Juplpa28年浙師大《證券投資學(xué)》期末考試題庫(郭福華)

1、.：.；七夕，古今詩人慣詠星月與悲情。吾生雖晚，世態(tài)炎涼卻已看透矣。情也成空，且作“揮手袖底風(fēng)罷。是夜，窗外風(fēng)雨如晦，吾獨坐陋室，聽一曲，合成詩韻一首，覺放諸古今，亦獨有風(fēng)韻也。乃書于紙上。畢而臥。凄然入夢。乙酉年七月初七。-嘯之記。 證券投資學(xué)練習(xí)題一、單項選擇題1由于_的作用，投資者不再滿足投資種類的單一性，而希望建立多樣化的資產(chǎn)組合。 A 邊沿收入遞減規(guī)律 B 邊沿風(fēng)險遞增規(guī)律 C 邊沿成效遞減規(guī)律 D 邊沿本錢遞減規(guī)律 答案：C2我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機構(gòu)可用自有資金及銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進展證券投資，但僅限投資于_。 A 股票 B 國債 C 公司債 D 證券投資基金

2、答案：B3有價證券所代表的經(jīng)濟權(quán)益是_。 A 財富一切權(quán) B 債務(wù) C 剩余懇求權(quán) D 一切權(quán)或債務(wù) 答案：D4在普通股票分配股息之后才有權(quán)分配股息的股票是_。 A 優(yōu)先股票 B 后配股 C 混合股 D 特別股 答案：B5股份公司對股東派發(fā)的最普遍、最根本的股息方式是_。 A 現(xiàn)金股息 B 股票股息 C 財富股息 D 負債股息 答案：A6我國的股票中，以下不屬于境外上市外資股的是_。 A A股 B N股 C S股 D H股 答案：A7通常信譽度高并被稱為“金邊債券的是_。 A 國債 B 市政債券 C 金融債券 D 公司債券 答案：A8債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價值將債券賣回給發(fā)行人的權(quán)

3、益的是_。 A附有贖回選擇權(quán)條款的債券 B附有出賣選擇權(quán)條款的債券 C附有可轉(zhuǎn)換條款的債券 D附有交換條款的債券 答案：B9證券投資基金由_托管，由_管理和操作。 A 托管人 管理人 B 托管人 托管人 C 管理人 托管人 D 管理人 管理人答案：A10投資者作為公司的股東，有權(quán)對公司的艱苦投資決策發(fā)表意見，進展表決的是_。 A 公司型投資基金 B 契約型投資基金 C 股票型投資基金 D 貨幣市場基金答案：A11以下不屬于封鎖型投資基金特點的是_。 A 有明確的存續(xù)期限 B 規(guī)模固定 C 買賣價錢不受市場供求的影響 D 在證券買賣所買賣答案：C12主要投資目的在于追求最高資本增值的基金是_。

4、A 生長型基金 B 股票型基金 C 平衡型基金 D 收入型基金 答案：A13接受客戶委托，在買賣所中代理客戶買賣證券并收取一定傭金的經(jīng)紀商是_。 A 場內(nèi)經(jīng)紀商 B 傭金經(jīng)紀商 C 專業(yè)經(jīng)紀商 D 做市商 答案：B14專門為證券發(fā)行與證券買賣辦理登記、存管、過戶和資金結(jié)算交收業(yè)務(wù)的中介機構(gòu)是備_。 A 信譽評級機構(gòu) B 證券登記結(jié)算公司 C 證券信息公司 D 按揭證券公司 答案：B 15以下關(guān)于證券發(fā)行市場的表述正確的選項是_。 A 有固定場所 B 有一致時間 C 證券發(fā)行價錢與證券票面價錢較為接近 D 證券發(fā)行價錢與證券票面價錢差別很大 答案：C16在股票發(fā)行制度中，奉行公開管理原那么的制度

5、是_。 A 核準制 B 注冊制 C 登記制 D 審批制 答案：B17我國上海、深圳證券買賣所均實行_。 A 公司制 B 注冊制 C 登記制 D 會員制 答案：D18我國現(xiàn)行的證券買賣制度規(guī)定，在一個買賣日內(nèi)，除首日上市證券外，每只股票或基金的買賣價錢相對上一個買賣日收市價的漲跌幅度不得超越_。 A 5 B 10 C 15 D 20 答案：B19在證券行情表中，成交量采用_計算方法，成交額采用_計算方法。 A 單向 雙向 B 雙向 單向 C 雙向 雙向 D 單向 單向 答案：D20參與場外買賣市場的證券商主要是_。 A 傭金經(jīng)紀商 B 場外經(jīng)紀商 C 自營商 D 場內(nèi)經(jīng)紀商 答案：C21享有“高

6、科技企業(yè)搖籃佳譽的證券市場是_。 A 證券買賣所 B 第二板市場 C 第三市場 D 第四市場 答案：B22我國的股票發(fā)行實行_。 A核準制 B 注冊制 C 審批制 D 登記制 答案：A23在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券公司和客戶之間建立_的法律關(guān)系。A 委托代理關(guān)系 B 抵押關(guān)系 C 信托關(guān)系 D 無任何法律關(guān)系答案：A24投資者和證券經(jīng)紀商當(dāng)面以書面方式辦理委托手續(xù)是_委托方式。A 委托 B 遞單委托 C 自助終端委托 D 委托答案：B25投資者要求證券經(jīng)紀人按限定價錢或更優(yōu)的價錢買入或賣出證券的指令是_。A 市價委托指令 B限價委托指令C停損委托指令 D 停損限價委托指令答案：B26在證券競價市場

7、中，證券買賣價錢由買賣雙方的委托指令共同驅(qū)動構(gòu)成的方式是_。A 委托驅(qū)動方式 B 客戶驅(qū)動方式 C 報價驅(qū)動方式 D指令驅(qū)動方式答案：D27市價委托指令的特點是_。A 委托價錢固定化 B 成交價錢理想，投資者可事先確定投資本錢C 委托人不限定價錢，經(jīng)紀人可按市場價錢變化靈敏掌握，隨機應(yīng)變D 有一定的委托有效期限制答案：C28證券買賣成交后，按成交價錢及時進展實物交收和資金清算的買賣方式是_。A 現(xiàn)貨買賣方式 B 信譽買賣方式 C 期貨買賣方式 D 期權(quán)買賣方式答案：A29當(dāng)貨幣供應(yīng)量偏多、通貨膨脹嚴重、經(jīng)濟過熱、證券市場投機過度時，中央銀行會_。A 降低信譽買賣的法定保證金比率 B 添加貨幣供

8、應(yīng)量C 提高信譽買賣的法定保證金比率 D 放松信譽規(guī)模答案：C30以下關(guān)于股利收益率的表述正確的選項是_。 A 股份公司以現(xiàn)金方式派發(fā)的股息與股票市場價錢的比率 B 股份公司以股票方式派發(fā)的股息與股票市場價錢的比率 C 股份公司發(fā)放的現(xiàn)金與股票股息總額與股票面額的比率 D股份公司發(fā)放的現(xiàn)金與股票股息總額與股票市場價錢的比率答案：A31某投資者以10元一股的價錢買入某公司的股票，持有一年分得現(xiàn)金股息為0.5元，那么該投資者的股利收益率是_。A 4% B 5% C 6% D 7%答案：B32以下關(guān)于資產(chǎn)組合收益率說法正確的選項是_。A 資產(chǎn)組合收益率是組合中各資產(chǎn)收益率的代數(shù)和B 資產(chǎn)組合收益率是

9、組合中各資產(chǎn)收益率的加權(quán)平均數(shù)C 資產(chǎn)組合收益率是組合中各資產(chǎn)收益率的算術(shù)平均數(shù)D 資產(chǎn)組合收益率比組合中任何一個資產(chǎn)的收益率都大答案：B33以下關(guān)于系統(tǒng)風(fēng)險的說法不正確的選項是_。A 系統(tǒng)風(fēng)險是那些由于某種全局性的要素引起的投資收益的能夠變動B 系統(tǒng)風(fēng)險是公司無法控制和逃避的C 系統(tǒng)風(fēng)險是不能經(jīng)過多樣化投資進展分散的D 系統(tǒng)風(fēng)險對于不同證券收益的影響程度是一樣的答案：D34以下關(guān)于市場風(fēng)險的說法正確是的_。A 市場風(fēng)險是指由于證券市場長期趨勢變動而引起的風(fēng)險B 市場風(fēng)險是指市場利率的變動引起證券投資收益的不確定的能夠性C 市場風(fēng)險對一切證券的影響程度是一樣的D 市場風(fēng)險屬于非系統(tǒng)風(fēng)險答案：A

10、 35以下關(guān)于利率風(fēng)險的說法正確的選項是_。A 利率風(fēng)險屬于非系統(tǒng)風(fēng)險B 利率風(fēng)險是指市場利率的變動引起的證券投資收益不確定的能夠性C 市場利率風(fēng)險是可以躲避的D 市場利率風(fēng)險是可以經(jīng)過組合投資進展分散的答案：B36以下關(guān)于購買力風(fēng)險的說法正確的選項是_。A 購買力風(fēng)險是可以防止的B 購買力風(fēng)險是可以經(jīng)過組合投資得以減輕的C 購買力風(fēng)險是由于通貨膨脹、貨幣貶值給投資者帶來的實踐收益程度下降的風(fēng)險D 購買力風(fēng)險屬于非系統(tǒng)風(fēng)險答案：C37以下關(guān)于信譽風(fēng)險的說法不正確的選項是_。A 信譽風(fēng)險是可以經(jīng)過組合投資來分散的B 信譽風(fēng)險是指證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者蒙受損失的風(fēng)險C 信譽評

11、級越低的公司，其信譽風(fēng)險越大D 國庫券與公司債券存在同樣的信譽風(fēng)險答案：D 38以下關(guān)于運營風(fēng)險的說法不正確的選項是_。A 運營風(fēng)險可以經(jīng)過組合投資進展分散B 運營風(fēng)險是指由于公司運營情況變化而引起盈利程度變化從而產(chǎn)生投資者預(yù)期收益下降的能夠C 運營風(fēng)險無處不在，是不可以逃避的D 運營風(fēng)險能夠是由公司本錢上升引起的 答案：C39以下關(guān)于預(yù)期收益率的說法不正確的選項是_。 A 預(yù)期收益率是投資者承當(dāng)各種風(fēng)險應(yīng)得的補償 B 預(yù)期收益率無風(fēng)險收益率風(fēng)險補償 C 投資者承當(dāng)?shù)娘L(fēng)險越高，其預(yù)期收益率也越大 D 投資者的預(yù)期收益率能夠會低于無風(fēng)險收益率答案：D40對單一證券風(fēng)險的衡量是_。 A 對該證券預(yù)

12、期收益變動的能夠性和變動幅度的衡量 B 對該證券的系統(tǒng)風(fēng)險的衡量 C 對該證券的非系統(tǒng)風(fēng)險的衡量 D 對該證券可分散風(fēng)險的衡量答案：A41投資者選擇證券時，以下說法不正確是_。 A 在風(fēng)險一樣的情況下，投資者會選擇收益較低的證券 B在風(fēng)險一樣的情況下，投資者會選擇收益較高的證券 C 在預(yù)期收益一樣的情況下，投資者會選擇風(fēng)險較小的證券 D 投資者的風(fēng)險偏好會對其投資選擇產(chǎn)生影響答案：A42以下關(guān)于無差別曲線說法不正確的選項是_。 A 無差別曲線代表著投資者對證券收益與風(fēng)險的偏好 B 無差別曲線代表著投資者為承當(dāng)風(fēng)險而要求的收益補償 C 無差別曲線反映了投資者對收益和風(fēng)險的態(tài)度 D 同一無差別曲線

13、上的每一點反映了投資者對證券組合的不同偏好答案：D43某證券組合由X、Y、Z三種證券組成，它們的預(yù)期收益率分別為10%、16%、20%，它們在組合中的比例分別為30%、30%、40%，那么該證券組合的預(yù)期收益率為_。 A 15.3% B 15.8% C 14.7% D 15.0% 答案：B二、多項選擇題1證券投資在投資活動中占有突出的位置，其作用表如今_促進經(jīng)濟增長等方面。 A 使社會的閑散貨幣轉(zhuǎn)化為投資資金 B 使儲蓄轉(zhuǎn)化為投資C 促進資金合理流動 D 促進資源有效配置 答案：ABCD3個人投資者的投資目的主要有：_。 A 本金平安 B 收入穩(wěn)定 C 資本增值 D 維持流動性 答案：ABCD

14、4機構(gòu)投資者的特點主要有：_。 A 投資資金數(shù)量大 B 建立的資產(chǎn)組合規(guī)模較大 C 注重資產(chǎn)的平安性 D 投資活動對市場影響較大 答案：ABCD5參與證券投資的金融機構(gòu)主要有：_。 A 證券運營機構(gòu) B 商業(yè)銀行和信托投資公司 C 保險公司 D 證券投資基金答案：ABCD6證券投機活動的積極作用表如今_。 A 平衡價錢 B 加強證券的流動性 C 分散價錢變動風(fēng)險 D 對價錢變動起推波助瀾的作用答案：ABC8股票的特征表如今_。 A 期限上的永久性 B 決策上的參與性 C 責(zé)任上的無限性 D 報酬上的剩余性 答案：ABD9普通股股東是公司的根本股東，享有多項權(quán)益，主要有：_。 A 運營決策參與權(quán)

15、 B 盈余分配權(quán) C 剩余財富分配權(quán) D 優(yōu)先認股權(quán) 答案：ABCD10按歸還期限不同，債券可分為_。 A短期債券 B 中期債券 C 長期債券 D零息債券 答案：ABC11證券投資基金按組織方式可分為_。 A 公司型投資基金 B 契約型投資基金 C 封鎖型投資基金 D 開放型投資基金答案：AB12股份公司發(fā)行股票的目的主要有_。 A 為新設(shè)立的股份公司而發(fā)行 B 增資、擴展規(guī)模 C 調(diào)整財務(wù)構(gòu)造 D 穩(wěn)定公司運營權(quán)答案：ABCD13按發(fā)行價錢與股票面值的關(guān)系分類，股票發(fā)行可分為_。 A 平價發(fā)行 B 溢價發(fā)行 C 折價發(fā)行 D 協(xié)商定價發(fā)行 答案：ABC14公司發(fā)行債券的主要目的有_。A 籌集

16、長期穩(wěn)定資金 B 減低籌資本錢 C降低籌資風(fēng)險 D 維持對公司的控制 答案：ABCD15影響債券發(fā)行總額的要素主要有_等。 A發(fā)行者的資金需求 B 發(fā)行者的資信情況 C 發(fā)行者還本付息才干 D 市場的接受才干 答案：ABCD16證券上市對發(fā)行公司的意義表如今_。 A 推進發(fā)行公司建立、規(guī)范治理構(gòu)造 B 提高發(fā)行公司的聲譽和影響C 有利于發(fā)行公司進入資本快速、延續(xù)擴張的通道D 行情公布迅速、規(guī)范答案：ABCD17證券買賣所的主要買賣原那么有_。 A 客戶優(yōu)先 B 數(shù)量優(yōu)先 C 價錢優(yōu)先 D 時間優(yōu)先 答案：CD18證券買賣所的功能有_。 A 提供證券買賣的場所 B 構(gòu)成較為合理的價錢 C 引導(dǎo)資

17、金的合理流動 D 預(yù)測、反映經(jīng)濟動態(tài)答案：ABCD19場外買賣市場的特征是_。 A 分散、無固定場所 B 投資者可直接參與 C 以買賣商報價為驅(qū)動的市場 D 管理比較寬松答案：ABCD20場外買賣市場的功能主要有_。A 債券發(fā)行的重要場所 B 為已發(fā)行但未上市的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的時機C 是二級市場的重要組成部分 D 是證券買賣所的必要補充答案：ABCD21NASDAQ市場的特征是_。A 報價驅(qū)動型市場 B 采用多個做市商制度 C 是電子化的市場 D 上市費用低、上市規(guī)范也低答案：ABCD22按出價方式不同，證券買賣的委托指令有_等。A市價委托指令 B 限價委托指令C停頓損失委托指令 D 停頓損

18、失限價委托指令 答案：ABCD23、證券買賣價錢的構(gòu)成方式有_。A集合競價 B 延續(xù)競價 C指令驅(qū)動 D報價驅(qū)動 答案：CD24證券買賣所普通采取公開申報競價方式產(chǎn)生成交價錢，詳細又可分為_方式。 A 集中競價 B 絕對買賣 C 延續(xù)競價 D 相對買賣答案：AC25證券買賣競價的結(jié)果有以下能夠_。A 全部成交 B 部分成交 C 不成交 D 等待成交答案:ABC26以下對于非系統(tǒng)風(fēng)險的描畫，正確的選項是_。 A 非系統(tǒng)風(fēng)險是不可躲避的風(fēng)險 B 非系統(tǒng)風(fēng)險是由于部分要素導(dǎo)致的對證券投資收益的影響 C 非系統(tǒng)風(fēng)險是可以經(jīng)過資產(chǎn)組合方式進展分散的 D 非系統(tǒng)風(fēng)險只對個別或少數(shù)證券的收益產(chǎn)生影響答案：B

19、CD27對于證券風(fēng)險的衡量，以下說法正確的選項是_。 A 風(fēng)險的衡量就是對預(yù)期收益變動的能夠性和變動幅度的衡量 B 風(fēng)險的衡量是將證券未來收益的不確定性加以量化 C 對證券組合風(fēng)險的衡量需求建立在單一證券風(fēng)險衡量的根底上 D 單一證券風(fēng)險的衡量涵蓋了證券一切風(fēng)險，包括投資者決策的風(fēng)險答案：ABC28以下屬于投資者無差別曲線的特征的是_。 A 無差別曲線反映了投資者對收益和風(fēng)險的態(tài)度 B 無差別曲線具有正的斜率 C 投資者更偏好于位于左上方的無差別曲線 D 不同的投資者具有不同斜率的無差別曲線答案：ABCD三、名詞解釋1證券投機者答案：自以為可以預(yù)測證券價錢的未來走勢，為了在短期的價錢變動中獲取

20、價差利益，甘愿承當(dāng)風(fēng)險，不斷買賣證券的機構(gòu)或個人。2指令驅(qū)動 答案：在競價市場中，證券買賣價錢由買賣雙方的委托指令共同驅(qū)動構(gòu)成，即投資者將本人的買賣志愿以委托指令的方式委托給證券經(jīng)紀商，證券經(jīng)紀商持委托指令進入市場，以買賣雙方的報價為根底進展撮合產(chǎn)生成交價。3持有期收益率答案；買入債券后持有一段時間，又在債券到期前將其出賣而得到的收益率。它包括持有債券期間的利息收入和資本損益，即買入價和賣出價之間的差額。4非系統(tǒng)風(fēng)險答案：只對某個行業(yè)或個別公司的證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險，它通常是由某一特殊的要素引起，與整個證券市場的價錢不存在系統(tǒng)的、全面的聯(lián)絡(luò)，而只對個別或少數(shù)證券的收益產(chǎn)生影響。四、簡答題1什么是投資？如何正確了解投資的含義？答案：投資是指經(jīng)濟主體為了獲得未來的預(yù)期收益，預(yù)先墊付一定量的貨幣或?qū)嵨镆赃\營某項事業(yè)的經(jīng)濟行為。投資的含義包括：投資是如今投入一定價值量的經(jīng)濟活動；投資具有時間性；投資的目的在于得到報酬即收益；投資具有風(fēng)險性，即不穩(wěn)定性。2什么是開放型投資基金？什么是封鎖型投資基金？封鎖型投資基金與開放型投資基金有何不同？答案：封鎖型基金指設(shè)立基金時限定基金的發(fā)行總額，在初次發(fā)行到達預(yù)定的發(fā)行方案后，基金宣告成立，