QES管理體系審核檢查表【范本模板】

1、重慶華醫(yī)康道科技質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安一體化管理體系編號：HYKDR-8o 2o 3-03審核檢查申受審核部門：陪同人員：審核日期：9月29日第 頁/共 頁審核準(zhǔn)那么：ISO 9001, ISO 14001, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員:條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查記錄與發(fā)現(xiàn)結(jié)果 評價管理體系ISO9001ISO 14001GB 18001工程具體內(nèi)容文件 查閱現(xiàn)場 檢查4.2.1 總那么4o 2.1 總那么4 4.4 文件4.4o 4 文件組織是否有文件化的管理 體系?相關(guān)文件是否齊全?文件 是書面形式還是電子形式？與管理體系相關(guān)的文件有多少？是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求？與受審核

2、部門相關(guān)的文件有多少？組織結(jié)構(gòu)圖、管理方針、三同時報告等是否保存完好？電子形式文件的使用是否有效？VJ0K管理體系文件是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的 適用要素（或過程）并符合其要求？ 要索（或過程）之間相互作用關(guān)系是 否給予確定及描述？管理體系文件的內(nèi)容是否滿足509001JSO 1401,GB 28001 的要求？管理體系要素（過程）間的邏輯關(guān)系、文件 的接口是否清楚？VV0K查詢相關(guān)文件的途徑有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑？文件是否便于查閱？0K綜合管 理手冊質(zhì)量手 冊管理手冊的覆蓋面是否完 整？如對ISO 9001標(biāo)準(zhǔn)有剪 裁，剪裁細(xì)節(jié)說明的是否合 理？管理手冊是否包括管理體系的范圍？管理手冊是否包括任何

3、剪裁的細(xì)節(jié)與合理 性？管理手冊是否引用或包括程序文件？管理手冊是否包括管理體系過程（或要素） 之間的相互作用的表述.手冊和程序是否相互協(xié)調(diào)，是否有可操作 性？VV0K管理手冊的控制情況手冊的發(fā)放、更改是否符合文件控制要 求？V0K重慶華醫(yī)康道科技質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安一體化管理體系編號：HYKDR-8o 2o 3-03審核檢查窣受審核部門:卜音同人員:卜審核日期：9月29日頁/共 i審核準(zhǔn)那么：ISO 9001, ISO 14001, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員:條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查記錄與發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價管理 體系ISO9001ISO 14001GB 18001工程具體

4、內(nèi)容文件 查閱現(xiàn)場 檢查5 o 4.3 法律法 規(guī)和其 他要求4.3.2 法律和 其他要 求4o 3o 2 法規(guī)和 其他要 求是否建立并保持了識別、獲 得和更新法律法規(guī)及其他要 求的程序程序是否規(guī)定了識別適合本公司的法規(guī)和 其他要求的方法？程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道？程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責(zé) 任單位和人員，是否規(guī)定了收集頻次、途徑、 登錄方法？該程序是否規(guī)定了對法規(guī)變更信息的跟蹤 及負(fù)責(zé)人？該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關(guān)方傳 達(dá)有關(guān)法規(guī)和其他要求的方法和職責(zé)？VV0K適用于本公司的法規(guī)和其 他要求有哪些受審核部門適用的法律法 規(guī)有哪些是否建立了法規(guī)和其他要求的清單？有無 遺漏？

5、受審核部門適用的法規(guī)有哪些？有無遺 漏？VV0K法規(guī)信息是否及時變更由誰負(fù)責(zé)？做得如何？0K如何向員工和其他相關(guān)方 傳達(dá)法律法規(guī)和其他要求的 信息法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)、外部溝通？誰負(fù)責(zé)？和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面 談，看其是否充分了解？員工是否意識到不遵守法規(guī)的后果？0K重慶華醫(yī)康道科技重慶華醫(yī)康道科技編號：HYKDR-8o 2o 3-03質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安一體化管理體系審核檢查表受審核部門：陪同人員：審核日期：9月29日第 頁/共 頁審核準(zhǔn)那么：ISO 9001, ISO 14001, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員:條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查記錄與發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價

6、管理 體系ISO9001ISO 14001GB 18001工程具體內(nèi)容文件 查閱現(xiàn)場 檢查本組織的守法情況及守法 證明性文件過去、現(xiàn)在有無違法？各項質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康標(biāo)準(zhǔn)是否清楚？ 有無違背情況？有無守法證明性文件，如新建、擴(kuò)建工程 和技術(shù)改造工程的環(huán)境、職業(yè)健康平安評價 報告、三同時驗收報告、噪聲的檢測數(shù)據(jù)等？0K5.4.4 管理目 標(biāo)和指 標(biāo)5.4o 1 質(zhì)量目 標(biāo)4o 3.3 目標(biāo)、 指標(biāo)和 方案4o 3.3 目標(biāo)組織是否設(shè)定了管理目標(biāo) 和指標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)是否形成文件？是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)？是否分解到有關(guān)的職能和層次？V0K設(shè)定目標(biāo)和指標(biāo)時應(yīng)考慮 的內(nèi)容是否符合方針的要求？是否包括產(chǎn)品要求及滿

7、足產(chǎn)品要求所需的 內(nèi)容？是否考慮了法律、法規(guī)和其他要求？是否考慮了重大環(huán)境因素、重大危險源及 其風(fēng)險？是否考慮了員工和相關(guān)方的要求？是否考慮了技術(shù)、財務(wù)及實施的可行性？是否表達(dá)了預(yù)防為主和持續(xù)改進(jìn)的精神？是否具有可測量性，有無測量目標(biāo)和指標(biāo) 的方法？是否為目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)設(shè)置完成時間？V0K重慶華醫(yī)康道科技重慶華醫(yī)康道科技編號：HYKDR-8o 2o 3-03質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安一體化管理體系審核檢查表受審核部門：陪同人員：審核日期：9月29日第 頁/共 頁審核準(zhǔn)那么：ISO 9001, ISO 14001, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員:條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查記錄與

8、發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價管理 體系ISO9001ISO 14001GB 18001工程具體內(nèi)容文件 查閱現(xiàn)場 檢查目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)情況受審核部門是否均有相應(yīng)的目標(biāo)和指標(biāo)？目標(biāo)和指標(biāo)是否具體并盡可能量化？是否設(shè)置了必要的可測量參數(shù)？是否制定了實施目標(biāo)和指標(biāo)的方案？企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)？是否明確了執(zhí)行部門和負(fù)責(zé)人？是否已向有關(guān)人員傳達(dá)？有關(guān)人員是否清楚？VVV0K有無目標(biāo)和指標(biāo)實現(xiàn)的證 據(jù)檢查績效測量結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)和指標(biāo)是否 得到實現(xiàn)？0K目標(biāo)和指標(biāo)是否認(rèn)期評審、 修訂目標(biāo)和指標(biāo)是否認(rèn)期評審、修訂？依據(jù)什么評審、修訂？目標(biāo)和指標(biāo)的評審、修訂是否表達(dá)持續(xù)改進(jìn)？V0K5.4 5管理方 案4o 3.3

9、 目標(biāo)、 指標(biāo)和 方案4o 3o 4 職業(yè)健 康平安 管理方 案是否制定了管理方案方案是如何制定、批準(zhǔn)的？受審核部門有否相應(yīng)的方案？是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案？0K管理方案的內(nèi)容是否滿足 標(biāo)準(zhǔn)要求是否明確了責(zé)任人？是否明確了實現(xiàn)FI標(biāo)和指標(biāo)的措施、方法是否明確了時間要求？是否規(guī)定了資源保證？0K重慶華醫(yī)康道科技重慶華醫(yī)康道科技編號：HYKDR-8o 2o 3-03質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安一體化管理體系審核檢查表受審核部門:陪同人員:審核日期：9月29日審核準(zhǔn)那么：ISO 9001, ISO 14001, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查記錄與發(fā)現(xiàn)結(jié)果評

10、價管理 體系ISO9001ISO 14001GB 18001工程具體內(nèi)容文件 查閱現(xiàn)場 檢查如何監(jiān)督方案的實施由誰負(fù)責(zé)方案實施的監(jiān)督？如何驗證方案實施的效果？V0K方案能否保證目標(biāo)指標(biāo)的 實現(xiàn)是否存在一個評審方案的過程？是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案？有關(guān)人員是否參與方案的制定？0K是否及時修訂方案什么情況下修訂方案？是否進(jìn)行過修訂？V0K50 4.6一體化 管理體 系籌劃5.4o 2質(zhì)量管 理體系 籌劃籌劃是否滿足管理目標(biāo)及 管理體系總要求？管理體系策 劃的輸出是否形成文件？如何保證籌劃能滿足管理目標(biāo)及管理體系 總要求？現(xiàn)有管理體系籌劃后形成了多少文件情 況?有多少份程序文件？是否滿足要

11、求？管理目標(biāo)是否實現(xiàn)（以此確認(rèn)管理體系策 劃的有效性）？V0K是否提供了實施管理目標(biāo) 的資源？實施管理目標(biāo)的資源是否充足，有多少質(zhì) 檢員？有多少計量員？有多少內(nèi)審員？是否 發(fā)給內(nèi)審員聘書？有多少設(shè)備、計量器具？ 對與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安有關(guān)的人員 是否進(jìn)行了培訓(xùn)？VV0K管理體系籌劃是否表達(dá)了 持續(xù)改進(jìn)？現(xiàn)有文件是否表達(dá)了管理體系的持續(xù)改 進(jìn)？0K管理體系籌劃是否受控？ 更改期間管理體系的完整性 是否得到了保持？文件的更改是否受控？V0K審核員:重慶華醫(yī)康道科技重慶華醫(yī)康道科技編號：HYKDR-8o 2o 3-03質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安一體化管理體系審核檢查表受審核部門：陪同人員：審核日

12、期：9月29日第 頁/共 頁審核準(zhǔn)那么：ISO 9001, ISO 14001, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員:條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查記錄與發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價管理 體系ISO9001ISO 14001GB 18001工程具體內(nèi)容文件 查閱現(xiàn)場 檢查5.5.1 職責(zé)和 權(quán)限5.5.1 職責(zé)和 權(quán)限4。4o 1 資源、 作用、 職責(zé)和權(quán)限4o 4.1結(jié)構(gòu)和 職責(zé)是否明確規(guī)定了組織的組 織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖？相關(guān)職能部門或崗位（尤其是從事管理、 執(zhí)行和驗證工作的人員）的職責(zé)是否得到規(guī) 定并形成文件？受審核部門的職責(zé)是什么？V0K最高管理者的職責(zé)、權(quán)限最高管理者是否

13、明確其各項職責(zé)？最高管理者是否指定了管理者代表，是否 恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限？0K管理者的作用管理者是否為實施、控制和改進(jìn)管理體系 提供必要的資源，包括人力資源、專項技能、 技術(shù)和財務(wù)資源？提供資源的途徑是否明 確？承當(dāng)管理職責(zé)的人員，如何說明其對持續(xù) 改進(jìn)的承諾？是否指定了職業(yè)健康平安員工代表，其職 責(zé)和權(quán)限是否明確？管理者如何參與和支持質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè) 健康平安活動？VV0K有關(guān)職責(zé)、權(quán)限如何傳到達(dá) 位的各部門、各類人員的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān) 系是如何傳達(dá)的？各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)、權(quán)限及 相互關(guān)系？各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實現(xiàn)管 理方針之間的關(guān)系？V0K重慶華醫(yī)康道

14、科技受審核部門：陪同人員：審核日期：9月29日第頁/共頁審核準(zhǔn)那么：ISO 9001, ISO 14001, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查記錄與發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價管理 體系ISO9001ISO14001GB 18001工程具體內(nèi)容文件 查閱現(xiàn)場 檢查5.5.2 管理者 代表5o 5.2 管理者 代表4。4o 1 資源、作 用、職責(zé) 和權(quán)限4o 4o 1結(jié)構(gòu)和 職責(zé)管理者代表的職責(zé)管理者代表是否對體系的建立、實施、保 持負(fù)責(zé)？是否向最高管理者報告管理體系的運(yùn)行情 況？4V0K協(xié)商和 溝通5o 5.3 內(nèi)部溝 通4o 4.3 信息交 流4.4.3 協(xié)商和 溝

15、通是否制定了協(xié)商和交流的 程序組織是否有協(xié)商和交流的程序？程序中是 否對協(xié)商和交流的方式、內(nèi)容做了規(guī)定？程 序制定過程中是否聽取了員工意見？程序中是否規(guī)定了與相關(guān)方的溝通和協(xié) 商？外部人員獲取管理方針的途徑和方法是否 可行？是否方便？VV0K編號：HYKDR-8o 2o 3-03質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安一體化管理體系審核檢查表質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安一體化管理體系審核檢查表審核準(zhǔn)那么：ISO 9001, ISO 14001, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查記錄與發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價管理 體系ISO9001ISO 14001GB 18001工程具體內(nèi)容文件 查閱現(xiàn)場

16、檢查內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容員工是否參與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安 方針的制定、修訂、評審？員工是否參與管理體系文件，特別是作業(yè) 指導(dǎo)書的制定、修訂和評審？員工是否參與過程的識別與確定；環(huán)境因 素的識別與評價；危險源辨識、風(fēng)險評價和 風(fēng)險控制的籌劃？員工是否參與可能影響工作場所環(huán)境、職 業(yè)健康平安變化的任何活動，如引入新的或 改進(jìn)的設(shè)備、原材料、技術(shù)、程序或工作模 式等？員工是否了解誰是員工代表以及誰是管理 者代表？V0K協(xié)商和交流的記錄涉及重大投訴、事故的外部信息有無適當(dāng) 處理和記錄？是否保存有接受和答復(fù)員工已經(jīng)建議的記 錄？VV0K審核員:重慶華醫(yī)康道科技質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安一體化管理體系審核檢查

17、表編號：HYKDR-8o 2o 3-03受審核部門:陪同人員:審核日期：9月29日審核準(zhǔn)那么：ISO 9001, ISO 14001, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查記錄與發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價管理 體系ISO9001ISO 14001GB 18001工程具體內(nèi)容文件 查閱現(xiàn)場 檢查通報組織管理方針和管理 體系有效性的過程將管理體系審核和評審結(jié) 果通報組織內(nèi)所有有關(guān)人員 的過程異常、緊急情況下的信息如 何交流是否同員工、周圍進(jìn)行過信息交流？是否將管理體系審核和評審結(jié)果通報組織內(nèi)所有有關(guān)人員？信息通報采用何種方式？受審核部門涉及到哪些信息交流？V0K同外部相關(guān)方的信息交

18、流如何得到政府有關(guān)機(jī)構(gòu)的信息？是否同供方和承包方交流有關(guān)信息？如何處理顧客投訴？V0K5o 6管理評 審5o 6管理評 審4o 6管理評 市4.6 管理評 市是否有定期進(jìn)行管理評審 的規(guī)定評審的時間間隔是怎樣規(guī)定的？是否按規(guī)定的時間間隔進(jìn)行管理評審？管理評審是否由總經(jīng)理親自主持？0K審核員:重慶華醫(yī)康道科技質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安一體化管理體系審核檢查表編號：HYKDR-8o 2o 3-03受審核部門:陪同人員:審核日期：9月29日重慶華醫(yī)康道科技受審核部門：陪同人員：審核日期：9月29日第頁/共頁審核準(zhǔn)那么：ISO 9001, ISO 14001, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)

19、審核員：條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查記錄與發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價管理 體系ISO9001ISO 14001GB 18001工程具體內(nèi)容文件 查閱現(xiàn)場 檢查受審核部門應(yīng)為管理評審提供什么資料管理評審的輸入是否充分受審核部門應(yīng)為管理評審提供什么資料？ 管理評審的輸入是否包括以下內(nèi)容： 內(nèi)、外部審核結(jié)果。方針、目標(biāo)和指標(biāo)、管理方案實施情況。事故、事件調(diào)查處理情況。不符合、糾正和預(yù)防措施實施情況。相關(guān)方（顧客）的投訴，建議及其要求。監(jiān)視和測量情況報告；過程的業(yè)績及產(chǎn)品 符合性報告;法規(guī)及其他要求符合性報告。來自管理者代表的關(guān)于綜合管理體系總體 運(yùn)行情況的報告;來自各部門經(jīng)理關(guān)于局部 有效性的報告。危險源辨識、風(fēng)險評

20、價和風(fēng)險控制狀況的 總結(jié)報告;環(huán)境因素識別與評價的總結(jié)報告。 可能引起管理體系變化的企業(yè)內(nèi)外部要 素，如法律法規(guī)的變化、機(jī)構(gòu)人員的調(diào)整， 市場的變化等.改進(jìn)的建議。0K編號：HYKDR-8o 2o 3-03質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安一體化管理體系審核檢查表質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安一體化管理體系審核檢查表重慶華醫(yī)康道科技重慶華醫(yī)康道科技編號：HYKDR-8o 2o 3-03質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安一體化管理體系審核檢查表受審核部門：陪同人員：審核日期：9月29日第頁/共頁審核準(zhǔn)那么：ISO 9001, ISO 14001, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查

21、記錄與發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價管理 體系ISO9001ISO 14001GB 18001工程具體內(nèi)容文件 查閱現(xiàn)場 檢查管理評審的實施情況管理評審的內(nèi)容是否充分如何參加管理評審？是否就以下內(nèi)容進(jìn)行了評審：A）方針是否適宜？方針實現(xiàn)程度如何？是否需要更 新目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案？B）現(xiàn)有危險源識別、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制過程是否 適宜？風(fēng)險的現(xiàn)有水平和現(xiàn)行控制措施是否有效？ C）現(xiàn)有環(huán)境因素識別和評價是否適宜？現(xiàn)行環(huán)境控 制措施是否有效？D）過程控制情況如何（包括過程是否受控？某些過 程是否需要改善或優(yōu)化）？E）產(chǎn)品質(zhì)量狀況如何（有無重大質(zhì)量問題）？F）環(huán)境、職業(yè)健康平安績效趨勢。G）事故和事件的調(diào)查處理情況。H

22、）糾正和預(yù)防措施實施情況。1）顧客的滿意度、與顧客溝通的情況、顧客投訴處 理的情況以及顧客反應(yīng)的其他信息。J）相關(guān)方的投訴、建議及其要求.K）法規(guī)和其他要求符合性狀況如何？L）資源是否配置得當(dāng)，能否滿足實現(xiàn)方針和目標(biāo)的 要求？M）組織結(jié)構(gòu)、管理職能是否合適和協(xié)調(diào)?活動及其 相應(yīng)文件是否需要修正？N ）自前次管理評審以來所進(jìn)行的內(nèi)部審核和外部審 核的結(jié)果及其有效性。0）管理體系適應(yīng)環(huán)境變化的應(yīng)變能力。P）需要改進(jìn)和加強(qiáng)的領(lǐng)域是什么？0K重慶華醫(yī)康道科技質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安一體化管理體系編號：HYKDR-8o 2o 3-03審核檢查表受審核部門：陪同人員：審核日期：9月29日第頁/共頁審核準(zhǔn)那

23、么：ISO 9001, ISO 14001, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查記錄與發(fā)現(xiàn)結(jié)果 評價管理體系ISO9001ISO 14001GB 18001工程具體內(nèi)容文件 查閱現(xiàn)場 檢查4o 2o 3 文件控 制4.2o 3 文件控 制4.4 o 5文件控 制4.4.5 文件和 資料控 制制定的文件控制程序是否 符合要求文件控制程序內(nèi)容是否完整，是否有可操 作性？程序中是否對文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā) 布、存檔、查找、修訂、評審做出了規(guī)定？ 程序文件是否有效版本？外來文件（如標(biāo)準(zhǔn)）是否包括在控制范圍 內(nèi)？是否規(guī)定了文件的保管方法？是否規(guī)定了適時和定期評審文件

24、的有效 性？對體系的運(yùn)行起關(guān)鍵作用的崗位是否得到 現(xiàn)行有效文件？是否規(guī)定了失效文件的處置、管理方法？VV0K重慶華醫(yī)康道科技重慶華醫(yī)康道科技編號：HYKDR-8o 2o 3-03質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安一體化管理體系審核檢查表受審核部門：陪同人員：審核日期：9月29日第 頁/共 頁審核準(zhǔn)那么：ISO 9001, ISO 14001, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員:條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查記錄與發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價管理 體系ISO9001ISO 14001GB 18001工程具體內(nèi)容文件 查閱現(xiàn)場 檢查管理評審的輸出是否完整 并形成文件有無評審記錄和形成的其他文件？ “管理評審報告”

25、中有無管理體系適宜性、 充分性和有效性的結(jié)論？是否提出了需要加以修正的方針、目標(biāo)和 管理體系的其他要素（或過程）？有無不符合，是否提出了糾正要求？0K管理評審的后續(xù)管理評審的后續(xù)工作進(jìn)展如何？對管理評審中的糾正措施是否進(jìn)行了跟蹤 驗證，驗證的結(jié)果是否記錄并上報給最高管 理者？0K6o 1資源提 供6.1資源提 供4.4o 1資源、 作用、 職責(zé)和 權(quán)限4o 4.1結(jié)構(gòu)和 職責(zé)組織怎樣確定并提供所需 的資源？組織是否規(guī)定了提供資源的途徑？對與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安有關(guān)的人 員如何進(jìn)行培訓(xùn)？如何進(jìn)行人員補(bǔ)充?設(shè)施、設(shè)備更新如何實 施？0K提供的資源是否滿足體系 的要求？是否配備足夠的資源，有多少

26、人員、計量 器具、設(shè)備？V0K6.2 人力資 源6.2 人力資 源4o 4o 2能力、 培訓(xùn)和 意識4.4.2 培訓(xùn)、 意識和 能力是否確定了影響質(zhì)量、環(huán) 境、職業(yè)健康平安的各類人員 的能力要求對人員的能力要求，是否包括對教育、培 訓(xùn)和經(jīng)歷的要求？是否對人員能力勝任與否進(jìn)行了培訓(xùn)與考 核？人員的安排是否滿足要求？0K重慶華醫(yī)康道科技質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安一體化管理體系編號：HYKDR-8o 2o 3-03審核檢查窣受審核部門:卜音同人員:卜審核日期：9月29日頁/共 i審核準(zhǔn)那么：ISO 9001, ISO 14001, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員:條款檢查內(nèi)容檢查方法

27、檢查記錄與發(fā)現(xiàn)結(jié)果 評價管理 體系ISO9001ISO 14001GB 18001工程具體內(nèi)容文件 查閱現(xiàn)場 檢查是否建立了確定培訓(xùn)需求 和實施培訓(xùn)的程序組織是否制定了實施培訓(xùn) 的具體計劃是否根據(jù)需要制定、評審和 修訂培訓(xùn)計劃應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否經(jīng) 過了培訓(xùn)培訓(xùn)需求是如何確定的，是否考慮到職責(zé)、 能力、文化程度以及工作性質(zhì)、環(huán)境因素、 風(fēng)險的不同情況的要求？培訓(xùn)的對象是否包 括所有員工？組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計劃？有沒有進(jìn)行方針、目標(biāo)、意識、程序的培 訓(xùn)？有沒有應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求方面的作用 和職責(zé)的培訓(xùn)？對從事特殊工作的人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)并 進(jìn)行了資格認(rèn)定？對內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？對臨

28、時工是否進(jìn)行了培訓(xùn)？受審核部門員工培訓(xùn)情況如何？VVVV0K培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計劃是否 得以有效實施上述重點(diǎn)內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實施？V0K是否對培訓(xùn)的有效性進(jìn)行 了評價？培訓(xùn)的記錄培訓(xùn)是否有記錄？培訓(xùn)后是否考核？以何種方式評價培訓(xùn)的有效性？實際效果如何？0K供方和承包方是否需要培 訓(xùn)1?效果如何？培訓(xùn)的內(nèi)容是什么？培訓(xùn)的效果如何？V0K重慶華醫(yī)康道科技重慶華醫(yī)康道科技編號：HYKDR-8o 2o 3-03質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安一體化管理體系審核檢查表受審核部門：陪同人員：審核日期：9月29日第 頁/共 頁審核準(zhǔn)那么：ISO 9001, ISO 14001, GB 28001、體系文件、適用的法律

29、法規(guī)審核員:條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查記錄與發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價管理 體系ISO9001ISO 14001GB 18001工程具體內(nèi)容文件 查閱現(xiàn)場 檢查對從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境 影響、重大職業(yè)健康平安風(fēng)險 的工作人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)， 效果如何？可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、重大職業(yè)健康安 全風(fēng)險的崗位有哪些？是否明確？這類崗位的人員是否都接受了適當(dāng)培訓(xùn)？這類崗位的人員是否都能勝任所擔(dān)負(fù)的工 作？V0K6.3 基礎(chǔ)設(shè) 施6o 3 基礎(chǔ)設(shè) 施4o 4.1資源、 作用、 職責(zé)和 權(quán)限4.4.1 結(jié)構(gòu)和 職責(zé)組織怎樣確定、提供并維護(hù) 所需的基礎(chǔ)設(shè)施？組織是否規(guī)定了確定、提供并維護(hù)基礎(chǔ)設(shè) 施的方法？VV0K提供的基礎(chǔ)設(shè)施

30、是否滿足 要求？組織提供了哪些設(shè)施和設(shè)備？設(shè)施和設(shè)備是否符合需要？設(shè)施和設(shè)備是否得到了維護(hù)？V0K6。4 工作環(huán) 境6.4工作環(huán) 境資源、 作用、職責(zé)和 權(quán)限4 4.1結(jié)構(gòu)和 職責(zé)工作環(huán)境是否合適？如何管理工作環(huán)境？組織是否具備合適的工作環(huán)境？組織是否制定了管理工作環(huán)境的方法？工作環(huán)境是否得到了管理？與工作環(huán)境有關(guān)的法律法規(guī)有哪些？VV0K重慶華醫(yī)康道科技重慶華醫(yī)康道科技編號：HYKDR-8o 2o 3-03質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安一體化管理體系審核檢查表受審核部門：陪同人員：審核日期：9月29日第 頁/共 頁審核準(zhǔn)那么：ISO 9001, ISO 14001, GB 28001、體系文件、適

31、用的法律法規(guī)審核員:條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查記錄與發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價管理 體系ISO9001ISO 14001GB 18001工程具體內(nèi)容文件 查閱現(xiàn)場 檢查7o 1產(chǎn)品實 現(xiàn)的策 劃7o 1產(chǎn)品實 現(xiàn)的策 劃產(chǎn)品的過程是否確定？是否形成了必要的文件？沒 有形成文件的過程和活動如 何實施？是否明確了必要的 資源？驗證和確認(rèn)活動、以及驗收 準(zhǔn)那么是否得到了規(guī)定？是否規(guī)定了必要的記錄？有哪些過程？是否充分？有哪些描述過程的文件？是否充分、適用？沒有文件的過程是否得到有效控制？是否有文件對資源的提供進(jìn)行了規(guī)定？是否有文件對驗證和確認(rèn)活動、以及驗收 準(zhǔn)那么進(jìn)行了規(guī)定？有哪些記錄？是否適用？VV0K是否針對特

32、定的產(chǎn)品、工程 或合同編制了質(zhì)量計劃？針對特定的產(chǎn)品、工程或合同（這些特定的 產(chǎn)品、工程或合同與現(xiàn)有的產(chǎn)品不同），是否 編制了質(zhì)量計劃，是如何編制的？質(zhì)量計劃是否包括以下內(nèi)容：A）產(chǎn)品、工程或合同的要求和質(zhì)量目標(biāo)。B）所需的過程及其控制方法。C）所需的文件和記錄。D）所需提供的資源.E）驗收的準(zhǔn)那么。F）驗證、確認(rèn)、監(jiān)控、檢查和試驗的方法與 要求等。0K質(zhì)量計劃內(nèi)容是否完整？如何實施質(zhì)量計劃？有無對質(zhì)量計劃的實施進(jìn)行檢查、驗證？V0K重慶華醫(yī)康道科技質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安一體化管理體系編號：HYKDR-8o 2o 3-03審核檢查表受審核部門：陪同人員：審核日期：9月29日第頁/共頁審核準(zhǔn)那

33、么：ISO 9001, ISO 14001, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查記錄與發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價管理 體系ISO9001ISO 14001GB 18001工程具體內(nèi)容文件 查閱現(xiàn)場 檢查7o 2與顧客 有關(guān)的 過程7o 2與顧客 有關(guān)的 過程如何確定產(chǎn)品要求與產(chǎn)品有關(guān)的強(qiáng)制性的法律法規(guī)有哪些產(chǎn)品要求有無文件規(guī)定是否有識別、確定產(chǎn)品要求的相關(guān)規(guī)定， 這些規(guī)定是否包括識別、確定產(chǎn)品要求的職 責(zé)、方法？組織是否已從顧客明確規(guī)定的要求、隱含 的要求、法律法規(guī)的要求以及組織的附加要 求等方面確定了產(chǎn)品的要求？有無與公司提供產(chǎn)品相關(guān)的法律、法規(guī)及 強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)清單?

34、其文本是否有效？產(chǎn)品要求是否形成文件？說明產(chǎn)品要求的文件（如產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、銷售 合同、設(shè)計任務(wù)書、服務(wù)承諾等）有哪些？V0K重慶華醫(yī)康道科技受審核部門：陪同人員：審核日期：9月29日第頁/共頁審核準(zhǔn)那么：ISO 9001, ISO 14001, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查記錄與發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價管理 體系ISO9001ISO 14001GB 18001工程具體內(nèi)容文件 查閱現(xiàn)場 檢查產(chǎn)品要求評審的情況產(chǎn)品要求變更后，文件是否 及時更改？是否將變更后的 信息傳遞給有關(guān)部門？是否在向顧客做出提供產(chǎn)品的承諾之前 （如投標(biāo)、接受合同或訂單之前），對產(chǎn)品要 求進(jìn)行了

35、評審？評審的內(nèi)容有哪些？是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要 求？評審的內(nèi)容是否包括對組織確定的附加要 求的評審？組織確定附加要求的目的是什 么？有無效果？評審的結(jié)果及后續(xù)的跟蹤措施是否記錄？評審結(jié)果是否得到了落實，評審是否有效 果？顧客投訴中有無因產(chǎn)品要求評審不當(dāng)而造 成的問題？產(chǎn)品要求發(fā)生變更時，是否由授權(quán)人員執(zhí) 行修訂工作？修訂時是否按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了評審，并通 知了有關(guān)部門？修訂記錄是否完整？VVVVV0K編號：HYKDR-8o 2o 3-03質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安一體化管理體系審核檢查表質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安一體化管理體系審核檢查表重慶華醫(yī)康道科技質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安一體化管理體系編號：HYKDR

36、-8o 2o 3-03審核檢查表受審核部門：陪同人員：審核日期：9月29日第頁/共頁審核準(zhǔn)那么：ISO 9001, ISO 14001, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查記錄與發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價管理 體系ISO9001ISO 14001GB 18001工程具體內(nèi)容文件 查閱現(xiàn)場 檢查與顧客進(jìn)行溝通的方式是 什么？是否有部門向顧客提供產(chǎn) 品信息，處理顧客的問詢、訂 單？是否對顧客的投訴進(jìn)行處 理？組織是如何在產(chǎn)品提供的前、中、后與顧 客進(jìn)行溝通的？是否對溝通的方式作出了規(guī)定，是否建立 專門的組織機(jī)構(gòu)，人員、資源配備是否合適？ 是否有效的進(jìn)行？怎樣向顧客提供產(chǎn)品

37、信息？如何處理顧客的詢問、訂單及顧客的投 訴？是否建立用戶檔案，是否向有關(guān)部門及時 傳遞顧客對服務(wù)要求的信息？VV0K7.3 設(shè)計和 開發(fā)7o 3設(shè)計和 開發(fā)是否進(jìn)行設(shè)計和開發(fā)籌劃 是否明確了參與設(shè)計的不 同組別之間的接口？是否進(jìn)行 了管理？溝通的效果如何？ 設(shè)計開發(fā)計劃、籌劃的輸出 是否隨設(shè)計進(jìn)展而適時修 改？是否對每項設(shè)計開發(fā)活動進(jìn)行了籌劃？策 劃是否包括了：A）階段的劃分？B）評審、驗證和確認(rèn)活動？C）完成設(shè)計開發(fā)活動人員的職責(zé)和權(quán)限？ 籌劃的輸出是否形成產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)計劃？ 不同設(shè)計組、不同部門之間的接口是否有 恰當(dāng)規(guī)定？不同設(shè)計組、不同部門之間互提條件和信 息是否形成文件加以傳遞？產(chǎn)品

38、設(shè)計開發(fā)計劃是否及時修改？V0K重慶華醫(yī)康道科技受審核部門：陪同人員：審核日期：9月29日第頁/共頁審核準(zhǔn)那么：ISO 9001, ISO 14001, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查記錄與發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價管理 體系ISO9001ISO 14001GB 18001工程具體內(nèi)容文件 查閱現(xiàn)場 檢查設(shè)計輸入是否完整并形成 文件？這些文件是否通過評 中？設(shè)計輸入要求是如何確定的？設(shè)計輸入的 形式是什么？ “設(shè)計任務(wù)書（設(shè)計輸入的形式）”的內(nèi)容 是否完整，是否包括法律、法規(guī)、合同等方 面的要求？ “設(shè)計任務(wù)書”有無與法律、法規(guī)、合同 等文件相矛盾和含糊不清之處，

39、矛盾與含糊 不清之處是否得到解決？ “設(shè)計任務(wù)書（設(shè)計輸入的形式）”是否通 過評審？其內(nèi)容是否恰當(dāng)，相關(guān)部門的人員 是否參加了評審？VV0K編號：HYKDR-8o 2o 3-03質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安一體化管理體系審核檢查表質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安一體化管理體系審核檢查表重慶華醫(yī)康道科技質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安一體化管理體系編號：HYKDR-8o 2o 3-03審核檢查窣受審核部門:卜音同人員:卜審核日期：9月29日頁/共 i審核準(zhǔn)那么：ISO 9001, ISO 14001, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員:條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查記錄與發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價管理 體系ISO900

40、1ISO 14001GB 18001工程具體內(nèi)容文件 查閱現(xiàn)場 檢查設(shè)計輸出文件有哪些？文件發(fā)放前是否得到了批 準(zhǔn)設(shè)計輸出文件是否滿足輸 入的要求設(shè)計輸出是否都形成文件？設(shè)計輸出文件 是否以能針對設(shè)計輸入進(jìn)行驗證的方式來表 達(dá)？文件發(fā)放前是否得到了批準(zhǔn)？設(shè)計輸出文件有哪些?輸出的文件是否完 整？設(shè)計輸出文件是否：A）符合輸入要求。B）為采購、生產(chǎn)和服務(wù)運(yùn)作提供了適當(dāng)信息。C）包含產(chǎn)品驗收準(zhǔn)那么.D）規(guī)定了對平安和正常使用至關(guān)重要的產(chǎn)品 特性值。V0K如何進(jìn)行設(shè)計評審？評審的參加者是否具有代 表性是否在設(shè)計的適當(dāng)階段進(jìn)行了設(shè)計評審？ 是否對評審的結(jié)果及跟蹤措施進(jìn)行了記錄？ 評審中識別的問題是否得

41、到解決？評審的內(nèi)容是否完整合適?是否有環(huán)保、職 業(yè)健康平安方面的內(nèi)容？各階段評審結(jié)論是否在下階段中得到貫 徹？設(shè)計評審的參加者是否包括與所評審的階 段有關(guān)的職能部門的代表？有關(guān)部門（生產(chǎn)、 采購、品管、營銷等部門）代表是否參加？VV0K重慶華醫(yī)康道科技重慶華醫(yī)康道科技編號：HYKDR-8o 2o 3-03質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安一體化管理體系審核檢查表受審核部門:陪同人員:審核日期：9月29日審核準(zhǔn)那么：ISO 9001, ISO 14001, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查記錄與發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價管理 體系ISO9001ISO 14001GB 18001工程具體

42、內(nèi)容文件 查閱現(xiàn)場 檢查如何進(jìn)行設(shè)計驗證？是否對設(shè)計輸出符合設(shè)計輸入進(jìn)行了驗證？采用何種驗證方法，是否能滿足驗證要求？驗證的結(jié)果及跟蹤措施是否予以記錄？查驗證后的結(jié)果是否得到貫徹？0K如何進(jìn)行設(shè)計確認(rèn)？是否進(jìn)行了設(shè)計確認(rèn)?采用何種確認(rèn)方法確認(rèn)活動能否確保產(chǎn)品能夠滿足預(yù)期使用 要求？確認(rèn)的時間、方法是否恰當(dāng)？確認(rèn)的結(jié)果 及跟蹤措施是否予以記錄？如進(jìn)行局部確認(rèn),確認(rèn)的范圍、時間愛你、 方法是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？VV0K設(shè)計和開發(fā)的更改設(shè)計和開發(fā)的更改是否形成文件？是否對 更改進(jìn)行了評價？產(chǎn)品圖紙更改如何進(jìn)行標(biāo)識和審批？是否對設(shè)計更改進(jìn)行了適當(dāng)?shù)尿炞C和確 認(rèn)？更改實施前是否進(jìn)行了批準(zhǔn)？更改評審的結(jié)果及跟

43、蹤措施是否予以記 錄？設(shè)計圖紙的更改如何下達(dá)和執(zhí)行？0K審核員:審核準(zhǔn)那么：ISO 9001, ISO 14001, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查記錄與發(fā)現(xiàn)結(jié)果 評價管理體系ISO9001ISO 14001GB 18001工程具體內(nèi)容文件 查閱現(xiàn)場 檢查文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、 保管、修訂、評審情況所有文件是否字跡清楚？所有文件標(biāo)識是否明確？文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)？所有文件是否均注明制定或修訂日期？文件修改后是否重新批準(zhǔn)？識別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是 否滿足要求？使用處是否都使用適應(yīng)文件的有效版本？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？V

44、V0K外來文件的控制是否對外來文件的收集、審查、批準(zhǔn)、歸 檔、發(fā)放、使用、評審、更新、補(bǔ)充和作廢 等作了規(guī)定？執(zhí)行的如何？V0K作廢文件的管理是否對保存的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識和管理， 以防止誤用？V0K審核員:重慶華醫(yī)康道科技質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安一體化管理體系審核檢查表編號：HYKDR-8o 2。3-03受審核部門:陪同人員:審核日期：9月29日重慶華醫(yī)康道科技受審核部門：陪同人員：審核日期：9月29日第頁/共頁審核準(zhǔn)那么：ISO 9001, ISO 14001, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查記錄與發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價管理 體系ISO9001ISO 140

45、01GB 18001工程具體內(nèi)容文件 查閱現(xiàn)場 檢查7.4采購7.4采購組織如何選擇和評價供 方？是否明確了對供方控制的 方式和程度？評價的結(jié)果和跟蹤措施是 否予以記錄？是否有選擇、評價、重新評價供應(yīng)商的準(zhǔn) 那么和文件？是否組織有關(guān)部門對供應(yīng)商進(jìn)行評價？是否有選擇和評價供應(yīng)商的記錄？評價的 結(jié)果和跟蹤措施是否予以記錄？是否有合格供應(yīng)商名冊，是否保存有合格 供應(yīng)商的記錄，是否認(rèn)期對合格供應(yīng)商進(jìn)行 評價？對供應(yīng)商是如何控制的，控制的方式和程 度是否表達(dá)了該產(chǎn)品對隨后實現(xiàn)過程及其產(chǎn) 品的影響程度？供應(yīng)商質(zhì)量下降時，是否采取糾正措施或 作必要的更換？VV0K編號：HYKDR-8o 2o 3-03質(zhì)量、

46、環(huán)境、職業(yè)健康平安一體化管理體系審核檢查表質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安一體化管理體系審核檢查表審核準(zhǔn)那么：ISO 9001, ISO 14001, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查記錄與發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價管理 體系ISO9001ISO 14001GB 18001工程具體內(nèi)容文件 查閱現(xiàn)場 檢查采購文件是否清楚地說明 了采購信息？采購文件發(fā)放前，是否對其 規(guī)定要求的適宜性進(jìn)行了評 審？采購文件是否寫明產(chǎn)品的類別、型號或其 他信息？采購文件是否寫明驗收的要求（可以合同、 圖樣以及其他技術(shù)文件的形式表達(dá)）？采購物資的規(guī)范有更改時，是否在采購文 件上有說明？采購文件中是否有對供

47、應(yīng)商的過程、設(shè)備、 人員、管理體系的要求（必要時）？采購文件發(fā)出前是否由授權(quán)人員進(jìn)行審 批？評審的方式是什么？是否有效？V0K有無對采購產(chǎn)品進(jìn)行驗證 的活動？當(dāng)組織或組織的顧客在供 方的現(xiàn)場進(jìn)行驗證時，是否在 采購文件中作出了規(guī)定？規(guī) 定是否包括驗證的安排和產(chǎn) 品放行的方法？有無對采購產(chǎn)品進(jìn)行驗證的規(guī)定及驗證的 記錄？有否有效實施對采購產(chǎn)品的驗證？當(dāng)我公司或我公司的顧客要求在貨源處驗 證時，是否在采購單或其他采購文件中對驗 證的安排和產(chǎn)品放行的方法作了具體規(guī)定？VV0K審核員:重慶華醫(yī)康道科技質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安一體化管理體系審核檢查表編號：HYKDR-8o 2o 3-03受審核部門:陪同

48、人員:審核日期：9月29日重慶華醫(yī)康道科技重慶華醫(yī)康道科技編號：HYKDR-8o 2o 3-03質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安一體化管理體系審核檢查表受審核部門：陪同人員：審核日期：9月29日第 頁/共 頁審核準(zhǔn)那么：ISO 9001, ISO 14001, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員:條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查記錄與發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價管理 體系ISO9001ISO 14001GB 18001工程具體內(nèi)容文件 查閱現(xiàn)場 檢查7o 5o 1 生產(chǎn)和 服務(wù)提 供的控制7o 5o 1 生產(chǎn)和 服務(wù)提 供的控 制4.40 64.4o 6組織是否已確定生產(chǎn)和服 務(wù)的全過程？如何確定和籌劃生產(chǎn)和服

49、務(wù)的全過程？籌劃結(jié)果能否確保這些過程處于受控狀 態(tài)，貫徹實施情況如何？現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)有一瓶干粉滅火 器使用日期過期NG有無控制生產(chǎn)和服務(wù)過程 的信息，包括產(chǎn)品特性規(guī)范、作 業(yè)指導(dǎo)書等？是否有過程控制所需的表述產(chǎn)品特性信息 的文件，包括產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、圖樣、合同要求等？ 對沒有作業(yè)指導(dǎo)書就不能保證質(zhì)量的過程 是否制定了作業(yè)指導(dǎo)書？對關(guān)鍵和比擬復(fù)雜 的過程是否制定了作業(yè)指導(dǎo)書之類的文件？ 生產(chǎn)過程中，有關(guān)執(zhí)行人員是否遵守工藝 規(guī)程等文件的規(guī)定？0K使用的設(shè)備、測量和監(jiān)控裝 置是否滿足需要？是否對使用設(shè)備進(jìn)行了有 效的維護(hù)保養(yǎng)，是設(shè)備處于完 好狀態(tài)？設(shè)備是否符合要求，監(jiān)視和測量裝置是否 得到配置，所處的環(huán)境

50、是否適宜？是否有設(shè)備用、管、修的管理制度？是否對設(shè)備進(jìn)行日常和定期保養(yǎng)使之保持 良好狀態(tài).設(shè)備的維修狀況如何？V0K是否對特殊過程和關(guān)鍵過 程實施了監(jiān)控活動？有哪些特殊過程和關(guān)鍵過程？是否對其實施了監(jiān)控活動？特殊過程和關(guān)鍵過程的人員是否具備上崗資格？0K重慶華醫(yī)康道科技重慶華醫(yī)康道科技編號：HYKDR-8o 2o 3-03質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安一體化管理體系審核檢查表受審核部門:陪同人員:審核日期：9月29日審核準(zhǔn)那么：ISO 9001, ISO 14001, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查記錄與發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價管理 體系ISO9001ISO 14001GB

51、18001工程具體內(nèi)容文件 查閱現(xiàn)場 檢查是否設(shè)置了監(jiān)控點(diǎn)，是否合 理、正常和有效？對過程參數(shù)和有關(guān)的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健 康平安特性是否進(jìn)行了監(jiān)視和測量并做好了 記錄？監(jiān)控點(diǎn)的設(shè)置是否合理、有效？0K人員是否具備條件和資 格？人員是否接受過培訓(xùn)？人員是否具備上崗資格？V0K產(chǎn)品放行的管理是否規(guī)定了產(chǎn)品放行的條件、方法？產(chǎn)品放行前是否都按規(guī)定進(jìn)行了檢查？V70K審核員:重慶華醫(yī)康道科技質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安一體化管理體系編號：HYKDR-8o 2o 3-03審核檢查表受審核部門：陪同人員：審核日期：9月29日第頁/共頁審核準(zhǔn)那么：ISO 9001, ISO 14001, GB 28001、體系

52、文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查記錄與發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價管理 體系ISO9001ISO 14001GB 18001工程具體內(nèi)容文件 查閱現(xiàn)場 檢查產(chǎn)品交付和交付后的管理公司是如何向用戶交付產(chǎn)品并為用戶提供售后 服務(wù)的？是否有對交付、交付后的活動進(jìn)行明確規(guī)定的 文件？公司是否建立了客戶服務(wù)類的組織機(jī)構(gòu)，人員、 資源配備是否合適？服務(wù)設(shè)施、設(shè)備是否適宜？是否建立用戶檔案，是否向有關(guān)部門及時傳遞 顧客對服務(wù)要求的信息？交付時有否保證產(chǎn)品質(zhì)量的措施，能否做到產(chǎn) 品交付給顧客時都是完好的？交付、交付后活動的效果是否進(jìn)行了驗證？對運(yùn)輸供應(yīng)商是否進(jìn)行了評審？公司是否開展下述活動:技術(shù)咨詢和技術(shù)

53、服務(wù) 等售前、售后服務(wù)？是否詳細(xì)地向顧客提供有關(guān)文件，如使用維修 說明書等？對顧客的意見是否及時處理？顧客對服務(wù)是否滿意？是否建立了售后服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)？運(yùn)作情況如何？VVVVV0K重慶華醫(yī)康道科技質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安一體化管理體系編號：HYKDR-8o 2o 3-03審核檢查表受審核部門：陪同人員：審核日期：9月29日第頁/共頁審核準(zhǔn)那么：ISO 9001, ISO 14001, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查記錄與發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價管理 體系ISO9001ISO 14001GB 18001工程具體內(nèi)容文件 查閱現(xiàn)場 檢查7o 5o 2 生產(chǎn)和 服務(wù)提 供過

54、程 確實認(rèn)7.5.2 生產(chǎn)和 服務(wù)提 供過程 確實認(rèn)組織內(nèi)有哪些特殊過程？是否對特殊過程進(jìn)行了確 認(rèn)？確認(rèn)時考慮了哪些因素？ 是否對確認(rèn)的程序和方法進(jìn) 行了規(guī)定？在什么情況下進(jìn)行再確認(rèn)？組織內(nèi)有哪些特殊過程？對特殊過程是否都進(jìn)行了確認(rèn)？A）是否有對特殊過程進(jìn)行確認(rèn)的方法和程 序，這些文件中是否包含有對特殊過程進(jìn)行 評審和批準(zhǔn)的準(zhǔn)那么以及設(shè)備認(rèn)可、人員檢定、 過程再確認(rèn)的要求？B）對特殊過程的參數(shù)是否進(jìn)行連續(xù)的監(jiān)視 并做好記錄？C）從事特殊過程的人員是否經(jīng)過培訓(xùn)并取得 資格認(rèn)可？D）特殊過程所使用的設(shè)備及從事特殊過程的 人員是否經(jīng)過鑒定并保存有鑒定記錄？E）是否為特殊過程編制了作業(yè)指導(dǎo)書和相應(yīng)

55、的記錄表格？在什么情況下需對特殊過程進(jìn)行再確認(rèn)？ 在規(guī)定的時間間隔或發(fā)生問題時或過程更改 時，是否進(jìn)行了再確認(rèn)？特殊過程的操作人員是否按作業(yè)指導(dǎo)書進(jìn) 行操作？V0K重慶華醫(yī)康道科技質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安一體化管理體系編號：HYKDR-8o 2o 3-03審核檢查表受審核部門：陪同人員：審核日期：9月29日第頁/共頁審核準(zhǔn)那么：ISO 9001, ISO 14001, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查記錄與發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價管理 體系ISO9001ISO 14001GB 18001工程具體內(nèi)容文件 查閱現(xiàn)場 檢查7o 5.3標(biāo)識和 可追溯 性7.5o 3 標(biāo)

56、識和 可追溯 性是否以適宜的方式在生產(chǎn) 和服務(wù)的全過程對產(chǎn)品進(jìn)行 標(biāo)識？是否制定了有關(guān)標(biāo)識 的規(guī)定？標(biāo)識用的標(biāo)簽等是 否得到了有效管理？當(dāng)有可追溯性要求時（可能 是自身規(guī)定或合同要求），其 產(chǎn)品的標(biāo)識是否具有惟一性， 并加以記錄？是否有文件規(guī)定以適當(dāng)?shù)姆绞綄Ξa(chǎn)品進(jìn)行 標(biāo)識？是否在進(jìn)料接受、生產(chǎn)、安裝、交付等階 段對產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識？標(biāo)識的方法、方式是否有明確規(guī)定？產(chǎn)品/物料移動后是否能及時移植標(biāo)識（必 要時），是否作出了規(guī)定？對標(biāo)識的管理（如標(biāo)簽、印章等的管理） 是否作出了明確的規(guī)定？是否有效實施？對有可追溯性的場合，是否對每個或每批 產(chǎn)品進(jìn)行惟一性標(biāo)識？對于可追溯性標(biāo)識是否有規(guī)定性記錄？是 否作

57、了記錄，是否能夠到達(dá)追溯的目的？VVVV0K審核準(zhǔn)那么：ISO 9001, ISO 14001, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查記錄與發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價管理 體系ISO9001ISO 14001GB 18001工程具體內(nèi)容文件 查閱現(xiàn)場 檢查用哪些方法對產(chǎn)品的監(jiān)視 和測量狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)識？對檢驗和試驗狀態(tài)標(biāo)識是否有管理規(guī)定？各種物料、過程中產(chǎn)品、成品的檢驗狀態(tài) 標(biāo)識是否合適、正確？用標(biāo)簽、印章或區(qū)域表示產(chǎn)品檢驗狀態(tài)標(biāo) 識的管理是否符合要求？存放的方式是否能區(qū)分不同監(jiān)視和測量狀 態(tài)的產(chǎn)品？標(biāo)識的方法是否正確，是否隨著檢驗和試 驗狀態(tài)變化而更改標(biāo)識？是否保護(hù)好檢驗狀態(tài)標(biāo)識

58、？VVV0K顧客財 產(chǎn)7o 5.4顧客財 產(chǎn)是否對顧客的財產(chǎn)進(jìn)行了 標(biāo)識、驗證、保護(hù)和維護(hù)？組織里有哪些是顧客的財產(chǎn)？顧客財產(chǎn)是否得到了標(biāo)識、驗證、保護(hù)和 維護(hù)？已經(jīng)標(biāo)識的顧客財產(chǎn)是否分類擺放，是否 存在混雜的情況？V0K顧客財產(chǎn)發(fā)生喪失、損壞或 不適用情況時，是否記錄，是否 向顧客報告？當(dāng)顧客財產(chǎn)發(fā)生喪失、損壞或不適用情況 時，是如何記錄并向顧客報告的？顧客有無意見？0K審核員:重慶華醫(yī)康道科技質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安一體化管理體系審核檢查表編號：HYKDR-8o 2o 3-03受審核部門:陪同人員:審核日期：9月29日重慶華醫(yī)康道科技重慶華醫(yī)康道科技編號：HYKDR-8o 2o 3-03質(zhì)

59、量、環(huán)境、職業(yè)健康平安一體化管理體系審核檢查表受審核部門：陪同人員：審核日期：9月29日第 頁/共 頁審核準(zhǔn)那么：ISO 9001, ISO 14001, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員:條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查記錄與發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價管理 體系ISO9001ISO 14001GB 18001工程具體內(nèi)容文件 查閱現(xiàn)場 檢查7o 5o 5產(chǎn)品防 護(hù)7.5o 5 產(chǎn)品防 護(hù)是否對產(chǎn)品提供了防護(hù)（標(biāo) 識、搬運(yùn)、包裝、貯存和保 護(hù)）？是否對產(chǎn)品防護(hù)（標(biāo)識、搬運(yùn)、包裝貯存 和保護(hù)）作了具體的規(guī)定？書面的規(guī)定是否切合實際，是否是有效版 本？如何做好生產(chǎn)過程中產(chǎn)品的防護(hù)工作（包 括包裝、搬運(yùn)、

60、保護(hù)等工作）？有無在制品、 半成品管理方法？V現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)PY-246款休 閑褲白色面料放于地面。NG產(chǎn)品包裝、防護(hù)標(biāo)志是否充 分及適當(dāng)？有無包裝、防護(hù)標(biāo)識（如堆碼標(biāo)識、小心 輕放標(biāo)識等）的規(guī)定，是否按規(guī)定執(zhí)行？ 發(fā)貨時，是否做好了發(fā)貨標(biāo)識？VV0K搬運(yùn)的方法和手段是否有 效？能否防止產(chǎn)品變質(zhì)或損 壞？是否有搬運(yùn)的規(guī)定和管理方法？搬運(yùn)工 具、方法、場地是否都適宜？現(xiàn)場搬運(yùn)過程是否符合要求，是否做到了 保證產(chǎn)品不受損傷？危險品的運(yùn)輸是否有特別的規(guī)定并按規(guī)定 實施？運(yùn)輸單位是否有資格？V0K產(chǎn)品的包裝管理是否對包裝過程、標(biāo)志過程做出了明確規(guī) 定？包裝使用的材料、標(biāo)志是否符合要求？現(xiàn)場包裝、標(biāo)志過程