科創(chuàng)板含兩融知識(shí)考試題庫(kù)與答案

1、科創(chuàng)板含兩融知識(shí)考試每題均為單選，共50題，滿分100分。1. 科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定由（）制定。 單選題 *A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、上海證券交易所C、深圳證券交易所D、中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司2. 以下哪個(gè)選項(xiàng)不是個(gè)人投資者參與科創(chuàng)板股票交易應(yīng)當(dāng)符合的條件（） 單選題 *A. 申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬(wàn)元（不包括該投資者通過(guò)融資融券融入的資金和證券）B. 具有6個(gè)月以上的證券交易經(jīng)驗(yàn)C. 參與證券交易24個(gè)月以上D. 通過(guò)證券公司組織的科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估3. 投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)當(dāng)使用（）。 單選題 *A. 衍生品合約賬

2、戶B. 滬市A股證券賬戶C. 在證券公司開(kāi)立的TA賬戶D. 深市證券賬戶4. 下列關(guān)于科創(chuàng)板股票盤后固定價(jià)格交易的表述，不正確的是（） 單選題 *A. 上交所接受投資者收盤定價(jià)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:30至11:30、13:00至15:30B. 每個(gè)交易日的15:05至15:30為盤后固定價(jià)格交易時(shí)間，當(dāng)日15:00仍處于停牌狀態(tài)的股票不進(jìn)行盤后固定價(jià)格交易C. 客戶通過(guò)盤后固定價(jià)格交易買賣科創(chuàng)板股票的，應(yīng)當(dāng)提交收盤定價(jià)委托指令D. 投資者只能在每個(gè)交易日的15:05 至15:30 提交盤后固定價(jià)格交易的申報(bào)5. 以下關(guān)于科創(chuàng)板股票競(jìng)價(jià)交易漲跌幅的表述，不正確的是（）。 單選題 *A. 上交

3、所對(duì)科創(chuàng)板股票競(jìng)價(jià)交易實(shí)行 20%的價(jià)格漲跌幅限制B. 首次公開(kāi)發(fā)行上市的科創(chuàng)板股票，上市后的前 5 個(gè)交易日不設(shè)價(jià)格漲跌幅限制C. 首次公開(kāi)發(fā)行上市的科創(chuàng)板股票，僅在上市首日不設(shè)價(jià)格漲跌幅限制D. 首次公開(kāi)發(fā)行上市的科創(chuàng)板股票，上市后第 6 個(gè)交易日開(kāi)始，適用 20%的漲跌幅限制6. 科創(chuàng)板股票自（）起可作為融資融券標(biāo)的。 單選題 *A、上市交易滿 1 個(gè)月B、上市交易滿 2 個(gè)月C、上市交易滿 3 個(gè)月D、上市首日7. 以下關(guān)于科創(chuàng)板新股發(fā)行詢價(jià)定價(jià)的表述，錯(cuò)誤的是（） 單選題 *A. 科創(chuàng)板新股發(fā)行價(jià)格、規(guī)模、節(jié)奏等堅(jiān)持市場(chǎng)化導(dǎo)向B. 科創(chuàng)板新股發(fā)行詢價(jià)、定價(jià)、配售等環(huán)節(jié)由機(jī)構(gòu)投資者主導(dǎo)

4、C. 個(gè)人投資者可以參與科創(chuàng)板新股定價(jià)D. 科創(chuàng)板新股發(fā)行的詢價(jià)對(duì)象限定在證券公司等七類專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者8. 科創(chuàng)板存托憑證在上交所上市交易，以（）為單位，以（） 為計(jì)價(jià)貨幣，計(jì)價(jià)單位為每份存托憑證價(jià)格。 單選題 *A、份 ，人民幣B、份，美元C、股，人民幣D、股，美元9. 科創(chuàng)板企業(yè)上市時(shí)可能存在（）等情形，投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，審慎做出投資決策。 單選題 *A、首次公開(kāi)發(fā)行前最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度未能連續(xù)盈利B、公開(kāi)發(fā)行并上市時(shí)尚未盈利C、有累計(jì)未彌補(bǔ)虧損D、以上都是10. 科創(chuàng)板股票被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以（）字樣，以區(qū)別于其他股票。 單選題 *A、STB、*STC、SSTD

5、、S*ST11. 科創(chuàng)板股票退市整理期的交易期限為（）個(gè)交易日。 單選題 *A、10B、20C、30D、4012. 個(gè)人投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)滿足申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)（不包括該投資者通過(guò)融資融券融入的資金和證券）日均不低于人民幣（）萬(wàn)元。 單選題 *A、50B、70C、90D、10013. 個(gè)人投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)滿足參與證券交易（） 個(gè)月以上。 單選題 *A、6B、12C、18D、2414. 個(gè)人投資者參與科創(chuàng)板交易，除應(yīng)符合適當(dāng)性管理要求外，還應(yīng)當(dāng)通過(guò)（）組織的科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估。 單選題 *A、上海證券交易所B、證券公司C、中國(guó)證

6、監(jiān)會(huì)D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)15. 個(gè)人投資者參與科創(chuàng)板股票交易，證券公司應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)評(píng)估個(gè)人投資者的（） 單選題 *A、是否了解科創(chuàng)板股票交易的業(yè)務(wù)規(guī)則B、是否了解科創(chuàng)板股票交易的流程C、是否充分知曉科創(chuàng)板股票投資風(fēng)險(xiǎn)D、以上都是16. 盤后固定價(jià)格交易是在收盤集合競(jìng)價(jià)結(jié)束后，交易系統(tǒng)按照時(shí)間優(yōu)先順序?qū)κ毡P定價(jià)申報(bào)進(jìn)行撮合，并以當(dāng)日（）成交的交易方式。 單選題 *A、最高價(jià)B、最低價(jià)C、收盤價(jià)D、開(kāi)盤價(jià)17. 上交所接受科創(chuàng)板投資者收盤定價(jià)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的（）。 單選題 *A、9:30-11:30B、13:00-15:00C、15:00-15:30D、以上均可18. 通過(guò)收盤定價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板

7、股票的投資者的單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于 200 股，且不超過(guò)（）萬(wàn)股。 單選題 *A、50B、100C、150D、20019. 科創(chuàng)板大宗交易的交易時(shí)間為（）。 單選題 *A、9:30-11:30B、13:00- 15:00C、15:00- 15:30D、以上都是20. 科創(chuàng)板企業(yè)上市后可能還會(huì)存在（）情形，投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注投資風(fēng)險(xiǎn)，理性參與科創(chuàng)板交易。 單選題 *A、無(wú)法盈利B、持續(xù)虧損C、無(wú)法進(jìn)行利潤(rùn)分配D、以上均是21. 個(gè)人投資者參與科創(chuàng)板網(wǎng)上新股申購(gòu)的，根據(jù)其持有的市值確定網(wǎng)上可申購(gòu)額度，每（）元市值可申購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位。 單選題 *A、1000B、3000C、5000D、1000022.

8、 在科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票，公開(kāi)發(fā)行后總股本不超過(guò)4億股，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的（）。 單選題 *A、50%B、60%C、70%D、80%23. 科創(chuàng)板上市公司上市時(shí)未盈利的，在公司實(shí)現(xiàn)盈利前，控股 股東、實(shí)際控制人自公司股票上市之日起（）個(gè)完整會(huì)計(jì)年度內(nèi)，不得減持首發(fā)前股份。 單選題 *A、1B、2C、3D、424. 科創(chuàng)板上市公司應(yīng)當(dāng)在退市整理期前25個(gè)交易日內(nèi)，每（）個(gè)交易日發(fā)布一次股票將被終止上市的風(fēng)險(xiǎn)提示公告。 單選題 *A、2B、3C、4D、525. 符合相關(guān)規(guī)定的紅籌企業(yè)可以在科創(chuàng)板上市。紅籌企業(yè)具有（）等特點(diǎn)，投資者應(yīng)關(guān)注相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，審慎投資。 單選題 *A

9、、在境外注冊(cè)B、可能采用協(xié)議控制架構(gòu)C、公司治理、運(yùn)行規(guī)范等事項(xiàng)適用境外法律法規(guī)D、以上都是26. 在科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊(cè)制，由（）負(fù)責(zé)科創(chuàng)板發(fā)行上市審核，（）負(fù)責(zé)科創(chuàng)板股票發(fā)行注冊(cè)。 單選題 *A、上海證券交易所，上海證券交易所B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)，上海證券交易所C、上海證券交易所，中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)27. 個(gè)人投資者參與科創(chuàng)板股票網(wǎng)上申購(gòu)時(shí)，持有市值需滿足以下哪項(xiàng)要求？（） 單選題 *A、持有上海市場(chǎng)非限售A股股份總市值在5000元以上（含5000元）B、持有非限售A股股份和非限售存托憑證總市值在5000元以上（含5000元）C、持有上海市場(chǎng)非限售A股股份和非限售存托憑證總市值在1萬(wàn)

10、元以上（含1萬(wàn)元）D、持有非限售存托憑證總市值在1萬(wàn)元以上（含1萬(wàn)元）28. 在科創(chuàng)板股票新股申購(gòu)環(huán)節(jié)中，每一個(gè)申購(gòu)單位對(duì)應(yīng)的市值為（）元。 單選題 *A、5000元B、7000元C、10000元D、15000 元29. 以下關(guān)于網(wǎng)上投資者參與科創(chuàng)板股票網(wǎng)上申購(gòu)的論述，錯(cuò)誤的是（） 單選題 *A、在申購(gòu)時(shí)間內(nèi)，網(wǎng)上投資者按照委托買入股票的方式，以發(fā)行價(jià)格填寫委托單進(jìn)行申購(gòu)。B、投資者只能使用一個(gè)證券賬戶參與網(wǎng)上公開(kāi)發(fā)行股票的申購(gòu)。C、投資者可以使用多個(gè)證券賬戶參與網(wǎng)上公開(kāi)發(fā)行股票的申購(gòu)。D、在申購(gòu)時(shí)間內(nèi)，網(wǎng)上投資者應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行申報(bào)，一經(jīng)申報(bào)，不得撤單。30. 在科創(chuàng)板新股認(rèn)購(gòu)過(guò)程中，下列

11、說(shuō)法錯(cuò)誤的是（） 單選題 *A、網(wǎng)上投資者在提交科創(chuàng)板新股網(wǎng)上申購(gòu)委托時(shí)無(wú)需繳付申購(gòu)資金。B、在申購(gòu)新股中簽后,投資者應(yīng)依據(jù)中簽結(jié)果履行資金交收義務(wù)，確保其資金賬戶在T+2日日終有足額的新股認(rèn)購(gòu)資金。C、投資者連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)3次中簽但未足額繳款的情形時(shí),自結(jié)算參與人最近一次申報(bào)其放棄認(rèn)購(gòu)的次日起6個(gè)月內(nèi)不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上申購(gòu)。D、投資者認(rèn)購(gòu)資金不足的，不足部分仍可認(rèn)為投資者新股認(rèn)購(gòu)成功。31. 下列關(guān)于科創(chuàng)板上市公司表決權(quán)差異安排的表述，哪項(xiàng)不正確（） 單選題 *A、發(fā)行人在首次公開(kāi)發(fā)行并上市前不具有表決權(quán)差異安排的，不得在首次公開(kāi)發(fā)行并上市后以

12、任何方式設(shè)置此類安排B、上市公司章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定每份特別表決權(quán)股份的表決權(quán)數(shù)量C、普通股份與特別表決權(quán)股份具有的所有股東權(quán)利完全相同D、每份特別表決權(quán)股份的表決權(quán)數(shù)量應(yīng)當(dāng)相同，且不得超過(guò)每份普通股份的表決權(quán)數(shù)量的10倍32. 特別表決權(quán)股份按 1:1 的比例轉(zhuǎn)換為普通股份自（）生效。 單選題 *A、股份轉(zhuǎn)換相關(guān)情形發(fā)生時(shí)B、股份轉(zhuǎn)換相關(guān)情形發(fā)生的次日C、相關(guān)股份轉(zhuǎn)換登記時(shí)D、相關(guān)股份轉(zhuǎn)換登記的次日33. 關(guān)于上交所對(duì)科創(chuàng)板發(fā)行上市審核的表述，正確的是（） 單選題 *A、上交所通過(guò)提出問(wèn)題，發(fā)行人回答問(wèn)題的方式對(duì)發(fā)行上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審核B、上交所僅關(guān)注發(fā)行人是否符合上市條件C、上交所不對(duì)發(fā)行人披露的

13、信息進(jìn)行審核D、上交所不關(guān)注發(fā)行人發(fā)行上市申請(qǐng)文件及信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整34. 以下關(guān)于上交所對(duì)科創(chuàng)板上市公司信息披露監(jiān)管的表述，錯(cuò)誤的是（） 單選題 *A. 上交所通過(guò)審閱信息披露文件、提出問(wèn)詢等方式，進(jìn)行信息披露事中事后監(jiān)管B. 上交所對(duì)科創(chuàng)板上市公司信息披露文件實(shí)施形式審核，對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任C. 上交所不得對(duì)科創(chuàng)板上市公司信息披露實(shí)施事前審核D. 科創(chuàng)板上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在上交所網(wǎng)站和中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上披露信息披露文件35. 科創(chuàng)板發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行并上市前設(shè)置表決權(quán)差異安排的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持（）以上的表決權(quán)通過(guò)。 單選題 *A、二分之一

14、B、三分之一C、三分之二D、四分之三36. 科創(chuàng)板上市公司股權(quán)激勵(lì)對(duì)象可以包括（） 單選題 *A、上市公司的董事、高級(jí)管理人員B、核心技術(shù)人員或者核心業(yè)務(wù)人員C、公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)激勵(lì)的對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和未來(lái)發(fā)展有直接影響的其他員工D、以上都是37. 科創(chuàng)板上市公司股權(quán)激勵(lì)所涉及股票比例上限有所擴(kuò)大，全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)，累計(jì)不得超過(guò)公司股本總額的（）。 單選題 *A、10%B、20%C、30%D、40%38. 買賣科創(chuàng)板股票有效申報(bào)價(jià)格范圍為（） 單選題 *A、買入申報(bào)價(jià)格不得高于買入基準(zhǔn)價(jià)格的110%、賣出申報(bào)價(jià)格不得低于賣出基準(zhǔn)價(jià)格的90%B、買入申報(bào)價(jià)格不得高于買入

15、基準(zhǔn)價(jià)格的102%、賣出申報(bào)價(jià)格不得低于賣出基準(zhǔn)價(jià)格的98%C、買入申報(bào)價(jià)格不得高于買入基準(zhǔn)價(jià)格的120%、賣出申報(bào)價(jià)格不得低于賣出基準(zhǔn)價(jià)格的80%D、買入申報(bào)價(jià)格不得高于買入基準(zhǔn)價(jià)格的105%、賣出申報(bào)價(jià)格不得低于賣出基準(zhǔn)價(jià)格的95%39. 投資者異常交易行為，包括但不限于以下哪些類型（） 單選題 *A、虛假申報(bào)，以引誘或者誤導(dǎo)其他投資者的交易決策，或拉抬打壓，導(dǎo)致股票交易價(jià)格明顯上漲（下跌）B、維持股票交易價(jià)格或者交易量，或自買自賣或者互為對(duì)手方交易，影響股票交易價(jià)格或者交易量C、嚴(yán)重異常波動(dòng)股票申報(bào)速率異常D、以上A、B、C都包括40. 公司信用賬戶的平倉(cāng)線和實(shí)時(shí)平倉(cāng)線分別是（） 單選題

16、 *A、130% 和 110%B、130% 和120%C、140% 和 110%D、140% 和120%41. 當(dāng)維持擔(dān)保比例低于150%，信用賬戶可擔(dān)保品買入或融資買入科創(chuàng)板股票合計(jì)市值不超過(guò)總資產(chǎn)的（） 單選題 *A、0% （不能買入）B、10%C、20%D、30%42. 證監(jiān)會(huì)在（）個(gè)工作日內(nèi)對(duì)發(fā)行人的注冊(cè)申請(qǐng)作出同意注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。 單選題 *A. 5B. 10C. 15D. 2043. 科創(chuàng)板退市整理股票的簡(jiǎn)稱前冠以“（ ）”標(biāo)識(shí)，不進(jìn)入本所風(fēng)險(xiǎn)警示板交易，不適用本所風(fēng)險(xiǎn)警示板股票交易的相關(guān)規(guī)定 單選題A. STB. 退市C. *STD. SST44. 科創(chuàng)板新股發(fā)行全部采用

17、詢價(jià)定價(jià)方式,詢價(jià)對(duì)象限定在證券公司等七類專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者,而個(gè)人投資者無(wú)法直接參與發(fā)行定價(jià)（） 單選題 *A、是B、否45. 科創(chuàng)板實(shí)施股權(quán)激勵(lì)制度安排,可能導(dǎo)致公司實(shí)際上市交易的股票數(shù)量超過(guò)首次公開(kāi)發(fā)行的數(shù)量（）。 單選題 *A、是B、否46. 科創(chuàng)板股票上市首日即可作為融資融券標(biāo)的（）。 單選題 *A、是B、否47. 下面有關(guān)買賣科創(chuàng)板股票異常交易行為，說(shuō)法錯(cuò)誤的是( ) 單選題A、以本人名義或者實(shí)際控制證券賬戶、涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶需合并計(jì)算B、盤后固定價(jià)格交易階段納入監(jiān)管范圍C、雖未達(dá)到相關(guān)監(jiān)控指標(biāo)，但可以接近指標(biāo)且反復(fù)多次實(shí)施D、同時(shí)存在買賣兩個(gè)方向的申報(bào)或者成交的，按照單個(gè)方向分別計(jì)算指標(biāo)48. 與上交所主板相比，下列關(guān)于科創(chuàng)板退市制度的表述，哪項(xiàng)不正確( ) 單選題 *A. 較主板更為嚴(yán)格，退市時(shí)間更短，退市速度更快B. 新增市值低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)、上市公司信息披露或者規(guī)范運(yùn)作存在重大缺陷導(dǎo)致退市的情形C. 明顯喪失持續(xù)經(jīng)