國際貿(mào)易政策四章措施章1011課件

1、第三章國際貿(mào)易政策第四章措施章先行案例：美中貿(mào)易2中國從美國進口成套設(shè)備及技術(shù)、小麥、棉花、化肥、木材、紙、飛機等，向美國出口花生仁、植物油、雜豆、對蝦、花炮、棉布、棉紗、紡織品服裝、鞋、茶葉、文具、體育用品、原油、機械等。3美國海關(guān)關(guān)稅,特殊估價征稅,進口配額制,競爭性強,最高進口配額,絕對配額限制,進口許可證制,技術(shù)壁壘.貿(mào)易報復(fù)，反傾銷，反補貼，不公平貿(mào)易做法等限制。4國際貿(mào)易政策概述貿(mào)易政策的歷史發(fā)展5各國貿(mào)易政策歷史重商主義（資本原始積累時期）英國的自由貿(mào)易英國工業(yè)化時期美、德的保護幼稚工業(yè)主要工業(yè)國的自由貿(mào)易發(fā)展中國家的貿(mào)易保護經(jīng)濟危機期間的超級貿(mào)易保護二戰(zhàn)后的自由貿(mào)易經(jīng)濟危機時的

2、新貿(mào)易保護新貿(mào)易自由與保護64.1保護貿(mào)易政策的理論支持一、重商主義.二、李斯特的保護幼稚工業(yè)理論三、超保護貿(mào)易政策四、其他7一、重商主義. 15一l7世紀歐洲資本原始積累時期，它追求的目的就是在國內(nèi)積累貨幣財富，把貴重金屬留在國內(nèi)。 早期被稱為重金主義，晚期：貿(mào)易差額論，保證貿(mào)易出超，以達到金銀流入的目的。8 晚期重商主義也稱重商主義重金主義貿(mào)易差額論目的：資本積累，投資于優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)9評價： 重商主義理論的不足之處在于把貿(mào)易看成是一種得失所系的事情。（一個國家有所得必然導(dǎo)致另一國家有所失） 亞當.斯密，大衛(wèi).李嘉圖：貿(mào)易是一種各有所得的事情。 1752年，古典經(jīng)濟學(xué)家大衛(wèi).休默指出了重商主義的

3、內(nèi)在矛盾，若英國對法國有貿(mào)易順差，則黃金、白銀會從法國流向英國，這會增加英國的貨幣供應(yīng)，從而引發(fā)通貨膨脹。法國則相反，引起價格下降，英國價格上升10二、李斯特的保護幼稚工業(yè)理論11美國與德國保護貿(mào)易政策的實踐。保護幼稚工業(yè)的學(xué)說： 對古典派自由貿(mào)易理論提出批評；指出“比較成本說”不利于德國生產(chǎn)力的發(fā)展；批評古典派自由貿(mào)易學(xué)說忽視了各國歷史和經(jīng)濟上的特點： “原始未開化時期、畜牧?xí)r期、農(nóng)業(yè)時期、農(nóng)工時期、農(nóng)工商業(yè)時期”。農(nóng)工業(yè)階段的國家：保護關(guān)稅制度；農(nóng)工商業(yè)階段的國家：自由貿(mào)易政策。12主張：1、在國家干預(yù)下實行保護貿(mào)易；2、保護的對象與時間： 農(nóng)業(yè)不需要保護，只有那些剛從農(nóng)業(yè)階段躍進的國家，

4、距離工業(yè)成熟時尚遠，才適宜于保護； 一國工業(yè)雖然幼稚，但在沒有強有力的競爭者時，也不需要保護；只有剛剛發(fā)展且強有力的外國競爭者的幼稚工業(yè)才需要保護。 保護時間以30年為最高限期。 (3)保護幼稚工業(yè)的主要手段： 限制進口，鼓勵出口。13評價： 對靜態(tài)自由貿(mào)易理論的批評。 總結(jié)：保護的目的：保護幼稚產(chǎn)業(yè)，培養(yǎng)自由競爭的能力，最終走向自由貿(mào)易。 實踐：多數(shù)保護了低效工業(yè)?，F(xiàn)代：保護幼稚產(chǎn)業(yè)與融資的關(guān)系。 思考：這一理論對中國的意義，如何實施？（幼稚產(chǎn)業(yè)的選擇，保護措施，保護時間，開放、封閉？）14三、超保護貿(mào)易政策15超保護貿(mào)易政策的興起。 超保護貿(mào)易的特點。 凱恩斯主義的超保護貿(mào)易學(xué)說的理論根據(jù)

5、：外貿(mào)乘數(shù)理論。國內(nèi)未充分就業(yè)超保護貿(mào)易政策外貿(mào)乘數(shù)效應(yīng)增加國民收入、擴大就業(yè)，消除經(jīng)濟危機16對外貿(mào)易乘數(shù)理論的局限性 (1)假定國內(nèi)已經(jīng)處在充分就業(yè)狀態(tài)：，如果擴大出口，就應(yīng)當相應(yīng)地增加進口。只有在世界總進口值增加的條件下才能發(fā)揮出來。 （2）。貿(mào)易戰(zhàn)17評價：特殊時期，特殊的對外政策。能否長期實行？18四、其他支持超保護貿(mào)易政策的觀點增加國內(nèi)就業(yè)的超保護貿(mào)易觀點； 改善貿(mào)易收支或國際收支的超保護貿(mào)易觀點； 國防或國家安全的超保護貿(mào)易觀點； 反傾銷的超保護貿(mào)易觀點； 改善貿(mào)易條件的超保護貿(mào)易觀點； 維持高水平工資的超保護貿(mào)易觀點。19案例：美國貿(mào)易保護主義的代價20 21個勞動密集型行業(yè)

6、貿(mào)易保護使消費者付出320億美元/年，增加20萬個就業(yè)機會（比較劣勢產(chǎn)業(yè)） 320億 關(guān)稅收入=102億美元 102億美元/5萬美元=20萬個就業(yè)機會 比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)21案例： 豐田公司如何面對歐洲和美國日漸興起的貿(mào)易保護主義壓力。22迅速崛起，1981年，對美自愿出口限制，1983年，1985年，1990年在美建廠,1989年在英國建廠成功。 問題：貨源網(wǎng)，殘次品，成本，當?shù)爻煞忠蟆?總結(jié)：積極適應(yīng)求生存、發(fā)展。2342發(fā)展中國家貿(mào)易政策24一、發(fā)展中國家貿(mào)易政策1、政策目標促進本國的工業(yè)化進程，建立民族工業(yè)，真正實現(xiàn)經(jīng)濟獨立；改善國際收支和貿(mào)易條件；消除貧困。252、發(fā)展中國家的政策選擇初

7、級外向型；進口替代型；出口導(dǎo)向型；進口替代和出口導(dǎo)向相結(jié)合型；開放型。26三、中國對外貿(mào)易政策發(fā)展歷程：建國后改革開放之前的國家統(tǒng)制型的封閉式保護貿(mào)易政策（1949-1978年）；改革開放后有計劃商品經(jīng)濟體制下的國家統(tǒng)制型的開放式保護貿(mào)易政策（1978-1992年）； 入世前社會主義市場經(jīng)濟體制下的有貿(mào)易自由化傾向的保護貿(mào)易政策（1992-2001年）；入世后中國對外貿(mào)易政策 ，履行加入WTO的承諾。 2743發(fā)達國家貿(mào)易政策28一、發(fā)達國家貿(mào)易政策的歷史演變（一）資本主義生產(chǎn)方式準備時期的重商注意保護貿(mào)易政策；（二）資本主義自由競爭時期的自由貿(mào)易政策與保護貿(mào)易政策并存；（三）帝國主義時期的侵

8、略性保護貿(mào)易政策；（四）現(xiàn)代資本主義國家的對外貿(mào)易政策。1、20世紀50年代-70年代中期的貿(mào)易自由化傾向；2、 20世紀70年代中期后的新貿(mào)易保護主義29二、發(fā)達資本主義國家貿(mào)易政策的特征和趨勢（一）世界貿(mào)易體制調(diào)整和面臨的挑戰(zhàn)；（二）貿(mào)易政策的區(qū)域或集團之間的協(xié)調(diào)和國際間協(xié)調(diào)的沖突和互補；（三）管理貿(mào)易口號提袋自由貿(mào)易旗幟；（四）發(fā)達國家之間貿(mào)易政策的相互制衡。3044WTO的相關(guān)規(guī)定31一、以關(guān)稅作為主要的保護措施，一般取消數(shù)量限制 WTO承認以關(guān)稅保護國內(nèi)市場是合法的，其理由是關(guān)稅透明度高，談判較容易；而且比較容易執(zhí)行非歧視待遇原則，有利于市場經(jīng)濟的發(fā)展。依據(jù)該條原則各國可在其承諾的范

9、圍內(nèi)對進出口貨物征稅，以增加財政收入，保護國內(nèi)市場，調(diào)整進出口商品結(jié)構(gòu)。同時，也有利于本國出口產(chǎn)品免受他國非關(guān)稅壁壘措施的限制。 32 二、由促進公平競爭的原則 世貿(mào)組織的公平競爭主要是指在市場經(jīng)濟條件下，生產(chǎn)者和消費者按市場形成的價格進行貿(mào)易的行為；反之，以人為方法低于該價格進行貿(mào)易的行為，被稱為不公平競爭。 反傾銷，反補貼； 公平競爭還包括對知識產(chǎn)權(quán)的保護和對非關(guān)稅措施的限制。 公平競爭有利于經(jīng)營管理水平的提高，成本的下降，發(fā)明和創(chuàng)造，市場經(jīng)濟的發(fā)展。 33 為促進公平競爭，世貿(mào)組織采取了以下措施： 一是通過反傾銷和反補貼措施糾正因傾銷和補貼構(gòu)成的不公平競爭。 二是從1995年到2004年

10、底，發(fā)達成員方分四個階段逐步減少對紡織品和服裝的進口配額限制，到2005年后，實現(xiàn)紡織品和服裝不受配額限制的競爭。 三是加強對知識產(chǎn)權(quán)的保護。在“與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議”中，就假冒、仿制、剽竊、盜用等侵權(quán)的不公平競爭行為作出了排除措施，以保護公平和正當?shù)母偁?。四是約束政府采購金額，擴大公平競爭機會。 34 三、對發(fā)展中成員方予以優(yōu)惠的原則所產(chǎn)生的發(fā)展中成員的權(quán)利。 “建立世界貿(mào)易組織的馬拉喀什協(xié)議”在前言中指出，世貿(mào)組織各成員，“進一步承認有必要作出積極的努力，以確保發(fā)展中國家，尤其是最不發(fā)達國家，在國際貿(mào)易增長中獲得與其經(jīng)濟相應(yīng)的份額”。 為此，世貿(mào)組織在其負責(zé)實施管理的協(xié)議中采取以下措施

11、： 一是允許發(fā)展中成員方的關(guān)稅總水平高于發(fā)達成員方。35 烏拉圭回合開始時，發(fā)達成員方的關(guān)稅總水平為5，發(fā)展中締約方的總水平為15；烏拉圭回合的協(xié)議實施后，發(fā)達成員方的關(guān)稅總水平將從5降低到35左右，而發(fā)展中成員方的關(guān)稅總水平將從15降低到12左右。 二是允許發(fā)展中成員方繼續(xù)享有普遍優(yōu)惠制，即發(fā)展中成員方享受發(fā)達成員方根據(jù)聯(lián)合國貿(mào)易與發(fā)展會議決議，給予發(fā)展中國家以“普遍，非歧視和非互惠”為特點的關(guān)稅優(yōu)惠。 36三是在向世貿(mào)組織負責(zé)實施管理的協(xié)議靠攏中，世貿(mào)組織中的發(fā)展中成員方的過渡期長于發(fā)達成員方。 四是允許發(fā)展中成員方在履行義務(wù)時有較大的靈活性。五是世貿(mào)組織發(fā)達成員方給予發(fā)展中成員方提供技術(shù)

12、等方面的援助。37 四、允許例外和實施保障措施的原則所產(chǎn)生的權(quán)利。 考慮到不同成員的經(jīng)濟發(fā)展水平不一致和為減少經(jīng)濟發(fā)展中出現(xiàn)的不穩(wěn)定和突發(fā)因素的破壞作用，允許成員方采取例外和保障措施，即不承擔(dān)和履行已承諾的義務(wù)，對進口采取緊急的保障措施，如提高關(guān)稅、實施數(shù)量限制等。 38五、因爭端解決機制所獲得的權(quán)利。 世貿(mào)組織“關(guān)于爭端解決的規(guī)則與程序的諒解”指出：“世貿(mào)組織的爭端解決制度是保障多邊貿(mào)易體制的可靠性和可預(yù)見性的核心因素”。為此，世貿(mào)組織成員承諾，不應(yīng)采取單邊行動以對抗其發(fā)現(xiàn)的違反世貿(mào)規(guī)則的事件，而應(yīng)在多邊爭端解決制度下尋求救助，并遵守其規(guī)則與裁決。為此，世貿(mào)組織建立了貿(mào)易爭端解決機制，詳細地

13、規(guī)定了貿(mào)易爭端解決所應(yīng)遵循的程序和時間表。 這有利于公平、有效地處理成員之間的糾紛，使受到另一成員不公平貿(mào)易措施侵害的一方可以獲得相應(yīng)的補償，或采取適當?shù)膱髲?fù)措施。 39 六、因貿(mào)易政策審議機制而獲得的權(quán)利。 世貿(mào)組織建立了貿(mào)易政策審議機制。接受世貿(mào)組織審議的期限由世貿(mào)組織成員方在世界貿(mào)易中所占份額而定。 最大的3個貿(mào)易國(美國、日本和加拿大)和歐盟每兩年接受審議一次，從第5到第20的貿(mào)易方每4年接受審議一次，其他成員方每6年或長于6年接受審議一次。 審議的內(nèi)容為成員方的經(jīng)貿(mào)政策、措施等。一成員有權(quán)利審議其他成員方的經(jīng)貿(mào)政策與措施，了解他們的經(jīng)貿(mào)政策走向。 40第五章國際貿(mào)易措施5.1關(guān)稅5.

14、2非關(guān)稅壁壘53鼓勵出口與出口管制措施54國際貿(mào)易政策工具分析55WTO貨物貿(mào)易規(guī)則415.1關(guān)稅42一、關(guān)稅(Customs Duties,Tariff)概述 （一）定義： 關(guān)稅是進出口商品經(jīng)過一國關(guān)境時，由政府所設(shè)置的海關(guān)向進出口商征收的稅收。 關(guān)稅征收是由海關(guān)執(zhí)行的。43關(guān)稅的主要特點1關(guān)稅是一種間接稅。關(guān)稅稅賦最終要由消費者承擔(dān)。2關(guān)稅的稅收主體和客體是進出口商和進出口貨物。3關(guān)稅可以起到調(diào)節(jié)一國進出口貿(mào)易的作用。4關(guān)稅是一國對外貿(mào)易政策的重要手段。44（二）關(guān)稅的作用1、積極作用（1）增加財政收入；（2）保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)；（3）調(diào)節(jié)貿(mào)易差額及平衡國際收支；（4）調(diào)節(jié)進出口商品結(jié)構(gòu)。452

15、、消極作用（1）征收進口關(guān)稅，提高商品價格，消費者福利降低；（2）過度保護產(chǎn)業(yè)的危害；（3）過高關(guān)稅導(dǎo)致走私；（4）過高關(guān)稅扭曲全球資源配置。46二、 關(guān)稅的主要種類 （一）按貨物流向（進口稅、出口稅、過境稅） 1、進口稅(Import Duties) （1）普通稅：非關(guān)稅互惠優(yōu)惠國稅，最高； （2）最惠國稅：互惠國的優(yōu)惠稅； （3）普惠稅：發(fā)達國家對發(fā)展中國實施的普遍優(yōu)惠稅。 472、出口稅(Export Duties) 出口國海關(guān)對本國出口商品所征收的關(guān)稅。大多數(shù)國家都不征收出口稅，因為它會削弱本國產(chǎn)品的競爭力。3、過境稅(Transit Duties)是一國對于通過其關(guān)境或領(lǐng)土運往另一國

16、的外國貨物所征收的關(guān)稅。48（二）按關(guān)稅稅基分類 1按照征收的一般方法和征稅標準分類，關(guān)稅可分為從量稅、從價稅、復(fù)合稅和選擇稅。 (1)從量稅(Specific Duties)。從量稅是以商品的重量、數(shù)量、容量、長度和面積等計量單位為標準計征的關(guān)稅。從量稅額的計算公式： 從量稅額=商品數(shù)量每單位從量稅。 各國征收從量稅，大部分以商品的重量為單位來征收，一般有以下三種方法：毛重法、半毛重法和凈重法。49(2)從價稅(Ad Valorem Duties)。從價稅是以進口商品的價格為標準計征一定比率的關(guān)稅，稅率表現(xiàn)為貨物價格的百分率。計算公式是： 從價稅額=商品總值從價稅率。 50 (3)混合稅(M

17、ixed or Compound Duties)?；旌隙愑址Q復(fù)合稅，是對某種進口商品，采用從量稅和從價稅同時征收的一種方法。計算公式：混合稅額=從量稅額+從價稅額 混合稅可分為兩種：一是以從量稅為主加征從價稅，另一種是以從價稅為主加征從量稅。 51(4)選擇稅(Alternative Duties)。選擇稅是對于一種進口商品同時訂有從價稅和從量稅兩種稅率，在征收時選擇稅額較高的一種征稅。52 （三）按照差別待遇和特定的實施情況，關(guān)稅可分為進口附加稅、差 價稅、特惠稅和普遍優(yōu)惠稅。1、進口附加稅(Import Surtaxes)即對進口商品征收一般關(guān)稅以外再加征的額外關(guān)稅。主要有反傾銷稅(Ant

18、i-dumping Duty)、反補貼稅(Counter-vailling Duty)、緊急關(guān)稅（emergency tariff）、懲罰關(guān)稅（penalty tariff）、報復(fù)關(guān)稅（retailiatory tariff）。 53（1）反補貼稅(Counter-vailling Duty)這種關(guān)稅是對那些得到其政府進口補貼的外國供應(yīng)商具有的有利經(jīng)濟條件作用的反應(yīng)，反補貼稅的目的在于為了抵消國外競爭者得到獎勵和補助產(chǎn)生的影響，從而保護進口國的相關(guān)產(chǎn)業(yè)。反補貼稅是按補貼數(shù)額進行征收的。54（2）反傾銷稅(Anti-dumping Duty)反傾銷稅(anti-dumping duty)是指進口

19、國反傾銷調(diào)查當局對以低于正常價值的價格在進口國進行銷售的、并對進口國生產(chǎn)相似產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)造成法定損害的外國產(chǎn)品，在正常的海關(guān)稅和費用之外的一種關(guān)稅或附加關(guān)稅。按照1994年反傾銷協(xié)定要求，反傾銷稅的稅額應(yīng)小于或等于傾銷幅度或傾銷差額，即出口價格低于正常價值的額度 552、差價稅(Variable Levy)，又稱差額稅。當某種本國出產(chǎn)的產(chǎn)品國內(nèi)價格高于同類的進口商品價格時，為了削弱進口商品的競爭能力，按國內(nèi)價格與進口價格之間的差額征收關(guān)稅，就叫差價稅。3、特惠稅(Preferential Duties)，是指對從某個國家或地區(qū)進口的全部或部分商品，給予的特別優(yōu)惠的低關(guān)稅或免稅待遇。 564、普遍

20、優(yōu)惠制(GSP:Generalized System of Preferences)簡稱普惠制， 指發(fā)達國家承諾對從發(fā)展中國家或地區(qū)輸入的商品，特別是制成品和半制成品時，給予普遍的、非歧視性的和非互惠的關(guān)稅優(yōu)惠待遇。 普惠制的主要原則是普遍的、非歧視性的、非互惠的。 普惠制的目的是增加發(fā)展中國家或地區(qū)的外匯收入；促進發(fā)展中國家和地區(qū)工業(yè)化；加速發(fā)展中國家或地區(qū)的經(jīng)濟增長。57普遍優(yōu)惠制 (Generalized System of Preferences，GSP)我國出口受惠商品出口到下述28個給惠國時，可以享受減免進口關(guān)稅的優(yōu)惠待遇：法國、英國、愛爾蘭、德國、丹麥、意大利、比利時、荷蘭、盧森

21、堡、希臘、西班牙、葡萄牙、奧地利、瑞典、芬蘭、瑞士、挪威、日本、加拿大、澳大利亞、新西蘭、俄羅斯、白俄羅期、烏克蘭、哈薩克斯坦、捷克、斯洛伐克、波蘭。出口單位可向各地出入境檢驗檢疫機構(gòu)申請辦理普惠制產(chǎn)地證和一般原產(chǎn)地證。 58第二節(jié)非關(guān)稅壁壘59一、非關(guān)稅壁壘除關(guān)稅外一切限制進口的各種措施。直接限制：直接限制種類、數(shù)量、金額；間接限制：對進口商品制定苛刻的條件和標準。60二、非關(guān)稅壁壘的主要種類技術(shù)性貿(mào)易壁壘進口商品征稅的歸類專斷的海關(guān)估價制進口押金制進口最低限價和禁止進口國內(nèi)稅歧視性國家采購進口和出口國家壟斷外匯管制進口許可證制“自動”出口配額制進口配額制61(一) 進口配額制 又稱進口限額

22、制，是指一國政府在一定時期內(nèi)(通常是一年)，對某些商品的進口數(shù)量或金額加以直接的限制。1、絕對配額絕對配額制是指在一定時期內(nèi)，對某些商品的進口數(shù)量或金額規(guī)定一個最高額數(shù)，達到這個額數(shù)后，就不準進口。絕對配額在實施中又可以分為全球配額和國別配額。621)全球配額(global quota;unallocated quota);即對某種商品的進口規(guī)定一個總的限額，對來自任何國家或地區(qū)的商品一律適用。主管當局通常按進口商的申請先后或過去某一時期內(nèi)的進口實際額發(fā)放配額，直至總配額發(fā)完為止，超過總配額就不準進口。2)國別配額(country quota)。即政府不僅規(guī)定了一定時期內(nèi)的進口總配額，而且將總

23、配額在各出口國家和地區(qū)之間進行分配。因此，按國別配額進口時，進口商必須提供進口商品的原產(chǎn)地證明書。與全球配額不同的是，實行國別配額可以很方便地貫徹國別政策，具有很強的選擇性和歧視性。進口國往往根據(jù)其與有關(guān)國家或地區(qū)的政治經(jīng)濟關(guān)系分別給予不同的額度。632、關(guān)稅配額關(guān)稅配額是指對商品進口的絕對數(shù)額不加限制，而對在一定時期內(nèi)，在規(guī)定配額以內(nèi)的進口商品，給予低稅、減稅和免稅待遇，對于超過配額的進口商品則征收較高的關(guān)稅或征收附加稅或罰款。64優(yōu)惠性關(guān)稅配額，是對關(guān)稅配額內(nèi)進口的商品給予較大幅度的關(guān)稅減讓，甚至免稅，超過配額的進口商品即征收原來的最惠國稅率。歐共體(歐盟)在普惠制實施中所采取的關(guān)稅配額就

24、屬此類。非優(yōu)惠性關(guān)稅配額，是對關(guān)稅配額內(nèi)進口的商品征收原來正常的進口稅，一般按最惠國稅率征收，對超過關(guān)稅配額的部分征收較高的進口附加稅或罰款。例如，1974年12月澳大利亞曾規(guī)定對除男襯衫、睡衣以外的各種服裝，凡是超過配額的部分加征175%的進口附加稅。如此高額的進口附加稅，實際上起到禁止超過配額的商品進口的作用。絕對配額和關(guān)稅配額的區(qū)別就是超過配額數(shù)量后，不允許再進口，而關(guān)稅配額是超過配額數(shù)量后，征收高的關(guān)稅后，還是可以進口的。65(二) “自愿”出口配額制“自愿”出口配額(voluntary export quota)，又稱“自愿” 出口限制(voluntary export restra

25、ins)是指出口國家或地區(qū)在進口國的要求和壓力下，“自愿”規(guī)定某一時期內(nèi)(一般為3年)某些商品對該國的出口限額，在該限額內(nèi)自行控制出口，超過限額即禁止出口。66“自愿”出口配額制和進口配額制的區(qū)別：第一，從配額的控制方面看，進口配額制由進口國直接控制限制商品的進口，而“自愿”出口配額制則由出口國直接控制配額，限制一些商品對指定進口國家的出口。第二，從配額表現(xiàn)形式看，“自愿”出口配額制表面上好像是出口國自愿采取措施控制出口，而實際上是在進口國的強大壓力下才采取的措施，并非真正出于出口國的自愿。進口國往往以某些商品的大量進口威脅到其國內(nèi)某些工業(yè)，即所謂的“市場混亂”(market disrupti

26、on)為借口，要求出口國實行“有秩序增長(orderly growth)”，“自愿”限制出口數(shù)量，否則將采取報復(fù)性貿(mào)易措施。67第三，從配額的影響范圍看，進口配額制通常應(yīng)用于一國大多數(shù)供給者的進口，而“自愿”配額制僅應(yīng)用于幾個甚至一個特定的出口者，具有明顯的選擇性。那些未包括在“自愿”配額制協(xié)定中的出口者，可以向該國繼續(xù)增加出口。第四，從配額適用時限看，進口配額制適用時限相對較短，往往為1年，而“自愿”出口配額制較長，往往為35年。68(三) 進口許可證制是指進口國家規(guī)定某種商品進口必須事先領(lǐng)取許可證，沒有許可證不準進口的管理制度。進口許可證分為兩種：一種：公開一般許可證、也叫自動進口許可證、

27、公開進口許可證、一般許可證。自動進口許可證的獲得比較簡單，進口商只要填寫自動進口許可證申請后，就可以獲得批準。手續(xù)很簡單。另外一種叫：特種進口許可證，又叫非自動進口許可證。69(四) 外匯管制外匯管制(foreign exchange control)也稱外匯管理，是指一國政府通過法令對國際結(jié)算和外匯買賣加以限制，以平衡國際收支和維持本國貨幣匯價的一種制度。負責(zé)外匯管理的機構(gòu)一般都是政府授權(quán)的中央銀行(如英國的英格蘭銀行)，但也有些國家另設(shè)機構(gòu)，如法國設(shè)立外匯管理局擔(dān)負此任。一般說來，實行外匯管制的國家，大都規(guī)定出口商須將其出口所得外匯收人按官方匯率official exchange rate

28、)結(jié)售給外匯管理機構(gòu)，而進口商也必須向外匯管理機構(gòu)申請進口用匯。此外，外匯在該國禁止自由買賣，本國貨幣的攜出入境也受到嚴格的限制。這樣，政府就可以通過確定官方匯率、集中外匯收入、控制外匯支出、實行外匯分配等辦法來控制進口商品的數(shù)量、品種和國別。例如，日本在分配外匯時趨向于鼓勵進口高精尖產(chǎn)品和發(fā)明技術(shù)，而不是鼓勵進口消費品。數(shù)量型外匯管制、成本性外匯管制（復(fù)匯率制）70(五) 進口和出口國家壟斷是指在對外貿(mào)易中，對某些或全部商品的進、出口規(guī)定由國家機構(gòu)直接經(jīng)營，或者是把某些商品的進口或出口的專營權(quán)給予某些壟斷組織。 71(六) 歧視性政府采購政策是指國家制定法令，規(guī)定政府機構(gòu)在采購時要優(yōu)先購買本

29、國產(chǎn)品的做法。72(七) 國內(nèi)稅是指一國的境內(nèi)，對生產(chǎn)、銷售、使用或消費的商品所應(yīng)該支付的捐稅。例：美國、瑞士和日本進口酒精飲料的消費稅大于本國制品，這屬于國內(nèi)稅這一類非關(guān)稅壁壘。73(八) 進口最低限價制和禁止進口進口最低限價制：是指一國政府規(guī)定某種進口商品的最低價格，凡進口貨價低于規(guī)定的 最低價格則征收進口附加稅或者禁止進口。74(九) 進口押金制又稱進口存款制。在這種制度下，進口商在進口商品時，必須預(yù)先按進口金額的一定比率和規(guī)定的時間，在指定的機構(gòu)或銀行無息存入一筆本國貨幣現(xiàn)金，才能夠進口。 75(十) 專斷的海關(guān)估價指有些國家根據(jù)某些特殊規(guī)定，提高某些進口貨物的完稅價格，來增加進口貨物

30、的關(guān)稅負擔(dān)，阻礙商品的進口。 76（十一）進口商品征稅的歸類進口商品的稅額取決于進口商品的價格大小與稅率高低。在海關(guān)稅率已定的情況下，稅額大小除取決于海關(guān)估價外，還取決于征稅產(chǎn)品的歸類。海關(guān)將進口商品歸在哪一稅號下征收關(guān)稅，具有一定的靈活性。進口商品的具體稅號必須在海關(guān)現(xiàn)場決定，在稅率上一般就高不就低。這就增加了進口商品的稅收負擔(dān)和不確定性，從而起到限制進口的作用。例如，美國對一般打字機進口不征收關(guān)稅，但如歸為玩具打字機，則要征收35的進口關(guān)稅。 77(十二) 技術(shù)性貿(mào)易壁壘技術(shù)性貿(mào)易壁壘(technical barriers to trade)，是指一國以維護生產(chǎn)、消費安全以及人民健康為理由

31、，制定一些苛刻繁雜的規(guī)定，使外國產(chǎn)品難以適應(yīng)，從而起到限制外國商品進口的作用。 78（十三）環(huán)境標準綠色貿(mào)易壁壘綠色貿(mào)易壁壘是指在國際貿(mào)易活動中，進口國以保護自然資源、生態(tài)環(huán)境和人類健康為由而制定的一系列限制進口的措施。主要種類：環(huán)境附加稅：發(fā)達國家保護環(huán)境、限制進口最早采用的手段，即對一些污染環(huán)境、影響生態(tài)的進 口產(chǎn)品征收進口附加稅，或者限制、禁止進口，甚至實行貿(mào)易制裁；綠色環(huán)境標志制度；產(chǎn)品加工標準制度；綠色包裝和標簽制度；綠色衛(wèi)生檢疫制度；綠色補貼制度。79表：中國按照WT0要求承諾的農(nóng)業(yè)開放的時間表 年 份 內(nèi)容 開放后 2004關(guān)稅減讓農(nóng)產(chǎn)品平均關(guān)稅率要降到重45-15，其中，豆油、

32、小麥、玉米、棉花等關(guān)稅要降到145。牛肉、水果從3045降到3-13，葡萄酒、奶酪關(guān)稅降得多些，其中，葡萄酒由65降至20，奶酪由65降至12 2004-2006 進口配額 小麥配額由730萬噸增加到2004年的930萬噸；玉米由450萬噸增加到720萬噸；豆油2000年配額為170萬噸，2006年要達到330萬噸；棉花配額要達到894萬噸 2004 配額支配 進口配額要逐步交給私營部門使用。中國國有部門退出豆油貿(mào)易，玉米的進口配額50讓給私營企業(yè)，玉米、棉花的配額到2004年由國有和私營部門平分，但對小麥的進口配額使用，國有部門將占90 80 2 汽車制造業(yè) (1) “入世”前情況 現(xiàn)行的稅

33、則是1994年1月正式實施的，此后，我國先后，四次較大幅度降低了汽車進口關(guān)稅，汽車產(chǎn)品的平均關(guān)稅到1997年 降至395。表2-13 中國按照WTO要求承諾的汽車業(yè)開放時間表 時 間 項 目開放內(nèi)容2006年前 汽車配額 將在2005年前逐步取消。在這期間，基本水平的配額將為60億美元(先于中國汽車工業(yè)政策的水平)，以后將每年增長15，直到取消為止 2006年前 整車關(guān)稅 由80-100降低至25，最大的減幅將在“入世”后的前幾年作出 2006年前 零件關(guān)稅 于2006年之前減至平均10 81表： 中國按照WTO要求承諾的石油行業(yè)開放時間表 時 間 項 目 開放內(nèi)容 5年內(nèi)取消非關(guān)稅壁壘 5年

34、內(nèi)逐步取消：成品油進口的配額許可證、聚酯切片及部分合成纖維的限量、限來源暫定低關(guān)稅配額許可證；原油、農(nóng)藥的限量登記，塑料原料、合成橡膠等登記；塑料原料、合成橡膠、彩色感光材料實行自動登記；原油、成品油和化肥等授權(quán)經(jīng)營等 。5年內(nèi)配額限制在初始準入量的基礎(chǔ)上每年增加15，直至無限制 。3年內(nèi)零售權(quán)給予成品油、化肥零售權(quán)。 5年后批發(fā)權(quán)給予成品油、化肥批發(fā)權(quán) 。入世后進口關(guān)稅原油降為零，成品油、合成橡膠、尿素不變，其他在 7-10左右。 82第三節(jié)鼓勵出口與出口管制措施83一、鼓勵出口措施1出口信貸。2出口信貸國家擔(dān)保制。3出口補貼。4商品傾銷。5外匯傾銷6促進出口的行政組織措施。7。其他措施。

35、外匯分紅；出口獎勵證制；復(fù)匯率制；進出口連鎖制。84（一）出口信貸Export Credit 出口信貸是一種國際信貸方式，是一國為了支持和鼓勵本國大型機械設(shè)備、工程項目的出口，加強國際競爭力，以向本國或國外進口商提供利息補貼和信貸擔(dān)保的優(yōu)惠貸款方式，鼓勵本國的銀行對本國出口商或國外的進口商提供利率較低的貸款，以解決本國出口商資金周轉(zhuǎn)的困難，或滿足國外進口商對本國出口商支付貨款需要的一種融資方式。分為賣方信貸與買方信貸。85（二）出口信貸國家擔(dān)保制就是國家為了擴大出口，對于本國出口廠商或商業(yè)銀行提供的信貸，由國家設(shè)立的擔(dān)保機構(gòu)出面擔(dān)保，當國外債務(wù)人拒絕付款時，該機構(gòu)就按照承保的數(shù)額給予補償。通常

36、保險公司不承保的出口項目都可向擔(dān)保機構(gòu)投保。擔(dān)保風(fēng)險一般分為政治風(fēng)險和經(jīng)濟風(fēng)險，前者一般為合同金額的，后者一般為合同金額的。 86（三）出口補貼 出口補貼又稱出口津貼，是一國政府為了降低出口商品的價格，加強其在國外市場的競爭力，在出口某種商品時給予出口廠商的現(xiàn)金補貼或財政上的優(yōu)惠待遇。需要指出的是，有些補貼會造成市場扭曲，屬于不公平貿(mào)易行為，應(yīng)根據(jù)有關(guān)承諾禁止使用。出口退稅可以降低出口商品的成本和價格，是國際貿(mào)易中常用的鼓勵出口的措施，它不屬于不公平貿(mào)易行為。出口退稅就是在商品出口時，國家將其在國內(nèi)生產(chǎn)流轉(zhuǎn)過程中被征收的所有稅款全部退還給出口商，使商品能夠零稅率出口的措施。87（四）商品傾銷D

37、UMPING是指出口廠商以低于國內(nèi)市場價格甚至低于成本的價格，在國外市場上大量拋售商品的行為。 88（五）外匯傾銷EXCHANGE DUMPING外匯傾銷就是利用本國貨幣對外貶值的機會擴大出口。本國貨幣貶值，則用外幣表示的本國出口商品的價格就會降低，本國出口商品競爭力提高，有利于擴大出口。同時，用本幣表示的進口商品的價格增加，進口商品競爭力下降，有利于限制進口。但外匯傾銷是有條件的：（1）貨幣貶值的程度大于國內(nèi)物價上漲的程度，（2）他國不同時實行同等程度的貨幣貶值或采取其他報復(fù)措施。 89（六）促進出口的組織措施具體有：成立專門機構(gòu)，研究與制定出口戰(zhàn)略；建立商業(yè)情報網(wǎng)；建立貿(mào)易中心；組織貿(mào)易代

38、表團出訪或接待來訪；組織出口商的評獎活動。促進對外貿(mào)易發(fā)展的經(jīng)濟特區(qū)措施。90二、出口管制措施出口管制是指為了達到一定的政治、軍事和經(jīng)濟目的，及履行聯(lián)合國決議，一國或一些國家對某國或某些國家的某些出口商品，特別是戰(zhàn)略物資與先進技術(shù)資料的出口貿(mào)易實行限制出口或禁止出口。出口管制的商品主要可分為以下幾類：1.對戰(zhàn)略物資及其有關(guān)的先進技術(shù)資料的出口。2.對國內(nèi)生產(chǎn)所需的原材料、半成品及國內(nèi)市場供應(yīng)不足的某些必需品。3.為了緩和與進口國在貿(mào)易上的摩擦，在進口國的要求或壓力下，“自動”控制出口的商品。4.為了有計劃安排生產(chǎn)和統(tǒng)一對外而實行出口許可證制的商品。5.為了采取經(jīng)濟制裁而對某國或地區(qū)限制甚至禁止

39、出口的商品。6.對某些重要的文物、藝術(shù)品、黃金、白金等特殊商品，大多數(shù)國家都規(guī)定需特許方能出口。91（一）出口許可證出口許可證（Export Licence） 根據(jù)國家規(guī)定，凡是國家宣布實行出口許可證管理的商品，不管任何單位或個人，也不分任何貿(mào)易方式（對外加工裝配方式，按有關(guān)規(guī)定辦理），出口前均須申領(lǐng)出口許可證；非外貿(mào)經(jīng)營單位或個人運往國外的貨物，不論該商品是否實行出口許可證管理，價值在人民幣1000元以上的，一律須申領(lǐng)出口許可證；屬于個人隨身攜帶出境或郵寄出境的商品，除符合海關(guān)規(guī)定自用、合理數(shù)量范圍外，也都應(yīng)申領(lǐng)出口許可證。種類：一般出口許可證，出口配額許可證，特殊許可證。 92（二）國家專

40、營State monopoly政府指定某些機構(gòu)或組織直接掌握某些商品的生產(chǎn)與交易。主要領(lǐng)域：煙酒、農(nóng)產(chǎn)品、武器。93（三）出口配額export quotas所謂配額,是指一國政府為了維護本國的利益或根據(jù)政府間貿(mào)易協(xié)定,在一定時期內(nèi)對某些商品的進口或出口實行數(shù)量限制.種類：1、主動配額指出口國根據(jù)國內(nèi)市場容量和某種情況而對某些商品的出口規(guī)定限額。例如2010年俄羅斯森林火災(zāi)蔓延期間，俄總理普京下令對部分農(nóng)林產(chǎn)品限制出口。 2、被動配額指出口國家或地區(qū)在進口國的要求或壓力下，在一定時期內(nèi)自動限制本國的某些商品對該進口國的出口數(shù)額，超過規(guī)定的數(shù)額則禁止對該進口國出口。又稱“自動出口配額”或“自動限制

41、出口”。 94（四）禁止出口與貿(mào)易禁運禁止出口：一國對其戰(zhàn)略物資或急需的國內(nèi)短缺物資進行嚴格控制的措施。貿(mào)易禁運：指一國或數(shù)國政府通過法令禁止對另一國的貿(mào)易往來。95第四節(jié)國際貿(mào)易政策工具分析96一、 關(guān)稅的經(jīng)濟效應(yīng)1、關(guān)稅的經(jīng)濟效應(yīng) 關(guān)稅的經(jīng)濟效應(yīng)是指一國征收關(guān)稅對其國內(nèi)價格、貿(mào)易條件、生產(chǎn)、消費、貿(mào)易、稅收、再分配及福利等方面所產(chǎn)生的影響。97（1）小國征收關(guān)稅的經(jīng)濟效應(yīng)PQSDREPeP2P1ACGJHBMN981、價格效應(yīng) 國際市場價格：P1，國內(nèi)價格：P2=P1+T2、消費效應(yīng) 對可進口商品的需求量因價格提高而由AB減至GH，既減少BN數(shù)量的商品消費。3、生產(chǎn)效應(yīng) 進口替代品的產(chǎn)量由

42、AC增至GJ，所增加的CM數(shù)量的進口替代品生產(chǎn)是關(guān)稅的生產(chǎn)效應(yīng)，又稱替代效應(yīng)或保護效應(yīng)。994、貿(mào)易效應(yīng)，即征稅引起的進口量的變化。 征稅后生產(chǎn)增加，消費減少。進口數(shù)量由CB減至JH。其中，所減少的BN數(shù)量的進口乃消費減少所至；減少的CM數(shù)量進口則由生產(chǎn)增加所至。因此關(guān)稅的貿(mào)易效應(yīng)為消費效應(yīng)和生產(chǎn)效應(yīng)之和。5、財政效應(yīng)，即征收關(guān)稅對國家財政收入發(fā)生的影響。 MJHN的關(guān)稅收入。1006、收入再分配效應(yīng) 征稅前，商品的消費量為AB,消費者剩余為RAB；征稅后，商品的消費量為GH，消費者剩余為RGH，所以消費者剩余減少了AGHB。然而，征收關(guān)稅后，生產(chǎn)者由于增加進口替代品生產(chǎn)而增加了AGJC的生產(chǎn)

43、者剩余，政府由于征收關(guān)稅而增加了MJHN的財政收入。AGJC和MJHN實際上是社會收入由消費者增加消費負擔(dān)而轉(zhuǎn)移給生產(chǎn)者和政府的部分。1017、福利效應(yīng) 消費者剩余減少AGHB,其中AGJC轉(zhuǎn)移為生產(chǎn)者剩余增加的部分,MJHN成為政府的關(guān)稅收入,余下的JMC和HNB是征稅所致的福利凈損失或無謂的損失，即關(guān)稅的社會成本。JMC代表消費的凈損失,由增加CM數(shù)量的進口替代生產(chǎn)使資源使用效率下降所至；HNB代表消費的凈損失，是關(guān)稅人為地抬高了進口價格進而扭曲消費所產(chǎn)生的消費效用的凈損失。 102 以上所討論的各種效應(yīng)的大小，取決于征稅商品的供給與需求彈性及關(guān)稅稅率高低。對于相同的關(guān)稅稅率，需求曲線逾富

44、彈性，消費效應(yīng)逾大；同樣，供給曲線逾富彈性，生產(chǎn)效應(yīng)逾大。因此，一國對某商品的供給與需求彈性逾富彈性，關(guān)稅的貿(mào)易效應(yīng)逾大，而財政效應(yīng)逾小。 關(guān)稅的負擔(dān)決定于進口需求與出口供給的彈性大小，彈性逾大者，關(guān)稅的負擔(dān)逾輕；彈性逾小者，關(guān)稅的負擔(dān)逾重。由于小國進口所面對的出口供給彈性無限大，因此小國征收進口關(guān)稅，關(guān)稅完全由其本國消費者承擔(dān)，而關(guān)稅收入全部由小國的政府所獲得。1032、大國征收關(guān)稅的經(jīng)濟效應(yīng) 大國與小國征收關(guān)稅最主要的差異在于大國征收關(guān)稅可以影響貿(mào)易條件。PQESHSH+F+TSH+FBHJJCMNPeP1P2KIP1041、價格效應(yīng)2、貿(mào)易條件效應(yīng)3、消費效應(yīng)4、生產(chǎn)效應(yīng)5、貿(mào)易效應(yīng)6、

45、財政效應(yīng)7、收入再分配效應(yīng)8、福利效應(yīng)彈性分析105（二）有效保護率和關(guān)稅結(jié)構(gòu)關(guān)稅的結(jié)構(gòu)理論：楔形結(jié)構(gòu)1、關(guān)稅名義關(guān)稅名義保護率也叫名義關(guān)稅率，是指一類商品在各種貿(mào)易保護措施作用下，其國內(nèi)市場價格超過國際市場價格部分與國際市場價格的百分比。它是衡量一國對某類商品的保護程度的一種方法。名義保護率的計算公式 名義保護率(NRP)= (P- P*)/ P*100% P*為國際市場價格；P是進口商品的國內(nèi)價格，包括國內(nèi)關(guān)稅，即P=P*+T。 如果某商品的進口稅率為10%，其進口價格為20美元，加收進口關(guān)稅2美元，實際進口價格為22美元，這多出的2美元就是按10%計征的關(guān)稅，這10%的稅率就是名義保護率

46、。 在其他條件相同和不變的條件下，名義關(guān)稅率愈高，對本國同類產(chǎn)品的保護程度也愈高。1062、關(guān)稅有效保護率也叫有效關(guān)稅率，又稱實際保護率。指整個關(guān)稅制度（和有效保護措施）對某類產(chǎn)品在其生產(chǎn)過程中給予凈重增值的影響。一種產(chǎn)品在國內(nèi)外加工增值差額與其國外加工增值的百分率。也就是由于整個關(guān)稅制度而引起的國內(nèi)增值的提高部分與自由貿(mào)易條件下增值部分相比的百分比。有效保護率=（國內(nèi)加工增值-國外加工增值）/ 國外加工增值*100%。式中，國內(nèi)加工增值為成品國內(nèi)市場價格減去投入品費用。 107所謂附加價值是最終產(chǎn)品價格減去用來生產(chǎn)該產(chǎn)品的進口投入品成本。 EG：最終產(chǎn)品的A在不征收關(guān)稅時的單位產(chǎn)品的附加價值

47、為V，征收關(guān)稅后的附加價值增加到V，那么附加價值的增加率，也就是有效保護率G=（V-V）/V 舉例說明：假定在自由貿(mào)易情況下，一輛汽車的國內(nèi)價格為10W，其中8W是自由進出口的鋼材，橡膠等的中間投入品的價格，那么另外2W就是國內(nèi)生產(chǎn)汽車的附加值。 現(xiàn)在假定對每輛汽車進口征收10%的名義關(guān)稅，而對鋼材仍然免稅進口，同時假定進口汽車價格上漲的幅度等于名義稅率即10%。 那么國內(nèi)汽車的價格上漲到也就是10+10*10%=11W。保護關(guān)稅使國內(nèi)的制造的汽車的附加價值增加到11-8=3W。這時，國內(nèi)的汽車的有效保護率=(3-2)/2=50.0% 108與名義保護率的關(guān)系 一是高于后者，即進口最終產(chǎn)品的名

48、義關(guān)稅稅率高于所用原材料的名義關(guān)稅稅率； 二是與后者相等，即進口最終產(chǎn)品的名義關(guān)稅稅率等于所用原材料的名義關(guān)稅稅率； 三是低于后者，即進口最終產(chǎn)品的名義關(guān)稅稅率低于所用原材料的名義關(guān)稅稅率，甚至?xí)霈F(xiàn)負保護的現(xiàn)象。 當某產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品進口名義關(guān)稅率高于原料的進口名義關(guān)稅率時，該產(chǎn)業(yè)所受的有效保護率就要高于名義保護率；當某產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品進口名義關(guān)稅率等于原料的進口名義關(guān)稅率時，該產(chǎn)業(yè)所受的有效保護率就等于名義保護率；當某產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品進口名義關(guān)稅率低于原料的進口名義關(guān)稅。 1091103、關(guān)稅結(jié)構(gòu)亦稱關(guān)稅稅率結(jié)構(gòu)。一國關(guān)稅稅則中各類商品關(guān)稅稅率高低的相互關(guān)系。世界各國因其國內(nèi)經(jīng)濟和進出口商品不同，其關(guān)稅結(jié)構(gòu)

49、也會各不相同。但一般都表現(xiàn)出生產(chǎn)資料稅率較低，消費品稅率較高；生活必需品稅率較低，奢侈品稅率較高；本國不能生產(chǎn)的商品稅率較低，本國能夠生產(chǎn)的商品稅率較高。各國關(guān)稅結(jié)構(gòu)的一個突出特征是，關(guān)稅稅率從初級產(chǎn)品、半制成品到成品，是隨加工程度不斷提高而提高的。關(guān)稅結(jié)構(gòu)的這種現(xiàn)象稱為關(guān)稅升級。有效保護理論解釋了關(guān)稅升級的關(guān)稅結(jié)構(gòu)，認為關(guān)稅結(jié)構(gòu)對關(guān)稅的有效保護有很大影響。對產(chǎn)出品征收高于其投人品的關(guān)稅，會使關(guān)稅對產(chǎn)出品的保護高于其稅則所規(guī)定的關(guān)稅稅率。111二、進口配額的經(jīng)濟效應(yīng)112進口配額113在圖中，由于進口國某種商品的國內(nèi)銷售價不但因關(guān)稅而從世界市場價格Pw提高到 Pt， 而且還因配額限定的進口數(shù)量

50、Qq而從 Pt 提高到Pq。 國內(nèi)高達 Pq 的銷售價格， 會這樣來影響各個集團的經(jīng)濟利益： 國內(nèi)進口商品生產(chǎn)者會因Pw上升到Pq而增加面積1的生產(chǎn)者剩余；國內(nèi)消費者卻會因為這種價格提高而損失面積(12345)的消費者剩余； 在配額限定了進口數(shù)量Qq的情況下， 政府的關(guān)稅收入是面積5； 而配額獲得者的超額利潤即配額租金是面積3?，F(xiàn)在該國發(fā)放配額和征收一部分關(guān)稅的凈效益是： 面積1面積(12345)面積5 + 面積3 面積(24)，該國整體的福利變化是面積為（2+4）的凈所失。114回想對小國實施進口關(guān)稅的分析，我們發(fā)現(xiàn)，配額使得該進口國總體上的福利發(fā)生了同樣的變化：兩種貿(mào)易政策或措施都造成了面

51、積為（2+4）的福利損失。但是，從個體上來看，面積3 這部分在使用關(guān)稅作為進口壁壘時本來可以由政府獲得的關(guān)稅收入，在實施配額的情況下，變成配額獲得者的租金收入了?？梢娕漕~是一種化公為私在不同利益集團之間改變財富分配方式的制度設(shè)計。 而且，根據(jù)各國實施的結(jié)果來看， 還是一種容易滋生腐敗現(xiàn)象的制度設(shè)計。115 進口配額0 XYTOT1TOT2RA2EEIII I國對于進口商品Y實行進口配額制，數(shù)量為OA2，I國的提供曲線的形狀將發(fā)生變化，在進口數(shù)量小于OA2前，依舊是原來的提供曲線，達到數(shù)量限制后，提供曲線改變?yōu)镽A2的直線，相交于II國的提供曲線。I國的提供曲線為藍色曲線組成。此間貿(mào)易條件為TO

52、T2，進口數(shù)量為OA2。116 進口配額的分析 這種現(xiàn)象也會發(fā)生在進口配額的使用上。 需要指出的是，在分析進口配額的影響時，首先需要確定配額的租金歸屬問題：1、本國政府拍賣進口許可證；2、本國進口商有力量按照世界價格進口，按照國內(nèi)配額以后的價格銷售；3、有組織的國外出口商有能力按照配額以后的價格在進口國內(nèi)銷售商品；4、出口國政府向出口商拍賣出口許口證；5、以上方法的組合；1、2兩種方式的配額租金歸進口國所有；進口國的效應(yīng)為配額收益和扭曲損失之和；3、4兩種方式歸出口國所有，其效應(yīng)為配額收益和扭曲損失之和。 為了減少外國的保護對于出口國的影響， 出口國可能答應(yīng)采取自動出口限制（VER），在國內(nèi)拍

53、賣出口指標，而獲得由于貿(mào)易量減少的配額租金。0 Q1Q2 Q3Q4 QPMPM0SADA Dm0 QM1 QM0QMPMPM0SfxQMSfxSfx0 Q1Q2 Q3 Q4 QPMPM0SBDB進口國家A出口國家B117進口配額和進口關(guān)稅的比較市場機制的替代尋租現(xiàn)象 (本國進口商、外國供應(yīng)商、本國政府、外國政府）采取進口配額的分配方式，本國進口商獲得租金；本國政府采取拍賣進口配額的方式，本國政府獲得租金；外國出口商采取組織和壟斷方式，提高出口價格，外國出口商獲得租金；外國政府采取分配出口配額的方式，外國政府獲得租金。也可能是在其間分配租金。保護的確定性市場結(jié)構(gòu)的影響118三、出口補貼的經(jīng)濟效應(yīng)

54、119 出口補貼的影響0QP1 P2SDB C J E FA I H GPint+出口補貼Pint 出口補貼Q1 Q2 Q3 Q4 出口補貼使得國內(nèi)國際價格上升，出口量上升，消費者剩余減少ABCH，生產(chǎn)者剩余增加ABHG。補貼為HJEG，CIH為消費扭曲損失，GFK為生產(chǎn)扭曲損失。K120 出口補貼的影響： B國實行出口補貼，B國的生產(chǎn)廠商將提高產(chǎn)量至Q4，擴大出口到Q1Q4 ，并且致使國內(nèi)價格從PM0上升到PM2。 由于B國是大國，出口增加導(dǎo)致世界市場價格從PM0下降至PM1 。A國的進口數(shù)量增加到和B國出口數(shù)量相等為止。 此時A國的進口價格和B國的生產(chǎn)價格之差為出口補貼（Pm2 Pm1)。

55、 由于世界價格下降，進口增加，A國的福利增加為蘭色陰影部分，為消費者剩余超出生產(chǎn)者剩余部分。 B國的出口數(shù)量 從Q2Q3增加到Q1Q4。但是世界市場價格下降到Pm1。所以B國的福利是出口補貼中轉(zhuǎn)移給A國的紅色陰影部分，加紅色的消費扭曲損失和生產(chǎn)扭曲的損失。0 Q1Q2 Q3Q4 QPM1PM0SADA 進口國家A0 Q1Q2 Q3 Q4 QPM0PM2SB DB出口國家B出口補貼PM1121小國貿(mào)易條件下的出口補貼的經(jīng)濟效應(yīng)小國的出口商品與世界市場價格相比，已經(jīng)具有價格低的競爭優(yōu)勢，該國政府也可能繼續(xù)給出口商品補貼，以擴大該商品的出口量。接受補貼的生產(chǎn)者會把補貼上獲得的收入來抵消一部分生產(chǎn)成本

56、。 如果現(xiàn)在暫時不考慮國外市場銷售價格的降低問題，則國內(nèi)生產(chǎn)者會把生產(chǎn)沿著供給曲線擴大，一直擴大到最后一個產(chǎn)品的生產(chǎn)成本減去補貼收入以后恰好等于世界市場銷售價格為止。這時候，該國國內(nèi)補貼商品的銷售價格也隨之上升。但是，該國總有一部分生產(chǎn)者會把從自己政府那里得到的補貼收入轉(zhuǎn)化為國外銷售價格的降低。 這樣，補貼會在提高國內(nèi)生產(chǎn)成本從而銷售價格的同時，降低國外的銷售價格。 122貿(mào)易“大國”出口補貼經(jīng)濟效應(yīng)分析 如果出口國是大國，出口補貼對其國內(nèi)價格、生產(chǎn)、消費及社會利益的影響與小國情形相比是同質(zhì)的，但程度不同。雖然生產(chǎn)者出口單位商品仍可以從政府處得到補貼s，但每單位出口銷售所得要低于補貼前，即出口

57、單位商品增加的實際收入不到s，比小國生產(chǎn)者出口補貼時的所得要少。因此，在政府補貼同樣為s的情況下，生產(chǎn)和出口的增長也會小于小國的情況。國內(nèi)價格等于新的出口產(chǎn)品國際價格加上s( s)，其漲幅會低于小國的( s)，從而使得國內(nèi)商品消費量的下降幅度也小于小國。123但是，大國搞出口補貼對本國經(jīng)濟利益造成的損失會大于小國。除了補貼造成的生產(chǎn)扭曲和消費扭曲外，大國的出口補貼還會造成出口產(chǎn)品的國際市場價格下降，貿(mào)易條件惡化。整個社會的凈損失比小國進行出口補貼時要大。 大國的凈損失為(bdefg)。其中b是消費價格扭曲減少國內(nèi)消費造成的凈損失，d是生產(chǎn)價格扭曲而過多生產(chǎn)造成的凈損失，（efg）是出口產(chǎn)品國際

58、價格下跌造成的貿(mào)易條件惡化損失。由于此時的（be）相當于小國出口補貼時的b，此時的（dg）相當于小國中的d，大國的實際凈損失比小國情形中的凈損失（bd）多了一塊f面積，而大國的出口增長量卻小于小國。因此，在出口已占世界市場很大份額時再使用補貼來刺激出口在經(jīng)濟上未必是明智有效的政策。124四、傾銷與反傾銷（一）傾銷的含義及其分類傾銷，是指一國（地區(qū)）的生產(chǎn)商或出口商以低于其國內(nèi)市場價格或低于成本價格將其商品拋售到另一國（地區(qū)）市場的行為。一國的產(chǎn)品以低于正常價值的價格進入另一國市場而 使得另一國國內(nèi)有競爭能力的產(chǎn)業(yè)受到損害的行為即為傾銷。 其構(gòu)成要素： （1）產(chǎn)品以低于正常價值或公平價值的價格銷

59、售； （2）這種低價銷售的行為給進口國產(chǎn)業(yè)造成損害，包括實質(zhì)性損害、實質(zhì)性威脅和實質(zhì)性阻礙； （3）損害是由低價銷售造成的，二者之間存在因果關(guān)系。 125傾銷的種類： 突發(fā)性傾銷（Sporadic dumping），又稱短期傾銷（Short-run dumping），指某一商品的生產(chǎn)商為防止商品的大量積壓危及國內(nèi)的價格結(jié)構(gòu)，在短期內(nèi)向海外市場大量地低價拋售該商品。Viner認為這種類型的傾銷對進口國工業(yè)的“損害”是暫時的，而進口國消費者卻可以從中獲取低價消費的好處，因而是無可厚非的。 間歇性傾銷（Intermittent dumping）,又稱掠奪性傾銷，指某一商品的生產(chǎn)商為了在某一海外市場上

60、取得壟斷地位而以低于邊際成本的價格向該市場拋售商品，待將競爭對手驅(qū)逐出該市場后再實行壟斷高價。Viner認為這種類型的傾銷具有掠奪性意圖，其對進口國工業(yè)的“損害”超過了進口國消費者獲得的好處，因而應(yīng)受到反傾銷法的抵制。 持續(xù)性傾銷（Persistent dumping），又稱長期傾銷（Long-run dumping）指某一商品的生產(chǎn)商一方面為了實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟效益而大規(guī)模地進行生產(chǎn)，另一方面為了維持國內(nèi)價格結(jié)構(gòu)而將其中一部分商品長期地低價向海外市場銷售。Viner認為這種類型的傾銷對進口國工業(yè)的“損害”只有一次，即其被迫轉(zhuǎn)產(chǎn)之時，而進口國消費者從中獲得的好處卻是不斷累積的，因而也不應(yīng)受到反傾銷法