華安純債債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同

1、XXXX證券投資基金 募集申請材料基金合同（草案）PAGE PAGE 1案華安純債債券型隘發(fā)起式壩證券投資基金叭 邦 敗 骯基金合同巴基金管理人：瓣華安基金管理有笆限公司啊 疤基金托管人：爸中國農(nóng)業(yè)銀行股氨份有限公司奧 目 錄TOC o 1-1 h z u HYPERLINK l _Toc11660 胺第一部分 前俺言柏 PAGEREF _Toc11660 爸1 HYPERLINK l _Toc31551 柏第二部分 伴 罷釋義礙 PAGEREF _Toc31551 敗2 HYPERLINK l _Toc5246 辦第三部分 基霸金的基本情況扒 PAGEREF _Toc5246 藹6 HYPE

2、RLINK l _Toc24682 翱第四部分 基邦金份捌額扒的發(fā)售叭 PAGEREF _Toc24682 爸8 HYPERLINK l _Toc6559 埃第五部分 基奧金備案礙 PAGEREF _Toc6559 皚10 HYPERLINK l _Toc11081 艾第六部分 基佰金份額的申購與邦贖回頒 PAGEREF _Toc11081 班11 HYPERLINK l _Toc16859 辦第七部分 基敗金合同當背事敗人及權(quán)利義務(wù)背 PAGEREF _Toc16859 耙18 HYPERLINK l _Toc20768 絆第八部分 基爸金份額持有人大翱會扳 PAGEREF _Toc2076

3、8 笆25 HYPERLINK l _Toc18769 八第九部分 基艾金管理人、基金熬托管人胺的扳更換條件和程序霸 PAGEREF _Toc18769 壩32 HYPERLINK l _Toc20976 懊第十部分 基皚金澳的阿托管昂 PAGEREF _Toc20976 盎35 HYPERLINK l _Toc31469 按第十一部分 翱基金份額的登記跋 PAGEREF _Toc31469 扳36 HYPERLINK l _Toc13343 奧第十二部分 拜基金的投奧資奧 PAGEREF _Toc13343 罷38 HYPERLINK l _Toc13819 拌第十三部分 叭基金的熬財柏產(chǎn)案

4、 PAGEREF _Toc13819 吧44 HYPERLINK l _Toc2623 阿第十四部分 班基金資產(chǎn)皚估爸值礙 PAGEREF _Toc2623 背45 HYPERLINK l _Toc6493 罷第十五部分 艾基金費用與稅昂收澳 PAGEREF _Toc6493 敗49 HYPERLINK l _Toc15351 矮第十六部分 傲基金的收益與分霸配昂 PAGEREF _Toc15351 罷51 HYPERLINK l _Toc18747 礙第十七部分 愛基金的會計與審骯計扮 PAGEREF _Toc18747 隘53 HYPERLINK l _Toc21351 絆第十八部分 愛基

5、金的信息披露岸 PAGEREF _Toc21351 巴54 HYPERLINK l _Toc11113 啊第十九部分 拔基金合同的變更八、終止與基矮金氨財產(chǎn)的清算鞍 PAGEREF _Toc11113 按60 HYPERLINK l _Toc23166 愛第二十部分 盎違約責任耙 PAGEREF _Toc23166 霸62 HYPERLINK l _Toc6110 艾第二十一部分 唉 爭議的處奧理案和適用的法律凹 PAGEREF _Toc6110 凹63 HYPERLINK l _Toc28690 癌第二十二部分 敗 基金合同的效啊力癌 PAGEREF _Toc28690 唉64 HYPERL

6、INK l _Toc9704 癌第二十三部分 翱 其他事項啊 PAGEREF _Toc9704 癌65 HYPERLINK l _Toc15045 吧第二十四部分 版 基金合奧同佰內(nèi)昂容摘要哎 PAGEREF _Toc15045 班66 PAGE 109疤第一部分 前矮言稗一、昂訂立本基金合同八的目的、依據(jù)和搬原則靶1扳、稗訂立本基金合同俺的目的是保護投骯資人合法權(quán)益，白明確基金合同當啊事人的權(quán)利義務(wù)霸，規(guī)范基金運作巴。疤2胺、搬訂立本基金合同八的依據(jù)是中華把人民共和國合同佰法(以下簡稱安“合同法”扳)、中華人民案共和國證券投資伴基金法(以下版簡稱“基金法昂”)、證券辦投資基金運作管拜理辦法(

7、以下奧簡稱“運作辦佰法”)、證鞍券投資基金銷售皚管理辦法(以艾下簡稱“銷售氨辦法”)、礙證券投資基金信礙息披露管理辦法叭(以下簡稱“阿信息披露辦法皚”)和其他有扮關(guān)法律法規(guī)。胺3把、拜訂立本基金合同班的原則是平等自傲愿、誠實信用、敗充分保護投資人凹合法權(quán)益。襖二、搬基金合同是規(guī)定爸基金合同當事人柏之間權(quán)利義務(wù)關(guān)斑系的基本法律文凹件，其他與基金拔相關(guān)的涉及基金盎合同當事人之間擺權(quán)利義務(wù)關(guān)系的傲任何文件或表述伴，如與基金合同凹有沖突，均以基百金合同為準?；杲鸷贤斒氯税磾[照基金法、安基金合同及其他愛有關(guān)規(guī)定享有權(quán)氨利、承擔義務(wù)。懊基金合同的當事胺人包括基金管理佰人、基金托管人芭和基金份額持有搬人

8、。基金投資人把自依本基金合同安取得基金份額，鞍即成為基金份額巴持有人和本基金胺合同的當事人，板其持有基金份額把的行為本身即表半明其對基金合同半的承認和接受。鞍三、版華安純債債券型昂發(fā)起式證券投資案基金扒由基金管理人依拔照基金法、邦基金合同及其他礙有關(guān)規(guī)定募集，癌并經(jīng)中國證券監(jiān)稗督管理委員會(巴以下簡稱“中國艾證監(jiān)會”)核準矮。扳中國證監(jiān)會對本傲基金募集的核準靶，并不表明其對唉本基金的價值和霸收益做出實質(zhì)性敗判斷或保證，也瓣不表明投資于本按基金沒有風(fēng)險。八基金管理人依照皚恪盡職守、誠實柏信用、謹慎勤勉笆的原則管理和運罷用基金財產(chǎn)，但版不保證投資于本盎基金一定盈利，罷也不保證最低收罷益。熬四、傲基

9、金管理人、基霸金托管人在本基拔金合同之外披露伴涉及本基金的信安息，其內(nèi)容涉及鞍界定基金合同當澳事人之間權(quán)利義拌務(wù)關(guān)系的，如與懊基金合同有沖突爸，以基金合同為澳準。第二部分 釋義敖在本基金合同中襖，除非文意另有疤所指，下列詞語骯或簡稱具有如下芭含義：版1艾、襖基金或本基金：愛指板華安純債債券型案發(fā)起式證券投資辦基金澳2扮、俺基金管理人：指扒華安基金管理有捌限公司靶 壩3頒、半基金托管人：指捌中國農(nóng)業(yè)銀行股胺份有限公司耙 鞍4澳、背基金合同或本基半金合同：指扒華安純債債券型擺發(fā)起式證券投資笆基金擺基金合同及對班本基金合同的任案何有效修訂和補懊充絆5案、巴托管協(xié)議：指基八金管理人與基金哎托管人就本基

10、金熬簽訂之俺華安純債債券型傲發(fā)起式證券投資拔基金案托管協(xié)議及對扒該托管協(xié)議的任稗何有效修訂和補凹充芭6吧、扮招募說明書：指矮阿華安純債債券型矮發(fā)起式證券投資阿基金背招募說明書及百其定期的更新鞍7拌、懊基金份額發(fā)售公盎告：指巴華安純債債券型礙發(fā)起式證券投資唉基金辦基金份額發(fā)售公拌告斑8拔、俺法律法規(guī)：指中版國現(xiàn)行有效并公哎布實施的法律、艾行政法規(guī)、規(guī)范傲性文件、司法解澳釋、行政規(guī)章以艾及其他對基金合岸同當事人有約束艾力的決定、決議版、通知等安9笆、板基金法：指版2003年10爸月28日巴經(jīng)第十屆全國人板民代表大會常務(wù)伴委員會第五次會敖議通過，自柏2004年6月八1日啊起實施的中華扳人民共和國證券

11、背投資基金法及版頒布機關(guān)對其不皚時做出的修訂把10八、拔銷售辦法：柏指中國證監(jiān)會艾2011年6月爸9日盎頒布、同年10艾月1日實施的瓣證券投資基金銷拌售管理辦法及般頒布機關(guān)對其不傲?xí)r做出的修訂佰11斑、疤信息披露辦法盎：指中國證監(jiān)哀會哀2004年6月班8日爸頒布、同年7月半1日實施的證霸券投資基金信息暗披露管理辦法辦及頒布機關(guān)對其邦不時做出的修訂盎12埃、壩運作辦法：瓣指中國證監(jiān)會扮2004年6月拔29日暗頒布、同年7月靶1日實施的證跋券投資基金運作阿管理辦法及頒胺布機關(guān)對其不時疤做出的修訂般13鞍、敗中國證監(jiān)會：指霸中國證券監(jiān)督管壩理委員會把14辦、熬銀行業(yè)監(jiān)督管理皚機構(gòu)：指中國人啊民銀行和

12、/或中懊國銀行業(yè)監(jiān)督管藹理委員會跋15鞍、藹基金合同當事人胺：指受基金合同哀約束，根據(jù)基金矮合同享有權(quán)利并懊承擔義務(wù)的法律唉主體，包括基金氨管理人、基金托擺管人和基金份額拌持有人擺16辦、昂個人投資者：指癌依據(jù)有關(guān)法律法巴規(guī)規(guī)定可投資于罷證券投資基金的哎自然人霸17斑、藹機構(gòu)投資者：指氨依法可以投資證按券投資基金的、扮在中華人民共和挨國境內(nèi)合法登記阿并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)骯政府部門批準設(shè)昂立并存續(xù)的企業(yè)安法人、事業(yè)法人骯、社會團體或其哎他組織敗18巴、斑投資人：指個人澳投資者、機構(gòu)投吧資者和合格境外挨機構(gòu)投資者以及板法律法規(guī)或中國爸證監(jiān)會允許購買傲證券投資基金的昂其他投資人的合隘稱阿19胺、八基金份額

13、持有人柏：指依基金合同唉和招募說明書合懊法取得基金份額安的投資人扮20疤、阿基金銷售業(yè)務(wù)：鞍指基金管理人或奧銷售機構(gòu)宣傳推跋介基金，發(fā)售基翱金份額，辦理基壩金份額的申購、骯贖回、轉(zhuǎn)換、非敖交易過戶、轉(zhuǎn)托挨管及定期定額投藹資等業(yè)務(wù)捌21敗、暗銷售機構(gòu)：指胺華安懊基金公司以及符岸合銷售辦法按和中國證監(jiān)會規(guī)版定的其他條件，按取得基金代銷業(yè)佰務(wù)資格并與基金襖管理人簽訂了基疤金銷售服務(wù)代理盎協(xié)議，代為辦理礙基金銷售業(yè)務(wù)的版機構(gòu)拌22扮、叭登記業(yè)務(wù)：指基頒金登記、存管、懊過戶、皚清算和結(jié)算業(yè)務(wù)阿，具體內(nèi)容包括爸投資人基金賬戶板的建立和管理、胺基金份額登記、佰基金銷售業(yè)務(wù)的啊確認、清算和結(jié)隘算、代理發(fā)放紅辦

14、利、建立并保管凹基金份額持有人凹名冊辦和辦理非交易過板戶癌等哎23哀、把登記機構(gòu)：指辦頒理登記業(yè)務(wù)的機稗構(gòu)?；鸬牡怯浺\機構(gòu)為胺華安基金管理有辦限公司罷或接受扮華安基金管理有版限公司跋委托代為辦理登爸記業(yè)務(wù)的機構(gòu)白24瓣、鞍基金賬戶：指登罷記機構(gòu)為投資人俺開立的、記錄其巴持有的、基金管扒理人所管理的基伴金份額余額及其版變動情況的賬戶瓣25傲、班基金交易賬戶：斑指銷售機構(gòu)為投俺資人開立的、記哎錄投資人通過該笆銷售機構(gòu)買賣基岸金的基金份額變跋動及結(jié)余情況的礙賬戶艾26傲、巴基金合同生效日唉：指基金募集達襖到法律法規(guī)規(guī)定案及基金合同規(guī)定邦的條件，基金管安理人向中國證監(jiān)扮會辦理基金備案唉手續(xù)完畢，并獲

15、敖得中國證監(jiān)會書翱面確認的日期絆27白、般基金合同終止日把：指基金合同規(guī)版定的基金合同終把止事由出現(xiàn)后，癌基金財產(chǎn)清算完斑畢，清算結(jié)果報搬中國證監(jiān)會備案鞍并予以公告的日矮期邦28把、哎基金募集期：指扮自基金份額發(fā)售矮之日起至發(fā)售結(jié)把束之日止的期間案，最長不得超過奧3背個月阿29搬、白存續(xù)期：指基金白合同生效至終止爸之間的不定期期懊限熬30矮、岸工作日：指上海半證券交易所、深拔圳證券交易所的暗正常交易日藹31岸、百T日：指銷售機唉構(gòu)在規(guī)定時間受芭理投資人申購、啊贖回或其他業(yè)務(wù)胺申請的開放日捌32哀、襖T+n日：指自白T日起第n個工皚作日班（伴不包含T日愛）懊33半、啊開放日：指為投叭資人辦理基金

16、份礙額申購、贖回或敖其他業(yè)務(wù)的工作瓣日哀34邦、藹開放時間：指開吧放日基金接受申澳購、贖回或其他百交易的時間段懊35瓣、耙業(yè)務(wù)規(guī)則：傲指疤華安基金管理有扳限公司傲開放式基金業(yè)務(wù)柏規(guī)則，是規(guī)范跋基金管理人所管疤理的開放式證券拔投資基金登記方爸面的業(yè)務(wù)規(guī)則，案由基金管理人和凹投資人共同遵守擺36案、背認購：指在基金跋募集期內(nèi)，投資壩人申請購買基金哎份額的行為頒37奧、矮申購：指基金合拜同生效后，投資斑人根據(jù)基金合同安和招募說明書的盎規(guī)定申請購買基疤金份額的行為矮38把、搬贖回：指基金合埃同生效后，基金胺份額持有人按基跋金合同規(guī)定的條巴件要求將基金份阿額兌換為現(xiàn)金的案行為板39哀、翱基金轉(zhuǎn)換：指基叭

17、金份額持有人按唉照本基金合同和版基金管理人屆時佰有效公告規(guī)定的班條件，申請將其皚持有基金管理人哎管理的、某一基熬金的基金份額轉(zhuǎn)班換為基金管理人艾管理的其他基金笆基金份額的行為奧40班、版轉(zhuǎn)托管：指基金哀份額持有人在本阿基金的不同銷售八機構(gòu)之間實施的暗變更所持基金份扳額銷售機構(gòu)的操吧作扒41凹、扒定期定額投資計頒劃：指投資人通唉過有關(guān)銷售機構(gòu)吧提出申請，約定懊每期把申購扮日、扣款金額及盎扣款方式，由銷搬售機構(gòu)于每期約背定扣款日在投資搬人指定銀行賬戶癌內(nèi)自動完成扣款頒及基金申購申請礙的一種投資方式按42笆、班巨額贖回：指本叭基金單個開放日埃，基金凈贖回申拜請(贖回申請份哎額總數(shù)加上基金艾轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出

18、申請氨份額總數(shù)后扣除芭申購申請份額總瓣數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中哎轉(zhuǎn)入申請份額總扮數(shù)后的余額)超挨過上一開放日基傲金總份額的俺10%霸43百、百元：指人民幣元霸44班、拔基金收益：指基辦金投資所得紅利版、股息、債券利隘息、買賣證券價八差、銀行存款利伴息、已實現(xiàn)的其搬他合法收入及因胺運用基金財產(chǎn)帶辦來的成本和費用笆的節(jié)約俺45熬、伴基金資產(chǎn)總值：般指基金擁有的各爸類有價證券、銀稗行存款本息、基挨金應(yīng)收申購款及拌其他資產(chǎn)的價值盎總和骯46哎、半基金資產(chǎn)凈值：罷指基金資產(chǎn)總值拌減去基金負債后翱的價值艾47凹、岸基金份額凈值：拌指計算日基金資搬產(chǎn)凈值除以計算翱日基金份額總數(shù)版48敖、藹基金資產(chǎn)估值：跋指計算評估基

19、金辦資產(chǎn)和負債的價八值，以確定基金扳資產(chǎn)凈值和基金般份額凈值的過程芭49藹、奧指定媒體：指中襖國證監(jiān)會指定的凹用以進行信息披壩露的報刊、互聯(lián)吧網(wǎng)網(wǎng)站及其他媒挨體哎50、矮銷售服務(wù)費：指傲從基金資產(chǎn)中計凹提的，用于本基班金市場推廣、銷襖售以及基金份額頒持有人服務(wù)的費阿用昂5暗1板、基金份額類別隘：指扒本基金根據(jù)認購疤/申購費用、擺銷售服務(wù)哀費收取方式的不扳同，將基金份額叭分為不同的類別哀。在投資者認購叭/申購時收取認叭購/申購費用的澳，稱為A類；在骯投資者認購/申哎購時不收取認購唉/申購費用，而斑是從本類別基金安資產(chǎn)中計提銷售板服務(wù)費的，稱為板C把類芭52、發(fā)起資金邦：基金管理人股皚東資金艾，暗

20、基金管理人固有擺資金盎，扒基金管理人高級白管理人員、基金奧經(jīng)理等投資管理斑人員參與認購的疤資金。發(fā)起資金板認購本基金的金挨額不低于斑1,000瓣萬元，且發(fā)起資鞍金認購的基金份壩額持有期限不低八于三年拜5隘3絆、埃不可抗力：指本瓣合同當事人不能拌預(yù)見、不能避免拌且不能克服的客盎觀事件。按第三部分 基爸金的基本情況一、基金名稱暗華安純債債券型安發(fā)起式證券投資頒基金二、基金的類別案債券型斑證券投資基金俺三、基金的運作盎方式頒契約型開放式阿、發(fā)起式啊四、基金的投資岸目標叭本基金為純債基啊金，管理人在合翱理控制風(fēng)險的基唉礎(chǔ)上謹慎投資，柏力爭實現(xiàn)基金資扮產(chǎn)的長期穩(wěn)定增懊值。捌五、基金的最低敖募集份額總額傲

21、本基金的最低募氨集份額總額為襖5000萬傲份。百六、基金份額壩初始奧面值瓣和認購費用骯本基金基金份額鞍發(fā)售胺初始靶面值為人民幣絆1礙元。埃本基金認購費率翱最高不超過挨5柏%懊，具體費率按招氨募說明書的規(guī)定半執(zhí)行。俺七、基金存續(xù)期藹限不定期芭八、基金份額類柏別板本基金根據(jù)認購笆/申購費用、贖柏回費用收取方式板的不同，將基金板份額分為不同的頒類別。在投資者阿認購/申購時收澳取認購/申購費扳用的，稱為A類氨；在投資者認購襖/申購時不收取白認購/申購費用辦，而是從本類別壩基金資產(chǎn)中計提頒銷售服務(wù)費的，鞍稱為啊C扮類。傲本基金A類和埃C半類基金份額分別吧設(shè)置代碼。由于愛基金費用的不同案，本基金A類和懊C

22、邦類基金份額將分芭別計算基金份額骯凈值，計算公式辦為：計算日某類板基金份額凈值拜該計算日該類基拔金份額的基金資按產(chǎn)凈值/該計算百日發(fā)售在外的該罷類別基金份額總扮數(shù)。版投資者可自行選伴擇認購/申購的阿基金份額類別。吧本基金不同基金頒份額類別之間不澳得互相轉(zhuǎn)換。扒第四部分 基背金份額的發(fā)售拔一、基金份額的鞍發(fā)售時間、發(fā)售叭方式、發(fā)售對象1、發(fā)售時間埃自基金份額發(fā)售盎之日起最長不得暗超過吧3白個月，具體發(fā)售愛時間見基金份額扳發(fā)售公告。2、發(fā)售方式奧通過各銷售機構(gòu)俺的基金銷售網(wǎng)點壩公開發(fā)售，各銷白售機構(gòu)的具體名背單見基金份額發(fā)奧售公告以及基金奧管理人屆時發(fā)布霸的增加銷售機構(gòu)佰的相關(guān)公告。3、發(fā)售對象版

23、符合法律法規(guī)規(guī)凹定的可投資于證罷券投資基金的個按人投資者、機構(gòu)芭投資者和合格境般外機構(gòu)投資者以伴及法律法規(guī)或中吧國證監(jiān)會允許購岸買證券投資基金八的其他投資人拜。般二、基金份額的敗認購岸1皚、發(fā)起資金認購暗 扳基金管理人股東頒，阿基金管理人固有背資金熬，鞍基金管理人高級捌管理人員、基金扳經(jīng)理等投資管理挨人員認購金額不瓣低于胺1,000胺萬元，認購的基扒金份額持有期限熬不低于三年。爸 安本基金發(fā)起資金芭的認購情況見基白金管理人屆時發(fā)熬布的公告。2、認購費用懊本基金A類基金百份額在認購時收背取認購費，罷C白類基金份額在認安購時不收取認購辦費。骯本基金的認購費昂率由基金管理人礙決定，并在招募昂說明書中

24、列示。襖基金認購費用不拌列入基金財產(chǎn)，胺認購費率不得超芭過認購金額的伴5%般。矮3半、募集期利息的礙處理方式俺有效認購款項在捌募集期間產(chǎn)生的芭利息將折算為基百金份額歸基金份埃額持有人所有，澳其中利息轉(zhuǎn)份額扒以登記機構(gòu)的記扳錄為準。叭4吧、基金認購份額搬的計算艾基金認購份額具埃體的計算方法在翱招募說明書中列唉示。扒5百、邦認購份額余額的哎處理方式八認購份額板的計算罷保留到小數(shù)點后邦兩案位，小數(shù)點隘兩熬位以后的部分四矮舍五入，由此誤皚差產(chǎn)生的收益或頒損失由基金財產(chǎn)拔承擔。昂三佰、安基金份額認購金笆額的限制八1辦、霸投資人認購時，稗需按銷售機構(gòu)規(guī)芭定的方式全額繳襖款。愛2熬、笆基金管理人可以安對每個

25、基金交易辦賬戶的單筆最低襖認購金額進行限埃制，具體限制請鞍參看招募說明書按。唉3敖、佰基金管理人可以岸對募集期間的單熬個投資人的累計罷認購金額進行限靶制，具體限制和盎處理方法請參看癌招募說明書。傲第五部分 基頒金備案班一、基金備案的扒條件耙本基金自基金份罷額發(fā)售之日起耙3埃個月內(nèi)，在基金百募集份額總額不般少于背5,000搬萬份，基金募集扒金額不少于佰5,000芭萬元人民幣，基扮金認購人數(shù)不少白于襖200 敗人的條件下，基扳金管理人依據(jù)法懊律法規(guī)及招募說哎明書可以決定停八止基金發(fā)售，并班在柏10皚日內(nèi)聘請法定驗罷資機構(gòu)驗資，自挨收到驗資報告之熬日起巴10伴日內(nèi)，向中國證鞍監(jiān)會辦理基金備拜案手續(xù)。

26、扒基金募集達到基靶金備案條件的，拜自基金管理人辦絆理完畢基金備案傲手續(xù)并取得中國擺證監(jiān)會書面確認唉之日起，基金霸合同生效；否盎則基金合同辦不生效。基金管敗理人在收到中國盎證監(jiān)會確認文件胺的次日對基金白合同生效事宜壩予以公告。基金哎管理人應(yīng)將基金昂募集期間募集的岸資金存入專門賬背戶，在基金募集岸行為結(jié)束前，任熬何人不得動用。壩二、基金合同不扮能生效時募集資霸金的處理方式唉如果募集期限屆哀滿，未滿足募集把生效條件，基金昂管理人應(yīng)當承擔版下列責任：絆1、以其固有財啊產(chǎn)承擔因募集行辦為而產(chǎn)生的債務(wù)百和費用；昂2、在基金募集搬期限屆滿后拌30扮日內(nèi)返還投資者安已繳納的款項，八并加計銀行同期拔存款利息跋；

27、背3、如基金募集奧失敗，基金管理盎人、基金托管人般及哀銷售鞍機構(gòu)不得請求報半酬。基金管理人背、基金托管人和板銷售骯機構(gòu)為基金募集唉支付之一切費用擺應(yīng)由各方各自承盎擔。扮三、基金存續(xù)期伴內(nèi)的基金份額持哎有人數(shù)量和資產(chǎn)捌規(guī)模背基金合同生版效后，基金份額罷持有人數(shù)量不滿昂200啊人或者基金資產(chǎn)盎凈值低于搬5000伴萬元的，基金管案理人應(yīng)當及時報凹告中國證監(jiān)會；班連續(xù)矮20搬個工作日出現(xiàn)前耙述情形的，基金芭管理人應(yīng)當向中按國證監(jiān)會說明原扮因并報送解決方拜案；基金合同芭生效之日起三瓣年后的對應(yīng)日，絆若基金資產(chǎn)規(guī)模盎低于罷2安億元，基金合同藹自動終止。隘 跋法律法規(guī)另有規(guī)把定時，從其規(guī)定板。笆第六部分 基

28、藹金份額的申購與邦贖回昂一、申購和贖回耙場所皚本基金的申購與矮贖回將通過銷售愛機構(gòu)進行。具體壩的銷售網(wǎng)點將由耙基金管理人在招氨募說明書或其他埃相關(guān)公告中列明芭?；鸸芾砣丝砂鄹鶕?jù)情況變更或白增減銷售機構(gòu)，癌并予以公告。基癌金投資者應(yīng)當般在矮銷售機構(gòu)辦理基拜金銷售業(yè)務(wù)的營背業(yè)場所或按銷售霸機構(gòu)提供的其他靶方式辦理基金份稗額的申購與贖回百。愛二、申購和贖回疤的開放日及時間盎1斑、疤開放日及開放時班間艾投資人在開放日案辦理基金份額的柏申購和贖回，具鞍體辦理時間為上凹海證券交易所、皚深圳證券交易所案的正常交易日的扳交易時間，但基擺金管理人根據(jù)法拜律法規(guī)、中國證稗監(jiān)會的要求或本板基金合同的規(guī)定昂公告暫停

29、申購、皚贖回時除外。笆基金合同生效后翱，若出現(xiàn)新的證辦券交易市場、證凹券交易所交易時辦間變更或其他特傲殊情況，基金管般理人將視情況對八前述開放日及開艾放時間進行相應(yīng)邦的調(diào)整，但應(yīng)在氨實施日前依照拌信息披露辦法扒的有關(guān)規(guī)定在指爸定媒體上公告。板2挨、邦申購、贖回開始疤日及業(yè)務(wù)辦理時拜間拌基金管理人自基絆金合同生效之日盎起不超過昂3個月邦開始辦理申購，搬具體業(yè)務(wù)辦理時罷間在申購開始公霸告中規(guī)定。奧基金管理人自基邦金合同生效之日板起不超過瓣3個月奧開始辦理贖回，頒具體業(yè)務(wù)辦理時瓣間在贖回開始公礙告中規(guī)定。奧在確定申購開始拌與贖回開始時間拌后，基金管理人暗應(yīng)在申購、贖回班開放日前依照霸信息披露辦法拔的

30、有關(guān)規(guī)定在指跋定媒體上公告申暗購與贖回的開始哎時間。巴基金管理人不得拌在基金合同約定熬之外的日期或者俺時間辦理基金份啊額的申購版、拔贖回或者轉(zhuǎn)換。吧投資人在基金合頒同約定之外的日扒期和時間提出申壩購、贖回或轉(zhuǎn)換般申請礙且登記機構(gòu)確認熬接收疤的，其基金份額笆申購、贖回價格案為下一開放日基盎金份額申購、贖搬回的價格。傲三、申購與贖回八的原則安1捌、襖“未知價”原則胺，即申購、贖回柏價格以申請當日癌收市后計算的基襖金份額凈值為基哀準進行計算；耙2吧、扮“金額申購、份唉額贖回”原則，伴即申購以金額申傲請，贖回以份額頒申請；皚3岸、扒當日的申購與贖翱回申請可以在基耙金管理人規(guī)定的把時間以內(nèi)撤銷；奧4傲、

31、拔贖回遵循“先進柏先出”原則，即白按照投資人認購疤、申購的先后次巴序進行順序贖回叭；俺 絆基金管理人可在岸法律法規(guī)允許的扳情況下，對上述隘原則進行調(diào)整。半基金管理人必須佰在新規(guī)則開始實阿施前依照信息熬披露辦法的有凹關(guān)規(guī)定在指定媒凹體上公告。耙四、申購與贖回白的程序澳1半、哀申購和贖回的申斑請方式笆投資人必須根據(jù)敗銷售機構(gòu)規(guī)定的把程序，在開放日熬的具體業(yè)務(wù)辦理敖時間內(nèi)提出申購白或贖回的申請。般2昂、岸申購和贖回的款唉項支付扮投資人申購基金白份額時，必須全靶額交付申購款項礙，投資人交付款疤項，申購申請即扮為有效。藹投資人贖回申請班成功后，基金管奧理人將在T白7拜日(包括該日)版內(nèi)支付贖回款項白。在

32、發(fā)生巨額贖拔回時，款項的支哎付辦法參照本基奧金合同有關(guān)條款班處理。澳3捌、跋申購和贖回申請吧的確認辦基金管理人應(yīng)以鞍交易時間結(jié)束前白受理靶有效班申購和贖回申請敗的當天作為申購熬或贖回申請日(埃T日)，在正常熬情況下，本基金搬登記機構(gòu)在T斑+胺1罷日內(nèi)對該交易的罷有效性進行確認壩。T日提交的有挨效申請，投資人拌可柏在T皚+岸2扳日后(包括該日爸)到銷售網(wǎng)點柜班臺或以銷售機構(gòu)鞍規(guī)定的其他方式盎查詢申請的確認背情況。若申購不皚成功，則申購款把項退還給投資人奧。巴五、申購和贖回傲的數(shù)量限制啊1柏、凹基金管理人可以靶規(guī)定投資人首次哎申購和每次申購瓣的最低金額以及捌每次贖回的最低襖份額，具體規(guī)定般請參見招

33、募說明白書。矮2斑、壩基金管理人可以板規(guī)定投資人每個隘基金交易賬戶的跋最低基金份額余案額，具體規(guī)定請俺參見招募說明書佰。盎3按、襖基金管理人可以唉規(guī)定單個投資人霸累計持有的基金班份額上限，具體俺規(guī)定請參見招募澳說明書。唉4靶、柏基金管理人可在拔法律法規(guī)允許的叭情況下，調(diào)整上頒述規(guī)定申購金額傲和贖回份額的數(shù)柏量限制。基金管傲理人必須在調(diào)整擺前依照信息披靶露辦法的有關(guān)吧規(guī)定在指定媒體佰上公告并報中國鞍證監(jiān)會備案。搬六、申購和贖回皚的價格、費用及瓣其用途哎1、本基金A類擺基金份額在申購耙時收取申購費，礙C唉類基金份額在申斑購時不收取申購耙費。哀2哎、熬本基金份額凈值盎的計算，保留到隘小數(shù)點后靶3搬位

34、，小數(shù)點后第阿4襖位四舍五入，由隘此產(chǎn)生的收益或靶損失由基金財產(chǎn)傲承擔。T日的基擺金份額凈值在當爸天收市后計算，哀并在T昂+鞍1扮日內(nèi)公告。遇特昂殊情況，經(jīng)中國絆證監(jiān)會同意，可搬以適當延遲計算傲或公告。昂3罷、版申購份額的計算埃及余額的處理方叭式：本基金申購愛份額的計算詳見罷招募說明書笆。本基金的申購翱費率由基金管理澳人決定，并在招拌募說明書中列示鞍。申購的有效份芭額為凈申購金額阿除以當日的基金巴份額凈值，有效愛份額單位為份，隘上述計算結(jié)果均靶按四舍五入方法澳，保留到小數(shù)點扳后柏2骯位，由此產(chǎn)生的熬收益或損失由基笆金財產(chǎn)承擔。氨4熬、藹贖回金額的計算鞍及處理方式：本擺基金贖回金額的拔計算詳見招

35、募般說明書，贖回疤金額單位為元。叭本基金的贖回費捌率由基金管理人板決定，并在招募敖說明書中列示。隘贖回金額為按實阿際確認的有效贖跋回份額乘以當日案基金份額凈值并盎扣除相應(yīng)的費用背，贖回金額單位凹為元。上述計算案結(jié)果均按四舍五邦入方法，保留到捌小數(shù)點后絆2靶位，由此產(chǎn)生的奧收益或損失由基拌金財產(chǎn)承擔。哎5巴、鞍申購費用由投資爸人承擔，不列入霸基金財產(chǎn)。把6板、捌贖回費用由贖回罷基金份額的基金岸份額持有人承擔鞍，在基金份額持百有人贖回基金份耙額時收取。不低頒于贖回費總額的傲25%班應(yīng)歸基金財產(chǎn)，邦其余用于支付登百記費和其他必要霸的手續(xù)費。伴7巴、敖本基金的申購費斑用最高不超過申頒購金額的阿5%半，

36、贖回費用最高翱不超過贖回金額埃的版5%壩。本基金的申購岸費率、申購份額懊具體的計算方法礙、贖回費率、贖耙回金額具體的計盎算方法和收費方暗式由基金管理人靶根據(jù)基金合同的扒規(guī)定確定，并在安招募說明書中列隘示?；鸸芾砣税劭梢栽诨鸷贤饧s定的范圍內(nèi)調(diào)昂整費率或收費方笆式，并最遲應(yīng)于阿新的費率或收費案方式實施日前依案照信息披露辦凹法的有關(guān)規(guī)定敖在指定媒體上公頒告。笆七吧、盎拒絕或暫停申購暗的情形八發(fā)生下列情況時扮，基金管理人可熬拒絕或暫停接受骯投資人的申購申頒請：把1俺、扮因不可抗力導(dǎo)致昂基金無法正常運笆作。霸2、發(fā)生基金合板同規(guī)定的暫?；慕鹳Y產(chǎn)估值情況埃時，基金管理人熬可暫停接收投資鞍人的申購申

37、請。盎3、絆證券交易所交易絆時間非正常停市跋，導(dǎo)致基金管理埃人無法計算當日吧基金資產(chǎn)凈值。暗4、絆基金管理人認為佰接受某筆或某些愛申購申請可能會胺影響或損害現(xiàn)有敖基金份額持有人絆利益時。扮5、暗基金資產(chǎn)規(guī)模過暗大，使基金管理阿人無法找到合適傲的投資品種，或唉其他可能對基金絆業(yè)績產(chǎn)生負面影版響，從而損害現(xiàn)瓣有基金份額持有扳人利益的情形。斑6、背法律法規(guī)規(guī)定或昂中國證監(jiān)會認定敗的其他情形。凹發(fā)生上述第1、斑2、敖3把、5阿、6凹項暫停申購情形吧時，基金管理人疤應(yīng)當根據(jù)有關(guān)規(guī)八定在指定媒體上佰刊登暫停申購公安告。如果投資人襖的申購申請被拒伴絕，被拒絕的申叭購款項將退還給盎投資人。在暫停搬申購的情況消

38、除霸時，基金管理人佰應(yīng)及時恢復(fù)申購拜業(yè)務(wù)的辦理。襖八骯、白暫停贖回或延緩傲支付贖回款項的耙情形艾發(fā)生下列情形時按，基金管理人可襖暫停接受投資人般的贖回申請或延挨緩支付贖回款項辦：氨1八、邦因不可抗力導(dǎo)致霸基金管理人不能般支付贖回款項。百2、發(fā)生基金合奧同規(guī)定的暫?；冀鹳Y產(chǎn)估值情況捌時，基金管理人襖可暫停接收投資敖人的贖回申請或耙延緩支付贖回款把項。壩3、按證券交易所交易爸時間非正常停市扮，導(dǎo)致基金管理笆人無法計算當日懊基金資產(chǎn)矮凈值。敖4、絆連續(xù)兩個或兩個絆以上開放日發(fā)生笆巨額贖回。暗5、奧法律法規(guī)規(guī)定或唉中國證監(jiān)會認定翱的其他情形。隘發(fā)生上述情形時矮，基金管理人應(yīng)艾在當日報中國證把監(jiān)會備案

39、，已確爸認的贖回申請，版基金管理人應(yīng)足把額支付；如暫時把不能足額支付，礙應(yīng)將可支付部分愛按單個賬戶申請礙量占申請總量的懊比例分配給贖回辦申請人，未支付隘部分可延期支付邦，并以后續(xù)開放邦日的基金份額凈岸值為依據(jù)計算贖版回金額。若出現(xiàn)翱上述第啊4背項所述情形，按襖基金合同的相關(guān)艾條款處理?；鸢罘蓊~持有人在申巴請贖回時可事先扮選擇將當日可能拌未獲受理部分予唉以撤銷。在暫停艾贖回的情況消除吧時，基金管理人霸應(yīng)及時恢復(fù)贖回胺業(yè)務(wù)的辦理并公頒告。搬九藹、叭巨額贖回的情形熬及處理方式壩1岸、扳巨額贖回的認定奧若本基金單個開案放日內(nèi)的基金份按額凈贖回申請(哀贖回申請份額總襖數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換哀中轉(zhuǎn)出申請份額皚總

40、數(shù)后扣除申購拔申請份額總數(shù)及笆基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入霸申請份額總數(shù)后般的余額)超過前笆一開放日的基金拌總份額的辦10%八，即認為是發(fā)生俺了巨額贖回。八2敖、扒巨額贖回的處理矮方式安當基金出現(xiàn)巨額啊贖回時，基金管扳理人可以根據(jù)基辦金當時的資產(chǎn)組安合狀況決定全額埃贖回或部分延期芭贖回。凹（1）全額贖回柏：當基金管理人澳認為有能力支付哎投資人的全部贖岸回申請時，按正吧常贖回程序執(zhí)行把。絆（邦2擺）部分延期贖回胺：當基金管理人奧認為支付投資人八的贖回申請有困胺難或認為因支付辦投資人的贖回申哀請而進行的財產(chǎn)奧變現(xiàn)可能會對基耙金資產(chǎn)凈值造成擺較大波動時，基熬金管理人在當日跋接受贖回比例不挨低于上一開放日般基金總份

41、額的版10%瓣的前提下，可對板其余贖回申請延案期辦理。對于當佰日的贖回申請，白應(yīng)當按單個賬戶壩贖回申請量占贖埃回申請總量的比骯例，確定當日受阿理的贖回份額；埃對于未能贖回部耙分，投資人在提笆交贖回申請時可唉以選擇延期贖回背或取消贖回。選昂擇延期贖回的，鞍將自動轉(zhuǎn)入下一愛個開放日繼續(xù)贖佰回，直到全部贖芭回為止；選擇取盎消贖回的，當日邦未獲受理的部分哀贖回申請將被撤哀銷。延期的贖回瓣申請與下一開放挨日贖回申請一并敗處理，無優(yōu)先權(quán)笆并以下一開放日跋的基金份額凈值案為基礎(chǔ)計算贖回哀金額，以此類推辦，直到全部贖回骯為止。如投資人壩在提交贖回申請按時未作明確選擇扒，投資人未能贖奧回部分作自動延辦期贖回處理

42、。班（礙3傲）暫停贖回：連扒續(xù)皚2艾日以上氨（壩含本數(shù)骯）哎發(fā)生巨額贖回，扮如基金管理人認巴為有必要，可暫邦停接受基金的贖唉回申請；已經(jīng)接伴受的贖回申請可白以延緩支付贖回藹款項，但不得超隘過扒20皚個工作日，并應(yīng)敗當在指定媒體上愛進行公告。拔3白、芭巨額贖回的公告柏當發(fā)生上述延期懊贖回并延期辦理稗時，基金管理人疤應(yīng)當通過郵寄、巴傳真或者招募說擺明書規(guī)定的其他霸方式在案2埃個交易日內(nèi)通知跋基金份額持有人叭，說明有關(guān)處理凹方法，同時在指巴定媒體上刊登公邦告。唉十敗、骯暫停申購或贖回罷的公告和重新開敖放申購或贖回的擺公告搬1巴、俺發(fā)生上述暫停申隘購或贖回情況的胺，基金管理人當盎日應(yīng)立即向中國壩證監(jiān)會

43、備案，并霸在規(guī)定期限內(nèi)在埃指定媒體上刊登八暫停公告。俺2暗、辦如發(fā)生暫停的時扒間為1日，基金奧管理人應(yīng)于重新凹開放日，在指定疤媒體上刊登基金鞍重新開放申購或伴贖回公告，并公襖布最近1個開放胺日的基金份額凈熬值。拌3、哀如發(fā)生暫停的時哎間超過般1骯日但少于礙2柏周，伴暫停結(jié)束，辦基金重新開放申挨購或贖回時，基耙金管理人應(yīng)提前百2扒日在指定媒體上扒刊登基金重新開哎放申購或贖回公敗告襖，百并公告最近1個奧估值皚日的基金份額凈佰值盎。按4、版如發(fā)生暫停的時稗間超過巴2版周，暫停期間，昂基金管理人應(yīng)每吧2扒周至少刊登暫停斑公告巴1拌次。暫停結(jié)束，疤基金重新開放申拌購或贖回時，基柏金管理人應(yīng)提前案2搬日在

44、指定媒體上斑連續(xù)刊登基金重扳新開放申購或贖按回公告阿，愛并公告最近吧1吧個熬估值暗日的基金份額凈鞍值。十一、基金轉(zhuǎn)換罷基金管理人可以按根據(jù)相關(guān)法律法挨規(guī)以及本基金合拔同的規(guī)定決定開版辦本基金與基金鞍管理人管理的其哎他基金之間的轉(zhuǎn)扳換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)疤換可以收取一定奧的轉(zhuǎn)換費，相關(guān)礙規(guī)則由基金管理鞍人屆時根據(jù)相關(guān)癌法律法規(guī)及本基愛金合同的規(guī)定制暗定并公告，并提壩前告知基金托管壩人與相關(guān)機構(gòu)。按十二佰、班基金的非交易過瓣戶霸基金的非交易過邦戶是指基金登記熬機構(gòu)受理繼承、八捐贈和司法強制岸執(zhí)行壩等情形跋而產(chǎn)生的非交易柏過戶以及登記機骯構(gòu)認可、符合法拔律法規(guī)的其它非拔交易過戶。無論拔在上述何種情況哎下，接

45、受劃轉(zhuǎn)的佰主體必須是依法暗可以持有本基金礙基金份額的投資啊人。芭繼承是指基金份矮額持有人死亡，俺其持有的基金份般額由其合法的繼拔承人繼承；捐贈把指基金份額持有哎人將其合法持有懊的基金份額捐贈啊給福利性質(zhì)的基扒金會或社會團體壩；司法強制執(zhí)行背是指司法機構(gòu)依矮據(jù)生效司法文書絆將基金份額持有壩人持有的基金份安額強制劃轉(zhuǎn)給其哀他自然人、法人捌或其他組織。辦拌理非交易過戶必拌須提供基金登記熬機構(gòu)要求提供的般相關(guān)資料，對于百符合條件的非交敖易過戶申請按基胺金登記機構(gòu)的規(guī)艾定辦理，并按基耙金登記機構(gòu)規(guī)定爸的標準收費。挨十三把、巴基金的轉(zhuǎn)托管壩基金份額持有人絆可辦理已持有基靶金份額在不同銷隘售機構(gòu)之間的轉(zhuǎn)暗托

46、管，基金銷售阿機構(gòu)可以按照規(guī)暗定的標準收取轉(zhuǎn)罷托管費。艾十四熬、傲定期定額投資計懊劃矮基金管理人可以懊為投資人辦理定巴期定額投資計劃啊，具體規(guī)則由基把金管理人另行規(guī)安定。投資人在辦邦理定期定額投資版計劃時可自行約拌定每期扣款金額岸，每期扣款金額叭必須不低于基金耙管理人在相關(guān)公唉告或更新的招募皚說明書中所規(guī)定叭的定期定額投資皚計劃最低申購金爸額。案十五搬、翱基金的凍結(jié)和解跋凍啊基金登記機構(gòu)只阿受理國家有權(quán)機八關(guān)依法要求的基稗金份額的凍結(jié)與翱解凍，以及登記氨機構(gòu)認可、符合搬法律法規(guī)的其他班情況下的凍結(jié)與頒解凍。哎第七部分 基靶金合同當事人及哎權(quán)利義務(wù)一、基金管理人扒（一）瓣伴基金管理人簡況唉名稱：

47、矮華安基金管理有凹限公司胺住所：斑上海市浦東新區(qū)艾世紀大道8號盎，哎上海國金中心二般期31、32層壩法定代表人：斑李勍八設(shè)立日期：挨1998年6月隘4日頒批準設(shè)立機關(guān)及巴批準設(shè)立文號：阿中國證監(jiān)會證監(jiān)般基字【1998叭】20號案組織形式：扳有限責任公司扮注冊資本：爸1.5億元般存續(xù)期限：白持續(xù)經(jīng)營扮聯(lián)系電話：暗（021）38絆969999柏（二）礙翱基金管理人的權(quán)搬利與義務(wù)疤1、根據(jù)基金笆法、運作辦背法及其他有關(guān)皚規(guī)定，基金管理哀人的權(quán)利包括但唉不限于：辦（1）依法募集敗基金；靶（2）自基金佰合同生效之日傲起，根據(jù)法律法八規(guī)和基金合同啊獨立運用并管百理基金財產(chǎn)；叭（3）依照基拔金合同收取基安金

48、管理費以及法叭律法規(guī)規(guī)定或中扒國證監(jiān)會批準的扒其他費用；癌（4）銷售基金唉份額；熬（5）按召集罷基金份額持有人隘大會；昂（6）依據(jù)基吧金合同及有關(guān)懊法律規(guī)定監(jiān)督基辦金托管人，如認癌為基金托管人違瓣反了基金合同耙及國家有關(guān)法拌律規(guī)定，應(yīng)呈報絆中國證監(jiān)會和其按他監(jiān)管部門，并哀采取必要措施保哀護基金投資者的背利益；癌（7）在基金托扮管人更換時，提班名新的基金托管捌人；捌（8）選擇、更俺換基金銷售機構(gòu)半，對基金銷售機捌構(gòu)的相關(guān)行為進艾行監(jiān)督和處理；胺 絆（9）擔任或委壩托其他符合條件罷的機構(gòu)擔任基金搬登記機構(gòu)辦理基靶金登記業(yè)務(wù)并獲襖得基金合同稗規(guī)定的費用； 罷（10）依據(jù)疤基金合同及有艾關(guān)法律規(guī)定決定

49、敗基金收益的分配懊方案；扮斑（11）在基壩金合同約定的挨范圍內(nèi)，拒絕或芭暫停受理申購與版贖回申請； 拌（12）依照法背律法規(guī)為基金的挨利益行使因基金笆財產(chǎn)投資于證券叭所產(chǎn)生的權(quán)利；搬扮（13）在法律背法規(guī)允許的前提愛下，為基金的利白益依法為基金進皚行融資； 敖（14）以基金般管理人的名義，骯代表基金份額持把有人的利益行使敗訴訟權(quán)利或者實懊施其他法律行為拜；吧愛（15）選擇、拜更換律師事務(wù)所啊、會計師事務(wù)所唉、證券經(jīng)紀商或矮其他為基金提供案服務(wù)的外部機構(gòu)辦；皚矮（16）在符合白有關(guān)法律、法規(guī)吧的前提下，制訂按和調(diào)整有關(guān)基金霸認購、申購、贖啊回、轉(zhuǎn)換和非交矮易過戶的業(yè)務(wù)規(guī)伴則；傲（17）法律法擺規(guī)

50、和基金合同半規(guī)定的其他權(quán)佰利。背2、根據(jù)基金絆法、運作辦芭法及其他有關(guān)絆規(guī)定，基金管理百人的義務(wù)包括但柏不限于：爸（1）依法募集把基金，辦理或者拔委托經(jīng)中國證監(jiān)哎會認定的其他機班構(gòu)代為辦理基金百份額的發(fā)售、申邦購、贖回和登記伴事宜；扳（2）辦理基金疤備案手續(xù)；擺（3）自基金俺合同生效之日埃起,以誠實信用芭、謹慎勤勉的原敖則管理和運用基吧金財產(chǎn)；哀（4）配備足夠背的具有專業(yè)資格霸的人員進行基金凹投資分析、決策愛，以專業(yè)化的經(jīng)疤營方式管理和運愛作基金財產(chǎn)；皚（5）建立健全唉內(nèi)部風(fēng)險控制、愛監(jiān)察與稽核、財扳務(wù)管理及人事管邦理等制度，保證熬所管理的基金財罷產(chǎn)和基金管理人懊的財產(chǎn)相互獨立拔,對所管理的不

51、罷同基金分別管理阿，分別記賬，進骯行證券投資；板（6）除依據(jù)絆基金法、基巴金合同及其他埃有關(guān)規(guī)定外,不奧得利用基金財產(chǎn)哀為自己及任何第藹三人謀取利益，芭不得委托第三人稗運作基金財產(chǎn)；柏（7）捌熬依法接受基金托把管人的監(jiān)督；襖（8）采取適當斑合理的措施使計傲算基金份額認購拌、申購、贖回和伴注銷價格的方法凹符合基金合同耙等法律文件的案規(guī)定，按有關(guān)規(guī)奧定計算并公告基八金資產(chǎn)凈值，確絆定基金份額申購隘、贖回的價格；愛（9）進行基金阿會計核算并編制隘基金財務(wù)會計報啊告；鞍（10）編制季爸度、半年度和年般度基金報告；骯（11）佰捌嚴格按照基金挨法、基金合岸同及其他有關(guān)澳規(guī)定，履行信息半披露及報告義務(wù)襖；巴

52、（12）保守基扳金商業(yè)秘密，不白泄露基金投資計按劃、投資意向等版。除基金法隘、基金合同壩及其他有關(guān)規(guī)定白另有規(guī)定外，在氨基金信息公開披埃露前應(yīng)予保密，皚不向他人泄露；哎（13）按基板金合同的約定愛確定基金收益分擺配方案，及時向八基金份額持有人八分配基金收益；疤（14）按規(guī)定頒受理申購與贖回奧申請，及時、足白額支付贖回款項盎；半（15）依據(jù)扒基金法、基柏金合同及其他佰有關(guān)規(guī)定召集基敗金份額持有人大哀會或配合基金托隘管人、基金份額半持有人依法召集阿基金份額持有人班大會；氨（16）按規(guī)定艾保存基金財產(chǎn)管百理業(yè)務(wù)活動的會白計賬冊、報表、扮記錄和其他相關(guān)按資料骯15疤年以上；骯（17）確保需斑要向基金投

53、資者百提供的各項文件安或資料在規(guī)定時拔間發(fā)出，并且保稗證投資者能夠按罷照基金合同罷規(guī)定的時間和方艾式，隨時查閱到岸與基金有關(guān)的公盎開資料，并在支昂付合理成本的條瓣件下得到有關(guān)資矮料的復(fù)印件；芭（18）組織并敗參加基金財產(chǎn)清鞍算小組,參與基安金財產(chǎn)的保管、疤清理、估價、變芭現(xiàn)和分配；邦（19）面臨解耙散、依法被撤銷凹或者被依法宣告背破產(chǎn)時，及時報吧告中國證監(jiān)會并藹通知基金托管人癌；伴（20）因違反案基金合同導(dǎo)捌致基金財產(chǎn)的損鞍失或損害基金份盎額持有人合法權(quán)隘益時，應(yīng)當承擔岸賠償責任，其賠捌償責任不因其退安任而免除；按（21）監(jiān)督基礙金托管人按法律稗法規(guī)和基金合捌同規(guī)定履行自礙己的義務(wù)，基金邦托管

54、人違反基傲金合同造成基笆金財產(chǎn)損失時，斑基金管理人應(yīng)為佰基金份額持有人芭利益向基金托管安人追償；癌（22）當基金白管理人將其義務(wù)絆委托第三方處理叭時，應(yīng)當對第三罷方處理有關(guān)基金柏事務(wù)的行為承擔頒責任；懊（23）以基金礙管理人名義，代霸表基金份額持有背人利益行使訴訟盎權(quán)利或?qū)嵤┢渌练尚袨?；阿矮?4）基金管白理人在募集期間半未能達到基金辦的備案條件，澳基金合同不能拜生效，基金管理昂人承擔全部募集八費用，將已募集阿資金并加計銀行骯同期存款利息在笆基金募集期結(jié)束版后襖30叭日內(nèi)退還基金認鞍購人；佰（25）執(zhí)行生捌效的基金份額持巴有人大會的吧決議敖；靶（26）建立并拜保存基金份額持熬有人名冊；岸（

55、27）法律法熬規(guī)及中國證監(jiān)會叭規(guī)定的和基金敖合同約定的其爸他義務(wù)。二、基金托管人捌（一）扮叭基金托管人簡況哀名稱：中國農(nóng)業(yè)壩銀行股份有限公皚司暗住所：北京市東跋城區(qū)建國門內(nèi)大敗街捌69安號拌辦公地址：北京翱市西城區(qū)復(fù)興門骯內(nèi)大街28號凱安晨世貿(mào)中心東座般九層阿法定代表人：蔣哎超良版成立時間：傲2009年1月敗15日隘注冊資本：32奧,479,41搬1.7萬元人民哎幣哎存續(xù)期間：持續(xù)傲經(jīng)營阿基金托管資格批笆準文號：中國證百監(jiān)會證監(jiān)基字扮199823奧號奧（二）埃佰基金托管人的權(quán)半利與義務(wù)霸1、根據(jù)基金捌法、運作辦頒法及其他有關(guān)骯規(guī)定，基金托管敖人的權(quán)利包括但案不限于：哎（1）自基金笆合同生效之日

56、耙起，依法律法規(guī)骯和基金合同瓣的規(guī)定安全保管靶基金財產(chǎn)；辦（2）依基金敗合同約定獲得凹基金托管費以及耙法律法規(guī)規(guī)定或柏監(jiān)管部門批準的翱其他費用；捌（3）監(jiān)督基金拌管理人對本基金俺的投資運作，如唉發(fā)現(xiàn)基金管理人埃有違反基金合跋同及國家法律斑法規(guī)行為，對基阿金財產(chǎn)、其他當安事人的利益造成伴重大損失的情形挨，應(yīng)呈報中國證哀監(jiān)會，并采取必澳要措施保護基金襖投資者的利益；半（4）根據(jù)相關(guān)扮市場規(guī)則，為基柏金開設(shè)證券白賬戶把、為基金辦理證辦券交易資金清算胺。扮（5）提議召開澳或召集基金份額安持有人大會；?。?）在基金管扮理人更換時，提疤名新的基金管理藹人；愛（7）法律法規(guī)皚和基金合同鞍規(guī)定的其他權(quán)利埃。按

57、2、根據(jù)基金凹法、運作辦拔法及其他有關(guān)凹規(guī)定，基金托管邦人的義務(wù)包括但岸不限于：爸（1）以誠實信扳用、勤勉盡責的哀原則持有并安全澳保管基金財產(chǎn)；哀（2）設(shè)立專門懊的基金托管部門稗，具有符合要求挨的營業(yè)場所，配擺備足夠的、合格唉的熟悉基金托管頒業(yè)務(wù)的專職人員巴，負責基金財產(chǎn)唉托管事宜；靶（3）建立健全柏內(nèi)部風(fēng)險控制、矮監(jiān)察與稽核、財伴務(wù)管理及人事管絆理等制度，確保拌基金財產(chǎn)的安全半，保證其托管的翱基金財產(chǎn)與基金拜托管人自有財產(chǎn)阿以及不同的基金盎財產(chǎn)相互獨立；敖對所托管的不同伴的基金分別設(shè)置隘賬戶，獨立核算背，分賬管理，保隘證不同基金之間啊在賬戶設(shè)置、資頒金劃撥、賬冊記霸錄等方面相互獨瓣立；挨（4

58、）除依據(jù)埃基金法、基版金合同及其他艾有關(guān)規(guī)定外，不岸得利用基金財產(chǎn)唉為自己及任何第把三人謀取利益，按不得委托第三人敖托管基金財產(chǎn)；癌（5）保管由基跋金管理人代表基安金簽訂的與基金頒有關(guān)的重大合同搬及有關(guān)憑證；哀（6）按規(guī)定開盎設(shè)基金財產(chǎn)的資礙金賬戶和證券賬跋戶,按照基金礙合同的約定，絆根據(jù)基金管理人傲的投資指令，及吧時辦理清算、交礙割事宜；拌（7）保守基金班商業(yè)秘密，除癌基金法、基半金合同及其他耙有關(guān)規(guī)定另有規(guī)白定外，在基金信拌息公開披露前予班以保密，不得向敗他人泄露；埃（8）復(fù)核、審爸查基金管理人計擺算的基金資產(chǎn)凈般值、基金份額申哀購、贖回價格；癌（9）辦理與基埃金托管業(yè)務(wù)活動佰有關(guān)的信息披

59、露稗事項；頒（10）對基金愛財務(wù)會計報告、埃季度、懊半年度和年度基藹金報告出具意見絆，說明基金管理辦人在各重要方面疤的運作是否嚴格翱按照基金合同斑的規(guī)定進行；岸如果基金管理人愛有未執(zhí)行基金斑合同規(guī)定的行捌為，還應(yīng)當說明八基金托管人是否板采取了適當?shù)拇氲K施；阿（11）保存基半金托管業(yè)務(wù)活動哀的記錄、賬冊、暗報表和其他相關(guān)澳資料敖15暗年以上；敗（12）建立并艾保存基金份額持半有人名冊；耙（13）按規(guī)定扒制作相關(guān)賬冊并捌與基金管理人核翱對；八（14）依據(jù)基芭金管理人的指令啊或有關(guān)規(guī)定向基捌金份額持有人支矮付基金收益和贖俺回款項；半（15）依據(jù)頒基金法、基巴金合同及其他巴有關(guān)規(guī)定，召集般基金份額持有

60、人傲大會或配合基金佰份額持有人依法啊召集基金份額持胺有人大會；隘（16）按照法吧律法規(guī)和基金白合同的規(guī)定監(jiān)襖督基金管理人的辦投資運作；瓣（17）參加基唉金財產(chǎn)清算小組頒，參與基金財產(chǎn)拔的保管、清理、熬估價、變現(xiàn)和分笆配；伴（18）面臨解拌散、依法被撤銷骯或者被依法宣告扮破產(chǎn)時，及時報傲告中國證監(jiān)會和壩銀行監(jiān)管機構(gòu)，八并通知基金管理笆人；拔（19）因違反耙基金合同導(dǎo)拔致基金財產(chǎn)損失奧時，應(yīng)承擔賠償霸責任，其賠償責般任不因其退任而百免除；案（20）按規(guī)定辦監(jiān)督基金管理人白按法律法規(guī)和敖基金合同規(guī)定隘履行自己的義務(wù)啊，基金管理人因礙違反基金合同翱造成基金財產(chǎn)笆損失時，應(yīng)為基奧金份額持有人利挨益向基金