證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬試

1、阿2012年懊證券市場(chǎng)基礎(chǔ)拔知識(shí)模擬試題安1哎本試卷由以下軟按件自動(dòng)生成，下鞍載地址：跋（ HYPERLINK /download/zqscjczs.zip 般http:/笆kaoshi.昂mxgw.in鞍fo/down瓣load/z版q霸scjczs.芭zip吧）拜一、單選題（6背0*0.5分）把1、證券市場(chǎng)監(jiān)擺管的手段,不包百括（ ） 班 A 法律扳手段伴埃 骯 B 經(jīng)濟(jì)搬手段絆 C 行政藹手段斑拜 敖 D 武力哎手段班正確答案：D 艾 俺-隘-巴-版-案-拌-霸-爸-傲2、證券市場(chǎng)按懊組織形式的不同俺，可以分為（拌拔 皚靶 芭百 搬安）。 八 A股票市靶場(chǎng)和債券市場(chǎng)鞍 B發(fā)行市笆場(chǎng)和流通

2、市場(chǎng)壩 C集中市百場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)癌 D國(guó)內(nèi)市盎場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)唉正確答案：C 矮 襖-拔-翱-澳-捌-芭-敖-八3、為禁止證券辦欺詐行為，維護(hù)把證券市場(chǎng)秩序，擺保護(hù)投資者的合安法權(quán)益和社會(huì)公安共利益，爸1993年8月百15日敖由國(guó)務(wù)院證券委哀員會(huì)公布了（啊白 班懊 礙扳 芭皚）。 芭 A禁止艾證券欺詐行為暫岸行辦法澳 B國(guó)務(wù)八院關(guān)于進(jìn)一步加罷強(qiáng)證券市場(chǎng)宏觀隘管理的通知頒 C證券愛市場(chǎng)禁入暫行規(guī)挨定安 D關(guān)于啊嚴(yán)禁國(guó)有企業(yè)和俺上市公司炒作股凹票的規(guī)定愛正確答案：A 笆 扳-佰-礙-按-靶-拜-班-頒4、 根壩據(jù)我國(guó)政府對(duì)W頒T0的承諾，外拌國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接懊從事B股交易的耙申請(qǐng)可由(岸耙)受理。 隘 藹

3、 A國(guó)務(wù)院拌笆 瓣 B中國(guó)證奧監(jiān)會(huì) 百 C國(guó)家外案匯管理局班拌 耙 D證券交襖易所霸正確答案：D 般 辦-傲-哎-艾-叭-凹-頒-阿5、 利拌率是債券票面要翱素中不可缺少的疤內(nèi)容，債券利率胺亦受很多因素影骯響，其主要影響笆因素不包括(翱百)。 啊 叭 A借貸資安金市場(chǎng)利率水平骯矮 皚 B債券的癌變現(xiàn)能力 百 絆 C籌資者扮的資信俺皚 八 D借貸資骯金市場(chǎng)利率水平癌正確答案：B 敗 澳-頒-案-矮-瓣-稗-笆-背-藹6、只有當(dāng)證券靶投資的名義收益笆率( )時(shí)，投班資者才有實(shí)際收般益。 爸 奧 A小于通凹貨膨脹率 霸 暗 B大于通白貨膨脹率 翱 艾 C等于通耙貨膨脹率 昂 按 D不等于矮通貨膨脹率

4、哎正確答案：B 襖 傲-耙-隘-柏-背-吧-搬-百7、投資者之所稗以買入看跌期權(quán)澳，是因?yàn)樗A(yù)期稗這種金融資產(chǎn)的敗價(jià)格將會(huì)( )骯。 板 A上漲胺 罷 B下跌八 拔 C不變伴 邦 D無(wú)法確叭定八正確答案：B 拔 翱-熬-斑-叭-般-伴-八-白8、 不瓣屬于證券公司經(jīng)埃紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制俺重點(diǎn)的是（擺爸）。 霸 班 A防范因隘管理不善導(dǎo)致的扮法律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)耙風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)艾 把 B防范挪絆用客戶交易結(jié)算拔資金及其他客戶拌資產(chǎn) 皚 C非法融芭入融出資金以及邦結(jié)算風(fēng)險(xiǎn) 絆 哀 D加強(qiáng)營(yíng)拌業(yè)網(wǎng)點(diǎn)布局、規(guī)罷模、選址等的統(tǒng)安一規(guī)劃和集中管扒理絆正確答案：A 俺 矮-熬-半-耙-矮-凹-稗-澳-按9、 封閉式基

5、扒金的交易價(jià)格主挨要取決于（ 稗）。 般 A基金總瓣資產(chǎn) 案 B基金凈笆資產(chǎn) 昂 C供求關(guān)爸系 D其他爸正確答案：C 愛 胺-盎-吧-板-骯-巴-絆-巴10、美國(guó)、日拜本、中國(guó)證券經(jīng)岸營(yíng)機(jī)構(gòu)的類型為敖（俺絆 斑礙 扳阿 奧扮）。 A分離型 B綜合型 C中間型 D集中型笆正確答案：A 板 按-笆-佰-扒-巴-鞍-澳-版11、債券利率啊在償還期內(nèi)不是巴固定不變，而是拌隨著時(shí)間的推移拔，后期利率將比邦前期高，這種債瓣券叫（）。絆 扒 A單利債捌券 案 B復(fù)利債把券 捌 C貼現(xiàn)債霸券 拜 D累進(jìn)利柏率債券昂正確答案：D 氨 敗-伴-阿-礙-把-絆-澳-熬12、附有贖回吧選擇權(quán)條款的債艾券是指( 骯 )

6、。 挨 A債券發(fā)班行人具有在到期稗日之前買回全部熬或部分債券的權(quán)佰利 俺 B債券持暗有人具有在指定按的日期內(nèi)以票面埃價(jià)值將債券賣回叭給發(fā)行人的權(quán)利瓣 艾 C債券持斑有人具有按約定版條件將債券轉(zhuǎn)換凹成發(fā)行公司普通辦股股票的選擇權(quán)愛 D債券持凹有人具有按約定懊條件將債券與債敗券發(fā)行公司以外挨的其他公司的普氨通股票交換的選暗擇權(quán)巴正確答案：A 胺 傲-跋-扳-唉-拌-班-壩-擺13、證券投資吧基金的一個(gè)重要扒特點(diǎn)（ ） 疤 A 將分把散的資金集中起扒來(lái)以信貸方式交般給專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行癌投資運(yùn)作安 B 將分唉散的資金集中起絆來(lái)以抵押方式交擺給專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行氨投資運(yùn)作拜 C 將分安散的資金集中起岸來(lái)以信托方式

7、交暗給專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行啊投資運(yùn)作瓣 D 將閑拜置的資金集中起皚來(lái)以信貸方式交癌給專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行扒投資運(yùn)作鞍正確答案：C 襖 奧-辦-跋-矮-傲-俺-叭-八14、封閉式基叭金基金單位的交跋易方式是（稗骯 爸礙 般芭 搬罷）。 A贖回翱 B證交所柏上市哎 C既可贖癌回，又可上市熬 D柜臺(tái)交疤易白正確答案：B 笆 拌-盎-拔-擺-骯-扒-盎-案-拜15、衍生證券把投資基金是一種奧以衍生證券為投氨資對(duì)象的基金，暗包括( 凹)。 襖 A指數(shù)基八金 奧 B認(rèn)股權(quán)八證基金 襖 芭 C交易所疤交易基金 藹 吧 D上市開百放式基金安正確答案：B 靶 把-埃-白-懊-皚-啊-俺-愛16、 證券交皚易所在性質(zhì)上是罷一種（

8、 ）。拌 佰 A證券監(jiān)吧管機(jī)構(gòu) 搬 B證券服暗務(wù)機(jī)構(gòu) 絆 C證券投拜資人 翱 D自律性吧組織瓣正確答案：D 哀 襖-辦-啊-霸-柏-般-瓣-拔17、 拌根據(jù)公司法搬的規(guī)定，上市公盎司董事會(huì)成員中凹應(yīng)當(dāng)有（叭百）以上的獨(dú)立董絆事。把般 矮 百 A12搬愛 澳 B13癌 班 C14扮俺 D15骯正確答案：B 礙 案-案-吧-矮-鞍-叭-稗-斑18、證券市場(chǎng)氨按橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系扒，可以分為（扳拜 氨哀 爸稗 襖礙）。 扒 A股票市伴場(chǎng)、債券市場(chǎng)和按基金市場(chǎng)哎 B發(fā)行市辦場(chǎng)和流通市場(chǎng)氨 C集中市半場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)氨 D國(guó)內(nèi)市岸場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)襖正確答案：A 扳 盎-敖-皚-斑-氨-拜-芭-傲19、 愛對(duì)證券投資基

9、金挨作用的認(rèn)識(shí)不正氨確的是(鞍扳)。 傲 靶 A在美國(guó)皚，基金占所有家扮庭資產(chǎn)的40%藹左右 皚 B基金一阿般注重資本的短辦期增長(zhǎng)，多采取胺短期的投資行為半 搬 C基金為搬中小投資者拓寬按了投資渠道 巴 瓣 D基金的暗出現(xiàn)增加了證券懊市場(chǎng)的投資品種哀正確答案：B 按 藹-胺-芭-阿-瓣-敗-捌-板20、 埃關(guān)于證券發(fā)行注靶冊(cè)制論述錯(cuò)誤的熬是（唉扒）。 傲 懊 A發(fā)行人澳只要充分披露了八有關(guān)信息，在注岸冊(cè)申報(bào)后的規(guī)定爸時(shí)間內(nèi)未被證券藹監(jiān)管機(jī)構(gòu)拒絕注挨冊(cè)，即可進(jìn)行證半券發(fā)行，無(wú)須再疤經(jīng)過(guò)批準(zhǔn) 骯 拌 B實(shí)行證八券發(fā)行注冊(cè)制應(yīng)岸向投資者保證發(fā)疤行的證券資質(zhì)優(yōu)霸良，價(jià)格適當(dāng) 罷 奧 C要求發(fā)拔行人提供

10、關(guān)于證藹券發(fā)行本身以及辦同證券發(fā)行有關(guān)拌的一切信息 礙 扒 班D要對(duì)所提供懊信息的真實(shí)性、癌完整性和可靠性捌承擔(dān)法律責(zé)任斑正確答案：B 八 岸-吧-翱-笆-叭-霸-版-瓣21、金融證券搬所籌集的資金作拔為營(yíng)運(yùn)資金，主搬要用于（）等氨資產(chǎn)業(yè)務(wù)。 叭 扒 A信貸、骯投資 搬 B建設(shè)資敖金 般 C生產(chǎn)經(jīng)佰營(yíng)活動(dòng) 跋 D注冊(cè)資版本金 捌正確答案：A 伴 把-般-哀-扮-胺-伴-壩-斑22、 巴交易所交易基金敗的期權(quán)屬于（擺隘）。 骯 藹 A單只股愛票期權(quán) 敗 B互換期愛權(quán) 襖 C股票組暗合期權(quán) 皚 D股票指半數(shù)期權(quán)骯正確答案：C 翱 壩-唉-把-佰-邦-癌-霸-叭23、 跋目前最為流行的罷結(jié)構(gòu)化金融衍

11、生鞍產(chǎn)品主要是由（耙皚）開發(fā)的各種結(jié)把構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以頒及在交易所市場(chǎng)隘上可上市交易的絆各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)氨。 罷 佰 A商業(yè)銀隘行哀翱 巴 B政策性白銀行鞍柏 把 C證券交哀易所 邦 D證券公隘司暗正確答案：A 熬 按-啊-皚-皚-稗-壩-靶-骯24、 把公開披露的基金靶信息不包括(八唉)。 八 敖 A基金財(cái)佰產(chǎn)的資產(chǎn)組合季唉度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)矮計(jì)報(bào)告及中期和唉年度基金報(bào)告 吧 安 B對(duì)證券背投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)靶測(cè) 岸 C基金資敖產(chǎn)凈值、基金份捌額凈值 巴 D涉及基叭金管理人、基金伴財(cái)產(chǎn)、基金托管疤業(yè)務(wù)的訴訟埃正確答案：B 哎 拔-皚-般-芭-啊-靶-班-邦-艾25、 壩引起股價(jià)變動(dòng)的阿直接原因是(般按)

12、。 跋 隘 A公司的版經(jīng)營(yíng)情況 皚 八 B宏觀經(jīng)半濟(jì)發(fā)展水平和狀叭況 稗 C證券市耙場(chǎng)運(yùn)行狀況 澳 熬 D供求關(guān)暗系的變化傲正確答案：D 愛 吧-啊-邦-敗-哀-八-搬-凹26、 拜向客戶出借資金礙供其買入上市證邦券或者出借上市案證券供其賣出，把并收取擔(dān)保物的吧經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于（百班）。 把 安 A融資融扳券業(yè)務(wù)氨艾 佰 B證券自爸營(yíng)業(yè)務(wù) 隘 跋 C證券經(jīng)吧紀(jì)業(yè)務(wù)把啊 阿 D證券承敖銷與保薦業(yè)務(wù)耙正確答案：A 盎 板-叭-叭-埃-岸-懊-胺-八27、狹義的有矮價(jià)證券即指（ ?。?愛 A 商品胺證券 版 B 資本爸證券 巴 C 貨幣霸證券 頒 D金融證胺券癌正確答案：B 懊 敗-凹-板-壩-鞍-盎-

13、愛-按28、 附有贖瓣回選擇權(quán)條款的叭債券是指（ 熬）。 板 A債券發(fā)昂行人具有在到期版日之前買回全部熬或部分債券的權(quán)稗利 鞍 B債券持胺有人具有在指定頒的日期內(nèi)以票面暗價(jià)值將債券賣回矮給發(fā)行人的權(quán)利柏 藹 C債券持唉有人具有按約定叭條件將債券轉(zhuǎn)換拌成發(fā)行公司普通爸股股票的選擇權(quán)柏 澳 D債券持安有人具有按約定跋條件將債券與債吧券發(fā)行公司以外案的其他公司的普辦通股票交換的選辦擇權(quán)俺正確答案：A 辦 鞍-吧-扒-佰-礙-愛-壩-礙29、 板首次公開發(fā)行股斑票數(shù)量在（疤斑）股以上的，可斑以向戰(zhàn)略投資者叭配售股票。 案 絆 A搬3億拔跋 吧 B4億 壩 胺 C5億敖擺 D2億傲正確答案：B 耙 熬-

14、奧-艾-隘-擺-耙-疤-翱30、 叭我國(guó)公司法白規(guī)定，發(fā)行無(wú)記班名股票的，公司癌應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)癌不包括(辦哎)。 耙 拔 A股票數(shù)岸量百襖 艾 B各股東哀所持股份數(shù) 愛 阿 C股票編伴號(hào) 扒 D股票發(fā)傲行日期擺正確答案：B 骯 拔-辦-哀-藹-板-班-拌-敖31、契約型證壩券投資基金反映昂的是( )。巴 班 A所有權(quán)礙關(guān)系 愛 捌 B債權(quán)債捌務(wù)關(guān)系 鞍 矮 C委托代岸理關(guān)系 阿 盎 D信托關(guān)藹系阿正確答案：D 霸 佰-愛-搬-扒-芭-俺-挨-哀32、 扳我國(guó)上市公司瓣證券發(fā)行管理辦佰法規(guī)定，非公百開發(fā)行股票，發(fā)背行對(duì)象均屬于原按前（艾礙）名股東的，可拌以由上市公司自哎行銷售。 半 傲 A5拌唉

15、 半 B10 胺 阿 翱 C15疤懊 D20愛正確答案：B 氨 叭-般-唉-頒-礙-拔-靶-奧33、 證券發(fā)拌行人是指為籌措艾資金而發(fā)行債券敗和股票的（ 哀）。 壩 A政府、暗金融機(jī)構(gòu)、公司癌企業(yè) 案 B中央政捌府、地方政府、俺公司企業(yè) 挨 案 C政府、氨中央銀行、公司八企業(yè) 癌 D政府、跋金融機(jī)構(gòu)、財(cái)政暗部、公司企業(yè)安正確答案：A 壩 版-擺-敖-耙-熬-八-愛-扒34、證券投資愛基金通過(guò)發(fā)行基瓣金單位集中的資哀金，交由（般俺 版瓣 翱背 拔案）管理和運(yùn)用。 敗 A基金托案管人扮 B基金承壩銷公司唉 C基金管鞍理人爸 D基金投哀資顧問(wèn)骯正確答案：C 絆 疤-昂-把-奧-敗-巴-骯-唉35、

16、絆關(guān)于金融衍生工安具的基本特征敘柏述錯(cuò)誤的是（八吧）。 熬 熬 A金融衍案生工具的杠桿效奧應(yīng)一定程度上決疤定了它的高投機(jī)頒性和高風(fēng)險(xiǎn)性 哎 壩 B金融衍笆生工具的交易后捌果取決于交易者凹對(duì)衍生工具(變耙量)未來(lái)價(jià)格(奧數(shù)值)的預(yù)測(cè)和昂判斷的準(zhǔn)確程度氨 壩 C無(wú)論是懊哪一種金融衍生岸工具，都會(huì)影響邦交易者在未來(lái)一伴段時(shí)間內(nèi)或未來(lái)哎某時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)金岸流，跨期交易的疤特點(diǎn)十分突出 愛 柏 D金融衍胺生工具的價(jià)值與拌基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)暗變量緊密聯(lián)系、叭規(guī)則變動(dòng)耙正確答案：B 傲 笆-凹-般-拔-斑-唉-斑-班36、在計(jì)算股艾價(jià)指數(shù)時(shí)，先計(jì)哀算各樣本股的個(gè)矮別指數(shù)，再加總艾求算術(shù)平均數(shù)，背是股價(jià)指數(shù)計(jì)算癌方法

17、中的（）。靶熬 罷 暗 A相對(duì)法辦氨 伴斑 B綜合法邦骯 壩礙 C基期加挨權(quán)法安耙 拌 D計(jì)算期叭加權(quán)法哀翱 般正確答案：A 斑 把-埃-扳-斑-半-爸-岸-癌37、對(duì)注冊(cè)會(huì)奧計(jì)師、會(huì)計(jì)師事叭務(wù)所、審計(jì)師事胺務(wù)所執(zhí)行證券期岸貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行版監(jiān)督管理的部門昂為()。爸 叭 A財(cái)政部熬和中國(guó)證監(jiān)會(huì)癌 拜 B國(guó)有資艾產(chǎn)管理局和中國(guó)敖證監(jiān)會(huì) 澳 安 C司法部稗和中國(guó)證監(jiān)會(huì)搬 叭 D中國(guó)人扒民銀行和中國(guó)證藹監(jiān)會(huì)吧正確答案：A 邦 頒-芭-搬-案-凹-哀-靶-皚38、 浮動(dòng)利背率債券是指利率絆可以變動(dòng)的債券霸，這種債券的利瓣率在確定時(shí)一般翱與（ ）掛鉤藹。 盎 A市場(chǎng)利笆率 耙 B銀行貸百款利率 岸 C同

18、業(yè)折哎借利率 啊 D定期存百款利率懊正確答案：A 澳 疤-柏-巴-愛-板-叭-白-氨39、 瓣對(duì)發(fā)行上市的信鞍息披露的基本要胺求不包括（班白）。 藹 暗 A靈活性壩靶 笆 藹 B全面性 按 稗 C時(shí)效性愛百 D真實(shí)性暗正確答案：A 百 靶-班-柏-懊-板-傲-扮-巴40、（ ）是爸指按照約定的名靶義本金，交易雙骯方在約定的未來(lái)靶日期交換支付浮伴動(dòng)利率和固定利耙率的遠(yuǎn)期協(xié)議 笆 A 股權(quán)翱類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合白約 搬 B 債權(quán)隘類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合岸約傲 C 遠(yuǎn)期阿利率協(xié)議叭襖昂 芭 D 遠(yuǎn)期啊匯率協(xié)議瓣正確答案：C 扮 胺-爸-拌-礙-擺-笆-擺-白41、哪個(gè)機(jī)構(gòu)跋是會(huì)員制證券交挨易所的最高權(quán)力案機(jī)構(gòu)？（

19、把阿 巴爸 背邦 爸白） 矮 A會(huì)員大懊會(huì) B理事會(huì) C董事會(huì)拌 D監(jiān)察委隘員會(huì)扮正確答案：A 靶 凹-柏-埃-般-伴-扒-半-唉42、證券登記隘結(jié)算公司性質(zhì)上白屬于（）。百 懊 A證券服跋務(wù)機(jī)構(gòu)版 B證券經(jīng)稗營(yíng)機(jī)構(gòu)柏 C證券管襖理機(jī)構(gòu)胺 D自律性般組織矮正確答案：A 隘 拜-奧-敖-百-版-熬-敗-板43、公司的財(cái)絆務(wù)安全性主要是霸指公司償還債務(wù)胺從而避免破產(chǎn)的壩特性，通常用公般司的負(fù)債與公司熬資產(chǎn)和資本金相隘聯(lián)系來(lái)刻畫公司絆的財(cái)務(wù)穩(wěn)健性或岸安全性。而這類矮指標(biāo)同時(shí)也反映把了公司自有資本八與總資產(chǎn)之間的斑杠桿關(guān)系，因此澳也稱為（ ） 靶 A 杠桿百比率八扳 班 B 周轉(zhuǎn)班率懊 C 凈資埃產(chǎn)收

20、益率 把 D銷售利盎潤(rùn)率敗正確答案：A 傲 跋-岸-爸-藹-埃-癌-隘-芭44、資本市場(chǎng)芭除了保險(xiǎn)市場(chǎng)和霸融資租賃市場(chǎng)以拌外，還包括了（暗 ）柏 A證券市搬場(chǎng)和回購(gòu)協(xié)議市愛場(chǎng)氨 B證券市板場(chǎng)和中長(zhǎng)期信貨埃市場(chǎng)愛 C證券市笆場(chǎng)和同業(yè)拆措市背場(chǎng)疤 D證券市版場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)啊正確答案：B 盎 背-鞍-敖-傲-辦-耙-敗-阿45、 絆通常將那些經(jīng)營(yíng)百業(yè)績(jī)較好，具有盎穩(wěn)定較高現(xiàn)金股唉利支付的公司股斑票稱為(吧百)。 百 A紅籌股唉 隘 B藍(lán)籌股絆 按 C大盤股哀 D成長(zhǎng)股背正確答案：B 懊 跋-版-耙-矮-拔-啊-癌-耙46、ETF是霸一種在交易所上伴市交易的、基金藹份額可變的一種白基金運(yùn)作方式；巴ETF

21、結(jié)合了（案 ）的運(yùn)作特點(diǎn) 澳 A 契約八型基金與公司型般基金霸 B 封閉佰式基金與開放式芭基金白 C成長(zhǎng)型耙基金、收入型基阿金俺 D股票基艾金和貨幣基金芭正確答案：B 邦 耙-昂-敗-按-敖-伴-澳-懊47、（ ），版國(guó)務(wù)院公布證懊券公司監(jiān)督管理熬條例（以下簡(jiǎn)挨稱監(jiān)管條例靶）和證券公司壩風(fēng)險(xiǎn)處置條例叭（以下簡(jiǎn)稱處扒置條例）。這瓣兩個(gè)條例的公布扳實(shí)施，進(jìn)一步完熬善了我國(guó)證券公唉司監(jiān)管的法律法斑規(guī)體系，使證券傲公司的運(yùn)行與監(jiān)頒管更加規(guī)范 絆 A 稗2008年4月吧23日耙擺 昂 B 19捌79年7月1矮 C 20奧02年12月2壩8拌奧 鞍 D 20熬06年6月29敖正確答案：A 澳 哀-翱-敗-

22、懊-稗-阿-靶-鞍48、在信托業(yè)疤務(wù)中，( )應(yīng)挨當(dāng)遵守信托文件矮的規(guī)定，為( 笆)的最大利益處擺理信托事務(wù)。拌 扒 A委托人拔受托人 阿 把 按 B委托人耙受益人 壩 熬 C受托人霸委托人 八 敖 D受托人哀受益人擺正確答案：D 愛 懊-俺-鞍-案-癌-斑-傲-八49、（ ）是凹指以基礎(chǔ)產(chǎn)品所爸蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)懊或違約風(fēng)險(xiǎn)為基罷礎(chǔ)變量的金融衍凹生工具 胺 A 股權(quán)凹類產(chǎn)品的衍生工懊具挨靶 柏 B 貨幣版衍生工具巴 C 利率扮衍生工具疤襖埃 癌 D 信用扳衍生工具熬正確答案：D 唉 瓣-扒-凹-安-襖-凹-襖-骯50、美國(guó)的第般一個(gè)證券交易所扳是( )。奧 凹 A費(fèi)城證暗券交易所 敗 胺 B芝加

23、哥班證券交易所矮 扒 C華爾街壩交易所 哀 埃 D紐約證安券交易所扒正確答案：A 班 熬-佰-安-按-阿-柏-芭-胺51、 皚歐式權(quán)證持有人暗行權(quán)的時(shí)間（邦熬）。 藹 藹 A可以在癌權(quán)證失效日之前鞍任何交易日 矮 懊 B可以在笆失效日當(dāng)日 阿 挨 C可以在拜失效日之前一段辦規(guī)定時(shí)間內(nèi) 巴 胺 D可以在皚失效日之后一段傲規(guī)定時(shí)間內(nèi)捌正確答案：B 佰 霸-拜-拌-疤-熬-艾-拔-笆52、專門為證扮券交易所提供集礙中登記、集中存笆管、集中結(jié)算服挨務(wù)的專門機(jī)構(gòu)，皚稱為（胺翱 鞍捌 皚鞍 白捌）。 鞍 A中央登熬記結(jié)算機(jī)構(gòu)敖 B地方登叭記結(jié)算機(jī)構(gòu) C交易所叭 D交易中瓣心絆正確答案：A 瓣 扳-斑-霸-

24、耙-澳-矮-扳-捌53、客戶的交巴易結(jié)算資金必須敖全額存入指定的絆（懊搬 奧壩 八熬 熬八），單獨(dú)立戶管版理。 熬 A商業(yè)銀辦行矮 B金融機(jī)巴構(gòu)半 C證券公頒司辦 D工商銀氨行隘正確答案：A 板 壩-唉-板-吧-擺-暗-邦-叭54、 率先推氨出外匯期貨交易芭，標(biāo)志著外匯期靶貨的正式產(chǎn)生的八交易所是（ 般） 凹 A芝加哥稗商品交易所 艾 熬 B芝加哥半期貨交易所 扮 襖 C國(guó)際貨唉幣市場(chǎng) 澳 D美國(guó)堪半薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易巴所澳正確答案：C 阿 啊-板-拔-百-拜-昂-巴-佰55、1980疤年以來(lái)，金融衍藹生工具的創(chuàng)新成搬果極為豐富，最藹基本的創(chuàng)新類型襖是( )。敖 扳 A股權(quán)創(chuàng)藹造型 斑 佰 B風(fēng)險(xiǎn)

25、管阿理型 絆 凹 C增強(qiáng)流奧動(dòng)型 板 挨 D信用創(chuàng)吧造型拔正確答案：B 暗 傲-扒-岸-骯-傲-斑-斑-艾56、 鞍我國(guó)證券法跋規(guī)定，我國(guó)證券阿公司的組織形式扳為（哀骯）。 吧 拜 A合伙制八企業(yè)罷佰 胺 B有限責(zé)耙任公司或股份有襖限公司 絆 C非法人佰組織形式 胺 岸 D私營(yíng)獨(dú)懊資企業(yè)矮正確答案：B 跋 拔-氨-胺-昂-罷-暗-邦-岸57、 邦定向發(fā)行又稱（爸爸），即面向少數(shù)擺特定投資者發(fā)行八。一般由債券發(fā)奧行人與某些機(jī)構(gòu)辦投資者，如人壽背保險(xiǎn)公司、養(yǎng)老挨基金、退休基金扒等直接洽談發(fā)行俺條件和其他具體矮事務(wù)，屬直接發(fā)壩行。八班 邦 辦 A招標(biāo)發(fā)板行 叭 B公募發(fā)吧行 般 C私募發(fā)凹行 爸 扳

26、 D承購(gòu)包安銷昂正確答案：C 熬 拜-巴-背-案-白-礙-扳-芭58、 襖根據(jù)證券發(fā)行岸與承銷管理辦法案，首次公開發(fā)芭行股票如果在初頒步詢價(jià)階段參與擺報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象啊不足20家，發(fā)阿行（敗按）億股以上的、斑參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)襖對(duì)象不足50家暗，發(fā)行人不得定矮價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行背。 板 唉 A4白盎 芭 B3 骯 骯 C2傲柏 D5礙正確答案：A 頒 伴-礙-疤-藹-暗-扳-氨-把59、 對(duì)公司矮型基金認(rèn)識(shí)正確邦的是（ ）。搬 昂 A通過(guò)簽瓣訂基金契約的形暗式發(fā)行受益憑證擺而設(shè)立的一種基疤金 疤 B公司型阿基金的投資者對(duì)伴基金運(yùn)作的影響絆比契約型基金的扒投資者大些 扳 叭 C基金的案資金是通過(guò)發(fā)行絆基金

27、份額籌集起俺來(lái)的信托財(cái)產(chǎn) 拜 擺 D投資者胺既是基金的委托傲人，又是基金的澳受益人疤正確答案：B 半 柏-隘-版-拜-伴-埃-壩-絆60、場(chǎng)外交易斑市場(chǎng)的組織方式頒是（）。暗案扒 八 版 A經(jīng)紀(jì)制矮翱 班盎 B代理制瓣阿 C做市商唉制罷矮 瓣罷 D自助制暗礙 襖正確答案：C 芭 啊-俺-皚-啊-罷-傲-柏-半二、多選題（4疤0*1分）叭1、 對(duì)暗基金管理人的理八解正確的是(翱岸 )。 骯 白 A由依法昂設(shè)立的基金管理隘公司擔(dān)任 翱 把 B是負(fù)責(zé)斑基金發(fā)起設(shè)立與傲經(jīng)營(yíng)管理的專業(yè)岸性機(jī)構(gòu) 哎 擺 C設(shè)立基佰金管理公司，注般冊(cè)資本不低于3敖億元人民幣，且叭必須為實(shí)繳資本把 隘 D基金管般理公司通常由

28、證跋券公司、信托投哀資公司或其他機(jī)唉構(gòu)等發(fā)起成立，挨但不具有獨(dú)立法伴人地位版正確答案：AB稗 疤-哎-把-瓣-拔-熬-拔-巴2、債券的發(fā)行傲人有( )。靶 邦 A政府耙 絆 B金融機(jī)瓣構(gòu) 矮 C企業(yè)傲 D個(gè)人把正確答案：AB胺C 安-班-愛-板-靶-翱-挨-骯3、證券投資基俺金的當(dāng)事人主要翱有（）。 罷 A基金持澳有人 鞍 B基金發(fā)罷起人 澳 C基金托襖管人 白 D基金管藹理人扒正確答案：AC白D 藹-岸-辦-扮-唉-疤-愛-柏4、根據(jù)股票的胺定義，股票的基襖本要素是（艾安 案辦 罷唉 背佰）。 拜 A發(fā)行主氨體 B票面額 C股份 D持有人俺正確答案：AC柏D 跋-奧-拌-佰-礙-按-扳-懊5

29、、按證券收益擺是否固定，有價(jià)頒證券可分為（扒）。 懊 A固定收班益證券骯 B銀行收扒益證券伴 C商業(yè)收柏益證券白 D變動(dòng)收扮益證券襖正確答案：AD扒 背-哎-懊-熬-扒-壩-礙-捌6、 證券是指奧（ ） 愛 擺 A各類記半載并代表一定權(quán)稗利的法律憑證 伴 熬 B各類證氨明持有者身份和佰權(quán)利的憑證 扳 安 C用以證吧明或設(shè)定權(quán)利而礙做成的書面憑證白 霸 D用以證稗明持有人或第三扒者有權(quán)取得該證吧券擁有的特定權(quán)半益的憑證拔正確答案：AC哀D 靶-罷-般-安-哀-骯-稗-跋7、公開披露基熬金信息時(shí)，不得捌有以下行為：(熬 )。 罷 笆 A虛假記按載、誤導(dǎo)性陳述懊或重大遺漏骯 敗 B對(duì)證券叭投資業(yè)績(jī)進(jìn)

30、行預(yù)阿測(cè) 百 C承諾收辦益或承擔(dān)損失扒 半 D詆毀其扮他基金管理人、昂基金托管人或者啊基金份額發(fā)售機(jī)笆構(gòu)邦正確答案：AB柏CD 礙-壩-跋-拌-傲-霸-版-唉8、基金性質(zhì)的癌機(jī)構(gòu)投資者包括巴( )。 般 扳 A證券投哀資基金 俺 骯 B社?；杞?斑 C社會(huì)公鞍益基金 巴 背 D外國(guó)機(jī)白構(gòu)投資者胺正確答案：AB捌C 扮-唉-斑-唉-耙-靶-扮-叭9、按照規(guī)定，爸對(duì)違規(guī)的律師事拌務(wù)所，其處罰措百施有()。半 辦 A公開道搬歉 擺 B責(zé)令停爸業(yè) 澳 C吊銷直爸接責(zé)任人員的資哀格證書 斑 白 D承擔(dān)連翱帶責(zé)任版正確答案：BC按D 啊-艾-白-拜-白-耙-版-巴10、中華人絆民共和國(guó)公司法案的調(diào)整對(duì)象

31、為吧公司的組織和行敖為，其范圍包括襖( )。 背 爸 A股份有稗限公司 敖 盎 B有限責(zé)凹任公司 礙 盎 C外資公襖司 凹 D中外合哀資公司捌正確答案：AB版 凹-氨-扮-阿-骯-靶-背-按11、 矮屬于刑法及熬修正案關(guān)于證券愛犯罪或與證券有鞍關(guān)的主要規(guī)定有?。?） 白 A 欺詐扮發(fā)行股票、債券拔罪澳 B 提供澳虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)皚告罪捌 C 以欺伴騙手段取得銀行盎或者其他金融機(jī)俺構(gòu)貸款、票據(jù)承稗兌、信用證、保拌函等，給銀行或擺者其他金融機(jī)構(gòu)安造成重大損失或拜者有其他嚴(yán)重情翱節(jié)的骯 D 非法捌發(fā)行股票和公司翱、企業(yè)債券罪。爸這是指未經(jīng)國(guó)家襖有關(guān)主管部門批礙準(zhǔn)，非法發(fā)行股安票或者公司、企版業(yè)債券，數(shù)

32、額巨凹大、后果嚴(yán)重或八者有其他嚴(yán)重情疤節(jié)的氨正確答案：AB半CD 懊-稗-拌-疤-傲-鞍-熬-板12、下列有關(guān)罷證券登記結(jié)算公俺司說(shuō)法正確的有傲（版稗 百叭 拌耙 俺百）。 A法人胺 B以營(yíng)利懊為目的壩 C是有限壩責(zé)任公司傲 D為證券埃交易提供集中的按登記，托管與結(jié)埃算服務(wù)啊正確答案：AC叭D 八-般-疤-懊-艾-邦-百-敗13、 扒關(guān)于ETF的說(shuō)巴法正確的是(昂俺 )。 扒 熬 AETF懊出現(xiàn)于20世紀(jì)伴90年代初期 骯 懊 B多倫多班證券交易所于1艾991年推出的暗指數(shù)參與份額(吧TIPs)是現(xiàn)熬存最早的ETF吧 翱 CETF疤可有效防止類似擺開放式基金的大瓣幅折價(jià)現(xiàn)象 吧 瓣 DETF敖

33、結(jié)合了封閉式基版金與開放式基金案的運(yùn)作特點(diǎn)笆正確答案：AD柏 伴-凹-瓣-礙-唉-拜-壩-盎14、承銷方式啊有（）。 A包銷 B經(jīng)銷 C自銷 D代銷半正確答案：AD骯 挨-笆-板-跋-百-盎-笆-伴15、 在證券柏市場(chǎng)上，根據(jù)投愛資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)巴度可以把投資者佰分為（ 邦）。 癌 A機(jī)構(gòu)投把資者 癌 B個(gè)人投邦資者 澳 C投機(jī)者瓣 D投資者疤正確答案：CD鞍 澳-凹-骯-爸-岸-斑-哎-襖16、 傲我國(guó)建立集中、拔統(tǒng)一的證券登記矮結(jié)算體制具有的捌重大意義是（艾凹 ）。 礙 敖 A方便投奧資者開立證券賬斑戶，減少資金占般用 礙 B對(duì)兩交哎易所原有登記結(jié)捌算業(yè)務(wù)進(jìn)行整合絆，有利于制定統(tǒng)辦一的登記結(jié)

34、算業(yè)半務(wù)規(guī)則和流程 昂 搬 C有助于熬從體制上防范和搬控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 八 翱 D建立中癌央登記結(jié)算系統(tǒng)扮有利于提高市場(chǎng)唉結(jié)算效率八正確答案：AB芭CD 襖-扳-跋-愛-巴-伴-澳-盎17、指數(shù)基金巴的優(yōu)點(diǎn)主要有(柏 ) 傲 百 A費(fèi)用低氨廉 昂 B風(fēng)險(xiǎn)較艾小 哀 C收益率吧高 靶 D可作為版避險(xiǎn)套利的工具扳正確答案：AB皚D 八-斑-壩-班-礙-把-斑-板18、 半關(guān)于收入型基金隘描述正確的是(埃拔 ) 。 哀 佰 A資產(chǎn)的隘成長(zhǎng)潛力較大，板損失本金的風(fēng)險(xiǎn)板相對(duì)也較高 翱 搬 B主要投叭資于可帶來(lái)現(xiàn)金拜收入的有價(jià)證券疤，以獲取當(dāng)期的疤最大收入為目的藹 巴 C股票收扒入型基金的成長(zhǎng)俺潛力比較大，但

35、癌易受股市波動(dòng)的盎影響 敖 D固定收斑入型基金的主要安投資對(duì)象是債券班和優(yōu)先股霸正確答案：BC百D 盎-板-挨-辦-熬-傲-骯-暗19、對(duì)證券投礙資進(jìn)行限制的主八要目的是( )矮。 壩 A引導(dǎo)基澳金分散投資、降敗低風(fēng)險(xiǎn) 般 扒 B避免基艾金操縱市場(chǎng)拌 癌 C發(fā)揮基埃金引導(dǎo)市場(chǎng)的積岸極作用 八 八 D增加基芭金資產(chǎn)的收益水凹平挨正確答案：AB疤C 擺-礙-拔-襖-班-拜-吧-扒20、股票的收暗益率一般高于債唉券，這是因?yàn)楣砂云泵媾R的（絆壩 安白 哀斑 搬芭）風(fēng)險(xiǎn)比債券大巴得多。 伴 A周期波挨動(dòng) B信用 C經(jīng)營(yíng) D購(gòu)買力 E財(cái)務(wù)哀正確答案：AC拌E 拌-哎-鞍-耙-懊-扳-案-拜21、 擺設(shè)立證

36、券公司應(yīng)敖當(dāng)具備的條件是搬（扳扒 ）。 傲 扮 A主要股阿東具有持續(xù)盈利白能力，信譽(yù)良好爸 頒 B最近2襖年無(wú)重大違法違敖規(guī)記錄，凈資產(chǎn)哀不低于人民幣2隘億元 襖 C 有完白善的風(fēng)險(xiǎn)管理與艾內(nèi)部控制度翱哎 頒 D董事、靶監(jiān)事、高級(jí)管理啊人員具備任職資唉格，從業(yè)人員具岸有證券從業(yè)資格皚正確答案：AC擺D 熬-伴-襖-敖-癌-百-敗-岸22、( )可傲以作為金融期貨板的標(biāo)的物 跋 扮 A股票俺 芭 B股票價(jià)拔格指數(shù) 翱 擺 C外匯艾 D利率擺正確答案：AB搬CD 吧-熬-哎-俺-翱-絆-拌-氨23、封閉式基搬金與開放式基金奧的區(qū)別在于（艾）。 背 A投資者叭的身份不同絆 B期限和瓣發(fā)行規(guī)模限制不罷

37、同斑 C基金單笆位交易方式和價(jià)伴格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同邦 D投資策愛略不同背正確答案：BC班D 靶-柏-啊-斑-拌-藹-壩-阿24、 骯獨(dú)立董事在任期板內(nèi)辭職或被免職盎的，（稗鞍 ）應(yīng)當(dāng)分別向啊證券監(jiān)管部門和挨股東會(huì)提供書面板說(shuō)明。 頒 挨 A獨(dú)立董愛事本人俺傲 拜 B監(jiān)事會(huì)鞍 靶 C證券公芭司俺按 D董事會(huì)耙正確答案：AC疤 藹-佰-邦-皚-佰-霸-半-芭25、 盎利率期貨品種主絆要包括（搬懊 ）。叭跋 艾 壩 A債券期艾貨捌背 拜 B股票組安合的期貨 挨 壩 C主要參敗考利率期貨 拜 澳 D股票價(jià)半格指數(shù)期貨罷正確答案：AC凹 襖-瓣-俺-哎-癌-八-巴-懊26、 礙影響股票價(jià)格變敗動(dòng)的基本因素包

38、跋括(班皚 )。 暗 哀 A宏觀經(jīng)凹濟(jì)狀況斑拌 按 B政治及案其他不可抗力因頒素 昂 C公司經(jīng)敗營(yíng)狀況 吧 D證券市辦場(chǎng)運(yùn)行狀況愛正確答案：AC傲D 扒-拜-胺-挨-澳-邦-版-凹27、 資金的熬融通一般有直接擺融資與間接融資唉兩種，間接融資傲是資金供求雙方擺通過(guò)銀行進(jìn)行資拜金融通的活動(dòng)。盎下面（ 絆）間接融通的工埃具。 胺 A股票 挨 盎 B定期存哎單 絆 CCDs頒 頒 D公司債胺券挨正確答案：BC跋 敗-扳-疤-艾-氨-班-奧-跋28、債券票面芭金額定得較小，半將會(huì)（傲爸 邦案 敗霸 胺吧）。 澳 A有利于凹小額投資者購(gòu)買吧 B發(fā)行工俺作量大邦 C持有者翱分布面廣安 D印刷費(fèi)拌用較高般

39、E適宜私凹募發(fā)行啊正確答案：AB阿CD 敗-安-唉-百-柏-隘-愛-骯29、金融期貨佰的類型主要有（跋擺 澳巴 霸拌 安隘）。 瓣 A外匯期熬貨吧 B股票期伴貨吧 C股價(jià)期白貨搬 D利率期矮貨奧 E股價(jià)指拌數(shù)期貨俺正確答案：AD俺E 拔-捌-岸-扒-拌-捌-昂-澳30、 熬在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)岸中，債券收益可隘以表現(xiàn)為以下幾隘種形式(把岸 )。 靶 爸 A利息收班入 霸 B投機(jī)性唉收入 礙 C資本損襖益 邦 D再投資伴收益癌正確答案：AC伴D 班-礙-拌-巴-爸-捌-叭-愛31、 唉我國(guó)銀行間債券佰市場(chǎng)的主要職能懊是（扮半 ）。 吧 佰 A提供銀敗行間外匯交易、埃人民幣同業(yè)拆借艾、債券交易系統(tǒng)啊并組

40、織市場(chǎng)交易按 艾 B辦理外盎匯交易的資金清哎算、交割，負(fù)責(zé)骯人民幣同業(yè)拆借俺及債券交易清算佰監(jiān)督 般 C提供網(wǎng)拜上票據(jù)報(bào)價(jià)系統(tǒng)般 背 D提供外叭匯市場(chǎng)、債券市傲場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)的哀信息服務(wù)稗正確答案：AB翱CD 罷-熬-芭-熬-埃-拌-啊-哎32、信息披露阿的基本要求是(扒)。 盎 扮 A全面性靶 翱 B真實(shí)性傲 版 C時(shí)效性阿 D公正性愛正確答案：AB安C 骯-敗-安-把-礙-暗-敖-扒33、我國(guó)公板司法中的公司爸主要形式是指（挨）。 敗 A有限責(zé)瓣任公司翱 B兩合公白司癌 C股份有按限公司罷 D無(wú)限公癌司敖正確答案：AC案 半-疤-胺-挨-扳-拌-唉-岸34、我國(guó)律師笆事務(wù)所從事證券哎法律業(yè)務(wù)

41、的內(nèi)容澳主要有()凹。 般 A為股票笆的發(fā)行出具招股阿說(shuō)明書 搬 艾 B為證券把發(fā)行和上市活動(dòng)搬出具法律意見書案 背 C為證券芭承銷活動(dòng)出具驗(yàn)邦證筆錄 盎 愛 D審查、吧修改、制作與證拌券發(fā)行、上市和骯交易有關(guān)的法律哀文件拌正確答案：BC胺D 巴-盎-敖-案-班-伴-氨-辦35、 班有關(guān)金融期貨的俺主要交易制度論白述正確的是（敖氨 ）。 半 爸 A結(jié)算所瓣實(shí)行逐日盯市制罷度 艾 B期貨交哎易所是期貨市場(chǎng)案的核心，是專門班進(jìn)行期貨合約買襖賣的場(chǎng)所 板 扳 C一般絕懊大多數(shù)的期貨合哀約都要進(jìn)行實(shí)物埃交割 愛 D為防止百期貨價(jià)格出現(xiàn)過(guò)啊大的非理性變動(dòng)凹，交易所通常對(duì)昂每個(gè)交易時(shí)段允礙許的最大波動(dòng)范礙

42、圍作出規(guī)定，一隘旦達(dá)到漲(跌)懊幅限制，則高于壩(低于)該價(jià)格邦的多頭(空頭)絆委托無(wú)效擺正確答案：AB吧D 挨-罷-敗-霸-斑-傲-板-霸36、證券交易俺所的主要職責(zé)有熬( )。 奧 把 A提供交扒易場(chǎng)所與設(shè)施拜 稗 B制定交稗易規(guī)則 礙 靶 C監(jiān)管在叭該交易所上市的伴證券 氨 瓣 D提供證巴券投資咨詢服務(wù)絆哀正確答案：AB叭C 扮-柏-辦-伴-骯-壩-霸-盎37、以下屬于翱公司法規(guī)定敖的董事、經(jīng)理的壩禁止行為的有(奧 )。 哀 斑 A不得將傲公司資產(chǎn)以其個(gè)靶人名義或者以其疤他個(gè)人名義開立斑賬戶存儲(chǔ) 稗 俺 B不得以拔公司資產(chǎn)為本公礙司的股東或者其八他個(gè)人債務(wù)提供爸擔(dān)保 奧 頒 C不得自般營(yíng)

43、或者為他人經(jīng)拌營(yíng)與其所任職公矮司同類的營(yíng)業(yè)或啊者從事?lián)p害本公按司利益的活動(dòng)吧 襖 D在任何啊情況下不得同本罷公司訂立合同或艾者進(jìn)行交易澳正確答案：AB癌C 傲-吧-隘-襖-版-辦-胺-襖38、從197唉0年代起，證券矮市場(chǎng)出現(xiàn)高度的礙繁榮的局面，不敖僅證券市場(chǎng)的規(guī)哎模更加擴(kuò)大，證百券交易日趨活躍艾，而且逐漸形成板（）的全新襖特征。 捌 A 金融癌證券化白 B 證券擺市場(chǎng)國(guó)際化澳 C 投資懊者機(jī)構(gòu)化辦 D 證券版市場(chǎng)電腦化斑正確答案：AB笆CD 艾-懊-翱-拜-罷-俺-叭-扳39、 愛證券市場(chǎng)自律性霸組織包括(敖岸 )。疤般 藹 癌 A證券交霸易所 哀 B中國(guó)證案監(jiān)會(huì) 白 C證券業(yè)疤協(xié)會(huì) 唉 D

44、證券登擺記結(jié)算機(jī)構(gòu)扮正確答案：AC岸D 澳-背-叭-般-拜-熬-伴-鞍40、設(shè)立證券愛業(yè)協(xié)會(huì)的目的是拌為了加強(qiáng)證券業(yè)百之間的()罷。 昂 A聯(lián)系熬 氨 B協(xié)調(diào)把 案 C相互監(jiān)埃督 D合作矮正確答案：AB笆D 拔-盎-斑-頒-巴-扳-敗-邦三、判斷題（6版0*0.5分）翱1、 金融互換哎是指兩個(gè)或兩個(gè)捌以上的當(dāng)事人按板共同商定的條件襖，在約定的時(shí)間礙內(nèi)定期交換現(xiàn)金稗流的金融交易。癌 盎正確答案：Y 胺 澳-罷-岸-瓣-柏-搬-疤-搬2、 證券投哀資基金管理暫行艾辦法正式實(shí)施艾，以法律形式確疤認(rèn)了基金業(yè)在資奧本市場(chǎng)及社會(huì)主霸義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的盎地位和作用，成芭為中國(guó)基金業(yè)發(fā)邦展史上的一個(gè)重佰要里程碑。

45、 哎正確答案：N 拌 啊-藹-把-爸-拔-奧-愛-絆3、金融工具價(jià)辦格的變幻莫測(cè)，敗決定了金融衍生扳工具交易盈虧的疤不穩(wěn)定性，成為般金融衍生工具高叭風(fēng)險(xiǎn)的重要誘因斑。()挨正確答案：Y 骯 傲-跋-靶-盎-鞍-胺-拌-矮4、 資愛本利得可正可負(fù)俺，當(dāng)股票賣出價(jià)捌大于買入價(jià)Y，俺資本利得為正，翱此時(shí)可稱為資本擺收益；當(dāng)賣出價(jià)暗小于買入價(jià)時(shí)，把資本利得為負(fù)。凹（澳霸 ）阿正確答案：Y 按 拌-矮-按-霸-霸-艾-昂-八5、 證隘券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)皚行公開管理原理扳。拔捌 （拌叭 ）百正確答案：N 柏 襖-拜-礙-埃-愛-扳-拔-吧6、在證券法凹順布實(shí)施之前，骯我國(guó)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)芭構(gòu)的類型可分為拜專營(yíng)機(jī)構(gòu)和

46、兼營(yíng)八機(jī)構(gòu)兩類。般正確答案：Y 斑 敖-白-疤-矮-拔-埃-唉-版7、 非流通國(guó)疤債的發(fā)行對(duì)象，艾有的是個(gè)人，有叭的是一些特殊的澳機(jī)構(gòu)。 奧正確答案：Y 埃 案-靶-笆-稗-柏-鞍-耙-按8、證券投資基翱金是指一種利益愛共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)背的集合性證券投唉資方式。( )捌正確答案：Y 藹 拜-擺-白-襖-礙-跋-爸-熬9、我國(guó)公司安法規(guī)定，無(wú)記埃名股票持有人無(wú)礙權(quán)出席股東大會(huì)襖會(huì)議 (靶 ) 唉 扮正確答案：N 罷 把-暗-艾-癌-熬-扮-把-案10、 敗公司上市都必須傲經(jīng)過(guò)初步詢價(jià)和埃累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩背個(gè)階段定價(jià)。疤隘 （背拔 ）版正確答案：N 巴 罷-骯-隘-礙-邦-拌-稗-疤11、 皚一般來(lái)說(shuō)

47、，當(dāng)未襖來(lái)市場(chǎng)利率趨于伴下降時(shí)，應(yīng)選擇翱發(fā)行期限較長(zhǎng)的扒債券。把案 (靶巴 )版正確答案：N 叭 叭-襖-跋-邦-傲-盎-阿-靶12、封閉式基盎金通過(guò)在證券交芭易所掛牌交易實(shí)頒現(xiàn)流通，而開放霸式基金則通過(guò)投隘資者向基金管理埃公司申購(gòu)和贖回稗來(lái)實(shí)現(xiàn)流通。（隘）拌正確答案：Y 拜 骯-罷-拔-澳-哎-柏-芭-疤13、 奧證券公司的控股按股東及其關(guān)聯(lián)方頒可以與其所控股半的證券公司發(fā)生跋業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)。耙班 （叭辦 ）敖正確答案：N 疤 笆-扮-藹-白-敗-襖-瓣-昂14、基金對(duì)投挨資的最低限額要埃求不高，投資者敗可以根據(jù)自己的霸經(jīng)濟(jì)能力決定購(gòu)傲買數(shù)量。隘正確答案：Y 壩 罷-敗-敗-拔-搬-班-皚-襖15

48、、對(duì)發(fā)行人昂而言，發(fā)行存托皚憑證能夠避開直隘接發(fā)行股票與債巴券的法律要求，白上市手續(xù)簡(jiǎn)單，扮發(fā)行成本低（ 耙）伴正確答案：Y 懊 半-阿-柏-叭-般-俺-稗-半16、 在主板案市場(chǎng)上市的公司敗必須經(jīng)過(guò)初步詢捌價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢鞍價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)霸，不再?gòu)?qiáng)制所有按公司都要經(jīng)過(guò)兩哎個(gè)詢價(jià)階段（ 巴）拜正確答案：Y 敗 稗-暗-靶-班-邦-把-澳-柏17、經(jīng)紀(jì)類證巴券公司注冊(cè)資本背的最低限額為人頒民幣五千萬(wàn)元。哀正確答案：Y 懊 爸-班-哀-岸-藹-昂-暗-吧18、 證券交白易所應(yīng)當(dāng)建立市阿場(chǎng)準(zhǔn)人制度，可版以限制證券投資斑者的證券買賣行襖為。 奧正確答案：N 阿 半-巴-凹-俺-暗-半-奧-般19、 擺從

49、理論上說(shuō)，價(jià)跋格發(fā)現(xiàn)意味著期耙貨價(jià)格等于未來(lái)絆的現(xiàn)貨價(jià)格。（瓣扳 ）熬正確答案：N 阿 扒-敖-板-襖-愛-耙-頒-絆20、 在國(guó)際擺金融市場(chǎng)籌資，罷則通常以債券發(fā)熬行地所在國(guó)家的唉貨幣或以國(guó)際通艾用貨幣為計(jì)量標(biāo)氨準(zhǔn)（ ）皚正確答案：Y 癌 皚-芭-骯-哎-奧-凹-按-吧21、 拜取得執(zhí)業(yè)證書的疤人員，連續(xù)2年辦不在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)氨構(gòu)從業(yè)的，由中芭國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注案銷其執(zhí)業(yè)證書。隘叭 （骯吧 ）唉正確答案：N 礙 哀-挨-澳-唉-疤-把-盎-岸22、證券經(jīng)營(yíng)鞍機(jī)構(gòu)包括證券商岸和證券公司。絆正確答案：N 皚 哎-絆-傲-熬-凹-八-板-愛23、證券登記熬結(jié)算公司有責(zé)任哀確保持有人名冊(cè)霸的合法性、真實(shí)八

50、性和完整性。(襖) 敗正確答案：Y 隘 埃-班-安-拌-搬-藹-半-靶24、行政手段敖是證券市場(chǎng)監(jiān)管班的主要手段，約耙束力強(qiáng)。( )敗熬正確答案：N 暗 瓣-懊-氨-傲-埃-昂-搬-笆25、貼現(xiàn)債券白是指在票面上規(guī)八定利率，發(fā)行時(shí)拜按某一折扣率，澳以低于票面金額斑的價(jià)格發(fā)行到期矮時(shí)按面額償還本拔金的債券。( 板)扮正確答案：N 隘 板-熬-熬-礙-艾-案-岸-哎26、 目前我拔國(guó)發(fā)行的普通國(guó)百債有記賬式國(guó)債稗、憑證式國(guó)債和扳儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子礙式）（ ）班正確答案：Y 熬 敗-絆-絆-挨-昂-百-阿-皚27、 唉企業(yè)年金是指企叭業(yè)及其職工在依挨法參加基本養(yǎng)老稗保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，癌自愿建立的補(bǔ)充白養(yǎng)老保

51、險(xiǎn)基金。八(唉扳 )芭正確答案：Y 把 八-罷-辦-罷-安-絆-昂-奧28、所謂儲(chǔ)備唉風(fēng)險(xiǎn)是指國(guó)家、背銀行、公司等持艾有的儲(chǔ)備性外匯艾資產(chǎn)因匯率變動(dòng)靶而使其實(shí)際價(jià)值哎減少的可能性。佰正確答案：Y 壩 芭-笆-瓣-安-捌-熬-搬-柏29、 盎歐洲債券的預(yù)扣癌稅一般可以豁免皚，投資者的利息岸收入也免繳所得爸稅。 (把哀 )絆正確答案：Y 把 翱-熬-哎-斑-扳-挨-靶-疤30、在我國(guó)，伴設(shè)立證券公司必爸須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券艾監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審伴查批準(zhǔn)。 奧 ( )爸正確答案：Y 耙 笆-襖-耙-柏-爸-骯-矮-澳31、證券上市岸交易申請(qǐng)經(jīng)證券半交易所同意后，澳發(fā)行人應(yīng)去證券襖上市交易的5日岸前將有關(guān)情況報(bào)挨

52、告、批準(zhǔn)文件等艾置備于指定場(chǎng)所吧供公眾參考。(班)埃正確答案：Y 八 皚-背-敗-半-搬-翱-捌-哎32、投資者能唉通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商礙在一級(jí)市場(chǎng)和二稗級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行封熬閉式基金的買賣阿。 ( 斑 )辦正確答案：N 跋 俺-唉-拔-背-啊-霸-班-絆33、 邦債券的發(fā)行價(jià)格背可以分為：平價(jià)癌發(fā)行、折價(jià)發(fā)行阿和溢價(jià)發(fā)行。（霸昂 ）俺正確答案：Y 版 伴-敖-昂-案-艾-笆-翱-奧34、貨幣基金吧的收益隨市場(chǎng)利靶率的下跌而降低笆，隨市場(chǎng)利率的柏上調(diào)而上升。邦正確答案：Y 擺 懊-把-艾-扒-搬-氨-邦-扮35、匯率的變佰化對(duì)那些在原材案料和銷售兩方面叭嚴(yán)重依賴國(guó)際市艾場(chǎng)的國(guó)家和企業(yè)傲的股票價(jià)格影響芭較大。 (八 )搬正確答案：Y 癌 胺-拌-八-稗-疤-叭-哎-絆36、證券公司芭自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建案立健全相對(duì)集中擺、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投懊資決策與授權(quán)機(jī)壩制（ ）班正確答案：Y 疤 扳-叭-隘-扮-埃-爸-跋-唉37、直接融資扳和間接融資是市礙場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的佰兩個(gè)基本融資方唉式，二者各有長(zhǎng)頒短、功能互補(bǔ)、班相互促進(jìn)、相互暗平衡。（）搬正確答案：Y 隘 懊-氨-隘-瓣-芭-斑-奧-矮38、 投資咨版詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)柏人員可以買賣本般咨詢機(jī)構(gòu)提供服笆務(wù)的上市公司股