第二類(lèi)、第三類(lèi)監(jiān)控化學(xué)品生產(chǎn)特別許可

1、第二類(lèi)、第三類(lèi)監(jiān)控化學(xué)品生產(chǎn)特別許可現(xiàn)場(chǎng)考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)工業(yè)和信息化部辦公廳監(jiān)制、監(jiān)控化學(xué)品履約保證體系（40分）廳P項(xiàng)目名稱(chēng)考核內(nèi)容考核要點(diǎn)和方法標(biāo)準(zhǔn)分1.1機(jī)構(gòu)人員配備企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層中應(yīng)有人負(fù)責(zé)禁化武 履約工作，有職權(quán)明確的履約機(jī) 構(gòu)和工作人員。查看有關(guān)資料和座談。是否有文件指定領(lǐng)導(dǎo)層中一人負(fù)責(zé)禁 化武履約工作（1分），并明確企業(yè)的履約機(jī)構(gòu)和設(shè)施代表、 候補(bǔ)設(shè)施代表、數(shù)據(jù)申報(bào)人等，其職責(zé)和權(quán)力明確（1分）。2分企業(yè)應(yīng)有一支足以保證安全生產(chǎn)和產(chǎn)品質(zhì)量的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員隊(duì)伍。查看有關(guān)資料、證書(shū)和座談。應(yīng)有 2名以上具有本產(chǎn)品專(zhuān)業(yè) 知識(shí)的工程技術(shù)人員和生產(chǎn)管理人員（1分），經(jīng)過(guò)專(zhuān)業(yè)培訓(xùn) 并肩資格證書(shū)的專(zhuān)（兼

2、）職的安全員和質(zhì)量檢驗(yàn)人員（1分）。2分1.2公約、條例熟悉 貫徹情況企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、數(shù)據(jù)申報(bào)人、 相關(guān)技術(shù)人員應(yīng)對(duì)公約、條例比 較熟悉。座談和試卷考核。主要負(fù)責(zé)人、數(shù)據(jù)申報(bào)人、相關(guān)技術(shù)人員是否了解企業(yè)在禁化武履約中的責(zé)任和義務(wù)（3分），并通過(guò)考核題的形式當(dāng)場(chǎng)考核單位主要負(fù)責(zé)人和數(shù)據(jù)申報(bào)人 （4分）。7分1.3接待禁止化學(xué) 武器視察的辦 公條件企業(yè)必須擁有國(guó)際長(zhǎng)途電話和傳 真、復(fù)印機(jī)；必須擁啟符合要求 的會(huì)議室、工作間、儲(chǔ)藏室、質(zhì) 檢室等。查看現(xiàn)場(chǎng)。是否具備國(guó)際長(zhǎng)途電話和傳真、復(fù)印機(jī)等（1分）， 是否有可用于視察前情況介紹的會(huì)議室 （至少可容納15人）， 是否有可供視察員使用的工作問(wèn)、設(shè)備儲(chǔ)藏

3、室，是否有適合 安放氣相色譜-質(zhì)譜聯(lián)用裝置的質(zhì)檢室（1分）。2分1.4履行禁止化學(xué) 武器公約的承 諾及相關(guān)情況按時(shí)、準(zhǔn)確、全面申報(bào)監(jiān)控化學(xué) 品數(shù)據(jù)，制定后效、可行的接待 視察方案，接受各級(jí)工業(yè)和信息 化主管部門(mén)的監(jiān)督檢查，近三年 內(nèi)未違反公約和條例。結(jié)合平時(shí)的履約工作查看有美資料。企業(yè)是否制定了有效、 可行、完善的接待禁止化學(xué)武器組織視察工作預(yù)案（3分）， 是否啟履行禁化武公約的承諾（2分），是否按時(shí)、準(zhǔn)確、全 面申報(bào)監(jiān)控化學(xué)品年度數(shù)據(jù)（4分），是否接受各級(jí)禁化武履 約機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，近三年內(nèi)是否出現(xiàn)違反公約和條例的情 況（1分）010分11.5監(jiān)控化學(xué)品管 理規(guī)章制度企業(yè)必須建立監(jiān)控化學(xué)品管

4、理各 項(xiàng)規(guī)章制度，明確各部門(mén)、人員 的職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系，制度 元善開(kāi)不效運(yùn)仃。查看有關(guān)資料。企業(yè)是否制定了以下監(jiān)控化學(xué)品管理規(guī)章制度：監(jiān)控化學(xué)品統(tǒng)計(jì)、申報(bào)制度（1分）；監(jiān)控化學(xué)品儲(chǔ)運(yùn)管 理制度（1分）；產(chǎn)品質(zhì)量管理制度（1分）；技術(shù)文件管理制 度，制度完善并啟效運(yùn)行。（1分）4分1.6技術(shù)資料和設(shè) 備Q有完整的技術(shù)資料和生產(chǎn)工藝， 生產(chǎn)設(shè)備齊全且維護(hù)良好。查看有關(guān)資料和現(xiàn)場(chǎng)。是否有完整的技術(shù)資料和生產(chǎn)工藝（2分）；是否有滿足生產(chǎn)所需生產(chǎn)設(shè)備、工藝裝備、的設(shè)備、檢驗(yàn)設(shè)備、三廢處理設(shè)備和消防設(shè)施等，且維護(hù)良好（3分）。5分1.7安全生產(chǎn)管理企業(yè)應(yīng)啟符合法律法規(guī)的安全生 產(chǎn)制度。生產(chǎn)設(shè)施的危險(xiǎn)部

5、位應(yīng) 有安全防護(hù)裝置，易燃易爆等危 險(xiǎn)品應(yīng)進(jìn)行隔離和防護(hù)。車(chē)間、 倉(cāng)庫(kù)等地應(yīng)配備消防器材。查看有關(guān)資料和現(xiàn)場(chǎng)。是否制定了安全生產(chǎn)制度（2分），車(chē) 問(wèn)、庫(kù)房是否配備了消防器材并在有效期限內(nèi)（1分），危險(xiǎn) 部位是否進(jìn)行了必要的防護(hù)、隔離和設(shè)置明顯的標(biāo)識(shí)（1分）。4分1.8質(zhì)量檢驗(yàn)部門(mén)企業(yè)應(yīng)有獨(dú)立的質(zhì)量檢驗(yàn)部門(mén)， 配備滿足過(guò)程質(zhì)量控制的檢驗(yàn)計(jì) 量設(shè)備，并制定質(zhì)量檢驗(yàn)管理制 度。質(zhì)量檢驗(yàn)設(shè)備性能、準(zhǔn)確度 應(yīng)達(dá)到檢定規(guī)程要求，并在檢定 或校準(zhǔn)的后效期內(nèi)。查看有關(guān)資料和現(xiàn)場(chǎng)。是否有獨(dú)立的檢驗(yàn)部門(mén)，天平室、加 熱室、化學(xué)分析室、儀器分析室和標(biāo)準(zhǔn)溶液室是否相對(duì)隔開(kāi)（1分），是否具有滿足過(guò)程質(zhì)量控制的檢驗(yàn)、試驗(yàn)

6、和同設(shè) 備，其設(shè)備性能、準(zhǔn)確度應(yīng)達(dá)到檢定規(guī)程要求，并在檢定或 校準(zhǔn)的有效期內(nèi)（2分）。制定了質(zhì)量檢驗(yàn)管理制度及檢驗(yàn)、 試驗(yàn)、計(jì)量設(shè)備管理制度（1分）。4分、接受禁止化學(xué)武器組織視察的資料準(zhǔn)備情況（40分）廳p項(xiàng)目名稱(chēng)考核內(nèi)容考核要點(diǎn)和方法標(biāo)準(zhǔn)分2.1視察前情況介 紹企業(yè)應(yīng)制定符合要求的視察前 情況介紹。查看有關(guān)資料。是否制定了接待禁止化學(xué)武器組織視察需要的視察前情況介紹（2分），內(nèi)容準(zhǔn)確、詳實(shí)，格式符合要求（2 分）。4分2.2生產(chǎn)原始記錄崗位操作原始記錄齊全、清晰。查看有關(guān)資料。.第二類(lèi)監(jiān)控化學(xué)品：生產(chǎn)及后續(xù)加，、消耗崗位應(yīng)至少存有3年的原始操作記錄，包括原料加料記錄、中間品和成品出料 記錄

7、等（1分），記錄齊全、清晰，滿足物料衡算要求（1分）。.第三類(lèi)監(jiān)控化學(xué)品：生產(chǎn)崗位應(yīng)至少存有1年的崗位原始操 作記錄，包括原料加料記錄、中間品和成品出料記錄等（1分）， 記錄齊全、清晰，滿足物料衡算要求（1分）。2分2.3原料購(gòu)買(mǎi)及出 入庫(kù)記錄原料的購(gòu)買(mǎi)、出入庫(kù)和領(lǐng)用記錄， 以及相關(guān)臺(tái)賬齊全。查看相關(guān)資料。.第二類(lèi)監(jiān)控化學(xué)品：生產(chǎn)及后續(xù)加工、消耗涉及的主要原料 應(yīng)至少存有3年的購(gòu)買(mǎi)、出入庫(kù)和領(lǐng)用記錄（1分），相關(guān)臺(tái) 賬齊全、清晰，滿足物料衡算要求（1分）。.第三類(lèi)監(jiān)控化學(xué)品：生產(chǎn)所涉及的主要原料應(yīng)至少存有 1年 的購(gòu)買(mǎi)、出入庫(kù)和領(lǐng)用記錄（1分），相關(guān)臺(tái)賬齊全、清晰， 滿足物料衡算要求（1分）。

8、2分2.4產(chǎn)品出入庫(kù)記 錄成品的出入庫(kù)記錄，記錄完整、 齊全。查看有關(guān)資料。1.第二類(lèi)監(jiān)控化學(xué)品：應(yīng)至少存有3年的出入庫(kù)庫(kù)單、臺(tái)賬（1 分）0記錄完整、齊全（1分）02分32.第三類(lèi)監(jiān)控化學(xué)品：應(yīng)至少存有1年的出入庫(kù)單、臺(tái)賬（1 分）0記錄完整、齊全（1分）02.5產(chǎn)品銷(xiāo)售臺(tái)賬應(yīng)有銷(xiāo)售臺(tái)賬（不外售產(chǎn)品，止匕 項(xiàng)/、為核，視同合格）。查看有關(guān)資料。.第二類(lèi)監(jiān)控化學(xué)品：應(yīng)至少存有3年的銷(xiāo)售臺(tái)賬及相關(guān)的銷(xiāo) 售發(fā)票（1分）。記錄完整、齊全（1分）。.第三類(lèi)監(jiān)控化學(xué)品：應(yīng)至少存有1年的銷(xiāo)售臺(tái)賬及相關(guān)的銷(xiāo) 售發(fā)票（1分）。記錄完整、齊全（1分）。2分2.6生產(chǎn)能力評(píng)估 及產(chǎn)量統(tǒng)計(jì)臺(tái) 賬應(yīng)核實(shí)現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備尺寸，

9、并通過(guò)原 始記錄及反應(yīng)周期核算生產(chǎn)能 力；應(yīng)有該監(jiān)控化學(xué)品的年產(chǎn)量 及質(zhì)量統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬。查看有關(guān)資料。.第二類(lèi)監(jiān)控化學(xué)品：投產(chǎn)及H變動(dòng)后應(yīng)標(biāo)定年生產(chǎn)能力（1 分），第二類(lèi)監(jiān)控化學(xué)品生產(chǎn)及后續(xù)加工、消耗崗位應(yīng)至少存 有3年的產(chǎn)量及質(zhì)量統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬（1分）和月產(chǎn)量、質(zhì)量統(tǒng)計(jì)臺(tái) 賬（1分），記錄齊全、清晰，滿足物料衡算要求（1分）。.第三類(lèi)監(jiān)控化學(xué)品：投產(chǎn)及H變動(dòng)后應(yīng)標(biāo)定年生產(chǎn)能力（1 分）,第三類(lèi)監(jiān)控化學(xué)品生產(chǎn)崗位應(yīng)至少存有 1年的產(chǎn)量及質(zhì) 量統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬（1分）和月產(chǎn)量、質(zhì)量統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬（1分），記錄 齊全、清晰，滿足物料衡算要求（1分）4分2.7物化性質(zhì)匯總 表廠區(qū)內(nèi)危險(xiǎn)化學(xué)品的物理化學(xué)性 質(zhì)匯總表（建議采用

10、MSDS ,即 化學(xué)品安全技術(shù)說(shuō)明書(shū)）,并標(biāo)明 所屬的生產(chǎn)車(chē)間。查看有關(guān)資料。應(yīng)有廠區(qū)所有危險(xiǎn)化學(xué)品（包括所有原料、 產(chǎn)品）的物理、化學(xué)性質(zhì)及毒性的匯總表，并標(biāo)明所屬的生 產(chǎn)車(chē)間（1分），匯總表齊全、清晰（1分）。2分2.8生產(chǎn)安全事故 統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬應(yīng)有生產(chǎn)安全事故統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬，企 業(yè)應(yīng)定期組織安全培訓(xùn)。查看有關(guān)資料和證件。企業(yè)是否定期組織安全培訓(xùn)并有記錄， 生產(chǎn)工人持證上崗（1分），應(yīng)存有至少近三年來(lái)的生產(chǎn)安全 事故統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬，如有安全事故，應(yīng)有原因調(diào)查、處理結(jié)果和 預(yù)防或整改措施（1分）。2分2.9企業(yè)地理位置 及交通圖應(yīng)具有很好說(shuō)明工廠在本地區(qū)地 理方位、交通路線的企業(yè)地理位 置及交通圖。查看有關(guān)

11、資料。是否具有能準(zhǔn)確說(shuō)明工廠在本地區(qū)地理方位、 交通路線的企業(yè)地理位置及交通圖（2分）。圖上應(yīng)標(biāo)明工廠 所處的位置、周邊地理特征、方向、比例及主要交通情況， 圖紙清晰，尺寸為A4倍數(shù)（2分）。4分2.10廠區(qū)平向位置 圖應(yīng)具有與現(xiàn)場(chǎng)L致的廠區(qū)平面位 置圖。查看有關(guān)資料。是否具有與現(xiàn)勺廠區(qū)平面位置圖（2分）。圖上應(yīng)標(biāo)明方向、比例、主要車(chē)間、供水、供電、供熱、 實(shí)驗(yàn)室、倉(cāng)庫(kù)、三廢處理裝置及醫(yī)務(wù)室等，圖紙清晰，尺寸 為A4倍數(shù)（2分）。4分2.11車(chē)間設(shè)備平向 布置圖應(yīng)具有該監(jiān)控化學(xué)品生產(chǎn)的設(shè)備 平向布置圖。查看有關(guān)資料。是否具有生產(chǎn)該監(jiān)控化學(xué)品的設(shè)備平面布置 圖（2分）。圖上應(yīng)標(biāo)明生產(chǎn)該監(jiān)控化學(xué)品

12、的主要設(shè)備名稱(chēng)及 編號(hào)（該編號(hào)與現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備、車(chē)間各層設(shè)備的相對(duì)位置、 以S符號(hào)標(biāo)明取樣點(diǎn)位置，圖紙清晰并與技術(shù)資料、生產(chǎn)現(xiàn) 易尺寸為A4倍數(shù)（2分）。4分2.12生產(chǎn)XZ流程 圖應(yīng)具有該監(jiān)控化學(xué)品的生產(chǎn)工藝 流程圖。查看有關(guān)資料。是否具有該監(jiān)控化學(xué)品的生產(chǎn)工藝流程圖，圖 上應(yīng)注明主要設(shè)備名稱(chēng)及外形、連接設(shè)備間的管線、流量計(jì)、 以用S符號(hào)標(biāo)明的取樣點(diǎn)（2分），流程圖與技術(shù)資料、生產(chǎn) 現(xiàn)并附有主要設(shè)備一覽表（1分），圖紙清晰，尺寸為4分5A4倍數(shù)（1分）。2.13生產(chǎn)緊急事故 的預(yù)防和處理 方法應(yīng)具有生產(chǎn)緊急事故的預(yù)防和處 理方法。查看有關(guān)資料。是否具有生產(chǎn)緊急事故的預(yù)防和處理方法，內(nèi) 容包括企業(yè)危

13、險(xiǎn)源的基本情況、危險(xiǎn)品安全及消防措施、安全 生產(chǎn)應(yīng)急措施、事故應(yīng)急預(yù)案和救災(zāi)預(yù)案（3分）；生產(chǎn)、儲(chǔ)存、 使用危險(xiǎn)化學(xué)品的企業(yè)應(yīng)每2年進(jìn)行一次安全評(píng)價(jià)（1分）。4分三、產(chǎn)品分析（10分）廳P項(xiàng)目名稱(chēng)考核內(nèi)容考核要點(diǎn)和方法標(biāo)準(zhǔn)分應(yīng)具備滿足所生產(chǎn)監(jiān)控化學(xué)品質(zhì) 重檢驗(yàn)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。查看有關(guān)資料，與有關(guān)技術(shù)人員交談，了解標(biāo)準(zhǔn)貫徹執(zhí)行情 況。是否該監(jiān)控化學(xué)品具有現(xiàn)行啟效的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 或企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)并貫徹執(zhí)行（2分）。2分3.1質(zhì)量檢驗(yàn)應(yīng)進(jìn)行廣品質(zhì)量檢驗(yàn)，完整、規(guī) 范地做好檢驗(yàn)的原始記錄、檢驗(yàn) 報(bào)告和質(zhì)量臺(tái)賬。查看有關(guān)資料。是否按要求對(duì)該監(jiān)控化學(xué)品進(jìn)行了質(zhì)量檢驗(yàn)（1分），是否存后檢驗(yàn)原始記錄、檢驗(yàn)報(bào)告、質(zhì)量臺(tái)賬（1分），檢驗(yàn)合格證是否規(guī)范（1分），改、擴(kuò)建及換證企業(yè)是否 至少保存3年的檢驗(yàn)原始記錄、檢驗(yàn)報(bào)告、質(zhì)量臺(tái)賬和檢驗(yàn) 合格證（1分，新建企業(yè)視同合格）。4分3.2分析結(jié)果評(píng)價(jià)質(zhì)量檢驗(yàn)結(jié)果應(yīng)準(zhǔn)確，并與宣布 的數(shù)據(jù)一致。查看有關(guān)資料。根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，審查檢驗(yàn)原始記錄、檢驗(yàn)報(bào)告和 質(zhì)量臺(tái)賬，分析檢驗(yàn)結(jié)果的準(zhǔn)確性，并核實(shí)與宣布的數(shù)據(jù)是 否（ 4分）。4分四、環(huán)境保護(hù)（10分）廳P項(xiàng)目名稱(chēng)考核內(nèi)容考核要點(diǎn)和方法標(biāo)準(zhǔn)分4.1環(huán)保設(shè)施及相關(guān) 標(biāo)準(zhǔn)廠房、車(chē)間應(yīng)清潔、