建設(shè)、施工、監(jiān)理、設(shè)計單位，以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位有隸屬關(guān)系或者其他商業(yè)、行政、經(jīng)濟等厲害關(guān)系。提問面談查閱記錄現(xiàn)場觀察5.1.3機構(gòu)的專業(yè)技術(shù)人員中，從事本崗位檢驗檢測工作3年以上的專業(yè)技術(shù)人員應(yīng)不少于總?cè)藬?shù)的30%。從事地基基礎(chǔ)檢驗檢測、建筑結(jié)構(gòu)安全性評定

2、、鋼結(jié)構(gòu)無損檢驗檢測專項的機構(gòu)，每個專項的檢驗檢測人員應(yīng)不少于3人。提問面談查閱記錄現(xiàn)場觀察5.1.4開展專項類建筑工程檢驗檢測的檢驗檢測機構(gòu)，如地基基礎(chǔ)檢驗檢測、建筑結(jié)構(gòu)安全性評定、鋼結(jié)構(gòu)檢驗檢測，隧道檢驗檢測等，應(yīng)滿足其特定的專業(yè)要求和行業(yè)主管部門的相關(guān)規(guī)定。提問面談查閱記錄現(xiàn)場觀察5.2人員5.2.1機構(gòu)的專業(yè)技術(shù)人員應(yīng)具備有與建筑工程相關(guān)的理工科專業(yè)教育背景或工作經(jīng)歷，應(yīng)經(jīng)過上崗培訓(xùn)、考核和授權(quán)。相應(yīng)行業(yè)主管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。提問面談查閱記錄現(xiàn)場觀察5.2.2機構(gòu)的技術(shù)負責(zé)人可根據(jù)機構(gòu)專業(yè)的分布設(shè)置1人或多人，其從事相關(guān)檢驗檢測工作和技術(shù)管理工作的經(jīng)歷應(yīng)不少于5年。機構(gòu)的質(zhì)量負

3、責(zé)人，應(yīng)具有3年以上檢驗檢測管理經(jīng)歷，應(yīng)經(jīng)過機構(gòu)質(zhì)量管理和內(nèi)部審核的相關(guān)培訓(xùn)并考核合格。提問面談查閱記錄現(xiàn)場觀察5.2.3機構(gòu)的授權(quán)簽字人應(yīng)熟悉簽字領(lǐng)域的檢驗檢測項目并具有5年以上的相關(guān)檢驗檢測工作經(jīng)歷；審核人員應(yīng)熟悉其報告審核范圍的檢驗檢測方法，并應(yīng)具有理工科相關(guān)專業(yè)教育背景和不少于2年的相關(guān)檢驗檢測工作的經(jīng)歷。其中：從事鋼結(jié)構(gòu)無損檢驗檢測的授權(quán)簽字人或?qū)徍巳藨?yīng)具有相關(guān)檢驗檢測項目2級的資格；從事建筑結(jié)構(gòu)安全性評定的授權(quán)簽字人或?qū)徍巳藨?yīng)具有一級注冊結(jié)構(gòu)工程師的資格；從事建筑工程地基基礎(chǔ)檢驗檢測的授權(quán)簽字人或?qū)徍巳藛T應(yīng)具有注冊土木工程師（巖土）的資格；從事公路水運工程檢驗檢測的授權(quán)簽字人和審核

4、人員應(yīng)具有公路水運工程試驗檢測師的資格；授權(quán)簽字人或?qū)徍巳藛T的執(zhí)/職業(yè)資格證書應(yīng)注冊在被聘用的檢驗檢測機構(gòu)。提問面談查閱記錄現(xiàn)場觀察5.2.4機構(gòu)的監(jiān)督人員應(yīng)熟悉其監(jiān)督范圍的檢驗檢測要求和過程，應(yīng)具有不少于3年的相關(guān)檢驗檢測工作的經(jīng)歷。相關(guān)行業(yè)主管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。提問面談查閱記錄現(xiàn)場觀察5.3場所環(huán)境5.3.1機構(gòu)應(yīng)建立安全防護管理制度，并根據(jù)不同的檢驗檢測環(huán)境識別危險源，采取對應(yīng)的安全防護措施。注：危險源一般包括工程現(xiàn)場的高處作業(yè)、有毒有害物品及放射性物品等。提問面談查閱記錄現(xiàn)場觀察5.3.2機構(gòu)應(yīng)建立廢棄物處置管理制度，對不能自行處理的有害廢棄物，應(yīng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的機構(gòu)處理，并

5、應(yīng)符合環(huán)保及公安部門的相關(guān)要求。提問面談查閱記錄現(xiàn)場觀察5.4設(shè)備設(shè)施5.4.1機構(gòu)應(yīng)建立現(xiàn)場檢驗檢測設(shè)備（含軟件）的管理制度或程序，應(yīng)保證現(xiàn)場檢驗檢測設(shè)備功能正常。提問面談查閱記錄現(xiàn)場觀察5.4.2用于建設(shè)工程現(xiàn)場檢驗檢測的設(shè)備，應(yīng)有專人保管并進行出入庫登記，在使用前和返回后應(yīng)對其功能和狀態(tài)進行核查，并保存相關(guān)記錄。提問面談查閱記錄現(xiàn)場觀察5.4.3非固定實驗室的檢驗檢測設(shè)備在移動搬遷后，應(yīng)對設(shè)備的功能和狀態(tài)進行核查，以保證其滿足檢驗檢測標準的要求。提問面談查閱記錄現(xiàn)場觀察5.4.4對于建設(shè)工程現(xiàn)場自動記錄或采集數(shù)據(jù)的儀器設(shè)備，應(yīng)定期進行核查，以保證檢驗檢測結(jié)果的持續(xù)準確性。提問面談查閱記錄

6、現(xiàn)場觀察5.4.5在工程現(xiàn)場檢驗檢測時，當因特殊原因需使用客戶提供的設(shè)備時，應(yīng)確保其使用狀態(tài)符合標準規(guī)范的要求，并在檢驗檢測開始前對其功能和狀態(tài)進行確認。提問面談查閱記錄現(xiàn)場觀察6管理體系6.1機構(gòu)使用自動采集設(shè)備記錄時，應(yīng)建立并實施電子記錄的采集、處理、存儲、修改、存檔的文件化程序，在電子采集設(shè)備投入前應(yīng)進行功能確認，確保記錄信息的準確性、完整性，避免原始數(shù)據(jù)的丟失或變動。提問面談查閱記錄現(xiàn)場觀察6.2機構(gòu)應(yīng)依據(jù)有關(guān)的工程建設(shè)標準強制性條文以及相應(yīng)的技術(shù)標準規(guī)范開展檢驗檢測活動，必要時可按檢驗檢測活動的要求制定作業(yè)指導(dǎo)書和檢驗檢測方案。提問面談查閱記錄現(xiàn)場觀察6.3機構(gòu)使用非標準方法進行檢驗檢測時，應(yīng)通過合同評審確認使用非標準方法的可行性，并通過書面合同征得客戶的同意。提問面談查閱記錄現(xiàn)場觀察6.4機構(gòu)接收見證試樣時，應(yīng)對封樣標識、樣品狀態(tài)、見證信息等進行檢查，當對試樣真實性有異議時，應(yīng)拒絕接收試樣。提問面談查閱記錄現(xiàn)場觀察6.5機構(gòu)應(yīng)單獨建立檢驗檢測結(jié)果的不合格臺賬。對于涉及結(jié)構(gòu)安全檢驗檢測結(jié)果不合格情況的應(yīng)及時報告工程所在地的行業(yè)主管部門。提問面談查閱記錄現(xiàn)場觀察6.6涉及結(jié)構(gòu)安全性的檢驗檢測記錄和報告應(yīng)保存20年。其他檢驗檢測報告與記錄保存期限不應(yīng)少于6年，電子文件應(yīng)與相應(yīng)的紙質(zhì)文件材料一并