質(zhì)量管理體系專業(yè)審核作業(yè)指導(dǎo)書精煉石油產(chǎn)品

1、PAGE PAGE 24 - -質(zhì)量管理體系專業(yè)審核作業(yè)指導(dǎo)書 ZJQC-TG-1001：2001精煉石油產(chǎn)品北京中經(jīng)科環(huán)質(zhì)量認(rèn)證有限公司發(fā)布日期：2001- 10-16 實(shí)施日期：2001-10-16目錄目錄 （1） 前言 （2） 1 范圍 （3） 2 引用文件 （3）3 定義 （3） 4 產(chǎn)品范圍、特點(diǎn)與專業(yè)代碼 （3） 5 產(chǎn)品生產(chǎn)流程 （5）6 關(guān)鍵質(zhì)量活動(dòng) （14） 7 審核要點(diǎn) （16） 8 附錄 （28） 編制審核批準(zhǔn)版本 修訂實(shí)施日期文素娥張玉蕊艾軼倫1/02001/01/10前言 編制本指導(dǎo)書的目的是 指導(dǎo)審核員對(duì)生產(chǎn)精煉石油產(chǎn)品的組織進(jìn)行2000版的審核，以確保審核的一致性

2、和有效性。本指導(dǎo)書是對(duì)本公司2000版審核通用檢查清單和ISO9001:2000標(biāo)準(zhǔn)新要求的審核要點(diǎn)的補(bǔ)充。本專業(yè)審核作業(yè)指導(dǎo)書主要針對(duì)行業(yè)的特點(diǎn)闡述審核的要點(diǎn)和可能的取證方法，是對(duì)本公司發(fā)布的2000版審核通用檢查清單和 ISO9001:2000標(biāo)準(zhǔn)新要求的審核要點(diǎn)的補(bǔ)充而不是替代。 本專業(yè)審核作業(yè)指導(dǎo)書附錄中列出的法律、法規(guī)、規(guī)章和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范是本專業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證審核的依據(jù)之一。 本專業(yè)審核作業(yè)指導(dǎo)書的起草單位：北京中經(jīng)科環(huán)質(zhì)量認(rèn)證有限公司。 本專業(yè)審核作業(yè)指導(dǎo)書的起草人：文素峨。范圍 本專業(yè)指導(dǎo)書概要說(shuō)明了按GB/T19001ISO9001:2000標(biāo)準(zhǔn)審核石油煉制企業(yè)的要點(diǎn)方法

3、，包括生產(chǎn)各種潤(rùn)滑油產(chǎn)品的組織。2 引用文件a)GB/T19000-2000質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ)b)GB/T19001-2000質(zhì)量管理體系 要求c)GB/T19004-2000質(zhì)量管理體系 業(yè)績(jī)改進(jìn)指南d)中經(jīng)科環(huán)2000版審核通用檢查清單e)中經(jīng)科環(huán)ISO9001:2000標(biāo)準(zhǔn)新要求的審核要點(diǎn)定義 本專業(yè)審核指導(dǎo)書采用GB/T19000-2000質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ)中的定義，此外還采用化工單元操作及煉油行業(yè)通常用的一些定義和術(shù)語(yǔ)，如蒸餾、抽提、萃取、催化劑、溶劑、催化等，一般在有關(guān)介紹煉油或化工的基本知識(shí)的書籍中都能看到，為節(jié)省篇幅，故在此不一一列舉。產(chǎn)品范圍、特點(diǎn)與專業(yè)代碼4.1

4、 本專業(yè)指導(dǎo)書適用的產(chǎn)品范圍是的，對(duì)應(yīng)的專業(yè)代碼是質(zhì)量體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可業(yè)務(wù)范圍及經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分類代碼中的10DF23.20。42 產(chǎn)品特點(diǎn)421 煉油產(chǎn)品的特點(diǎn)煉油企業(yè)的產(chǎn)品一般有以下幾種，每種產(chǎn)品可以有多種牌號(hào)：1）汽油、煤油（包括航煤）、柴油、渣油、潤(rùn)滑油基礎(chǔ)油、各種溶劑油；2）潤(rùn)滑油、潤(rùn)滑脂及其添加劑，因發(fā)動(dòng)機(jī)和運(yùn)動(dòng)部件不同而種類繁多；3）干氣、石油液化氣、丙烯和聚丙烯；4）石油焦、石臘、瀝青、硫黃；5）石油苯、甲苯、二甲苯、碳四等。其中硫黃、聚丙烯和部分添加劑的生產(chǎn)屬化工生產(chǎn)的范圍。b) 產(chǎn)品多為易燃危險(xiǎn)品，有的產(chǎn)品有毒性如石油苯等。 c) 產(chǎn)品特性主要以密度、餾程、閃點(diǎn)、熔點(diǎn)/凝固點(diǎn)、粘

5、度、色度、等物理特性和酸值、安定性、腐蝕、雜質(zhì)含量等化學(xué)特性表示，不同產(chǎn)品還有各自的指標(biāo)，如汽油的誘導(dǎo)期、辛烷值、抗爆指數(shù)，柴油的十六烷值、瀝青的針入度、延度、軟化點(diǎn)，潤(rùn)滑油的抗氧化安定性。 d) 潤(rùn)滑油產(chǎn)品的質(zhì)量與所用基礎(chǔ)油的品質(zhì)有關(guān)，而基礎(chǔ)油的質(zhì)量與原油的產(chǎn)地有關(guān)。4.2.2 煉油產(chǎn)品的生產(chǎn)特點(diǎn)4.2.2.1 生產(chǎn)規(guī)模特點(diǎn) 油品生產(chǎn)按生產(chǎn)和規(guī)?？煞譃檫B續(xù)性大規(guī)模生產(chǎn)和間歇性小批量生產(chǎn)兩種類型。煉油生產(chǎn)都采用連續(xù)性大規(guī)模生產(chǎn)，外購(gòu)基礎(chǔ)油或采用合成法生產(chǎn)潤(rùn)滑油和潤(rùn)滑脂一般采用間歇性小批量生產(chǎn)。 1) 間歇性小批量生產(chǎn)有以下特點(diǎn)：a) 一般適用于多品種產(chǎn)品的生產(chǎn)； b) 同一裝置更換品種時(shí)需要置

6、換或清洗設(shè)備和管道； c) 同時(shí)生產(chǎn)多種不同產(chǎn)品時(shí)，容易發(fā)生產(chǎn)品混淆的情況； d) 產(chǎn)品品種多，使用原料的品種也多，原材料質(zhì)量控制較為重要。 2) 連續(xù)性大規(guī)模生產(chǎn)主要有以下特點(diǎn)：a)裝置多數(shù)露天化、密閉加工、集中控制、自動(dòng)化控制水平高，對(duì)儀表控制系統(tǒng)的依賴性大；b)連續(xù)生產(chǎn)，產(chǎn)量與質(zhì)量的矛盾更為統(tǒng)一，產(chǎn)量和質(zhì)量都依賴于裝置的安全、穩(wěn)定、長(zhǎng)周期、優(yōu)化運(yùn)行；c)生產(chǎn)對(duì)裝置的技術(shù)先進(jìn)性、可靠性和運(yùn)行的經(jīng)濟(jì)性依賴性大；d)人員素質(zhì)要求高，操作員（特別是控制室）應(yīng)有較高的文化水平和操作技能；一般都應(yīng)有足夠的工程技術(shù)人員。4.2.2.2 生產(chǎn)過(guò)程特點(diǎn) a) 煉油生產(chǎn)通常都存在化學(xué)加工和物理加工過(guò)程，這些

7、過(guò)程均屬質(zhì)量形成的關(guān)鍵過(guò)程，一般物理加工過(guò)程如分離、油品調(diào)合是直接影響產(chǎn)品質(zhì)量特性的關(guān)鍵過(guò)程；化學(xué)過(guò)程是產(chǎn)品形成的重要過(guò)程，對(duì)原油進(jìn)行深度加工都需要采取化學(xué)過(guò)程。 物理加工過(guò)程有：常壓蒸餾、減壓蒸餾、酮苯脫臘、糠醛/酚精制、白土精制、氣體分離、石臘發(fā)汗等等。 化學(xué)加工過(guò)程有：催化裂化、催化重整、加氫精制、加氫裂解、烷基化、熱裂解、延遲焦化、疊合、重合、渣油氧化制瀝青、硫醇氧化等等。b) 煉油生產(chǎn)過(guò)程與化工生產(chǎn)一樣，常涉及高溫、高壓、低溫、真空、易燃、易爆、有毒和腐蝕性。c) 生產(chǎn)過(guò)程采用參數(shù)控制，控制參數(shù)主要是壓力、溫度、流量、配料比，一般采用間斷抽樣，連續(xù)控制方式進(jìn)行生產(chǎn)。 d）公用工程即水

8、、電、汽（蒸汽）、氣（氮?dú)狻x表空氣等）的正常供應(yīng)是保證生產(chǎn)過(guò)程的重要條件，通常，煉油企業(yè)都是按生產(chǎn)車間來(lái)管理和控制的，審核中不能太輕視。 e）生產(chǎn)過(guò)程中的安全環(huán)?？刂剖菬捰蜕a(chǎn)過(guò)程控制不可缺少的一部分，也應(yīng)審核，可以不作為重點(diǎn)，但不能給操作者造成安全環(huán)保與質(zhì)量無(wú)關(guān)的錯(cuò)覺。43 主要顧客 練油產(chǎn)品的顧客涉及各個(gè)行業(yè)、部門和消費(fèi)者，不同類型產(chǎn)品的主要顧客有所不同，概要列舉如下：煉油產(chǎn)品中的汽油、航煤、柴油的直接顧客是石油公司、航空公司和軍隊(duì)的后勤部門，最終顧客是各種用戶。潤(rùn)滑油、潤(rùn)滑脂的直接顧客是經(jīng)銷商、各大型生產(chǎn)組織，特種潤(rùn)滑油主要供航空和軍用。干氣和渣油可用作燃料或化工原料，主要顧客是生產(chǎn)廠

9、家。其余產(chǎn)品基本都是作化工原料，主要顧客是經(jīng)銷商和化工生產(chǎn)廠家。 e) 食品臘的主要顧客是從事食品和醫(yī)藥制造的組織。這里只是對(duì)產(chǎn)品的主要顧客作概要介紹，審核員應(yīng)根據(jù)上述提示和申請(qǐng)認(rèn)證組織的具體產(chǎn)品判斷組織對(duì)其產(chǎn)品的主要顧客的識(shí)別是否正確。5 產(chǎn)品生產(chǎn)流程5.1 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)流程5.1.1開發(fā)研制新產(chǎn)品如潤(rùn)滑油或添加劑，其產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)流程如下：產(chǎn)品定型應(yīng)用試驗(yàn)中試（確定生產(chǎn)工藝流程）產(chǎn)品開發(fā)配方設(shè)計(jì)與篩選(小試)、市場(chǎng)調(diào)研確定顧客需求或合同要求交付后的服務(wù)交付包裝 和貯存采購(gòu)生產(chǎn)5.1.2 建設(shè)新裝置擴(kuò)大產(chǎn)量并改善質(zhì)量(已有較成熟的工藝)裝置設(shè)計(jì)裝置建設(shè)編制工藝檢驗(yàn)等文件和培訓(xùn)市場(chǎng)調(diào)研確定顧客需求采購(gòu)原

10、料輔助材料試生產(chǎn)正常生產(chǎn)交付后的服務(wù)包裝貯存交付注：點(diǎn)畫線框內(nèi)的過(guò)程通常是外包給有資質(zhì)的組織進(jìn)行。5.1.3 已建設(shè)好的煉油企業(yè)生產(chǎn)裝置已確定,其可生產(chǎn)的產(chǎn)品品種也已確定，一般有燃料型、燃料-潤(rùn)滑油型、燃料-化工型和燃料-化工-潤(rùn)滑油型等，隨著科學(xué)技術(shù)的不斷進(jìn)步和顧客對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量特別是環(huán)保指標(biāo)的增加或提高，煉油企業(yè)都不斷向著深度加工和綜合利用發(fā)展，根據(jù)各自的實(shí)際情況（原油來(lái)源及原有裝置的技術(shù)水平和資金等）建設(shè)新裝置或改造老裝置，已不限于原有的產(chǎn)品類型，這里介紹上述幾種產(chǎn)品類型的示意流程，使非專業(yè)審核員對(duì)煉油企業(yè)的生產(chǎn)流程有初步的了解。5.1.3.1燃料型煉油企業(yè)a) 常減壓蒸餾熱裂化焦化型煉廠的

11、示意流程 直餾汽油常壓蒸餾直餾煤油直餾柴油燃料氣原 疊 合油疊合汽油 熱裂化減壓蒸餾減壓餾份裂化汽油裂化柴油中石油焦 間餾 燃料氣 份焦化汽油 焦 化減壓渣油焦化柴油石油焦b）常減壓蒸餾催化裂化型煉廠示意流程原油精制汽油常壓蒸餾原油 煤油輕柴油裂化氣常壓渣油減壓蒸餾催化裂化減壓餾份 汽油輕柴油燃料油最后按要求的調(diào)合比將直餾汽油、直餾柴油、疊合汽油、焦化汽油、焦化柴油調(diào)合成出廠的汽油和柴油。c) 常減壓蒸餾催化裂化催化化型煉廠的示意流程 富氫氣體芳烴抽提催化重整 原油 汽油組分芳烴原油精制常壓蒸餾直餾汽油直餾柴油燃料氣 疊合疊合汽油氣體分離吸收烷基化烷基化油 減壓蒸餾催化裂化焦 化焦化汽油 焦化

12、柴油石油焦成品汽油、柴油等油品需按一定的調(diào)合比由各種組分油（不同方法生產(chǎn)的同種油品）調(diào)合而成。d) 常減壓蒸餾催化裂化加氫裂化焦化型煉廠示意流程 富氫氣體芳烴抽提催化重整 原油 汽油組分芳烴原油精制常壓蒸餾直餾汽油直餾柴油重柴油餾分燃料氣 加氫裂化減壓餾分汽油中間餾分煤油 柴油 裂化氣減壓蒸餾催化裂化汽油中 間餾分餾 裂化氣 分 焦 化焦化汽油 焦化柴油石油焦 5.1.3.2 燃料潤(rùn)滑油型煉廠示意流程原油應(yīng)適合于加工潤(rùn)滑油的基礎(chǔ)油，潤(rùn)滑油的基礎(chǔ)油生產(chǎn)流程較長(zhǎng)催化重整 原油 重 燃料氣 整芳烴原汽油組分原油精制料加氫精制常壓蒸餾常一線 汽油組分常二線煤油柴油組分常三線催化裂化燃料氣常壓 渣油 液

13、化氣 減壓蒸餾汽油組分 減一線 柴油組分二線加氫精制酮苯脫蠟輕潤(rùn)滑油組份 三線 梅 輕潤(rùn)滑油組份重潤(rùn)滑油組份四線重潤(rùn)滑油組份去生產(chǎn)石臘丙烷脫瀝青 減 壓 潤(rùn)滑油原料 渣 瀝青油 燃料氣延遲焦 化液化氣石油焦5.1.3.3 燃料化工型煉廠流程示意圖 氣體分離丙烯碳四催化重整干氣原油 液化氣 重整原料 苯 甲苯原油精制二甲苯 (抽余油)汽油組分常壓蒸餾航煤輕柴油重柴油常壓 渣油 減壓蒸餾催化裂化干氣液化氣 汽油組分 輕柴油重柴油丙烷脫瀝青減壓渣 油 瀝青注：苯、甲苯、二甲苯、丙烯、碳四和輕柴油都可作為化工原料；苯可生產(chǎn)己內(nèi)酰胺、乙苯、苯乙烯、聚苯乙烯；二甲苯可生產(chǎn)聚酯（PET）、滌淪纖維； 碳四分

14、離出丁二烯可生產(chǎn)順丁橡膠；丙烯可生產(chǎn)苯酚、丙酮、聚丙烯、聚丙烯晴（晴淪）干氣可以用來(lái)生產(chǎn)合成氨、甲醇、乙二醇等。 隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，石油化工聯(lián)合企業(yè)中，煉油廠的產(chǎn)品可以根據(jù)不同的原料和市場(chǎng)的需要及擁有的裝置實(shí)施不同的產(chǎn)品方案。5.2 煉油生產(chǎn)的原則流程煉油生產(chǎn)復(fù)雜多樣，從上述流程介紹可知同樣的產(chǎn)品會(huì)有不同的工藝路線和生產(chǎn)方法，不同產(chǎn)品的生產(chǎn)流程更是千差萬(wàn)別，但是所采用的基本化工過(guò)程原理是相同的，不論流程多么復(fù)雜都是基本化工過(guò)程的有機(jī)組合，上述一些流程可抽象概括為下列原則流程，簡(jiǎn)單表示如下：原 油 精 制蒸餾反應(yīng)分離調(diào)合成 型包 裝貯存裝車交付 其中反應(yīng)和分離可以多次重復(fù)進(jìn)行。5.2.1 原油

15、精制 采用物理和電化學(xué)的方法去除原油中的雜質(zhì)（水和鹽類），使原油符合以后的加工要求，防止鹽類腐蝕設(shè)備。5.2.2 蒸餾 指精制好的原油經(jīng)常壓蒸餾和減壓蒸餾將原油進(jìn)行初步加工分離出航煤等成品油和待進(jìn)一步加工的各種餾份，每個(gè)煉油廠都有常減壓蒸餾裝置，大型或特大型煉油廠有不止一套常減壓蒸餾裝置5.2.3 反應(yīng)反應(yīng)即油品的化學(xué)加工過(guò)程，有催化、加壓、流態(tài)化等多種形式和異構(gòu)化、氧化、裂解、加成、取代、和疊合等多種化學(xué)變化，并伴隨有吸熱或放熱等。5.2.4 分離 分離多采用物理加工過(guò)程，有蒸餾和精餾、吸附和吸收、萃取、抽提、干餾、沉降、結(jié)晶過(guò)濾、深冷分離等多種方式，以得到目的產(chǎn)品。例如原油經(jīng)常壓蒸餾分離出

16、汽油、航煤和常壓渣油等；潤(rùn)滑油餾份中的膠質(zhì)等雜質(zhì)通過(guò)白土吸附再經(jīng)壓濾機(jī)過(guò)濾除掉。5.2.5 調(diào)合是根據(jù)所生產(chǎn)的油品特性要求在主要油品中添加助劑或幾種不同方法生產(chǎn)出來(lái)的同一產(chǎn)品進(jìn)行混配，幾乎所有的油品最終都要經(jīng)過(guò)調(diào)合，一般在油品車間進(jìn)行。5.2.6 成型包裝 固態(tài)產(chǎn)品如瀝青和石蠟存在成型和包裝過(guò)程，一般設(shè)立包裝車間或包裝崗位，液體產(chǎn)品直接裝入容器，通常設(shè)裝車（火車槽車或汽車罐車）、灌裝（各種規(guī)格的包裝桶）車間或崗位，根據(jù)產(chǎn)品的特點(diǎn)對(duì)包裝物或容器有不同的要求，通常在產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)或包裝物/容器的檢驗(yàn)中規(guī)定。5.2.7 貯存 氣液產(chǎn)品為容器（罐、桶、瓶）貯存，煉油廠一般都有罐區(qū)。分原油罐區(qū)、半成品/中間產(chǎn)

17、品罐區(qū)和成品油罐區(qū)三部分。原油多為地下儲(chǔ)罐貯存，半成品/中間產(chǎn)品和成品油則在地上油罐中貯存。固態(tài)產(chǎn)品散裝或袋裝，一般都應(yīng)保存在陰涼、通風(fēng)良好的的倉(cāng)庫(kù)、貨棚內(nèi)。同樣.根據(jù)產(chǎn)品的特點(diǎn)對(duì)貯存形式和條件及監(jiān)控有不同的要求，通常在產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)中有規(guī)定，屬于化學(xué)危險(xiǎn)品的應(yīng)符合有關(guān)法規(guī)、規(guī)章制度的要求。5.2.8 裝車（船）和交付5.2.8.1 產(chǎn)品交付一般有下列幾種形式：a）組織或鐵路的槽車；b）油輪；c）管道運(yùn)輸（氣體產(chǎn)品都由管道運(yùn)輸）；d）顧客自備鐵路槽車、汽車罐車e）送貨上門。5.2.8.2 裝車(船) 液體產(chǎn)品的裝車(船)都有專門的設(shè)施，并編制有操作規(guī)程/作業(yè)指導(dǎo)書。5.3 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)流程與對(duì)應(yīng)的200

18、0版標(biāo)準(zhǔn)主要要求洽談與簽訂合同7.1 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃7.2 與顧客有關(guān)的過(guò)程7.5.4 顧客財(cái)產(chǎn)8.1 總則 8.2.1 顧客滿意8.2.3 過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量8.4 數(shù)據(jù)分析8.5 改進(jìn)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃4.2.1 文件的控制4.2.3 記錄的控制5.5.1 職責(zé)和權(quán)限(崗位)6.1 配備資源7.1 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃7.2 與顧客有關(guān)的過(guò)程7.3 設(shè)計(jì)和開發(fā)8.1 總則8.2.3 過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量 工藝和配方成熟的常規(guī)產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開發(fā)4.2.1 文件的控制4.2.3 記錄的控制6.2 能力、意識(shí)和培訓(xùn)7.1 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃7.2 與顧客有關(guān)的過(guò)程7.3 設(shè)計(jì)和開發(fā)7.4采購(gòu)信息8.1 總則8.2.3 過(guò)

19、程的監(jiān)視和測(cè)量8.5 改進(jìn)確定生產(chǎn)方案編制生產(chǎn)計(jì)劃包括年、月、周計(jì)劃采購(gòu)原輔材料7.1 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃7.4采購(gòu)7.5.4 顧客財(cái)產(chǎn)7.5.5 產(chǎn)品防護(hù)8.2.3 過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量8.2.4 產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量 8.4 數(shù)據(jù)分析8.5 改進(jìn)生產(chǎn)4.2.3 文件的控制4.2.4 記錄的控制5.4.1 質(zhì)量目標(biāo)5.5.1管理職責(zé)和權(quán)限5.5.3內(nèi)部溝通6.2 人力資源 6.3 基礎(chǔ)設(shè)施6.4 工作環(huán)境7.1 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃7.5 生產(chǎn)和服務(wù)提供7.6 監(jiān)視和測(cè)量裝置8.1 總則8.2.3 過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量8.2.4 產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量8.3 不合格品控制8.4 數(shù)據(jù)分析8.5 改進(jìn)包裝貯存裝車和交付6

20、.2 人力資源6.3 基礎(chǔ)設(shè)施6.4 工作環(huán)境7.2.3 顧客溝通7.5.1 e) 交付7.5.3 標(biāo)識(shí)和可追溯性7.5.4 顧客財(cái)產(chǎn)7.5.5 產(chǎn)品防護(hù)7.6 監(jiān)視和測(cè)量裝置8.2.3 過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量8.2.4 產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量交付后的服務(wù)7.2.3 與顧客溝通8.2.1 顧客滿意8.2.3 過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量8.2.4 產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量8.4 數(shù)據(jù)分析8.5 改進(jìn)6 關(guān)鍵質(zhì)量活動(dòng) 6.1 洽談與簽訂合同的關(guān)鍵活動(dòng)a）識(shí)別和確定顧客需求，如 1）出口油品的特殊要求 2）航煤的要求 3）軍用油品的要求 4）對(duì)潤(rùn)滑油的特殊要求等b）適應(yīng)的法律、法規(guī)、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)規(guī)章制度的要求，如限制低標(biāo)號(hào)汽

21、油和低檔次潤(rùn)滑油的生產(chǎn)。6.2 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃的關(guān)鍵活動(dòng)a）確定每種產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝和流程b）編制工藝技術(shù)文件，通常有工藝技術(shù)規(guī)程、崗位操作規(guī)程和工藝卡片。c）確定生產(chǎn)方案和編制生產(chǎn)計(jì)劃。 6.3設(shè)計(jì)和開發(fā)的關(guān)鍵活動(dòng)新產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開發(fā)的每個(gè)步驟。b）產(chǎn)品改進(jìn)中改變配方的驗(yàn)證和確認(rèn)c）新建裝置和老裝置擴(kuò)建改造的可行性研究。6.4 資源管理中的關(guān)鍵活動(dòng)a) 配備足夠的專業(yè)技術(shù)人員和合格的操作人員；b) 確保生產(chǎn)有關(guān)部門的設(shè)施和設(shè)備，特別是關(guān)鍵設(shè)備完好并保持常周期運(yùn)行；c) 確保公用工程設(shè)施運(yùn)行可靠，提供生產(chǎn)裝置連續(xù)正常運(yùn)行所必須的電力、蒸汽、循環(huán)冷卻水、新鮮水、軟水、脫鹽水、儀表空氣、氮?dú)獾取）確保通

22、訊系統(tǒng)特別是生產(chǎn)調(diào)度系統(tǒng)的電話正常運(yùn)行。e）確保過(guò)程控制儀表（包括DCS裝置）正常運(yùn)行。6.5 采購(gòu)的關(guān)鍵活動(dòng)確定采購(gòu)產(chǎn)品的質(zhì)量要求。b) 選擇對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量形成有重要作用的催化劑、添加劑和溶劑的合格供方。c) 采購(gòu)產(chǎn)品的檢驗(yàn)。d）對(duì)提供檢、維修服務(wù)供方的控制。6.6 生產(chǎn)過(guò)程的關(guān)鍵活動(dòng)a）生產(chǎn)調(diào)度系統(tǒng)按生產(chǎn)計(jì)劃組織原料進(jìn)廠、產(chǎn)品出廠、各裝置的均衡生產(chǎn)的協(xié)調(diào)活動(dòng)；b）精心操作，確保工藝符合規(guī)定要求；c）按規(guī)定巡檢（包括規(guī)定的各級(jí)檢查），及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理生產(chǎn)過(guò)程中的問題；d）按規(guī)定進(jìn)行設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)，確保設(shè)備安全可靠運(yùn)行的活動(dòng)；e）隨時(shí)處理緊急情況（如突然停電、停水、停汽、停儀表氣以及發(fā)生火災(zāi)、爆炸事

23、故等）的準(zhǔn)備的活動(dòng)；f）通常要求做好工藝操作記錄和交接班記錄；g) 成品檢驗(yàn)；h) 對(duì)不合格品的評(píng)審和處置。6.7 包裝貯存裝車和交付過(guò)程中的關(guān)鍵活動(dòng)6.7.1 包裝的關(guān)鍵活動(dòng)a）包裝物（容器）的檢查；b）定量c）包裝質(zhì)量檢查；6.7.2 貯存的關(guān)鍵活動(dòng)a）貯存環(huán)境（倉(cāng)庫(kù)和罐區(qū)）的管理；b）貯存中的操作和檢查（包括執(zhí)行安全防護(hù)措施）；c）有關(guān)計(jì)量、標(biāo)識(shí)和記錄的活動(dòng)。6.7.3 裝車和交付的關(guān)鍵活動(dòng)a）容器（鐵路槽車、油輪、汽車槽車和罐車、液化氣罐等）充裝前的檢查；b）裝車操作；c）計(jì)量和計(jì)量器具的檢定；d）有關(guān)標(biāo)識(shí)、交付和記錄的活動(dòng)。6.8交付后服務(wù)的關(guān)鍵活動(dòng)a）確認(rèn)產(chǎn)品已交付給顧客；b）處理

24、顧客的意見，主要涉及大宗油品的計(jì)量問題；c）部分潤(rùn)滑油產(chǎn)品的使用指導(dǎo)。d）征詢顧客的意見，主要是產(chǎn)品使用性能的意見和建議。7 審核要點(diǎn)7.1 本章只涉及有專業(yè)特點(diǎn)要求的審核，無(wú)專業(yè)特點(diǎn)要求的審核請(qǐng)參照Z(yǔ)JQC2000版通用檢查清單和ISO 9001:2000標(biāo)準(zhǔn)新要求的審核要點(diǎn)主要質(zhì)量活動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)條款涉及部門審核要點(diǎn)和取證方法1外包過(guò)程識(shí)別4.1最高管理層生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的管理部門 審核要點(diǎn)1.1 查企業(yè)存在哪些外包過(guò)程(可能存在的外包有委托檢定和校準(zhǔn)、委托檢驗(yàn)、委托采購(gòu)（如使用進(jìn)口的催化劑、添加劑）、委托檢維修（兩大集團(tuán)公司實(shí)行改革，主業(yè)和輔業(yè)分離）、委托搬運(yùn)和運(yùn)輸、委托開發(fā)和設(shè)計(jì)、委托貯存、委托培訓(xùn)等

25、等)1.2 如何對(duì)外包過(guò)程進(jìn)行控制？ 取證方法 與領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)負(fù)責(zé)人面談； 查閱有關(guān)文件的控制規(guī)定； 了解規(guī)定的執(zhí)行情況，查閱有關(guān)記錄； 在對(duì)各部門審核中了解識(shí)別、控制方式和控制的結(jié)果。主要質(zhì)量活動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)條款涉及部門審核要點(diǎn)和取證方法2 過(guò)程刪減的的識(shí)別4.1a)或4.2.2a)最高管理層審核要點(diǎn) 取證方法 與領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)負(fù)責(zé)人面談； 查配方來(lái)源及有無(wú)更改； 在對(duì)油品調(diào)合和生產(chǎn)的審核中了解配方有無(wú)變化及變化的依據(jù)。3 職責(zé)和權(quán)限及內(nèi)部溝通最高管理層和各部門審核要點(diǎn)3.1 各部門的職責(zé)和權(quán)限有無(wú)交叉，接口是否明確，標(biāo)準(zhǔn)的要求是否都有負(fù)責(zé)的部門（車間）？煉油組織都是國(guó)營(yíng)企業(yè)一般設(shè)置的部門較多，以往是條條

26、（以主管領(lǐng)導(dǎo)主管部門車間主管人員）較順，而橫向溝通協(xié)調(diào)不夠，易發(fā)生部門之間接口關(guān)系不夠明確?，F(xiàn)在進(jìn)行改革，主輔業(yè)分離，部門又減少很多，應(yīng)注意職責(zé)的分配有無(wú)遺漏標(biāo)準(zhǔn)的要求。3.2 部門之間是否能及時(shí)和有效溝通?生產(chǎn)過(guò)程中的溝通即匯報(bào)和報(bào)告一般都有明確的規(guī)定。 取證方法 文件審查； 與各部門負(fù)責(zé)人面談； 審核中的進(jìn)一步了解。4 人力資源管理6.2組織、人事和勞資部門審核要點(diǎn)4.1 是否確定個(gè)崗位人員特別是各類專業(yè)技術(shù)人員、特殊工種如鍋爐工、壓力容器操作工、鍋爐水處理工和關(guān)鍵崗位的操作人員等的任職要求?一般都有文件規(guī)定。4.2 是否配備了足夠的人員（尤其是在目前轉(zhuǎn)換機(jī)制大量壓縮人員的情況下）？4.3

27、 現(xiàn)有在崗人員能否滿足任職要求？ 取證方法 索閱有關(guān)文件； 抽查有關(guān)人員的檔案資料，有無(wú)相應(yīng)學(xué)歷、職稱、資格認(rèn)可和工作經(jīng)歷的證實(shí)性材料現(xiàn)場(chǎng)面談、提問了解人員是否具備應(yīng)有的能力； 需要時(shí)可以進(jìn)行問卷調(diào)查。主要質(zhì)量活動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)條款涉及部門審核要點(diǎn)和取證方法5 基礎(chǔ)設(shè)施6.3機(jī)動(dòng)部門生產(chǎn)車間輔助生產(chǎn)車間(電力、儀表、機(jī)修和水、汽、氣供應(yīng)單位)審核要點(diǎn)5.1是否能確保生產(chǎn)的設(shè)施和設(shè)備，特別是關(guān)鍵設(shè)備完好并保持常周期運(yùn)行？ 1) 檢查有無(wú)設(shè)備管理的文件，對(duì)設(shè)備的分級(jí)管理、設(shè)備的計(jì)劃?rùn)z修、壓力容器、鍋爐、安全閥、備品備件、潤(rùn)滑油和外委檢修的管理及考核設(shè)備完好的標(biāo)準(zhǔn)等事項(xiàng)是否有明確的規(guī)定； 2) 檢查這些文件如

28、檢維修計(jì)劃、潤(rùn)滑油管理制度、外委大修的合同、大型機(jī)組特護(hù)制度及法規(guī)蒸汽鍋爐安全監(jiān)察規(guī)程和壓力容器安全監(jiān)察規(guī)程等的執(zhí)行情況； 3) 是否建立設(shè)備臺(tái)帳和設(shè)備檔案； 4) 是否編制設(shè)備檢修規(guī)程或檢修技術(shù)方案。 5)了解是否發(fā)生設(shè)備故障及處理情況； 6) 有無(wú)設(shè)備能力認(rèn)可的規(guī)定，特別是大型機(jī)組大修試車驗(yàn)收的記錄； 7) 是否發(fā)生過(guò)設(shè)備事故；5.2是否能確保公用工程設(shè)施運(yùn)行可靠，提供生產(chǎn)裝置連續(xù)正常運(yùn)行所必須的電力、蒸汽、循環(huán)冷卻水、新鮮水、軟水、脫鹽水、儀表空氣、氮?dú)獾龋?.3是否能確保通訊系統(tǒng)特別是生產(chǎn)調(diào)度系統(tǒng)的電話正常運(yùn)行？5.4是否能確保過(guò)程控制儀表（包括DCS裝置）正常運(yùn)行？取證方法 索閱有關(guān)

29、文件 抽查特護(hù)和關(guān)鍵設(shè)備的檔案，查閱其狀態(tài)檢測(cè)記錄、檢維修記錄、壓力容器和鍋爐的周期檢測(cè)報(bào)告、安全閥的校驗(yàn)記錄、潤(rùn)滑油加油、換油和檢驗(yàn)的記錄等； 查閱崗位操作記錄和交接班記錄（包括調(diào)度記錄）有關(guān)設(shè)備問題、儀表問題、公用工程問題的記錄； 查事故報(bào)告或其他記錄如設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)情況的統(tǒng)計(jì)報(bào)表； 查潤(rùn)滑油加油、換油記錄； 大修計(jì)劃及實(shí)施方案和檢修結(jié)果、驗(yàn)收記錄。 生產(chǎn)車間和輔助車間現(xiàn)場(chǎng)檢查: 1) 觀察設(shè)備的完好情況，是否缺少手輪、螺栓、防護(hù)罩等，是否清潔，油漆有無(wú)剝落、有無(wú)銹斑。 2) 轉(zhuǎn)動(dòng)設(shè)備聲音是否正常，有無(wú)跑、冒、滴、漏等現(xiàn)象發(fā)生等。3) 潤(rùn)滑油的三級(jí)過(guò)濾 ；4) 觀察管道和設(shè)備的保溫是否完好； 5

30、) 觀察設(shè)備有無(wú)技術(shù)狀態(tài)標(biāo)識(shí)如備用、停用、檢修等，了解能否備用，需要定期盤車的是按規(guī)定盤車并標(biāo)識(shí)，標(biāo)識(shí)是否正確；注：公用工程的運(yùn)行情況通常應(yīng)與生產(chǎn)車間一樣按7.5.1進(jìn)行檢查。主要質(zhì)量活動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)條款涉及部門審核要點(diǎn)和取證方法6 與產(chǎn)品有關(guān)要求的確定和評(píng)審7.2銷售部門審核要點(diǎn)6.1是否正確識(shí)別和確定顧客需求，并形成文件？如： 1）出口油品的特殊要求； 2）航煤的要求； 3）軍用油品的要求； 4）對(duì)潤(rùn)滑油的特殊要求等；（通常產(chǎn)品要求是以產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)表示的）6.2是否正確識(shí)別和確定適應(yīng)的法律、法規(guī)、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)規(guī)章制度的要求，如限制和淘汰低標(biāo)號(hào)汽油和低檔次潤(rùn)滑油生產(chǎn)的規(guī)定以及有關(guān)貯存、運(yùn)輸?shù)囊?guī)定？6

31、.3 顧客要求與產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不一致時(shí)，是否按規(guī)定進(jìn)行評(píng)審，是否確定應(yīng)采取的措施并傳遞到有關(guān)部門？6.4顧客要求若與法規(guī)、規(guī)章不一致時(shí)，如何進(jìn)行評(píng)審的，是否遵守了法規(guī)和規(guī)章的要求？6.5 對(duì)于組織依據(jù)以往銷售和未來(lái)原油供應(yīng)情況而制定的生產(chǎn)計(jì)劃（年和月）是否進(jìn)行評(píng)審？6.6 合同更改是否再評(píng)審并傳遞到有關(guān)部門？取證方法 與負(fù)責(zé)人面談了解顧客的需求及評(píng)審方式； 抽查評(píng)審記錄； 查閱顧客定單、電話記錄、傳真件和書面合同； 抽查發(fā)貨記錄，了解合同的履約情況，考查評(píng)審的有效性。 查閱有關(guān)經(jīng)營(yíng)會(huì)議的記錄； 查閱顧客反饋的信息，有無(wú)因評(píng)審不到位或傳遞不及時(shí)而影響合同履約的情況。7 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃7.1工藝技術(shù)管理

32、部門、機(jī)動(dòng)部門、質(zhì)量管理和檢驗(yàn)部門等 審核要點(diǎn)7.1對(duì)產(chǎn)品有不同于產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的特殊要求的合同如軍用油品、航煤等是否進(jìn)行質(zhì)量策劃，并編制質(zhì)量計(jì)劃？屬于新產(chǎn)品研制和配方改進(jìn)的是否下達(dá)研制或改進(jìn)的任務(wù)？7.2 是否確定每種產(chǎn)品的質(zhì)量目標(biāo)和要求并形成文件？7.3 是否確定每種產(chǎn)品的生產(chǎn)流程，特殊過(guò)程和關(guān)鍵過(guò)程，對(duì)特殊過(guò)程規(guī)定確認(rèn)的方法和再確認(rèn)的時(shí)機(jī)7.4是否編制適宜的管理和作業(yè)文件？包括以下幾個(gè)方面的文件：a）工藝技術(shù)文件，通常有工藝技術(shù)規(guī)程、崗位操作規(guī)程、工藝卡片和崗位操作記錄；設(shè)備管理制度、管理標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)備維修規(guī)程和應(yīng)做的記錄；c）監(jiān)視和測(cè)量裝置的維修、校準(zhǔn)規(guī)程及應(yīng)做的記錄；d）檢驗(yàn)試驗(yàn)所依據(jù)的文件：

33、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收準(zhǔn)則、分析和試驗(yàn)規(guī)程、抽樣方案和檢驗(yàn)頻次等；主要質(zhì)量活動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)條款涉及部門審核要點(diǎn)和取證方法7 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃7.1工藝技術(shù)管理部門、機(jī)動(dòng)部門、質(zhì)量管理和檢驗(yàn)部門等7.4 檢查質(zhì)量計(jì)劃的實(shí)施情況。取證方法與負(fù)責(zé)人面談了解策劃的情況；索閱質(zhì)量計(jì)劃；查閱文件清單，了解技術(shù)文件的編制情況；在審核中了解文件的可操作性。8 設(shè)計(jì)和開發(fā)7.3科研所、設(shè)計(jì)室及有關(guān)職能部門和試驗(yàn)車間審核要點(diǎn)8.1 是否對(duì)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)開發(fā)進(jìn)行策劃并制訂計(jì)劃？策劃的依據(jù)是什么？一般不止策劃一次。8.2 計(jì)劃中是否明確參加設(shè)計(jì)開發(fā)的人員和職責(zé)、規(guī)定設(shè)計(jì)和開發(fā)的階段如可行性分析（立項(xiàng)報(bào)告）、小試（篩選配方）、中試、工業(yè)試驗(yàn)

34、等以及每個(gè)階段的評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)？8.3是否進(jìn)行新建裝置和老裝置擴(kuò)建改造的可行性研究?一般可行性研究報(bào)告應(yīng)按上級(jí)（國(guó)家計(jì)委）規(guī)定的格式編制。8.4 計(jì)劃中是否明確負(fù)責(zé)參加設(shè)計(jì)開發(fā)的部門/人員之間的接口關(guān)系和管理辦法如書面?zhèn)鬟f有關(guān)技術(shù)信息（包括分析檢測(cè)結(jié)果），規(guī)定檢查計(jì)劃實(shí)施和變更的方式。8.5 是否正確確定設(shè)計(jì)的輸入，輸入的功能和性能要求一般由合同或市場(chǎng)調(diào)研后提出，而適用的法律法規(guī)要求、以前類似設(shè)計(jì)提供的信息和所必須的其他要求如有關(guān)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、原料指標(biāo)等一般由承擔(dān)任務(wù)的項(xiàng)目組確定，設(shè)計(jì)輸入都要經(jīng)過(guò)評(píng)審，當(dāng)涉及更改擬開發(fā)產(chǎn)品的功能和性能要求時(shí)都要征得顧客的同意。8.6 設(shè)計(jì)和開發(fā)的輸出是

35、否滿足輸入的要求，對(duì)輸出是否進(jìn)行評(píng)審，（一般對(duì)設(shè)計(jì)輸出是要評(píng)審的，組織內(nèi)各部門的負(fù)責(zé)人都將參加，以確定輸出是否滿足輸入的要求，能否提供投入生產(chǎn)所需要的各種信息如原輔材料標(biāo)準(zhǔn)、生產(chǎn)流程及工藝條件、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)及檢測(cè)方法和驗(yàn)收準(zhǔn)則、儲(chǔ)運(yùn)和使用的安全注意事項(xiàng)等以及這些信息的合理性），正式放行前是否經(jīng)批準(zhǔn)（一般由總工程師簽批）。8.7 是否按規(guī)定進(jìn)行評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)？是否記錄評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)的結(jié)果？對(duì)評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)中提出的問題和應(yīng)采取的措施是否實(shí)施和有效進(jìn)行檢查？通常驗(yàn)證的方法有變換計(jì)算方法、檢測(cè)、試驗(yàn)（如臺(tái)架試驗(yàn)）等。確認(rèn)的方法主要是試用、行車試驗(yàn)等，由用戶出具試用報(bào)告，最終產(chǎn)品確認(rèn)通常采用新產(chǎn)品鑒定

36、會(huì)的方式，由用戶和專家組成鑒定小組/鑒定委員會(huì)，出具鑒定報(bào)告。需要時(shí)（如比較重要的軍用產(chǎn)品）驗(yàn)證和確認(rèn)是分階段進(jìn)行的。8.8 是否對(duì)設(shè)計(jì)更改進(jìn)行識(shí)別和控制，確定哪些更改應(yīng)進(jìn)行評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)并經(jīng)批準(zhǔn)后才能實(shí)施，如軍用航煤改變?nèi)齽┕┴浄綉?yīng)經(jīng)駐廠軍代表的簽字同意，并應(yīng)進(jìn)行評(píng)審和驗(yàn)證。8.9在產(chǎn)品改進(jìn)中改變配方（品種和數(shù)量）是否進(jìn)行評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)。主要質(zhì)量活動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)條款涉及部門審核要點(diǎn)和取證方法8 設(shè)計(jì)和開發(fā)7.3科研所、設(shè)計(jì)室及有關(guān)職能部門和試驗(yàn)車間 取證方法 與開發(fā)人員面談； 抽查已開發(fā)產(chǎn)品的檔案資料； 查閱有關(guān)文件如開發(fā)計(jì)劃和記錄（策劃、評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)的記錄）和可行性研究報(bào)告； 在審核中注意

37、有無(wú)涉及設(shè)計(jì)和開發(fā)更改的內(nèi)容。 對(duì)于新建、改建和擴(kuò)建裝置一般都委托設(shè)計(jì)和施工，應(yīng)查竣工驗(yàn)收的資料，包括試生產(chǎn)和考核資料。 審核中應(yīng)注意為節(jié)能降耗所做的工藝或流程的改變是否會(huì)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量造成影響。9 采購(gòu)7.4供應(yīng)、技術(shù)、質(zhì)量管理和檢驗(yàn)等部門審核要點(diǎn)9.1是否確定采購(gòu)產(chǎn)品的控制論范圍和質(zhì)量要求并按其對(duì)所生產(chǎn)產(chǎn)品質(zhì)量的重要性進(jìn)行分類？一般劃分成A、B、C三類，原油和主要的添加劑為A類物質(zhì)。9.2是否規(guī)定評(píng)價(jià)、選擇和重新評(píng)價(jià)供方的準(zhǔn)則，并規(guī)定不同供方的評(píng)價(jià)方式？9.3對(duì)供方的評(píng)價(jià)是否充分?三劑(催化劑、添加劑和各種助劑)和包裝物的供方是否全部納入評(píng)價(jià)的范圍？一般根據(jù)我國(guó)國(guó)情原油是分配供應(yīng)，對(duì)原油的供方

38、只評(píng)價(jià)不能選擇，對(duì)獨(dú)家供應(yīng)某種三劑的供方也只評(píng)價(jià)不能選擇。對(duì)首次使用的三劑一般應(yīng)經(jīng)試驗(yàn)、試用。9.4 提供的采購(gòu)信息是否適宜，是否清楚地表明了采購(gòu)產(chǎn)品的要求（質(zhì)量）?一般有采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)、采購(gòu)計(jì)劃、合格供方名錄等，都是經(jīng)正式審批的文件。9.5是否規(guī)定采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)收準(zhǔn)則和驗(yàn)收方法？驗(yàn)收有驗(yàn)證和檢驗(yàn)兩種，需要檢驗(yàn)的采購(gòu)產(chǎn)品和要檢驗(yàn)的項(xiàng)目一般由技術(shù)部門/質(zhì)量管理部門確定，檢驗(yàn)部門執(zhí)行。一般沒有到供方驗(yàn)證的情況。但用管道供應(yīng)原油需要與供方經(jīng)常溝通。9.6是否對(duì)對(duì)提供檢、維修服務(wù)供方實(shí)施控制？以往機(jī)、電、儀的維修都是組織的一部分，當(dāng)前進(jìn)行改革和資產(chǎn)重組，這一部分都已經(jīng)或即將分離出去獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，承擔(dān)主業(yè)的檢維修，

39、因此要制訂新的有效的措施，以保證檢、維修質(zhì)量。取證方法與負(fù)責(zé)人和采購(gòu)員面談；索閱采購(gòu)產(chǎn)品明細(xì)表，采購(gòu)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收準(zhǔn)則、合格供方名錄、采購(gòu)計(jì)劃等文件；抽查合格供方的評(píng)價(jià)資料；查采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證記錄和檢驗(yàn)記錄；查與供方溝通的記錄在生產(chǎn)車間審核時(shí)了解使用者的意見。主要質(zhì)量活動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)條款涉及部門審核要點(diǎn)和取證方法10生產(chǎn)過(guò)程的控制6.3c)6.4生產(chǎn)、工藝技術(shù)及檢驗(yàn)部門調(diào)度室、各生產(chǎn)車間審核要點(diǎn)10.1 現(xiàn)場(chǎng)是否有必須的工藝技術(shù)文件?工藝更改是否合理和經(jīng)過(guò)審批?10.2 是否了解產(chǎn)品的質(zhì)量目標(biāo)和指標(biāo)10.3是否精心操作，確保工藝符合規(guī)定要求?10.4是否按規(guī)定巡檢（包括規(guī)定的各級(jí)檢查），及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理生

40、產(chǎn)過(guò)程中的問題?10.5是否按規(guī)定進(jìn)行設(shè)備點(diǎn)檢和維護(hù)保養(yǎng)(清潔、加油、盤車)?10.6查公用工程系統(tǒng)能否滿足生產(chǎn)的需要？ (1) 有無(wú)影響生產(chǎn)連續(xù)進(jìn)行的事故發(fā)生； (2) 水、蒸汽、氣等的指標(biāo)能否滿足生產(chǎn)的要求。10.7有無(wú)緊急情況發(fā)生(如突然停電、停水、停汽、停儀表氣以及發(fā)生火災(zāi)、爆炸事故等），是否正確處理？10.8生產(chǎn)調(diào)度是否能按生產(chǎn)計(jì)劃組織原料進(jìn)廠、產(chǎn)品出廠、各裝置均衡生產(chǎn)?10.9 監(jiān)視和測(cè)量裝置是否能滿足生產(chǎn)的要求?10.10是否按規(guī)定做好工藝操作記錄和交接班記錄?10.11是否按規(guī)定進(jìn)行過(guò)程檢驗(yàn)?10.12 生產(chǎn)操作環(huán)境是否整潔有序?操作崗位有毒有害物質(zhì)如硫化氫、一氧化碳、苯、粉塵

41、等的含量是否符合國(guó)家職業(yè)衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)的要求。取證方法與部門負(fù)責(zé)人、調(diào)度員和操作人員面談，詢問如何進(jìn)行工藝管理，有哪些工藝管理制度，如崗位巡檢制度、信號(hào)聯(lián)鎖管理制度、工藝紀(jì)律檢查制度等查文件的執(zhí)行情況，查執(zhí)行和檢查記錄； 與車間主任、工藝員和操作人員面談，是否進(jìn)行工藝檢查和工藝技術(shù)分析，查檢查記錄和工藝技術(shù)月報(bào)或臺(tái)帳（一般大廠都要求建立），檢查入車間原料的合格率、主要工藝參數(shù)的合格率、出車間產(chǎn)品質(zhì)量的合格率及過(guò)程運(yùn)行情況等, 主要工藝參數(shù)一般包括安全和環(huán)保的指標(biāo)。 抽查一段時(shí)間的崗位操作記錄，檢查主要工藝指標(biāo)是否符合操作規(guī)程和工藝卡片的規(guī)定； 查閱崗位操作記錄和交接班記錄，了解生產(chǎn)中是否發(fā)生過(guò)異常，

42、如何處理的； 詢問操作工如何控制生產(chǎn)過(guò)程，依據(jù)什么文件并觀察儀表指示或調(diào)閱DCS貯存數(shù)據(jù)及查看操作記錄檢查主要工藝指標(biāo)是否符合操作規(guī)程和工藝卡片的規(guī)定；查崗位巡檢掛牌情況和巡檢記錄，特護(hù)記錄；現(xiàn)場(chǎng)檢查主要工藝參數(shù)是否都有指示、調(diào)節(jié)和記錄儀表進(jìn)行在線控制，查看操作記錄是否有空項(xiàng)，了解連續(xù)性空項(xiàng)的原因。主要質(zhì)量活動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)條款涉及部門審核要點(diǎn)和取證方法10生產(chǎn)過(guò)程的控制6.3c)6.4生產(chǎn)、工藝技術(shù)及檢驗(yàn)部門調(diào)度室、各生產(chǎn)車間是否發(fā)生操作事故，查事故報(bào)告，了解發(fā)生的原因及采取的措施；查過(guò)程檢驗(yàn)記錄；現(xiàn)場(chǎng)觀察操作環(huán)境并體驗(yàn)。11 需要確認(rèn)的過(guò)程的識(shí)別和管理工藝技術(shù)管理部門、生產(chǎn)車間審核要點(diǎn)11.1是否確

43、定和識(shí)別特殊過(guò)程? 是否規(guī)定對(duì)這些過(guò)程能力應(yīng)進(jìn)行確認(rèn)? 煉油過(guò)程多為需要確認(rèn)的過(guò)程，流程設(shè)計(jì)時(shí)就已采用對(duì)過(guò)程參數(shù)連續(xù)監(jiān)控，通常都要編制工藝技術(shù)和操作文件，操作人員要經(jīng)培訓(xùn)和資格確認(rèn)、設(shè)備認(rèn)可等。一般過(guò)程的確認(rèn)可采用標(biāo)定和考核等方法。11.2 是否規(guī)定再確認(rèn)的時(shí)機(jī)？ 取證方法 與有關(guān)人員面談； 查閱有關(guān)文件和有關(guān)認(rèn)可記錄； 通過(guò)詢問考察有關(guān)人員的知識(shí)和技能。12產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性生產(chǎn)車間、油品車間、裝車車間、罐區(qū)、調(diào)度室、倉(cāng)庫(kù)等部門或崗位審核要點(diǎn)12.1是否規(guī)定需要標(biāo)識(shí)的產(chǎn)品和標(biāo)識(shí)的方法并正確進(jìn)行標(biāo)識(shí)?一般固體和小包裝的液體產(chǎn)品可采用掛牌標(biāo)識(shí)，過(guò)程中半成品、中間產(chǎn)品可用記錄標(biāo)識(shí)，表示物料的名稱、

44、來(lái)源和去向、液體產(chǎn)品以罐號(hào)和產(chǎn)品名稱標(biāo)識(shí)。12.2 是否規(guī)定產(chǎn)品有幾種測(cè)量狀態(tài)?如何進(jìn)行標(biāo)識(shí)? 一般固體和小包裝的液體產(chǎn)品可采用掛牌標(biāo)識(shí)，大宗油品是以罐號(hào)、封罐時(shí)間（待檢）、取樣時(shí)間及報(bào)送檢驗(yàn)結(jié)果的時(shí)間等來(lái)表明測(cè)量狀態(tài)。一般產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和狀態(tài)標(biāo)識(shí)是同時(shí)進(jìn)行的，在油罐動(dòng)態(tài)表上表示。產(chǎn)品批次是唯一性標(biāo)識(shí)。12.3 是否規(guī)定本組織產(chǎn)品的可追溯性要求?如何實(shí)現(xiàn)追溯要求? 一般至少應(yīng)追溯到產(chǎn)品的質(zhì)量。取證方法查閱有關(guān)記錄；查看實(shí)物標(biāo)識(shí)；重點(diǎn)檢查油罐動(dòng)態(tài)標(biāo)識(shí)，罐區(qū)裝車的標(biāo)識(shí)；抽一批產(chǎn)品進(jìn)行追溯。13顧客財(cái)產(chǎn)識(shí)別生產(chǎn)車間、銷售部門、供應(yīng)部門、倉(cāng)庫(kù) 審核要點(diǎn)13.1 是否對(duì)顧客財(cái)產(chǎn)進(jìn)行識(shí)別?煉油組織一般沒有顧客提

45、供的原料，但可能有顧客提供的運(yùn)輸工具。13.2 對(duì)顧客自備的運(yùn)輸工具是否進(jìn)行檢查，當(dāng)檢查發(fā)現(xiàn)其運(yùn)輸工具不符合裝車要求時(shí)是否向顧客報(bào)告并采取措施和做好記錄？13.3 對(duì)于潤(rùn)滑油加工的組織應(yīng)了解有無(wú)顧客提供的原料?主要質(zhì)量活動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)條款涉及部門審核要點(diǎn)和取證方法13顧客財(cái)產(chǎn)識(shí)別生產(chǎn)車間、銷售部門、供應(yīng)部門、倉(cāng)庫(kù)取證方法與銷售部門、供應(yīng)部門負(fù)責(zé)人面談了解情況；查合同或評(píng)審記錄有無(wú)顧客財(cái)產(chǎn)的信息；在倉(cāng)庫(kù)和包裝、灌裝車間觀察有無(wú)顧客提供的包裝物；查閱洗車、裝車記錄。14 成品檢驗(yàn)質(zhì)量管理部門和化驗(yàn)室 審核要點(diǎn)14.1 成品檢驗(yàn)依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)是否合法?有強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的必須執(zhí)行強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。14.2 成品檢驗(yàn)是否符合

46、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定?(檢驗(yàn)項(xiàng)目和檢驗(yàn)方法)14.3 有保證項(xiàng)目的，保證項(xiàng)目的確定是否合理？14.4 儀器的精度是否與方法標(biāo)準(zhǔn)一致?14.5 標(biāo)準(zhǔn)溶液的配制是否符合規(guī)定要求?14.6 成品放行是否由授權(quán)人簽發(fā)?(軍用油品有的需要由駐廠軍代表簽批)14.7 液體產(chǎn)品是否有邊進(jìn)邊出采樣的現(xiàn)象? 取證方法查閱有關(guān)文件；抽查每種產(chǎn)品的成品分析報(bào)告單；抽查原始記錄和成品臺(tái)帳；觀察檢驗(yàn)員的操作；觀察使用的儀器和測(cè)量環(huán)境。15包裝、貯存、裝車和交付7.5.1e)油品車間、包裝（灌裝）車間、裝車車間、罐區(qū)、倉(cāng)庫(kù)、油船碼頭審核要點(diǎn)應(yīng)結(jié)合化學(xué)危險(xiǎn)物品安全管理?xiàng)l例的要求進(jìn)行檢查15.1 產(chǎn)品搬運(yùn) 1) 液體和氣體產(chǎn)品尤其

47、是最終產(chǎn)品的輸轉(zhuǎn)是否使用專用管線，非專用管線在更換牌號(hào)、品種前是否進(jìn)行吹掃和置換，是否使用專用的運(yùn)輸設(shè)備? 2) 固體產(chǎn)品搬運(yùn)過(guò)程中是否有損壞產(chǎn)品或污染產(chǎn)品如淋濕、碰壞、被油或其他雜質(zhì)污染等情況發(fā)生?15.2 包裝 1) 是否對(duì)包裝物（容器）進(jìn)行檢查? 2) 定量包裝計(jì)量是否準(zhǔn)確? 3) 是否對(duì)包裝質(zhì)量檢查并記錄? 4) 包裝標(biāo)識(shí)是否符合產(chǎn)品質(zhì)量法的要求?15.3貯存貯存環(huán)境（倉(cāng)庫(kù)和罐區(qū)）和設(shè)施是否符合規(guī)定要求? 易燃易爆物品如液化氣等產(chǎn)品的貯存是否有足夠的消防、防靜電、防雷擊設(shè)施；液體儲(chǔ)罐是否有液面計(jì)、高低液位報(bào)警裝置，壓力儲(chǔ)罐是否有安全閥；有貯存溫度要求的產(chǎn)品是否有保溫和/或降溫設(shè)施等。

48、2) 是否按規(guī)定操作和檢查（包括執(zhí)行安全防護(hù)措施） 主要質(zhì)量活動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)條款涉及部門審核要點(diǎn)和取證方法15包裝、貯存、裝車和交付7.5.1e)油品車間、包裝（灌裝）車間、裝車車間、罐區(qū)、倉(cāng)庫(kù)、油船碼頭 3) 是否正確計(jì)量和標(biāo)識(shí)? 4）固體產(chǎn)品的貯存是否使用指定的場(chǎng)地或庫(kù)房，庫(kù)房設(shè)施是否符合該產(chǎn)品的特點(diǎn)？ 5）成品入庫(kù)（罐）前是否檢驗(yàn)合格？15.4裝車和交付 1）是否對(duì)容器（鐵路槽車、油輪、汽車槽車和罐車、液化氣罐等）在充裝前進(jìn)行檢查和記錄？ 2）是否按規(guī)定操作和進(jìn)行首車檢驗(yàn)？ 3）計(jì)量是否正確，計(jì)量器具是否經(jīng)過(guò)檢定，計(jì)量人員是否持證上崗？ 4）是否正確填寫有關(guān)標(biāo)識(shí)和交付的記錄？ 取證方法 查現(xiàn)場(chǎng)有

49、無(wú)“崗位操作規(guī)程”； 抽查包裝產(chǎn)品的重量； 查閱操作記錄和交接班記錄； 觀察貯存的環(huán)境和設(shè)施如罐區(qū)的消防通道、隔離帶、消防栓及水噴淋裝置等； 觀察操作和倉(cāng)庫(kù)的實(shí)物標(biāo)識(shí)； 如易燃易爆物品、化學(xué)危險(xiǎn)品是否按化學(xué)危險(xiǎn)物品安全管理?xiàng)l例規(guī)定分類隔離存放，并有消防設(shè)施。 檢查入庫(kù)和出庫(kù)手續(xù)是否符合規(guī)定，抽查庫(kù)存物資的臺(tái)帳，檢查帳、物、卡是否相符。 抽查有保質(zhì)期或有效期要求的產(chǎn)品，是否有已過(guò)期的產(chǎn)品；現(xiàn)場(chǎng)是否整潔有序； 查閱物資的出入庫(kù)臺(tái)帳與實(shí)物對(duì)照，是否做到了先入先出； 是否按規(guī)定期限抽檢產(chǎn)品，查倉(cāng)庫(kù)的檢查記錄； 貯存過(guò)程中是否有損壞產(chǎn)品或變質(zhì)的情況發(fā)生，觀察倉(cāng)庫(kù)有無(wú)損壞的產(chǎn)品和變質(zhì)的產(chǎn)品，是否記錄。 查

50、洗車、檢車和裝車記錄； 抽查計(jì)量員的資格證和計(jì)量器具； 查首車檢驗(yàn)記錄； 查與鐵路交接的手續(xù)。16 不合格品控制8.3質(zhì)量管理部門和化驗(yàn)室、生產(chǎn)管理部門、生產(chǎn)車間、供應(yīng)和銷售部門 審核要點(diǎn)16.1 是否明確規(guī)定不合格品的分類及評(píng)審處置的權(quán)限并具有可操作性?16.2 對(duì)于原油和其他原料出現(xiàn)的一般不合格采用讓步接收時(shí)，是否進(jìn)行控制(工藝調(diào)整)和跟蹤？16.3 是否對(duì)不合格的中間產(chǎn)品、半成品保持評(píng)審和處置的記錄？液體產(chǎn)品不合格可以通過(guò)返工或重新調(diào)配達(dá)到合格。返工后的產(chǎn)品是否重新檢驗(yàn)?16.4 對(duì)于有使用價(jià)值的不合格成品,降級(jí)處理是否向顧客說(shuō)明并得到顧客同意? 取證方法查不合格品的評(píng)審處置記錄；查崗位

51、交接班記錄；主要質(zhì)量活動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)條款涉及部門審核要點(diǎn)和取證方法16 不合格品控制8.3質(zhì)量管理部門和化驗(yàn)室、生產(chǎn)管理部門、生產(chǎn)車間、供應(yīng)和銷售部門查崗位操作記錄上的分析結(jié)果；查主管部門的不合格品臺(tái)帳；現(xiàn)場(chǎng)觀察不合格品的標(biāo)識(shí)；查顧客同意接收不合格品的證據(jù)。17數(shù)據(jù)的收集和處理8.4質(zhì)檢部門、生產(chǎn)車間、銷售部門 審核要點(diǎn)17.1 是否對(duì)數(shù)據(jù)的收集、處理和利用作出規(guī)定，并規(guī)定應(yīng)采用的統(tǒng)計(jì)技術(shù)？通常質(zhì)量檢驗(yàn)部門采用直方圖、利用方差分析確定成品分析的保證項(xiàng)目、科研部門采用正交試驗(yàn)法、生產(chǎn)車間采用控制圖等。17.2 是否規(guī)定數(shù)據(jù)和信息傳遞的渠道？17.3 是否將數(shù)據(jù)的收集、處理和利用與QC小組活動(dòng)結(jié)合起來(lái)?(一般都開展QC小組活動(dòng)) 取證方法與有關(guān)部門負(fù)責(zé)人面談了解數(shù)據(jù)的收集、處理和利用的情況和成果；查閱有關(guān)記錄；查閱