制度(2：為什么需要制度)

1、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)第二講為什么需要制度：故事與例子11.1 從一支鉛筆開(kāi)始 鉛筆的來(lái)歷：鉛？1566年，德國(guó)-瑞士博物學(xué)家最先描述一種將“鉛”（當(dāng)時(shí)以為石墨是鉛）插在木柄里的書(shū)寫(xiě)工具1779年，瑞典化學(xué)家謝勒指出，“鉛”原來(lái)是“石墨”（graphien, 希臘字，意思是“書(shū)寫(xiě)”），是碳的一種形態(tài)石墨礦主要分布在斯里蘭卡、馬達(dá)加斯加、墨西哥、加拿大安大略、西西伯利亞、美國(guó)紐約州和朝鮮1896年首次偶然合成了石墨，取得專(zhuān)利權(quán)1897年開(kāi)始石墨的商業(yè)性生產(chǎn)1918年后，主要用石油焦生產(chǎn)高純度石墨-簡(jiǎn)明不列顛百科全書(shū)：“鉛筆”“石墨”2“前身”數(shù)之不盡鉛筆傳奇?zhèn)惣{德里德（1958）：“我的家譜得從一棵樹(shù)算起

2、，一棵生長(zhǎng)在加利福尼亞北部或俄勒岡州的挺拔的雪松?，F(xiàn)在，你可以想象一下，鋸子、卡車(chē)、繩子，以及無(wú)數(shù)用于砍伐和把雪松圓木搬運(yùn)到鐵道旁的各種設(shè)備。再想想制造砍伐和運(yùn)輸工具的形形色色的人和數(shù)不勝數(shù)的技能：開(kāi)采礦石，冶煉鋼鐵，再將其加工成鋸子，軸，發(fā)動(dòng)機(jī)；要種植大麻，經(jīng)過(guò)復(fù)雜的工序?qū)⑵浼庸こ纱謮训睦K子；伐木場(chǎng)要有床鋪，有帳篷，要做飯，要消耗各種食物。哎呀，忘了說(shuō)了，在伐木工喝的每杯咖啡背后，也有成千上萬(wàn)的人的勞作！” 3圓木運(yùn)輸：平板大卡車(chē)、鐵軌、火車(chē)頭、整個(gè)交通體系；木材加工廠：切割、板條上蠟，烘干需要的熱量，照明，電力，傳動(dòng)帶，電動(dòng)機(jī)，一家工廠所需要的一切設(shè)備，甚至工廠里的清潔工，還有天然氣與電力

3、公司；鉛筆制造廠：石墨：開(kāi)采、提煉、加工、包裝、運(yùn)輸添加黏土：精煉工藝過(guò)程，用到氫氧化銨，添加增濕劑，比如經(jīng)過(guò)磺酸鹽處理的油脂，經(jīng)過(guò)一道又一道機(jī)器，這些混合物最后源源不斷地?cái)D出來(lái)，按尺寸切斷，晾干，再在華氏1850度的溫度下烘烤數(shù)個(gè)小時(shí)，還要用一種滾熱的混合物處理鉛筆芯，其中包括固體石蠟、經(jīng)過(guò)氫化處理的天然脂肪和產(chǎn)自墨西哥的石蠟；4雪松木桿上涂了六層漆：蓖麻子的種植者和蓖麻油的加工者，油漆調(diào)制；標(biāo)簽：炭黑跟樹(shù)脂加熱混合而形成的一張薄膜（制造樹(shù)脂和炭黑）；金屬箍：開(kāi)采鋅礦石和銅礦石，制作成閃閃發(fā)光的薄銅片，加上黑圈（黑鎳）；橡皮頭：硫化油膠（由荷蘭東印度群島出產(chǎn)的菜籽油跟氯化硫進(jìn)行化學(xué)反應(yīng)制造出

4、），橡膠僅僅起粘合的作用，各種各樣的硫化劑和催化劑，上色的顏料則是硫化鉻。5一個(gè)奇跡“我，鉛筆，是種種奇跡的復(fù)雜的結(jié)合：樹(shù)，鋅，銅，石墨，等等。然而，在這些大自然所顯現(xiàn)的種種奇跡之外，還有一個(gè)更為非凡的奇跡：人的種種創(chuàng)造精神的聚合成百上千萬(wàn)微不足道的實(shí)際知識(shí)，自然地、自發(fā)地整合到一起，從而對(duì)人的需求和欲望作出反應(yīng)，在這個(gè)過(guò)程中，竟然沒(méi)有任何人來(lái)主宰！” 鉛筆傳奇6米爾頓弗里德曼為鉛筆傳奇寫(xiě)的導(dǎo)語(yǔ)“成千上萬(wàn)的人卷入了生產(chǎn)鉛筆的過(guò)程中，沒(méi)有一個(gè)是因?yàn)樽约合胍恢сU筆而去干自己的活兒的，他們中有些人從來(lái)沒(méi)有見(jiàn)過(guò)鉛筆，也從來(lái)不管鉛筆是干什么用的。每個(gè)人都把自己的工作僅僅看作是獲取自己所需要的商品和服務(wù)

5、的一種辦法每次我們到商店購(gòu)買(mǎi)一支鉛筆，我們都是用我們的一丁點(diǎn)勞務(wù)，來(lái)?yè)Q取投入到鉛筆生產(chǎn)過(guò)程中的成千上萬(wàn)人中的每個(gè)人提供的極小量的一些勞務(wù)?！薄案钊藝@為觀止的是，鉛筆在源源不斷地生產(chǎn)出來(lái)。沒(méi)有一個(gè)人坐在一個(gè)中央辦公機(jī)構(gòu)對(duì)這成千上萬(wàn)的人發(fā)布命令。也沒(méi)有軍警來(lái)執(zhí)行這些無(wú)人發(fā)布的命令。這些人生活在不同的地方，講著不同的語(yǔ)言，信奉著不同的宗教，甚至可能彼此憎惡，然而，所有這些差異，并沒(méi)有妨礙他們合作生產(chǎn)一支鉛筆。這是如何發(fā)生的？”7思考鉛筆 鉛筆的所有相關(guān)生產(chǎn)者，大部分互相不認(rèn)識(shí)，也不知道各自產(chǎn)品的最終目的，又沒(méi)有統(tǒng)一的指揮，怎樣就源源不斷地制造出鉛筆來(lái)？鉛筆使用者對(duì)鉛筆的知識(shí)為什么可以如此之少？憑借

6、如此之少的知識(shí)，花費(fèi)如此之低的代價(jià)，就可以得到鉛筆，道理何在？（“理性的無(wú)知”）如何協(xié)調(diào)“生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少、怎樣生產(chǎn)”？以上生產(chǎn)秩序的基礎(chǔ)是什么？ 8理論：猜測(cè)可能的答案 分工、專(zhuān)業(yè)化的理論 分工與生產(chǎn)效率 分工水平與市場(chǎng)規(guī)模 分工與資本 分工與國(guó)民財(cái)富 價(jià)格理論 協(xié)調(diào)分工、專(zhuān)業(yè)化 經(jīng)濟(jì)人按照自利原則實(shí)現(xiàn)“合作” 9除了市場(chǎng)協(xié)調(diào)分工，還能不能設(shè)計(jì)更好的辦法產(chǎn)生鉛筆？市場(chǎng)的波動(dòng)以及由此帶來(lái)的“浪費(fèi)”和痛苦理性主義改造方案 中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)能不能生產(chǎn)鉛筆？ 解釋中央“計(jì)劃”經(jīng)濟(jì)僵硬的分工 自給自足方案 看不見(jiàn)的手與感受到的制度 10制度約束是重點(diǎn) “看不見(jiàn)的手”：亞當(dāng).斯密究竟說(shuō)了什么？自利行為產(chǎn)生

7、不知覺(jué)的后果；形成自發(fā)的秩序；社會(huì)從其成員的利己中受益制度：作為規(guī)則對(duì)行為的約束“價(jià)格”從來(lái)只是“合約結(jié)構(gòu)”中的一部分從“解釋行為”到“解釋制度行為約束” 111.2 故事：制度設(shè)計(jì)在以色列，流傳著所羅門(mén)國(guó)王許多充滿智慧的傳說(shuō)。其中一例是說(shuō)所羅門(mén)如何設(shè)計(jì)激勵(lì)機(jī)制來(lái)解決兩個(gè)婦女爭(zhēng)奪小孩的故事：有兩個(gè)婦女到國(guó)王所羅門(mén)那里打官司，都爭(zhēng)辯說(shuō)一個(gè)男孩是自己的兒子。盡管兩個(gè)婦女自己知道誰(shuí)是真正母親，但國(guó)王不知誰(shuí)在說(shuō)謊（信息不對(duì)稱(chēng)）。為了把小孩判給他的真正母親，國(guó)王只好當(dāng)眾吩咐：給我拿一把劍來(lái)，把這孩子分成兩半，一人一半好了。聽(tīng)到國(guó)王的命令，甲婦女同意這個(gè)判決，乙婦女則趕忙說(shuō)：“把孩子給他吧，千萬(wàn)不要?dú)⒘怂?/p>

8、?！庇谑菄?guó)王將孩子判給了孩子的親媽乙婦女。分粥的制度：人、技術(shù)、制度121.3 需要什么樣的制度1、不同制度的不同績(jī)效考試及格制度：60分/20分/90分三種及格制 度有何制度含義？2、同一制度的不同績(jī)效：以家庭承包制為例 詳細(xì)的分析在“產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)”部分13歐洲人是如何移民到澳洲的坐船大部分是罪犯。在18-19世紀(jì)英國(guó)派人用輪船運(yùn)送罪犯起初的辦法是政府對(duì)私人船長(zhǎng)按運(yùn)送的人頭付費(fèi)，費(fèi)用足以保證每個(gè)罪犯的食物和醫(yī)療保障但貪心的船長(zhǎng)提供的條件簡(jiǎn)陋，并囤積食物（到澳洲后將集余的食物賣(mài)掉）平均死亡率30%。如何減低死亡率？提高補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)對(duì)實(shí)際費(fèi)用上的信息不對(duì)稱(chēng) 信息成本提高船長(zhǎng)的機(jī)會(huì)成本（按死亡率的高低給

9、予處罰處罰標(biāo)準(zhǔn)談判成本）派員隨行監(jiān)督會(huì)不會(huì)合謀監(jiān)督成本14聰明的辦法不按在英國(guó)上船時(shí)的人頭付費(fèi)，而是按到達(dá)澳洲后下船的人頭付費(fèi)為什么是聰明的辦法？出租車(chē)司機(jī)（兩人合作開(kāi)一部車(chē)）是如何解決汽油使用問(wèn)題的？151.4 三種典型的制度李四有一包香煙，讓張三幫忙賣(mài)掉：賣(mài)掉后給李四8元，剩下的歸張三（承包制）賣(mài)掉后支付張三2元，剩下的歸李四（工資制）賣(mài)掉后的收入由李四、張三按8：2分成（分成制）問(wèn)題：這三種制度各自隱含怎樣的經(jīng)濟(jì)含義？這是在一般情形下討論的16一種制度安排是否有效，還必須考慮其所處具體的環(huán)境。一項(xiàng)制度在某種環(huán)境中有效，在另一環(huán)境條件下可能低效率。繼續(xù)以“分成制”為例美國(guó)學(xué)者認(rèn)為它低效率：因?yàn)樗膰?guó)情是地多人少。中國(guó)的學(xué)者（張五常）則認(rèn)為其是有效的：因?yàn)橹袊?guó)人多地少分成制在封建社會(huì)存在了上千年。思考問(wèn)題：中國(guó)人多地少為什么會(huì)使“分成制”有效率？一個(gè)命題：制度安排與環(huán)境的相容性決定其效率171.5 制度后果分析：以婚姻法的修改為例新的婚姻法將對(duì)“第三者插足”治罪制度設(shè)計(jì)的目的：穩(wěn)定家庭制度收益制度成本分析直接成本：“第三者插足”的認(rèn)定/監(jiān)督間接成本：個(gè)人生活的緊張（避免嫌疑）引發(fā)機(jī)會(huì)主義行為：提前離婚（提高離婚率）/推遲結(jié)婚或采取獨(dú)身行為（降低結(jié)婚率）目標(biāo)沖