001第一章證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資務(wù)

1、第一章經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資業(yè)務(wù)一、單項(xiàng)選擇題1.國(guó)外投資業(yè)的發(fā)展歷史中，取消了重合的是（ ）。商業(yè)承銷的規(guī)定，業(yè)兩大領(lǐng)域終于的法-似地格爾法C.金融服務(wù)現(xiàn)代化法案D.麥克法頓法正確D麥克法頓法取消了商業(yè)承銷的規(guī)定，業(yè)兩個(gè)領(lǐng)域終于重合2.以下屬于投資 A.資產(chǎn)管理B.投資價(jià)值C.募金量業(yè)務(wù)的廣義含義的是（ ）。D.時(shí)機(jī)正確A包括眾多的資本市場(chǎng)活動(dòng)，即包括公司融資、并購(gòu)顧問、和債券等金融產(chǎn)品的銷售和交易、資產(chǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)等。3.（ ）標(biāo)志及全球金融業(yè)進(jìn)入金融化和混業(yè)經(jīng)營(yíng)時(shí)代。A.金融服務(wù)現(xiàn)代化法案B.C.交易法爾法D.麥克法頓法正確A金融服務(wù)現(xiàn)代化法案標(biāo)志及全球金融業(yè)進(jìn)入金融化和混業(yè)經(jīng)營(yíng)時(shí)代。4.

2、2005 年 1 月 1 日試行（ ），這標(biāo)志著我國(guó)首次公開市場(chǎng)化定價(jià)機(jī)制的初步建立。首次公開上市保薦制度 C.上市審核制度詢價(jià)制度D.定價(jià)制度正確A本題考查首次公開詢價(jià)制度。5.（ ）不是政策性A.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展 B.中國(guó)C.中信D.國(guó)家開發(fā)金融債券的人。正確C中國(guó)有三家政策性，即國(guó)家開發(fā)、中國(guó)和中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展。6.某公司的會(huì)計(jì)審核是每一年的 1 月 1 日至 12 月 31 日，該公司于 1 月 31 日在主板上 IPO，那它的保薦人的持續(xù)督導(dǎo)期限為（ ）個(gè)月。A.12 B.23 C.35D.36正確C首次公開并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余的時(shí)間及其后2 個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。7.200

3、5 年 10 月 9 日，（ ）兩家國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)在間債券市場(chǎng)分別主體。債券 11.3億元和 10 億元，這債券市場(chǎng)首次引入機(jī)構(gòu)A.世界和亞洲開發(fā)B.國(guó)際金融公司和亞洲開發(fā)C.國(guó)際金組織和世界D.亞洲開發(fā)和國(guó)際金組織正確B本題考查國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)債券。8.根據(jù)金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)化試點(diǎn)監(jiān)督管理辦法，資產(chǎn)支持是指由（ ）作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)。給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)的、以該所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益A.公司B.中國(guó)C.一般企業(yè)D.業(yè)金融機(jī)構(gòu)正確D本題考查資產(chǎn)支持。9.企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照短期融資券管理辦和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長(zhǎng)期限不超過（A.90 天B.半年C.365 天D.2 年

4、定的條件和程序在間債券市場(chǎng)）的有價(jià)。正確C本題考查企業(yè)短期融資券。10.債券指（A.B.C.公司以短期融資為目的，在）。間債券市場(chǎng)的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融公司的可轉(zhuǎn)換債券公司短期融資券公司的次級(jí)債券D.公司資產(chǎn)支持正確B本題考查公司短期融資券。二、多項(xiàng)選擇題1.對(duì)大要原因。的成因，研究的結(jié)論是，（ ）在機(jī)構(gòu)、操作上的混合是大產(chǎn)生的主A.業(yè)B.商業(yè) C.制造業(yè) D.保險(xiǎn)業(yè)正確ABD本題考查大產(chǎn)生的主要原因。2.我國(guó)經(jīng)濟(jì) A.中國(guó)農(nóng)業(yè) B.國(guó)家開發(fā) C.中國(guó)建設(shè)D.中國(guó)工商以后國(guó)內(nèi)金融債券的開端為 1985 年由（ ）的金融債券。正確 工商AD我國(guó)經(jīng)濟(jì)的金融債券。以后國(guó)內(nèi)金融債券的開端為

5、 1985 年由中國(guó)農(nóng)業(yè)和中國(guó)3.核準(zhǔn)制與行政制相比，具有（ ）特點(diǎn)。A.由保薦機(jī)構(gòu)培育、選擇和企業(yè)，增強(qiáng)了保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任B.由企業(yè)根據(jù)資本運(yùn)營(yíng)的需要選擇企業(yè)的規(guī)模C.審核將逐步轉(zhuǎn)向強(qiáng)制性信息披露和合規(guī)性審核D.由主承銷商向投資者進(jìn)行詢價(jià)正確ABCD本題考查核準(zhǔn)制的特點(diǎn)。4.保薦制度主要包括（ ）。A.建立獨(dú)立董事制度 B.明確保薦期限C.確立保薦責(zé)任D.建立保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的登記管理制度正確BCD本題考查保薦制度的主要內(nèi)容。5.公司應(yīng)該向（ ）報(bào)送年度。A.中國(guó) B.滬深 C.中國(guó)D.中國(guó)交易所登記結(jié)算公司業(yè)正確ABCD公司應(yīng)該向中國(guó)。、滬深交易所、中國(guó)業(yè)、中國(guó)登記結(jié)算公司報(bào)送年度6.保

6、薦機(jī)構(gòu)的登記事項(xiàng)包括（ ）。保薦機(jī)構(gòu)名稱、成立時(shí)間、保薦機(jī)構(gòu)的主要股東情況資本、地址、主要辦公地址和法定代表人C.保薦機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理情況情況D.保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)、內(nèi)核正確ABCD本題考查保薦機(jī)構(gòu)的登記事項(xiàng)。三、判斷題1.泛歐金融體系將從微觀和宏觀兩方面入手，通過歐盟層面上新設(shè)五大機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)對(duì)整個(gè)歐盟正確的。（錯(cuò)誤泛歐金融）體系將從微觀和宏觀兩方面入手，通過歐盟層面上新設(shè)四大機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)對(duì)整個(gè)歐盟的。2.2010 年 10 月 14 日發(fā)布了關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)詢價(jià)對(duì)象工作有關(guān)事項(xiàng)，以保障新股正確第二階段工作的順利實(shí)施。（ ）錯(cuò)誤應(yīng)是業(yè)發(fā)布，而不是。3.1993 年 12 月通過的公司法中規(guī)定，只有才可以公司債券。（ ）正確錯(cuò)誤 1993 年 12 月通過的公司法中規(guī)定，公司債券部分曾經(jīng)規(guī)定只有有限公公司、國(guó)有