重磅干貨民事律師調(diào)查取證指南

1、重磅干貨|民事律師（上海）調(diào)查取證指南活著的法律與醫(yī)生診斷病情及治療需要借助于一系列醫(yī)療器械相同，律師在辦理案件過程中， 往往需要借助多種調(diào)查手段了解案件相關信息從而制定并實施最佳法律解決方案。 隆安仇少明律師團隊基于長期執(zhí)業(yè)經(jīng)驗，匯總歸納了本指南，在羊年到來之際，誠 摯分享給同仁以及感興趣的朋友。企業(yè)工商登記信息可分為兩類，企業(yè)基本情況（外檔）和除企業(yè)登記檔案基本資料 以外的其他企業(yè)登記檔案（內(nèi)檔）。1、外檔主要包括內(nèi)容：企業(yè)名稱、注冊號、住所（注冊地）、法定代表人、注冊資本、 實收資本、公司類型、經(jīng)營范圍、營業(yè)期限、成立日期、狀態(tài)、年檢情況、登記機 關、股東或出資人情況等。對于企業(yè)外檔查詢

2、，可以在“全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”網(wǎng)站上查詢到基本的信息， 個人持有效證件（身份證）也可到工商部門查詢。2、內(nèi)檔包括：（1）企業(yè)開業(yè)登記材料：名稱預先核準通知書、企業(yè)設立登記申請書、章程、合同、 委派書、聘任書、房屋租賃協(xié)議、驗資報告（驗資證明）、董事會（股東會、監(jiān)事 會）決議等。（2）企業(yè)變更登記材料：變更登記申請書、修改后的章程、股東會或董事會的決議 或決定等。（3）企業(yè)注銷登記材料：注銷登記申請書、法院破產(chǎn)裁定書、股東會或董事會的決 議或決定、清算組織及清算報告等。（4）企業(yè)年檢材料：年檢報告書、資產(chǎn)負債表、損益表、審計報告等。（5）監(jiān)督管理材料：行政處罰決定書、企業(yè)限期整改通知書等。

3、對于企業(yè)內(nèi)檔查詢，需委托律師進行，由律師持律所介紹信和本人執(zhí)業(yè)證申請查詢。 “企業(yè)年檢材料：年檢報告書、資產(chǎn)負債表、損益表、審計報告等”的查詢，律師須 另持法院出具的立案證明或調(diào)查令。根據(jù)行政訴訟法授權，只有公安機關、法院、檢察院、稅務機關（包括國稅和 地稅）、國家安全機關有權調(diào)查公民個人的儲蓄存款和單位存款情況。調(diào)查銀行賬戶信息主要依靠法院來進行（訴訟案件），這其中有以下幾點需要我們 注意： 1、注意銀行通知被調(diào)查人 實踐中，法院工作人員到金融機構(gòu)查詢存款時，一般申請調(diào)查方的律師會陪同，在 調(diào)查時我們需注意，金融機構(gòu)工作人員出于本單位利益，往往以登記或領導簽字方 能查詢存款為由，爭取時間為被

4、調(diào)查人通風報信，造成被調(diào)查人存款被轉(zhuǎn)移。針對 這種情況，法院工作人員可以明確拒絕，并要求金融機構(gòu)工作人員立即辦理查詢手 續(xù)，否則將承擔相應的法律責任（妨害民事訴訟行為，法院可罰款或拘留）。2、注意查詢方法對于執(zhí)行案件，法院執(zhí)行人員在要求金融機構(gòu)工作人員查詢被執(zhí)行人存款時，應要 求其根據(jù)被執(zhí)行人的姓名查詢存款賬戶。只有在系統(tǒng)不能按照姓名查詢時才可以按 被執(zhí)行人身份證號碼查詢。并且對于被執(zhí)行人十五位或者十八位身份證號碼都要查 詢。在執(zhí)行實踐中，金融機構(gòu)工作人員往往為了本單位的利益不按照被執(zhí)行人的姓 名查詢銀行存款賬戶。而實踐中由于金融機構(gòu)在辦理存款手續(xù)時的不規(guī)范，導致有 一部分存款賬戶沒有身份證的

5、登記或者登記的是十五位身份證號碼。只有按照被執(zhí) 行人姓名查詢以后再按身份證號碼核對、確認方能避免被執(zhí)行人有存款卻因未登記 身份證號碼或登記為十五位身份證號碼而沒有查詢到存款的情況出現(xiàn)。在財產(chǎn)保全中只能靠當事人提供銀行賬戶線索，有了銀行賬戶線索才能申請法院調(diào) 查被調(diào)查人的銀行賬戶信息。3、注意各類銀行賬戶查詢存款賬戶時，應要求金融機構(gòu)工作人員對被調(diào)查人所開設的活期存款賬戶、定 期存款賬戶、定活兩便存款賬戶以及一本通等存款賬戶一一查詢;對于企業(yè)當事人， 應查詢其基本存款賬戶、一般存款賬戶、專門存款賬戶和臨時存款賬戶。金融機構(gòu) 從為客戶保密的角度出發(fā)，或者為了取悅大客戶，一般是不情愿向法院提供查詢信

6、 息的。在實踐中某些金融機構(gòu)往往只向法院人員提供被調(diào)查人活期存款賬戶或定期 存款賬戶，以逃避存款的查詢和凍結(jié)。4、留意空頭賬戶法院凍結(jié)的銀行賬戶上的資金只能流入不能流出，雖然法院凍結(jié)的民事裁定書會送 達當事人，當事人也會知曉自己的賬戶被凍結(jié)。但不能排除該賬戶將來會有大量資 金流入的可能性。所以我們建議，即使是只有少量存款的賬戶或基本沒有資金的賬 戶，也盡可能的進行凍結(jié)。5、留意賬戶存取明細 申請法院調(diào)查銀行存款情況時，要寫明申請法院打印自銀行賬戶開戶以來的存取款 明細，因為法院一般只要求銀行打印儲蓄余額，而不涉及取款的歷史記錄，有可能 使得對方在法院查詢之前取走的存款被隱蔽掉。當然查詢銀行賬戶

7、信息還有一些自查的方法，比如在以往同債務人交易票據(jù)中查找 債務人銀行賬號。包括債務人提供的支票、本票、匯票等票據(jù)及合同、收據(jù)、公司 宣傳材料、名片等，都可能發(fā)現(xiàn)其銀行賬號；向與債務人有業(yè)務關系或經(jīng)濟往來的 其他人查詢。包括供水、供電公司等，供貨商，及為其發(fā)布廣告的廣告公司等，通 常與債務人用支票等票據(jù)結(jié)算相關費用和款項，故此可以發(fā)現(xiàn)其銀行賬號。實踐中，還有通過銀行內(nèi)部查詢當事人存款途徑、聘請商務調(diào)查公司調(diào)查的途徑， 但因此類途徑涉嫌違反商業(yè)銀行法，我們不建議當事人通過這些途徑調(diào)查。1、申請法院調(diào)查令到中國證券登記結(jié)算公司上?；蛏钲趦蓚€分公司調(diào)查取證，打印 有股票交易的資金對賬單；2、根據(jù)資金對

8、賬單查找對方開戶的證券公司及證券營業(yè)部；3、申請法院調(diào)查令到該證券公司或證券營業(yè)部調(diào)查取證，打印所有的股票交易明細 及銀證出（入）資金。調(diào)查取證前與目標證券公司的營業(yè)部聯(lián)系，問清楚除了律師證、調(diào)查令是否就可以 調(diào)查取證，有些證券公司的營業(yè)部還需要提供介紹信和律師本人身份證原件。問清 楚是否需要2名律師前往。1、查詢房屋產(chǎn)權信息房屋坐落在上海市范圍內(nèi)的，持公民身份證原件，即可到房產(chǎn)所在區(qū)的房產(chǎn)交易中 心進行查詢?？刹榈揭韵?0類登記簿信息：房屋、土地、異議、房地產(chǎn)抵押、預購 房屋及抵押、建設工程抵押、房屋租賃、房地產(chǎn)權利限制、地役權、文件。2、查詢房屋購置情況當離婚案件中涉及房產(chǎn)分割時，當事人查

9、詢配偶在本地或外地的購房情況。（1）當事人只知道配偶購買房屋的小區(qū)或樓盤的名稱，不清楚具體坐落位置（門牌 號碼）。在不想通過法院調(diào)查取證的情況下，可以私下通過所知小區(qū)或樓盤的物業(yè)公司或房 地產(chǎn)公司詢問配偶購買房屋的具體坐落位置。我國法律規(guī)定了律師具有調(diào)查取證的 權利，但缺乏具體的規(guī)定，律師持執(zhí)業(yè)證和律師事務所的介紹信（調(diào)查函）到物業(yè) 公司或房地產(chǎn)公司調(diào)查，物業(yè)公司或房地產(chǎn)公司不一定會配合。如上述途徑無法得知房屋的坐落位置，則申請法院開具調(diào)查令或申請法院直接進行 調(diào)查。一般對于法院的調(diào)查令，房產(chǎn)公司和物業(yè)公司還是會配合的。在清楚房屋的 具體坐落后，即可到當?shù)胤慨a(chǎn)交易中心查詢房屋的具體信息。（2）

10、當事人不清楚配偶購買房屋的具體位置。我國目前還不可以通過提供被查詢?nèi)说拿侄弥徊樵內(nèi)嗣滤械牟粍赢a(chǎn)信息 （以人查房），只可以通過提供不動產(chǎn)的具體位置而查到該不動產(chǎn)的所有權人（以 房查人）。在這種情況下，我們建議可以嘗試從配偶資金流向上著手，如配偶的賬戶上每個月 都有固定數(shù)額的資金支出，就有可能是其繳納房屋貸款或水電物業(yè)費用；配偶的賬 戶在可能購房的某個時間點上有大額的資金支出，那有可能是支付到房地產(chǎn)公司。1、婚姻當事人可持身份證件（身份證和戶口本等），查閱本人的婚姻登記檔案；2、婚姻當事人因故不能親自前往查閱的，可以辦理授權委托書，委托他人代為辦 理查詢自己的婚姻檔案，委托書需要經(jīng)過公證

11、機關公證；3、婚姻登記檔案管理辦法規(guī)定律師及其他訴訟代理人在訴訟過程中，持受理 案件的法院出具的證明材料及本人有效證件可以查閱與訴訟有關的婚姻登記檔案。 但實踐中，查詢機關的具體操作要求不一，有的需提供律師執(zhí)業(yè)證、律師事務所介 紹信（調(diào)查函）、婚姻當事人的授權委托書即可；有的需提供委托人（婚姻當事人） 的身份證原件、律師執(zhí)業(yè)證;有的需提供受理案件法院出具的調(diào)查協(xié)助函（調(diào)查令）、 律師執(zhí)業(yè)證；4、其他單位、組織和個人要求查閱婚姻登記檔案的，婚姻登記檔案保管部門在確 認其利用目的合理的情況下，經(jīng)主管領導審核，可以利用。5、如果婚姻登記檔案已經(jīng)移交到地方國家檔案館，婚姻登記機關應告知當事人，由 當事

12、人到檔案館查詢。根據(jù)公安部的規(guī)定，出入境記錄查詢分為因私查詢和因公查詢: 因私查詢，僅限中國公民（含香港、澳門、臺灣居民）查詢本人近5年內(nèi)的出入境記 錄。因私申請查詢出入境記錄，應由公民本人申請辦理，提交查詢出入境記錄申 請表，并交驗本人的出入境證件或者居民身份證原件。未滿16周歲的，由監(jiān)護人 陪同申請辦理，交驗申請人的出入境證件或者戶口簿原件、監(jiān)護人的身份證件及能 夠證明監(jiān)護關系的材料。查詢出入境記錄必須本人到場，不接受委托查詢。因公查詢，出入境邊防檢查機構(gòu)和地（市）級以上公安機關出入境管理部門受理縣 級以上公安機關、國家安全機關、人民檢察院、人民法院、紀檢監(jiān)察以及審計、海 關、稅務、軍隊保

13、衛(wèi)等部門因公查詢出入境記錄的申請。如想查詢訴訟案件中對方的出入境記錄，則需要向法院提出申請，由法院調(diào)取出入 境記錄。對本人電話詳單的查詢，可以到電信運營商的營業(yè)廳或網(wǎng)上營業(yè)廳查看打印。對訴訟中有關當事人的電話詳單查詢，需要申請法院調(diào)取，但在實踐中法院在到電 信運營商處調(diào)取被調(diào)查人電話詳單時，電信運營商也不一定會配合，已經(jīng)有多起電 信運營商拒絕向法院提供電話詳單而受到法院罰款的案例。需要申請法院到稅務機關調(diào)查增值稅專用發(fā)票的抵扣情況，如法院出具協(xié)助調(diào)查令 給律師，則律師也可持該令、律師證、律師事務所介紹信到稅務機關調(diào)查，但有的 稅務機關不一定會配合。針對戶籍人口信息的查詢，目前各地公安機關的規(guī)定

14、不一。就上海市范圍內(nèi)，根據(jù)上海市公安局發(fā)布的公安派出所戶籍人口信息查詢工作規(guī) 范規(guī)定，律師因執(zhí)業(yè)需要查詢戶籍人口信息的，需提交律師事務所介紹信和律師 執(zhí)業(yè)證。我們建議同時帶上當事人的授權委托書。涉案當事人的病歷信息一般需要申請人民法院調(diào)取。上海部分醫(yī)院接待律師持律師證、律師事務所介紹信、法院調(diào)查令查看、摘抄病歷 信息，但拒絕復印、拍照，且摘抄的病歷信息上醫(yī)院不會做出任何簽署證明。以該 途徑取得的病歷信息有得到法院認可的案例。到上海市車輛管理機構(gòu)查詢機動車檔案信息，律師事務機構(gòu)因辦案需要查閱機動車 檔案的，需提交檔案查詢公函和經(jīng)辦人工作證明；機動車所有人查詢本人的機動車 檔案的，提交機動車所有人

15、身份證明。賓館住宿信息、航班信息、火車訂票信息都是涉及個人隱私的信息，在訴訟案件中， 可以依法申請人民法院調(diào)取。附：律師常用調(diào)查網(wǎng)站(平臺)1、全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)網(wǎng)站()cn/ 通過該網(wǎng)站可以查到目標企業(yè)的基本工商公示信息，包含備案信息、動產(chǎn)抵押登記 信息、股權出質(zhì)登記信息、行政處罰信息、經(jīng)營異常信息、嚴重違法信息等。該網(wǎng)站非常便捷和實用，無論是律師還是企業(yè)法務人員，在工作中都有諸多地方可 能需要使用該網(wǎng)站上調(diào)查到的信息，如律師在審核合同時，核實合同上當事人名稱、 地址、經(jīng)營范圍、法定代表人是否正確。2、香港公司注冊處電子查冊服務（ HYPERLINK http:/www.icris.c

16、r.goV.hk http:/www.icris.cr.goV.hk通過該網(wǎng)站可以查詢到香港公司的名稱、基本資料、抵押登記冊等信息，還包括收 費可查信息，如周年申報表及賬目、董事、公司秘書及授權代表、股本結(jié)構(gòu)等信息。3、臺灣商工登記資料公示查詢系統(tǒng)（ HYPERLINK .tw/pub/cmpy/cmpyInfoListActiBn.do .tw/pub/cmpy/cmpyInfoListActiBn.do通過該網(wǎng)站可查詢到臺灣公司的資本總額、公司地址、代表人、設立日期、經(jīng)營范 圍、公司設立情況等信息。但在大陸地區(qū)無法直接登錄該臺灣網(wǎng)站，需咨詢專業(yè)人 員查詢。4、12368訴訟服務熱線1236

17、8是最高人民法院確定的、全國法院系統(tǒng)通用的司法信息公益服務號碼。各省 市已相繼開通12368訴訟服務平臺，上海法院12368訴訟服務平臺于2014年1月 2日開通，該平臺集電話、短信、傳真、微信、郵件、APP、網(wǎng)站等于一體，并與 各法院訴訟服務中心、執(zhí)行事務中心實時對接聯(lián)動。平臺整合了聯(lián)系法官、案件查 詢、訴訟咨詢、心理疏導、投訴信訪、意見建議、社會評價、督察考核等八大功能。5、全國組織機構(gòu)信息核查系統(tǒng)（/通過該系統(tǒng)可以查詢企業(yè)、事業(yè)單位、社團、機關等的組織機構(gòu)代碼證信息。該系 統(tǒng)查詢的開放時間為周一至周五8: 00至17:00。6、全國法院被執(zhí)行人信息查詢（/search/該網(wǎng)站需要輸入被執(zhí)

18、行人姓名/名稱或身份證號碼/組織機構(gòu)代碼之一，通過該網(wǎng)站可 以查詢到查詢目標的執(zhí)行法院、立案時間、案號、執(zhí)行標的等信息。7、全國法院失信被執(zhí)行人名單信息公布與查詢系統(tǒng) （/indeXlhtml該系統(tǒng)的查詢需要輸入被執(zhí)行人的姓名或名稱，可只填寫姓名或名稱的前部分，但 需要兩個以上漢字。通過該網(wǎng)站，可以查看目標被執(zhí)行人是否屬于失信被執(zhí)行人， 及其失信執(zhí)行的信息，如執(zhí)行法院、執(zhí)行依據(jù)文號、立案時間、案號、做出執(zhí)行依 據(jù)的人民法院、失信被執(zhí)行人行為具體情形等信息。8、中國裁判文書網(wǎng) （/zgcpwsW/通過該裁判文書網(wǎng)，可以查詢到全國絕大多數(shù)人民法院的生效裁判文書，包括執(zhí)行 法律文書。該網(wǎng)站查詢到的裁判文書可以下載PDF格式文件，但無法直接編輯或打 印，可以先通過QQ截圖到WORD 上然后在進行打印。如是上海地區(qū)的裁判文書， 可以登錄上海市高級人民法院裁判文書查詢系統(tǒng)（/shfy/gweb/flws_list.jspfjdfwkey=Vp查詢，該系統(tǒng)查 詢到的裁判文書可以直接編輯利用。9、中國商標局商標網(wǎng)（ HYPERLINK :9080/tmois/wscxsy_getIndex.Xhtml :9080/tmois/wscxsy_getIndex.Xhtml該系統(tǒng)提供商標近似查詢、商標綜合查詢、商標狀態(tài)查詢及錯誤信息反饋。10、中國高等教育學生信息網(wǎng)（學信網(wǎng)）（ HYPERLINK