股份認(rèn)購協(xié)議書

1、股份認(rèn)購協(xié)議書1、股份認(rèn)購協(xié)議書甲方：上海XX集團(tuán)有限公司乙方：蘇州XX高科技有限責(zé)任公司鑒于：，享有由股東投資形成1甲、乙雙方均系依照注冊地相關(guān)法律之規(guī)定成立的企業(yè)法人的全部法人財產(chǎn)權(quán)，依法享有民事權(quán)力，承擔(dān)民事責(zé)任。2乙方是由深圳xx集團(tuán)、廣東xx投資有限公司、江蘇xx股份公司等五家股東參股共同組建的有限責(zé)任公司，于高科技產(chǎn)業(yè)、國際貿(mào)易等方面在業(yè)內(nèi)享有一定的聲譽，曾成功地承建或參與在xx項目、xx軟件等重大工程設(shè)計、建設(shè)和開發(fā)，企業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速。因此，XX年第二次股東大會通過了對公司增資擴(kuò)股的決議，現(xiàn)正在招募增資擴(kuò)股股東。3甲方已經(jīng)詳細(xì)閱覽乙方的增資擴(kuò)股計劃書，并進(jìn)一步對甲方進(jìn)行了考察和了

2、解，愿意參與乙方的增資擴(kuò)股活動。據(jù)此，為充分發(fā)揮雙方的資源優(yōu)勢，促進(jìn)彼此企業(yè)的高速發(fā)展，為股東謀求最大回報，經(jīng)甲、乙雙方友好協(xié)商，就甲方參與并認(rèn)購乙方增資擴(kuò)股股份協(xié)議如下：第一條認(rèn)股及投資目的：甲、乙雙方同意以發(fā)揮各自的優(yōu)勢資源為基礎(chǔ),建立全方位、多功能長期的戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，保證雙方在長期的戰(zhàn)略合作中利益共享，促進(jìn)發(fā)展。第二條認(rèn)購增資擴(kuò)股股份的條件：1增資擴(kuò)股額度規(guī)定：乙方計劃本次增資擴(kuò)股總額為5000萬股整。增資擴(kuò)股后公司股本總額達(dá)到10000萬股。2認(rèn)購份額規(guī)定:除原有老股東以外，參與本次增資擴(kuò)股的新股東，以占乙方增資擴(kuò)股后總股本的1%的比例為份額進(jìn)行認(rèn)購，但認(rèn)購總份額不得超過乙方增資擴(kuò)

3、股后總股本的25%。3認(rèn)購價格規(guī)定：參與本次增資擴(kuò)股的新股東認(rèn)購的股份價格,以乙方經(jīng)審計后的XX年度會計報表中每股凈資產(chǎn)為基數(shù)進(jìn)行適當(dāng)溢價認(rèn)購。最高認(rèn)購價不得高于每股凈資產(chǎn)的20%。最終認(rèn)購每股價格經(jīng)雙方協(xié)商后以書面確認(rèn)為準(zhǔn)。4認(rèn)購方式規(guī)定:本次增資擴(kuò)股全部以現(xiàn)金認(rèn)購，如用外幣認(rèn)購則以外幣到達(dá)乙方開戶銀行賬上之日的中國人民銀行當(dāng)日掛牌外匯價格進(jìn)行兌換折算為人民幣。5認(rèn)購時間規(guī)定:新老股東的認(rèn)購資金必須在XX年12月30日之前到位，過期不再辦理股東入股手續(xù)。第三條甲、乙雙方同意甲方以現(xiàn)金方式向乙方認(rèn)購1000萬股整，計人民幣1000萬元（大寫壹仟萬元整人民幣）第四條甲、乙雙方同意甲方用于認(rèn)購股份

4、的全部資金于XX年12月30日之前匯至乙方指定的開戶銀行賬上第五條甲、乙雙方同意，在乙方收到下方匯入的認(rèn)購款項后的當(dāng)日，向甲方開出認(rèn)購股份資金收據(jù)，并電傳給甲方。第六條雙方承諾：、甲方承諾:1甲方向乙方用于認(rèn)購股份的資金來源正當(dāng)，符合甲方公司章程和中國境內(nèi)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并向乙方出具相關(guān)的證明文件（文件清單附后）。2遵守乙方關(guān)于認(rèn)購增資擴(kuò)股股份的條件，積極配合乙方完成本次增資擴(kuò)股活動、乙方承諾：，保證修改公1對于甲方向乙方匯入的認(rèn)購股份的資金，在沒有完成對甲方股東資格審查前不動用甲方資金。2在本次認(rèn)購股份的資金全部到位后30個工作日內(nèi)，完成召開新老股東大會司章程，改選公司董事會，辦理工商注

5、冊變更等工作程序及必辦手續(xù)。第七條違約責(zé)任:因乙方原因致使甲方正在執(zhí)行本合同計劃受到中止執(zhí)行或造成重大損失時，由乙方全面承擔(dān)損失，并按項目總額的5%計算向甲方支付賠償金。2因甲方原因致使乙方正在執(zhí)行本合同計劃受到中止執(zhí)行或造成重大損失時，由甲方全面承擔(dān)損失，并按項目總額的5%計算向乙方支付賠償金。第八條由于非人力因素而不可抗力的原因，如戰(zhàn)爭、地震、自然災(zāi)害等等，致使雙方合作項目中止執(zhí)行或無法執(zhí)行所造成的損失由雙方各自承擔(dān)。第九條本協(xié)議未及事宜，雙方另行協(xié)商或簽訂補(bǔ)充協(xié)議加以確定。經(jīng)協(xié)商不能達(dá)成一致意見時，甲乙雙方可選擇仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁。第十條本協(xié)議書一式4份，甲、乙雙方各執(zhí)兩份甲方：上海XX集

6、團(tuán)有限公司法人（授權(quán)）代表簽字：楊某某XX年7月20日乙方：蘇州XX高科技有限責(zé)任公司法人（授權(quán)）代表簽字：丁某XX年7月20日2、股份認(rèn)購協(xié)議書本協(xié)議于年月日由以下雙方簽署：甲方：XX股份有限公司地址：法定代表人：乙方：地址：法定代表人：股東卡賬號:托管席位名稱：托管席位號：鑒于：1、XX股份有限公司（以下簡稱：發(fā)行人”或“X股份”）系依法設(shè)立并在XX證券交易所掛牌上市的股份有限公司，本次非公開發(fā)行不超過XXXX萬股股票的方案（以下簡稱本次非公開發(fā)行”）經(jīng)XX年XX月XX日召開的XX股份XXXX年第五次臨時股東大會審議通過，并已經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)發(fā)行字XXXX1XX號文件核準(zhǔn)。2、

7、XX股份已經(jīng)與XXX證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“XX證券”）簽署了保薦暨代銷協(xié)議，聘請XXX證券作為本次非公開發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)和主承銷商。3、乙方系依法設(shè)立并有效存續(xù)，且符合中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定和XX股份XXXX年第五次臨時股東大會決議規(guī)定的合格投資者。乙方已經(jīng)知悉XX股份披露的與本次非公開發(fā)行有關(guān)的全部信息?；谏鲜觯鶕?jù)中華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法及上市公司證券發(fā)行管理辦法等法律、法規(guī)的規(guī)定，為明確本次非公開發(fā)行過程中甲、乙雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商，就乙方認(rèn)購甲方本次非公開發(fā)行的有關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議：第一條認(rèn)購數(shù)量、認(rèn)購價格和認(rèn)購款項支付1、認(rèn)購數(shù)量：乙方同意認(rèn)購XX股

8、份本次非公開發(fā)行的股票股；甲方同意乙方作為本次非公開發(fā)行特定對象之一，向乙方發(fā)行股票股。2、認(rèn)購價格：每股價格為人民幣元。3、認(rèn)購款總金額：乙方同意認(rèn)購股票的金額總計人民幣萬元（大寫），其中已支付的履約保證金計人民幣萬元（大寫）。4、支付方式：本協(xié)議生效后，乙方按主承銷商XXX證券發(fā)出的繳款通知規(guī)定的支付時間，向本次非公開發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）XXX證券指定的賬戶支付本協(xié)議約定的扣除履約保證金后的認(rèn)購款項。第二條甲方的權(quán)利和義務(wù)（一）甲方的權(quán)利1、甲方有權(quán)要求乙方配合XX股份本次非公開發(fā)行的申請工作，并按照中國證監(jiān)會關(guān)于申請文件的要求提供真實、準(zhǔn)確、完整的相關(guān)資料。2、甲方有權(quán)要求乙方在發(fā)

9、生中國證監(jiān)會及深圳證券交易所規(guī)定的信息披露范圍內(nèi)的重大事項后，及時通知甲方。3、甲方有權(quán)要求乙方在繳款通知規(guī)定的時間內(nèi)支付全部認(rèn)購款項。（二）甲方的義務(wù)1、甲方保證向中國證監(jiān)會提交的證券發(fā)行申請文件真實、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。2、甲方保證在發(fā)生符合中國證監(jiān)會及深圳證券交易所規(guī)定的信息披露要求的重大事項后，及時通知乙方。3、在乙方根據(jù)本協(xié)議繳納認(rèn)購款項后，甲方應(yīng)按有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定盡快辦理相應(yīng)股票的登記手續(xù)。4、法律、行政法規(guī)規(guī)定或各方協(xié)商約定的與本次非公開發(fā)行相關(guān)的應(yīng)由甲方承擔(dān)的其他義務(wù)。第三條乙方的權(quán)利和義務(wù)（一）乙方的權(quán)利1、乙方有權(quán)要求甲方向中國證監(jiān)會提交的證

10、券發(fā)行申請文件真實、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。2、乙方有權(quán)要求甲方在發(fā)生符合中國證監(jiān)會及深圳證券交易所規(guī)定的信息披露要求的重大事項后，及時通知乙方。3、法律法規(guī)及其他相關(guān)制度規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)由乙方享有的權(quán)利。（二）乙方的義務(wù)1、乙方應(yīng)當(dāng)配合甲方及保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行本次非公開發(fā)行的申請工作，并按照中國證監(jiān)會、深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司等部門的有關(guān)要求提供真實、準(zhǔn)確、完整的相關(guān)資料。2、乙方應(yīng)當(dāng)在發(fā)生與甲方本次非公開發(fā)行有關(guān)的中國證監(jiān)會及深圳證券交易所規(guī)定的信息披露范圍內(nèi)的重大事項后，及時通知甲方。3、乙方應(yīng)在繳款通知規(guī)定的時間內(nèi)支付全部認(rèn)購款項，保證用

11、于支付本次非公開發(fā)行認(rèn)購款項的全部資金來源合法并符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，否則，由此產(chǎn)生的一切后果由乙方承擔(dān)全部責(zé)任。4、法律、行政法規(guī)規(guī)定或甲乙雙方約定的應(yīng)由乙方承擔(dān)的其他義務(wù)。第四條保密條款甲乙雙方保證，除非根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及部門規(guī)章等規(guī)定應(yīng)向有關(guān)政府主管部門或證券監(jiān)管部門辦理有關(guān)批準(zhǔn)、備案手續(xù)，或為履行在本協(xié)議下的義務(wù)或聲明與保證需向第三方披露或公開披露，雙方同意并促使其有關(guān)知情人對本協(xié)議的所有條款及本次非公開發(fā)行的有關(guān)事宜嚴(yán)格保密，未經(jīng)對方允許不得向任何第三方提供有關(guān)信息。第五條違約責(zé)任1、本協(xié)議有效期內(nèi)，如甲方違反本協(xié)議的規(guī)定，不能向乙方發(fā)行本協(xié)議規(guī)定的乙方認(rèn)購的全部或部分股票，甲

12、方應(yīng)按違約部分認(rèn)購款項的5%向乙方支付違約金。2、本協(xié)議生效后，如乙方不能在繳款通知規(guī)定的支付時間內(nèi)向甲方支付全部或部分認(rèn)購款項，乙方應(yīng)按違約部分認(rèn)購款項的5%向甲方支付違約金。3、如果違約金不足以彌補(bǔ)守約方的損失的，違約方應(yīng)賠償守約方的相應(yīng)損失（包括但不限于合理的律師費、調(diào)查費等）。第六條轉(zhuǎn)讓與放棄1、本協(xié)議任何一方當(dāng)事人均不得轉(zhuǎn)讓本協(xié)議項下的權(quán)利和義務(wù)。2、本協(xié)議任何一方當(dāng)事人在本協(xié)議約定的期間內(nèi)，如未能行使其在本協(xié)議項下的任何權(quán)利，將不構(gòu)成也不應(yīng)被解釋為該方放棄該等權(quán)利，也不應(yīng)在任何方面影響該方以后行使該等權(quán)利。第七條通知與送達(dá)本協(xié)議項下的所有通知應(yīng)以書面形式傳真或郵寄送達(dá)，任何通知一經(jīng)

13、被通知人簽收即為送達(dá)。如派專人送交，通知送達(dá)至被通知人之地址時，視為已正式送達(dá)。第八條爭議解決本協(xié)議項下所產(chǎn)生的任何爭議，應(yīng)先由雙方友好協(xié)商解決。如果在任何一方以書面方式向?qū)Ψ教岢龃隧棤幾h之日起十五日內(nèi)未能協(xié)商解決，爭議雙方應(yīng)將爭議提交北京仲裁委員會進(jìn)行仲裁。仲裁裁決為終局裁決，對雙方均具有法律效力。第九條協(xié)議生效、有效期及終止1、本協(xié)議經(jīng)協(xié)議雙方法定代表人或其授權(quán)代表人簽署并加蓋公章后生效；2、本協(xié)議的有效期為自本協(xié)議簽署之日起至中國證監(jiān)會核準(zhǔn)XX股份本次非公開發(fā)行股票后六個月止。3、出現(xiàn)以下情形時本協(xié)議終止，雙方均不負(fù)法律責(zé)任。（1）本協(xié)議約定的甲、乙雙方之義務(wù)履行完畢；（2）本協(xié)議約定之

14、有效期屆滿；發(fā)行人本次發(fā)行失?。槐緟f(xié)議履行過程中出現(xiàn)不可抗力因素。第十條未盡事宜1、本協(xié)議如有未盡事宜，由協(xié)議雙方協(xié)商另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。2、本協(xié)議的任何補(bǔ)充或修改必須經(jīng)協(xié)議雙方以書面方式作出。第十一條協(xié)議正本本協(xié)議壹式捌份，具有同等法律效力，甲乙雙方在單列的簽署頁簽署有效。本協(xié)議簽署雙方各執(zhí)壹份，其余陸份作為申報材料及備查文件。3、定向發(fā)行股份認(rèn)購協(xié)議書甲方(機(jī)構(gòu)認(rèn)購人適用)：公司名稱：注冊地址:法定代表人：甲方（自然人認(rèn)購人適用）：姓名：身份證號碼：乙方：湖南富士電梯股份有限公司法定代表人：陳美良鑒于：1、甲方系依法享有民事權(quán)利能力和民事行為能力、承擔(dān)民事責(zé)

15、任的自然人或公司法人。2、乙方是由陳美良、李祥龍、劉久勝等十三名股東發(fā)起設(shè)立的股份有限公司，20XX年2月16日創(chuàng)立大會暨第一次臨時股東大會通過了對公司定向私募的增資擴(kuò)股決議：現(xiàn)正在招募增資擴(kuò)股股東。3、甲方已經(jīng)詳細(xì)閱覽乙方的私募說明書，并完全同意乙方通過的股東大會決議和公司新章程，愿意參與乙方的增資擴(kuò)股活動。據(jù)此，為充分發(fā)揮雙方的資源優(yōu)勢，促進(jìn)乙方的快速發(fā)展，為股東謀求最大回報，經(jīng)甲、乙雙方友好協(xié)商，就甲方參與并認(rèn)購乙方增資擴(kuò)股股份協(xié)議如下：第一條認(rèn)股及投資目的甲、乙雙方同意以發(fā)揮各自的優(yōu)勢資源為基礎(chǔ)，建立全方位、長期的戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，保證雙方在長期的戰(zhàn)略合作中利益共享，共同發(fā)展第二條認(rèn)購

16、增資擴(kuò)股股份的條件1、增資擴(kuò)股額度：乙方計劃本次增資擴(kuò)股總額為1、增資擴(kuò)股額度：乙方計劃本次增資擴(kuò)股總額為1500萬股。增資擴(kuò)股后公司股本總額達(dá)到4500萬股2、認(rèn)購價格：本次增資擴(kuò)股的股份認(rèn)購價為每股1.5元人民幣3、認(rèn)購方式：本次增資擴(kuò)股全部以人民幣現(xiàn)金認(rèn)購，認(rèn)購資金必須在20XX年2月25日16時之前存入乙方指定賬戶，如遇特殊情況，認(rèn)購時間需順延，乙方將另行通知，逾期未交納的，本協(xié)議終止。4、認(rèn)購時間：20XX年2月24日-20XX年2月25日，如遇特殊情況，認(rèn)購時間將順延，截止時間另行通知。第三條甲、乙雙方同意，甲方以現(xiàn)金方式向乙方認(rèn)購萬股整，計人民幣萬元（大寫人民幣）。第四條甲、乙雙

17、方同意，甲方用于認(rèn)購股份的全部資金于20XX年2月25日16時之前存至乙方指定的銀行賬戶。乙方指定的銀行賬戶信息為：賬戶名稱：開戶銀行：賬戶號碼:第五條甲、乙雙方同意，在乙方收到甲方存入的認(rèn)購款項后的當(dāng)日，向甲方開出認(rèn)購股份資金收據(jù)。第六條雙方承諾、甲方承諾：1、甲方向乙方用于認(rèn)購股份的資金來源正當(dāng)，符合乙方公司章程和中國境內(nèi)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。2、符合乙方關(guān)于認(rèn)購增資擴(kuò)股股份的條件，積極配合乙方完成本次增資擴(kuò)股活動、乙方承諾：1、對于甲方向乙方存入的認(rèn)購股份的資金，在沒有完成對甲方股東資格審查前，保證不動用甲方資金。2、在本次認(rèn)購股份的資金全部到位后完成相關(guān)法律手續(xù)，辦理工商注冊變更第七條違約責(zé)任1、因乙方原因致使甲方中止本合同執(zhí)行或造成甲方重大損失