井下作業(yè)公司內(nèi)控體系建設(shè)工作經(jīng)驗交流課件

1、內(nèi)控體系建設(shè)工作經(jīng)驗交流 井下作業(yè)公司 2010.3.10 第1頁，共22頁。目 錄公司基本情況內(nèi)控體系建設(shè)階段二存在的不足和改正方向一三第2頁，共22頁。目 錄公司基本情況內(nèi)控體系建設(shè)階段二存在的不足和改正方向一三第3頁，共22頁。 井下作業(yè)公司油、水、氣井大修（側(cè)鉆）小修（帶壓、氣井、SAGD、水平井沖砂）酸化壓裂（氮氣、連續(xù)油管）淺油層鉆井等年作業(yè)能力可達到鉆井進尺28萬米、大修井300口以上、小修井9500個自然井次、酸化壓裂1800井次，能夠為鉆井、大修、小修、側(cè)鉆水平井和壓裂施工總包等業(yè)務(wù)提供全方位服務(wù) 。一、公司基本情況第4頁，共22頁。98支主營業(yè)務(wù)基層隊12個管理部室9個直屬

2、管理機構(gòu)及單位 行政系統(tǒng)黨群系統(tǒng) 井下作業(yè)公司紀檢監(jiān)察部11個主營單位 生產(chǎn)系統(tǒng) 經(jīng)營系統(tǒng)經(jīng)理辦公室生產(chǎn)運行部財務(wù)資產(chǎn)部質(zhì)量安全環(huán)保監(jiān)督站技術(shù)監(jiān)督站 基本建設(shè)辦公室 造價辦公室 研究所 檔案信息服務(wù)中心職工培訓(xùn)中心供應(yīng)站 職工活動中心 大修井項目經(jīng)理部第三工程技術(shù)服務(wù)公司技術(shù)服務(wù)公司酸化壓裂公司第五工程技術(shù)服務(wù)公司第二工程技術(shù)服務(wù)公司管子工具公司第一工程技術(shù)服務(wù)公司腹部項目經(jīng)理部鉆井項目經(jīng)理部運輸分公司大修隊（側(cè)鉆）18支酸化壓裂隊6支小修隊60支鉆井隊14支黨委工作部群眾工作部武裝保衛(wèi)部安全環(huán)保部物資裝備部企管計劃部（內(nèi)控管理科）勞動工資部工程技術(shù)部一、公司基本情況第5頁，共22頁。 公司在

3、冊員工5000余人，其中實際在崗人員4600余人。一、公司基本情況第6頁，共22頁。裝備現(xiàn)狀 井下作業(yè)公司在冊各噸位修井機151臺，酸化壓裂車組6套（組），輔助生產(chǎn)設(shè)備800余臺。設(shè)備資產(chǎn)原值 13.1億元，凈值6.24億元。一、公司基本情況第7頁，共22頁。目 錄公司基本情況內(nèi)控體系建設(shè)階段二存在的不足和改正方向一三第8頁，共22頁。二、內(nèi)控體系建設(shè)階段Add Your TextAdd Your TextAdd Your TextAdd Your TextAdd Your Text實施階段準備階段 建立組織機構(gòu)，宣貫、培訓(xùn)等。 2009年2月, 油田公司下發(fā)了關(guān)于開展未上市業(yè)務(wù)內(nèi)控體系建設(shè)的

4、通知油新企字(2009)1號，為了認真貫徹落實油田公司對未上市業(yè)務(wù)內(nèi)控體系建設(shè)的總體部署，我們根據(jù)油田公司的時間安排和具體要求 ，將內(nèi)控體系建設(shè)劃分為以下二個主要階段：梳理部門、崗位職責(zé) ，公司流程目錄等.第9頁，共22頁。 為了確保公司內(nèi)控體系建設(shè)任務(wù)的圓滿完成，我們首先根據(jù)油田公司的具體總署進行了認真的策劃。下發(fā)了關(guān)于開展內(nèi)控體系建設(shè)的通知（油新井字200912號。通知對公司控制體系建設(shè)工作作了具體安排。為了保證公司內(nèi)控體系建設(shè)工作的有序進行，必須要有一個強有力的組織保證。 內(nèi)控體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組內(nèi)控體系建設(shè)辦公室各部門內(nèi)控管理員二、內(nèi)控體系建設(shè)階段準備階段經(jīng)理為組長、公司主要領(lǐng)導(dǎo)參加專門負

5、責(zé)對公司內(nèi)控體系建設(shè)工作的組織、領(lǐng)導(dǎo)、審查及解決體系建設(shè)中出現(xiàn)的重大問題 。各部門領(lǐng)導(dǎo)參加負責(zé)全面落實公司內(nèi)控體系建設(shè)的各項工作、負責(zé)體系知識宣貫、工作策劃、相關(guān)培訓(xùn)、技術(shù)支持、工作協(xié)調(diào)等 。負責(zé)本部門內(nèi)控體系建設(shè)的具體工作 。1、組織機構(gòu)建立。第10頁，共22頁。二、內(nèi)控體系建設(shè)階段首先我們派人參加油田公司的體系建設(shè)基礎(chǔ)知識和流程建模培訓(xùn)。然后以參加培訓(xùn)的人員為骨干，采取多種方式宣貫內(nèi)控知識及職業(yè)道德規(guī)范。一是在公司網(wǎng)頁上上傳培訓(xùn)、學(xué)習(xí)資料；二是召開專門會議對內(nèi)控工作進行宣貫和部署；三是在公司管理層的各種會議上進行宣貫；四是對各部門內(nèi)控人員進行專門培訓(xùn)；五是深入各部門、崗位一對一指導(dǎo)培訓(xùn)，以

6、提高內(nèi)控人員的專業(yè)素質(zhì)。準備階段2、宣傳、培訓(xùn)。第11頁，共22頁。二、內(nèi)控體系建設(shè)階段準備階段3、根據(jù)油田公司對內(nèi)控工作的時間要求制訂了公司的運行大表,運行大表明確了內(nèi)控工作的具體工作內(nèi)容、責(zé)任部門、責(zé)任人、完成時間等，力爭將工作落到實處。第12頁，共22頁。二、內(nèi)控體系建設(shè)階段建設(shè)階段1、梳理部門、崗位職責(zé)，編制員工崗位職責(zé)描述。 首先由公司編制委員會對現(xiàn)在的部門職責(zé)及崗位設(shè)置進行審核確認。 1然后依據(jù)公司編制委員會確認的崗位編制和公司崗位規(guī)范編制員工崗位職責(zé)描述，共完成了195個管理崗位的員工崗位描述，并按照油田公司的時間要求如期上報。2在油田公司第一期關(guān)于未上市業(yè)務(wù)內(nèi)控建設(shè)工作進展情況

7、的通報中，進度評價被評為A級。 第13頁，共22頁。二、內(nèi)控體系建設(shè)階段建設(shè)階段2、梳理公司流程目錄。 我們將油田公司下發(fā)的流程目錄發(fā)至公司各職能部門，由各部門依據(jù)部門職責(zé)和崗位職責(zé)進行認真梳理，確定和設(shè)置末級流程目錄，經(jīng)匯總確定公司末級流程目錄219個，并如期上報。 第14頁，共22頁。二、內(nèi)控體系建設(shè)階段建設(shè)階段3、根據(jù)梳理出的流程目錄利用ARIS繪圖軟件繪制流程圖。 時間緊，工作量大，操作不熟練對工作量大的部門，專門抽出一人學(xué)習(xí)利用ARIS繪圖軟件繪制本部門的流程圖。對流程圖少的部門，繪制草圖交由內(nèi)控辦公室由專人繪制。 兩種方式解決以下問題由于大家都是初次使用ARIS繪圖軟件，為了提高繪

8、圖質(zhì)量和速度，內(nèi)控辦公室及時將各部門探索出的好的經(jīng)驗和發(fā)現(xiàn)的問題及時進行通報和交流，對技術(shù)上的難題及時到各部門幫助解決，對操作不熟練的內(nèi)控管理員，我們深入到各崗位手把手的教，對有疑問或存在問題的草圖，我們及時與部門或繪制者進行溝通，以保證流程圖的準確性，極大的提高了繪圖速度和質(zhì)量，及時完成了219個流程圖的繪制、導(dǎo)出并如期上報。 第15頁，共22頁。二、內(nèi)控體系建設(shè)階段建設(shè)階段4、監(jiān)督進度和質(zhì)量。 為了按時完成任務(wù)，我們對每一階段的工作都在公司網(wǎng)上進行通報，有力的促進了內(nèi)控工作的進度和質(zhì)量。第16頁，共22頁。二、內(nèi)控體系建設(shè)階段建設(shè)階段5、積極參與了油田公司未上市業(yè)務(wù)內(nèi)控項目組的工作。 為了

9、全面了解內(nèi)控體系管理，以便內(nèi)控手冊在公司的有效運行，我們積極參與了油田公司未上市業(yè)務(wù)內(nèi)控項目組的工作，通過參與整合各單位業(yè)務(wù)流程圖，學(xué)習(xí)風(fēng)險建模，編寫風(fēng)險控制文檔等工作，對把握內(nèi)控體系實施的主要措施和關(guān)鍵環(huán)節(jié)有了更進一步的認知，為下一步內(nèi)控手冊在公司得到有效運行奠定了基礎(chǔ)。第17頁，共22頁。二、內(nèi)控體系建設(shè)階段建設(shè)階段6、有計劃、有步驟的試運行內(nèi)控手冊。根據(jù)油田公司關(guān)于未上市業(yè)務(wù)內(nèi)控手冊試運行的通知要求，我們做了未上市業(yè)務(wù)內(nèi)控手冊試運行策劃，明確了工作內(nèi)容、部門職責(zé)、完成時間。將內(nèi)控手冊控制活動部分根據(jù)公司各職能部門的業(yè)務(wù)進行篩選，梳理出與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的流程342個； 1根據(jù)各部門職責(zé)進行分

10、解，發(fā)至各部門及相關(guān)單位的相關(guān)崗位試運行，一方面由各部門、各崗位對照業(yè)務(wù)工作查找工作流程中存在的問題，并及時進行整改，一方面對照業(yè)務(wù)工作查找內(nèi)控手冊中存在的問題，及時匯總上報油田公司。 2第18頁，共22頁。二、內(nèi)控體系建設(shè)階段建設(shè)階段7、組織迎接符合性測試。 組織迎接符合性測試同時，我們積極參與了油田公司測試組的工作，借此機會向兄弟單位學(xué)習(xí)取經(jīng)，為進一步完善我公司的內(nèi)控管理工作取得了寶貴經(jīng)驗。為了提高對內(nèi)控體系管理工作的認識，促進內(nèi)控體系管理工作的完善，根據(jù)油田公司關(guān)于開展2009年未上市業(yè)務(wù)內(nèi)控自我測試工作的通知精神，下發(fā)了迎接測試的通知，要求各部門單位在測試前自檢自查，對存在的問題進行進一步整改，對測試期間的配合做了相關(guān)要求。 第19頁，共22頁。目 錄公司基本情況內(nèi)控體系建設(shè)階段二存在的不足和改正方向一三第20頁，共22頁。三、存在的不足和改進方向經(jīng)過努力，我們較好的完成了內(nèi)控體系建設(shè)工作，但內(nèi)控管理工作是一個長期不間斷的管理過程，而且對于一個新的管理體系，我們的認識還僅僅停留在表面，不夠深刻，對如何通過內(nèi)控工作