江西省年證券從業(yè)資格考試：國(guó)際債券考試試題

1、江西省2015年證券從業(yè)資格考試：國(guó)際債券考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意） 1、下列不能體現(xiàn)證券投資基金市場(chǎng)營(yíng)銷特殊性的是（）。A持續(xù)性B專業(yè)性C多樣性D適用性 2、資產(chǎn)負(fù)債比率中的資產(chǎn)總額是扣除_后的資產(chǎn)凈額。A累計(jì)折舊B無(wú)形資產(chǎn)C應(yīng)收賬款D遞延資產(chǎn)3、_是指注冊(cè)地在我國(guó)內(nèi)地、上市地在我國(guó)香港的外資股。AS股BN股CH股D紅籌股 4、其他條件相同時(shí)，債券_越小，說(shuō)明債券的價(jià)格波動(dòng)性越大。A麥考萊久期B基點(diǎn)價(jià)格值C價(jià)格變動(dòng)收益率值D久期5、_負(fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會(huì)員的聯(lián)絡(luò)與業(yè)務(wù)交流工作。A基金公會(huì)B基金監(jiān)管部C基金委員會(huì)D基金公

2、司會(huì)員部 6、對(duì)證券交易基金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行的處理稱之為_。A交割B交收C清算D結(jié)算 7、向原股東配售股份，擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的_。A10%B20%C30%D50% 8、擬發(fā)行公司在刊登招股說(shuō)明書或招股意向書的_工作日，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)說(shuō)明擬刊登的招股說(shuō)明書或招股意向書與招股說(shuō)明書或招股意向書(封卷稿)之間是否存在差異，保薦人(主承銷商)及相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)出具聲明和承諾。A前4個(gè)B前3個(gè)C前2個(gè)D前1個(gè) 9、下列各項(xiàng)不屬于套期保值和期現(xiàn)套利的區(qū)別的是_。A目的不同B風(fēng)險(xiǎn)水平不同C操作方式及價(jià)位觀不同D在現(xiàn)貨市場(chǎng)上所處的地位不同 10、通過(guò)各種通訊方式，而不通過(guò)集中的

3、交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具叫作_。A內(nèi)置型衍生工具B交易所交易的衍生工具COTC交易的衍生工具D獨(dú)立衍生工具11、認(rèn)為當(dāng)企業(yè)以100%的債券進(jìn)行融資，企業(yè)市場(chǎng)價(jià)值會(huì)達(dá)到最大的理論是（）。A凈收入理論B凈經(jīng)營(yíng)收入理論C傳統(tǒng)理論D傳統(tǒng)折中理論 12、在_情況下，證券市場(chǎng)將呈現(xiàn)上升走勢(shì)。A持續(xù)、穩(wěn)定、高速的GDP增長(zhǎng)B高通貨膨脹下的GDP增長(zhǎng)C宏觀調(diào)整下的GDP減速增長(zhǎng)D轉(zhuǎn)折性的GDP變動(dòng) 13、設(shè)備進(jìn)口商作為借款人取得貸款資金用于支付進(jìn)口設(shè)備貸款，同時(shí)對(duì)銀行還本付息的方式是_。A賣方信貸B出口信貸C買方信貸D一般信貸14、1924年3月21日，馬薩諸塞投資信托基金在波士頓成立，這是被

4、認(rèn)為真正具有現(xiàn)代面貌的投資基金，也是第一只_。A公司型開放式基金B(yǎng)契約型投資基金C股票基金D封閉式基金 15、董事會(huì)審議公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)_以上的獨(dú)立董事通過(guò)。A1/4B1/3C1/2D2/3 16、下列不屬于非柜臺(tái)委托的是（）。A書面委托B人工電話委托C傳真委托D自助和電話自動(dòng)委托 17、基金管理公司獨(dú)立董事人數(shù)不得少于_人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/3。A3B4C5D6 18、股利貼現(xiàn)模型通過(guò)考察資產(chǎn)價(jià)格與_之間是否存在差異，從而判斷該股票是否被錯(cuò)誤定價(jià)，并買入被低估的股票，賣出被高估的股票。A同行業(yè)股票平均價(jià)格B預(yù)期現(xiàn)金流量現(xiàn)值C某股票指數(shù)D漲幅前10名的股票平

5、均價(jià)格 19、FMReddington于_年最早提出免疫策略，他把免疫策略定義為：“資產(chǎn)投資以這樣的方式進(jìn)行，在這種方式下，已有商業(yè)免于受利率一般波動(dòng)的影響”。A1952B1982C1951D1981 20、某客戶持有上交所上市96國(guó)債（6）現(xiàn)券1萬(wàn)手。該國(guó)債當(dāng)日收盤價(jià)為125.8元，當(dāng)月的標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1：1.27。該客戶最多可回購(gòu)融入的資金是（）萬(wàn)元。A635B1270C2600D4600 21、上市公司在股東大會(huì)作出有關(guān)購(gòu)買、出售、置換資產(chǎn)決議_日后，仍未完成有關(guān)產(chǎn)權(quán)過(guò)戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)立即將實(shí)施情況報(bào)告證券交易所并公告，此后，每_日應(yīng)當(dāng)公告一次，直至完成有關(guān)購(gòu)買、出售、置換資產(chǎn)決議的過(guò)戶手

6、續(xù)。_A60 20B90 30C30 10D50 10 22、管理層股東是指控制_或以上的投票權(quán)，并能對(duì)管理層作出指令或發(fā)揮影響力的股東。A3%B5%C30%D50%23、在一個(gè)有效的股票市場(chǎng)上_。A存在價(jià)值高估B既沒(méi)價(jià)值高估，也沒(méi)價(jià)值低估C存在價(jià)值低估D既有價(jià)值高估，也有價(jià)值低估 24、中國(guó)證監(jiān)會(huì)于_發(fā)布了公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第28號(hào)。A2009年7月1日B2009年7月10日C2009年7月15日D2009年7月20日25、我國(guó)第一家中外合資基金公司誕生于_年年末。A2000B2001C2002D2003二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以

7、上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分） 1、根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)的類型包括_。A認(rèn)沽權(quán)B利率期權(quán)C看漲期權(quán)D互換期權(quán) 2、目前，證券登記結(jié)算公司_把結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息一次。A每月B每季度C每半年D每年3、股份有限公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣（）萬(wàn)元。A500B2000C3000D5000 4、無(wú)形席位報(bào)盤方式的優(yōu)點(diǎn)有_。A交易速度提高B交易申報(bào)差錯(cuò)率降低C交易傭金降低D交易成功率提高5、依據(jù)法律形式的不同，基金可分為_。A封閉式基金B(yǎng)契約型基金C開放式基金D公司型基金 6、下列關(guān)于債券的敘述正確的是_。A債券盡管有面值，代表

8、了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實(shí)資本B債權(quán)人除了按期取得本息外，對(duì)債務(wù)人也可以作其他干預(yù)C由于債券期限越長(zhǎng)，流動(dòng)性越差，風(fēng)險(xiǎn)也就較大，所以長(zhǎng)期債券的票面利率肯定高于短期債券的票面利率D流通性是債券的特征之一，也是國(guó)債的基本特點(diǎn)，所有的國(guó)債都是可流通的 7、宏觀經(jīng)濟(jì)分析中的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)有_。A滯后指標(biāo)B先行指標(biāo)C同步指標(biāo)D反饋指標(biāo)E領(lǐng)先指標(biāo) 8、如果股票價(jià)格波動(dòng)越大，則投資組合的算術(shù)平均收益率與幾何平均收益率之間的差異（）。A越大B越小C不變D不能確定 9、屬于2006年新證券法對(duì)原證券法修改之處的是_。A取消了綜合類和經(jīng)紀(jì)類的分類管理體制B允許證券分司開展證券的投資咨詢、與證券交

9、易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)等證券業(yè)務(wù)C增加了公司章程的要求D明確提出了風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度 10、支付基金相關(guān)費(fèi)用的資金清算屬于_。A交易所交易資金清算B全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易資金清算C場(chǎng)外資金清算D場(chǎng)內(nèi)資金清算11、關(guān)于上海證券交易所的配股操作流程(T日為股權(quán)登記日)，下列表述正確的是_。AT-3日之前，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)向交易所上市公司部報(bào)送有關(guān)材料，并進(jìn)行配股說(shuō)明書及附件的上網(wǎng)操作BT-2日，配股說(shuō)明書摘要及發(fā)行公告見報(bào)，配股說(shuō)明書及附件見交易所網(wǎng)站CT-1日，進(jìn)行網(wǎng)上路演DT+1日T+3日為配股繳款期間，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)連續(xù)3天刊登配股提示公告 12、2005年9月，中國(guó)保監(jiān)會(huì)

10、發(fā)布_，允許保險(xiǎn)公司將國(guó)家外匯局核準(zhǔn)投資付匯額度10%以內(nèi)的外匯資金投資于海外股票市場(chǎng)。A關(guān)于保險(xiǎn)外匯資金投資境外股票有關(guān)問(wèn)題的通知B保險(xiǎn)外匯資金境外運(yùn)用管理暫行辦法C保險(xiǎn)外匯資金境外運(yùn)用管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則D保險(xiǎn)資金境外投資管理暫行辦法 13、我國(guó)證券清算、交割和交收業(yè)務(wù)所遵循的原則是_。A實(shí)物交收原則B凈額清算原則C銀貨對(duì)付原則D法人結(jié)算原則E及時(shí)交收原則14、發(fā)行人盈利預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)包含了_的，應(yīng)特別說(shuō)明。A特定的財(cái)政稅收優(yōu)惠政策或非經(jīng)常性損益項(xiàng)目B經(jīng)常性損益項(xiàng)目C境外收益D未審計(jì)實(shí)現(xiàn)數(shù) 15、關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是_。A資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)

11、管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況B資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況C資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是出具資產(chǎn)托管報(bào)告D資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令 16、依據(jù)資產(chǎn)配置的不同，混合基金可分為_。A偏股型基金B(yǎng)偏債型基金C股債平衡型基金D靈活配置型基金 17、配股的股權(quán)登記日為（）日。AT-1BTCT+1DT+2 18、證券公司在特殊情況下（）以他人名義設(shè)立的賬戶從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。A可以使用B可以借用C可以租用D也不能使用 19、境內(nèi)居民個(gè)人投資B股，根據(jù)有關(guān)制度規(guī)定，允許使用的是_。A存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款B外幣現(xiàn)鈔存款C外幣現(xiàn)鈔D從境外匯人的外匯資金 20、_基金

12、主要投資于具有資本增值潛力的小盤、成長(zhǎng)型公司的股票。A平衡型B收入型C積極成長(zhǎng)型D保本型 21、ETF一般采用_的投資策略。A完全主動(dòng)式B完全被動(dòng)式C被動(dòng)式和主動(dòng)式相結(jié)合D被動(dòng)式和主動(dòng)式相交替 22、芝加哥商業(yè)交易所外匯期貨交易的主要上市品種有_。A外幣期貨合約B外幣對(duì)外幣的交叉匯率期貨C美元指數(shù)期貨(CME $ INDEX)D日元指數(shù)期貨23、證券從業(yè)人員獲得從業(yè)資格后，還應(yīng)當(dāng)獲得執(zhí)業(yè)資格，對(duì)于申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)，下列說(shuō)法正確的是_。A應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)B應(yīng)當(dāng)通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)C應(yīng)當(dāng)直接向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)D應(yīng)當(dāng)通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng) 24、下列對(duì)金融工具現(xiàn)貨交易與期貨交易的交易方式和結(jié)算方式的表述錯(cuò)誤的是_。A期貨交易的交易者需要在成交時(shí)擁有